反垄断整改报告

第一篇：反垄断整改报告

篇一：2013年度中国反垄断报告 经营者集中篇

务部对集中交易情况以及竞争情况的掌握。

该三条核心条款基本涵盖了简易案件实质性认定条件的核心内容，但对申报人来讲，简易案件的标准仍具有较大不确定性和缺少可操作性，尤其是涉及市场份额的标准时，其前提条件就是首先界定相关市场，那么在适用该标准时需要先行审查相关市场的界定，这就意味着要设定审核相关市场界定的程序及时限以及需要提交的相关资料要求，这样才能使简易案件更具有可操作性。

就实体标准来讲，关于“不在中国境内从事经济活动”也需要较为细化的判断标准，例如，是指生产、销售、广告宣传，还是都包括？对于新设的合营企业来讲，是仅靠商业计划书判断，还是需要参与者向商务部做出承诺？承诺的期限是多长？如果申报人利用商业计划或承诺规避冗长的集中审查而获得视为简易案件审查，如何应对？是否需要重新申报或进行处罚？

就程序衔接方面，缺少简易案件与非简易案件适用的程序及衔接方面的内容，例如，简易案件在认定的程序和审查的时间限制方面是否应当有明确规定、简易案件的撤销程序如何启动？如果简易案件被撤销，是否给予简要的救济程序以避免权力被滥用，程序方面如何与非简易案件衔接，审查时限如何计算等。在审查简易案件时，是否也需要申报人提交与非简易案件同样的文件？在审查简易案件程序上，审查人员是否还需要向非简易案件一样向相关政府部门、协会、具有竞争关系的经营者、上下游经营者等进行询问和调查？本报告建议对上述内容均进行细化规定，以使简易案件审查具有较强的可操作性。也许，该《简易案件规定》（征求意见稿）仅就简易案件的实体性内容进行了规定，在此不包含程序性内容。不知道已经原则性通过但尚未公布的《简易案件规定》在广泛征求了公众意见后与征求意见稿是否具有很大变化，是否包含了程序性内容，如果不包括程序性内容，本报告建议应另行制定简易案件的程序性规定。

（二）申报审查工作的改进

反垄断法实施后，商务部为规范集中申报的审查工作，2009年1月5日发布施行了《经营者集中申报表》。为进一步规范经营者集中反垄断审查工作，提高经营者集中申报和审查效率和透明度，方便经营者申报，2012年6月6日，商务部修订并发布了《经营者集中反垄断审查申报表》（以下简称“申报表”）及其《填表说明》。《申报表》于2012年7月7日起正式施行。2013年10月21日，商务部发布了于2013年10月28日起启用《经营者集中反垄断审查申报表》软件客户端的通知。在通知附件中提供了可以下载的“经营者集中反垄断审查申报表安装包”，其中包含文件有：

1、反垄断经营者集中申报表安装包；

2、安装说明；

3、反垄断经营者集中申报表小软件使用说明。

商务部启用客户端软件实施经营者集中反垄断审查在线申报是实施电子政务、提高申报审查效率的重要步骤，但从初步实施的情况来看，还存在一系列问题。首先，该客户端软件初次登录与软件使用说明以及软件提示本身并不一致，例如，说明和提示中均告知输入“用户名”和初始秘密进行登录，但用户名一栏根本就无法输入“用户名”，拨打说明中预留的咨询电话后才知道不需要输入用户名，直接输入初始秘密即可以进入。但如果不打电话咨询，会让初次使用的人比较困惑，这点小问题其实只需要修改一下软件使用说明即可。其次，软件登录后进入“填表说明”，填报说明弹出框做得很大，并且终端使用者很难将其缩小，选择“已阅”后，很难显示出“确定”按钮，需要把“任务栏”隐藏后，才能看到“确定”按钮。其改进办法是把弹出框做得稍微小一点即可解决，另外，也没必要每次登录都提示填表说明。再次，通过客户端软件提交申报表后一旦涉及修改或增加新的材料需要生成另一种新版本，并且需要对新版本导出后制作成光盘再次提交给商务部。这种设计对申报人来讲较为麻烦，必须在填报前非常清楚并且应谨慎填写每一处信息，申报表生成后，一旦涉及修改或增加新的填报材料，将不得不再生成一个新的版本进行再次提交。最后，也许商务部目前的要求仅是电子政务初级阶段的过渡性问题，既然实施在线申报，提高申报与审查的效率，最终应实现完全电子化和网络化政务，而不必让申报人承担双倍的负担，既提供纸质申报材料和光盘，又要进行在线申报，还每次都提交包含某些重复内容的版本。

本报告对商务部积极主动探索和改进工作流程、工作方法及提升工作技巧给予充分肯定，希望商务部在新的一年中继续保持积极主动的工作精神，不断改进工作方法，提高工作效率，提升执政为民的良好政府形象。

二、反垄断申报审查情况

（一）无条件批准案件情况

2012年11月15日，为加强政务公开，根据《中华人民共和国信息公开条例》有关规定，商务部反垄断局除继续依法公布禁止集中和附加限制性条件案件信息外，开始向社会公布无条件批准案件相关信息, 公开内容包括案件名称、参与集中的经营者和结案时间，并且，今后将按季度汇总公开无条件批准案件相关信息。自2008年8月反垄断法实施以来截至2012年9月30日无条件批准的458件经营者集中案件。2013年1月6日公布了2012年第四季度无条件批准的59件案例。自反垄断法实施以来至2012年底，无条件批准的经营者集中案件合计为517件。

2013年第一季度，商务部反垄断局无条件批准经营者集中案件共45起，第二季度共56起，第三季度共54起，第四季度共56起。2013年全年无条件批准的经营者集中案件共211件，相当于2008-2012年前四年多批准案件总和的41%。自反垄断法实施以来至2013年底，无条件批准的经营者集中案件合计已达728件。

2013年无条件批准的集中案件涵盖了石油、太阳能、机床、机械、航空航天、能源、食品、水务、汽车、电器、医药等众多行业。由于商务部仅公布了案件名称、集中参与者和结案时间，本报告无法详细统计集中涉及的相关市场、每个案件审查所用的总体时间及批准通过的阶段等。

本报告建议商务部进一步公开无条件批准案件的相关市场、申报时间、审结阶段和批准通过的主要理由，以便于相关公众的了解和监督。

（二）附条件批准案件及监督执行情况

2013年之前附条件通过的案件共16件，其中2008年1件、2009年4件、2010年1件、2011年4件、2012年6件。涉及的商品领域主要有啤酒、果汁饮料、甲基丙烯酸甲酯(mma)、汽车及零配件、药品及动物保健品、锂电池及镍电池、眼科抗炎/抗感染化合物、隐形眼镜护理产品、氯化钾、自动络筒机电子清纱器、水煤浆气化技术许可市场、硬盘市场、氰乙酸乙酯、氰基丙烯酸酯单体和氰基丙烯酸酯粘合剂、移动智能终端和移动智能终端操作系统、飞机电源系统、飞机照明系统、飞行控制作动系统和飞机发动机控制系统、b2c网上零售市场和可信执行环境（trusted execution environment，简称tee）等。

自反垄断法实施以来至2013年底，附条件批准的案件共20件，其中，2013年附条件批准的案件共有4件，分别为： 1、2013年4月16日，2013年第20号关于附加限制性条件批准嘉能可国际公司收购斯特拉塔公司经营者集中反垄断审查决定。2、2013年4月23日，2013年第22号关于附加限制性条件批准丸红公司收购高鸿公司100%股权经营者集中反垄断审查决定。3、2013年8月13日，2013年第58号关于附加限制性条件批准美国百特国际有限公司收购瑞典金宝公司经营者集中反垄断审查决定。4、2013年8月27日，2013年第61号关于附加限制性条件批准联发科技股份有限公司吸收合并开曼晨星半导体公司经营者集中反垄断审查决定。上述2013年附条件批准案件主要涉及铜精矿、锌精矿和铅精矿市场、中国大豆、玉米、豆粕以及干粗酒糟的进口市场、crrt监测仪、crrt透析器和crrt血路管三种商品市场和血液透析系列商品中的血透透析器市场和液晶电视主控芯片市场。

从行业的角度来看，重要能源市场、重要农业产品进口市场、高端医疗器械和高新技术含量较高的行业产品或服务市场集中度较高，容易产生排除、限制竞争情况，被附件条件的可能性相对较高。从审查的时间来看，2013年附条件批准的四个案件，其耗时均远远超过了以往审查的案件。其中，三个案件在第一轮申报中无法有效解决商务部关于排除、限制竞争问题的担忧，申报人不得不撤回第一轮申报，重新提交申报材料，开始第二轮申报。第二轮申报有两个案件进入了延长进一步审查的阶段，一个案件进入了进一步审查阶段。进入第二轮申报延长进一步审查阶段的两个案件从申报材料到作出最终审查决定前后耗时均超过了一年，进入第二轮进一步审查阶段的一个案件从申报材料到作出最终审查决定前后耗时也长达10个多月。没有进入第二轮的另一个案件，在第一轮申报中从申报材料到作出最终审查决定也前后耗时八个多月。在笔者看来，耗时较长一般与（1）案件本身复杂情况、（2）申报义务人材料准备情况、（3）商务部对案件的调查和审查效率以及（4）申报义务人提交解决方案的适宜性及与商务部解决问题商谈情况等四种情况有较为密切的关系。一般情况下，申报义务人对（1）、（2）和（4）具有一定程度的可控性，如申报义务人想缩短申报审查的时间，一定应在这三个方面下功夫，做好充分准备，便能节省大量的时间。例如，尽力优化设计集中方案，尽可能避免引起商务部对反竞争问题的担忧，提前做好解决反竞争问题的预案，在商务部提出反竞争问题时，能及时尽力配合并较快拿出对应的解决方案；认真全面准备申报材料和篇二：反垄断该如何常态化 反垄断该如何常态化？

