《考古学初阶》读后感

第一篇：《考古学初阶》读后感

任何一种学问的入门，都不是件容易的事。方向搞错，南辕北辙；路径、方法不对，事倍功半。考古学尤其如此。新近出版的严文明先生的《考古学初阶》，就是一本深入浅出的考古学入门指南。

这本书的主要内容，是严文明先生在北京大学考古学专业长期讲授“田野考古学”“考古学导论”“考古学理论与方法”等课程的讲义，其中考古地层学和考古类型学两部分更是1976年为周原考古工地学员现场授课的讲义，讲稿曾多次打印分发。此外还有为一些重要论著所写的序言，体现了先生对诸多考古学分支学科的独到见解。很多中国考古学者，无论是否是北大考古专业的学生，都受到过严先生这些思想的影响。我就曾经数次在课堂上聆听先生讲授相关课程，从本科生听到博士生，每一个阶段都有不一样的收获。

中国近代考古学的基本理论和方法虽然源自西方，但中国考古学家立足于极为丰富的本土考古资料，理论联系实际，对考古学理论和方法有诸多发展。严文明先生就是其中最具代表性的学者之一。这个文集里收录的严先生有关考古学理论和方法的论述，基本都是他数十年以来从事考古学研究和教育的经验总结，绝非简单照搬和空发议论。对希望真正从事考古学研究的人有着非常重要的指导作用。因此先生才在“前言”里说，“本书虽说是考古学初步或入门的性质，但也体现了我对考古学的若干深层思考，并提出过的一些重要的见解。”

“什么是考古学”这样的基本问题，其实并不容易回答。该书的第一篇《考古学与历史学》里有一句话是这样说的，“考古学就其研究人类历史的目的来说，也具有人文学科的性质；但就其研究方法来说，则基本上属于自然科学”（第14页）。考古学总体上作为人文学科尤其是历史学科的组成部分之一，当然也需要不少与人文学科相关的研究方法，但作为考古学研究基础的田野考古学，“基本上是运用科学方法和相关技术以获取可信的考古资料”（第14页），而且这些田野获取的资料还需在实验室进行各种科学分析。所以这里严先生强调了考古学的自然科学属性。今天中国的科技考古兴旺发达，与严文明等老一辈考古学家的理解和支持有密切关系。当然，考古学并非自然科学本身，考古学最终还需回到人文，还得整合信息、深层思考，回答人文历史方面的问题，以达到鉴古知今、启迪未来的目的。

现在已经进入21世纪快20年了，回过头来再读严先生20多年以前写的《走向21世纪的中国考古学》一文，感觉一点也不过时。先生谈到年轻人对五花八门的国外考古学理论与方法的困惑，赞成张光直先生提出的“理论多元化、方法系统化和技术国际化”的主张，但特别强调“我们提倡把辩证唯物主义作为各种考古学理论的哲学基础”（第23页）。还提出判断考古学理论方法“好坏”的标准，就是能否有效地处理实物遗存资料，获取更多信息，能否有效研究古代人类社会历史及其规律。这一点我深有感触。国外的很多考古学思潮，过程主义、后过程主义等，虽然异彩纷呈，各有所长，但大多比较偏颇，往往矫枉过正。只有以辩证唯物主义对其进行辨析，“去粗取精，去伪存真”，才能在实践中得到更好的应用，并在实践中得到丰富和发展。先生还谈到中国考古学走向世界，首先要加强对于中国相邻地区的研究，其次是对世界古老文明和中国古代文明的比较研究，第三是和一些考古学比较发达的国家的交流（第24~25页），这都是十分中肯的建议，这20多年的中国考古也正是沿着这个思路在走向世界。

田野考古发掘的理念、方法和技术近些年有了不少进步，但读40多年前严先生的《考古遗址发掘中的地层学研究》一文，仍然给我们很多启迪。比如考古发掘理念方面，严先生建议“选择最能代表遗址性质的关键地段首先动土”（第30页），这是宝贵的经验总结。1976年严文明和俞伟超先生带领北大学生在周原考古，就是因为当年发现了凤雏和召陈的宫殿建筑，遗址的重要地位一下子就清楚了，遗址得以有效保护。“否则挖了许多，还不能对整个遗址的性质和学术价值做出确切的估计”，下一步的发掘计划难以制定，遗址保护也缺乏依据，就会很被动。再比如对房屋的发掘，先生提出“以每一层而不是以整个房屋作为一个共存单位”（第47页），这样的“每一层共存单位”，其实就是国家文物局2009年发布的《田野考古工作规程》里面特别新加的“堆积单位”，也就是“考古发掘的最小作业单位”。

这些论文里面最值得细读的，我以为就是《考古资料整理中的标型学研究》。文中严先生阐述了考古类型学的基本原理，从共存器物同时性的角度对地层单位进行分级：墓葬的同时性最好，灰坑、窖穴、水井其次，一般的地层堆积同时性最差；还从器物形态变化敏感程度对器物本身分级：非耐用品、普通用品、明器、形态复杂的器物，比耐用品、珍贵品、实用器和形态简单的器物，变化要相对敏感。做考古类型学研究，就是要尽量选择出土器物最丰富的墓葬、窖穴，确定“典型单位”，尽量选择变化敏感的器物或纹饰，确定“典型器物”或“标准形制”，这也就是严先生为什么称类型学为“标型学”的原因。有很多人不明白对地层单位和器物分级的道理，眉毛胡子一把抓，怎么可能做好类型学研究？甚至有人忘了“型”“式”都是对某一类具有共同特征的遗存的抽象，把发掘出来的每件器物都分出不同的“型”“式”，这就真是不明就里、繁琐无用的形式主义了。

严先生对于考古学文化研究的论述，我印象最深的就是对考古学文化“层次结构”的揭示。严先生认为，如果将“文化”作为第一个层次，那么这个层次下面可以分“类型”等越来越小的层次，上面可以有“文化群”“文化区”等越来越大的层次。这些考古学文化的不同层次，到底和各个级别的人们共同体是什么样的关系，当然“还需要从实践和理论上来加以论证”（第89页），但总会有某种关系。另外，文化的“层次结构”本身是有客观性的，是值得考古学家去认真梳理的，但把某个层次命名为一个“考古学文化”，则要尊重不同国家和地区的考古学传统，约定俗成，考虑全局，以免越改越乱，令人无所适从。

严文明先生对中国聚落考古学的发展有很大贡献，他一直在积极提倡和指导我国的史前聚落考古工作。先生从1978年起，就带领北大师生大面积揭露山东长岛北庄史前聚落遗址；1981年发表论文，深入分析了姜寨环壕聚落的房屋、墓葬的布局组合及其与社会组织的对应关系，成为中国史前聚落考古研究的经典。他在该书《聚落考古与史前社会研究》一文中，认为中国史前聚落考古学的开端是西安半坡遗址的发掘，并特别指出这是学习苏联的结果。考古学发展到20世纪五六十年代，无论是欧美，还是中苏，都开始了考古学观念方面的重要变革。为研究古代社会而采取聚落考古的方法，成了各地的共同选择。虽然美国学者威利等在秘鲁的聚落考古工作在欧美影响巨大，但中国早期的聚落考古学实践与其没有关系，这是基本事实。

严文明先生对考古年代学有辩证中肯的认识。他在《新石器时代考古的年代学》中，认为“相对年代和绝对年代的确定都有其优点，又都有其局限性。如果把两者结合起来，就能发挥各自的优点而避免某些局限性”（第98页）。他给他们讲课时常提到“相对年代有绝对性，而绝对年代有相对性”。这些意见现在仍然对我们很有启发。有些人试图用绝对年代代替相对年代，其实是行不通的，反过来也是一样。严文明先生还对稻作农业起源有深入研究，20世纪80年代就提出长江中下游都是稻作农业起源地的观点，提出稻作起源的“边缘理论”。他在《农业考古与现代考古学》一文中，提出农业考古研究应该重点关注农作物遗存、农具、耕作制度、家畜家禽等方面（第152~153页）。

严文明先生还在环境考古、定量考古、草原考古、海洋考古、美术考古、国外考古等方面发表了自己的真知灼见，还对考古发掘报告的编写提出了指导性意见。这些都在该书中有相应篇章阐述。最后一篇访谈，视野宏阔，娓娓道来，读来最是亲切。

第二篇：中国考古学

中国考古学（上－1）（旧石器时代考古）

一、基本目的本课程是考古系本科生必修的专业基础课。通过课堂讲授和教学实习，要求学生掌握旧石器时代考古的基础知识和方法，了解旧石器时代文化的内涵和特征，人类体质特征的发展和演化，能进行一般的旧石器考古田野调查工作，辨别真假石器，为进一步从事旧石器时代考古研究打下基础。

二、内容提要

第一章 序论和基础知识

第一节 序论

第二节 基础知识

第二章 旧石器时代早期

第一节 中国境内最早的人类化石和旧石器文化

第二节 北京直立人及其文化

第三节 其他重要的直立人类化石和遗址

第四节 旧石器时代早期自然环境与人类的经济生活

第三章 旧石器时代中期

第一节 概述

第二节 重要的人类化石和遗址

第三节 过渡时期的文化特征

第四章 旧石器时代晚期

第一节 概述

第二节 重要的人类化石和遗址

第三节 旧石器时代晚期之末的细石器

第四节 旧石器时代晚期自然环境的变化和文化的发展

三、教学方式

课堂授课为主，结合教学参观和实习。

教学参观和实习：

(1)3月中旬安排半天去北京郊区进行野外调查

(2)4月上旬安排一天参观周口店北京猿人遗址

四、参考书目

理查德.利基 著，吴汝康等译：人类的起源，上海科学技术出版社，1995年

张森水：中国旧石器文化，天津科学技术出版社，1987年

吴汝康等：中国远古人类，科学出版社，1989年

王幼平：旧石器时代考古，文物出版社，2000年。

高星等主编：中国科学院古脊椎动物与古人类研究所 20世纪旧石器时代考古学研究，文物出版社，2002年

吕遵谔主编：中国考古学研究的世纪回顾 旧石器时代考古卷，科学出版社，2004年

中国考古学（上－2）（新石器时代考古）

一、基本目的通过本课程教学，使学生掌握以下内容：

1，中国新石器时代考古学文化的区系体系

2，由考古学文化反映的人类历史演进过程

3，新石器时代考古学研究简史和学术动态

二、内容提要

本课程系统讲授中国新石器时代的发生和发展至青铜时代的全过程。重点包括中国新石器时代考古学文化的区系结果及其变迁；由考古学文化反映的人类历史诸方面，如文化与环境、农业起源与史前社会生产的发展过程、史前社会的复杂化过程和中国文明的史前基础等方面的内容。

三、教学方式

课堂讲授为主，辅以参观等教学手段

四、教材与参考书目

教材：自编教材

参考书目：

1，《大百科全书－考古卷》

2，《新中国的考古发现与研究》文物出版社，1982年

3，张江凯：《新石器时代考古》文物出版社，2002年

4，苏秉琦：《中国文明起源新探》三联书店，1995年

5，苏秉琦主编：《中国通史》第二卷，上海人民出版社1994年

6，严文明：《仰韶文化研究》，文物出版社，1989年

《史前考古论集》科学出版社，1998年

《农业发生与文明起源》科学出版社，2000年

中国考古学（中－1）（商周考古）

一、基本目的本课是考古专业本科生基础课之一，系统讲授夏商周时期各地区考古学文化的发现和研究成果，讲授考古资料所反映的各时期政治、经济、思想、文化、习俗等社会状况。结合文献与文字资料，探讨某些历史问题，使学生对夏商周考古的基础知识、研究方法和重大学术问题有较全面的了解。

二、内容提要

1、夏商周考古在历史研究中的地位。

2、夏商周考古简史。

3、夏商周各时期的考古发现和研究。

4、夏商周考古资料反映的社会政治、经济、文化等状况。

三、教学方式

课堂讲授为主，辅以参观。

四、教材与参考书/参考资料

● 考古论著

邹衡：《夏商周考古学论文集》，文物出版社，1980年。个人论著。

北京大学历史系考古教研室商周组编著：《商周考古》，文物出版社，1979年。教材。李伯谦：《中国青铜文化结构体系研究》，科学出版社，1998年。个人论著。

● 考古资料

中国社会科学院考古研究所编著：《偃师二里头》（1959——1978年），中国大百科全书出版社，1999年。

河南省文物考古研究所：《郑州商城》（1953——1985年），文物出版社，2001年。台湾中央研究院历史语言研究所编：中国考古报告集殷墟部分。

中国社会科学院考古研究所编著：《殷墟的发现与研究》，科学出版社，1994年。中国科学院考古研究所编著：《沣西发掘报告》，文物出版社，1962 年。

中国社会科学院考古研究所编著：《张家坡西周墓地》，中国大百科全书出版社，1999年。北京大学考古学系、山西省考古研究所编：《天马-曲村》（1980——1989年），科学出版社，2000年。

山西省考古研究所：《上马墓地》，文物出版社，1994年。

内蒙古自治区文物考古研究所等：《朱开沟——青铜时代早期遗址发掘报告》，文物出版社，2000年。

中国社会科学院考古研究所编著：《大甸子——夏家店下层文化遗址与墓地发掘报告》，科学出版社，1996年。

山东大学历史系考古专业教研室编：《泗水尹家城》，文物出版社，1990年。

江西省文物考古研究所等：《新干商代大墓》，文物出版社，1997年。

四川省文物考古研究所编：《三星堆祭祀坑》，文物出版社，1999年。

● 文字资料

陈梦家：《殷虚卜辞综述》，科学出版社，1956；中华书局，1988年。

郭沫若：《两周金文辞大系图录考释》，科学出版社，1957年；又：上海书店出版社，1999年。

中国考古学（中－2）（秦汉考古）

一、基本目的通过本课程的学习，使学生系统了解秦汉时期的考古发现及学科发展现状，掌握秦汉考古基础知识，认识秦汉时期的文物。秦汉时期的文献资料丰富，要求学生结合考古教学，熟悉相关的古代文献，从而为今后的田野考古发掘工作和学术研究打下坚实的基础。

二、内容提要

秦汉上迄公元前三世纪后半叶、下至公元二世纪末，历经秦代、西汉、新莽、东汉几个王朝。秦汉时期，中国形成统一的、多民族的、地域辽阔的国家，其制度文明、物质文明、精神文明都达到一个新的高度。本课程系统介绍秦汉时期的考古发现及最新研究成果，并结合文献记载，就重要学术问题展开讨论。

第一讲秦汉考古绪论

第二讲秦都咸阳与秦始皇陵

第三讲两汉都城与帝陵

第四讲汉代诸侯王列侯豪强大墓

第五讲汉代中小型墓葬

第六讲汉墓壁画、画像石与画像砖

第七讲汉代铁器

第八讲汉代铜器

第九讲汉代漆器

第十讲汉代陶瓷器

第十一讲 汉代纺织品

教学参观 ：国家博物馆、赛克勒考古博物馆、大葆台汉墓博物馆

三、教学方式

课堂讲授为主，并辅以实地参观、实物考察以及录象、幻灯等，使教学形象化、生动化。

四、推荐教材或参考书/参考资料

·赵化成、高崇文 等著《秦汉考古》，文物出版社，2002年

· 《中国大百科全书·考古卷》中国大百科全书出版社，1986年。

· 王仲殊：《汉代考古学概说》中华书局，1984年版

·俞伟超：《先秦两汉考古学论集》文物出版社，1985年

· 孙机：《汉代物质文化资料图说》文物出版社，1991年

·刘庆柱：《古代都城与帝陵考古学研究》科学出版社，2000年

· 李如森：《汉代丧葬制度》吉林大学出版社，1985年

中国考古学（下－1）

一、基本目的讲授历史考古的基本常识，介绍相关研究的最新进展，使学生掌握历史考古的基本情况，具备初步的研究能力。

二、内容提要

分两部分：

三国两晋南北朝考古

第一章绪说

一、历史概说

二、考古发现与研究简史

三、考古分区与分期

第二章城市遗迹

一、曹魏－北齐邺城的调查与复原探索

二、北魏洛阳城的布局及外郭复原研究

三、吴王城和建康城

四、地方城、军镇与边塞

五、城市设计布局特征及其意义

第二章墓葬

一、帝陵的形制与陵园布局

二、北方墓葬类型、分期及等级制度

三、南方墓葬的类型、分期及等级制度

四、墓群与墓地问题

五、墓葬的装饰和壁画

六、随葬品组合与变化

第三章手工业与商业

一、瓷窑的发现与青瓷的发展

二、铜镜的谱系与货币种类

三、漆木器制造业的成就

第四章宗教遗迹

一、寺庙塔基的布局及其出土遗物

二、石窟寺的分布、形制、造像、壁画的演变

三、其它宗教遗迹与遗物

第五章边远地区遗迹

一、高句丽与鲜卑遗迹和遗物

二、西北地区的遗迹

第六章中外文化交流遗物

一、罗马、萨珊、粟特遗物

二、纺织、印染和对外贸易

隋唐五代考古

第一章绪说

一、隋唐五代时期历史与考古的特征

二、考古发现与研究简史

三、考古分区与分期

第二章隋代考古

一、大兴城的发掘与复原

二、大兴城的设计布局及其渊源影响

三、隋代墓葬的分区与分期

四、隋代墓葬的墓壁装饰

五、随葬品的组合与变化

六、隋代瓷窑的分布与制瓷业的发展

七、铜镜、金银、玻璃、货币等手工及商业遗物

第三章唐代城市遗迹

一、唐代长安对隋大兴城的改变

二、宫殿遗迹的布局及其特征

三、东都洛阳城

四、唐代城市的等级制度

五、里坊制度的渊源、发展和破坏

六、唐代重要遗迹

第四章唐代陵墓

一、帝陵的陵园布局及其陪葬制度

二、“两京”地区的墓葬形制演变与等级制度

三、墓葬随葬品摆放位置、组合、演变

四、河西地区唐墓墓地布局、形制的特点及渊源

五、河东地区、辽东地区对唐墓制度的改变

六、长江中、下游地区唐墓形制的渊源

七、南方唐墓的分区及区域特征

八、唐代的壁画墓及墓壁装饰

第五章唐代手工业遗迹与遗物

一、窑系的形成及唐代制瓷成就

二、重要窑址的发掘

三、铜镜的谱系

四、金银器的分期与分区

五、纺织、印染和漆木等工艺区域性发展

第六章唐代交通和商业遗迹与遗物

一、扬州城的兴盛与工商业的发展

二、唐代货币的发展演变

三、“丝绸之路”上发现的有关外国遗物

四、新疆发现的“联珠纹锦”

第七章唐代边远地区遗迹

一、突厥、回鹘、回纥遗迹

二、渤海遗迹

三、吐番、南诏遗迹

第八章唐代宗教教遗迹

一、寺庙塔基的布局及其出土遗物

二、石窟寺的分布、形制、造像、壁画的演变

三、其它宗教遗迹与遗物

第九章五代十国考古

一、帝陵的发掘与研究二、五代、十国墓葬

三、瓷器窑系的发展与其他手工业成就

三、教学方式

教员讲授与参观相结合的形式，采用计算机教学。

四、推荐教材或参考书/参考资料

1．《中国大百科全书·考古学卷》，北京·上海，中国大百科全书出版社，1986年。

2．宗真《魏晋南北朝考古》，北京，文物出版社，2001年。

3．宗真《六朝考古》，南京大学出版社，1994年。

4．齐东方《隋唐考古》，北京，文物出版社，2002年。

5．杨泓《汉唐美术考古和佛教艺术》，北京，科学出版社，2000年。

6．孙机《中国圣火——中国古文物与东西文化交流中的若干问题》，沈阳，辽宁教育出版社，1996年。

7．齐东方《唐代金银器研究》，北京，中国社会科学出版社，1999年。

8．相关考古报告及论著。

中国考古学（下－2）

一、基本目的历史时期考古（下）是宋元明时期的考古课程，是历史时期断代考古的课程，通过讲授考古调查、发掘发现的宋元明时期的遗迹和遗物以及相关的研究工作，使学生们了解宋元明考古的基本理论，框架体系，研究方法及相应的基础知识。进而通过已发现的考古材料初步了解考古所反映的当时社会的政治制度，商品经济和城市经济的发展，手工业和交通运输的工艺水平、艺术成就和组织结构等社会问题。学生通过此课程，为将来的专门研究建立志向和兴趣并获得一定程度的专业知识体系。

二、内容提要

课程包括序论和按朝代区分的内容。各个朝代的内容包括了城市遗迹（包括都城和地方城市及军事遗迹）、陵墓和手工业遗迹、遗物和文化艺术的遗存等内容。在相应章节中总结宋元明考古的历史背景、特点和研究方法的新情况；宋元明时期都城发展的规律，地方城市的类型和布局，手工业的总体发展和体系等。大体上涉及到宋元明考古的特点和研究方法的部分占4－6学时，两宋考古占二分之一的比重，辽金元明各代根据考古工作的开展情况有所侧重的介绍都城、陵墓等内容，总体上占三分之一的课时。

三、教学方式

课堂授课为主，少量结合参观和研讨。

四、推荐教材或参考书/参考资料

1．徐苹芳：《宋元明考古》，《中国大百科全书·考古学》，中国大百科全书出版社，1986年，页486—492。

2．中国社会科学院考古研究所编：《新中国的考古发现和研究》，文物出版社，１９８４年。

3．宿白：《白沙宋墓》，文物出版社，1957年。

4．徐苹芳：《中国历史考古学论丛》，允晨文化，1995年，台北。

5．尚刚：《元代工艺美术史》，辽宁教育出版社，1999年。

6．秦大树：《宋元明考古》，文物出版社，2004年。

第三篇：考古学复习资料

1考古学定义

根据古代人类通过各种活动遗留下来的实物资料，以研究人类古代社会历史的一门科学。“考古学”名称是 从欧洲文字翻译过来的。最初泛指古代科学，后又指对古物和古迹的研究。现今的考古学有它特定的涵义。1指考古研究所得的历史知识，还可引申为记

述这种知识的书籍；○2指借以获得这种知识的考古方法和○3指理论性的研究和解释，包括阐明包含在各 种考古资料中的因果关系，并论证其存在于古代社会技术；○历史发展过程中的规律。物资料，以研究人类古代社会历史的一门科学。

2考古学性质

考古学属于人文科学，与历史科学有密切关系。

3考古学研究对象

1遗迹：指古代人类在生产考古学的研究对象：实物资料。考古学所研究的实物包括遗迹和遗物两大类。○和生活中遗留下来的聚居村落及其相关的建筑遗迹和埋葬死者的坟墓等等。包括住宅、墓穴、宫殿、寺庙、2遗物：指古代人类在生产和生活中遗留下来的实物，包括生产工具、武器及生活用品等。手工业作坊等。○另外，与古代人类活动有关，或者是能够反映人类活动的自然物，如农作物、家畜、渔猎和采集所得的动植物遗存也属于考古学的研究对象。考古学研究的实物，主要研究它的社会性，而不在于个人的创造。因此研究的重点是对遗迹和遗物的整个系列和类型进行研究，而不是去研究孤立的、单个的某一件器物。

4考古学研究范围

1年代范围：古代。中国考古学的年代，其下限，一般定在明两个范围：一是年代范围；二是内容范围。○2内容范围：包括古代的物质文化和精神文化。○3扩大的范围：研究人类本身的发展及其朝的灭亡为止。○生活环境的变迁。如，环境考古、气候考古、农业考古、科技考古、水文地震考古、民族考古、边疆考古等分支学科的产生，就说明考古学研究实际上已经超过了人类社会的范围，而是研究人类发展的整个历程。

5考古学功用

1补史。例： ○2证史。例： ○3为其他学科的研究提供实物资料。例： ○4继承历史文化遗产，为今天的建设服务。例： ○6考古学的方法和步骤

1田野调查发掘与资料收集 ○2资料的整理分析 ○3综合性理论性研究 ○ 7地层学概念

地层学是用来指导考古发掘的方法。它是从地质学引进的。考古学中的地层又叫文化层，是人类活动和自然双重因素作用的结果。形成原理是：早期的地层在下面，晚期的地层在上面。

8地层关系

地层关系有叠压关系和打破关系两种。

9打破规律

一般是晚的挖破早的，决不会早的打破晚的。

10器物类型学定义

器物类型学又称类型学、形态学、标型学。是考古学研究所特有的方法，主要是根据古代人类所制造的各种器物的特征，以识别一种文化时代，还可以通过分类排比，摸索出它的发展演变规律，推断年代的早晚。陶器是器物学研究的主要对象。

11考古学文化定义及命名条件

（1）定义：指考古发现中可供人们观察到的属于同一时代、分布于共同地区、并且具有共同的特征的一群遗存。

（2）命名:需要满足以下三个条件

1具有区别于他种文化的一系列特征，伴出一系列有特征的器物，且这些器物不只一次共存出现； ○2具有同样特征的遗址不只一处； ○3人们对这一有共同特征文化的内容有了相当充分了解之后。○（3）考古学文化的名称多以第一次发现（发掘）典型遗址的地点来命名。

12年代学定义

年代学是考古学的定年断代。有“相对年代”和“绝对年代”。断定年代的方法，主要依靠地层学和器物类型学两种方法，同时也利用自然科学的方法来断定。

13自然科学断代法

自然科学方法断代主要有放射性碳素断代、热释光断代、古地磁断代、钾—氩法断代、树木年轮断代等。

14考古学简史

一、考古学的产生和形成

（1）考古学是在近代科学技术发展的基础上产生的。首先在欧洲出现。

（2）产生的背景和原因：是欧洲文艺复兴，促进了人们对古典时代语文和美术史的研究。开始对古迹和古物进行收集。地质学和古生物的发展，促进了对考古的兴趣。

1是寻访古迹古物的兴趣继续发展。（3）大致从18世纪末到19世纪后期逐渐趋于成熟，有如下进展：○ 2是开始利用古物研究历史。○德国温克尔曼利用古代遗物研究欧洲古代史，写成《古代美术史》，被称为“考3是分期、定名的提出。1819年丹麦汤姆森提出著名“三期论”古学之父”。○，即石器时代、铜器时代和铁器时代三个时期。1865年，英国的卢伯克创造了“旧石器”和“新石器”两个名词，把石器时代加以区别。4是比较科学的田野发掘开始。○5是国际考古学会议的召开。1866年在瑞士召开了第一次“人类学和史前○考古会议”

二、考古学在中国的诞生

（1）近代考古学在中国的兴起，始于18世纪末到19世纪20年代。

（2）北宋时出现了对古物进行一定系统研究的“金石学”。清代，金石学更加发达，取得了许多宝贵的研究成果。它是我国考古学的前身。

（3）欧洲考古学的传入，我国学者开始对欧洲考古学的研究成果加以运用和介绍，如梁启超的《中国史叙论》。

（4）1898年在安阳小屯村发现带字甲骨，引起金石学家王懿荣和高鹗等人的注意。

（5）1900年又在敦煌石窟发现大量古代写本方书和其他文物的藏经洞。这两项重大发现成为中国考古学诞生的前兆。

（6）1921年瑞典人安特生发掘河南渑池县仰韶村，被公认为是中国考古之始。

（7）20世纪20年代末，李济、梁思永等从海外学成归国，带回了国外较为先进的考古学理论方法的同时，也开始了中国考古学本土化的历程。

（8）梁思永确定后冈仰韶、龙山和殷墟文化的三叠层，表明中国考古学家掌握了考古发掘的地层学。（9）1949年以后，考古发掘逐渐多起来

（10）20世纪80年代中期，在大量考古发现的基础上，苏秉琦以区系类型说从实践和方法上证明了类型学在中国的成功，并以面向海洋和内陆的两大文化系统和六大文化分区演变的概括，建立起中国大部分地区史前文化的时空框架，并在碳-14等技术的协助下，草绘了各地文化发展的编年体系和演变谱系。

（11）20世纪80年代中期之后，中国考古学进入张光直所说的“理论多元化、方法系统化、技术国际化”的新时代。

（12）21世纪，多学科合作进行考古调查发掘已成为一种比较流行的做法。

三、环境考古学与聚落考古学（1）环境考古学

1定义：是一系列考古技术手段和理论方法的总和，包括动物考古、植物考古、地貌考古、地质考古、资○源考古等，通过认识人类的物质文化遗存与其赖以产生并得以保存的自然环境之间的关系，来认识人类行为以及社会、文化发展演变的规律。是一门边缘学科。

2研究对象：一是特定的考古学文化的考古遗存部分；二是作为这个考古学文化生存背景的自然环境的遗○存部分。将自然与人文的因素有效地结合起来进行研究。

3技术手段包括：系统地回收发掘地层中包含的动植物遗骸、孢粉、植硅体，进行磁化率、土壤与人工制○品的物理化学成分分析，地质地貌考察等。（2）聚落考古学

120世纪50年代以后，聚落考古学逐步成长起来，成为考古学中最重要的也是最具整合性的分析古代遗○存的社会和文化意义的模式框架。

2在我国，严文明先生在分析仰韶文化演变时，较早地在中国进行聚落考古学的研究尝试，将遗址划分为○居住区、生产区、墓葬区等组织起来的生产、生活单位，并认为对聚落的研究就是要追寻这些功能单位的各自特征的时空特点

15现代科学在考古学中的应用

1C-14测年法 ○2热释光测年法 ○3古地磁测年法 ○4残存脂肪酸分析法 ○5孢粉分析法 ○6其他 ○16大窑文化

（1）遗址位于呼和浩特东北33公里的保合少乡大窑村。1973年内蒙古的考古工作者发现了这个遗址。1976和1983年经过多次调查、发掘，确定了大窑旧石器时代石器制造场遗址。距今约70万~距今1万年前。（2）是旧石器时代早、中晚三期的人类文化遗址，发现了打制的石片、石核和石器的半成品，还有人类用火的灰烬、动物化石等。

（3）大窑遗址中出土的精制的石器很少，多是半成品、废品或石片、石核、石渣及大石块。器形有刮削器、砍砸器、石锤、石球等。总的来说，石器器形均偏大。石器的制作原料是燧石，打制的方法都是用锤击法。龟背形刮削器为大窑石器制造场的典型器物。

（4）发现的意义：是内蒙古地区发现并经发掘的第一个旧石器时代文化遗迹，说明内蒙古也是中华民族古老文化的发祥地之一。

17河套文化

（1）年代：中国科学院寒区旱区环境与工程研究所研究员董光荣和他的学生采用另一种同位素方法，热释光方法所获得的结果为距今7万年至15万年。中国地震局地震研究所尹功明用更加先进的光释光方法测定，也证明萨拉乌苏遗址的年代不晚于距今7万年。

（2）位置：化石发现于内蒙古乌审旗“萨拉乌苏”遗址。1922年~1923年法国天主教神父、古生物学家桑志华和德日进发现并发掘。

（3）发现的遗物：发现人类化石、石器和用火遗迹，一枚幼童左上外侧门齿，被加拿大解剖学家定名为“鄂尔多斯牙齿”。我国学者裴文中将其译作“河套人”。

（4）石器特点：器型小，曾被称为“细石器”。石器有刮削器、尖状器和雕刻器。

18新石器时代的整体时代特征

（1）时间：距今1万年左右，更新世结束，全新世开始，进入新石器时代。（2）特征：人类开始从事农业和家畜饲养业，使用磨制石器，制造陶器。

（3）基本要素：磨制石器、制陶业、农业和家畜饲养业是新石器时代的四个基本要素。

（4）发展阶段中国新石器时代的四个发展阶段：

1、早期阶段：

2、中期阶段

3、晚期阶段

4、末期阶段。

19新石器时代的区系类型

1裴李岗文化。○2磁山文化。○3大地湾文化。○4仰韶文化。（1）黄河中游地区：○5河南龙山文化。○6客省庄文化。○7陶寺文化。○1马家窑文化。○2齐家文化。（2）黄河上游地区：○1北辛文化。○2大汶口文化。○2山东龙山文化。○3岳石文化。（3）黄河下游地区：○1彭头山文化。○2城背溪文化。○3皂市下层文化。（4）长江中游地区：○4大溪文化。

○5屈家岭文化。○6石家河文化。○1河姆渡文化。○2马家浜文化。○3崧泽文化。○4良渚文化。（5）长江下游地区：○

1兴隆洼文化。○2赵宝沟文化。○3红山文化。○4小河沿文化。（6）辽河及东北草原地区：○（7）岭南地区

20仰韶文化

（1）时间：1921年在河南渑池县仰韶村发现。

（2）分布区：分布的中心地区在渭河流域、豫西和晋南地区，是黄河中游分布范围最广、延续时间最长的一种文化。以黄土高原为中心，遍及河南、山西、陕西、甘肃、河北、宁夏、内蒙古南部和湖北西北部。（3）仰韶文化的半坡类型：

1命名：以陕西西安市半坡村首先发掘而得名。○2位置：集中分布在渭水中下游地区，北及河套，东至豫西、晋南，西到陇东。○3出土器物：以磨制石器，有斧、铲、刀、凿、磨盘和磨棒。○4陶器：有泥质红陶和夹砂红陶，皆手制，典型器物有尖底瓶、细颈壶、碗、钵、彩陶盆等。陶器上有刻○划符号。

5半坡的聚落：分为居住区、制陶区和墓葬三个部分。房屋为半地穴式的，有方形和圆形两种。○6墓葬有土坑葬和瓮棺葬两种，葬式以单人仰身直肢为主，也有多人二次合葬和同性合葬。○（3）仰韶文化的庙底沟类型： 1陶器以细泥红陶为主，制作主要用泥条盘筑，慢轮修整口沿已很普遍。典型器物有双唇口尖底瓶、曲腹○碗、曲腹钵、鼎和灶。彩陶较多，施于陶器外壁。