作者： 许浩 | 发表时间：2014.08.18 刊发于总2073期《中国经营报》 在8月1日前后，《反垄断法》开始实施6年之际，一系列密集的反垄断执法行动开始。7月28日，工商部门反垄断执法人员突击检查微软在中国的4地办公室。8月4日，上海市发改委的工作人员前往奔驰上海办公室检查。8月13日，湖北省物价局通报了武汉市场4家宝马汽车经销4s店协商统一收取pdi检测费构成价格垄断协议的违法行为问题。中国政法大学反垄断法专家薛克鹏教授认为，这场席卷外资、合资企业的反垄断执法风暴，源于2013年。只不过，微软、奔驰等跨国巨头更能引起媒体关注而已。

有专家指出，自2013年开始政府反垄断的力度增大，最近一系列的反垄断处罚表明，政府将对涉及国计民生的重要领域，加大打击垄断力度，而企业应该加强对自身商业行为的合规性审查，注意法律风险。执法大举发力 2008年8月1日，《反垄断法》开始实施。《反垄断法》有着经济宪法之称，对于保护公平竞争、维护市场经济秩序、营造公平有序的市场环境发挥着重要作用。

国家商务部、国家工商行政管理总局、国家发改委三家机构分头执行反垄断法。国家发改委是负责涉及价格的反垄断滥用市场支配地位和垄断协议：国家工商局负责非价格垄断协议、非价格滥用市场支配地位、滥用行政权力排除限制竞争行为的反垄断执法；商务部负责经营者集中行为的反垄断审查。

2011年11月，国家发改委对国内企业开出了首张反垄断罚单，山东两家企业垄断一种抗高血压药物的原料药，被罚款700多万元。自2013年开始，《反垄断法》的执法力度骤然加大，进口液晶面板企业价格垄断案、茅台五粮液价格垄断案、洋奶粉价格垄断案、上海黄铂金饰品价格垄断案等一批大案要案相继被查处，涉案金额达到14.82亿元。有专家指出，这与当前改革重点相关。2013年11月，作为当前改革的纲领性文件，十八届三中全会决议明确提出，要“着力清除市场壁垒，提高资源配置效率和公平性”“反对垄断和不正当竞争”。因此有专家认为，可以将2013年称为“反垄断执法元年”。为何《反垄断法》会在沉寂几年后才发力呢？

中国政法大学反垄断法专家薛克鹏教授认为，对于执法部门而言，《反垄断法》也属于一项新生事物。由于调整对象的特殊性——垄断所决定的《反垄断法》的抽象性，增加了理解和运用该法的难度。需要一段时间为该法有效运行做准备，包括人才的配备、规则的细化等。“每一个国家的《反垄断法》将有一个‘准备期’，中国也不例外。”薛克鹏说。纵向垄断容易查处

《反垄断法》规定的三种垄断行为，即：经营者达成垄断协议；经营者滥用市场支配地位；具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。

反垄断专家魏士廪与同事刚刚完成了“2013年度中国反垄断报告”。通过对去年反垄断执法案例的统计分析认为，随着《反垄断法》执法力度的增强，企业的法律风险增大，需要加强对自身商业行为合规性审查。

现在查处的案件类型中，垄断协议案和滥用市场支配地位的案件占了较大比例。在2013年，发改委查处的与价格垄断有关的7个有结果的典型案件中，6个与垄断协议有关。而工商行政部门2013年公告结案了12个垄断协议案件。垄断协议是指两个或者两个以上的经营者（包括行业协会等经营者团体），通过协议或者其他协同一致的行为，实施固定价格、划分市场、限制产量、排挤其他竞争对手等排除、限制竞争的行为。

我国《反垄断法》对垄断协议分为两类。一类是有竞争关系的经营者之间达成的垄断协议，即横向垄断协议；另一类是处于产业链上下游环节的不具有直接竞争关系的经营者之间达成的纵向垄断协议。

前者具体包括：固定或者变更商品价格；限制商品的生产数量或者销售数量；分割销售市场或者原材料采购市场；限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；联合抵制交易；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。后者具体包括：固定向第三人转售商品的价格、限定向第三人转售商品的最低价格以及国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。魏士廪认为，目前已查处的案件多为垄断协议案件，尤其是纵向垄断协议案件，反垄断执法机构调查获取相关证据相对比较容易，也比较到位，违法事实的证据相对比较充分。而相对垄断协议案，滥用市场支配地位的案件查处难度较大。

《反垄断法》第17条列举了一系列滥用行为，但是比较抽象。认定滥用市场支配地位需要考虑相关市场份额、可替代性程度、价格控制力等多个方面。“随着执法力度和广度的变化，滥用市场支配地位和滥用知识产权的垄断行为也将成为执法重点。”魏士廪说。他建议，企业应该加强对自身商业行为的合规性审查，避免法律风险。执法常态化

随着反垄断执法的力度不断加强，一些质疑的声音也随之而来。

据英国《金融时报》报道，中国欧盟商会对中国近期的反垄断调查表示反对，认为他们遭受了不公平对待。

有媒体认为，中国的反垄断具有双重标准，对民营企业、跨国公司采取严格执法，对国企消极执法，让行政垄断以代表行业利益和人民利益的名义得以豁免。

薛克鹏教授认为，上述观点有待商榷。社会公众是希望执法部门对通信、石油、天然气等大型垄断企业开刀。

其实执法部门也曾向垄断巨头下手。2011年4月，国家发改委对中国电信和中国联通两公司互联网专线接入价格情况进行了反垄断调查，发现两大电信巨头利用市场支配地位。两大电信巨头向发改委提交了整改方案和中止调查的申请。

行政垄断是行政机关或其授权的组织滥用行政权力，限制竞争的行为。《反垄断法》规定禁止行政垄断，这是中国特有的规定。魏士廪介绍，其实执法部门办理了一些行政垄断案件，但是公开案情的较少。

2010年,广东省河源市政府几次政府工作会议,明确指定新时空导航科技有限公司自行筹建的卫星定位汽车行驶监控平台为市级监控平台,要求该市其余几家gps运营商必须将所属车辆的监控数据信息上传至新时空公司平台,并要求未将监控数据上传至该平台的车辆,一律不予通过车辆年审。

2011年1月26日,3家gps运营商联名向广东省工商局投诉。广东省工商局调查发现, 河源市政府的行为违反了反垄断法的规定,构成行政机关滥用行政权力排除、限制竞争行为。反垄断法规定,对于政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的行为,由其上级机关责令改正。这意味着，执法部门对行政垄断案件只有建议权，而无处罚权，只能由其上级机关责令改正。薛克鹏教授认为，由上级机关来管下级机关的垄断行为，确实有问题。如何有效地规范行政垄断，值得进一步探讨。

虽然还存在诸多问题，不过薛克鹏教授认为，未来的《反垄断法》执法将成为一种常态，涉及的领域应该是各行各业的。篇三：联通电信涉嫌垄断问题调研报告 联通电信涉嫌垄断问题 调研报告

一、概况

根据《反垄断法》，单个经营者市场份额50%，两个经营者67%，三个经营者75%即为垄断。在宽带接入领域里，95%互联网国际出口带宽，90%宽带互联网接入用户，99%互联网内容服务商都集中在中国电信和中国联通网络中。服务差、收费高，却非但没有被淘汰，反而不正常生长，这正是典型的“垄断病”。在很大程度上，一般竞争性领域的跨越式发展中，为提高产业发展效率，从布局到经营都采取了倾向垄断的方法，由此形成并固化了排斥竞争的利益格局，落下了病灶。而同时，普通消费者对于垄断经营可能或已经造成的利益损失，缺少自我救济手段。技术屏障、信息失衡、维权无门使得普通消费者难以参与反垄断。发改委对联通电信两家企业启动反垄断调查，最重要的原因是两家电信巨头把持着宽带接入市场的支配地位，并利用这种控制权串通一气、打压竞争对手。不承认这一事实，再多的整改措施都无法从根本上改善现有的宽带上网环境。即便如电信和联通所言，以提高宽带接入速度、降低上网费用实现市场公平，但两家企业都没有提供一个明确的可量化的具体整改方案。电信公布的“5年宽带价格下降35%”总体目标，因为缺少可操作性和可监督性，更像是一张空头支票。如果发改委果真就此中止反垄断调查，进入审理和整改阶段，近5亿网民也绝不能就此安心。电信行业要真正破除由来已久的行业旧格局，发改委要坚定破除行业垄断的信心和决心，对电信和联通的垄断行为一查到底，督促其做出实质性的整改措施；更为重要的是，行业主管部门要坚决打破既得利益的垄断坚冰，让宽带接入行业回归充分竞争和市场定价，用公平的市场而不是少数行业巨头，来保护广大网民的权益。

二、中国电信和中国联通的发展历程

1980年之前，我国电信业的基本体制是政府部门直接垄断经营公用电信业。但由于国家对电话资费实施严格管制，电信业基本不盈利甚至亏损，电信基础设施及服务短缺成为经济增长的瓶颈之一。政府开始实施电信管理体制改革并放松价格管制，采取对邮电业实行中央和地方双重领导、允许邮电部门征收电话初装费等措施。优惠政策带来电信业的迅速发展，1979年至1995年，全国邮电通信固定资产投资达2700亿元，其中约1/3来自电话初装费。但在此过程中，电信业政企合一体制下的行政性垄断矛盾日益突出，公众对电信服务高价低质很不满意。1994年7月19日，中国联通公司成立大会在北京钓鱼台国宾馆召开，拉开了我国电信业改革的序幕。中国联通的成立是我国电信发展史上具有里程碑意义的事件，是我国电信业乃至国内垄断行业打破垄断、引入竞争的首例。为了尽快在基础电信市场形成竞争格局，国家将扶持中国联通，使其尽快形成较强的竞争实力，作为电信改革的一个重要环节加以推进。但电信市场的有效竞争并没有形成，联通公司的资产只有中国电信的1/260，1998年其营业额也仅为中国电信的1/112。

1999年4月14日，国家提出了扶持联通发展的一揽子建议：一是将正在组建的中国寻呼集团公司成建制划入联通公司；二是我国cdma移动通信网建设与经营统一由联通负责；三是将1998年国家发行的1000亿元财政债券中用于支持联通公司的10亿元转作国家资本金；四是同意联通建立国际出入口局，开办国际电信业务；五是信息产业部要根据联通公司发展的需要，从信息产业系统选调部分通信经营管理和业务技术骨干，充实到联通公司。在国务院的高度重视和大力推动下，在信息产业部的具体运筹下，扶持联通的各项重大政策措施短时间破土而出，联通由此迈上了走向新生的重组之路。通过一系列大手笔的资本结构重组，联通的总股本迅速增加到158.8亿元，其中国家注资126亿元，占79%，成为绝对的控股股东，其他15家股东则变成了仅占二成股份的小股东。联通增资扩股后，资产负债率大大降低，再加上国信寻呼所带来的业务收入和盈利能力，使得联通后来的成功上市成为可能。为了支持联通的发展，国务院还曾决定把从铁道部分离出来的铁通公司并入联通。但由于铁通公司人员包袱沉重，最终双方协商未果。同时，还决定把四个城市的cdma长城网也划转联通统一建设经营。在国家一系列人力、财力的政策扶持下，曾经严重“贫血”的联通元气大增。此后，通过果断清理“中中外”项目和适时重组上市，联通从一个资产结构和管理上比较分散的公司，迅速整合为一个集中、统一、高效的，按照现代企业制度和国际规范治理的大型电信企业，确立了在中国四大基础电信运营商之一的地位。

三、中国电信和中国联通涉嫌垄断 2010年11月，部分运营商和增值服务提供商在北京召开“中国宽带互联网反垄断”研讨会。据参会人士说，中国电信、联通长期以“同一种产品，三种用户、三种价格”进行价格歧视，两家公司给作为竞争对手的弱势运营商网间流量结算价格高达100万元/g/月以上，增值服务提供商的结算价格则只有10万~30万元/g/月，内容服务提供商仅为3万~10万元/g/月。另外，两家公司为应对广电总局组建的国家级广播电视网络公司的竞争，更是采取了对互联网宽带接入的清理行动。

两家运营商的垄断行为之所以受到相关部门的注意，也是源于部分企业机构针对2010下半年“断网事件”的举报。2010年8月上旬，中国电信要求各省公司对高带宽和专线接入进行清理，除骨干核心正常互联互通点外，清理其他所有运营商和互联单位等的“穿透流量”流入，这一规定迅速引发行业内的震荡。所谓“穿透流量”，是指一些公司在中国电信购买带宽后并不自己使用，而是转手卖给其他运营商赚取差价。

按照工信部规定，为补偿中国电信和联通的骨干网投资，运营商之间的网络互联互通，只要用户上网产生网间流量，其他运营商都要向它们进行单向结算。但在实际操作中中国电信却予以差别定价，以高于其他客户的价格，向其他的款待接入商进行网间结算，以此抬高竞争对手的带宽接入成本，其定价与市场价格之间价差最高可达数倍甚至数十倍。一些运营商通过“穿透流量”这一办法，以相对低廉的价格接入电信骨干网，但是此次中国电信斩断“穿透流量”之举，令这些接入运营商遭受重创。2010年8月12日至9月9日，27天之内，仅广东铁通就爆发了37477件用户投诉，38443户用户拒绝缴费，并有28210户用户面临退网。据业内人士估测，这场清理波及的互联网用户可能超过1000万。名为《2011年蓝皮书的中国信息化形式分析与预测》的报告显示，截止到2010年，我国宽带上网平均速率排名全球第71位，不及美国、英国、日本等30多个经济合作组织国家的平均水平的十分之一，但是平均1兆每秒网速的接入费用却是发达国家平均水平的三到四倍。

四、中国电信和中国联通遭反垄断调查

国家发改委价格监督检查与反垄断局副局长李青表示，2011年上半年发改委价格监督检查与反垄断局接到举报后，就立刻启动了对中国电信、中国联通涉嫌价格垄断案的调查。调查主要是针对两方面：一是两公司自身没有实现互联互通，二是两公司对于与自身有竞争关系的企业存在价格歧视。基本查明了中国电信和中国联通是在互联网接入这个市场上它们俩合在一起占有三分之二以上的市场份额，肯定是具有市场支配地位的。那么在这种情况下，它们就是利用这种市场支配地位对跟自己有竞争关系的竞争对手给出高价，没有竞争关系的企业，它给的价格就要优惠一些。这个在《反垄断法》上我们叫做“价格歧视”。据工业和信息化部统计，目前中国电信和中国联通之间直连宽带为261.5g，仅占两公司拥有1078g国际出口宽带的24.3%。从互联质量看，两公司2011年1至9月骨干网互联时延为87.7至131.3毫秒，丢包率为0.2至1.9%，均不符合原信息产业部《互联网骨干网兼互联网服务暂行规定》时延不得高于85毫秒，丢包率不超过1%的要求。这也就表明中国电信和中国联通未实现充分互联互通。

针对国家发改委反垄断调查一事，中国电信和中国联通分别作出回应。中国联通称，自己正在应国家发改委要求，提供2010年度向互联网服务提供商出租宽带业务的价格、数量及营业额等相关信息。中国电信表示，自己一贯按照国家相关法律法规经营宽带业务，并积极配合相关监管部门的调查。正在这时，半路杀出个程咬金，2011年11月11日，人民邮电报头版以《混淆视听 误导公众》为题全面驳斥央视对电信联通涉价格垄断的报道。报道开头即以形象化的语言表达对加在电信联通身上的垄断之名的不解和愤懑：“我好想哭啊，我只能装一家的有线电视、用一家的电、使一家的煤气、以别人商量好的价格加两家的油，价格一天天飞涨的时候，没有人说垄断；当有一种业务几家运营商比着提速、比着降价的时候，却有人说，你垄断了！”据人民邮电报报道，这些不满来自通信员工的微博。该文写道：“这突如其来的当头棒喝，令两家公司的股票狂跌，也让几十万电信与联通员工难以接受，震惊！冤枉！委屈！无奈！”

人民邮电报随后四问央视：基本概念厘清了吗？垄断事实查明了吗？全球行情吃准了吗？新闻素养丢掉了吗？全面否定垄断之名。

作为电信联通涉嫌价格垄断被发改委调查一事的首发媒体，央视在11日也没闲着。央视官方网站首先在首页刊发署名舒圣祥的网评《破除宽带垄断，不仅要重罚更应大幅降价》，后又刊发报道《多数网民认为中国电信和联通垄断经营》，做出了回应。有人大声叫好，有人说这是精心策划的阴谋，是体制下的部门利益争夺“闹剧”。发改委首次向央企高高举起反垄断大刀一事正滑向不可知的边缘。

央视网在专题报道中表示发改委作为执法机构是在履行法律赋予的职责；并称电信和联通在宽带接入领域的市场份额加起来超过了2/3，满足“在市场中占有支配地位”的判定条件，所以必须要受到《反垄断法》的约束。

在人民邮电报与央视的掐架中，广电系也主动要求可以“被调查”。昨天，广电系统下属的中国广播电视协会有线电视工作委员会会长陈晓宁向本报记者证实，在得知发改委的调查后，广电方面主动要求配合反垄断局的调查取证工作，目前在积极准备材料。“我们希望发改委反垄断局的调查，能够促进公平竞争，共同发展。”他说。

反垄断调查最终的受益方可能是广电系和移动。因为如果要引入竞争的话，这两者是最希望进入的。比如广电运营商就一直想在宽带领域有所突破，但由于没有自己的核心网络，广电发展宽带用户需要向电信、联通缴纳带宽费用以及出口流量费用，据估算这一成本占到了收入的40%。但是，网络铺设的成本其实耗资巨大，比如电信、联通除了当年的骨干网建设，每年还有巨大的投入放在宽带网络建设上。以2011年为例，中国电信的总体资本支出为500亿元，其中宽带

第二篇：反垄断工作报告

篇一：2013中国反垄断报告 经营者集中篇

务部对集中交易情况以及竞争情况的掌握。

该三条核心条款基本涵盖了简易案件实质性认定条件的核心内容，但对申报人来讲，简易案件的标准仍具有较大不确定性和缺少可操作性，尤其是涉及市场份额的标准时，其前提条件就是首先界定相关市场，那么在适用该标准时需要先行审查相关市场的界定，这就意味着要设定审核相关市场界定的程序及时限以及需要提交的相关资料要求，这样才能使简易案件更具有可操作性。

就实体标准来讲，关于“不在中国境内从事经济活动”也需要较为细化的判断标准，例如，是指生产、销售、广告宣传，还是都包括？对于新设的合营企业来讲，是仅靠商业计划书判断，还是需要参与者向商务部做出承诺？承诺的期限是多长？如果申报人利用商业计划或承诺规避冗长的集中审查而获得视为简易案件审查，如何应对？是否需要重新申报或进行处罚？

就程序衔接方面，缺少简易案件与非简易案件适用的程序及衔接方面的内容，例如，简易案件在认定的程序和审查的时间限制方面是否应当有明确规定、简易案件的撤销程序如何启动？如果简易案件被撤销，是否给予简要的救济程序以避免权力被滥用，程序方面如何与非简易案件衔接，审查时限如何计算等。在审查简易案件时，是否也需要申报人提交与非简易案件同样的文件？在审查简易案件程序上，审查人员是否还需要向非简易案件一样向相关政府部门、协会、具有竞争关系的经营者、上下游经营者等进行询问和调查？本报告建议对上述内容均进行细化规定，以使简易案件审查具有较强的可操作性。也许，该《简易案件规定》（征求意见稿）仅就简易案件的实体性内容进行了规定，在此不包含程序性内容。不知道已经原则性通过但尚未公布的《简易案件规定》在广泛征求了公众意见后与征求意见稿是否具有很大变化，是否包含了程序性内容，如果不包括程序性内容，本报告建议应另行制定简易案件的程序性规定。