2房屋有半地穴和地上两种。○3墓葬为长方形竖穴土坑墓，葬式为仰身直肢葬。○（4）庙底沟二期文化：

1命名：以陕县庙底沟二期遗存命名。○2年代：BC2900~BC2500年，往往叠压在仰韶文化层之上。○3石器：出现了一些新器形，如半月形穿孔石刀、蚌镰（刀）○。4住房：有半地穴房子，圆形或椭圆形。○5陶器：以粗灰陶为主，手制或轮制，纹饰以篮纹为主，彩陶很少。器形多大型厚重的器物，有鼎、斝、○盆、杯、罐等.（5）仰韶文化的西王村类型：

1分布：亦称半坡晚期类型，或半坡上层类型。主要分布在渭河中下游，陕北、山西和陕西交界的黄河南○岸及三门峡地区。

2石器：通体磨光，钻孔石器较为普遍。○3陶器：以泥质红陶和夹砂红陶为主，灰陶次之。手制为主，口沿轮修盛行。纹饰以绳纹为主。○21龙山文化

（1）山东龙山文化：

1时间：1928年首次发现于山东章丘龙山镇城子崖遗址而得名，又名典型龙山文化。○2年代：年代为前2500~前2000年。○3分布：分布于山东中部、东部，包括苏北、皖北和豫东地区。○（2）

22马家窑文化

（1）命名：以甘肃临洮马家窑遗址而得名。

（2）年代：为BC3400~BC2000年，发现同类遗址400余处。（3）分类：石岭下、马家窑、半山和马厂四个类型。

（4）墓地：马家窑文化主要代表是柳湾墓地，位于青海省乐都县。有墓葬1700多座

23齐家文化

（1）命名：因发现于甘肃省广河县齐家坪遗址而得名。

（2）分布：在甘、青境内的黄河沿岸及其支流渭河、洮河、大夏河、湟水流域，宁夏南部与内蒙古西部也有零星发现。

（3）年代：该文化的早期年代为公元前2000年左右，下限还当更晚。展现了黄河上游地区原始氏族公社解体和阶级产生阶段的生产水平和社会状况。

（4）陶器：特征明显，以红陶为主。彩陶有黑彩、红彩和紫红彩。典型器物有双大耳罐、高领双耳罐、浅腹盘、镂孔圈足豆、袋足鬲等。（5）铜器：出现了红铜器和青铜器。

（6）类型：三个：七里墩、秦魏家、皇娘娘台

24大汶口文化 25大溪文化 26屈家岭文化

（1）年代：约为公元前2550—前2195年。（2）分布：主要分布于长江中游江汉地区。

（3）早期以黑陶为主，晚期灰陶为主，少量红陶。陶器以手制为主，少量轮修，烧成温度900℃左右。（4）器型：有高圈足杯、三足杯、圈足碗、长颈圈足壶、折盘豆、盂、扁凿形足鼎、甑、釜、缸等，蛋壳彩陶杯、碗最富代表性。

（5）陶器大部分素面，少量饰以弦纹、浅篮纹、刻划纹、镂孔等。由部分彩陶及彩绘陶，有黑、灰、褐等色彩，纹样以点、线状几何纹为主。

27石家河文化

（1）中国长江中游地区的新石器文化。因湖北天门石家河遗址群而得名。（2）主要分布：在湖北及豫西南和湘北一带。为承袭屈家岭文化演变而来，（3）年代：距今约4600～4000年。

（4）该文化出现如石家河遗址群那样的中心聚落，由邓家湾、土城、肖家屋脊等数十处遗址组成。（5）当时的经济生活以稻作农业为主。

28河姆渡文化

（1）河姆渡文化是长江下游以南一种较早的新石器时代的文化。（2）命名：因在浙江余姚县的河姆渡遗址首先发现而命名。（3）年代：为前5000年~前3300年

（4）陶器：以夹炭黑陶为主（似在陶泥内掺有植物茎叶或稻壳烧制而成），并有一些砂质灰陶与泥质灰陶，皆为手制，烧成温度较低。器表以饰印绳纹为多，绳纹多饰在陶釜的陶罐的腹部。有的陶器刻划了凤鸟、猪、鱼等动物形象，这些形象又往往与稻穗、树叶等植物形象刻划在一起。有少量在泥质夹炭黑陶的磨光表面，并用褐彩绘制出植物图象的彩陶。陶器的器类品种中，炊器有砂质陶釜，三足鼎和镂孔陶甑；饮食器有大口、深腹杯，带耳或带握手的平底 钵与大敞口、斜壁盘等；盛储器有陶罐等。

29良渚文化 30小河沿文化 31二里头文化

（1）新中国成立后，古史学家徐旭生根据文献记载，认定夏人活动区域在豫西、晋南，于1959年率队进行考古调查，发现了二里头等遗址，为探索夏文化迈出重要一步。此后，考古工作者对二里头遗址及与其文化内涵相似的遗址进行了多年发掘，发掘出两座规模较大的宫殿基址，确定了“二里头文化”(属夏文化)的命名。

（2）命名分期：二里头文化因在河南偃师二里头发现而命名。根据其时间的不同，又可区分为二里头文化早期和二里头文化晚期。

（3）陶器：出土的陶器鼎多鬲少，另有夹砂长腹罐，大口尊，圈足盘、平底盆、豆、小罐等，酒器有觚、爵，盎等。

（4）陶器特征：二里头陶器的质料以泥质灰陶和夹砂灰陶较多，黑陶(包括黑皮陶)和棕陶次之，红陶已极少出现。陶器成型技术基本上都是轮制，兼有一些模制与手制。常见陶器作炊器用的主要是鼎，罐，甑。陶鼎多为敛口、深圆腹、圆底。三乳形矮足或扁状高足的罐形鼎，但也有极少数敞口，浅腹，圆底，三扁状高足的盆形鼎;陶罐多为敛口、深腹略鼓的平底罐，圆底罐还很少发现，另有极少数口沿上饰有纽状花边的小陶罐;陶甑多为敞口、深腹，平底的盆形甑，罐形甑则己很少见到。

（5）青铜器：二里头发现的青铜器不多，是一些小具和兵器矢镞及戈等，但同时也发现了青铜礼器爵。（6）青铜器出土时间： 二里头文化中的青铜礼器出土于二里头文化第三期。

（7）青铜器特征：二里头文化的青铜器一般无纹饰，但有些爵的杯体正面有一排或二排圆钉状纹饰。有的腹有圆饼突起，虽然二里头文化青铜礼器上未见动物形纹饰，但二里头出土的青铜戈的内部，已有变形的动物纹饰，因而不能排除青铜礼器上出现动物纹的可能。

32殷墟

（1）简介：商代后期的都城遗址，位于河南安阳小屯村附近，横垮洹河两岸，总面积达50平方公里。（2）布局：整个都城以王室宫殿为中心，有比较严格的规划和布局。洹河南岸为宫殿、作坊区，分布有宫寝、宗庙、储藏粮食和其他物品的窖穴，以及生产铜器、陶器、骨器、玉器的手工作坊。宫殿区外，有一道保护宫室的壕沟。洹河北岸为墓区，分布有王陵、贵族墓地以及数以千计的杀殉坑、祭礼场。遗址的西北部为平民墓葬区。此遗址出土大量的甲骨刻辞，对研究商代的历史提供了宝贵资料。

（3）发掘工作：殷墟的发掘始于1928年，中华人民共和国成立后，对殷墟又不断的进行大规模的科学发掘，仅墓葬就发掘近2000座，出土了大量中型墓，有殉葬者15人。《墨子·节葬》篇说：“天子杀殉，众者数百，寡者数十。将军大夫杀殉，众者数十，寡者数人。”这种说法和殷代的情况是符合的。（4）考古发现：甲骨

33夏家店下层文化

（1）当中原地区由新石器时代经过铜石并用时代而进入青铜时代的时候，内蒙古地区的先民们也已开始使用青铜器。

（2）发现：1960年在内蒙古赤峰市（地址）发掘出的夏家店下层遗址中分辨出一种具有明显特征的青铜文化（性质），命名为夏家店下层文化。它的年代晚于中原的龙山文化，并不晚于黄河流域早期青铜文化，属夏商时期北方青铜文化（时代）。

（3）陶器：陶器中以筒形鬲为典型器物，富有特色，是其它文化所没有的。陶器以灰色陶为主。陶质有砂质陶、夹砂陶、泥质陶。器表除素面外，多饰绳纹，篮纹和附加堆纹也占有相当比重，有的尊、豆、筒形鬲等拟制陶器普遍施一层褐色或黄色陶衣。也有一些彩绘陶。

（4）生产工具：夏家店下层文化的生产工具主要还是石器，主要有打制和磨制的铲、斧、刀、锛、凿等。另外在夏家店下层遗址中还发现很多的骨器，尤以锥和镞最多。住址中还堆积有猪、狗、羊、牛和鹿科动物的骨骼，以猪骨较多，说明夏家店下层文化时期驯养的动物是较多的。

（5）卜骨：还发现有卜骨，特点是用牛、鹿等动物的肩胛骨或较厚的长骨做成长条形，钻好圆穴的钻，然后在钻内灼炙，这与同地区时代较早的富河文化及时代较晚的夏家店上层文化的卜骨都不同，它们的卜骨都是有灼而无钻、凿。

（6）青铜器：发现有青铜器，但数量不多，而且多为小型工具或装饰品。从遗址中出土的铜刀和镞等，形制与商代的一样，但出土的铜耳环则不见于商文化，应是夏家店下层文化的青铜器。

（7）从赤峰市敖汉旗大甸子墓葬中出土的小型铜铸件来看，这里的人们早已脱离使用金属的初级阶段；而从不断发现的夏家店下层文化大型青铜器来看，更能够证明夏家店下层文化是与黄河流域青铜文化并存的早期北方青铜文化。

（8）房址：夏家店下层文化的房址多在沿河两岸的高地，房址周围常有土墙和壕沟作为防御设施。房址可分为地面建筑和半地穴式两种，数量有数十座至百余座。土墙多以石块或夯土制成。

（9）墓葬：夏家店下层文化的墓葬排列密集而有规律，都是长方形竖穴墓，多为单人葬，葬式多为侧身直肢葬。但墓中箱形葬具不同，有木制、石制或以土坯垒砌而成。墓内都有随葬品，从随葬品来看：女性以纺轮随葬，男性以斧、箭等随葬。墓葬中虽保留着氏族社会的传统，但已看出男女分工和贫富差别。赤峰大甸子墓地贵族大墓出土的代表权力的铜手杖、精美玉器、仿中原铜器的彩陶礼器等都反映出当时较为复杂的社会结构。（10）文化分布：文化的分布范围很广，北部越过西拉木伦河，南面越过河北省拒马河，西到张家口、宣化一带，辽河以西包括京津地区在内的燕山南北。

34夏商周断代工程

（1）简介：夏商周断代工程”是一项史无前例的文化工程。该工程作为“九五”国家重点科技攻关项目于1996年5月16日正式启动，到2000年9月15日通过国家验收。

（2）背景：中华文明具有五千年悠久的历史，然而真正有传世文献支持的“信史”迄于西周共和元年，即公元前841年。从此上溯的历史是模糊不清的。在司马迁的《史记·三代世表》中，仅记录了夏商周各王的名字，而没有具体在位的年代，这种状况被称为“有世无年”，成为中华文明史的一大缺陷。千百年来，无数学者为改变这一状况而付出了毕生的精力，然而如此规模庞大的工程是无法由一己之力来完成的。近年来，随着科学技术不断发展，考古成果不断涌现，改变“有世无史”的时间已经成熟。

（3）方法：“夏商周断代工程”将自然科学与人文社会科学相结合，是我国有史以来规模最大的一次多学科交叉联合攻关的系统工程。在工程实施过程中，来自历史学、考古学、天文学、科技测年学等多种学科的200多位专家学者，先后完成了9个课题、44个专题的研究。

（4）成果：通过对历史文献的研究，对历史文化遗址的发掘，对甲骨文等古文字的鉴定以及对古天文学记录的整理，于2000年11月9日正式公布了《夏商周年表》。该年表把中国的历史纪年向前延伸了1200多年，推定以周武王讨伐商纣王为标识的商周分界为公元前1046年，并明确了公元前841年以前西周十王的具体在位年代；推定夏商分界年代为公元前1600年，并明确了商武王以下十二王的在位年代，对于商代前期的历史给出基本的年代框架；推定夏代始年为公元前2070年，也相应提出了夏代基本的年代框架。（5）意义：“夏商周断代工程”使中华文明发展的重要时期夏商周三代有了年代学标尺，理清了先秦历史的起承转合和发展脉络，填补了我国古代纪年的一段空白，制定了迄今为止最有科学依据的夏商周年代表，为继续探索中华文明的起源打下了基础。同时，该工程的顺利完成也开启了二十一世纪交叉学科共同研究的范式。

35战国时期（前475~前221）物质文化分区及特点

1三晋两周地区：即黄河中游地区。最早出现金属货币，主要使用布币。随葬品用鼎、豆、壶为主的成组○器物。葬式采用微曲的屈肢葬。

2燕国地区：指华北北部至长城南北。钱币为刀币、布币并行。随葬品以鼎（鬲）○、豆、壶为主。采用微曲的屈肢葬。使用饕餮纹和山字纹半瓦当。

3齐国地区：指胶东半岛至山东西部地区。钱币用刀币。随葬以鼎、豆、壶、舟为主。葬式多数为仰身直○肢葬，个别为曲肢葬。使用树木纹半瓦当。

4秦国地区：指泾水、渭水流域。使用圜钱。随葬品以鬲（釜）○、盒、壶（罐、瓮）为主，葬式采用蜷曲特甚的屈肢葬。使用鸟兽纹、葵纹等圆瓦当。后期有规模较大的宫殿建筑。

5楚国地区：指长江中游，重点是江汉平原至洞庭湖平原。铁兵器使用较多。漆器工艺突出，还有薄釉硬○陶工艺。使用郢爰钱和蚁鼻钱（鬼脸钱），随葬器物以鼎、敦、壶为主，采用仰身直肢葬。

36云中郡

云中郡：战国赵置，秦、汉沿袭，治所在云中，即今托克托县古城村古城。辖境较秦代缩小，主要辖有今天内蒙古黄河以东呼和浩特平原部分地区。

37定襄郡

定襄郡：汉高祖分云中郡置，治所在城乐，即今和林格尔县土城子古城。辖境包括今天呼和浩特平原部分地区。

38和林格尔东汉壁画墓

（1）简介：是中国东汉晚期的大型壁画墓。墓主不知何人。墓在内蒙古自治区和林格尔新店子村西。1972～1973年发掘。为带有斜坡墓道的穹窿顶多室砖墓，全长19.85米。墓室早年被盗，但壁画基本完好。（2）壁画内容：壁画绘满全部墓壁及墓顶，共46组，总面积百余平方米，是已发现汉墓中壁画最多的。墓中还有墨书题榜240多条。壁画以出行图的形式，表现墓主从举孝廉到为郎而进入仕途，直至最后官至使持节护乌桓校尉。画面连车列骑，冠盖相望，声势煊赫。其中宁城护乌桓校尉幕府图描绘了墓主接见乌桓首领的壮观场面。此外，还有墓主日常生活、庄园财富、庖厨宴饮、乐舞百戏、农耕放牧等图画，以及云气、仙人、四神等图像。

（3）反映：壁画对研究东汉晚期的社会生活、庄园经济、边疆地区生产、东汉王朝与乌桓等北方民族的关系等有重要意义。

39土城子历史沿革

40嘎仙洞（鲜卑遗迹/先祖石室）

（1）位置：嘎仙洞位于呼伦贝尔市鄂伦春自治旗阿里河镇西北方向９公里处，是鲜卑族人的发祥地。（2）“嘎仙”是鄂伦春语，“猎民之仙”的意思。

（3）洞口高12米，宽19米，洞内南北长92米，东西宽27-28米，穹顶高20余米，犹如大厅，可容数千人。洞内正中有一块被称为“石桌”的天然石板，用来祭祖的。洞府是部落成员聚会的地方，洞内地面杂陈着碎石兽胄，有明显的火烧痕迹。洞内西壁上有北魏太平真君拓跋焘派遣中书侍郎李敞来祭祖时刻的铭文。（4）嘎仙洞为拓跋鲜卑祖先长期居住的石室。洞内的文化堆积最深达1.9米，出土有骨镞、石镞、陶器和打制石器，说明洞内生活的鲜卑人过着以打猎为生的原始部落生活。

（5）石刻祝文：在距洞口15米的西侧石壁上，有一处石刻祝文，高度与视平线相齐，竖行，通高70厘米，通宽120厘米，共19行，每行12～16字不等，字体大小不一，约3～6厘米，全文201字，汉字魏书，清晰可辨。刻辞的内容是北魏第三代皇帝拓跋焘派遣中书侍郎李敞来这里致祭时所刻的祀文，首行刻“维太平真君四年癸未岁七月甘五日”，“太平真君”是北魏第三个皇帝拓跋焘的第五个年号，“四年”为公元443年，与《魏书》记载基本相符。

41辽五京

（1）辽五京是辽上京、中京、东京、南京、西京的总称。

（2）辽太祖神册三年(918)建国修建皇都。会同元年(938)，辽太宗名皇都为上京，设临潢府。辽太祖灭渤海，建东丹国。天显三年(928)，辽太宗迁渤海居民于东平郡，升号南京。六年，废东丹国，于南京设中台省。会同元年，得后晋所献燕云十六州地，升幽州为南京幽都府。原南京改称东京辽阳府。上京、东京、南京于同年设立，合称三京。统和二十五年(1007)，辽圣宗在奚王牙帐建立新都，号中京大定府。与原三京合称为四京。开泰元年(1012)，改东京幽都府为析津府。重熙十三年(1044)，辽兴宗升大同军为西京大同府。辽兴宗以后，始有五京。五京是各地区的统治中心，各领有军州府县，故又称五京道。

（3）东京辽阳府(今辽宁辽阳)、上京临潢府(今内蒙古巴林左旗南)、中京大定府(今内蒙古宁 城西大明乡)、西京大同府(今山西大同)、南京析津府(今北京)。

42辽上京 43万部华严经塔

（1）位置：俗称“白塔”位于呼和浩特市东郊17公里处的白塔村。原为辽代丰洲古城内一座佛教寺院中的藏经塔。

（2）简介：塔高55.5米，为八角七层楼阁式的砖木塔。整个塔体，结构严谨，浑然一体。正面嵌有篆书的“万部华严经塔”石匾。塔身表面浮雕有精美的佛像、菩萨、金刚、力士像及蟠龙柱等。雕塑造型优美，栩栩如生。塔内壁上至今保存有金代石碑六块和历代游人用汉、契丹、女真、巴思

八、蒙、藏等多种文字书写的题记二百余条。详实地记载了丰州城当时的城市建设，风土人情等历史情况。

（3）地位：该塔是我国现存辽塔中最精美的一座，1982年，国务院公布为全国重点文物保护单位。

44大明塔

（1）位置：大明塔位于赤峰市宁城县辽中京城遗址内。约建于辽圣宗重熙四年（公元1035年），是我国现在辽塔中最大的一座。

（2）简介：大明塔筑于高约6米的夯土台基上，为八角十三层密檐式砖塔，高74米，底座每边长14米。塔座呈须弥形，分两层。塔身分八面，每个棱面上都附有佛龛，龛内雕饰着凸起的8尊神像，分 别座于仰莲宝台之上。每两面相交的棱面上，写着佛经上的警句和神像各自的尊名。雕像造型精美，栩栩如生。正南面的观音像特别引入注目，她体形丰满、姿态端庄、飘带卷风，端坐于云烟浩淼的莲花台上。观音头上华丽的宝盖，两旁各有一个体态轻盈，手持荷花，脚踏浮云的飞天。塔刹是小型藏式喇嘛塔，南北各有一小门，上面宝珠、相轮、宝瓶都是红铜铸造。塔共13层，每层塔檐椽头均挂有铜铃，计1350只，微风吹拂，千铃共鸣，如宫廷雅乐。塔身第一层南面存有清咸丰四年(公元1854年)重修时的蒙古文题记。

（3）地位：1961年大明塔被列为全国重点文物保护单位。

45辽代瓷器

（1）分类：辽代瓷器可分两大类，即中原类和契丹类。中原类型的瓷器有从北方流如契丹的，也有北宋工匠流落到辽地后在当地烧造的。这一类型瓷器的主要器型有注壶、温碗、盖罐、小罐、盏托、长颈壶、花口碗、唾盂、香炉、盘、碟、怀等。精细瓷器胎白、坚致，釉润似玉，颜色白中闪黄，外壁多刻莲瓣纹。有的底足阴刻“官”或“新官”、“尚食局”等款。一般白瓷胎稍厚，釉粗，呈牙白色，多光素无纹。契丹类型的瓷器具有本民族的凤格，主要器型有：鸡冠壶、长颈瓶、凤首壶、穿带壶、鸡腿瓶、海棠式盘等。时代越晚，契丹式瓷器越少。

（2）鸡冠壶：鸡冠壶是辽瓷中最有特色的造型，它的原型是契丹族游牧时用以盛水或奶的皮囊壶，最早的鸡冠壶完全模仿皮襄壶，皮革缝制的痕迹很逼真，甚至还堆出皮绳、皮扣；时代越晚，皮囊壶的特征就越少，有些仅成为装饰。

（3）分布：辽代瓷窑集中在今辽宁和河北、山西的北部，主要有上京窑(今内蒙古巴林左旗林东镇)、赤峰缸瓦窑、辽阳江官屯窑、北京门头沟窑等，主要产品是白瓷、黑瓷和三彩陶器。

46辽三彩

（1）辽三彩是一种低温釉陶。

（2）辽瓷中的三彩器，因其色彩斑澜，器型变化多姿而倍受称赞。它继承了“唐三彩”的工艺，然而与唐三彩并不完全相同，不仅胎质有区别，在釉色上唐三彩有蓝釉，辽三彩中无蓝釉而用绿釉，由黄绿白三色组成明丽的釉调，从花纹效果看，唐三彩纹路如云如烟，色彩似霞似锦。富丽堂皇的“辽三彩”花纹图案犹如深沉的油画，色彩浓淡相宜，纹饰简练逼真，它延续和发展了“唐三彩”。

47黑水城遗址

（1）黑水城遗址位于内蒙古西部额济纳旗巴丹吉林沙漠西北部，在西夏和元代时最为鼎盛，是古代丝绸之路上的重要城市。

（2）20世纪初，俄国军人科兹洛夫和英国人斯坦因才在黑水城发现了大量的西夏文献，并运送出境。这一发现被公认为是19世纪末、20世纪初殷墟甲骨、敦煌遗书之后的中国第三大考古文献发现。

48西夏帝陵

（1）帝陵是西夏陵区内的主要建筑，也是保存较好的部分。以夯土为主体，夯土之外包砌砖和石灰面，屋檐挂瓦，屋脊饰有各种琉璃和灰陶的装饰物。据统计，一座帝陵大约有8种20余座各式建筑，组合成一个完整的建筑群，占地面积8——15万平方米。这些建筑今天虽已成为废墟，但陵台夯土仍高高耸立，高者达20余米；残砖断瓦俯手可拾，堆积厚处近1米。夯土城墙断续相连，陵园布局清晰可辩。

（2）西夏帝陵的陵园建筑由角台、鹊台、碑亭、月城、陵城、门阙、献殿、墓道、陵台等几部分组成，有的陵园筑有外城。9座陵园结构基本一致，但局部又有所变化。陵园自南而北，以东西对应的鹊台、碑亭及平面连接为“凸”字形的月城和陵城组成陵园的基本结构，以外城、角台、碑亭、陵台的变化形成了陵园多种布局和风貌。

（3）西夏王陵作为中国现存规模较大、地面遗迹保存较为完整的帝王陵园之一，其独特的陵台有“东方金字塔”的美誉。9座帝陵皆坐北朝南，呈纵长方形，庄严肃穆，高大雄伟。

（4）西夏陵中的陪葬墓是西夏皇亲贵臣的墓葬。墓主人的身份等级不同，建筑规模也不同，规模较大的陪葬墓一般都是由外城、碑亭、月城、墓城、门址、照壁、墓道和墓冢几部分组成。陪葬墓的墓园建筑多已坍塌，只有一部分大中型陪葬墓的墓冢仍高高耸立。

49西夏文书及西夏文书

（1）西夏文是我国古代西夏党项羌族使用的文字。11世纪西夏主李元昊称帝，在广运三年（1036年）颁布西夏文，并命野利仁荣加以演绎，曾在西夏境内与汉文同时流行。西夏国灭亡（1227年）后，西夏党项后裔仍有人使用，此后逐渐湮没，成为“西夏文之谜”。1898年法国人德维亚首次考订西夏碑正面为西夏文。（2）1908年，在我国黑城遗址（在今内蒙古自治区额济纳旗）出土了多种西夏、藏、蒙古、汉文的文书。其中有一本书称《番汉合时掌中珠》，此书为西夏文—汉文双解的字典，此书讲解了西夏文的构造、文字和文意。最先将西夏碑文译成汉文的是中国学者罗福成，他在1932年发表了《重修护国寺感应塔碑铭》一文，将西夏文译成汉文。

（3）20世纪初，俄人科兹洛夫、英人斯坦因先后在黑城盗掘；30年代前后，中瑞（典）联合西北科学考察团来此考察和发掘；建国后，甘肃、内蒙古文物部门，多次在这里调查和发掘。上述各方，每次调查和发掘，均有所获，而科兹洛夫的发掘，所获文物最多，特别是西夏文文书，还有汉文、藏文、回鹘文、突厥文和波斯文的文书。其中，世俗文献重要的有：汉籍西夏文译本《孟子》、《论语》、《孝经》、《孙子兵法三注》、《类林》等；字典和语音表《番汉合时掌中珠》、《文海》、《音同》、《五声切韵》等；西夏文学原著《西夏诗集》、《新集慈考记》、《圣立义海》、《贤智集》、《新集锦合辞》等。

50《音同》

《音同》是用西夏文编写的一部“同音字典”，刊于夏崇宗乾顺正德六年(1132年)，它按汉籍《广韵》排列，按语音相同的原则排列，共收六千多个西夏文字，是研究西夏语言文字和文化的宝贵资料。

51元上都

（1）位置：元上都遗址位于锡林郭勒盟正蓝旗五一牧场。遗址北部有连绵起伏的山岗，南边有滦河流过，东西两边及滦河之南是广阔的草原。（2）由来：1264年，忽必烈就任蒙古大汗后不久，将开平府(建于1256年)升为上都，实行两都制。

（3）建造：上都城是由忽必烈的汉族谋士刘秉忠设计建造的，主要体现了汉族传统的城市布局，当时也兼顾蒙古游牧生活的习俗。它是一座富有特色的草原城市。

（4）布局：上都城由宫城、皇城、外城组成。全城呈方形，外城周长约9公里，城墙全部用石块和土砌成。皇城在东南角，是当时随皇帝前来避暑的官员们的临时驻地。宫城在皇城中部偏北，是皇帝及其嫔妃驻地。《马可·波罗行纪》中记载“终抵一城，名曰上都，今在位大汗之师建也。内有大理石宫殿，甚美。其房屋皆涂金，绘种种鸟兽花木，工巧之极，技术之佳，见之足以娱人心目”。

52亦集乃路故城

（1）位置：遗址在阿拉善盟额济纳旗**湖波镇东南25公里的荒漠上，也称黑城。

（2）两城迭压：黑城遗址为早、晚两座城址迭压，考古证实这是西夏黑水城，元代亦集乃路治所故城。蒙古军攻破黑城、消灭西夏王朝后，于至元二十三年在此设置总管府，《额济纳旗地名志》作为权威的地名著作，已统一为哈日浩特。

（3）简介：元代的城东西长421米，南北宽374米，呈长方形，四周城墙保存较好，为夯土墙，平均高度达10米以上，东西两侧设城门，城门外有瓮城，城墙四角设置角楼。已成为废墟。

（4）近代考古：内蒙古文物考古研究所在1983年、1984年两次对该城进行考古发掘，搞清了西夏和元代两城的关系。出土大量文物和各种文字的文书，为研究元史提供了多方面的资料。

53汪古部遗迹遗物

（1）汪古部是突厥的后裔，原是金朝的臣民，为金守卫北疆，抵御蒙古。其首领曾协助铁木真征服乃蛮部，成为开国功臣，多次被封为“赵王”。他们居住的达茂旗阿伦斯木古城就是汪古部的首府，也称赵王城，也是元代德宁路故城。

（2）汪古部有景教信仰，汪古部的主体成员是来自西域的回鹘人,随着他们的向东迁徙,也将景教带到新的居处,在其活动中心今内蒙古自治区达尔罕茂明安联合旗(达茂联合旗)一带发现了许多景教遗物。景教遗迹包括达茂旗敖伦苏木古城及附近的古叙利亚文石碑和汉、蒙、叙三体残碑等。

54景德镇在宋元明的成就

第四篇：法理学初阶教案

法理学初阶教案

导论 法学与法理学

课前提示

通过学习，要求对法学和法理学有基本的认识和把握，充分理解法学和法理学研究对象的不同，明晰法理学与法学其它分支学科的关系。

教学重点是法学与法理学的概念及其研究对象；教学难点是法理学的研究对象。

一、法学简说

（一）法学词源

1．“法学”这一用语的拉丁文Jurisprudentia，至少在公元前3世纪末罗马共和国时代就已经出现，该词表示有系统、有组织的法律知识、法律学问。古罗马法学家曾给“法学”下过一个经典性的定义：“法学是关于神和人的事物的知识；是关于正义和非正义的科学。”德文、法文、英文以及西班牙文等西语语种，都是在Jurisprudentia的基础上，发展出各自指称“法学”的词汇，并且其内容不断丰富，含义日渐深刻。

2．关于法律问题的学问，在我国先秦时期被称为“刑名法术之学”，或者“刑名之学”。据考证，虽然“律学”一词的正式出现，是在魏明帝时国家设立“律博士”以后，但是，自汉代开始就有了“律学”这门学问，主要是对现行律例进行注释。我国古代“法学”一词最早出现于南北朝时代，然而，那时所用的“法学”一词，其含义仍接近于“律学”。中国古代的“法学”一词与来自近现代西方的“法学”概念有着很大区别。

3．现代意义上的汉语“法学”一词，最早由日本输入。日本法学家津田真道于1868年首次用来对应翻译英文Jurisprudence , Science of Law以及德文 Rechtswissenschaft等词汇并对之作了详细说明，该词于“戊戌变法”运动前后传入我国。

(二)法学的研究对象

法学，又称法律学或法律科学，是研究法律现象及其发展规律的一门社会科学。

法学同其他社会科学的区别，主要在于它有特定的研究对象。法学以法律现象及其发展规律为研究对象。法律现象是人类社会发展到一定阶段所产生的一种特殊的社会现象，主要是指具有法律意义，并受法律调整的社会现象，包括法律规范、法律条文、法律意识、法律职业、法律行为、法律关系等等。法学不仅要研究法律现象本身，而且还要通过对法律现象进行综合分析，研究它们的发展规律。

（三）法学的层次

根据有的学者的研究，法学有三个层次：知识之学、智慧之学、精神之学。

首先，法学作为一门科学，表现为一种知识系统。

其次，法学还是一种智慧之学，即是关于法律的能力、方法、技巧和思维的学问。最后，法学还应当是精神之学，它应当全面展现并传播法律的精神。

二、法理学简说

1．法理学是以作为整体的法律的共同性问题和一般性问题为研究对象的一门理论法学，着重揭示法律的基本原理。在中国法学界，其研究方向涉及有关法哲学、法律社会学、法律经济学、立法学、比较法学、法律解释学和行为法学等基本理论或总论性的问题。

2．“法理学”一词本为日文汉字，是由日本近代法律文化的主要奠基人穗积陈重所创造的。我们以为，简而言之，法理学就是研究法律为什么是这样的道理。法律现象千变万化，而法之“理”在一定意义上乃是具有恒久性的。法变而理不变。法律专业的学子不仅应当对法律知其然，而且还必须知其所以然，即要看到法背后更深层次的东西。正是这一点，决定了法理学较之部门法学具有更强的抽象性。法理学与部门法学乃是一般与个别、普遍与特殊的关系。部门法学的任务在于研究和阐明各自领域中的特殊概念和特殊规律；法理学则是从总体上综合研究一切法律现象的基本概念和共同规律，它是一门总论性的法律学科。

3．法理学的任务，就是尽可能准确、全面地把法之“理”揭示出来，以指导法律实践。法律落后，可以依法理加以改进；而法理学落后，则法律必有实质性的缺陷。

4．这门学科的名称在国内外并不统一，在西方一般称之为法律哲学(Philosophy of Law , Legal Philosophy)，现在，西方学者一般同时使用“法哲学”和“法理学”这两个名称。前苏联过去一直把法理学称为《国家与法的理论》。中国于1949年以后长期使用苏联教科书，特别是维辛斯基的《国家与法的理论》。上世纪80年代初期，北京大学法律学系出版了全国第一本《法学基础理论》教科书，标志着在中国学术界法学与政治学的分立。现在，也有学者正致力于将《法理学》与《法哲学》相互分开，作为各自独立的学科进行研究。关于法理学与法哲学的关系问题，我们将在《法理学进阶》一书中作详细讨论。

5．关于法理学体系问题，中外学界认识不完全相同。我们以为，法之理，既在法内，更在法外；揭示法理，既需要抽象思辨以分析静态之法理，更需要深入实践去把握动态之法理。

思考题：

1．如何理解法学与法理学的词源变迁及意义？

2．什么是法律现象？

3．讨论法理学的含义及学习意义。

上编 法学基本问题

第一章 法学历史

课前提示

通过本章的学习，对中西方法学的历史有一个初步的了解，在这一过程中，既要增进法学知识，又要尽可能的形成法律学习的历史感和整体把握法律的思想意识，培养法学思维，增强对现实法律现象的洞见能力。本章的学习有一定难度，建议在教师指导下认真阅读。