（二）申报审查工作的改进

反垄断法实施后，商务部为规范集中申报的审查工作，2009年1月5日发布施行了《经营者集中申报表》。为进一步规范经营者集中反垄断审查工作，提高经营者集中申报和审查效率和透明度，方便经营者申报，2012年6月6日，商务部修订并发布了《经营者集中反垄断审查申报表》（以下简称“申报表”）及其《填表说明》。《申报表》于2012年7月7日起正式施行。2013年10月21日，商务部发布了于2013年10月28日起启用《经营者集中反垄断审查申报表》软件客户端的通知。在通知附件中提供了可以下载的“经营者集中反垄断审查申报表安装包”，其中包含文件有：

1、反垄断经营者集中申报表安装包；

2、安装说明；

3、反垄断经营者集中申报表小软件使用说明。

商务部启用客户端软件实施经营者集中反垄断审查在线申报是实施电子政务、提高申报审查效率的重要步骤，但从初步实施的情况来看，还存在一系列问题。首先，该客户端软件初次登录与软件使用说明以及软件提示本身并不一致，例如，说明和提示中均告知输入“用户名”和初始秘密进行登录，但用户名一栏根本就无法输入“用户名”，拨打说明中预留的咨询电话后才知道不需要输入用户名，直接输入初始秘密即可以进入。但如果不打电话咨询，会让初次使用的人比较困惑，这点小问题其实只需要修改一下软件使用说明即可。其次，软件登录后进入“填表说明”，填报说明弹出框做得很大，并且终端使用者很难将其缩小，选择“已阅”后，很难显示出“确定”按钮，需要把“任务栏”隐藏后，才能看到“确定”按钮。其改进办法是把弹出框做得稍微小一点即可解决，另外，也没必要每次登录都提示填表说明。再次，通过客户端软件提交申报表后一旦涉及修改或增加新的材料需要生成另一种新版本，并且需要对新版本导出后制作成光盘再次提交给商务部。这种设计对申报人来讲较为麻烦，必须在填报前非常清楚并且应谨慎填写每一处信息，申报表生成后，一旦涉及修改或增加新的填报材料，将不得不再生成一个新的版本进行再次提交。最后，也许商务部目前的要求仅是电子政务初级阶段的过渡性问题，既然实施在线申报，提高申报与审查的效率，最终应实现完全电子化和网络化政务，而不必让申报人承担双倍的负担，既提供纸质申报材料和光盘，又要进行在线申报，还每次都提交包含某些重复内容的版本。

本报告对商务部积极主动探索和改进工作流程、工作方法及提升工作技巧给予充分肯定，希望商务部在新的一年中继续保持积极主动的工作精神，不断改进工作方法，提高工作效率，提升执政为民的良好政府形象。

二、反垄断申报审查情况

（一）无条件批准案件情况

2012年11月15日，为加强政务公开，根据《中华人民共和国信息公开条例》有关规定，商务部反垄断局除继续依法公布禁止集中和附加限制性条件案件信息外，开始向社会公布无条件批准案件相关信息, 公开内容包括案件名称、参与集中的经营者和结案时间，并且，今后将按季度汇总公开无条件批准案件相关信息。自2008年8月反垄断法实施以来截至2012年9月30日无条件批准的458件经营者集中案件。2013年1月6日公布了2012年第四季度无条件批准的59件案例。自反垄断法实施以来至2012年底，无条件批准的经营者集中案件合计为517件。

2013年第一季度，商务部反垄断局无条件批准经营者集中案件共45起，第二季度共56起，第三季度共54起，第四季度共56起。2013年全年无条件批准的经营者集中案件共211件，相当于2008-2012年前四年多批准案件总和的41%。自反垄断法实施以来至2013年底，无条件批准的经营者集中案件合计已达728件。

2013年无条件批准的集中案件涵盖了石油、太阳能、机床、机械、航空航天、能源、食品、水务、汽车、电器、医药等众多行业。由于商务部仅公布了案件名称、集中参与者和结案时间，本报告无法详细统计集中涉及的相关市场、每个案件审查所用的总体时间及批准通过的阶段等。

本报告建议商务部进一步公开无条件批准案件的相关市场、申报时间、审结阶段和批准通过的主要理由，以便于相关公众的了解和监督。

（二）附条件批准案件及监督执行情况

自反垄断法实施以来至2013年底，附条件批准的案件共20件，其中，2013年附条件批准的案件共有4件，分别为： 1、2013年4月16日，2013年第20号关于附加限制性条件批准嘉能可国际公司收购斯特拉塔公司经营者集中反垄断审查决定。2、2013年4月23日，2013年第22号关于附加限制性条件批准丸红公司收购高鸿公司100%股权经营者集中反垄断审查决定。3、2013年8月13日，2013年第58号关于附加限制性条件批准美国百特国际有限公司收购瑞典金宝公司经营者集中反垄断审查决定。4、2013年8月27日，2013年第61号关于附加限制性条件批准联发科技股份有限公司吸收合并开曼晨星半导体公司经营者集中反垄断审查决定。

上述2013年附条件批准案件主要涉及铜精矿、锌精矿和铅精矿市场、中国大豆、玉米、豆粕以及干粗酒糟的进口市场、crrt监测仪、crrt透析器和crrt血路管三种商品市场和血液透析系列商品中的血透透析器市场和液晶电视主控芯片市场。

从行业的角度来看，重要能源市场、重要农业产品进口市场、高端医疗器械和高新技术含量较高的行业产品或服务市场集中度较高，容易产生排除、限制竞争情况，被附件条件的可能性相对较高。从审查的时间来看，2013年附条件批准的四个案件，其耗时均远远超过了以往审查的案件。其中，三个案件在第一轮申报中无法有效解决商务部关于排除、限制竞争问题的担忧，申报人不得不撤回第一轮申报，重新提交申报材料，开始第二轮申报。第二轮申报有两个案件进入了延长进一步审查的阶段，一个案件进入了进一步审查阶段。进入第二轮申报延长进一步审查阶段的两个案件从申报材料到作出最终审查决定前后耗时均超过了一年，进入第二轮进一步审查阶段的一个案件从申报材料到作出最终审查决定前后耗时也长达10个多月。没有进入第二轮的另一个案件，在第一轮申报中从申报材料到作出最终审查决定也前后耗时八个多月。在笔者看来，耗时较长一般与（1）案件本身复杂情况、（2）申报义务人材料准备情况、（3）商务部对案件的调查和审查效率以及（4）申报义务人提交解决方案的适宜性及与商务部解决问题商谈情况等四种情况有较为密切的关系。一般情况下，申报义务人对（1）、（2）和（4）具有一定程度的可控性，如申报义务人想缩短申报审查的时间，一定应在这三个方面下功夫，做好充分准备，便能节省大量的时间。例如，尽力优化设计集中方案，尽可能避免引起商务部对反竞争问题的担忧，提前做好解决反竞争问题的预案，在商务部提出反竞争问题时，能及时尽力配合并较快拿出对应的解决方案；认真全面准备申报材料和篇二：实践报告 汤晓光

关于全椒县市场监督管理体制的调研

摘要：本文是介绍关于市场监督管理现状的一个调研，我们以全椒县市场监督管理局为调研点，让大家对市场监管体制有一个大概了解。关键词：监督 管理 市场 指导教师：

团队成员：汤晓光 陈茂林

维护社会稳定，关系国家长治久安和现代化建设兴衰成败，是党和人民事业兴旺发达的根本保证，是保障和改善民生的重要内容。规范市场秩序是维护社会稳定的重要方面，市场监督管理各项职能的履行，特别是食品安全监管、消费者权益保护、工商行政管理、打击传销等工作，都与保护人民群众利益、维护社会和谐稳定密切相关。

一、市场监督管理改革背景 中共十八大特别是十八届三中全会以来，大部制改革已进入深水区。大部制改革的关键是进行职能调整，政府的职能要调整到政府该做的那些事上去，转到提供公共服务上去。比如发改委的职能调整，发改委今后的工作要“务虚”到搞宏观经济的管理和改革研究，而不是抓项目、抓审批、抓定价。另外，大部制改革会提高政府效率和公共服务的供应能力，但这并不等于精兵简政。中国是大国，人口多、问题多、事情复杂，因此大国政府必然不是个小政府。有些部门就要强化，如环境资源保护、食品安全等；另一些管钱审项目的事情则需要简化。因此，大部制改革要整体上提升政府效率，但并不等于人员上的精兵简政。国家市场监督管理总局是网民根据党的十八大会议精神要求，按照新一轮“大部制”改革方案而建议组建合并的一个新机构。为整合市场监管资源，形成市场监管全力，加强食品安全监管、提高市场监管水平，建议将国家工商总局、国家质检总局、食品药品监管局食品监管部分、国务院食品安全办公室、商务部市场秩序管理、反垄断职能合并组建到国家市场监督管理总局。建议不再保留的部门有：工商总局、质检总局、国务院食品安全办公室。调整职能：一是卫生部承担食品安全的综合协调、信息发布、监测评枯，事故处理工作交由国家市场监管总局负责。二是工商总局原个体私营经济监管司更名为个体私营经济发展司交由商务部管理。三是工商总局商标局、商标评审委交由国家知识产权署管理。四是负责农产品流通、销售监测和质量安全的统一监管，并不再负责农资市场的日常监管工作。五是原商务部牵头的市场整顿规范工作调整为市场监管总局牵头，并负责领导小组日常事务工作。调整体制：市场监管是各级政府工作的重要职责，组建完成后，建议调整为地方各级人民政府工作部门，不再实行省以下垂直管理体制。为加强市场监管队伍建设，充实基层工作力量。合理配备执法人员，建议在各乡镇设立市场监督管理所，负责辖区内的市场监管和食品安全工作。

二、全椒县市场监督管理局简介 全椒县地处安徽省江淮丘陵的东部，介于江淮分水岭和滁河之间。北部、东北部与滁州市南谯区毗邻，西部与肥东县接壤，南部、东南部自西向东分别与巢湖市、含山县、和县及南京隔滁河相望。人口47万，面积1500多平方公里。工业、商业基础较好。为加强对工商、质监行政管理体制调整和食品药品监管体制改革工作的指导，全椒县市场监督管理局于2014年3月31日正式挂牌成立。县市场监督管理局（县政府食品安全委员会办公室）设置内设机构13个、直属行政机构1个、派出机构7个、直属事业单位3个。现有在职干部职工153人。

三、走进市场监督管理局 我们在八月份的时候前往全椒县市场监督管理局，单位办公室的晋主任热情的接待了我们。得知我们是就全椒县市场监督管理体制现状做暑期调研的，主任热心的给我们做起了介绍。他介绍道，全椒县市场监督管理局是在今年三月份在以原县工商行政管理局为主体，并入县药监局和县质监局而组成的一个新单位。原工商局也由原来的省级以下垂直管理变成了现在的地方政府管理的市场监管局。关于由垂直管理向地方政府管理的转变带来的变化，主任给我们做了一个通俗的解释，原来全椒县工商局隶属滁州市工商局管理，但是县工商局管理的是全椒县的市场，而且在管理业务上和药监局、质监局甚至卫生局有往来合作。原来药监、质监就属于地方政府管理，但是工商局不属于地方管理，这样在市场监管上容易出现各方管理不够协调，大大降低了行政效率。现在三局合并又归地方管理，有效的提高了行政效率，新单位的职能包括了原来的工商局的市场行政职能、药监和质监的监管商品安全职能，很好的促进了市场的安全化和规范化。

市场监管有一个很重要的业务，那就是工商注册登记。晋主任说道，今年的3月1日开始，注册资本登记制度改革在全国全面推开。这项改革使零注册资金、先照后证、在家办公等逐渐成为现实。但是这项改革使一项设计信用监管、行政执行、税务改革和社会信用意识等多方面的全方位工程。要对这些虚拟中小微企业实行市场监管，必须加强信用监管，让媒体力量、信息技术手段和信用制度与实体的市场经济向结合，进一步发挥市场自律的能动性。因此未来的工商注册登记制度及企业信用监管要依托网络技术来实现数字化管理和数字化监督。早些年的时候，原工商行政管理有一个重要的职能就是市场秩序管理，而后来，随着市场秩序划归行政执法局管理，工商局乃至现在的市场监管局的职能更加侧重于工商注册登记和消费者维权。晋主任说，未来的市场监管局要利用好药监和质监这两个部门提供市场监管技术层面上的支持，转变行政方式，更好的为消费者服务，保护消费者权益。在今后的执法中，第一，要严把登记关，加强对企业户口的清理；第二，要严格市场秩序，加强对企业信用分类监管。第三，创新维权机制，保护消费者合法权益。推动消费宣传由“知消法”向“会维权”转变，引导消费者掌握维权技巧。还要推动企业由“被动担责”向“必须担责”转变。第四，健全联合监督机制，形成管理合力。推动市场监管、司法等部门重视行业维权，加大共同监管力度。晋主任说，党的十八届三中全会提出“国家治理现代化”的问题，要求政府和市场、政府与社会的关系，要求政府进一步转变职能，改进社会治理。未来的政府是为市场服务，是为社会服务的政府。今后的社会治理，将形成党委领导、政府主管、社会组织和公众共同参与和多元治理的新格局。晋主任也勉励我们要好好学习专业知识，将来积极参与社会共同治理。为国家和社会服务。

四、调研总结

调研的结果，我们还是比较满意的。我觉得学校让我们大学生参加暑假的社会实践调研活动是非常好的一件事。首先，在暑假的社会调研实践中我们预先踏足社会，在当中我们会接触到一些政府、企业、公司和乡镇单位等，我们可以借此机会与他们建立联系。获得向社会推荐自己形象与能力的难得机会，为未来就业和创业建立良好的媒体关系。在平时的实践学习中大家可以相互之间交流沟通，这些交流活动会让我们累计很多宝贵的经验。其次，社会调研实践也是一笔财富。“真理来源于实践，实践出真知”我们只有在不断参加社会实践中才能将我们在学校所学的知识与社会实践相结合。大学是一个小社会，而社会才是真正学习和受教育的大课堂，在那片广阔的天地里，我们的人生价值得到了体现，为将来更加激烈的竞争打下了更为坚实的基础。也为创造更美好的明天开始了前进的道路！参考文献：

[1]工商行政管理半月刊

[2]百度百科：国家市场监督管理总局 液晶面板反垄断案回顾与反思 钱炳辰20***3法四

液晶面板案是我国第一次在反垄断领域对境外企业的重额罚款，该案件经国家发改委反垄断工作部门从2006年开始调查，历时六年，距今已有三年。本文将重新回顾此案并就案件的一些问题进行讨论。一丶案情

根据国家发展和改革委员会公布的事实信息?1?，2006年12月以来，国家发展和改革委员会多次收到举报，反映从2001年起，韩国三星、lg，我国台湾地区奇美、友达等液晶面板企业，合谋操纵液晶面板价格，在中国大陆实施价格垄断行为。国家发展和改革委员会依法对此案进行了立案调查，但起初进展并不顺利。

2008年，中国《反垄断法》开始施行，国家发改委反垄断工作部门由原来的一个处室增加到三个，执法力量逐渐增强。

2011年底，发改委反垄断局开始共派出55个调查组，近500人次，对案件开展密集调查。国内彩电企业也开始积极提供证据。

在发改委调查的重压之下，已在美、欧遭受重罚的台湾友达率先松动，主动到国家发改委报告了其2001年到2006年间和其他5家液晶面板企业一起参与价格垄断的行为。案件自此取得重大突破。lg、台湾奇美等企业随后也到发改委提交了自认报告。经查实，2001年至2006年六年时间里，韩国三星、lg，我国台湾地区奇美、友达、中华映管和瀚宇彩晶等六家企业，在我国台湾地区和韩国共召开53次“晶体会议”，会议轮流承办，基本每月召开一次，主要内容是交换液晶面板市场信息，协商液晶面板价格。在中国大陆境内销售液晶面板时，涉案企业依据晶体会议协商的价格或互相交换的有关信息，操纵市场价格，损害了其他经营者和消费者的合法权益。

2012年底，完成搜集线索、外围摸底、调查取证、数据对比、经济分析、固定证据、接受自认、案件审理、实施处罚等一系列工作后，这起历时6年的涉外反垄断调查宣告收官。二丶结果

六家企业在中国大陆境内销售涉案液晶面板数量合计514.62万片，其中三星82.65万片，lg192.70万片，奇美156.89万片，友达54.94万片，中华映管27.06万片，瀚宇彩晶0.38万片，违法所得合计2.08亿元。国家发展和改革委员会依法责令涉案企业退还国内彩电企业多付价款1.72亿元，没收3675万元，罚款1.44亿元。根据国家发展和改革委员会披露的信息，将液晶面板价格垄断案的处罚情况一览表整理如下：（其中金额的单位为万元人民币）另外，根据国家发展和改革委员会公布的信息，截至目前，涉案的六家液晶面板企业已将国内彩电企业多付价款1.72亿元全部退还，并提出了整改措施：一是承诺今后将严格遵守我国法律，自觉维护市场竞争秩序，保护其他经营者和消费者合法权益；二是承诺尽最大努力向我国彩电企业公平供货，向所有客户提供同等的高端产品、新技术产品采购机会；三是承诺对我国彩电企业内销电视提供的面板无偿保修服务期限由18个月延长到36个月。三丶意义

（一）第一次跨境执法

上述案情经过中提到，国家发改委有关人士向《财经》记者确认，接到举报后不久，即2006年底，他们就开始对此事件进行调查。更密集的调查，则到了2011年底。此前的2011年11月，专事负责商品领域价格反垄断案件调查的“国家发改委价格监督检查与反垄断局反价格垄断调查二处”成立。此后，该处具体负责这个案件的调查。

国家发改委就此案共派出55个调查组，近500人次，对十多家国内企业开展两轮外围调查，对六家涉案液晶面板企业开展五轮直接调查。与美国、欧盟、韩国相同的是，中国政府也接受了涉案企业的主动报告；但美国等执法机构是在立案之前就收到了韩国三星公司的秘密自首材料，而中国政府部门是在提取大量相关证据之后，企业才主动报告，因此中国的“调查难度更大一些”。最终，中国国家发改委的开出了罚单，罚金虽然不大，但意义却不小，这是中国政府针对境外发生但损害境内利益的价格垄断行为的第一次跨境执法。

（二）对反垄断法影响巨大中国的《反垄断法》2008年8月1日才开始实施，根据“法律不溯及既往”的原则，此案援引的法律是1998年5月1日开始实施且至今有效的《价格法》。但是“发改委”为了瓦解六家企业同盟、获取证据，对有“自首”行为的涉案企业，许诺减免其一些法律责任。但实际上，只有《反垄断法》有自首和承诺规定，《价格法》是没有相关的减免规定的。不论是该案的事实还是影响都符合反垄断法的规范范围之内。该案虽然从严格意义上来说并不算是真正的反垄断法，但无论是惩罚目的和手段都给反垄断法执行起到了示范作用，尽管惩罚金额的计算方式是按照《价格法》，并不妨碍其对反垄断法的影响。