教学重点是法学与法理学的概念及其研究对象；教学难点是法理学的研究对象。

第一节 中国法学的历史

一、先秦诸子的法哲学思想

（一）先秦法哲学思想的主题

先秦诸子生活在一个“礼崩乐坏”而天下失序的混乱时代，如何重建秩序成了头等重大的政治和法律思想主题。所谓“百家争鸣”正是根源于他们对传统礼乐秩序之精神实质与社会功能的不同判断，如何重建秩序成了头等重大的政治和法律思想主题。

（二）儒家的礼制秩序观

先秦儒家的代表人物是孔丘（公元前551—前479）、孟轲（约公元前372—前289）和荀况（约公元前313—238）。

先秦儒家所要重建的礼制秩序包括两个层面：一是外在的规范秩序；一是内在的精神秩序。两者是直接相关的，内在的精神秩序为外在的规范秩序结构提供了人性依据。

（三）墨家“尚同”的秩序观

墨家曾一度成为先秦时期的显学，在一定程度上代表了中下层民众的政治和法律观念，其代表人物是墨翟（约公元前468—376）。

墨子法哲学思想的独到之处在于：称天说鬼，主张法天而遵天法；提出“壹同天下之义”的法律起源论和秩序观；倡导“兼相爱，交相利”，追求普天之下的人类大同，减缓等级差别。

（四）道家的“法自然”论

道家的代表人物是老聃（生卒年不详）和庄周（约公元前369—286）。

帝王政治理应效法“至公”之“天道”，观天地之象以行人事，也就是所谓的“法自然”，而“自然”是“无为”的。道家的“法自然”与西方的“自然法”有着本质性的区别，它从根本上说是反理性的，“道”的不可言性决定了政治的不可规定性，政治不可能通过语言和逻辑建构起一套理性秩序。

（五）法家的“刑赏二柄”说

法家的主要代表人物是管仲（？—公元前645）、子产（？—公元前522）、李悝（公元前455—前395）、商鞅（约公元前390—338）和韩非（约公元前313—前238）。

法家面对“礼崩乐坏”的社会现实，坚持趋利避害的人性论，强调用明确、公开、客观而苛严的法律规范来治理国家，通过加强君主专制来建立社会秩序。法律从根本上说乃是君主驾驭臣民的“刑赏二柄”，不应望文生义地比附为“法治”概念。

二、儒家化的古代律学

律学的基本原则是以经释律，即依据儒家学说对以律为主的成文法进行讲习和注解，使儒家经义与法律融合为一体，最终完成了法律儒家化的过程，形成了法律伦理化和伦理法律化的中国法律文化传统。律学的杰出代表作是《唐律疏议》。而“德礼”的核心内容乃是儒家特别倡导的宗法伦理，即以“三纲五常”为核心的“名教”观念和道德准则。

三、走向“现代”的中国法学

（一）中西交接而开新传统

自19世纪中叶伊始，随着西方列强的入侵所导致的政治时局的大动荡和西学之东渐，中国思想界出现了大量的前所未有的新观念、新思潮、新主张、新理论，中国法学开始其异常艰辛的现代化历程。

近代中国法学在基本概念、基本观点和理论构架等学理上的确与“西学”之影响有极大的关联，但其发生的动力因素除了现实的社会根源外，我们首先需要从中国政治法律文化传统的内部去加以探究和把握。因为，一个重要的思想史事实是，截至“五四”之前，近代中国的思想家们，无论是主张君主立宪的变法维新派人士，还是主张推翻满清帝国实现民主共和的革命派人士，他们虽然都或多或少地接受了西方近代的政治法律文化思想和观念的影响，但与其后来者“五四”人相比较，有一个明显的特征是值得人们加以留心和注意的，那就是他们都并非是旗帜鲜明地站在近代西方思想观念的立场上，来对中国传统思想文化发起全面的、毫不妥协的攻击、批判和否定，而是有意识地、充满自信地去发掘自身传统文化的资源，尤其是发掘传统儒家思想文化的原始精神，力图打通中西，融贯中西。

（二）近代中国的权利话语

“权利”（right）乃是近现代政治法律文化之核心概念。尽管其内涵十分丰富，可以从不同角度以及不同层面加以概括和揭示，但它最基本的含义和精神却在于个人之自主性为正当。而这种意义上的“权利”话语在传统中国思想文化中是相当陌生的。首次用古汉语“权利”一词对译西文“right”一词是1864年刊行的由美国传教士丁韪良主译的《万国公法》。

作为正当性意义上的“权利”的确源于西方近代文化的传播，但它之所以能够为中国人所接受和使用，并最终融入汉语言系统之中，在中国人的思想观念中扎下根来，无疑是因为中国思想传统内在的东西发生了实质性的变化，而这种变化为迎接西方权利观念作了积极的准备。所谓“积极的准备”是指近世意义上的“人”的发现，这个具有主体性自觉的人，在思想史上是随着“人欲”的价值移位而诞生的。

如果说，在近代西方，人们根据自然法而推演出不可剥夺的自然权利的话；在近代中国，思想家们根据“公理”世界观而接受了源于西方的正当性意义上的“权利”观念，“权利”也一样成了判断现实政治法律制度合理性、正当性的价值尺度。

（三）改旧律而创新法

距离鸦片战争约半个世纪之后的震惊中外的维新变法运动开启了中国法制现代化的历程。尽管康有为等人所领导的维新变法运动并未能取得多少实际成果就被顽固派残酷地绞杀了，但他们所确立的在新的价值基石上重建政治和法律制度的目标却始终昭示着后来的人们。1901年，慈禧集团不得不宣布实施“新政”，扯起“变法”、“修律”的旗帜，他们所选定的“修律”领头人沈家本（1840—1913）、伍廷芳（1842—1922）经过艰苦工作，主持草拟了《大清新刑律》、《大清商律草案》、《大清民律草案》、《民事诉讼法》、《刑事诉讼法》等贯注着新精神的法典，标志着传统的中华法系的瓦解。

孙中山领导的辛亥革命推翻了满清帝制，完成了旧民主主义革命，创建了中华民国。国民党政府打着孙中山的旗号，在清末修律的基础上逐渐完成了“六法全书”的立法工作，但始终没有能够真正地“还政于民”。

（四）从“法制”到“法治”的新时期法学

中国共产党成功地领导了新民主主义革命，推翻了国民党政府，成立了中华人民共和国，废除了国民党的“六法全书”，于1954年颁布实施了《中华人民共和国宪法》，开创了社会主义法制的新时代。中国法学也随之而进入到了新的历史阶段。新中国的法学研究和法学教育充满了曲折和艰辛。1978年党的十一届三中全会的胜利召开开启了现代中国法学的复兴之门。21世纪的中国法学必将在建设社会主义法治国家的伟大行程中取得辉煌成就，为中华民族的伟大复兴做出自己应有的贡献。

第二节 西方法学的历史

一、古希腊的正义和法治观念

（一）古希腊哲人的思想道路

古希腊、罗马不仅是西方法律文化的发源地和摇篮，而且在整个人类法学发展的历史长河中也占有举足轻重的地位。古希腊哲人对自然和包括法律在内的社会现象具有非凡的哲学洞察力，他们对自然、社会和政治法律制度首次进行了具有内在逻辑深度的分析和把握，提出了影响深远的认识、把握自然和人类社会诸现象之本质的概念工具和思想表达方式。尤其是他们原创性地提出和阐发的正义和法治观念直到今天仍然是富于启发性的。

古希腊法律思想的杰出代表是智者派、柏拉图和亚里士多德。

（二）古希腊的正义理论

把正义视为法律存在的基础和根据乃是古希腊人深厚的观念传统。这种对于法律存在价值的追问和思考方式最初是通过神话和文学得以体现。正是神话和文学中所展现的生命存在的基本方式和生命存在的精神冲突构成了对法律存在的哲学探讨的最初语境。

到了公元前5世纪，希腊哲学和思想发生了一次深刻的变化，哲学最终从神话和宗教意识中摆脱了出来，哲人们把诗人们的激情张扬转化为理智地思考，他们开始通过语词和概念的推导，构建起一个语言的逻辑秩序，以呈现法律制度存在的基础和意义，进而为人们的社会生活提供理性的指引。

（三）古希腊的法治观念

法律在古希腊的城邦政治生活中扮演着十分重要的角色。希腊人把国家视为一个伦理的、具有共同精神本质的社会，其机构的活动从根本上讲是一种教育活动，通过教育使其成员能享有那种精神本质，并使整个社会凝聚在一种共同的心灵本质之中。这种本质对希腊人来说，不是纯粹的抽象，而是具体地凝聚和体现在法律之中，法律就是国家的凝聚力，它凝聚和团结了社会。

亚里士多德放弃了对柏拉图“哲学王”理念的追求，将“哲学王”所蕴涵的理性精神落实在法律之中，将“法律”界定为“不受欲望影响的智慧”，法律成了纯粹理性的载体，而明确提出“法治应当优于一人之治”的命题，视“法治”为最优良的治国方略。亚里士多德首次对“法治”作了系统的界定和阐释，其所理解的法治包括三个基本要素：第一，法治指向公共或普遍的利益，它不同于为了单一阶级或个人利益的宗派统治或暴君专制；第二，在依据普遍规则而不是依靠专断命令进行统治的意义上，同时也是在政府重视法规所认可的习惯和约定常规的比较笼统的意义上，法治意味着守法的统治；第三，法治意味着治理心甘情愿的臣民，它不同于仅仅依靠暴力的支持的专制统治，换句话说，法治得以落实的文化——心理保障在于被治者对于法律的基本信念。

二、罗马法学

（一）罗马法学的历史地位

罗马法学以其产生的先导性、内容的完备性、影响的深远性在法学史上占有十分重要的地位。

（二）罗马法学的历史进程

罗马法学有着自身的成长道路，其历史进程可分为如下几个时期：

1．罗马法学的形成时期。其产生始于公元前3世纪。佛拉维乌斯、柯隆加尼乌斯、埃利乌斯是表明罗马法学产生的三个重要人物。

2．罗马法学的发展时期。指公元前2世纪到公元前1世纪。罗马法和法学也得到了相应的发展，涌现出了不少有名的法学家，后世称他们为古法学家。其中，马尼乌斯、布鲁土斯、采优拉被誉为市民法的设立者。

3．罗马法学的昌盛时期。公元1世纪到3世纪，罗马法学进入了昌盛时期。奥古斯都授予部分法学家以解答权，解答权的授予极大地提高了罗马法学和法学家的地位，刺激了法学家的竞争，而学派的对立又促进了学术的自由争鸣。公元1世纪形成了两大学派——萨宾派和普罗库鲁斯派。五大法学家——盖尤斯（Gaius，130—180），保罗（Paulus，？—222），乌尔比安（Ulpianus，166—228），帕比尼安（Papinionus，150—212），莫蒂斯蒂鲁斯（Modestinus，？—224），他们协助皇帝立法、解答法律问题、撰写法学著作、从事法学教育，对罗马法学做出了杰出贡献。

4．罗马法学的衰落时期。公元4世纪到5世纪，罗马帝国出现了全面的政治经济危机，这是导致罗马法学衰落的主要原因。公元426年，东罗马帝国皇帝狄奥多西二世与西罗马帝国皇帝法轮丁三世（帝国分裂是公元395年）联合颁布“引证法”，明确宣布只有五大法学家的著述才具有法律效力，“五大法学家”的称号从此建立；当五大法学家意见不一致时，以多数为准；如果势均力敌时，以帕比尼安为准；如果帕比尼安没有谈到，就以五大法学家中比较公正的为准。

5．罗马法学的中兴时期。这是指查士丁尼在位时期。查士丁尼即位后，任命了一个由法学家和法官组成的法典编篡委员会，先后经过六年的努力，共编成《查士丁尼法典》、《学说汇篡》、《法学阶梯》以及他死后才最后编定的《查士丁尼新律》，统称“国法大全”，又称“民法大全”。查士丁尼《学说汇篡》和《法学阶梯》对世界法学，特别是对近代民法典和民法学的影响是直接而深刻的，它在内容和体例上为大陆法系的德国派和法国派树立了范例。

三、欧洲中世纪法学

（一）中世纪法学的历史意义

公元476年，日耳曼人进攻罗马城，西罗马帝国宣告灭亡，欧洲从此进入了长达一千余年的中世纪历程。在此期间，基督教得以广泛传播并在人们的精神生活中产生了深远影响。

中世纪法学所取得的成就主要体现在注释法学和教会法学之中。注释法学的形成和发展意味着罗马法和罗马法学的复兴，与文艺复兴、宗教改革相并列，构成中世纪强大的“三R运动”。注释法学从方法论上标志着世俗法学的新生，使法学摆脱了神学的控制而成为独立的学科，注释法学、世俗法学的发展，导致中世纪与教会法学对立的二元法学局面的出现，世俗法学强调的是人与人之间的权利义务关系，教会法强调的是人与上帝的义务和权利关系，这就是所谓二元对立。

（二）注释法学

注释法学分注释法学派和注解法学派（或评论法学派）。二者在研究的着眼点与研究方法上都有很大的区别：注释法学派着眼于过去，是为了恢复罗马法的本来面目，采用的是机械注释的方法；注解法学派着眼于现在，是为了将历史与现实结合起来，以解决现实问题并发展罗马法传统，采用的是评论的研究方法。

从11世纪末到13世纪前半叶，作为注释法学第一阶段的注释法学派在其存在的150余年间，经过五代人的辛勤耕耘，涌现了一大批有名望的法学家，其中，伊纳留（Irnerius，约1055—1130）、阿佐（Azo Portius，约1150—1230）、阿库修斯（Accursius，约1182—1260）是主要代表。从13世纪下半叶到14世纪末、15世纪初，作为注释法学第二阶段的注解法学派也经历了150余年的发展，其代表人物是阿尔伯特鲁斯（Albertus Gandinus，？—1310）、巴尔多鲁（Bartolus de Saxoferrato，1314—1357）、巴尔都斯（Baldus de Ubaldis，1327—1400）。

（三）教会法学

教会法学作为研究教会法的一门学问，是在教权与王权的斗争中发展起来的。在方法论上，教会法学家也主要使用的是注释方法。格拉蒂安于1140年完成的《教会法矛盾调和集》是第一本系统整理教会法并解决其中差异和矛盾的著作，这是教会法学产生的标志。教会法学家大多精通罗马法，甚至也是罗马法学家。在方法论上，教会法学家也主要使用的是注释方法。

（四）经院哲学家的法律观

教父学的代表是奥古斯丁，他对教会法的影响很大，也促进了教皇国的建立。托马斯?阿奎那则是经院哲学最伟大的代表人物，其法律思想相当丰富，尤其是他的自然法思想相当深刻，对后世影响相当大。在阿奎那看来，整个宇宙由神、理性、政治权威这三种秩序组成，由此而把法律分成四类：一是永恒法，是神的理性的体现，是上帝用来统治整个宇宙的规则；二是自然法，是永恒法对理性动物的关系，人类是理性的动物，自然法就是上帝引导和统治人类的法律；三是上帝法，通过神的启示而得以阐述，它可以保护人而免于犯错误；四是人类法，是人类利用自然法为安排一些细节性事务而通过国家机关制定的法律，人类法必须服从于自然法。

四、西方近代法学的开新

（一）古典自然法学派

这是一个跨国界的统一学派，其发展经历了三个阶段：一是从17世纪初到17世纪中叶的形成阶段，其特点在于思想家们虽强调法学与神学的分离，却又并未能完全脱离神学痕迹，格老秀斯（Hugo Grotius，1583—1645）的《战争与和平法》、霍布斯（Thomas Hobbes，1588—1679）的《利维坦》是这个阶段的代表作；二是从17世纪末到18世纪中叶的完备阶段，其特点在于从人的理性中推导出个人权利，并进行相应的政治法律制度构架的设计，洛克（John Locke，1632—1704）的《政府论》、孟德斯鸠（Baron de Montesquieu，1689—1755）的《论法的精神》、卢梭（J.J.Rousseau，1712—1778）的《社会契约论》是其代表作；三是应用阶段，19世纪以前都属于应用阶段，人们一方面将自然法学说应用于实际的政治斗争，另一方面根据自然法理论创立各部门法学。

西方17、18世纪是古典自然法学占主导地位的时代。古典自然法学派论说的主题是自然权利说与社会契约论。

（二）哲理法学派

哲理法学亦称法的形而上学，它用抽象的思辨方法来研究法律问题。其代表人物是康德和黑格尔。代表作有康德的《法的形而上学》和黑格尔的《法哲学原理》。哲理法学与古典自然法学存在着一种相承关系，这表现两个方面：第一，哲理法学是以古典自然法学为直接出发点的，研究的重点是理想中的法，而不是实在法；第二，在研究方法上，二者都是用抽象的推理方法，肯定或解释法律与理性之间的关系。但是，哲理法学又不同于古典自然法学，它是一个独立的学派，是德国古典哲学的一个重要组成部分。

（三）历史法学派

与古典自然法学不同，历史法学是一种实证主义法学，其所研究的对象是实然法，而不是应然法；法学家们使用的方法是历史比较的方法，而反对假设和推理的方法。历史法学派的创始人是胡果，但历史法学的主要观念则是由其学生萨维尼（Fredrich Karl von Savigny，1779—1861）提出来的。他们主张：第一、主张用历史的方法来研究法律，认为古典自然法学的理性主义立法观点在德国行不通，只是一种幻想；第二、历史法学认为法律是民族精神的体现，是随着民族的发展而自发地形成的，它不能人为地通过立法来建立，因为人为的法律必然失真而丧失民族精神。因此，法律的主要表现形式是习惯法，习惯法优于成文法。

（四）功利主义法学

功利主义法学的理论渊源部分地可以追溯到18世纪苏格兰哲学家大卫?休谟，其杰出代表则是杰里米?边沁和约翰?斯图尔特?密尔。边沁认为苦与乐才是决定人应当做什么和不应当做什么的根本原则，衡量人类行为之善或恶的标准也应当是行为本身所引起的苦与乐的大小程度。政府的职责正在于通过避苦求乐以增进社会的幸福，立法者要保证社会的幸福，就必须达到四个目标：保证公民的生计（口粮）、富裕、平等和安全。密尔一方面赞同边沁的观点，另一方面极力反对那种把功利主义贬斥为粗俗的享乐主义的看法，而坚持认为，功利主义的幸福原则是利他的而非利己的，因为它的理想是有关所有人的幸福。

（五）分析实证法学

分析实证法学与古典自然法学、历史法学并列，被称为西方十九世纪三大法学，其主要代表是奥斯丁（John Austin，1790—1859），1832年他出版《法理学的范围》一书，详细论证了分析实证法学的基本主张。其基本特征：第一，在研究范围上，奥斯丁将其分析法学的任务确定为对从实在法律制度中抽象出来的一般概念和原则予以分析和说明，也即他所谓的“一般法理学”；第二，在法的概念上，奥斯丁提出了主权、命令和制裁三要素说，法律被认为是主权者的一种命令，而实在法最本质的特征在于其强制性；第三，在法律与道德的关系问题上，奥斯丁认为二者没有内在的必然联系，道德上的好与坏是没有确定的标准的，因此应该把道德因素从法律研究中剔除出去；第四，在研究方法上，采用实证主义的方法，不以任何先验的假设和推论作为前提，只注重实证分析，它标志着西方法学从传统的形而上学转向专门的法律思维。

五、西方现代法学的多元格局

（一）自然法学的复兴

随着自然法学在20世纪初的复兴，西方出现了一些关注法律制度的基本价值的法理学。推动自然法学复兴的主要学者有意大利法学家韦基奥（G.D.Vecchio，1876—1910）、德国法学家施塔姆勒（R.Stammler，1856—1938）等，以美国法学家富勒（Lon Fuller，1902—1978）约翰?罗尔斯（John Rawls，1921—2002）和德沃金（Ronald Dworkin）等人为代表。

（二）新分析法学

自然法学的复兴给分析实证法学带来了强有力的挑战，分析实证法学发展为新分析法学。凯尔森（Hans Kelsen，1881—1973）的纯粹法学将分析实证的立场和方法贯彻到底。哈特（H.L.A.Hart，1907—1993）的新分析法学与凯尔森有所不同。他避免了包括凯尔逊在内的先前分析实证法学在理论上的某些片面性，对实证法进行了更为严密的研究和分析。哈特将法律称作规则体系，并区分为主要规则和次要规则。前者是“设定义务的规则”，它告诉人们应该或不应该做什么；后者是“关于规则的规则”，是设定权利的规则。

（三）社会学法学

与新分析法学的“内在观点”有很大的不同，社会学法学将研究的重点放在法律的社会目的、作用和效果的考察之上，强调社会不同利益的整合。就其形成和发展的历史而言，社会学法学主张在法律与社会的关系中理解法律的一贯立场至少可以追溯到近代哲学家休谟，而孟德斯鸠、孔德、斯宾塞等人则起到了重要的推进作用，美国社会学法学的创始人罗斯科?庞德（Roscoe Pound，1874—1964）既对实用主义法学抱有一定的同情，又接受了自然法学的某些思想，提出了法律的社会控制理论。与庞德同时代的卡多佐（Benjamin Cardozo，1870—1938）、霍姆斯（O.W.Holmes，1841—1935）等人赞同庞德的观点，同时还强调法律满足社会需要的模式是通过司法程序和司法保护来实现的。卡尔?卢埃林（Karl.N.Llewellyn，1893—1962），杰罗姆?弗兰克（Jerome.N.Frank，1889—1957）为法律现实主义的主要代表。

（四）其他法学派

1．经济分析法学

经济分析法学最初是作为法学研究的一种新方法而出现的，它将法律与经济效益联系起来，对法律进行经济分析。美国法学家理查德?波斯纳的《法律的经济分析》是其代表性著作。这个理论是建立在这样的假设之上的，即人作为理性动物，必然努力使自己的满足得以最大化。由此，一个理性的法律制度应该最大限度地利用人们的本性，促进自然资源和社会财富的最有效利用。

2．批判法学

20世纪七、八十年代在美国出现了一个所谓的“批判法学”运动。之所以被称为批判法学，是因为这场运动的基本精神是对西方国家，尤其是对美国主流法律思想和现行法律制度持严厉的批判态度。这一运动的经典阐释是由罗伯特?昂格尔（Roberto Unger，1949—）在其《批判法学运动》中完成的。批判法学理论的实质在于，它不认为存在着将法律和司法判决与政治学或政治决定区分开来的任何特殊之处。在批判法学看来，所谓法律超然于政治的客观性假设不过是一个谎言，而某些被神话了的范畴诸如公法与私法、自然法与自然权利、个人自治与公共权力等作为法律意识形态的重要组成部分，它们彼此之间的界限划分是不具有真实性的。

批判法学反映和体现了西方思想的后现代语境，往往被纳入后现代法学加以讨论；后现代法学还包括女性主义法学、法律与文学等。

思考题：

1．如何理解先秦诸子法哲学思想的政治哲学背景？

2．如何看待中国法学的“现代化”进程？

3．讨论西方“自然法”思想的变迁及意义。

4．比较西方近代法学流派的思想主题。

第二章 法学性质

课前提示

通过本章的学习，了解法学的基本属性及其与其他学科的关系，对法学的概念有更为全面的认识和把握。

本章的教学重点是法学和其他学科的关系，难点是法学的属性，尤其是对它的人文性和科学

第一节 法学基本属性

法学基本属性是伴随着着西方的知识体系划分所产生的一个问题，国为西方的知识体系划分是一个历史进程，所以关于法学基本属性的争论也就长期存在。在此基础上提出我们的看法。

一、社会科学的发展和法学性质的定位

法学属于一个什么学科？“法学是研究法律现象及其发展规律的一门社会科学”。因为“社会科学”这个概念本身有一个历史发展过程，近代与当代关于社会科学的观念有一定区别。在自然科学飞跃发展的影响下，人们也试图创建一种“社会物理学”即社会科学，其表现就是套用自然科学的研究方法去研究社会。

一方面，法学的研究对象是在社会上客观存在的，法学家尽量做到客观、实事求是，而不用自己的想象代替实证性的观察和研究；另一方面，因为法学也与人的精神世界密切相关，法学的有些观点的确无法像自然科学那样通过实验进行验证。

二、法学的基本属性

法学之所以能够成为一门独立的学科，在于它有自己特定的研究对象和范围，除了过去讨论较多的“法学的科学性”，法学还具有以下几个基本属性：

（一）法学的人文性

我们虽然把法学定义为一门社会科学，但是不可否认，法学也具有人文科学的某些特征。

法学离不开“人”的国素，这是因为：

一方面，自然科学因为完全受因果律支配，所以不可能有善恶的价值判断。而法学追求社会事物的真理——正义，本身就是一个是非善恶的判断标准，这种标准和人的行为及目的相关。

另一方面，法学涉及社会秩序，当然也会涉及人的问题，因此法学中存在主观因素不可避免，这和自然科学纯粹的客观性是不同的。

（二）法学的意识形态性

一门学科的意识形态性是指这门学科所具有的意识形态倾向性和为一定的意识形态服务的目的性。在一定意识形态倾向下，法学作为一个整体来说，具有一定的意识形态性。一定的意识形态是一定的社会存在的反映，并随着社会存在的变化而变化。世界上没有超越社会存在的法学，也就是说不存在无意识形态倾向的法学。因此任何法学总体现社会存在的价值观和要求。

（三）法学的实用性和理论性

任何时代的法学都反映了一定时代的要求，都是一定时代社会法律生活在理论上的反映，不同社会的法学都与该社会的法律实践紧密联系在一起。

总体上来看，法学是一门实用科学，但这并不影响其中所存在的理论价值。首先，从法学自身来说，不管它是理论科学还是实用科学，都必须有一套自身最基本的概念范畴和理论原则，都必须依靠基本理论的不断深入发展来带动自身的发展因此理论性不仅是法学固有的属性，也是推动自身进步的动因。其次，从法学与法律实践的联系来看，法学来源于法律实践，又指导法律实践。

可见，法学的实用性总是与它的理论性不可分离，因此法学应该是实用科学和理论科学的统一。

综上所述，法学从总体上应该属于社会科学。另一方面不少自然科学的某些研究方法也大量被法学利用。随着社会发展，准确地说，法学是一门既主要体现社会科学属性，也同时体现某些自然科学、人文科学属性的综合学科。

第二节 法学与其它学科的关系

一、法学与哲学的关系

哲学是关于自然、社会和人类思维知识的概括与总结，它作为理论化、系统化的世界观，处于人类知识的最高层次。德国古典哲学大师黑格尔认为，“法学是哲学的一个部门”。19世纪中期以后，法学虽然从哲学中分离出来，成为一门独立的学科，但这并未改变法学与哲学的密切关系。相反，哲学对法学的影响处处可见，而二者的联系还有新的发展。

第一，哲学指导着法学的研究，成为法学的方法论原则和理论基础。

社会法律顾问现象是一个错综复杂而又千变万化的动态系统，比其他社会现象复杂得多，也广泛得多。因此，对法律现象的研究总要以一定的哲学作为思想基础，并从中找到世界观和方法论，找到科学认识和研究法律现象的钥匙。哲学与法学是一般与特殊的关系。哲学有一元论与多元论的哲学。哲学对法学理论的指导还突出表现在哲学变革对法学变革的推动。`例如，实证主义哲学的产生导致了实证主义法学的出现；马克思主义哲学的产生，引起了法学发展史上一次重大的变革——辩证唯物主义法学的诞生。马克思主义一元论的唯物主义史观法学把法律置于社会物质生活条件之中，认为法律是上层建筑，经济是基础，经济关系决定法律。

第二，法学的科学成果，是哲学的材料来源之一。哲学是对包括法学在内的所有社会科学的概括和总结，因此，哲学必须依赖于社会科学所提供的科学成果，当然也包括法学所提供的科学成果。作为哲学概括的前提，为哲学提供丰富的材料，推动哲学随着社会实践的发展而发展。

二、法学与其他社会科学的关系

法学与其他社会科学的关系是一个非常复杂的问题。因此，要对法学和其他社会学科的界限进行截然的划分，是不可能的，也是不必要的。但不防对它们的关系进行一下大致的描述。法学和其他所有的社会科学都有一定的联系，但联系最紧密的是政治学、经济学、社会学、伦理学等社会科学。同时法学与以自己的认识成果推动其他学科的发展和新学科的产生，特别是有关法律现象的许多问题属于法学与其他社会科学的双边问题或多边问题，这就更使得法学与其他社会科学密不可分。法学与其他社会科学的关系具体而言有以下几个方面。

第一，两者研究内容存在一定的交叉重叠关系。

法学与其他社会科学在研究内容上之所以会存在一些相互交叉重叠的现象，一方面，是由于科学院发展所导致了科学研究的高度集中趋势，特别是由于研究者研究视野的扩大和研究本身向多方位、多角度、多侧面的发展变化。另一方面，也是更重要的，就是法学和其他社会科学在其学科性质上具有同一性，而且所研究的特定社会现象本身是交错重叠的。

政治学是以政治现象及其发展规律为研究对象的一门学科，它的研究范围十分广泛，包括政治性质、政治结构、政治权利、政治权力、政治决策、政治规范、政治动作、政治组织、政治文化、政治秩序等。

经济学是研究人类社会物质资料生产、分配、交换和消费等经济关系和经济活动及其规律的科学。

社会学是一门对人类社会进行总体性综合研究的社会科学。一方面，法学要研究社会中的法律，把法律作为社会现象的一部分来研究；另一方面，社会学也要研究一定的法律现象，从社会现象总体来研究某些社会法律现象。正是由于法学与社会学存在着广泛的共同研究的领域，于是产生了专门研究这一领域的新学科——法社会学。

伦理学亦称为“道德哲学”，它是关于道德及其起源和发展、人们的行为准则、人们相互间和人们对社会国家义务的学科。特别是法律行为往往也是一定的道德行为，常常同时成为法学和伦理学共同研究的内容。

第二，两者研究方法具有互补关系。

研究方法对一切科学都具有重要意义。所有的科学如果不掌握科学的研究方法就不可能有效地认识和研究、客观和科学地提示研究客体的内在规律。一般来说，在一门社会科学的理论体系中，总有几种方法是该学科的主要研究方法或特有的方法，而其他方法则是大多社会科学的综合方法或一般方法。又如社会学研究的具体方法之一收集资料的方法、问卷、观察法也常常被法学研究采纳；社会学研究的另一具体方法——统计分析法，也往往成为法学研究中必不可少的方法。

第三，两者在发展进程中的互动关系。

法学与其他社会科学都是以人类社会现象作为研究对象的学科。一方面，法学的发展或更新，在一定程度上促进了其他社会科学的进步和发展，如法学在“学治理论”方面的重大突破，就大大地促进了政治学关于民主政治的理论研究；又如法学对市场经济的法律调控的研究，在一定程度上推动了经济学关于市场经济模式的研究，另一方面，其他社会科学的发展或更新，也在一定程度上推动了法学研究的深入发展，如政治学的许多成果会促进法学研究的变革；社会学、经济学的许多新的理论模式和研究方法引入法学领域，不仅会引起法学思维的改变，观念的更新，而且还会在一定程度上引起法学研究目标的转移和视野的扩大，把法学研究提高到一个新的水准。

三、法学与自然科学的关系

法学不仅同哲学、其他社会科学有着密切的联系，不仅利用这些科学研究的成果来考察法律现象提示法的规律，而且还同自然科学有着紧密的联系。特别是法学随着研究视域的增大和研究方法的翻新，它同自然科学的关系就越来越密切，它们相互交流，相互促进。

第一，法学的研究领域向自然科学领域延展

随着法律调整范围的扩大，法律不仅调整人和之的关系，而且在一定范围内也调整人和自然的关系（如法律技术性规范）。于是对一些自然现象进行确认、保护的新兴法律学科大量出现，如环境法学、海洋法学、太空法学、生态法学、生命法学等应运而生。

第二，自然科学方法向法学研究渗透。

自然科学与法学的关系还表现在自然科学的方法向法学研究中渗透。例如我国20世纪80年代，系统论方法、控制论方法、信息论方法在法不研究中的广泛应用就是最好的例证。在当代法学研究中，人们常常运用控制论方法把法律当成社会控制的手段，研究其目的、方式、效果，等等；信息论方法侧重以信息的流向为对象，从控制的功能度研究信息的流向和信息的传递、反馈。上述科学方法渗透到法学研究中，在很在程度上促进了法学跨入到精神科学的领域，分析实证的方法也成为了法学的基本研究方法之一。

思考题：

1．什么是法学的基本属性？

2．如何理解法学学科定位及学科关系？

第三章 法学功能

课前提示

通过本章的学习，了解法学功能的概念和不同的层次，明确不同的法学功能分别对应于法学的三种形态：社会学法学、解释学法学、价值论法学。

本章应重点掌握和理解法学功能的不同层次。

第一节 法学功能的概念与分类

一、法学功能的概念

所谓法学的功能，不是“法学面向法律”的功能，而是“法学面向人类社会”的功能，是法学对于整个人类社会所具有的功能。这种关于法学功能的理解，可以涵盖法学对于法律的功能。因为，法学对于法律的功能，归根到底，还是属于法学对于人类社会的功能。

值得我们注意的是，这里的“功能”一词，本身就是一个值得重视的社会学概念。要注意将事物的存在原因与事物的功能区别开来。迪尔凯姆认为，一个社会制度的“功能”就是这个制度与社会机体的要求相合拍。根据拉德克利夫-布朗对功能一词的定义，我们可以从社会学的角度，把法学的功能理解为：法学作为一个局部对于作为整体的人类社会所作的贡献。这种贡献可以简要地概括为三个层面：寻找社会规则，促进社会共识，树立社会正义。

二、法学的三种功能与法学的三种形态

法学对于人类社会，就承担了三个方面的功能：通过理解社会中的秩序而发现社会秩序背后的规则，这是法学的初级功能；通过编织意义而促进社会成员之间达成基本的共识，这是法学的高级功能；通过批判社会现实而树立起一个社会所必须的正义准则，这是法学的终极功能。

法学承担的这三种功能恰好可以分别对应于法学的三种形态：第一，理解社会秩序、发现社会规则所对应的法学形态是社会学法学。第二，编织意义、促进社会共识、实现社会团结所对应的法学形态是解释学法学。第三，至于批判现实、树立社会正义所对应的法学形态，则为形形色色的价值论法学。