（三）对企业竞争的影响

此次发改委的罚款只是表明国家发改委对全球液晶面板巨头小以惩戒而已，然而意义却是巨大的，因为不难看出液晶面板领域的游戏规则正在向我方倾斜。中国大陆此次反垄断调查和处罚，维护了中国企业的合法权益和公平竞争的市场秩序，有助于深化这些液晶面板企业与中国彩电企业的合作，有效提升中国彩电企业竞争力，促进行业发展并惠及消费者。总之，反垄断让全球液晶面板游戏规则改变了，变得更为公平与公正，更有利于下游企业和消费者，这是其中对液晶面板市场竞争的重要意义所在。四丶问题

（一）罚款额度过低

欧美和大陆罚款额度的巨大差异是让人们很关注的问题，但欧美国家有着早已拥有完善的反垄断法律体系，对中国大陆市场而言，2008年出台的《反垄断法》还只是刚刚开始；从出发点来看，欧美反运用垄断法不仅打击了亚洲高科技企业，而且还要获取高额的利益；美国、欧盟依据该国《反垄断法》进行处罚，罚款标准是“相关企业前一年销售额的1%到10%”，因此金额较大。而中国《反垄断法》2008年才正式颁布施行，按照法律不溯及既往，以及新旧法间从旧兼从轻的原则，发改委只能依据《价格法》对此案进行处罚。由于《价格法》所规定的罚款基数不是企业的销售额，而是相关企业的违法所得，这导致罚款数额相对较轻。再加之这些面板企业都有自首情节，执法机构对其进行了不同程度的从轻处罚。

（二）关于宽大（自首）制度的运用

第三篇：第五章反垄断法律制度

第五章反垄断法律制度

第一节概述

一、垄断的概念

法律上的垄断概念，是指经营者以独占、通过合谋性协议或有组织的联合行动等方式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。

二、反垄断法的概念

是指在维护公平竞争、制止垄断行为过程中发生的社会关系的法律规范的总称。

三、反垄断法的调整对象和适用范围

（一）调整对象

主要是具有竞争关系的经营者之间的法律关系。

此外，反垄断法结合我国实际，将具有行政垄断性质的排除、限制竞争行为也纳入了其调整范围。

（二）调整范围

反垄断法有两方面排除适用：

1、经营者依照知识产权的法律、行政法规行使知识产权的行为

2、农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为。

第二节垄断行为

一、垄断协议

（一）定义

（二）垄断协议的主要表现形式

1、横向垄断

2、纵向垄断

（三）我国反垄断法对垄断协议的规制

1、对横向垄断协议，主要的禁止情形有：

（1）固定或者变更商品价格；

（2）限制商品的生产数量或者销售数量；

（3）分割销售市场或者原材料采购市场；

（4）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；

（5）联合抵制交易。

2、对纵向垄断协议，主要的禁止情形有：

（1）固定向第三人转售商品的价格；

（2）限定向第三人转售商品的最低价格。

此外，《反垄断法》还有对行业协会行为的规制，专门规定了“行政协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为”。

3、豁免

（1）为改进技术、研发开发新产品的；

（2）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；

（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；

（4）为实行节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；

（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；

（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益了。

其中，（1）—（5）项要取得豁免，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

二、滥用市场支配地位的行为

是指占有市场支配地位的企业凭借这种市场优势排除竞争或对其他市场主体进行不公平交易的竞争行为。

（一）市场支配地位的概念和认定

是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。

认定经营者具有市场支配地位，主要依据下列因素：

（1）该经营者在相关市场的市场份额，以及相关市场的竞争状况；

（2）该经营者控制销售市场或者原材料采购市场的能力；

（3）该经营者的财力和技术条件；

（4）其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度；

（5）其他经营者进入相关市场的难易程度。

经营者是否具有市场支配地位，还可以依据下列情形推定：

（1）一个经营者在相关市场的市场份额达到1/2的；

（2）两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3的；

（3）三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4的。

在（2）、（3）项情形中，其中有的经营者市场份额不足1/10的，不应当推定其具有市场支配地位的。

（二）对滥用市场支配地位行为的规制

1、垄断价格

以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品。

2、掠夺性定价

3、拒绝交易

4、强制交易

5、搭售或附加不合理交易条件

6、差别待遇

7、其他

三、经营者集中

（一）概念

是指两个或两个以上的经营者以一定的方式或手段形成的企业间资产、营业和人员的整合。

（二）经营者集中的形式

1、经营者合并

2、经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权

3、经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响

（三）经营者集中的申报和审查

经营者集中应当及时向国务院反垄断执法机构提出申报，并由国务院反垄断执法机构进行初步审查和进一步审查。经过审查，会产生两种决定：一是禁止集中；二是不予禁止。

四、滥用行政权力排除、限制竞争

（一）概念

是指拥有行政权力的行政机关以及其他依法具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，排除、限制竞争的行为。

（二）表现形式

1、强制交易

2、地区封锁

3、强制经营者实施危害竞争的垄断行为

4、制定含有排除、限制竞争内容的规定

五、垄断行为的法律责任

1、行政责任

2、民事责任

3、刑事责任

（1）阻碍反垄断执法机构依法实施的审查和调查，情节严重构成犯罪的；

（2）反垄断执法机构工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊或者泄露执法过程中知悉的商业秘密，构成犯罪的。

第四篇：中国反垄断制度

中国反垄断制度

一、反垄断法的概念和意义

反垄断法，顾名思义就是反对垄断和保护竞争的法律制度。“垄断”一词在经济学上的涵义是“独占”，即一个企业在一个市场或者一个经济部门占百分之百的份额。反垄断法中的垄断比经济学意义上的垄断范围要宽，包括各种限制竞争行为。因为企业的限制竞争行为可以导致市场垄断，反垄断法中的“垄断”一般是指各种限制竞争的行为。

谈到反垄断法的概念，首先有必要搞清楚反垄断法和反不正当竞争法的关系。我国在1993年9月颁布了《反不正当竞争法》，主要反对经营者出于竞争的目的，违反市场交易中诚实信用原则和公认的商业道德，通过假冒商标、虚假广告、商业贿赂、窃取商业秘密等不正当的竞争手段攫取他人的竞争优势。因此，这部法律首先保护受不正当竞争行为损害的善意经营者的利益，维护公平竞争的市场秩序，保护消费者的利益。从这个意义上说，反不正当竞争法的价值理念是保护公平竞争。反垄断法则是从维护市场的竞争性出发，反对经营者商定价格、限制销售数量或者分割销售市场，目的是保证市场上有足够的竞争者，保证消费者在市场上有选择商品或者服务的权利。因此，反垄断法的价值理念是保护自由竞争，保障企业有自由参与市场竞争的权利，保障消费者有选择的权利，提高社会福利。

反不正当竞争法和反垄断法作为维护市场竞争秩序的两种法律制度，在功能上相辅相成，都是市场经济不可缺少的法律制度。但二者承担着不同的任务：反不正当竞争法关注企业的市场竞争行为，制止不正当竞争；反垄断法则关注企业排除、限制或者扭曲竞争的行为，防止市场出现垄断的局面。由于两者存在这样的差异，很多国家采用民事程序执行反不正当竞争法，执法机构是普通法院，违法行为的后果一般是停止违法行为、损害赔偿以及个别情况下的刑事制裁。但各国执行反垄断法的任务则通常由国家建立的专门机构来承担，如德国联邦卡特尔局、美国司法部反托拉斯局和联邦贸易委员会、日本和韩国的公平交易委员会等。因而一些学者认为，反不正当竞争法是私法，反垄断法是公法。

关于反垄断法的概念，还有必要说明一下反垄断法与竞争法的关系。竞争法有狭义和广义之称。前面谈到的反垄断法和反不正当竞争法，它们都属于竞争法的范畴，这个“竞争法”就是广义的竞争法，即维护市场竞争秩序的法律制度。狭义的“竞争法”则仅是指反垄断法。现在国际上经常召开关于竞争法和竞争政策的研讨会，欧美很多政府部门和大学设立有竞争法论坛，这里的“竞争法”也指反垄断法。

反垄断法在市场经济国家有着极其重要的地位。它在美国被称为“自由企业的大宪章”，在德国被称为“经济宪法”，在日本被认为是“经济法的核心”。反垄断法在市场经济国家的地位是由市场经济的本质决定的，即市场经济就是国家通过市场机制配置资源的经济制度。因为在这种制度下，生产商必须要把他们的产品带到市场上去接受消费者的检验和评判，市场经济实际就是竞争的经济，市场经济制度是建立在竞争的基础上。经过改革开放已经初步建立社会主义市场经济体制的中国今天的家电市场，哪一样产品不是价廉物美！我们在90年代初需要花上万元购买一部手机，现在花几百元就可以买到。这里靠的是什么？是竞争。竞争迫使生产商不断向消费者降价让利，不断在产品的质量、数量以及花色品种方面满足消费者的需求。如果我国的家电行业今天仍处于计划经济时代，我国的消费者今天会是一种什么样的感受！可以说，竞争使消费者成为了“上帝”，竞争给消费者带来了巨大的社会福利。

然而，实践证明，市场经济本身并不具备维护公平竞争的机制。恰恰相反，处于竞争中的企业为了减少竞争的压力和逃避风险，它们会想方设法谋求垄断地位。在我国现阶段市场经济不很成熟和市场机制尚不完善的条件下，限制竞争的现象也比较突出，如企业联合限价、限产、分割销售市场，有些行业通过企业联合已经发展到少数企业垄断市场的局面。尤其需要指出的是，由于我国当前政企不分的情况尚未完全改变，政府方面仍存在一些行政性的限制竞争。这些情况表明，为了建立开放、竞争和统一的全国大市场，为了给企业创造公平的竞争环境，使社会主义市场经济能够健康有序地向前发展，我国亟需建立一套体系完整的反垄断法律制度。