第二节 法学的初级功能

一、西方法学寻找规则的历程

法学作为一种相对独立的知识形态，在西方，它的历史可以追溯到古罗马时期。法学的初级功能，就在于寻找不同的秩序范式下的社会规则。公元476年西罗马帝国的灭亡，标志着西方社会进入了中世纪。近代以后，各国法学依然承担了为本土的社会秩序寻找规则的功能。如果说立法者的社会功能是发现民族意识背后中的社会规则，法学的功能也是这样。历史法学派的核心观点，再恰当不过地说明了法学的一个功能就在于寻找社会秩序中蕴藏着的社会规则

二、中国法学寻找规则的历程

西方法学的历史可以解读为一部不断地寻找社会规则的历史，源远流长的中国法学，同样肩负着这样的社会功能。在这种趋势的背后，包含了这样一种理念：正式规则要尊重社会生活，回应社会秩序。通过古今中外的经验和教训的回顾，我们发现，有效的正式规则总是那些源于人类社会生活的规则，总是那些反映了社会秩序的规则；反过来说，那些源于人类社会生活的规则也有助于促进社会秩序的更趋良善、更加合理。然而，如果要实现正式规则与社会秩序之间的这种良性循环，还有待于法学真正承担起它的社会功能：寻找蕴藏在人类社会秩序下面的社会规则。至于国家机构的立法活动，主要是一个程序性的过程，法律规则的真正内容其实都是法学探索过程中发现的社会规则。只有当法学真正承担起这个功能的时候，正式规则与社会秩序才会相得益彰。

第三节 法学的高级功能

一、寻求意义与促进共识

学的功能不仅仅在于寻找人类社会秩序背后的社会规则，还在于生产“意义”。在法学生产意义的过程中，特别是在交流这些意义的法学活动中，人们传递着、共享着这些“意义”。法学承担的这种功能的基础，在于人是一种寻求意义的动物。任何人在任何时候，都生活在人类自己建构起来的“意义之网”中。人类寻求意义，当然要通过哲学、伦理学、历史学等人文学科，但法学也在其中承担了相当重要的功能。

二、西方法学如何促进人类共识

在西方历史上，法学产出的第一个比较重要的意义，是柏拉图通过苏格拉底之口阐述的正义观。如果民众都理解、接受了这些理由，认可了统治者选择的法治，那就意味着，柏拉图通过法学思考生产的意义得到了传递，实现了共享，并成为了一种共识。古罗马时代，万民法取代了市民法；中世纪，托马斯?阿奎那阐述的神学世界观，都分别标志着一个新的意义的诞生。在近代，洛克的《政府论》同样生产了一个全新的意义世界。在此之前，是菲尔麦鼓吹的“君权神授”、王位世袭以及君主凌驾于法律之上。

三、中国法学如何促进人类共识

在广义的中国法学史上，法学生产的意义同样具有这样的功能。依照中国传统的礼法观念，三纲五常是天之经、地之义，具有无可质疑的正当意义。但随着19世纪末20世纪初期的西法东渐，民主宪政取代了君权神圣，逐渐成为中国民众的新共识。

法学理论中生产的“法治”，就这样成为了一种表达共识的新的意义。

如果要进一步追问，法学是如何编织意义之网，并进而促进整个社会达成共识的？对此，我们可以通过法学活动的几种方式来加以考察。

四、法学促进人类共识的主要方式

首先是法学教育；其次是法学研究；再次是法学交流；当然还有其他形式的法学活动。民主、法治、人权之所以成为值得“信仰”的有意义的事业，社会共识之所以能够达成，乃至于一个文化共同体之所以能够延续下去，各种形式的法学活动承担了不可磨灭的功能，做出了独特的贡献。

第四节 法学的终极功能

一、法学作为“正与不正的学问”

在法学诞生之初，古罗马的乌尔比安就为它下了这样一个定义：“法学，即是神事与人事的知识，正与不正的学问”。既然法学是区分正义与不正义的学问，那么，法学就还得承担评判现实、树立社会正义的功能。在漫长的法学史上，以批判现实为己任、为社会探寻正义的法学形态与法学的历史一样悠久。

二、法学如何树立正义

苏格拉底终于给出了一个简捷的命题：守法就是正义。守法的人就是正义，而违法的人就是不义了。这些话表达了苏格拉底关于正义的一个核心观点：守法即正义，而所谓正义，就是不行不义之事。从性质上看，法学从来就不仅仅是一门研究法律规则的学科。在中国现行的学科体制中，法学属于“一级学科”，政治学、社会学、科学社会主义、思想政治教育等等，都归属于“法学”之内。“法学”的这种覆盖范围，也可以说明法学的“关怀”不应当仅仅局限于法律规则，而应当同时承担起评判现实、树立社会正义的功能。法学及其法学家在寻找社会规则的同时，还要根据正义准则对现存的社会秩序进行评判。至于评判的结果，无非有两种：为符合正义准则的社会秩序进行辩护，但对那些有违社会正义的社会现实，则予以批判，并提出矫正的方案。换言之，在任何社会中，法学都应当承担起评判现实、树立社会正义的功能。

思考题：

1．如何理解法学的三种功能及对应形态？

2．比较社会学法学，解释学法学及价值论法学。

3．谈一谈你对法学功能的认识及功能层次的选择。

第四章 法学体系

课前提示

通过本章的学习，了解法学体系的概念和类别，明确法学各分支学科之间的联系和区别，对法学的整体性有较好的理解和把握。

在学习中应重点掌握法学体系的概念，并能够把握理论法学、应用法学、法律史学、比较法学、边缘法学几大法学类别的主要特征和区别。

第一节 法学体系的概念

一、法学体系的概念

体系是事物之间相互联系、相互制约而形成的一个整体。体系总是由构成体系的各个部分组成，各组成部分之间呈相互联系和相互制约状态。体系并不先于人的认识而存在，它是人类认识世界的产物。人们开始认识到各种不同事物的存在，并看到了他们之间的内在联系，人类用自己的语言来描述事物，使自己的语言变得更加精确化和丰富化，同时也开始用语言来建构出各种体系。

科学体系的诞生始于古希腊的亚里士多德(Aristotelēs,公元前384—前322)。他首次将哲学和其他科学分离开来，开创了逻辑学、伦理学、政治学、美学、物理学和生物学等学科的独立研究，在这些学科领域留下了多种著作，为后来的科学研究奠定了科学的学科划分基础。法学体系又可称为法律科学体系，它是由法学的各个分支学科组成的相互联系、相互制约的有机整体或系统。法学体系不同于法学学科。法学学科是科学体系中一个组成部分，是对法学这种知识的属性划分和表达。

法学体系不同于法学课程体系。从二者的联系上看，法学体系的建立的变动可以在很大程度上影响法学课程体系的开设，也有相当多的法学课程可以直接地和法学分支学科对应。

二、法学体系的特征

（一）系统性

系统的特点是各组成部分相互依赖，共同构成一个整体，整体的性质不同于任何组成部分，也不同于各部分的简单相加。它们之间的简单相加并不能构成法学体系，法学体系的形成是在二者的相互联系和依赖中，使自身体现出一种更优越的性质和功能。

（二）层次性

组成法学体系的各法学分支学科就如同系统中的各子系统一般，其内部结构又可划分为各组成部分，即各下位的分支学科，而各下位的分支学科往往还可进一步划分为更具体的分支学科或学科方向。法学体系的一层又一层的结构，显示出法学研究范围的明晰化和专深化。

（三）现实性

法学体系的建立和自然科学体系的建立并不相同。自然科学体系的建立依据的是自然界存在的客观规律，它只会因为人类对自然界的认识的加深而逐渐完善。自然规律是普遍的而不是现实的，也就是说不会随社会现实的变化而变化。

法律现象是适应社会现实的产物。建立在法律现象之上的法学体系也就只能是社会现实的产物。

（四）开放性

任何地方的法律现象都不可能永远地处于一种封闭状态，不同地区和国家社会交往的逐渐扩大和文化交流的逐渐加深，都会造成法律文化的相互交流和法律制度上的相互借鉴。这就使建立在二者之上的法学体系具有了开放性。

法学体系也会不断地从其他学科体系的知识中吸取自身需要的营养，来发展和完善自己的体系结构。法学体系的这种开放性，使法学体系有了进一步发展的生命力。

三、法学体系的意义

（一）加深对法律现象及其规律的认识

（二）确立法学研究的基础领域

（三）推进法学研究向纵深发展

（四）便于法学各分支学科的横向联系和相互交流

第二节 法学体系中的类别

一、法学分支学科的类别

（一）法学分支学科的划分

法学分支学科是构成法学体系的基本单元，法学分支学科的形成是在人们从事法学研究的过程中逐步建构起来的。从当代法学界对法学分支学科的划分标准看，主要有以下标准：

1．以特定的研究对象为标准，可将法学分支学科划分为法理学、法律史学、宪法学、民法学、刑法学、诉讼法学、行政法学、经济法学、国际法学等法学分支学科。

2．以一定的研究范围为标准，将法学分支学科划分为国内法学和国外法学。

3．以一定的学科功能为标准，将法学分支学科划分为理论法学和应用法学。

4．以一定的研究方法为标准，将法学分支学科划分出比较法学、注释法学、实证法学（含分析法学和社会学法学）、哲理法学等学科。

5．以法律运作过程为标准，将法学分支学科划分出立法学、司法学、法律解释学、法律社会学、法律人类学等学科。

法学体系分为理论法学、应用法学、法律史学、比较法学、边缘法学五大类。

（二）法学分支学科的归类

由于法学各分支学科的划分无固定的标准和划分方法，使法学分支学科的划分显得纷繁复杂。从相关的法学著作和法学教材来看，大致学者们的划分类别大致有以下几种（未完全列举）：

1．两分法：从认识论角度将法学体系划分为理论法学和应用法学两大类。

2．四分法：将法学体系分为国内法学、国际法学、法律史学、比较法学和外国法学四大类。3．五分法：将法学体系分为理论法学、应用法学、法律史学、比较法学、边缘法学五大类。

4．六分法：将法学体系分为理论法学、法律史学、国内部门法学、外国法学、国际法学、法学与其他学科之间的边缘学科六大类。或分为理论法学、法律史学、国内应用法学、外国法学和比较法学、国际法学、边缘法学等六大类。

5．七分法：将法学体系分为理论法学、法律史学、国际法学、外国法学和比较法学、立法学和法律社会学、法学与其他学科之间的边缘学科、部门法学七大类。

二、法学体系中的主要类别简介

（一）理论法学

理论法学是以法律现象的共同问题和一般规律为研究对象的法学学科。其特征有：高度抽象性、高度概括性、理论的基础性、普遍适用性和指导性。

理论法学的基本特征是：

1．高度抽象性

理论法学是对法律现象中各种具体问题的整体性把握和抽象。这种抽象性使理论法学往往难以直接地运用于实践之中，而需要通过各种涉及具体法律现象的法学学科的转化才能直接运用于实践。

2．高度概括性

理论法学超越于各种具体法律问题之上的特点使理论法学具备了高度的概括性。以具有高度涵盖性和抽象性的概念来统摄各种具体的法律概念，并进行以此概念为基础进行逻辑推理是理论法学的特点。

3．理论的基础性

理论法学的一般性法学范畴和命题能够成为其他法学学科研究具体法律问题的基础。，理论法学是其他法学分支学科的基础，这种基础就是指它构成了其他法学学科研究的出发点。

4．普遍适用性和指导性

理论法学高度的抽象性和概括性决定了理论法学针对于其他任何法学分支学科以及任何法律实践都具有普遍的适用性和指导意义。理论法学因为是把握法学和法律的一般规律的学科，任何法学分支学科都不能脱离了正确的理论的指导。

（二）应用法学

应用法学是以直接服务于法律实践为目的，并具有较强的现实针对性的法学分支学科的总称。其特征有：较强的实用性、较高的针对性、学科的广泛性。

1．较强的实用性

应用法学直接地为法律实践服务，从它的目的看，它是以实用为目的。

2．较高的针对性

应用法学以局部的、具体的法律现象为自身的研究对象。

3．学科的广泛性

应用法学的学科和人们的法律实践紧密地联系在一起，只要有人类法律活动的领域，就一定有应用法学的存在。

（三）法律史学

法律史学是研究法律现象和法律思想的历史及其发展规律的法学分支学科。其特征有：历史真实性、历史规律性、文献资料性。

1．历史真实性

历史真实性一方面是指法律史的研究对象是法律现象和思想的历史状况，它的着眼点是过去而不是现在。

2．历史规律性

在把握真实的历史的基础上，探求法律发展的历史规律是法律史研究的必然归途。

3．文献资料性

文献资料性作为法律史学的基本特征一方面是指法律史的研究主要是依据历史上的文献资料而进行的研究。

（四）比较法学

比较法学是采用比较方法研究不同国家和地区的法律现象的一门法学分支学科。其特征有：研究方法的独特性、学科领域的广泛性、研究内容的层次性、研究对象的跨国（区）性。

1．研究方法的独特性

比较法学能够成为一门法学学科不是因为研究对象本身的性质和特点，而是因为研究方法的独特性。

2．学科领域的广泛性

比较法学由于只是因为比较方法的独特而形成的一门法学学科，所以该学科对所有法学学科领域都可能涉猎。

3．研究内容的层次性

比较法学虽然是基于不同国家或地区的法律现象的比较研究，但由于法律现象本身多样性和层次性，使比较法学中的比较研究具有了层次性。

4．研究对象的跨国（区）性

比较法学的研究对象是两个以上的国家或地区的法律现象。

（五）边缘法学

边缘法学是法学和其他学科因部分研究对象的交叉重合而形成的法学分支学科的总称。其特征有：学科领域的交叉性、学科属性的多样性、研究内容的针对性。

1．学科领域的交叉性

边缘法学最重要的特征就是它是一门交叉学科，是法学和其他学科因部分重合而形成的一门新学科。

2．学科属性的多样性

边缘法学的学科属性的多样性可以从两个层次来认识。

3．研究内容的针对性

由于边缘法学是和其他非法学学科交叉重合而形成，学科领域比较狭窄，它的研究对象也显得比较具体而富有针对性。

思考题：

1．谈一谈你对法学体系、法学学科、法学课程体系及法律体系的认识。

2．请列举五种不同类别的法学并说明各自特征、划分标准及意义。

第五章 法学方法

课前提示

通过本章的学习，掌握法学方法的概念及其与法律方法的区别，认识法学方法对法学研究的极端重要性，了解不同的法学分析方法，通过不同法学方法的比较，更加全面和深入地认识法律和法律现象，加深对不同法学流派的理解。

本章的教学重点是法学方法的概念和六种比较重要的法学分析方法；难点是法学方法与法律方法的不同。

第一节 法学方法概论

一、方法与方法论

方法和方法论问题既是一个重要的哲学问题，亦是日常生活中人们必然遭遇到的问题。中国的两句古话——“工欲善其事，必先利其器”和“磨刀不误砍柴功”，都说明了方法的重要。

1．方法就是为了达到某种目的所采取的路径、方式、手段和工具。

2．方法与方法论早在近代就已经不可分割地结合在了一起，任何一种方法，都不可避免地已经是一种关于方法的理论。

二、法学方法与法学方法论

1．自罗马法学开始，人们就已经开始用各种各样的方法去研究法学，并形成了各种法学流派，比如说自然法学、注释法学和后注释法学等等。

2．法学方法论是19世纪后半叶才产生的。法学方法论的产生必须具备两个基本条件：一是有可资概括的各家各派的方法及其成果；二是对于法学学科的发展而言，由于法学研究本身出现了严重的不足，因而迫切需要新的方法论来重塑研究的进路与格式。

3．法学方法就是通过某种立场、途径和工具，获得关于法律是什么的理解。

4．关于法学方法和法学方法论的思考，在西方法学史上是沿着两条线索展开的。一条线索是从法学之外的立场研究法学；另一条线索是从法学内部的立场来研究法学。最核心的问题就是研究法律规范如何适用于具体的案件，法律的解释和推理相应地成为研究的重点。

5．法学方法与法律方法：法学方法和法学方法论是从外在视角出发的“关于法律的思考”；而法律方法和法律方法论则是从内在视角出发的“根据法律的思考”。法学方法就是通过某种立场、途径和工具，获得关于法律是什么的理解。从这一认识出发，需要辩明的一点是：法学方法论不是各种不同的法学方法的汇总或汇编，而是法学方法的自我确证出现危机之时的一种自我理解的辩护，这种辩护以理论的方式出现，因此可以称为法学方法论。因此，法学方法与法学方法论是一回事，不同的分析方法，已经预设了关于法律是什么这一问题的理解。

第二节 法学研究的基本方法

一、价值分析方法

1.价值方法是指根据一定的价值标准对特定的研究对象（事物或活动）进行价值分析的方法。所谓价值分析方法，就是一种从价值入手，对法律进行分析、评价的研究方法，其追问的基本问题是“法律应当是怎样的”。

从法学史上看，价值分析方法与自然法学紧密地联系在一起，在18世纪以前，这二者几乎就是等同的。到了19世纪中期，自然法理论受到了以实证主义为基础的功利主义法学、分析法学以及历史法学派的贬低和攻击。他们认为自然法理论是一种幻想，是一种虚假的、不能实现的理论。自然法理论由此趋向于衰落了。正义被视为相对的，价值冲突没法由理性解决，因此，作为理性化身的自然法的价值判断也不再可能。

2．从具体研究方法上说，价值分析一般包括以下几个步骤：

第一，肯定法律具有价值属性而不是“价值无涉”和“价值中立”的。

第二，确立法所蕴涵的各种价值，如正义、自由、平等、人权等。

第三，根据这些价值对现实中的法律实践进行分析和评价。

二、实证分析方法

1．19世纪中叶，英国法理学家约翰?奥斯丁的《法理学范围之限定》的发表，标志着分析实证主义法学的产生，也使得实证分析方法成为了主要的法学研究方法。

2．奥斯丁并不试图像自然法那样从某种永恒不变的关于人性的形而上学假设出发推演出整个法律体系，而是努力从实证的角度对某个已经存在的法律体系，尤其是该法律体系中的法律制度、法律规则和法律概念进行分析。

3.奥斯丁的分析并不彻底，其后，凯尔森和哈特从两个方向发展了实证分析的方法，形成了“纯粹法学”和“新分析实证主义法学”这两个20世纪非常重要的法学学派。

三、社会学分析方法

1．法国思想家奥古斯特?孔德是社会学的创始人，而马克思、迪尔凯姆和韦伯是社会学的三大奠基人，他们三个人确立对现代社会分析的基本框架和分析理路，使社会学成为了一门独立的社会科学。

2．社会法学派就是把法学的传统方法与社会学的概念、观念、理论和方法结合起来研究法律现象，注重法律的社会目的、作用和效果，强调社会不同利益的整合。

3．20世纪最重要的社会学法学家罗斯科?庞德系统地总结了社会学法学的特征，并提出了社会学法学的纲领。庞德认为，与19世纪各法学派相比，社会学法学具有以下几点特征：

第一，社会学法学家所关注的是法律运作，而非权威性律令的抽象内容。

第二，社会学法学家把法律视作是一种既含有透过经验发现也包括刻意制定这两种方式的社会制度。法律乃是经由理性发展起来的经验和经由经验检测的理性。

第三，社会学法学家所强调的是法律有助益的那些社会目的，而非制裁。

第四，社会学法学家从功能的角度来看待法律制度、法律准则和法律律令。

社会学法学是一个比较庞杂的运动，其目标主要就是反对实证主义法学、概念法学和自然法学，尽管它们的理论基础存在较大的差异，但共同的反对目标使它们具有了比较宽泛的特征和纲领。其中，“研究法律制度、法律律令和法律准则所具有的实际的社会效果”是其最根本的共同点。换句话说，社会学法学尤其注重研究法的实效，通过对法律实效的研究来推进法律制度的改革和变迁。

四、历史分析方法

法律与历史有着紧密的联系。在18世纪以前，历史就是政治史。在古典的历史学家和19世纪的历史学派之间，横跨17、18世纪的自然法学派。自然法学派把理性作为好的法律的基础，他们试图在自由、平等、人权等价值原则的基础上建立起一种法律秩序，因此，他们关注的焦点是法律的目的而非它的历史发展过程。

历史法学派的代表人物是德国法学家萨维尼。1814年，萨维尼出版名著《论立法与法学的当代使命》，宣告了历史法学派的纲领。萨维尼认为，法律并非某种由立法者刻意制定的东西，它深深地根植于一个民族的历史之中，其真正的源泉乃是该民族普遍的信念、习惯和共同意识。法律是由“民族精神”决定的。

但是，在历史法学派之后，历史的方法就在两个层面上使用了。一个层面是历史哲学的层面，历史哲学层面的历史分析在于证明没有普世的真理和正义，任何的法律制度都是语境化的、本土化的。而另一个层面的历史研究则不具有历史哲学的背景，而仅仅是采用各种具体的历史方法，比如考据、训诂、文献编纂方法去研究过去的制度。

五、比较的方法

对法律制度进行比较研究，可以追溯到古希腊时期。但是，比较方法作为法学研究的一种基本方法而得到广泛使用，是19世纪中叶以后的事情。随着多元文化论的出现，对不同国家、不同民族、不同时代、尤其是不同法系的法律进行比较，就成为了一件重要的工作。在全球化的今天，比较的方法更是深入地渗透到了法学研究的各个方面，从而成为了法学研究的一种基本方法。

要使用比较的方法，当然得有比较的一般程序和步骤。沈宗灵教授认为：“对法律的比较研究一般可以分为三个过程：第一，掌握所要比较的不同国家的有关法律材料；第二，对这些不同法律进行比较，也即发现其异同；最后，分析异同的原因并做出适当的评价。”

六、经济分析方法

经济问题一直与政治和法律问题纠缠在一起。但是，从经济学的角度来分析法律现象却是一个现代事件。但是，对于古典思想家来说泾渭分明的私人领域和公共领域的划分却在现代社会中变得模糊不清。主要的原因就是现代社会中，随着商品经济的发展，劳动分工的扩展，经济问题从私人领域进入了公共领域并改变了公共领域的古典含义。在这一转换过程中，新教改革的加尔文主义、洛克的财产权理论以及以亚当?斯密为代表的古典政治经济学起到了至关重要的作用。其后，黑格尔和马克思赋予了这一转换以形而上学的含义，彻底改变了经济与政治（法律）的关系的古典理解。论争的战场从政治哲学领域转向了经济学领域。马克思的剩余价值理论颠覆了洛克的财产权理论之后，经济学面临了最严重的一次危机。

市场及价格机制的运行是有成本的，而不同的制度，尤其是政治法律制度的构造可以导致不同的市场及价格运行成本，因此，可以通过对政治法律制度的分析来降低市场运行的成本，从而使得资源得到最有效的利用或者说导致经济的增长。

促成这一新的分析革命的是科斯。科斯在1937年发表的《论企业的性质》及1960年发表的《社会成本问题》两篇文章中，阐明了“交易费用”这一概念，在“交易费用”概念的基础上创建了“新制度经济学”。

上世纪70时代，科斯在芝加哥大学的同事波斯纳发表了《法律的经济分析》一书，将“新制度经济学”的基本立场和分析方法运用到法学中来，标志着“经济分析法学”的诞生。

经济分析法学的分析方法包含在“科斯定理”中。科斯定理认为：在零交易费用下，无论产权如何配置，资源配置总能达到最优（帕累托最优）。经济分析方法就是研究不同产权界定的交易费用，以获得最有效益的法律制度。

从那以后，“经济分析法学”和“新制度经济学”就成为了法学界的“显学”。

思考题：

1．请举例说明“工欲善其事，必先利其器”在法学方法论转向上的运用及意义。

2．如何理解法学方法论与法律方法论区别和联系业务？

3．请自选一案例运用法律解释、法律推理或法律论证任一方法加以说明。

4．请自选一案例分别适用价值分析方法、实证分析方法、社会学分析方法、历史分析方法、比较经济分析等方法并比较各方法分析之结果。

第六章 法学教育

课前提示

通过本章的学习，掌握法学教育的概念、特点及其重要性，充分认识法学教育对培养合格法律人才的重要作用，从我国法学教育的历史和现实中，明确存在的问题，寻求解决的对策。

本章的教学重点是我国法学教育的历史和现实；教学难点是法学教育的特点和重要性。

第一节 法学教育概论

一、法学教育的概念

法学教育是培养法律人才的专门教育，是社会教育体系的重要组成部分。法学教育特指以培养法律人才为目的而进行的系统化、理论化的专门教育，是一种特殊形式的法律教育。

法律知识的系统化和理论化的特点，决定了法律职业必须走专业化道路，从事法律职业者，必须以接受相当的法学教育为前提，这是当今各国共同的要求，受过高等法学教育已经成为绝大多数国家从事法律职业的必备条件。从我国的实际情况看，社会所需要的法律人才主要有两大类：一是应用型法律人才；二是学术型法律人才。

二、法学教育的特点

1.法学教育以传授法律知识和培养法律技能为主要内容。

2.法学教育注重法律理念、法律意识和法律职业道德的培养。

3.法学教育是综合性教育。

4．法学教育注重培养学生的实践能力，是知识教育和职业训练的统一，教学实习在法学教育中占有极其重要的地位。

三、法学教育的重要性

1．法学教育是法律制度和法律秩序最重要的造型因素之一，对国家法律制度和法律秩序有不可忽视的影响。

2．法学教育与法学研究息息相关。

3．在社会变革和转型时期，法学教育应当站在时代的前列，引领法律变革的方向。

4．法学教育还是法律文化传播的重要手段。

第二节 新中国高等法学教育

一、新中国高等法学教育的起步

1.新中国成立前后，国家的政治、经济和文化建设需要大批具有专门知识与技术的人才，包括法学教育在内的高等教育被提上议事日程。

2.1952年，全国高等院校进行大调整，西南政法学院、北京政法学院和华东政法学院相继成立。1953年，又决定成立中南政法学院。

3．1954年，由高等教育部主持召开的全国政法教育会议决定恢复北京大学和复旦大学的法律系，并建立西北大学法律系，加上中国人民大学、东北人民大学（吉林大学前身）和武汉大学法律系，政法院系设计形成了4院6系的格局。新中国高等法学教育体系基本形成。

二、新中国高等法学教育的曲折

1956年，社会主义改造基本完成后，开始全面转入大规模的社会主义建设，由于中国共产党在1957年及其之后，在指导方针上犯了严重的“左”倾错误，导致了社会发展的曲折，也使高等教育遭受严重的挫折。

1957年，中共中央在开展整风运动的过程中，对当时的阶级斗争估计得过于严重，把大量的人民内部矛盾当作敌我矛盾，反右斗争被严重扩大化。

1958年9月，《中共中央国务院院关于德育工作的指示》提出：“党的教育工作方针同资产阶级教育工作方针之间的斗争，按其性质来说，是社会主义道路、资本主义道路两条道路之间的斗争”。

1961年，党中央提出“调整、巩固、充实、提高”的方针，开始总结1958年以来的经验教训，注意到了各领域存在的问题。

1971年全国教育工作会议确定的《关于高等学校调整方案》撤销了106所高校，中国人民大学、湖北大学及四所政法学院皆在撤销之列。综合性大学中只有北京大学和吉林大学保留了法律系，被撤销的院系教师下放农村或转行，校舍被占，图书资料散失，新中国法学教育损失殆尽。

三、新中国高等法学教育的重建和发展

1．1978年12月召开的中共十一届三中全会毅然抛弃了“以阶级斗争为纲”的“左”倾错误，把党和国家的工作重点转移到经济建设，并作出了改革开放的伟大决策。这为我国高等法学教育的重建提供了前提条件。

2．1978年，中共中央批转的《第八次全国人民司法会议纪要》提出要恢复法律系，培养司法人才。

3．1983年12月31日－1984年元月5日，教育部、司法部在北京联合召开全国高等法学教育座谈会，总结高等法学教育恢复和重建的经验，对高等法学教育各层次的培养规格作了具体规定。

4．到1988年，普通高等教育的政法院校系发展到25院（校）和81个法学系，大专、本科、硕士、博士的层次结构基本形成，为20世纪90年代法学教育的大发展奠定了基础。

5．1992年党的“十四大”确立了社会主义市场经济的改革目标，1997年党的“十五大”又提出了依法治国的基本方略，标志着中国社会进入加强法治建设的新阶段。

6．法学教育的迅猛发展也带来了一系列问题，法学教育的质量有下降的危险，整顿法学教育秩序已成为当下的主要议题。

四、当前法学教育的主要任务

我国法学教育的发展任务主要是：调整教育层次、结构，扩大培养规模，使法学教育结构更加合理，质量效益明显提高，最大限度缓解社会上法律人才的供求矛盾；至2010年，建立起与社会主义市场经济体制、国家法制建设、社会全面进步相适应的现代法学教育体系，实现法学教育管理体制的法制化、规范化。

合格的法律人才应当具备以下几个方面的素质：

一是思想素质，即应当具有追求真理、维护正义的崇高理想和法律至上的坚定信念，应当具备法律职业伦理、恪守法律职业道德的精神品质；

二是法律素质，即应当具有法律思维能力、法律表达能力和对法律事实的辨别能力，具有扎实的法律知识和比较过硬的处理法律问题的技能；

三是人文素质，即应当具有广泛的知识背景，体现人文关怀，具备良好的人际沟通能力。

为适应经济全球化需要，法学教育还必须具有国际意识，要以全球化的视野来认识时代的要求和趋势，理解法律的精神和价值，比较法律的运行和效果，改进法律的制度与组织。总之，培养高素质的复合型法律人才，是21世纪中国法学教育的重要目的。

思考题：

1．谈一谈你对“法律人”教育的理解及定位。

2．谈一谈你对（美国）法律职业化教育的看法。

3．讨论中国法学教育改革道路的方向性选择。

中编 法律基本问题

第七章 法与法律

课前提示

本章是法律基本问题的开篇章，通过学习，要求对法与法律的含义有基本的把握，比较中西方对法的不同理解，掌握法的特征，明确法律的渊源和中西方法律文化的差异，领会法律的规范作用和社会作用，通过对法与法律的正确认识为后面的学习奠定基础。

本章的教学重点是法与法律的区别、法律的特征、作用和渊源，难点是理解中西方 “法”与“法律”词义的文化差异。

第一节 法律概念的历史发展

一、古汉语中“法”的词义

1．在汉语言中，“法”字的古体是“灋”，东汉许慎撰著的《说文解字》一书，为人们对古代“法”字作现代法学意义的诠释，尤其是在思想观念和精神价值上贯通中西法律文化传统提供了重要依据。他指出：“灋，刑也，平之如水，从水；廌，所以触不直者去之，从去。”“法即刑，模即法，范亦法，型为铸造器具之法。”据说，商鞅变法，改“法”为“律”。许慎解释：“律，均布也。”

2．古代汉语中的“法”、“律”、“刑”等词语彼此之间有关联。最早将“法”、“律”二字合而为“法律”一词以指称一种规范体系的人，是春秋时代的管仲。无论是“刑律”还是“法律”，都没有现代“法律”概念所具有的丰富内涵。从根本上说，以儒家为主流的中国传统文化所要追求的是一种非“刑律”维持的礼乐文明。这种礼制秩序既不是纯粹道德意义上的，也不是纯粹法律意义上的，而是一种人伦和谐的“伦理法”秩序。

二、西方思想传统中对“法”与“法律”的区分

1．西方的“法”除有“法”的含义外，还兼有“权利”、“公平”、“正义”或“规律”、“法则”之意，因此它们常被人们理解为“客观法”，或“理想法”、“应然法”。

2．西方的“法律”则主要被理解为人们依主观意志和认识而制定的法律，即“主观法”或“现实法”、“实然法”。

3．在西方法文化传统中，人们凭借自然法概念将“法”与“法律”明确地区分开来。自然法理论认为，法律在本质上是规范性的，“恶法非法”，因为存在着一种规制政治权力和法律权力，并为人们的行为制定道德标准的自然法体系。古希腊、罗马的自然法理论以自然和约定的区分为基础，认为自然法代表的是正义，它是由非人的意志所创立的法，它不以任何人类立法者的意志为转移，在其演化过程中获得了“上帝创世”一般的尊严和神圣，永恒性、超验性、绝对性是其主要的特征，它不仅先于任何社会的人定法或者人们之间的任何约定规则，而且是人定法或者人们之间的约定规则之道德正当性的神圣来源。在西方之思想文化传统中，正是这个根深蒂固、神圣而不可动摇的自然法理念本身，为超越于实在法的正当性意义上的权利，或者称之为道德权利、应然权利、自然权利的独立存在提供了逻辑上的可能，也为人们评判并改进实在法提供了价值尺度和动力。

三、“法”的广义与狭义

1．人类的存在和发展都需要秩序，需要社会规范和行为规则，广义的“法”同人类社会共始终。广义的“法”将伴随人类一道前行，而且其外延越来越丰富； 2．狭义的“法”仅指国家出现以后的一种社会存在。狭义的“法”即法律，与国家有着直接的关联，是一种历史现象。

3．现代法律概念肇始于古典自然法学。古典自然法学基于人的自然本性推论出人类的基本权利与义务，连同其社会契约论，它预告了一个新时代的来临。自此19世纪以降，旨在创立抽象的规范性秩序的制定法，实证性因此而成为现代法律概念最基本的规定性。

第二节 法律的特征

所谓法律的特征，是指法律之所以成为法律而与其他事物相区别的标志和表现，它因此而呈现出自身的特点。

一、法律区别于其他社会规范的特征

1．法律是调整社会关系的行为规范

现代法律为“规范性法律”。它是一种社会规范，不同于关涉人与自然之关系的技术规范；作为社会规范，它指示的是人们的外在行为准则，而不是内在的道德良知和思想准则。它因此而具有概括性，结构性，系统性。

2．法律是国家制定或认可的行为规范

法律规范同其他社会规范的一个基本区别是，它由国家制定或认可的行为规范。国家制定的法律是指成文法；国家认可的法律多指习惯法和判例法。它具有统一性、普遍适用性和权威性等特征。

3．法律是以权利与义务为内容的行为规范

现代法律是通过规定各法律主体的权利与义务，来影响人们的行为动机、指引人们的行为方式、规范人们的行为准则，进而达到调整各种社会关系、建构社会生活秩序的目的。

4．法律是由国家保证其实施的行为规范

法律规范是由国家强制力保证其实现，法律要想发挥其社会功能就必须以国家的强制力为后盾，由国家对侵权行为和违反法律的行为实施制裁。如果没有国家强制力作为其后盾，法律就会成为一叠废纸，就不可能在现实生活中发生作用，也就丧失了其独立存在的意义。

二、现代法律作为社会规范的主要特点

（一）确定性

所谓法律的确定性是指法律规则所确立的法律主体与客体、权利与义务、行为与后果等等，都必须是具体、明确而肯定的。

（二）概括性

现代法律的概括性特点表现在两个方面：一是法律的调整对象是一般的或抽象的，针对的是全体或某一类的人和事，而非具体的、特定的个别人和事；二是一部法律在同样的条件下可以被反复适用，而非仅适用一次就丧失其规范的功能。

（三）程序性

在某种意义上说，程序是法律的生命形式。无论是现代立法，还是执法，抑或司法都要求对一定程序的尊重，严格的程序可以最大限度地过滤掉人们在法律活动中的主观随意性、任意性和情感性，而保证和体现法律的公正性、客观性与科学性，是现代法制文明的一个重要标志。

（四）公开性

现代法律必须是明确而公开的，它不具有秘密性质。它在什么地方生效，它对哪些人有约束力，就应当在什么范围内公布，使人们都能知道它的具体内容和要求是什么，以便其遵守。

（五）平等性

这里所说的法律的平等性主要不是指立法上的平等，而是指司法上的平等，即当有关法律被制定颁行以后，在司法过程中平等地适用于法律主体，任何人都有权要求使用同一尺度给予其法律行为以公正的评判。

（六）不溯及既往性

法律只能在一定空间和时间中存在和运动，必须有其生效的起止时间。如果国家可以随意用现在制定颁行的法律，去评价和处罚人们在过去发生的行为，就与明确而公开的法律所具有的可预测性功能相违背，这显然是不公平的。

三、法律的定义

所谓法律，就是指归根到底由社会物质生活条件所决定的，主要反映掌握国家政权的社会集团的共同意志和根本利益，由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，通过规定权利与义务以维护社会秩序的一种特殊的行为规范体系。

第三节 法律作用

一、法律作用的含义

（一）含义

法律作用是指法律对于人的行为以及社会关系所带来的影响。

（二）法律作用的特点

1.人为性

法律是由人类创制并产生出来的，法律的创制始终带有人的某种目的和愿望。

2.现实性

法律作用都是客观存在的现实，它规范着人们的行为，调整社会关系，并解决社会矛盾。

3.局限性

法律作为一种具有国家强制力的调整社会关系的手段，有自己的调整领域，它并不能取代道德、习惯、风俗、纪律等社会规范的作用，也不可能做到规范社会生活的方方面面。

（三）法律作用的分类

法律作用可分法律的规范作用和法律的社会作用。法律的规范作用是法律作为一种行为规范对人的行为的作用，它包括指引、评价、预测、强制、教育等作用；法律的社会作用是法律作为一种社会规范对社会关系的调整作用，它体现在立法、司法、执法等法律的运行过程中，包括分配社会利益、解决社会纠纷、实施社会管理等作用。

二、法律的规范作用

（一）指引作用

指引作用是指法律对人们的行为起到的普遍指导作用。法律的指引是一种一般指引，而不是个别指引。

（二）评价作用

法律的评价作用是指法律作为一种评价尺度，能够对人的行为的法律意义进行评价。法律的评价作用的客体是人的行为。评价的标准包括行为的合法或不合法、违法或不违法。

（三）预测作用

法律的预测作用是指人们可以根据法律规范预测人们相互之间将会怎样行为的以及行为的法律后果。

（四）强制作用

法律的强制作用是指法律能够运用国家强制力对违法者施以强制措施，保障法律被顺利实现。法律具有强制作用是法律区别于其他社会规范的重要特征。

（五）教育作用

法律的教育作用是指法律不仅是社会的行为规范，也确立了最低的社会道德标准和是非观念，它可以通过它的实施和传播进入人的心灵，矫正的人的行为。

三、法律的社会作用

（一）分配社会利益

法律对利益的分配主要是通过权利义务的规定来确认利益主体、利益内容、利益数量和范围等内容，以具体的各种法律规范来指导实际生活中的利益分配。

（二）解决社会纠纷

法律对社会纠纷的解决主要是通过司法活动予以解决。国家通过法律调整社会利益，确立权利义务，通过司法的裁判活动，使违法者受到惩罚或承担责任，使社会纠纷得到平息。

（三）实施社会管理

法律的社会作用不仅包括社会纠纷的解决，还包括积极地实施对社会的管理作用。每个社会都有公共事务需要国家予以处理，国家便需要发挥积极的职能，根据法律行使权力。

第四节 法律渊源

一、法律渊源释义

1．法律渊源是指法律规范的来源或源头，又称法的渊源，或法源。法律渊源在我国也有学者将它等同于法律形式。其实，法律渊源与法律形式有密切关联，但它不是法律形式。

2．法律渊源可分主要渊源和次要渊源。主要渊源包括制定法、判例法、国际条约和协定等应当优先考虑适用的法律规范。次要渊源包括习惯、法理、学说等，仅仅是在无主要法源可援引的情况下才可考虑适用。3．在西方历史上，法律渊源有不断演进和变化的过程。这个过程体现为两大趋势，一是从以习惯法为主体的法律渊源向以制定法为主体的法律渊源演进。另一趋势是从多元、凌乱的法律渊源向单一和确定的法律渊源演进。

二、法律渊源的种类

（一）制定法

制定法是最为普遍的法律渊源，是指由立法机关或有权立法的机关通过法定程序制定的规范性法律文件。不论是大陆法系还是英美法系，制定法都是重要的法律渊源。

（二）判例

判例作为法律渊源的地位主要存在于英美法系。在英美法系的发展历史中，判例长期以来就是最主要的法律渊源。“遵循先例”是判例法的基本原则。

（三）习惯

习惯是社会生活中自发形成的行为规范，由于符合人们关于正义的观念，且长期被人们遵循，于是便具有了成为法律的合理性。

（四）法理

法理作为法律渊源一方面体现在法官适用制定法，总是在符合法理的层面上适用。同时，法理同习惯一样可以填补制定法的缺漏。

（五）法学家的学说

从法律史上看，法学家的学说在大陆法系从来都是法律的主要渊源之一。在古罗马，法学家解释法律并回答各种法律问题，这些解释和回答是法律适用的准绳。

（六）国际条约和协定

国家和国家之间缔结的国际条约和协定对缔约国和加入国具有法律约束力，是国际法的主要渊源，也是一个国家的国内法律渊源之一。在国际条约和国内法发生冲突的时候，我国有不少法律规定了国际条约优先适用的效力。

（七）宗教教义和戒律

从历史上看，宗教往往直接地成为法律渊源。因为一国的人对某种宗教的普遍信仰，宗教教条便会成为法律准则的基本内容。如印度法、犹太法、伊斯兰法、中世纪教会法都是宗教性质的法律，宗教教义是最高的法。

思考题：

1．如何理解中、西“法”含义的区别。

2．如何理解广义的“法”与狭义的“法律”？

3．什么是法律的本质属性？

4．如何看待马克思关于法律的“阶级分析方法”？

5．请列举五种以上法律渊源并说明理由。

第八章 法律演进

课前提示

通过本章的学习，对法律从起源到现在的整个发展过程有一初步的了解，正确认识法律发展的相关理论和法律发展的基本规律，掌握法律发展的方式，并在这一基础上进一步思考法律现代化问题。

本章的重点是法律发展的规律和方式，难点是法律移植和法律现代化问题。

第一节 法律起源

法律起源是一切法律现象的起点。对法律起源有两个向度的把握：第一是精神的、内在的向度。这个角度主要是从精神、意志领域去探寻法律来源，并在不同的历史时期获得不同的解答。第二个向度是历史的和实证的角度。持这种思维轨迹的学者把历史的、实证的法作为自己的研究对象，并力图去寻找其有史料可考的起源。本书是从实证的角度，追溯国家意义上的法律起源。

一、原始社会规范

原始社会的调控准则是原始社会规范。原始社会规范是原始社会中人们在长期的共同生产和生活过程中逐步而缓慢地、自发地形成的，为人们所共同遵守的各种行为规则的总和。它囊括了原始社会生产和生活的各个方面，内容非常丰富，主要包括原始禁忌。这种种形态的原始行为规范既具有习俗性，又具有宗教性和道德性，它们的实现主要依靠传统的力量和首领的权威来维持，没有专门从事管理的人和阶级。

二、法律起源的历史过程

1．法律的产生是人类社会规范文明史上一次质的飞跃，是人类规范调控的一个新的里程碑，是人类法律文明的起点。

2．法律产生的根本动因是社会内部基本矛盾，即生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间矛盾的运动发展，直接原因是私有制和阶级的出现。

三、法律起源的规律

1．法律的产生经历了一个由个别调整到规范性调整的过程。

个别调整是指针对具体的人、具体的事所进行的一次性调整。规范性调整是指形成或者制定具有普遍适用性的、可以多次反复适用的行为规则来调整社会关系。

2．法律的产生经历了一个由习惯到习惯法，再发展成为制定法的过程。

原始习惯的存在，为法律的形成提供了最初的规范性基础；随后，国家通过认可的方式，将有利于统治阶级利益和社会生活的维系与发展的习惯转化为受国家强制力保障实施的法律。

3．法律的产生经历了一个由自发调整到自觉调整的过程。

原始习惯是人类在长期的生产与生活过程中自发形成的，从习惯到习惯法的转变则经过了人类的有意识选择，这是一个从自发到初步自觉的转变。

第二节 法律发展

一、法律发展基本理论

“发展”一词通常被用于指称一事物从低级形态向高级形态运动变化的动态过程。它包含着进步的内核，同时，发展还是一个内涵极其丰富的整体性概念。法律发展也是一个整体性概念，它是指法自产生以后从低级阶段向高级阶段的进步，包括法律观念、法律制度、法律体系、法律形式以及法律的操作技术等多个方面的进步。

（一）先天主义的理性建构论

先天主义的理性建构论建立在自然法、自然状态和政治社会起源的契约假设的基础之上，这种理论认为人类可以依靠理性对自然法则的把握，构建自己所需要的法律制度。

（二）法律与主权的命令说

法律与主权的命令说将法律的起源归结为主权者的命令，法律无所谓发展。

（三）法律的历史进化论

法律发展的历史进化论以反对法律的理性建构论为其认识的起点，该派学者通过对法律史实的研究，认为法律有其自身发展的连续的、不可割裂的历史，这种历史呈现出一种内在的进步因素的推动，是不为人们的主观意志所改变和创造的历史。该派观点以十九世纪英国梅因(Main,1882-1888)为代表。

与历史上既存的法律发展理论相对应，当代中国法学理论界在法律发展问题上也出现了建构论与进化论两种对立的学术观点。

二、法律发展的时空线索——法的历史类型与法系

1．法律发展的时间线索是法的历史类型。根据时间线索，人类的法律可以分为四种不同的历史类型：奴隶制法、封建制法、资本主义法和社会主义法。

2．法律发展的空间线索是指法系。它是根据世界上各个国家和地区的法律的历史渊源、继受关系和法律制度的固有特征而对其进行的分类。凡是具有相同的历史渊源、继受关系以及固有特征的若干国家和地区的法律，就属于同一法系。

三、法律发展的规律

1．从神法向人法发展

2．从“身份的法”向“契约的法”发展

3．从古代民主法治型法，经人治型法最终向现代民主法治型法发展

4．从不成文法向成文法发展

5．从族群之法向世界之法发展

四、法律发展的方式

（一）法律继承

所谓法律继承，是指在法律发展过程中，新法在审查、批判旧法的基础上，有选择地吸收旧法中的合理因素，使之成为新法的有机组成部分。法律继承是一种主要的法律发展方式，是新法对旧法的“扬弃”。法律继承既包括一国国内的新法对旧法的继承，也包括世界范围内的新旧法间的继承。法律继承的内容非常广泛，包括法律概念和法律技术、法律原则、法律规范和具体的法律制度。

（二）法律移植

法律移植是指一个国家或地区有选择地引进、吸收、同化其他国家或地区的法律，使之成为本国法律体系的有机组成部分，以弥补本国法律的不足。这一概念是1970年由英国苏格兰法律史专家阿兰?沃森（Alan Watson）提出的。主要包括法律的概念、技术、法律规范、原则和具体制度，也包括法律观念的移植。

理解法律移植概念时要注意以下两点：第一，法律移植以输入国对被移植的法律的研究、分析和评价为前提。第二，法律移植包含了引进、吸收、同化和改造多种方式和程序。

法律移植有两种类型：一是被迫的消极型的法律移植，一是主动的积极型法律移植。前者是指一国在征服别的国家或地区后在其主权范围内强制实施本国的法律，后者是指因为所移植的法律具有较高的质量而被其他国家或地区自愿接受。

有关法律移植的争论渐趋激烈。争论的焦点集中在两方面：第一，法律移植是否可能；第二，法律移植在多大程度上可能。无论理论争论有多大，法律移植的实践古往今来一直都在进行。

法律移植是一项复杂而艰巨的工作，根据已有的历史经验，以下因素对法律移植的成败有着程度不同的影响。第一，地理、气候、人口等自然条件。第二，经济因素。第三，政治因素。第四，文化因素。

（三）法律创新

所谓法律创新，是指对法律观念、法律概念和技术、法律原则、法律规范和具体法律制度的独创性革新，它是人类法律智慧活动的最高形式，也是难度最大的法律发展运动。从一定意义上说，法律变化有首创性革新与模仿两大类。历史上已有的法律创新的例证有英国衡平法中的信托财产制度，美国的违宪审查制度等。

在法律创新活动中，要注意以下几个方面的问题：1．法律创新要以有客观实际的需求为前提。2．法律创新要建立在深厚的、正确的理论基础和价值选择之上。3．法律创新要以社会生活为来源。4．法律创新在步骤上要谨慎，采取循序渐进的方式。

第三节 法律现代化

一、现代化理论

1．“现代化”是指：人类社会从工业革命以来所经历的一场涉及社会生活诸领域的深刻的变革过程，这一过程以某些既定特征的出现作为完结的标志，表明社会实现了由传统向现代的转变。

2．现代化理论从萌芽至成熟，大致经历了三个阶段。第一个阶段是现代化理论的萌芽阶段，从18世纪至20世纪初。这一阶段以总结和探讨西欧国家自身的资本主义现代化经验和面临的问题为主，其中主要的学者有圣西门、孔德、迪尔凯姆和韦伯等。第二个阶段是现代化理论的形成时期。从二次世界大战后至20世纪60、70年代，以美国为中心，形成了比较完整的理论体系，主要学者有社会学家帕森斯、政治学家亨廷顿等。第三个阶段是从20世纪60、70年代至今，这一时期研究的核心是如何处理非西方的后进国家现代化建设中的传统与现代的关系。

二、法律现代化的含义和特征

（一）法律现代化的含义

法律现代化是指一国法律伴随该国政治、经济、文化等诸领域的现代化变革而出现的、以某些特征为显著标志的、从传统人治向现代法治转变的深刻变革过程。

（二）法律现代化的特征

第一，法律现代化与社会政治、经济、文化等各个领域的现代化紧密联系，相互促进。

第二，法律现代化包括法律领域各个方面的现代化。

第三，法律现代化是一个传统人治社会获取现代法治社会的特征的动态过程，以实现法治为目标，是过程与目标的统一。

第四，法律现代化是变革性与连续性的统一，民族性与世界性的统一。

三、法律现代化的基本模式

1．以法律现代化最初的动力来源为标准，可以把法律现代化划分为内发型和外发型两种模式。

2．内发型法律现代化的模式，是指法律由于社会诸内部条件的成熟而从传统走向现代。

内发型法律现代化是由社会内部力量而产生的自主创新，经历了极其漫长的历史进程。内发型法律现代化的模式可以欧洲较早的资本主义国家如英、法等国为代表，这些国家在中世纪后期，商品经济的发展导致了政治国家与市民社会的二元分离与对立，正是这种政治权力与市民权利的冲突与对抗，导致了现代法治精神与原则的确立。3．外发型法律现代化的模式，是指因一个较先进的法律对较落后国家法律的冲击而导致的该国法律的进步转型过程。

落后的、后法律现代化的国家基本都属于这一类型。在这些国家，法律现代化的最初动力都来自于外部，其法律现代化往往以争取国家主权为起点和最初的目的。由于外发型法律现代化的最初动力不来自于社会内部，因此其法律现代化不是呈现出西方的自下而上的社会推进式，而属于自上而下的政府推进型，政府发挥着主导作用，这些国家现代法律体系的建立通常依靠政府立法来实现，往往以法律移植作为主要手段。由于现代化的法律体系主要来自于对西方先现代化国家的借鉴，因此在一定程度上往往缺乏本土观念资源，在一定的时期内形成传统与现代的强烈对立与冲突。

思考题：

1．讨论理解法律起源的视角选择。

2．如何理解法律产生的政治经济根源？

3．如何理解法律发展的规律？

4．谈一谈你对马克思“法律历史类型更替”的理解。

5．请举例说明法律继承、法律移植或法律创新。

6．谈一谈你对法律“现代化”变迁的理解及选择。

第九章 法律结构

课前提示

通过本章的学习，主要掌握法律结构的概念和特征，明确法律结构的基本要素，特别注意法律概念的含义和特征、法律规范的逻辑结构和种类、法律原则的特点和功能等。对法律中的技术性规定也要有所了解。本章是对法律的进一步认识。

本章的教学重点是法律结构的三个基本要素，即法律概念、法律规则和法律原则三个要素；难点是法律原则的作用。

第一节 法律结构概述

一、法律结构的概念

所谓法律结构，是指由各个必备的法律要素有机构成的法律系统。从系统论的角度看，法律是一个由若干部分有机构成和协调运作的系统整体。法律结构是一个既具有封闭性，同时又具有开放性的有机系统。

二、法律要素内容的确定

（一）划分标准

在划分法律要素的具体内容时，主要应从以下两方面来考虑：第一，不同法律要素间要具有形式上的相对独立性；第二，不同法律要素间要具有地位与功能上的差异性。

（二）具体内容

根据以上标准，一般认为据以构成法律结构的要素有法律概念、法律规则、法律原则和技术性规定。它们之间又是相互依存、互相制约和不可分割的。其中法律概念与技术性规定是构成法律结构的基础性要素，法律规则是构成法律结构的主体要素，而法律原则是其中的主导性要素，发挥着关键性的指导作用。

第二节 法律概念

一、法律概念的含义和特征

（一）法律概念的含义

法律概念是人们在不断地认识和实践过程中，对具有法律意义的现象和事实进行理性概括和抽象表达而形成的一些权威性范畴。

（二）法律概念的特征

1.法律概念的语言特征。即法律概念具有明晰和确定性的特征，这也是对法律概念最基本的要求。

2.法律概念的法律特征，即具有法定性。

3.法律概念的实践特征，即具有现实的可操作性。

二、法律概念的作用

1．法律概念的构建功能。它是构成法律结构最为基础性的要素，同时它也是形成其他法律要素的前提。

2．法律概念是立法者在其实际立法过程中进行法律创制和推进法律变革与发展的语言工具。立法机关在实际的立法过程中即是通过对相关事实与行为进行衡量以抽象出确定的法律概念，进而创制法律规则和法律原则。

3．在具体的法律适用中也必须借助法律概念来进行。在具体的司法实践中某些相关法律概念往往成为诉讼双方争议的焦点，对其能否正确地理解和适用也就成了处理该案件的关键环节。

4．在社会历史过程中，法律概念是培养和形成社会中一定水平和程度的法律文化与法律意识的重要媒介，也是人们进行法学研究和法律教育的媒介，同时还是具有不同文化与地域背景的人们进行关于法律的讨论和交流的重要基础。

三、法律概念的种类

1．以法律概念所涉及的内容，可将法律概念分为涉人概念、涉事概念和涉物概念。

2．从法律关系的角度可将法律概念分为主体概念、权利概念、义务概念、客体概念和事实概念。

3．根据概念所适用的语言环境的不同可将法律概念分为日常术语、专门术语、技术性术语三个主要类别。

第三节 法律规则

一、法律规则的含义

规则主要有两大类：一是技术规则，这类规则主要是为了调整人与外部自然之间的关系而建立起来的，最典型的是人们用来控制各种生产工具的操作性规程等；二是社会规则，这类规则主要是为实现人与人之间所结成的各种社会关系的有序化而逐渐形成的。

法律规则是以法律权利和法律义务为主要内容，由国家强制力保障实施的具有严密的逻辑结构的社会规范。

二、法律规则的逻辑结构

所谓法律规则的逻辑结构，是指一个完整的法律规则要由哪些必备要素构成，以及如何确立这几个要素的功能和它们在法律规则内部的具体逻辑关系。

法律规则必备的构成要素包括假定条件、行为模式和法律后果。

（一）假定条件

它是经过对事实状态中相关条件和情况的归纳与抽象并将其规定在法律中，从而构成具体适用某一法律规则的前提条件。这部分内容的主要功能是用来表明在发生何种情形或具备哪些条件时，相关的事件和行为才由此一规则调整。

假定条件是构成法律规则的一个必备要素，但是可以省略或隐含在对法律规则行为模式部分的表述中，其具体内容可以从法律规则的内在逻辑中推论出来。

（二）行为模式

这是构成法律规则的核心部分。它对人们行为的标准与方向作出法律要求和规定，指出人们所具体享有的法律权利和应当承担的法律义务及其方式。

因为它集中表达了法律对人们行为标准与方向的明确要求，对于规范和引导人们的行为以达到法律调整社会的目标十分关键，所以这部分内容在立法实践中是不能省略的，必须公开而明确地表述出来。

在法律文件中对行为模式有不同形式的表述，即授权式、义务式和禁止式三种。

（三）法律后果

法律后果部分表明人们遵守它会得到法律怎样的保护，而若违反法律的要求时又要承担怎样的法律责任等内容。

从表现形式上看法律后果有两大类：一类是肯定性的，具体表现为对合乎法律要求的行为的允许、确认、保护，甚至会给予一定的物质与精神奖励。第二类是否定性的，具体表现为法律对违反其要求的行为作出否定性的评价，并进行相应的追究与制裁。

法律规则逻辑结构的内容落实到具体的法律文件中，是以相应的文字结构形式――法律条文来表现的，但在具体的立法实践中一个法律条文并不一定就表达一个法律规则，即二者不是完全对应的关系。

三、法律规则的种类

1．根据行为模式与调整方式的不同，可将法律规则分为授权性规则、义务性规则和禁止性规则三个种类。

2．据强制性的不同，可以将法律规则分为强制性规则和任意性规则两类。

3．根据内容的确定性程度不同，可以将法律规则分为确定性规则和非确定性规则两类。

第四节 法律原则

一、法律原则的概念和特征

（一）法律原则的概念

我们可以从两方面来把握法律原则的含义和内容：从静态意义上讲，法律原则是法律中能够作为法律概念和法律规则来源与基础的综合性、稳定性的原理；从动态意义上讲，法律原则是指导法律规则的创制以及在法律的具体适用中作为法律解释与法律推理依据的准则。法律原则是构成法律结构的核心内容与指导性要素。

（二）法律原则的特征

1.法律原则的法律性与价值性

一方面，法律原则是已被法律确认并规定下来，作为法律结构的一个重要组成部分，所以，它具有法律本身的属性和特征。另一方面，作为法律概念与法律规则之精神诉求的集中表达，它又具有价值的属性。

2.法律原则的原则性与可操作性

它不是直接对确定而具体的事实状态作出预先规定，也没有明确的权利与义务内容，并赋予其一定的法律后果，而是表现出高度的概括性和抽象性。但这不等于它完全不具有可操作性。

3.法律原则具有高度的稳定性和强大的适应性

法律原则是法律结构中集中表达法律精神内涵的部分，而法律的基本价值与精神是不会经常变迁的；由于这种稳定性，也由于其自身表现形式的概括和抽象，这使得法律在面对变化与发展速度越来越快的现代社会时具有更为强大的适应性。

4.法律原则的指导性与强制性

法律原则制约法律概念的性质和内涵的确定，指导法律规则的创设和适用并且这种指导又是具有法律的强制性，它所设置的价值原则是法律概念和法律规则的创设、修改与废除，同时也是进行法律解释与法律推理等所必须遵循的。

二、法律原则的作用

（一）在立法过程中的作用

首先，法律原则指导和影响重要法律概念的形成及其内涵的确定，甚至决定着某些概念的兴与废。其次，法律原则指导着法律规则的创制并制约规则变动的方向和范围。再次，法律原则是法律体系内部有机统一与和谐的保障。

（二）在法律适用过程中的作用

首先，在法律规则的具体适用过程中离不开法律原则的指导。其次，法律原则有弥补具体法律规则缺失的作用。再次，法律原则对相关的自由裁量权有限制作用，是确定行使自由裁量权合理范围的重要依据。最后，特定情况下发挥补救的作用。

（三）在人们了解和遵守法律方面所发挥的作用

法律原则是法律与社会普遍价值观念的契合点。人们对法律的一般观念从此开始，也是人们对法律能够形成正确的态度和观念的必要中介。同时它还是人们广泛参与立法等法律环节运作的重要认识与价值基础。

三、法律原则的分类

（一）根据法律原则产生的依据和稳定性不同，可以将法律原则分为政策性原则和公理性原则两类。法律中的政策性原则“是国家为了实现经济和社会发展战略目标或实现某一时期、某一方面的任务而作出的政治设计或决定”的法律表达。法律中的公理性原则：“是从社会关系的本质中产生出来的、得到广泛承认并被奉为法律的公理。”

（二）根据法律原则调整社会关系范围的不同，可以将法律原则分为基本原则和具体原则两类。基本原则是指法律在调整诸种社会关系时所体现出来的共同要求，是对法律最基本的价值与精神的总体反映和概括。具体原则是法律在调整某一方面的社会关系时所体现出来的价值要求，反映了该领域的相对特殊性。

第五节 法律中的技术性规定

（一）有关法律文件生效和失效时间的规定，关于公布法律文件的文字形式的规定；

（二）在法律文件中对有关概念进行技术性的界定和专门说明的规定，以及对有一定法律意义的具体标志与物品的制作形式、比例大小和尺寸等作出技术性要求和说明的规定；

（三）对法律运行各环节中所必须应用的专门技术与方法的规定。

思考题：

1．谈一谈你对现代系统论方法的认识。

2．请列举五个以上法律概念并说明理由。

3．如何理解法律概念的“明晰确定性”？

4．请以现行法律条文为例，找出一条法律规则的完整逻辑结构。

5．如何理解法律原则与法律规则的关系？

6．谈一谈你对法官自由裁量权的看法。

第十章 法律分类

课前提示

通过本章的学习，认识法律的不同分类及其意义，尤其注意成文法与不成文法、根本法与普通法、实体法与程序法的分类。对公法与私法、普通法与衡平法等特殊分类也要有基本的了解。

本章的教学重点是法律的一般分类；难点是公法与私法的划分标准问题。

第一节 法律的一般分类

一、成文法与不成文法

（一）成文法与不成文法的概念

1.成文法是经有立法权的国家机关制定或认可，并以法律条文作为表现形式的法律的总称。成文法又称为制定法。成文法最高的以及最完善的形态是法典。

2.不成文法是指不具有法律条文形式，但国家认可其具有法律效力的法。不成文法并非来自

第五篇：《法理学初阶》教案

《法理学初阶》教案

导论 法学与法理学

一、法学简说

（一）法学词源

“法学”这一用语的拉丁文Jurisprudentia，至少在公元前3世纪末罗马共和国时代就已经出现，该词表示有系统、有组织的法律知识、法律学问。德文、法文、英文以及西班牙文等西语语种，都是在Jurisprudentia的基础上，发展出各自指称“法学”的词汇，并且其内容不断丰富，含义日渐深刻。

关于法律问题的学问，在我国先秦时期被称为“刑名法术之学”，或者“刑名之学”，中国古代的“法学”一词与来自近现代西方的“法学”概念有着很大区别。

现代意义上的汉语“法学”一词，最早由日本输入。

(二)法学的研究对象

法学，又称法律学或法律科学，是研究法律现象及其发展规律的一门社会科学。

（三）法学的层次

根据有的学者的研究，法学有三个层次：知识之学、智慧之学、精神之学。

二、法理学简说

法理学是以作为整体的法律的共同性问题和一般性问题为研究对象的一门理论法学，着重揭示法律的基本原理。

上编 法学基本问题

第一章 法学历史

第一节 中国法学的历史

一、先秦诸子的法哲学思想

（一）先秦法哲学思想的主题

先秦诸子生活在一个“礼崩乐坏”而天下失序的混乱时代，如何重建秩序成了头等重大的政治和法律思想主题。

（二）儒家的礼制秩序观

先秦儒家所要重建的礼制秩序包括两个层面：一是外在的规范秩序；一是内在的精神秩序。

（三）墨家“尚同”的秩序观

墨子法哲学思想的独到之处在于：称天说鬼，主张法天而遵天法；提出“壹同天下之义”的法律起源论和秩序观；倡导“兼相爱，交相利”，追求普天之下的人类大同，减缓等级差别。

（四）道家的“法自然”论

帝王政治理应效法“至公”之“天道”，观天地之象以行人事，也就是所谓的“法自然”，而“自然”是“无为”的。

（五）法家的“刑赏二柄”说

法家面对“礼崩乐坏”的社会现实，坚持趋利避害的人性论，强调用明确、公开、客观而苛严的法律规范来治理国家，通过加强君主专制来建立社会秩序。

二、儒家化的古代律学

律学的基本原则是以经释律，即依据儒家学说对以律为主的成文法进行讲习和注解，使儒家经义与法律融合为一体，最终完成了法律儒家化的过程，形成了法律伦理化和伦理法律化的中国法律文化传统。

三、走向“现代”的中国法学

（一）中西交接而开新传统

近代中国法学在基本概念、基本观点和理论构架等学理上的确与“西学”之影响有极大的关联，但其发生的动力因素除了现实的社会根源外，我们首先需要从中国政治法律文化传统的内部去加以探究和把握。

（二）近代中国的权利话语

在近代中国，思想家们根据“公理”世界观而接受了源于西方的正当性意义上的“权利”观念，“权利”也一样成了判断现实政治法律制度合理性、正当性的价值尺度。

（三）改旧律而创新法

（四）从“法制”到“法治”的新时期法学

21世纪的中国法学必将在建设社会主义法治国家的伟大行程中取得辉煌成就，为中华民族的伟大复兴做出自己应有的贡献。

第二节 西方法学的历史

一、古希腊的正义和法治观念

（一）古希腊哲人的思想道路

古希腊、罗马不仅是西方法律文化的发源地和摇篮，而且在整个人类法学发展的历史长河中也占有举足轻重的地位。古希腊法律思想的杰出代表是智者派、柏拉图和亚里士多德。

（二）古希腊的正义理论

把正义视为法律存在的基础和根据乃是古希腊人深厚的观念传统。这种对于法律存在价值的追问和思考方式最初是通过神话和文学得以体现。

（三）古希腊的法治观念

亚里士多德放弃了对柏拉图“哲学王”理念的追求，将“哲学王”所蕴涵的理性精神落实在法律之中，将“法律”界定为“不受欲望影响的智慧”，法律成了纯粹理性的载体，而明确提出“法治应当优于一人之治”的命题，视“法治”为最优良的治国方略。

二、罗马法学

（一）罗马法学的历史地位

罗马法学以其产生的先导性、内容的完备性、影响的深远性在法学史上占有十分重要的地位。

（二）罗马法学的历史进程

罗马法学有着自身的成长道路，其历史进程可分为如下几个时期：

罗马法学的形成时期。其产生始于公元前3世纪。

罗马法学的发展时期。指公元前2世纪到公元前1世纪。

罗马法学的昌盛时期。公元1世纪到3世纪，罗马法学进入了昌盛时期。

罗马法学的衰落时期。公元4世纪到5世纪，罗马帝国出现了全面的政治经济危机，这是导致罗马法学衰落的主要原因。

罗马法学的中兴时期。这是指查士丁尼在位时期。

三、欧洲中世纪法学

（一）中世纪法学的历史意义

中世纪法学所取得的成就主要体现在注释法学和教会法学之中。

（二）注释法学

注释法学分注释法学派和注解法学派（或评论法学派）。

（三）教会法学

教会法学作为研究教会法的一门学问，是在教权与王权的的斗争中发展起来的。在方法论上，教会法学家也主要使用的是注释方法。

（四）经院哲学家的法律观

教父学的代表是奥古斯丁，他对教会法的影响很大，也促进了教皇国的建立。托马斯·阿奎那则是经院哲学最伟大的代表人物，其法律思想相当丰富，尤其是他的自然法思想相当深刻，对后世影响相当大。

四、西方近代法学的开新

（一）古典自然法学派

西方17、18世纪是古典自然法学占主导地位的时代。古典自然法学派论说的主题是自然权利说与社会契约论。

（二）哲理法学派

哲理法学亦称法的形而上学，它用抽象的思辨方法来研究法律问题。其代表人物是康德和黑格尔。

（三）历史法学派

与古典自然法学不同，历史法学是一种实证主义法学，其所研究的对象是实然法，而不是应然法；法学家们使用的方法是历史比较的方法，而反对假设和推理的方法。历史法学派的创始人是胡果。