谈到反垄断法在市场经济国家的地位，这里还有必要谈谈反垄断法与民商法的关系。制定反垄断法会不会影响合同自由原则和保护所有权制度？我们认为，合同自由原则和保护所有权制度确实很重要，是市场经济制度的两项基本原则，但它们不是绝对的。比如当国内提供电信服务的企业只是一家时，当人们不得不面对这家企业的霸王条款时，合同自由就只是垄断者的自由。所以，市场经济国家在倡导合同自由的同时，还应倡导反垄断，保护竞争，目的就是保障消费者的选择权。这也就是说，合同自由需要以市场存在竞争为前提条件。同样，市场经济对所有权的保护也不是绝对的。美国历史上曾拆散过很多大垄断企业，如1982年对电信垄断企业AT&T的判决中，强迫该企业向竞争者开放电信网络，这实际也是对私人所有权的限制。因此，市场经济制度的基本原则不是两个而是三个，即合同自由、保护所有权和竞争自由，它们相辅相成，共同构成市场经济的三大支柱。由此可以说明，竞争法所保护的竞争不仅是国家配置资源的手段，同时也是市场经济的本质、内涵和根本属性。

二、世界各国反垄断立法的主要内容

美国1890年颁布的《谢尔曼法》被认为是世界上最早的反垄断立法。1914年，美国还颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会法》。这三部法律构成美国反托拉斯法的主体。与传统的政府干预的不同之处是，反托拉斯法作为政府干预经济的手段，它不是限制经营者在市场活动中的自由，而是通过阻止市场势力和反对不正当的市场行为，维护和扩大经营者在市场活动中的自由权利，排除进入市场的障碍。因此，反托拉斯法在美国被称为“自由企业的大宪章”。

第二次大战结束之后，由于美国的影响，其他很多国家也纷纷颁布了反垄断法。如日本在1947年颁布的《关于禁止私人垄断和确保公正交易法》，英国在1948年颁布的《垄断和限制行为调查和管制法》，德国在1957年颁布的《反对限制竞争法》是德国在现代市场经济条件下全面贯彻竞争政策的基本法律依据。欧共体竞争法主要指《欧共体条约》第81条至第87条，它们在建立欧洲大市场的过程中起到了关键性的作用。

20世纪80年代后期以来，随着冷战的结束，反垄断、民营化和减少行政干预成为世界各国经济政策的主流。在这种形势下，不仅发达市场经济国家普遍注重反垄断立法，强化这方面的法律制度，如欧共体于1989年颁布了《企业合并控制条例》，韩国作为新型的工业化国家和经合组织的成员国也在1980年颁布了《垄断管制和公平交易法》，而且发展中国家和经济体制转型国家也开始注重竞争政策和反垄断立法。例如，捷克、斯洛伐克、匈牙利、哈萨克斯坦、俄罗斯、乌克兰等中欧和东欧国家，纷纷在20世纪90年代初期颁布了反垄断法。世界各国尽管因国情不同，它们的反垄断立法以及司法实践存在着差异，但因为反垄断法基于的经济学原理是相同的，这些法律在内容上就存在着很大的趋同性。反垄断法的经济学原理是，如果一个企业在市场上占据过大的份额，它势必就会抬高产品价格；而且为了维护垄断高价，它势必会相应减少对市场的供给。出于这样的经济学原理，为了维护市场的竞争性，各国反垄断法的实体法一般都有以下内容：

（1）禁止垄断协议

新古典经济学派的奠基人亚当?斯密在其《国民财富之性质》一书曾指出：“同一行业的人们很少聚集在一起，甚至也不会一道进行娱乐和消遣；但他们一旦聚集在一起，他们交谈的内容便是商讨如何对付消费者，或者以某些提价的花招为结局。”亚当?斯密所指的行为就是经营者之间的共谋行为，这种行为也被称为“卡特尔”。卡特尔除表现为竞争者之间口头或者书面达成的限制竞争协议，还表现为企业集团或者行业协会发布的限制竞争性的决议，或者竞争者之间彼此心照不宣的协调性活动。

因为固定价格、限制数量、分割销售市场和串通招投标的活动对市场竞争的损害非常明显，各国反垄断法一般把这些类型的垄断协议称为“核心卡特尔”，适用“本身违法”原则，即不管这种卡特尔是在什么情况下订立的，也不管当事人出于什么目的，它们一概被视为违法。美国在这方面有很多案例，如英国克里斯蒂（Christie）拍卖行因和美国苏斯比（Sotheby）拍卖行在1995年3月商定拍卖品的佣金价格，被美国司法部指控违反了反托拉斯法, 两个拍卖行于2001年9月被迫同意各自支付受害人2.56亿美元的民事损害赔偿。此外，苏斯比拍卖行因与美国政府合作的态度不好，还被判决支付5年共计2.25亿美元的刑事罚金，拍卖行的董事长被判处1年零1天的监禁（后因认罪态度较好，减刑为54天）。为了严厉打击核心卡特尔，美国在2004年颁布了《提高和改革反托拉斯刑事制裁法》，对公司的最高罚金从过去1000万美元提高到1亿美元，对自然人的最高罚金从35万美元提高到1000万美元，还将自然人的刑事监禁最高期限从3年提高到10年。

实践中，除了核心卡特尔，竞争者之间也常常出于协调产品的规格、型号或者为实现生产合理化、专业化，而不是为了就价格、产量、市场划分等，所订立限制竞争的协议。由于这些类型的协议有利于推动企业间的价格竞争、质量竞争，或者有利于提高中小企业的竞争力，它们一般被认为是合法的，适用“合理原则”。

（2）控制企业合并

在市场经济条件下，企业并购是随时随地发生的，而且绝大多数的并购对经济发展是有好处的。特别在企业规模普遍过小的情况下，企业合并有利于促进企业间的人力、物力、财力以及技术方面的合作，有利于提高企业的规模经济和市场竞争力。然而，如果企业合并规模过大，特别当合并导致市场独占和垄断的情况下，企业的规模优势就会与社会公共利益不协调。例如，当一个大企业在原材料的采购市场上占据了支配地位，它就会利用自己的市场势力降低这种原材料的价格。在这种情况下，这个企业虽然降低了生产成本，但这种降低成本是以提高卖方负担为代价，即是一种不公平的剥夺。为了使消费者有选择产品或者服务的机会，为了使企业能够感受到市场竞争的压力，反垄断法需要控制企业合并。

近年来，随着经济全球化的发展，很多反垄断国际大案都与企业并购有关。例如，欧共体委员会曾在1997年力图阻止美国波音公司和美国麦道公司的合并，并在2001年成功地阻止了美国通用电器公司和美国霍尼韦尔公司的合并。这些案件同时也说明，反垄断法不仅管制本国市场上的企业合并，而且可对发生在国外市场但对本国市场竞争具有不利影响的企业合并行使管辖权。

（3）禁止滥用市场支配地位

市场支配地位反映一个企业与市场竞争的关系，即拥有这种地位的企业可以不受竞争的制约，不必考虑竞争者或交易对手就可以自由定价或自由做出其他经营决策。反垄断法一般只禁止滥用市场支配地位，而不禁止市场支配地位本身，这是因为市场支配地位的产生一般并不违法。例如，通过政府授权向社会提供电力、电信、铁路、邮政、自来水等各种服务的公用事业企业，基本都占有市场支配地位。有些市场支配地位是由于企业的创新和远见卓识而取得的，如美国的微软公司就是凭借知识产权从一个小企业发展成为一个全球大牌企业，在世界软件市场上占据了支配地位。各国法律一般都鼓励企业的创新与发明，因此反垄断法不会谴责企业因自身的效益而取得的市场支配地位。

然而，由于具有市场支配地位的企业只是有限度地受到了竞争的制约，或者根本不受竞争的制约，它们即便以合法方式取得了市场支配地位，仍有可能会滥用其市场优势地位，如通过不合理的涨价损害消费者利益，或者通过掠夺性定价、价格歧视、拒绝交易、搭售等行为排挤竞争对手。近年来这方面举世瞩目的案件是微软公司案。经过5年多的调查取证，欧盟委员会在2004年3月的一个通告中认定微软公司违反了欧共体条约第82条。作为惩罚性措施，欧盟委员会对微软处以4.97亿欧元的罚款。此外，针对微软公司阻止竞争产品与其“视窗”相兼容的违法行为，欧盟委员会勒令微软公司与其竞争者 “共享秘密编程资料”，并且必须向个人电脑生产商提供没有捆绑媒体播放软件的“视窗”版本。微软案说明，占市场支配地位的企业虽然原则上可与其他企业一样参与经济交往，但如果它们凭借其市场支配地位限制竞争，那就是滥用交易自由或者合同自由原则，应当予以禁止。

（4）反对行政垄断

行政垄断是指政府及其所属机构滥用行政权力限制竞争的行为。它们不属于政府为维护社会经济秩序而进行的正常经济管理，也不属于政府为实现对国民经济的宏观调控而采取的产业政策、财政政策等经济和社会政策。因此，认定政府及其所属部门的一个行为是否构成滥用权力，其依据是国家的法律和政策。如果国家的法律或政策明确规定禁止政府及其所属部门从事某种限制竞争行为，而政府或其所属机构违背规定采取了这种行为，这就构成滥用行政权力限制竞争。反垄断法的任务是维护市场自由和公平竞争的秩序，因此，如果政府的一项行政行为明显导致对市场参与者的不公平待遇，或者是对某些企业、某些行业或者某些地区的歧视，一般应被认定为是滥用行政权力限制竞争。

三、我国反垄断立法应考虑的几个问题

十一届三中全会以来，随着市场经济体制的逐步建立，我国开始重视反垄断立法。1980年10月国务院发布的《关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定》，首次在我国提出了反对垄断的任务，指出“在经济生活中，除国家指定由有关部门和单位专门经营的产品外，其余的不得进行垄断，搞独家经营。”