（四）功利主义法学

功利主义法学的理论渊源部分地可以追溯到18世纪苏格兰哲学家大卫·休谟，其杰出代表则是杰里米·边沁和约翰·斯图尔特·密尔。

（五）分析实证法学

其主要代表是奥斯丁。

五、西方现代法学的多元格局

（一）自然法学的复兴

随着自然法学在20世纪初的复兴，西方出现了一些关注法律制度的基本价值的法理学。

（二）新分析法学

自然法学的复兴给分析实证法学带来了强有力的挑战，分析实证法学发展为新分析法学。

（三）社会学法学

与新分析法学的“内在观点”有很大的不同，社会学法学将研究的重点放在法律的社会目的、作用和效果的考察之上，强调社会不同利益的整合。

（四）其他法学派

1．经济分析法学 经济分析法学最初是作为法学研究的一种新方法而出现的，它将法律与经济效益联系起来，对法律进行经济分析。美国法学家理查德·波斯纳的《法律的经济分析》是其代表性著作。

2．批判法学

20世纪七、八十年代在美国出现了一个所谓的“批判法学”运动。

第二章 法学性质

第一节 法学基本属性

一、社会科学的发展和法学性质的定位

一方面，法学的研究对象是在社会上客观存在的，法学家尽量做到客观、实事求是，而不用自己的想象代替实证性的观察和研究；另一方面，因为法学也与人的精神世界密切相关，法学的有些观点的确无法像自然科学那样通过实验进行验证。

二、法学的基本属性

（一）法学的人文性

我们虽然把法学定义为一门社会科学，但是不可否认，法学也具有人文科学的某些特征。

（二）法学的意识形态性

一门学科的意识形态性是指这门学科所具有的意识形态倾向性和为一定的意识形态服务的目的性。在一定意识形态倾向下，法学作为一个整体来说，具有一定的意识形态性。

（三）法学的实用性和理论性

任何时代的法学都反映了一定时代的要求，都是一定时代社会法律生活在理论上的反映，不同社会的法学都与该社会的法律实践紧密联系在一起。

第二节 法学与其它学科的关系

一、法学与哲学的关系

第一，哲学指导着法学的研究，成为法学的方法论原则和理论基础。

第二，法学的科学成果，是哲学的材料来源之一。

二、法学与其他社会科学的关系

法学与其他社会科学的关系是一个非常复杂的问题。

第一，两者研究内容存在一定的交叉重叠关系。

第二，两者研究方法具有互补关系。

第三，两者在发展进程中的互动关系。

三、法学与自然科学的关系

第一，法学的研究领域向自然科学领域延展。

第二，自然科学方法向法学研究渗透。

第三章 法学功能

第一节 法学功能的概念与分类

一、法学功能的概念

所谓法学的功能，不是“法学面向法律”的功能，而是“法学面向人类社会”的功能，是法学对于整个人类社会所具有的功能。

二、法学的三种功能与法学的三种形态

法学对于人类社会，就承担了三个方面的功能：通过理解社会中的秩序而发现社会秩序背后的规则，这是法学的初级功能；通过编织意义而促进社会成员之间达成基本的共识，这是法学的高级功能；通过批判社会现实而树立起一个社会所必须的正义准则，这是法学的终极功能。

法学承担的这三种功能恰好可以分别对应于法学的三种形态：第一，理解社会秩序、发现社会规则所对应的法学形态是社会学法学。第二，编织意义、促进社会共识、实现社会团结所对应的法学形态是解释学法学。第三，至于批判现实、树立社会正义所对应的法学形态，则为形形色色的价值论法学。

第二节 法学的初级功能

一、西方法学寻找规则的历程

法学作为一种相对独立的知识形态，在西方，它的历史可以追溯到古罗马时期。公元476年西罗马帝国的灭亡，标志着西方社会进入了中世纪。近代以后，各国法学依然承担了为本土的社会秩序寻找规则的功能。

二、中国法学寻找规则的历程

西方法学的历史可以解读为一部不断地寻找社会规则的历史，源远流长的中国法学，同样肩负着这样的社会功能。

第三节 法学的高级功能

一、寻求意义与促进共识

法学承担的这种功能的基础，在于人是一种寻求意义的动物。任何人在任何时候，都生活在人类自己建构起来的“意义之网”中。人类寻求意义，当然要通过哲学、伦理学、历史学等人文学科，但法学也在其中承担了相当重要的功能。

二、西方法学如何促进人类共识

在西方历史上，法学产出的第一个比较重要的意义，是柏拉图通过苏格拉底之口阐述的正义观。

三、中国法学如何促进人类共识

在广义的中国法学史上，法学生产的意义同样具有这样的功能。依照中国传统的礼法观念，三纲五常是天之经、地之义，具有无可质疑的正当意义。但随着19世纪末20世纪初期的西法东渐，民主宪政取代了君权神圣，逐渐成为中国民众的新共识。

四、法学促进人类共识的主要方式

首先是法学教育；其次是法学研究；再次是法学交流；当然还有其他形式的法学活动。

第四节 法学的终极功能

一、法学作为“正与不正的学问”

在法学诞生之初，古罗马的乌尔比安就为它下了这样一个定义：“法学，即是神事与人事的知识，正与不正的学问”。既然法学是区分正义与不正义的学问，那么，法学就还得承担评判现实、树立社会正义的功能。

二、法学如何树立正义

法学及其法学家在寻找社会规则的同时，还要根据正义准则对现存的社会秩序进行评判。至于评判的结果，无非有两种：为符合正义准则的社会秩序进行辩护，但对那些有违社会正义的社会现实，则予以批判，并提出矫正的方案。换言之，在任何社会中，法学都应当承担起评判现实、树立社会正义的功能。第四章 法学体系

第一节 法学体系的概念

一、法学体系的概念

法学体系又可称为法律科学体系，它是由法学的各个分支学科组成的相互联系、相互制约的有机整体或系统。

二、法学体系的特征

（一）系统性

系统的特点是各组成部分相互依赖，共同构成一个整体，整体的性质不同于任何组成部分，也不同于各部分的简单相加。

（二）层次性

组成法学体系的各法学分支学科就如同系统中的各子系统一般，其内部结构又可划分为各组成部分，即各下位的分支学科，而各下位的分支学科往往还可进一步划分为更具体的分支学科或学科方向。

（三）现实性

法律现象是适应社会现实的产物。建立在法律现象之上的法学体系也就只能是社会现实的产物。

（四）开放性

任何地方的法律现象都不可能永远地处于一种封闭状态，不同地区和国家社会交往的逐渐扩大和文化交流的逐渐加深，都会造成法律文化的相互交流和法律制度上的相互借鉴。

三、法学体系的意义

（一）加深对法律现象及其规律的认识

（二）确立法学研究的基础领域

（三）推进法学研究向纵深发展

（四）便于法学各分支学科的横向联系和相互交流

第二节 法学体系中的类别

一、法学分支学科的类别

法学体系分为理论法学、应用法学、法律史学、比较法学、边缘法学五大类。

二、法学体系中的主要类别简介

(一)理论法学

理论法学是以法律现象的共同问题和一般规律为研究对象的法学学科。其特征有：高度抽象性、高度概括性、理论的基础性、普遍适用性和指导性。

（二）应用法学

应用法学是以直接服务于法律实践为目的，并具有较强的现实针对性的法学分支学科的总称。其特征有：较强的实用性、较高的针对性、学科的广泛性。

（三）法律史学

法律史学是研究法律现象和法律思想的历史及其发展规律的法学分支学科。其特征有：历史真实性、历史规律性、文献资料性。

（四）比较法学 比较法学是采用比较方法研究不同国家和地区的法律现象的一门法学分支学科。其特征有：研究方法的独特性、学科领域的广泛性、研究内容的层次性、研究对象的跨国（区）性。

（五）边缘法学

边缘法学是法学和其他学科因部分研究对象的交叉重合而形成的法学分支学科的总称。其特征有：学科领域的交叉性、学科属性的多样性、研究内容的针对性。

第五章 法学方法

第一节 法学方法概论

一、方法与方法论

1．方法就是为了达到某种目的所采取的路径、方式、手段和工具。

2．方法与方法论早在近代就已经不可分割地结合在了一起，任何一种方法，都不可避免地已经是一种关于方法的理论。

二、法学方法与法学方法论

1．自罗马法学开始，人们就已经开始用各种各样的方法去研究法学，并形成了各种法学流派，比如说自然法学、注释法学和后注释法学等等。

2．法学方法论是19世纪后半叶才产生的。

3．法学方法就是通过某种立场、途径和工具，获得关于法律是什么的理解。

4．关于法学方法和法学方法论的思考，在西方法学史上是沿着两条线索展开的。一条线索是从法学之外的立场研究法学；另一条线索是从法学内部的立场来研究法学。

5．法学方法与法律方法：法学方法和法学方法论是从外在视角出发的“关于法律的思考”；而法律方法和法律方法论则是从内在视角出发的“根据法律的思考”。

第二节 法学研究的基本方法

一、价值分析方法

1.价值方法是指根据一定的价值标准对特定的研究对象（事物或活动）进行价值分析的方法。

2．从具体研究方法上说，价值分析一般包括以下几个步骤：

第一，肯定法律具有价值属性而不是“价值无涉”和“价值中立”的。

第二，确立法所蕴涵的各种价值，如正义、自由、平等、人权等。

第三，根据这些价值对现实中的法律实践进行分析和评价。

二、实证分析方法

1．19世纪中叶，英国法理学家约翰·奥斯丁的《法理学范围之限定》的发表，标志着分析实证主义法学的产生，也使得实证分析方法成为了主要的法学研究方法。

2．奥斯丁并不试图像自然法那样从某种永恒不变的关于人性的形而上学假设出发推演出整个法律体系，而是努力从实证的角度对某个已经存在的法律体系，尤其是该法律体系中的法律制度、法律规则和法律概念进行分析。

3.奥斯丁的分析并不彻底，其后，凯尔森和哈特从两个方向发展了实证分析的方法，形成了“纯粹法学”和“新分析实证主义法学”这两个20世纪非常重要的法学学派。

三、社会学分析方法

1．法国思想家奥古斯特·孔德是社会学的创始人，而马克思、迪尔凯姆和韦伯是社会学的三大奠基人，他们三个人确立对现代社会分析的基本框架和分析理路，使社会学成为了一门独立的社会科学。

2．社会法学派就是把法学的传统方法与社会学的概念、观念、理论和方法结合起来研究法律现象，注重法律的社会目的、作用和效果，强调社会不同利益的整合。

3．20世纪最重要的社会学法学家罗斯科·庞德系统地总结了社会学法学的特征，并提出了社会学法学的纲领。庞德认为，与19世纪各法学派相比，社会学法学具有以下几点特征：

第一，社会学法学家所关注的是法律运作，而非权威性律令的抽象内容。

第二，社会学法学家把法律视作是一种既含有透过经验发现也包括刻意制定这两种方式的社会制度。法律乃是经由理性发展起来的经验和经由经验检测的理性。

第三，社会学法学家所强调的是法律有助益的那些社会目的，而非制裁。

第四，社会学法学家从功能的角度来看待法律制度、法律准则和法律律令。

四、历史分析方法

历史法学派的代表人物是德国法学家萨维尼。1814年，萨维尼出版名著《论立法与法学的当代使命》，宣告了历史法学派的纲领。萨维尼认为，法律并非某种由立法者刻意制定的东西，它深深地根植于一个民族的历史之中，其真正的源泉乃是该民族普遍的信念、习惯和共同意识。法律是由“民族精神”决定的。

五、比较的方法

对法律制度进行比较研究，可以追溯到古希腊时期。但是，比较方法作为法学研究的一种基本方法而得到广泛使用，是19世纪中叶以后的事情。随着多元文化论的出现，对不同国家、不同民族、不同时代、尤其是不同法系的法律进行比较，就成为了一件重要的工作。

要使用比较的方法，当然得有比较的一般程序和步骤。沈宗灵教授认为：“对法律的比较研究一般可以分为三个过程：第一，掌握所要比较的不同国家的有关法律材料；第二，对这些不同法律进行比较，也即发现其异同；最后，分析异同的原因并做出适当的评价。”

六、经济分析方法

上世纪70时代，科斯在芝加哥大学的同事波斯纳发表了《法律的经济分析》一书，将“新制度经济学”的基本立场和分析方法运用到法学中来，标志着“经济分析法学”的诞生。

第六章 法学教育

第一节 法学教育概论

一、法学教育的概念

法学教育是培养法律人才的专门教育，是社会教育体系的重要组成部分。

二、法学教育的特点

1.法学教育以传授法律知识和培养法律技能为主要内容。

2.法学教育注重法律理念、法律意识和法律职业道德的培养。

3.法学教育是综合性教育。

4．法学教育注重培养学生的实践能力，是知识教育和职业训练的统一，教学实习在法学教育中占有极其重要的地位。

三、法学教育的重要性

1．法学教育是法律制度和法律秩序最重要的造型因素之一，对国家法律制度和法律秩序有不可忽视的影响。

2．法学教育与法学研究息息相关。

3．在社会变革和转型时期，法学教育应当站在时代的前列，引领法律变革的方向。

4．法学教育还是法律文化传播的重要手段。

第二节 新中国高等法学教育

一、新中国高等法学教育的起步

1.新中国成立前后，国家的政治、经济和文化建设需要大批具有专门知识与技术的人才，包括法学教育在内的高等教育被提上议事日程。

2.1952年，全国高等院校进行大调整，西南政法学院、北京政法学院和华东政法学院相继成立。1953年，又决定成立中南政法学院。

3．1954年，由高等教育部主持召开的全国政法教育会议决定恢复北京大学和复旦大学的法律系，并建立西北大学法律系，加上中国人民大学、东北人民大学（吉林大学前身）和武汉大学法律系，政法院系设计形成了4院6系的格局。新中国高等法学教育体系基本形成。

二、新中国高等法学教育的曲折

1956年，社会主义改造基本完成后，开始全面转入大规模的社会主义建设，由于中国共产党在1957年及其之后，在指导方针上犯了严重的“左”倾错误，导致了社会发展的曲折，也使高等教育遭受严重的挫折。

三、新中国高等法学教育的重建和发展

1．1978年12月召开的中共十一届三中全会毅然抛弃了“以阶级斗争为纲”的“左”倾错误，把党和国家的工作重点转移到经济建设，并作出了改革开放的伟大决策。这为我国高等法学教育的重建提供了前提条件。

2．1978年，中共中央批转的《第八次全国人民司法会议纪要》提出要恢复法律系，培养司法人才。

3．1983年12月31日－1984年元月5日，教育部、司法部在北京联合召开全国高等法学教育座谈会，总结高等法学教育恢复和重建的经验，对高等法学教育各层次的培养规格作了具体规定。

4．到1988年，普通高等教育的政法院校系发展到25院（校）和81个法学系，大专、本科、硕士、博士的层次结构基本形成，为20世纪90年代法学教育的大发展奠定了基础。

5．1992年党的“十四大”确立了社会主义市场经济的改革目标，1997年党的“十五大”又提出了依法治国的基本方略，标志着中国社会进入加强法治建设的新阶段。

6．法学教育的迅猛发展也带来了一系列问题，法学教育的质量有下降的危险，整顿法学教育秩序已成为当下的主要议题。

四、当前法学教育的主要任务

我国法学教育的发展任务主要是：调整教育层次、结构，扩大培养规模，使法学教育结构更加合理，质量效益明显提高，最大限度缓解社会上法律人才的供求矛盾；至2010年，建立起与社会主义市场经济体制、国家法制建设、社会全面进步相适应的现代法学教育体系，实现法学教育管理体制的法制化、规范化。

合格的法律人才应当具备以下几个方面的素质：

一是思想素质，即应当具有追求真理、维护正义的崇高理想和法律至上的坚定信念，应当具备法律职业伦理、恪守法律职业道德的精神品质；

二是法律素质，即应当具有法律思维能力、法律表达能力和对法律事实的辨别能力，具有扎实的法律知识和比较过硬的处理法律问题的技能；

三是人文素质，即应当具有广泛的知识背景，体现人文关怀，具备良好的人际沟通能力。

中编 法律基本问题

第七章 法与法律

第一节 法律概念的历史发展

一、古汉语中“法”的词义

1．在汉语言中，“法”字的古体是“灋”。其含义是：“灋，刑也，平之如水，从水；廌，所以触不直者去之，从去。”

2．古代汉语中的“法”、“律”、“刑”等词语彼此之间有关联。

二、西方思想传统中对“法”与“法律”的区分

1．西方的“法”除有“法”的含义外，还兼有“权利”、“公平”、“正义”或“规律”、“法则”之意，因此它们常被人们理解为“客观法”，或“理想法”、“应然法”。

2．西方的“法律”则主要被理解为人们依主观意志和认识而制定的法律，即“主观法”或“现实法”、“实然法”。

3．在西方法文化传统中，人们凭借自然法概念将“法”与“法律”明确地区分开来。自然法理论认为，法律在本质上是规范性的，“恶法非法”，因为存在着一种规制政治权力和法律权力，并为人们的行为制定道德标准的自然法体系。

三、“法”的广义与狭义

1．人类的存在和发展都需要秩序，需要社会规范和行为规则，广义的“法”同人类社会共始终。

2．狭义的“法”仅指国家出现以后的一种社会存在。狭义的“法”即法律，与国家有着直接的关联，是一种历史现象。

第二节 法律的特征

一、法律区别于其他社会规范的特征

1．法律是调整社会关系的行为规范

2．法律是国家制定或认可的行为规范

3．法律是以权利与义务为内容的行为规范

4．法律是由国家保证其实施的行为规范

二、现代法律作为社会规范的主要特点

（一）确定性

所谓法律的确定性是指法律规则所确立的法律主体与客体、权利与义务、行为与后果等等，都必须是具体、明确而肯定的。

（二）概括性

现代法律的概括性特点表现在两个方面：一是法律的调整对象是一般的或抽象的，针对的是全体或某一类的人和事，而非具体的、特定的个别人和事；二是一部法律在同样的条件下可以被反复适用，而非仅适用一次就丧失其规范的功能。

（三）程序性

在某种意义上说，程序是法律的生命形式。无论是现代立法，还是执法，抑或司法都要求对一定程序的尊重，严格的程序可以最大限度地过滤掉人们在法律活动中的主观随意性、任意性和情感性，而保证和体现法律的公正性、客观性与科学性，是现代法制文明的一个重要标志。

（四）公开性

现代法律必须是明确而公开的，它不具有秘密性质。它在什么地方生效，它对哪些人有约束力，就应当在什么范围内公布，使人们都能知道它的具体内容和要求是什么，以便其遵守。

（五）平等性

这里所说的法律的平等性主要不是指立法上的平等，而是指司法上的平等，即当有关法律被制定颁行以后，在司法过程中平等地适用于法律主体，任何人都有权要求使用同一尺度给予其法律行为以公正的评判。

（六）不溯及既往性

法律只能在一定空间和时间中存在和运动，必须有其生效的起止时间。如果国家可以随意用现在制定颁行的法律，去评价和处罚人们在过去发生的行为，就与明确而公开的法律所具有的可预测性功能相违背，这显然是不公平的。

三、法律的定义

所谓法律，就是指归根到底由社会物质生活条件所决定的，主要反映掌握国家政权的社会集团的共同意志和根本利益，由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，通过规定权利与义务以维护社会秩序的一种特殊的行为规范体系。

第三节 法律作用

一、法律作用的含义

（一）含义

法律作用是指法律对于人的行为以及社会关系所带来的影响。

（二）法律作用的特点

1.人为性

法律是由人类创制并产生出来的，法律的创制始终带有人的某种目的和愿望。

2.现实性

法律作用都是客观存在的现实，它规范着人们的行为，调整社会关系，并解决社会矛盾。

3.局限性

法律作为一种具有国家强制力的调整社会关系的手段，有自己的调整领域，它并不能取代道德、习惯、风俗、纪律等社会规范的作用，也不可能做到规范社会生活的方方面面。

（三）法律作用的分类

法律作用可分法律的规范作用和法律的社会作用。

二、法律的规范作用

（一）指引作用 指引作用是指法律对人们的行为起到的普遍指导作用。法律的指引是一种一般指引，而不是个别指引。

（二）评价作用

法律的评价作用是指法律作为一种评价尺度，能够对人的行为的法律意义进行评价。法律的评价作用的客体是人的行为。评价的标准包括行为的合法或不合法、违法或不违法。

（三）预测作用

法律的预测作用是指人们可以根据法律规范预测人们相互之间将会怎样行为的以及行为的法律后果。

（四）强制作用

法律的强制作用是指法律能够运用国家强制力对违法者施以强制措施，保障法律被顺利实现。法律具有强制作用是法律区别于其他社会规范的重要特征。

（五）教育作用

法律的教育作用是指法律不仅是社会的行为规范，也确立了最低的社会道德标准和是非观念，它可以通过它的实施和传播进入人的心灵，矫正的人的行为。

三、法律的社会作用

（一）分配社会利益

法律对利益的分配主要是通过权利义务的规定来确认利益主体、利益内容、利益数量和范围等内容，以具体的各种法律规范来指导实际生活中的利益分配。

（二）解决社会纠纷

法律对社会纠纷的解决主要是通过司法活动予以解决。国家通过法律调整社会利益，确立权利义务，通过司法的裁判活动，使违法者受到惩罚或承担责任，使社会纠纷得到平息。

（三）实施社会管理

法律的社会作用不仅包括社会纠纷的解决，还包括积极地实施对社会的管理作用。每个社会都有公共事务需要国家予以处理，国家便需要发挥积极的职能，根据法律行使权力。

第四节 法律渊源

一、法律渊源释义

1．法律渊源是指法律规范的来源或源头，又称法的渊源，或法源。

2．法律渊源可分主要渊源和次要渊源。主要渊源包括制定法、判例法、国际条约和协定等应当优先考虑适用的法律规范。次要渊源包括习惯、法理、学说等。

二、法律渊源的种类

（一）制定法

制定法是最为普遍的法律渊源，是指由立法机关或有权立法的机关通过法定程序制定的规范性法律文件。不论是大陆法系还是英美法系，制定法都是重要的法律渊源。

（二）判例

判例作为法律渊源的地位主要存在于英美法系。在英美法系的发展历史中，判例长期以来就是最主要的法律渊源。“遵循先例”是判例法的基本原则。

（三）习惯

习惯是社会生活中自发形成的行为规范，由于符合人们关于正义的观念，且长期被人们遵循，于是便具有了成为法律的合理性。

（四）法理

法理作为法律渊源一方面体现在法官适用制定法，总是在符合法理的层面上适用。同时，法理同习惯一样可以填补制定法的缺漏。

（五）法学家的学说

从法律史上看，法学家的学说在大陆法系从来都是法律的主要渊源之一。在古罗马，法学家解释法律并回答各种法律问题，这些解释和回答是法律适用的准绳。

（六）国际条约和协定

国家和国家之间缔结的国际条约和协定对缔约国和加入国具有法律约束力，是国际法的主要渊源，也是一个国家的国内法律渊源之一。在国际条约和国内法发生冲突的时候，我国有不少法律规定了国际条约优先适用的效力。

（七）宗教教义和戒律

从历史上看，宗教往往直接地成为法律渊源。因为一国的人对某种宗教的普遍信仰，宗教教条便会成为法律准则的基本内容。如印度法、犹太法、伊斯兰法、中世纪教会法都是宗教性质的法律，宗教教义是最高的法。

第八章 法律演进

第一节 法律起源

一、原始社会规范

原始社会的调控准则是原始社会规范。原始社会规范是原始社会中人们在长期的共同生产和生活过程中逐步而缓慢地、自发地形成的，为人们所共同遵守的各种行为规则的总和。

二、法律起源的历史过程

1．法律的产生是人类社会规范文明史上一次质的飞跃，是人类法律文明的起点。

2．法律产生的根本动因是社会内部基本矛盾，即生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间矛盾的运动发展，直接原因是私有制和阶级的出现。

三、法律起源的规律

1．法律的产生经历了一个由个别调整到规范性调整的过程。

2．法律的产生经历了一个由习惯到习惯法，再发展成为制定法的过程。

3．法律的产生经历了一个由自发调整到自觉调整的过程。

第二节 法律发展

一、法律发展基本理论

（一）先天主义的理性建构论

先天主义的理性建构论建立在自然法、自然状态和政治社会起源的契约假设的基础之上，这种理论认为人类可以依靠理性对自然法则的把握，构建自己所需要的法律制度。

（二）法律与主权的命令说

法律与主权的命令说将法律的起源归结为主权者的命令，法律无所谓发展。

（三）法律的历史进化论

法律发展的历史进化论以反对法律的理性建构论为其认识的起点，该派学者通过对法律史实的研究，认为法律有其自身发展的连续的、不可割裂的历史，这种历史呈现出一种内在的进步因素的推动，是不为人们的主观意志所改变和创造的历史。该派观点以十九世纪英国梅因(Main,1882-1888)为代表。

与历史上既存的法律发展理论相对应，当代中国法学理论界在法律发展问题上也出现了建构论与进化论两种对立的学术观点。

二、法律发展的时空线索——法的历史类型与法系

1．法律发展的时间线索是法的历史类型。根据时间线索，人类的法律可以分为四种不同的历史类型：奴隶制法、封建制法、资本主义法和社会主义法。

2．法律发展的空间线索是指法系。它是根据世界上各个国家和地区的法律的历史渊源、继受关系和法律制度的固有特征而对其进行的分类。凡是具有相同的历史渊源、继受关系以及固有特征的若干国家和地区的法律，就属于同一法系。

三、法律发展的规律

1．从神法向人法发展

2．从“身份的法”向“契约的法”发展

3．从古代民主法治型法，经人治型法最终向现代民主法治型法发展

4．从不成文法向成文法发展

5．从族群之法向世界之法发展

四、法律发展的方式

（一）法律继承

所谓法律继承，是指在法律发展过程中，新法在审查、批判旧法的基础上，有选择地吸收旧法中的合理因素，使之成为新法的有机组成部分。

（二）法律移植

法律移植是指一个国家或地区有选择地引进、吸收、同化其他国家或地区的法律，使之成为本国法律体系的有机组成部分，以弥补本国法律的不足。

（三）法律创新

所谓法律创新，是指对法律观念、法律概念和技术、法律原则、法律规范和具体法律制度的独创性革新，它是人类法律智慧活动的最高形式，也是难度最大的法律发展运动。

第三节 法律现代化

一、现代化理论

1．“现代化”是指：人类社会从工业革命以来所经历的一场涉及社会生活诸领域的深刻的变革过程，这一过程以某些既定特征的出现作为完结的标志，表明社会实现了由传统向现代的转变。

2．现代化理论从萌牙至成熟，大致经历了三个阶段。

二、法律现代化的含义和特征

（一）法律现代化的含义

法律现代化是指一国法律伴随该国政治、经济、文化等诸领域的现代化变革而出现的、以某些特征为显著标志的、从传统人治向现代法治转变的深刻变革过程。

（二）法律现代化的特征 第一，法律现代化与社会政治、经济、文化等各个领域的现代化紧密联系，相互促进。

第二，法律现代化包括法律领域各个方面的现代化。

第三，法律现代化是一个传统人治社会获取现代法治社会的特征的动态过程，以实现法治为目标，是过程与目标的统一。

第四，法律现代化是变革性与连续性的统一，民族性与世界性的统一。

三、法律现代化的基本模式

1．以法律现代化最初的动力来源为标准，可以把法律现代化划分为内发型和外发型两种模式。

2．内发型法律现代化的模式，是指法律由于社会诸内部条件的成熟而从传统走向现代。

3．外发型法律现代化的模式，是指因一个较先进的法律对较落后国家法律的冲击而导致的该国法律的进步转型过程。

第九章 法律结构

第一节 法律结构概述

一、法律结构的概念

所谓法律结构，是指由各个必备的法律要素有机构成的法律系统。

二、法律要素内容的确定

（一）划分标准

在划分法律要素的具体内容时，主要应从以下两方面来考虑：第一，不同法律要素间要具有形式上的相对独立性；第二，不同法律要素间要具有地位与功能上的差异性。

（二）具体内容

根据以上标准，一般认为据以构成法律结构的要素有法律概念、法律规则、法律原则和技术性规定。

第二节 法律概念

一、法律概念的含义和特征

（一）法律概念的含义

法律概念是人们在不断地认识和实践过程中，对具有法律意义的现象和事实进行理性概括和抽象表达而形成的一些权威性范畴。

（二）法律概念的特征

1.法律概念的语言特征。即法律概念具有明晰和确定性的特征，这也是对法律概念最基本的要求。

2.法律概念的法律特征，即具有法定性。

3.法律概念的实践特征，即具有现实的可操作性。

二、法律概念的作用

1．法律概念的构建功能。它是构成法律结构最为基础性的要素。

2．法律概念是立法者在其实际立法过程中进行法律创制和推进法律变革与发展的语言工具。

3．在具体的法律适用中也必须借助法律概念来进行。

4．在社会历史过程中，法律概念是培养和形成社会中一定水平和程度的法律文化与法律意识的重要媒介，也是人们进行法学研究和法律教育的媒介，同时还是是具有不同文化与地域背景的人们进行关于法律的讨论和交流的重要基础。

三、法律概念的种类

1．以法律概念所涉及的内容，可将法律概念分为涉人概念、涉事概念和涉物概念。

2．从法律关系的角度可将法律概念分为主体概念、权利概念、义务概念、客体概念和事实概念。

3．根据概念所适用的语言环境的不同可将法律概念分为日常术语、专门术语、技术性术语三个主要类别。

第三节 法律规则

一、法律规则的含义

法律规则是以法律权利和法律义务为主要内容，由国家强制力保障实施的具有严密的逻辑结构的社会规范。

二、法律规则的逻辑结构

法律规则必备的构成要素包括假定条件、行为模式和法律后果。

（一）假定条件

它是经过对事实状态中相关条件和情况的归纳与抽象并将其规定在法律中，从而构成具体适用某一法律规则的前提条件。这部分内容的主要功能是用来表明在发生何种情形或具备哪些条件时，相关的事件和行为才由此一规则调整。

（二）行为模式

这是构成法律规则的核心部分。在法律文件中对行为模式有不同形式的表述，即授权式、义务式和禁止式三种。

（三）法律后果

法律后果部分表明人们遵守它会得到法律怎样的保护，而若违反法律的要求时又要承担怎样的法律责任等内容。

从表现形式上看法律后果有两大类：一类是肯定性的，第二类是否定性的。

三、法律规则的种类

1．根据行为模式与调整方式的不同，可将法律规则分为授权性规则、义务性规则和禁止性规则三个种类。

2．据强制性的不同，可以将法律规则分为强制性规则和任意性规则两类。

3．根据内容的确定性程度不同，可以将法律规则分为确定性规则和非确定性规则两类。

第四节 法律原则

一、法律原则的概念和特征

(一)法律原则的概念

我们可以从两方面来把握法律原则的含义和内容：从静态意义上讲，法律原则是法律中能够作为法律概念和法律规则来源与基础的综合性、稳定性的原理；从动态意义上讲，法律原则是指导法律规则的创制以及在法律的具体适用中作为法律解释与法律推理依据的准则。法律原则是构成法律结构的核心内容与指导性要素。

（二）法律原则的特征 1.法律原则的法律性与价值性

2.法律原则的原则性与可操作性

3.法律原则具有高度的稳定性和强大的适应性

4.法律原则的指导性与强制性

二、法律原则的作用

（一）在立法过程中的作用

（二）在法律适用过程中的作用

（三）在人们了解和遵守法律方面所发挥的作用

三、法律原则的分类

(一)根据法律原则产生的依据和稳定性不同，可以将法律原则分为政策性原则和公理性原则两类。

（二）根据法律原则调整社会关系范围的不同，可以将法律原则分为基本原则和具体原则两类。

第五节 法律中的技术性规定

（一）有关法律文件生效和失效时间的规定，关于公布法律文件的文字形式的规定；

（二）在法律文件中对有关概念进行技术性的界定和专门说明的规定，以及对有一定法律意义的具体标志与物品的制作形式、比例大小和尺寸等作出技术性要求和说明的规定；

（三）对法律运行各环节中所必须应用的专门技术与方法的规定。

第十章 法律分类

第一节 法律的一般分类

一、成文法与不成文法

（一）成文法与不成文法的概念

1.成文法是经有立法权的国家机关制定或认可，并以法律条文作为表现形式的法律的总称。成文法又称为制定法。成文法最高的以及最完善的形态是法典。

2.不成文法是指不具有法律条文形式，但国家认可其具有法律效力的法。不成文法并非来自立法机关的创制。它包括习惯法和判例法两种形式。

(二)成文法与不成文法的特点比较

1.从内容上看，成文法具有明确的法律条文形式，内容编排逻辑井然、清晰明白。

2.从立法程序上看，成文法的制定和修改有严格的程序规定，是立法机关通过法定程序产生出来。

3.从各自的功能看，成文法有较好的规范功能、预防功能和社会改革功能。而不成文法没有清晰的条文形式，在规范功能、预防功能和社会改革功能上稍逊于成文法，但不成文法更具有稳定性和社会适应性。

4.从司法适用上看，成文法由于以词汇和语言来表达内容，语言本身的不确定性使法律规范通常需要解释才能适用。

二、根本法与普通法

1．根本法，也就是一个国家的宪法，又称根本大法。

2．普通法是根本法之外的其他法律。普通法不得和根本法相抵触。3．根本法和普通法的区别体现在立法主体、立法程序、基本内容、效力等级、法律解释和监督等方面。

三、实体法与程序法

1．实体法和程序法的划分是根据法律的内容和功能的不同对法律作出的划分。

2．实体法是规定法律关系主体之间的权利与义务关系、职责与职权关系的法律。如民法、刑法、行政法等。

3．程序法是规定保证实体权利与义务、职责与职权得以实现的方式和手段的法律。如民事诉讼法、刑事诉讼法、行政诉讼法、行政程序法、立法程序法等。

四、国内法与国际法

1．国内法是由国内的立法机关或其他有权机关制定和认可，在一国领域内实施的法律规范。国际法是调整国家与国家之间的关系的法律规范的总和。

2．国内法与国际法的不同：

五、一般法与特别法

1．根据法律适用的效力范围，可将法律分为一般法与特别法。

2．一般法是针对一般人、一般事项、一般地域、一般时间生效的法律。特别法是针对特定的人、特定的事项、特定的地域、特定时间生效的法律。

3．一般法与特别法的划分具有相对性。

4．在一般法和特别法的适用上，特别法优于一般法。

5．一般法与特别法划分的意义

六、固有法与继受法

1．根据一个国家法律的来源可将法律分为固有法与继受法。

2．固有法是从一个国家本土中产生出来的，是本国法律传统的产物。继受法不是本国法律传统的产物，而是来自于学习、借鉴其他国家法律制度的产物。

第二节 法律的特殊分类

一、公法与私法

1．公法与私法的划分是大陆法系国家对法律进行的基本分类。

2．公法一般包括宪法、行政法、刑法、程序法、国际法，私法包括民法和商法。

3．公法与私法的划分始于古罗马。

4．在如何划分公法与私法的问题上，存在不同的观点，主要有：权力说、主体说、利益说、应用说、法律关系说等。

二、普通法与衡平法

1．普遍法与衡平法的划分是英美法系国家对法律进行的分类。

2．普通法是指产生于英国11世纪，以国王的令状为基础，综合了各地的习惯法，通过司法审判的形式形成的法律。它的表现形式是判例法。

3．衡平法是为弥补英国普通法的僵化性和机械性，救济那些依照普通法无法得到公正判决的当事人，通过判例法的形式发展起来的法律形式。衡平法的运用并不依照严格的规则，而是依靠法官的良心、道德和对公平正义的理解来进行审判。

三、联邦法与联邦成员法 在联邦制国家有联邦法与联邦成员法的区分，单一制国家则不存在这种划分。

第十一章 法律关系

第一节 法律关系概述

一、法律关系的概念

所谓法律关系，是指根据法律所确定的主体之间具体行为的法律相关性。

二、法律关系的特征

1．法律关系的产生以法律规范的存在为前提。

2．法律关系以主体间法律上的权利和义务为内容。

3．法律关系是形式与内容、动态与静态、过程与结果的辨证统一。

第二节 法律关系的构成要素

一、法律关系的主体

1．法律关系的主体是指法律关系的参加者。它是构成法律关系的最根本的要素。

2．我国现阶段法律关系的主体主要包括：个体主体、集体主体、国家。另外，还有一些特殊的社会构成单位，如人民、民族、一定的行政区域（省、市、县）等单位也是法律关系的主体。

3．法律关系主体的构成资格与条件：权利能力、行为能力。

（1）所谓权利能力，是法律关系主体依法享有权利和承担义务的资格。

（2）行为能力是指法律关系主体能够通过自身的行为享有权利和承担义务的能力。

二、法律关系的内容

（一）法律关系的具体内容

在有关于此现代理论体系中，主要通过权利、特权、权能、豁免、义务、无权利、责任、无权能等八个法律概念来界定法律关系的具体内容。

（二）法律关系的元形式

1.权利－义务关系

2.特权－无权利关系

3.权能（权力）－责任关系

4.无权能－豁免（无责任）关系

三、法律关系的客体

1．法律关系客体是法律主体之间建立起一定法律关系所指向的具体目标，是人们通过自己的意志和行为欲影响和改变的对象，是起到连接权利与义务等法律概念并使其具有实际内容的现实载体。

2．在现代法律制度中，法律关系客体主要有：物、非物质财富、行为，以及能够满足人们有关物质和精神需要的其它财富。

第三节 法律关系的分类

(一)按照据以形成法律关系的法律规则所属法律部门的不同，可将法律关系划分为宪法法律关系、民事法律关系、刑事法律关系、行政法律关系、诉讼法律关系等类别。

（二）根据构成法律关系的主体是否具体化，可将法律关系划分为绝对法律关系和相对法律关系两类。

（三）按照法律关系主体法律地位的不同，可将法律关系划分为平权型法律关系和隶属型法律关系两类。

（四）根据法律关系之间因果联系与相互间地位的不同，可将法律关系划分为第一性法律关系和第二性法律关系两类。

第四节 法律关系的产生、变更和消灭

一、法律关系产生、变更和消灭的概念

1．法律关系的产生是指主体之间依据法律规范而结成一定的权利义务关系。

2．法律关系的变更是指由于符合法律规定的一定法律事实的出现而引起法律关系诸要素发生了变动。

3．法律关系的消灭是指主体之间权利义务关系的完结。

二、法律关系产生、变更和消灭的前提与条件

1．法律关系产生、变更和消灭的前提是法律规范。

2．法律关系产生、变更和消灭的条件是法律事实。

3．法律事实分为法律事件和法律行为两类。

4．法律事件是指法律规则所规定的，不以人的主观意志为转移的，并且能够引起一定法律关系产生、变更和消灭的事实或现象。

5．法律行为是指法律规范中规定的，在一定主体意志支配之下而作出的，能引起法律关系产生、变更和消灭的人的活动。

第十二章 法律意识与法律行为

第一节 法律意识

一、法律意识的概念

法律意识是社会意识的一种，是指人们在一定的历史条件下，对现行法律和法律现象的心理体验、价值评价等各种意识现象的总称。

二、法律意识的结构

（一）法律心理

法律心理是低级阶段的法律意识，是人们对法律现象认识的感性阶段。它直接与人们的日常生活、法律生活相联系，是人们对法律现象的表面的、直观的、感性的认识和情绪，是对法律现象的自发的、不系统的反映形式。

（二）法律思想体系

法律思想体系是高级阶段的法律意识，是人们对法律现象认识的理性阶段，它表现为系统化、理性化了的法律思想观点和学说，是人们对法律现象的自觉的反映形式，在整个法律意识中处于主导地位。

（三）法律观念

法律观念是指介于感性和理性阶段之间的一种特有的法律意识反映阶段。法律观念既包括人们对法律的零散的、偶然的、感性的认识；也包括一些系统的、必然的、理性的认识。

三、法律意识的作用

首先，法律意识是法律创立和完善的重要思想依据。

其次，法律意识对于正确适用法律和遵守法律也有重要作用。

最后，普及法律知识、提高全民的法律意识对于中国法治国家的形成非常重要。

第二节 法律行为

一、法律行为的概念与特征

法律行为是指具有法律意义和属性，能够引起一定法律后果的行为。具有“法律性”和“社会性”两个特征。

二、法律行为的基本分类

（一）合法行为、违法行为和中性行为

根据行为与法律的要求是否一致，把法律行为分为合法行为、违法行为和中性行为。合法行为就是指人们的符合法律要求的行为。违法行为是指违反国家现行法律规定，危害法律所保护的社会关系的行为。中性行为介于合法行为与违法行为之间，虽没有得到法律的允许又没有受到法律的禁止，即处于现行法律的调整范围之外的“法律真空”或“法律漏洞”。

（二）积极法律行为（作为）和消极法律行为（不作为）

根据行为人的具体行为方式，可以把法律行为分为积极法律行为和消极法律行为。积极法律行为就是行为人以积极的、直接对客体发生作用的方式进行的活动，表现为一定的动作或者动作系列，能够引起客体内容或性质的变化。消极法律行为是指行为人以消极的、间接对客体发生作用的方式进行的活动，表现为不做出一定的动作，保持客体不变或者容许、不阻止客体发生变化。

（三）抽象法律行为和具体法律行为

根据法律行为的效力对象和生效范围，可以区分为抽象法律行为和具体法律行为。抽象法律行为是针对未来发生的不特定事项而做出的、制定和发布普遍性行为规范的行为。具体法律行为是针对特定对象，就特定的具体事项而做出的、只有一次性法律效力的行为。

（四）个体法律行为和群体法律行为

根据行为的主体情况，人的行为可以分为个体行为和群体行为。个体行为就是由自然人个人意识和意志所支配、并由自己直接做出的行为。群体行为是由两个以上的自然人有组织的、基于某种共同意志或追求所做出的趋向一致的行为。

三、法律对行为的激励机制

（一）法律的外附激励

法律的外附激励就是通过赞许、奖赏等，或者压力、约束等法律手段使人们做出某种行为。

（二）法律的内滋激励

法律的内滋激励就是通过主体自身产生的某种自觉的精神力量来使人们做出某种行为。

（三）法律的公平激励

法律的公平激励就是使人们对法律的公正性的认同和遵守来激励人们的行为。

（四）法律的期望激励

法律蕴涵了某种目的和期望，这种期望可以激励人们做出某种行为。

（五）法律的挫折激励

法律在很多情形下将规制人们的欲望，并通过使人的欲望的受挫而使人们服从法律。

第十三章 法律责任

第一节 法律责任释义

一、法律责任的含义

法律责任是一种特殊意义的义务，具体说，法律责任是由违反第一性的义务而引起的第二性的义务。

二、法律责任的特点

（一）法律责任的法定性

（二）法律责任的强制性或必为性

（三）法律责任的当为性

三、法律责任的本质

（一）道义责任说

此学说强调个人具有充分的自由意志，能控制和选择自己的行为。

（二）社会责任说

此学说强调违法的行为不是主体自我控制的行为，而是不以主体的意志自由为转移的客观条件决定的。

（三）规范责任说

此学说强调法律责任与法律规范相关，是法律规范对特定行为评价的结果。

第二节 法律责任产生的原因

一、违法

（一）违法概念

所谓违法是指特定主体实施了与现行法相冲突的行为，引起相应的损害事实，法律对之进行否定性评价的状态。

（二）违法的构成要件

1、主体要件

违法的主体要件是指构成违法的主体必须是具有行为能力或责任能力的主体。

2、主观要件

违法的主观要件是指违法的构成主体在做出与现行法相冲突的行为时，主体的主观心理态度上必须有过错。

3、客观要件

损害事实以及与损害事实之间的因果关系。

4、客体要件

违法在深层次意义上是破坏了法律所保护的社会关系。

二、违约

违约是指合同主体违反合同约定，通过作为和不作为的方式未履行合同义务的状态。

三、法律的特别规定

主体的行为符合法律的特别规定，也可以引起法律责任。

第三节 法律责任的种类和功能

一、法律责任的种类

（一）民事责任 民事责任是指公民、法人、国家或其他民事主体因民事违法行为、违约或因特定的法律事实出现而依法应承当的不利后果。

（二）刑事责任

刑事责任是指公民、法人、组织等主体违反刑事法律而应该承当的法律上的不利后果。

（三）行政责任

行政责任是指行政机关及其工作人员和行政相对人违反行政法律或某些法律事实的出现而引起的法律上的不利后果。

（四）违宪责任

违宪责任是指由违反宪法而应承当的法律的不利后果。

二、法律责任的功能

（一）制裁功能

法律责任的制裁功能一般是指通过法律责任的承担对责任主体进行惩罚。

（二）补偿功能

法律责任的补偿功能是指国家强制责任主体赔偿损失，救济受害主体，恢复受侵害的权利。

（三）预防功能

法律责任的预防功能是指法律责任通过强制责任人补偿其所造成损害，对责任人进行严厉的制裁等一系列不利后果承担，教育、引导、威慑责任人及社会上的其他人理性选择行为。

第四节 法律责任的归结与承担

一、法律责任的归结

法律责任的归结也称为法律责任的归责，是指法定的国家机关或经授权的国家机关依照法定的程序，进行判断、认定、追究或减缓、免除法律责任的活动。

二、法律责任的归结原则

（一）责任法定原则

（二）公正原则

（三）效益原则

三、法律责任的承担及意义

法律责任的承担是指责任主体依法承受不利的法律后果。

四、法律责任的免除

（一）时效免除

（二）不诉免除

（三）协议免除、诉辩交易免责

（四）自首、立功免责

第十四章 法律实现

第一节 法律实现概述

一、法律实现的概念

所谓法律实现是指体现在法律规则中的一定意志、利益和目标经过法的有效实施，从而转化为社会现实的过程和结果。从微观的角度它可以指一个具体法律规范的实现，从宏观的角度可以指最终的一定法律秩序的建立。

二、法律实现的特征

（一）法律实现离不开社会主体有意识的活动与行为

（二）法律实现是法律调整社会的目的和价值的实现

（三）法律实现是具体权利和义务的实现

（四）法律实现要以国家强制力作为保障

三、法律实现的条件

所谓法律实现的条件是指具体影响和制约法律有效实现的因素。主要表现为以下两个方面：

（一）法律实现的法律条件

（二）法律实现的社会条件

四、法律实现的方式

法律实现的方式是指法律的意志与要求转化为社会现实的具体形态。大致可以分为以下几种：

（一）通过具体法律关系的法律实现和不通过具体法律关系的法律实现

（二）法律的非强制实现和强制实现

（三）权利的行使和义务的履行

第二节 法律效力

一、法律效力的概念和来源

法律效力通常指法律的保护力和约束力，具体指国家制定或认可的法律对其调整对象所具有的普遍的支配性力量。

关于法律效力的来源，一般主要有以下几种学说：

（一）自然法学派

（二）实证法学派

（三）社会法学派

（四）社会心理学派

二、法律效力的等级

法律效力等级也称法律的效力层次或法律的效力位阶，是指一国法律体系中不同法律的渊源在效力方面的等级差别。以法律的制定主体、形成时间、适用范围等不同因素为依据，有以下几个原则：

（一）宪法具有最高法律效力

（二）等级序列原则

（三）后法优于前法原则

（四）特别法优于一般法原则

三、法律效力范围

法律效力范围指法律规范的约束力所及的范围，也称法律的生效范围或适用范围。具体包括法律的对象效力范围、法律的事项效力范围、法律的时间效力范围和法律的空间效力范围。

（一）法律的对象效力范围

法律的对象效力通常是指法对什么主体有效，也称法对人的效力。关于法律的对象效力的原则，主要有以下几个：

1、属人原则

2、属地原则

3、保护主义原则

4、折衷主义原则

（二）法律的事项效力范围

法律的事项效力通常是指法对主体所进行的哪些行为、事项、社会关系有效力。法律的事项效力关涉以下几个原则：

1、确定法律的事项效力范围原则

2、一事不再理原则

3、一事不二罚原则

（三）法律的时间效力范围

法律所调整的主体自然人或拟制人总是处于特定的时间、空间维度的人。法律的时间效力即是指法律规定其效力范围在时间上的沿展期间。包括法律何时生效、何时失效以及法律对其生效之前的行为是否有效三个问题。

（四）法律的空间效力范围

法律的空间效力是指法在哪些领域内有效，即法律规定其法律效力所指向的空间范围或地域范围。法律的空间效力主要是法律的域内效力和域外效力问题。

第三节 法律实效

一、法律实效

法律实效是指社会主体实际上按照法律规定的行为模式进行行为，法律在实践中被遵守、被执行和被适用。因此，法律实效和法律效力是两个不同的概念。

二、法律效果

法律效果是指法律为了实现其目的，通过调整社会关系而对整个社会所发生的客观影响和实际后果。在此尤其需要注意，法律效果和法律目的、法律实效是不同的概念。

三、法律效益

法律效益是指法律在实施过程中是否给人们和社会带来有效的效果和好处，并如何在有限的资源中实现最小的投入而获得最大的产出。

第十五章 法系

第一节 法系概述

一、法系的概念

法系是具有共同法律传统的若干国家和地区的法律，它是一种超越若干国家和地区的法律现象的总称。

二、法系的划分 第二节 民法法系（大陆法系）

一、民法法系（大陆法系）概述

（一）民法法系的概念

民法法系是指起源于古代罗马法并自中世纪起，在西欧大陆各国以罗马法为基础形成的，以《法国民法典》和《德国民法典》为代表的法律制度以及其他在这种法律制度影响下的国家和地区法律制度的总称。

（二）民法法系的地理分布

二、民法法系的历史发展

（一）民法法系的形成——古代罗马法

（二）罗马法在中世纪中后期的复兴

（三）古典自然法学和法国革命

（四）法典编纂运动

三、民法法系的特点

（一）强调私法、保障私权

（二）强调理性与哲理

（三）法学家的重要作用

（四）法律法典化及其独特的法源

第二节 普通法法系（英美法系）

一、普通法法系的概念与地理分

（一）普通法法系的概念

普通法法系是指以应该中世纪以来的法律，特别是它的普通法为基础的，与以罗马法为基础的民法法系相对比的一种法律制度。

（二）普通法法系的地理分布

二、英国法的历史发展

（一）普通法的形成（二）衡平法的兴起

（三）英国革命和英国法的改革

（四）18－19世纪英国的著名法学家

三、英美法系的特点

（一）判例法为主的独特法源

（二）司法为中心与法官造法

（三）财产信托的合理设计

（四）注重程序，实行对抗制诉讼

四、两大法系的演变及发展趋势

第四节 其他法系

一、伊斯兰法系

（一）伊斯兰法系的概念及其分布范围

（二）伊斯兰法系的发展过程及渊源

（三）伊斯兰法系的基本特点

二、中华法系

中华法系是最早产生在东亚大陆中国的古代法律体系，由于具有相当的典型性与示范性，故能超越国界，影响周边国家。

中华法系的特点：

首先，以专制制度、宗法等级特权为特征的法律。

其次，中华法系的法律具有统一、封闭的特点。

再次，儒家思想的绝对统治。

最后，重刑轻民、诸法合体的法律传统。

第十六章 法制与法治

第一节 法制

一、法制释义

“法制”一词，我国古已有之。然而，到现代，人们对于法制概念的理解和使用还是各有不同。

其一，广义的法制，认为法制即法律制度。

其二，狭义的法制，是指一切社会关系的参加者严格地、平等地执行和遵守法律，依法办事的原则和制度。

其三，法制是一个多层次的概念，它不仅包括法律制度，而且包括法律实施和法律监督等一系列活动和过程，是立法、执法、守法、司法和法律监督等内容的有机统一。

二、法制与民主

在我国，依法治国的目标和建立民主政治是一个有机统一体。

法制和民主不可分，没有民主也就谈不上法制。

（一）民主释义

在我国，可以说现代的“民主”一词是一个外来词。希腊文里，“民主”(demokratia)是由“人民”和“统治”两个词合成的，原义是“人民的权力”或“多数人的统治”。

马克思主义认为，民主首先是“大多数人的统治”，民主是一种国家形式，一种国家形态。“这是一方面，但另一方面，民主意味着在形式上承认公民一律平等，承认大家都有决定国家制度和管理国家的平等权利。”(列宁)

在权利层面上，民主从消极意义上讲即没有特权；从积极意义上讲即人人平等。民主之于政治，就其功能而言，虽然不一定能够达到“最好”，但一般却可以防止发生“最坏”。

所谓现代民主，就是遵循预定的程序，在平等基础上的少数服从多数，从而实现大多数人的统治权力，即以服从多数、遵循程序、保护少数等基本原则来体现的现代社会的政治制度或国家制度，并由此影响到人们的思想作风和日常生活；其核心是人民当家作主，真正享有各项权利和和自由，享有管理国家和其他一切社会事务的权力。

现代民主构成的第一个基本原则是“服从多数”，又叫多数原则，即少数服从多数的原则。

现代民主构成的第二个基本原则是“遵循程序”，又叫程序原则。

现代民主构成的第三个基本原则是“保护少数”，又叫少数原则。

（二）民主与法制的一般关系 民主和法制的关系是我国法学界经久不衰、不断深化的一个理论命题。

对民主与法制的关系的认识主要从四个方面进行阐明：

第一，民主和法制相互依存，不可分离。

第二，民主和法制相互渗透，彼此补充。

第三，民主和法制相互保障，彼此促进。

第四，民主和法制相互制约，彼此平衡。

总之，民主建设应在法制的轨道上进行，而不能超越法制，从而实现民主的法制化；同时，法制建设也要纳入民主的轨道，从而实现法制的民主化。不能把二者割裂开来，更不能把二者对立起来。只有综合地，整体地理解民主与法制的关系，才能全面、充分和合理地发挥它们的作用。

第二节 依法治国

一、依法治国的内涵与意义

所谓依法治国，就是依照体现人民意志和社会发展规律的法律治理国家，而不是依照个人意志、主张治理国家；要求国家的政治、经济运作、社会各方面的活动统统依照法律进行，而不受任何个人意志的干预、阻碍或破坏。简而言之，依法治国就是依照法律来治理国家。

二、依法治国的基本要求

（一）“十六字方针”的提出过程

1956年9月19日，董必武在中国共产党第八次全国代表大会上发表题为《进一步加强人民民主法制，保障社会主义建设事业》的发言。

1978年12月13日，邓小平作了《解放思想，实事求是，团结一致向前看》的重要讲话，它实际上是三中全会的主题报告。

1978年12月18日至22日，具有划时代意义的中共十一届三中全会在北京举行。会议公报正式以党的文件的形式肯定了邓小平的民主与法治思想：“为了保障人民民主，必须加强社会主义法制，使民主制度化、法律化，使这种制度和法律具有稳定性、连续性和极大的权威，做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究。”

加强社会主义法制，实行依法治国的基本要求或最低要求，即“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。

（二）“十六字方针”的基本内涵

1．有法可依

有法可依，指国家应当高度重视和加强立法工作，逐步建立起完备的法律体系。这是建立法治国家的前提。

2．有法必依

有法必依，即普遍守法原则，指的是法律制定以后的整个实施过程，要求一切国家机关、政党、社团和公民在自己的活动中，必须严格遵守和执行国家法律，依法办事。这是建立法治国家的中心环节。

3．执法必严

执法必严是指国家机关在执行法律的过程中，必须切实依照法律规定的内容﹑精神和程序办事，维护法律的尊严和权威。这是建设法治国家的重要支撑。

4．违法必究

违法必究，是指对一切违反宪法和法律的行为都必须依法平等地予以追究和制裁，任何组织和个人都不能例外。违法必究是对有法必依的进一步强调。

总之，上述四个方面的要求，是相互联系、相互制约的有机整体。

第三节 法治

一、法治释义

“法治”一语，中国古代未曾出现。春秋战国时期的法家，梁启超先生。

西方最早使用法治一词并给它以科学定义的是亚里士多德，19世纪末，英国著名宪法学家戴雪(A．V．Dicey，1825-1922)提出了法治的三要素说。

所谓法治，就是指依照法律治理国家的治国思想、治国方式和社会秩序、社会状态。它包括以下几层含义：

第一，法治是一种宏观的治国方略。

第二，法治是一种理性的办事原则。

第三，法治是一种民主的法制模式，又常常被理解为“以民主为基础和前提的法制”。

第四，法治还经常被作为一种文明的法的精神，与理念、原则、观念等词联用，如“法治理念”、“法治原则”、“法治观念”等等。

第五，法治是一种理性的社会状态和理想的社会秩序。

古代“法治”与现代“法治”的区别？

二、法制与法治辨析

在理论上对“法制”与“法治”的理解不同，对二者的关系的看法也会有所不同。

“法制”与“法治”既有一定区别，又有紧密联系。

“法治”与“法制”的主要区别在于：法治表达的主要是法律运行的状态、方式、程序和过程；而法制主要是一个静态的概念，是法律制度、法律和制度的简称。

法制与法治又是紧密相联的。一方面，法治是法制的前提；另一方面，法制又是法治的保障。

三、法治与人治辨析

法治作为一种治国思想和治国方式以及法律存在的状态是与人治相对的。

人治作为治国的方法和原则，其含义包括哪些方面？

简而言之，人治所强调的是个人的作用；而法治所强调的则是法律的权威。

“法治国家”的定义：

所谓法治国家，就是国家的立法、行政和司法工作都依法进行，公民自觉遵守法律，人权受到法律的切实保护。

四、中国法治发展的现实路径

从世界历史的进程看，在法治发展的路径与模式设计上，不外乎两种情况：一种是早期西方发达国家的社会自发演进型法治发展模式，另一种是发展中国家目前正在进行的政府推进型的法治发展模式。

从现实来看，中国选择的是第二条道路。其原因何在？

第二条道路的艰辛。为此，必须做好以下工作：一是继续转变观念。二是继续改革法律制度。

第十七章 立 法

第一节 立法概述

一、立法的概念

“立法”（Legislation），一般又称法律制定。

我国当今法学中，对“立法”一词有狭义的和广义的两种理解。

从狭义的解释来看，根据我国现行宪法，立法是指全国人民代表大会及其常设机关制定法律这种特定规范性文件的活动。

从广义来看，立法就是国家专门机关遵循掌握国家政权的社会集团的意志，根据一定的指导思想和基本原则，依照法定的权限和程序，使之上升为国家意志，从而创制、修改和废止法律的专门活动。广义的立法概念与法律制定可以通用。

二、立法的特征

第一，立法是国家履行职能的主要方式之一，是国家的一项专门活动。

第二，立法既包括有立法权的专门国家机关进行的立法活动，也包括经授权的国家机关进行的立法活动。

第三，立法是依照法定程序进行的活动。

第四，立法是一项包括多种变动法律的专门活动。

第二节 当代中国的立法理念

一、当代中国立法的指导思想

所谓立法指导思想，就是立法的理论根据，是指立法中具有普遍的和根本的指导意义的思想，是体现主权者的根本利益和整体意志，并形成为比较系统的理论形态的世界观和方法论。

关于中国现阶段立法的指导思想，2000年３月15日第九届全国人民代表大会第三次会议通过的《中华人民共和国立法法》第3条规定：“立法应当遵循宪法的基本原则，以经济建设为中心，坚持社会主义道路、坚持人民民主专政、坚持中国共产党的领导、坚持马克思列宁主义毛泽东思想邓小平理论，坚持改革开放。”

二、当代中国立法的基本原则

立法基本原则，是国家立法指导思想在实际立法活动中的具体贯彻和落实，是对国家立法意图的总体概括。

我国当代的立法基本原则主要有以下几项：

（一）实事求是，从实际出发原则

《立法法》第6条规定：“立法应当从实际出发，科学合理地规定公民、法人和其他组织的权利与义务、国家机关的权力与责任。”

（二）法制统一原则

《立法法》第4条规定：“立法应当依照法定的权限和程序，从国家整体利益出发，维护社会主义法制的统一和尊严。”

（三）民主立法原则

《立法法》第5条规定：“立法应当体现人民的意志，发扬社会主义民主，保障人民通过多种途径参与立法活动。”

（四）以人为本，尊重和保障人权原则

另外，在中国当前的立法工作中，也要强调坚持总结经验与科学预见相结合原则，原则性与灵活性相结合原则，法律的稳定性、连续性和适应性相结合原则，等等。

地方立法在坚持立法工作总的指导思想和原则的基础上，还应坚持与宪法和法律不抵触的原则、坚持具有地方特色和时代精神的原则、坚持增强可操作性的原则。

立法中的“观赏性”现象。

第三节 立法体制

一、立法体制的概念

立法体制是指关于立法权的配置方面的组织制度，其核心是立法权限的划分问题，即在一个国家中，哪些主体享有立法权或可以参与立法，各立法主体享有哪些立法权限。

我国的立法体制是逐步建立和完善起来的。从1949年中华人民共和国成立到1954年宪法制定，是我国立法体制的初创时期；随着1954年宪法制定和实施，我国立法体制基本成型；但是，从1966年“文革”爆发到1978年宪法的修订，在这一时期，立法体制被彻底破坏；在1978年宪法通过以后，我国对立法体制进行了拨乱反正和新的探索；1982年宪法通过至今，我国的立法体制得到了稳定和健康地发展。

二、中国现行立法体制的特点

第一，一元性的立法体制，即实行中央集中统一领导，强调国家立法权属于中央。何谓 “一元”？

第二，两级并存的立法体制，即中央一级的立法和地方一级的立法同时存在。

第三，多类结合的立法体制。

三、中国现行立法权的配置结构

(一)中央立法权

中央立法权包括国家最高权力机关的立法权和最高行政机关的立法权两类。前者由全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会享有并行使；后者是由国务院及其所属部门享有并行使。

(二)地方立法权

(三)关于授权立法问题

(四)关于特别行政区的立法权问题

第四节 立法程序与立法技术

一、立法程序

立法程序是指享有立法权的国家机关在创制、修改、废止法律的活动中必须履行的法定步骤。

我国的法律制定程序包括：

第一阶段：提出法律议案

所谓法律议案，是具有立法提案权的国家机关和人员提请法律制定机关列入议程讨论决定关于法律创制、修改或废除的建议。

第二阶段：审议法律草案

第三阶段：通过法律

第四阶段：公布法律

公布法律指法律制定机关在法定的专门刊物上，对立法机关通过的法律予以正式公布。

二、立法技术

立法技术是指立法活动过程中所应体现和遵循的有关法律的制定、修改、废止和补充的技能、技巧规则的总称。本章仅介绍宏观立法结构技术之规范性法律文件的规范化和系统化。所谓规范性法律文件是指有权制定法律规范的国家机关发布的属于法律渊源的文件。规范性法律文件的规范化和系统化具体指：

（一）规范性法律文件的规范化

规范性法律文件的规范化是指立法主体在制定法律、法规时必须符合一定的要求，必须按照一定的规格来进行。

强调规范化的意义在于：有助于法制的统一；有助于建立和谐一致的法律体系；有助于改善立法工作，提高立法工作质量。

（二）规范性法律文件的系统化

1.规范性法律文件的系统化的含义

所谓规范性法律文件的系统化，即对已制定的规范性文件进行系统地整理、分类和加工。

2.规范性法律文件系统化的方式

法律汇编，即将有关规范性法律文件按照一定的标准予以排列，编辑成册，不改变文件的内容，也不是制定法律。

法律编纂，即对属于某一部门法或某类法律的全部规范性文件加以整理补充、修改，甚至在此基础上制定一新的系统化法律，是一种立法活动。

法律编纂与法律汇编的区别在于：法律编纂是立法活动，而法律汇编并不是立法活动。

第五节 当代中国的法律渊源与法律体系

一、当代中国的法律渊源

我国法律的正式渊源包括：

1．宪法

作为“法律渊源”的宪法，同作为“法律部门”的宪法，其外延是不同的。

在中国法律渊源中，宪法居于核心地位。

2．法律

这里是指狭义的法律，即由我国最高权力机关及其常设机关——全国人民代表大会及其常务委员会制定的规范性文件。根据我国现行宪法的规定，法律分为基本法律和基本法律以外的法律。

基本法律是指全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的法律，内容涉及国家和社会生活某一方面的最基本的问题。

《香港特别行政区基本法》与《澳门特别行政区基本法》属于“基本法律”的层次。

基本法律以外的法律，也叫“一般法律”，是指由全国人民代表大会常务委员会制定和修改的“除应当由全国人民代表大会制定的法律以外的其他法律”(《宪法》第67条)。此外，全国人大常委会所作出的决议和决定，如果其内容属于规范性规定，而不是一般宣言或委任令之类的文件，也视为狭义的法律。

3．行政法规

行政法规专指国家最高行政机关制定的规范性文件，其地位低于宪法和法律。

4．地方性法规

地方性法规，即地方立法机关制定或认可的，其效力不能及于全国，而只能在地方区域内发生法律效力的规范性法律文件。

一般地方性法规与特殊地方性法规。

所谓一般地方性法规，即指由各省、直辖市以及省政府所在的市和国务院批准的较大的市的人民代表大会及其常委会制定的规范性法律文件，它们不得同宪法、法律相抵触。

所谓特殊地方性法规，包括以下三种：

第一是民族自治地方的自治条例和单行条例。

第二是经济特区的单行经济法规。

第三是特别行政区的法律。

5．规章

规章有三种：部门规章、军事规章和地方规章。

6．国际条约

并非所有的国际条约都是我国的法律渊源，只有我国政府缔结或加入的双边和多边国际条约、国际协定等，才属于我国的法律渊源，而且中国声明保留的条款除外。

判例、政策、法理等属于我国的非正式法律渊源。

中国目前暂未采用判例法制度，原因何在？

国家政策、法理等对我国法律的形成和适用有一定的影响力、说服力，但不属于我国正式的法律渊源。

二、中国法律体系

（一）法律体系与部门法划分

法律体系（Legal System），通常是指一个国家全部现行法律规范分类组合为不同的法律部门而形成的有机联系的统一整体。简单地说，法律体系就是部门法体系。

部门法，又称法律部门，是根据一定标准、原则所制定的同类规范的总称。

部门法的划分标准有：

第一，法律的调整对象是划分法律部门的首要标准。

第二，法律调整的方法是划分部门法的另一标准。

划分部门法除了考虑上述客观标准外，还应考虑以下原则：第一，划分部门法的目的，在于有助于人们了解和掌握本国全部现行法律；第二，应考虑不同社会关系领域的广泛程度和相应法律法规的多寡；第三，部门法划分不应过宽或过细，应保持适当平衡。

（二）中国特色社会主义法律体系

1.宪法

作为法律部门的宪法，除上述《中华人民共和国宪法》外，还包括以下几个附属的亚部门法律：国家机关组织法、选举法、民族区域自治法、特别行政区基本法、授权法、国家权力机关议事规则以及国籍法、国旗法、国徽法、反分裂国家法等。

2.民商法

民法是一个古老的法律部门，指调整作为平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系的法律。

商法调整的是平等主体之间的商事关系，主要包括《公司法》、《破产法》、《海商法》、《票据法》、《保险法》以及《证券法》等。

3.刑法

刑法部门泛指规定有关犯罪和刑罚问题的法律。

1997年3月14日，第八届全国人民代表大会第五次会议通过了修订后的新《刑法》。

4.行政法

行政法部门泛指有关国家行政管理的法律、法规。行政法有一般行政法和特别行政法之分。

一般行政法指具有以下内容的法律法规：规定国家行政管理的基本原则、方针、政策；国家机关及其负责人的地位、职权和职责；国家机关工作人员的任免、考核、奖惩；有关行政体制改革和提高行政机关的工作效率等等。

特别行政法，指规范各专门行政职能部门如教育、民政、卫生、统计、邮政、财政、海关、人事、土地、交通等方面的管理活动的法律、法规。

5.经济法

经济法这一概念，有狭义和广义之分。广义的经济法，指调整经济关系的任何法律；而狭义的经济法，其调整的对象是国家在对经济进行干预过程中所发生的关系。本书采用狭义的经济法概念来划分部门法。

6.劳动与社会保障法

劳动法是调整劳动关系以及与劳动关系密切联系的其他社会关系的法律规范。社会保障法是指调整有关社会保险、社会救济、社会优抚和社会福利方面的法律。《劳动法》、《工会法》以及《失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，以及《妇女权益保障法》、《残疾人权益保障法》等。

7.环境资源法

所谓环境资源，是指地球上的一切自然的因素和经过人工改造过的具有审美价值的因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然遗迹、风景名胜等等，以及这些要素相互间的生态关系。环境资源法部门则泛指关于保护、利用环境和自然资源，防治污染和其他公害的法律。

8.科技法

科技法部门是调整科技领域社会关系的法律规范的总称。

9.军事法

军事法即有关军事管理和国防建设的法律、法规，包括《兵役法》、《国防法》、《解放军军官军衔条例》、《军事设施保护法》、《中国人民解放军现役军官服役条例》、《中国人民解放军现役士兵服役条例》、《香港特别行政区驻军法》以及《军人抚恤优待条例》等。

10.诉讼法

诉讼法部门指规范诉讼活动的法律。

另外，诉讼法部门还包括《仲裁法》、《监狱法》以及《律师法》等等。

第六节 法律解释

一、法律解释基本理论

（一）法律解释的概念

所谓法律解释（legal interpretation）就是指，一定的解释主体根据法定权限和程序，按照一定的标准和原则，对法律的含义以及法律所使用的概念、术语等进行进一步说明的活动。

法律解释具有价值取向性。

此外，法律解释还具有主观性、相对的客观性、文义的范围性、解释的实践性和历史性等特征。

（二）法律解释的必要性

法律解释的实践意义？

（三）法律解释的分类

首先，根据解释手段或解释角度的不同，法律解释可分为文理解释、论理解释和法意解释。

文理解释（Literal rule）又称文义解释，就是按照表述法律规范的文字的字面意义进行的一种法律解释。

论理解释（Mischief rule）又称目的解释方法，即不拘于法律规范的字面含义，也不拘于制定法律当时的立法动机，而从现时社会关系发展的需要出发，以合理的目的所进行的解释。

法意解释即探求立法者在制定法律时的意图而对法律条文进行解释的方法。

第二，根据解释尺度或解释结果的不同，分为字面解释、扩充解释和限制解释。

字面解释即严格地按照法律的“字面意思”（Literal meaning）来解释法律，既不扩充也不限制。

扩充解释是指当法律条文的字面含义窄于立法原意时，为了准确表达立法原意，对法律规定的含义扩充范围，作广于字面含义的解释。

限制解释是指当法律条文的字面含义广于立法原意时，为了符合立法原意，对法律规定所作的窄于字面含义的解释。

第三，根据解释的效力的不同，分为正式解释和非正式解释。

正式解释又称有权解释、法定解释或有效解释，是指由特定的国家机关按照宪法和法律所赋予的权限，对有关的法律规范所进行的解释，具有法律效力。

非正式解释又叫无权解释或者无效法律解释，是指未经授权的机关、团体社会组织、学术机构以及公民对法律规范所作的解释，其基本特点是该解释在法律上没有约束力。包括学理解释与任意解释。

二、中国现行法律解释体制

（一）立法解释

立法解释是指由制定法律规范的机关对法律规范所作的解释。

立法解释的作用。

我国立法解释的方式：事前解释与事后解释。

（二）司法解释

在我国，司法解释就是指由最高人民法院和最高人民检察院对审判和检察工作中具体应用法律问题所作的具有普遍司法效力的解释。

解释的情况：

第一，对法律规定不够具体明确而使理解和执行有困难的问题进行解释。

第二，由于情况的变化，对某类案件的处理依据因有不同理解而需作出解释。

第三，为统一审理案件的标准而就某一类具体案件说明应如何理解和执行某些法律规定。

第四，对各司法机关之间应如何依据法律规定的精神相互配合审理案件进行解释。

司法解释的形式分为“解释”、“规定”、“批复”三种。

（三）行政解释

所谓行政解释，是指国家行政机关在行政管理活动中，对有关法律法规如何具体应用贯彻的问题所作的说明。

从解释主体来说，行政解释主要可以分为：

1.国务院及其各部、委、办等对不属于审判和检察工作方面的法律如何具体应用的问题进行解释。

2.省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人民政府主管部门，对同级权力机关制定的地方性法规如何应用的问题所进行的解释。

中国现行法定法律解释体制的特点有哪些？

第十八章 守法

第一节 法律实施与守法

一、法律实施

法律实施也叫法律实行，是指法律在社会实际生活中的具体运用和贯彻。

它包括法律遵守与法律适用。

二、守法释义

守法是法律实施的一种重要方式。

法律遵守与遵守法律、守法是同一概念，是指国家机关、社会组织和每个公民，依照法律的规定，行使权利、履行义务的活动，即一个国家和社会的各个主体严格依法办事的活动和状态。

法律遵守的意义：

首先，法律遵守是对全社会主体的普遍要求，是法律实行和实现的一种最基本的形式。

其次，法律遵守是法律实现的必然要求。

再次，法律遵守是社会正常有序的必然要求。

最后，法律遵守是实现公民权利的保障。

三、守法的要素

守法是社会主体依法享受权利，履行义务的活动。它由守法的主体、内容和范围等要素构成的。

（一）主体

守法的主体是指在一个国家和社会中，哪些人和哪些组织应该成为遵守法律的主体。

我国，一切组织和个人都是守法的主体。包括以下几类：

一是一切国家组织和武装力量。

二是非国家组织。

三是公民。

在我国领域内的外国组织、外国人和无国籍人，也都是我国的守法主体。

（二）守法的内容

守法就是准确履行法律所规定的权利和义务。

（三）守法的范围

守法的范围，指的是守法主体应该遵守的究竟是哪些法律。

第二节 守法义务与良性违法

一、守法义务的理论根据

公民为什么应当守法？对于这一问题的回答，在法理学上主要有三种学说：承诺论、公平论和功利论。

(一)承诺论

(二)公平论

(三)功利论

二、良性违法

为何可以良性违法。那么，在何种情况下，违反法律是正当的？

所谓“良性违法”，就是出自良知的违法行为。

第十九章 执 法

第一节 执法概述

一、执法的概念和特征

（一）执法的概念

执法即法律的执行，有广义和狭义两种理解。

广义的执法建立在法律的制定和执行的逻辑两分的基础之上，仅与立法相对应，指国家行政机关、司法机关和法律授权或委托的其他机关及其公职人员，依照法定的职权和程序，贯彻实施法的活动，既包括行政机关执行法律的活动，也包括司法机关适用法律的活动。狭义的执法则建立在近代国家权力的立法、执法和司法三分的基础上，是仅指国家行政机关和法律委托的组织及其公职人员依照法定职权和程序行使行政管理权，贯彻实施国家权力机关，即立法机关所制定的法律的活动。

本章在狭义上使用执法这一概念。

（二）执法与行政

从理论上讲，行政能够与执法相联系得益于民主法治理论、分权制衡制度以及由此决定的“依法行政”原理的确立。

（三）执法的特征

第一，执法主体的特定性和国家代表性。

第二，执法具有主动性和单方意志性。

第三，执法具有极大的自由裁量性。

二、执法的功能

行政执法具有以下功能：

（一）实施法律。

（二）实现政府管理职能。

（三）保障公民权利。

第二节 执法的基本原则

一、合法性原则

合法性原则也称依法行政原则，是指行政机关实施行政管理，应当依照法律的规定进行；未经法律许可，行政机关不得作出影响公民、法人和其他组织合法权益或者增加公民、法人和其他组织义务的决定。

合法性原则主要包括哪几方面的内容？

二、合理性原则

执法的合理性原则是对合法性原则的补充，是针对行政自由裁量权而确定的基本原则。

三、正当程序原则

该原则的目的是对行使行政权进行程序控制，以防止行政权的滥用，通过行政程序公正实现行政实体公正。

执法的程序正当性标准主要有三：第一，行政主体严格按照法定程序行使权力、履行职责；第二，要保证相对人的听证权、辩论权、回避权、知情权等程序性权利在行政活动中受到承认和保护；第三，行政程序公开。

正当程序原则与合法性原则的关系。

四、效率原则

执法的效率原则包括两方面的含义：

第一，该原则要求行政机关进行执法时，在对不同社会主体之间的利益、个人利益与公共利益进行权衡和取舍时，要考虑社会的总成本与总投入之间的关系，要尽可能地以最小的社会成本获得最大的社会经济效益。

第二，行政机关进行执法活动时，也要考虑自身的执法成本与执法效益的比值问题，以最小的成本获得最大的收益。行政执法的效率原则要求是由行政活动本身的性质决定的。

五、诚实守信原则

诚实守信原则是指行政机关进行执法活动时要讲诚实，守信用。

具体要求。

六、责任原则

责任原则是指行政主体必须对自己的行政行为承担责任。

行政责任的发生存在三种情形：一是违反法律的行政行为，二是行政不当损害相对人利益，三是行政行为事实上造成相对人权益损害。

在所有这些基本原则中，合法性原则是最根本、最重要的原则，其他原则都必须以它为基础。

第三节 执法的分类与体系

一、执法的分类

根据不同的标准可以对执法进行不同的分类，主要有以下几种：

（一）抽象执法和具体执法

根据执法的内容和效力的不同，执法可以分为抽象执法和具体执法。

（二）羁束性执法和自由裁量性执法

以执法受法律规范拘束的程度为标准，可以分为羁束性执法和自由裁量性执法。

（三）依职权的执法和依申请的执法

以行政机关的执法是否主动进行为标准，可以分为依职权的执法和依申请的执法。

（四）强制性执法和非强制性执法

以执法行为是否需要行政相对人同意为标准，可以分为强制性执法和非强制性执法。

二、执法体系

执法体系是指由具有不同的职权和管理范围的行政机关、社会组织执行法律而构成的相互分工、相互配合的和谐整体。

执法体系的构成有横纵两个坐标。纵向结构是指由于执法主体的职权大小和管辖范围的大小不同，因此在执法体系内部存在着上下层级分别。横向结构是指由于社会生活领域和由此决定的社会关系的不同，要求不同的社会关系分别由不同的行政机关或社会组织来调整和管理。

（一）政府的执法

政府的执法是我国执法体系中最重要的执法，包括中央人民政府的执法和地方各级人民政府的执法。

《中华人民共和国宪法》第85条的规定。

（二）政府工作部门的执法

政府工作部门是各级人民政府的下属机构 , 包括中央人民政府即国务院下属机构和地方各级人民政府的下属机构，以及地方各级人民政府的派出机构。

（三）法律授权的社会组织的执法

法律授权的社会组织是指依法律、法规授权而行使特定行政职能的非国家机关组织。

法律授权的社会组织的执法的特点有哪些？

法律授权的社会组织的执法包括以下几类 : 1．企事业组织的执法。

2.一般社会组织、社会团体的执法。

3.基层群众性自治组织的执法。

4．仲裁组织和裁决组织的执法。

5.技术检验、鉴定机构的执法。

6.合法成立的保安组织的执法。

（四）行政委托的社会组织的执法。

行政委托的社会组织的执法是指受行政机关委托、以行政机关的名义行使一定行政职能的非国家机关组织的执法。

其特点是什么？

被委托组织的条件通常由具体法律、法规规定。

第二十章 司法

第一节 司法概述

一、法律适用与司法

1.从广义上讲，法律适用指行政机关和司法机关执行法律的活动；从狭义上讲，它专指国家司法机关运用法律处理案件的活动，也即“司法”。

2.法律适用的概念，通常是在狭义上来使用的，即指国家司法机关依据法定职权和法定程序，具体运用法律处理案件的专门活动。

二、司法的特征

1.主体的特殊性

司法是国家特定的专门机关及其公职人员按照法定权限实施法律的专门活动。我国的司法权一般包括审判权和检察权，法院和检察院是我国的司法机关，是我国法律适用的主体。

2．专业性

3．国家强制性

4．程序法定性

程序性是法律适用的最重要、最显著的特点。

5．裁决权威性

第二节 司法权

一、司法权的概念

法权是国家权力的重要组成部分，是国家特定的专门机关依法所享有的将法律适用于具体案件，并对案件作出裁判的权力，是根据法律进行社会矫正和社会救济的权力。

二、司法权的特征

1．终局性：一是指在与立法权、行政权比较中，只有司法权作出的判断是最终意义上的；二是指“司法的既判力”和“一事不再理原则”。

2．中立性：指在解决纠纷、平抑社会矛盾的过程中，行使司法权的法官既不能倒向争讼的任何一方，也不倒向所谓的“公共利益”，而只是“唯法律是从”。

3．独立性

（1）司法权的专属性，即司法权只能由特定国家机关及其组成人员行使。

（2）司法权的非服从性，即司法权的运作过程不服从任何没有法律根据的力量左右和影响。

（3）司法权的被动性、程序性，司法权的被动性是指司法权非应当事人请求不启动运作的属性。这也是司法权与行政权的重要区别点。司法权的程序性是指司法权的整个运作过程是依照一套预定的、明确的、正当的程序展开的。

第三节 司法的基本原则

一、司法公正原则

1．公正是司法工作的灵魂、生命和永恒主题，是保障公民权利、维护社会正义的最后一道屏障和安全网，也是建设法治国家的一项必备条件。

2．司法公正指司法机关在行使司法权的过程中严格依法独立的、不偏不倚的进行司法活动。

3．司法公正既包括实体公正也包括程序公正，其中程序公正尤其重要。

4．如何实现司法公正

二、以事实为根据，以法律为准绳原则

1．“以事实为根据”，是指适用法律时必须从案件的实际情况出发，把案件的审理和案件的判决建立在尊重客观事实的基础上，以此作为适用法律的前提。

2．“以事实为根据”的核心是要求处理任何案件都必须重证据。

3．“以法律为准绳”，是指处理民事、刑事、行政诉讼案件都必须严格依照法律规定办事，以法律规定作为审理案件的唯一尺度。

三、司法平等原则

1．在我国，司法机关依法行使司法权，法律统一适用于全体公民，而不以公民在民族、种族、性别、职业、社会出身、宗教信仰、财产状况等方面的任何差异而有所区别。

2．司法的目标是实现公民依法享有的同等权利和承担同等的义务。

3．司法过程中，公民的诉讼权利平等。

4．司法平等原则在实践上并不排除在法律规定的范围内的区别对待。

5．“公民在法律面前一律平等”，仅指实施法律上的平等，而不指制定法律上的平等。

四、司法独立原则

1．司法独立原则的含义

（1）国家的司法权只能由国家的司法机关统一行使，其他任何组织和个人无权行使此项权力；

（2）司法机关依法独立行使职权，不受其他行政机关、团体和个人的干涉；

（3）司法机关处理案件，必须依照法律规定，准确地适用法律。

2．贯彻司法权独立原则，必须正确认识司法机关和国家权力机关、行政机关的关系。

3．司法机关依法独立行使职权，决不意味着司法机关可以脱离共产党的领导。

4．人民法院的上下级之间是监督与被监督的关系，人民检察院的上级与下级是领导与被领导的关系。

5．我国法院独立行使审判权，是指法院独立，不是指审判员独立，是机关独立而不是个人独立。

6．司法责任原则

第二十一章 法律监督

第一节 监督和法律监督

一、法律监督的概念

1.广义上的法律监督，指的是国家机关、各政党、社会团体、公民，对于法律运行和操作过程，包括立法、执法、司法活动的程序及其结果是否合法所实施的评价和督导。2.狭义上的法律监督，专指有关国家机关依照法定职权和法定程序，对立法、执法和司法活动的合法性进行的监察和督促。

3.法律监督是一种法律活动，其目的在于预防、制止、消除法律运行过程中出现的越轨和冲突，保证一切法律关系主体行为的合法性。也就是说，法律监督的最终目的是保证法律实现。

二、法律监督的构成

法律监督的构成要素有四个，即法律监督的主体、客体、内容和方式。

1.法律监督的主体，就是法律监督行为的实施者，即依法享有法律监督权的国家机关、社会组织和个人。

2.法律监督的客体就是法律监督的对象，即监督谁的问题，也就是法律监督主体行使职权的范围。(在当代中国，所有的组织和公民都要接受监督。但重点是对国家机关及其公职人员各种公务活动的监督。)

3.法律监督的内容包括法律的制定、适用和遵守，即贯穿于法律运行的各个环节和整个过程。其中，国家机关及其公职人员的各种职务活动及其行为的合法性是法律监督的主要内容。

4.法律监督的方式，即监督权的运行方式、方法、程序等等。(举例说明)

三、法律监督的制度模式

1.自循环监督与交互监督

(1)所谓自循环监督又称系统内监督，指的是在某个确定的系统内实行纵向的、自上而下、或自下而上的自我监督，监督的主体和客体一般都存在于同一系统内。（举例）

(2)所谓交互监督，又称系统间监督，是指不同的子系统相互之间进行的交叉监督。（举例）2.社会监督和国家监督

(1)社会监督是一种非国家性质的监督，指国家机关以外的各种社会力量对国家机关所实施的监督。其特点在于：监督的主体是社会，监督的客体是国家机关及其工作人员的法律活动，监督的方式是多样和灵活的。监督主体的行为只代表本组织或者个人而不代表国家。

(2)国家监督又称法定监督，它是由国家机关或者国家机关授权的团体组织实施的，具有特定的监督对象、内容和范围，使用法定的监督方式，并产生必然的监督后果的法律监督形式。它包括立法监督、检察监督、审判监督和行政监督。国家监督是国家依靠强制力而进行的监督，监督的主体和对象都是国家机关。第二节 法律监督的特征和依据

一、法律监督的特征

1.法律监督具有法定性

法律监督制度和活动必须有法律依据。法律监督是具有法定权限的主体，在法定的范围内所从事的促使法律运行合法化的监察和督导活动。法律监督权是一种法律权力，这种权力本身应该具有合法性；法律监督的分配、运行和操作，都应该有法律的统一规范和引导，包括行使监督权的主体必须具有合法的资格，行使监督权的条件必须依法设定，监督的方式和程序必须合法等。

2.法律监督权与法律权力具有对应和统一性

一切权力都必须接受法律监督。所以，法律监督与权力存在着对应的关系。

二、法律监督制度的建立依据

1.建立完善的法律监督制度是现代廉洁、民主政治的需要。

2.法律监督制度是现代国家管理和社会管理的需要，是对人性不完善的弥补。

3.法律监督既是法律调整各个阶段得到有力保证的良好机制，也是法律价值得以实现的重要保障。

第三节 国家法律监督体系国家机关作为法律监督的主体，一般指国家的权力机关、行政机关和司法机关对法律活动的监督。国家机关的法律监督构成我国法律监督体系的核心。

一、国家权力机关的监督

1.国家权力机关的监督，指的是国家权力机关依法对行政机关、检察机关、审判机关、军事机关进行监察和督导的活动。2.国家权力机关既具有立法权又具有法律监督权；既是立法机关又是法律监督机关。

3.国家权力机关的监督必须按照宪法和法律规定的内容和范围进行，具有严格的形式和程序。

4.我国国家权力机关的监督职能有两种：

(1)立法监督

立法监督是国家权力机关对制定规范性法律文件的权力的行使进行监察和督导的一种专们活动。如对国务院制定的行政法规、决定和命令进行监督，对同外国缔结的条约和协定进 42 行监督，对省、直辖市国家机关制定的地方性法规的监督，对民族自治地方的人民代表大会制定的自治条例和单行条例的监督，对授权立法的监督等。

（2）监督宪法和法律的实施

二、国家行政机关的监督

1.行政监督是监督主体对国家行政机关及其公职人员行使行政权力的活动实施监察和督促。广义的行政监督指的是行政机关系统内的自循环监督或者行政机关与非行政机关的交互监督，以及行政机关对公民和法人的专业性行政监督。狭义上的行政监督，仅指行政机关的内循环监督。包括上级行政机关对下级行政机关执行公务的监督和专门的行政监察机关对行政机关及其公职人员的监督。我们这里就是从狭义上来理解行政监督，主要包括行政复议和行政监察两种类型。

2.所谓行政复议主要是指行政机关系统内部上级对下级公务行为的监督。

3.行政监察是通过专门的行政监察机构，运用国家权力，实行自上而下的、事后的、被动的检查和察视的一种特殊的行政监督。行政监察主要是通过把法律适用于具体事件，以奖惩的方式实行监督，具有准司法性质。我国宪法规定监察部作为国务院的专门监察机构，对中央和地方各级行政机构的行政活动及官员个人是否守法进行监督

三、国家检察机关的监督

1.我国宪法和法律明文规定：人民检察院是国家法律监督机关，其主要职能是法律监督。

2.目前我国检察机关的法律监督主要包括：

(1)对审判机关活动的监督

对刑事审判活动实行的法律监督

对民事审判活动实行的法律监督对行政诉讼实行法律监督(2)对侦查机关及其活动的监督

(3)对刑罚执行机关及司法行政活动的监督

(4)对其他行政活动的监督

如对贪污罪、侵犯公民民主权利罪、渎职罪等的立案侦察、决定起诉等

5）对自身的监督

上级检察机关对下级检察机关的指挥监督，纠正下级检察机关的违法行为。

四、国家审判机关的监督

1.所谓审判监督，指审判机关对法律的适用过程进行的监督。

2.审判机关对行政机关进行的监督

主要表现为通过行政诉讼的审判活动，对行政机关的法律适用过程进行监督。

3.审判机关对自身审判活动的监督

现行的二审终审制、审判监督制、死刑复核制等都属于此种监督类型。

4.审判机关对检察机关的监督

人民法院对人民检察院的活动也可以进行监督。如对“主要事实不清，证据不足”的案件，退回检察机关补充侦查.第四节 社会法律监督体系社会法律监督指的是国家机关以外的，包括社会组织、政治团体、人民群众等通过多种手段和途径对执法、司法和守法行为的督促。监督的目的在于保证法律实施的合法性。其特点是不直接运用国家权力，不必遵照一定的法律程序和形式。

一、公民监督

公民通过对国家机关和工作人员在工作中的缺点和错误提出批评意见，通过对违法失职的国家机关和工作人员的检举揭发，行使民主监督权利。公民监督作为一种社会监督，不具有法律效力，但它可以通过法定渠道，传输到国家机关的法律监督中去，并通过后者产生法律效力。国家机关和社会组织设立的人民来访接待站、信访组、监督电话等，也是公民行使监督权的途径。

二、社会舆论监督

舆论监督速度快、范围广、影响大，特别是在当今信息时代，更具有特殊的威力。因此，有的学者甚至称，社会舆论是独立于立法权、行政权和司法权之外的“第四种权力”。

三、社会组织监督

在我国，人民政协、民主党派、工会、共青团、妇联以及许多行业自治组织，通过提出批评、建议、协商对话等形式，监督法律的实施。

四、执政党的监督

1.党组织通过行使政治领导权，督促国家机关、社会团体、企事业单位自觉守法，依法办事.2.通过党的纪律检查机关（各级纪律检查委员会）对自己的党员和党组织，特别是法律工作者与法律机关的活动实行全面监督，促使他们模范地执法和守法。

3.执政党的监督，是法律实施的根本保证。分析与思考：1.从法律的本质和功能分析我国法律监督体系的利与弊。

2.试谈谈你对我国行政监察制度的看法。

第二十二章 法律职业

第一节 法律职业概述

简述法律的运行对人的依赖性，以及对参与法律运行的人的内在要求，引出法律职业的概念。（即法律与法律职业的关系）

一、法律职业、法律职业化与法律职业共同体

（社会对法律的需要以及法律在社会中的运行，使从事法律活动成为社会分工的重要部分，法律职业得以作为社会职业而存在）

1.在广义的、传统文化层面上，法律职业被等同于人们所从事的与法律相关的各种工作。2.狭义的、现代层面的法律职业，是指只有受过专门的法律训练，具有娴熟的法律技能和高尚法律职业伦理的人才能从事的工作。

3.在现实中，法律职业更多的是指与法律的监督、执行和裁判相关的一种社会分工。

4.在西方，从事法律职业的人被称为“法律人”，他们是一群受过良好的法律专业训练、精通法律专门知识、具有一定的职业伦理、实际操作和运用法律的人。由法律人所构成的团体被称为法律职业共同体。

5.法律职业共同体的组成成员在知识、语言、思维、精神信仰和价值追求等方面具有同质性。（解释为什么）法律职业化运动是从这种意义上来谈的。

6.法律职业的范围

(1)在广义上，从事法律职业的人一般有三种：应用类，主要指法官、律师和检察官，有的还包括仲裁人员和公证员；学术类，主要指法律教师和法学研究人员；法律辅助技术类，主 44 要职责是辅助法官、律师、检察官和其他法律人工作，如法律书记员、律师助理、法律文秘、司法警察等。

(2)狭义的法律职业主要指法官、律师和检察官（但在部分国家，检察官并非独立的职业，往往是由政府律师或公职律师出庭提起公诉时，担任检察官或公诉人角色），他们是法律职业的代表。

7.法律职业的形成标志(特征)（1）规范的法律教育机制的建立。

（2）法律职业人具有相当大的独立自主性。

（3）具有统一的职业伦理，这是法律职业对法律人的特殊素质要求。

（4）法律职业具有严格的准入标准和完善的考核和准入制度。（说明法律职业准入应当有哪几个方面的标准。）

二、西方法律职业及其共同体的历史发展

（法律职业具有久远的历史，而作为特殊工作的法律职业及其共同体则完全是近现代社会的产物，但两者之间具有密切的历史传承关系。）

1.法律职业最早起源于古罗马。

2.中世纪不存在法律职业。

3.12世纪开始的罗马法复兴和罗马法律教学与研究活动，为现代法律职业的形成奠定了智识基础。

4.现代法律职业的初步形成与成熟

三、法律职业化的意义

1.法律职业化是实现法律形式合理性的条件。

法律的形式合理性是法律现代化的基本要求之一，可以将其简单地理解为一整套完善的法律制度、规范的法律操作方式和合格的职业规范操作者。

2.法律职业化是维护法律的自治性、实现法律正义的前提。

法律职业共同体的同质性决定了其组成成员在具有共同的受教育背景下，拥有共同的知识、共同的语言、共同的思维，除此之外，尤为重要的是他们有共同的精神信仰和价值追求，这使得法律人对法律有着虔诚的信仰，以实现法律正义为使命，从而可以排除政治、民众情绪等因素的影响。

3.法律职业化是民主法治实现的推进力量和保障。

纵观西方政治法律发展史，其民主与法治的实现从来都不是君主们自觉主动推行的。在西方走上民主与法治道路的过程中，法律人及其职业共同体起到了决定性的作用。（如法官柯克）

第二节 法律职业素养法律职业素养的含义。法律职业素养的类型：法律职业思维、法律职业技能和法律职业伦理

一、法律职业思维

（一）法律人的思维方式的特征：

1.独立性

2.保守性

崇法性

（二）就法律职业思维的内容而言,法律人的思维具有以下特点：

45(1)注重理性

(2)注重程序的意义

(3)以追求法律“真”为终极目标

二、法律职业技能

1.法律职业技能主要包括以下两个方面:(1)普通技能

普通技能是从事包括法律职业在内的各类现代社会职业普遍需要掌握的基础性技能，包括运用本国语、外国语进行表达及交流的能力，计算机操作能力，社会交往、社会适应及协作的能力，自我提高及创新的能力，组织管理能力，信息处理能力等。

(2)专业技能

在法律职业技能中，处于核心地位的是专业技能，主要包括：

a)法律识别技能（对法律规则、案件事实、证据的识别）

b)法律解释技能（对法律文本的意思进行理解和说明的技能）

c)法律推理技能

d)证据操作技能（包括调查证据、审查认定证据和运用证据等相互关联的几项技能）

法律程序技能 法律论辩技能g)法律文本制作技能

h)驾驭运用法律资源的技能

三、法律职业伦理

1.法律职业伦理的含义

法律职业伦理是一种责任伦理，它是指从事法律职业的人在法律活动中必须遵循的伦理规范和伦理原则。

2法律职业伦理的一般要求

(1)实现社会公正

(2)忠于法律

(3)维护法律职业共同体的团结和声誉

3.法官职业伦理、检察官职业伦理、律师职业伦理的基本要求

(1)法官必须保持中立

(2)检察官必须忠于国家和政府的利益

(3)律师职业伦理的核心是最大限度地维护其当事人的合法权益

第三节 构建中国法律职业共同体

一、中国法律职业发展的历史与现状

1.中国历史悠久的厌讼文化传统。

2.20世纪上半叶职业的初步发展3.建国后法律职业的发展

二、当代中国法律职业化的实现途径

法律职业化将促进法律职业共同体的形成，这有助于法律的创制、适用和发展完善，有效化解社会矛盾，抵御外来的不当干预，从而推动社会主义法治国家的建设。我国当下法律职业化的实现需要从以下几方面努力：1.法律职业化的实现必须依赖于法律制度改革，并继而推动制度改革。

要通过改革建立符合司法规律的有关法律职业者的教育、选拔、考核、培训、免职、降级等制度，以提高法律人的整体素质。

2.法律职业化要求法律职业的独立和垄断。

3.通过建立统一的职业道德规范和法律职业者相互间的监督制约机制，形成良好的法律职业伦理。

4.坚定不移地走法律人的精英之路，即法律职业者应当少而精。

分析与思考1.如何理解法律职业共同体的同质性？你认为它是否有可能产生一定的弊端？

2.你认为法律人应当什么样的职业素养？为什么？

3.1952年，董必武亲自写信给各大行政区的负责人，主张将失业工人和残废军人充实到各级法院。他说： “目前全国革命残废军人学校有学员约六万余人，其中大多数是轻残废军人……可以考虑抽调一些适宜于作法院工作的轻残废学员（只要清白，愿做司法工作）加以短期培养训练，充实法院机构。这样，既解决了法院缺乏骨干的问题，又为轻残废军人开辟了参加国家建设的道路，对他们将是个大的鼓舞。”结合以上材料，谈谈你对我国法律职业现状的认识。

第二十三章 法律程序

第一节 法律程序的概念和要素

一、法律程序的概念

法律程序就是人们进行法律行为所必须遵循的法定步骤和方式。法律程序和程序法是近似的概念，但略有不同。法律程序是程序法的内容，而程序法是法律程序的表现形式。

法律程序的类型可按法律关系的性质划分为公法程序和私法程序。

法律程序还可按法律运行的过程划分为法律制定程序、法律解释程序、法律实施程序、法律监督程序等。

二、法律程序的构成要素

（一）法律主体和法律行为

（二）法定步骤和方式

（三）程序法律后果

（四）特定价值

第二节 法律程序的内在价值

一、法律程序内在价值的含义

法律程序的内在价值是指法律程序作为一个过程所具有的，不依赖其结果如何而存在并可以作为评价该法律程序作为一个过程是否“好”的那些标准。

二、法律程序内在价值的主要内容

参与、公平、正统性、和平、尊严、理性、公开、及时和终结性

第三节 正当法律程序及其功能

一、正当法律程序的含义和历史

1．含义。正当法律程序就是将程序正义作为法律程序的内在价值追求而形成的法律程序。

2．历史。正当法律程序最早起源于英国的程序正义的理念。受英国普通法传统的影响，美国宪法确立了正当法律程序的原则。

二、正当法律程序的功能

（一）限制恣意，约束权力。

（二）保障作决定者充分接纳各种信息，作出正确的或最好的判断。

（三）通过和平的程序保障充分、平等的发言机会，疏导矛盾冲突。

（四）稳定实现确定的程序运行结果。

（五）可以导致人们对程序运行的结果有效服从，并有利于法律信仰的形成。

分析与思考：

1.什么是法律程序？什么是正当法律程序？

2.正当法律程序的功能是什么？如何保证正当法律程序的实现？

第二十四章 当代中国法律发展

第一节 科学发展观与当代中国法律发展

一、科学发展观的内涵

科学发展观的具体内容包括：

第一，以人为本的发展观。

第二，全面发展观。

第三，协调发展观。

第四，可持续发展观。

二、科学发展观与当代中国法律发展

（一）在法律发展观方面，确立“以人为本”的法律发展观。

三种法律发展观：“以神为本”的法律发展观、“以民为本”的法律发展观、“以人为本”的法律发展观。

当代中国法律发展确立“以人为本”的法律发展观，同西方的人本理论当然有密切的联系。但要注意两者之间的区别。

（二）进一步推进国家民主化进程，充分发挥民众的力量。

科学发展观指导下的当代中国法律发展强调“人的全面发展”是法律发展的指导原则；“保证一代接一代地永续发展”是法律发展的前提性条件；“让发展的成果惠及全体人民”是法律发展的目的。这些都明确了当代中国法律发展的力量依赖应逐步从政府主导转向人民大众与政府双重推进的模式。第二节 “以人为本”的法律发展模式

一、“以人为本”的法律发展模式的含义

所谓“以人为本”的法律发展模式是指：

首先，在价值选择上，必须肯定“人”是社会主义法治民主建设的出发点和归宿。法律在调整社会关系的过程中，法律发展必须始终肯定并尊重人的价值和意义。

其次，“以人为本”的法律发展模式是一套制度体系。

第三，“以人为本”不是“狭隘的人类中心主义” “以人为本”法律发展模式归根结底要求法律通过对人的权利的尊重保护，实现人的全面发展，进而实现人、社会、自然三者和谐并存。

三、建立“以人为本”的法律发展模式的要求

（一）确立人民的权力主体地位，贯彻宪法的“人民主权”原则。

（二）确立公民的权利主体地位，尊重和保护人权。

（三）规范国家权力，建构法治运行机制。

分析与思考：

1.如何理解“以人为本”的法律发展观？

2.如何推动我国“以人为本”的法律的实现和发展？