我国现行反垄断的法律规定主要见于1997年颁布的《价格法》和1993年颁布的《反不正当竞争法》。《价格法》第14条第1款规定，经营者不得“相互串通，操纵市场价格，损害其他经营者或者消费者的合法权益。”《反不正当竞争法》第6条规定，“公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，不得限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争。”第7条又规定，“政府及其所属部门不得滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动；政府及其所属部门不得滥用行政权力，限制外地商品进入本地市场，或者本地商品流向外地市场。”此外，原外经贸部和国家工商局等部门在2003年3月联合发布了《外国投资者并购境内企业暂行规定》，规定外国投资者并购境内企业如果出现经济过度集中，可能导致排除或限制竞争的情况时，应向政府有关部门申报。

我国尽管已经有了一些反垄断的法律规定，国家有关部门也取得了一些执法经验，但考虑到我国经济体制改革的趋势，考虑到我国经济生活进一步引入竞争机制的必要性，特别是考虑到经济全球化对我国国内市场的影响和我国企业面临的挑战，我们有必要借鉴其他国家和地区的立法经验和司法实践，建立和完善我国的反垄断法律制度。反垄断法律制度比较复杂，这里仅就我国反垄断立法中特别应当考虑的几个问题谈点个人看法：

（一）建立系统和全面的反垄断法律制度

前面已经谈到，反垄断法至少应规定三方面内容：禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位和控制企业合并，它们被称为反垄断实体法的三大支柱。但我国现行法在这三个方面都缺乏完善的规定。我国当前的反垄断立法就不是对现行法律、法规的修补，而是要制定一部系统和全面的反垄断法，即这部法律不仅禁止垄断协议，禁止滥用市场支配地位，而且规定控制企业合并。

这里谈谈为什么要将控制企业合并纳入反垄断法的问题。我们认为，控制企业合并是预防垄断的有效措施，其目的不是限制企业的绝对规模，而是为了在各经济部门中保持一定数量的竞争者。当然，在经济全球化的形势下，我们应当鼓励企业集中，作大做强，但这是不是就不需要反垄断？事实上，我国经济体制改革的经验已经证明，只有竞争才能激励企业革新技术，降低成本。美国、德国、日本等很多发达国家的经验也已经证明，国内市场的激烈竞争和企业在国际市场的竞争力有密切的关系。很难想象一个没有在国内市场经受过竞争考验的企业能够在国际竞争中取胜。即使有些产品依靠国家补贴具有一定的竞争力，但这种竞争力后劲不足，且这些产品的出口可能会遭致国外的反补贴诉讼。因此，要提高我国企业的竞争力，从根本上说，国家应制定一个合理可行的竞争政策，其中包括控制企业合并。另一方面，我国加入世界贸易组织后，越来越多的跨国公司将会通过企业并购或组建合营企业的方式进入我国市场。如果我国在这方面没有相关的法律制度，那些拥有高科技和雄厚资金的跨国公司就很容易在我国取得市场支配地位并进而会滥用它们的市场势力。因此，我国反垄断法应当适度地控制企业合并。

我国在建立系统全面的反垄断法律制度中，除了规范企业的竞争行为外，还应解决政府及其所属部门滥用行政权力限制竞争的问题。这是因为在我国的经济生活中，行政性限制竞争的现象比较普遍。如有些地方政府为阻止外地产品进入本地市场，发布地方封锁文件，要求老百姓喝“爱乡酒”，或者对外地生产的轿车加收不合理的牌照费，等等。其结果就是，随意损害消费者和相关企业的利益，使整个社会付出过高的代价。实践证明，行政性限制竞争行为有些是出于个别企业的利益，有些是出于地方利益，有些则与个别官员的腐败相关。不管出于任何目的，滥用行政权力限制竞争行为的本质是一样的，即偏向个别企业，排斥其他企业，或者偏向个别地区，排斥其他地区，即对市场条件下本来有着平等地位的市场主体实施不平等的待遇。滥用行政权力限制竞争的后果是扭曲竞争，妨碍建立统一、开放和竞争的大市场，“优”不能胜，“劣”不能汰，社会资源得不到合理和有效的配置。

（二）反垄断法应贯彻普遍适用的原则

反垄断法在市场经济国家普遍被视为“经济宪法”，因此原则上应适用于国家所有的竞争性经济部门和领域。随着上个世纪80年代后期以来世界各国在电信、能源、交通、邮政等公用事业领域实施“放松管制”的经济政策，这些行业也被引入了竞争机制，从而一般不再适用反垄断法适用除外的规定。如德国《反对限制竞争法》在其1998的第6次修订中取消了过去对能源经济的豁免；日本反垄断法在其1997年的修订中，取消了过去第21条中规定的对铁路、电力、煤气以及其他性质上属于自然垄断行业的豁免。

我国反垄断法是否对所谓自然垄断或国家垄断的行业或者部门给予豁免，这应当取决于我国的国情。随着经济体制改革的不断深化，我国从上个世纪90年代就开始在电信、邮政、铁路等行业逐步引入竞争机制。例如在电信业，国务院在1999年2月通过了中国电信重组方案，将原来的中国电信总局一分为四，这实际就形成了中国电信业的竞争局面。国务院2000年发布的《电信条例》，明确提出电信监督管理遵循政企分开、破除垄断、鼓励竞争、促进发展和公开、公平、公正的原则。此外，国务院在2005年2月还发布了《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》，明确提出允许非公有资本进入垄断行业和领域，如电信、电力、铁路、民航、石油等行业。这即是说，国家将对非公有制企业和国有企业一视同仁，实行同等待遇。随着实施对外开放的政策，我国也已经在银行、保险等很多行业引入了外国资本。随着入世，我国将会在这些领域进一步扩大对外开放。在这种情况下，我国反垄断法就应当适用于过去被视为自然垄断或者国家垄断的绝大多数行业，而不是对它们给予特殊待遇或者豁免。这种做法不仅适应世界各国在这些领域“放松管制”的国际潮流，而且也适应我国的经济体制改革，符合我国非公有制经济将越来越多地进入国有经济部门的发展方向。

反垄断法尽管普遍适用于各个行业和部门，但出于国家其他经济政策以及社会政策的考虑，反垄断法有必要对某些限制竞争行为给予豁免。如前面提及到的，为了提高中小企业的竞争力，反垄断法可以豁免中小企业订立的卡特尔，如中小企业间的联合采购或者联合销售等。此外，反垄断法也不可能全面适用于国家出于某种政策而授权垄断经营的行业或者企业，例如烟草业等。此外，它也不适用于工会及劳工联合体关于工资及雇佣条件的协议，因为工会成员或者劳工在性质上不是经营者，他们的行为不是企业的行为。

反垄断法的适用范围还涉及到反垄断法反垄断法与知识产权保护的关系。知识产权保护很重要。如果国家不能通过法律赋予知识产权所有人某些排他性的权利，社会上就会出现对他人创造性成果的随意侵占，就会出现搭便车，就会出现不劳而获。这样的社会不仅是无序的，而且因为创新活动不能得到补偿，人们就不会去进行创新，不会对创新进行投资，其结果就是社会得不到发展，最终会损害消费者的利益。然而另一方面，知识产权与一般的财产权一样，具有限制竞争的影响，因此它们不可避免地会受到反垄断法的制约。这即是说，知识产权所有人尽管有权通过其发明创造或者知识在竞争中取得优势地位，甚至垄断地位；但是因为市场经济的本质是竞争，为了保护竞争，反垄断法不允许知识产权所有人因其合法的垄断地位而妨碍、限制或者歪曲市场的有效竞争。国际上有很多这方面的案例，如上面提及的微软公司案。实际上，在人们称为知识经济的时代，因为知识产权往往是企业取得市场优势地位的决定性因素，涉及滥用市场支配地位的案件往往与知识产权相关。

与欧洲、美国以及日本相比，我国在相当长一段时间仍然是一个技术进口国。我们虽然一方面应当保护权利人合法行使知识产权的活动，另一方面不应当容忍滥用知识产权的行为。因此，我国的反垄断法应适用于知识产权，即滥用知识产权限制竞争的行为可被视为违反我国反垄断法的行为。由于知识产权问题比较复杂，反垄断法作为一个基本法律，对此只能作原则性的规定。因此，在反垄断法颁布之后，我们有必要就知识产权领域的限制竞争问题作出细则性的规定，或者像美国、日本、欧盟一样，在这方面发布一个指南。

（三）建立运行高效的执法机关

反垄断法的实施必须有运行高效的执法机构，否则这部法律就会成为一纸空文。从世界各国的情况看,大多数国家（包括地区）都有一个统一的专门执行反垄断法的行政机关，如欧共体委员会、德国联邦卡特尔局、日本公平交易委员会、韩国公平交易委员会等。这些机关都是准司法机构，因为它们的组织方式同法院一样，而且有自己专门的程序和作出裁决的机构。虽然这些机构的组织方式不同，例如德国联邦卡特尔下属于德国联邦经济和劳动部，日本和韩国的公平交易委员会是独立的中央机构，但它们都具有很高的独立性。反垄断机构的独立性对反垄断法的效力至关重要。因为在其他行政机构可以随意推翻或者修改反垄断裁决的情况下，反垄断法就完全没有效力。当然，如果当事人对反垄断执法机构的裁决不服，可以得到司法救济。

由于历史原因，美国有两个并行执行反托拉斯法的行政机构，一个是美国司法部反托拉斯局，另一个是联邦贸易委员会。两个行政执法机构免不了产生磨擦，降低效率，加大执法成本；另一方面，美国是判例法国家，法官有高度的独立性和创造法律的功能，因而在执行反托拉斯法的过程中，不是美国司法部或者联邦贸易委员会起着决定性的作用，而是联邦法院的判决起着决定性的作用。

我国反垄断法机构如何设置，应从我国的实际情况和发展社会主义市场经济的客观需要出发，并借鉴其他国家的经验。

（四）反垄断立法既要借鉴国际普遍认可的规则，也要符合国情

反垄断法是市场经济国家的法律制度，一些经济发达国家在这个方面已经有了几十年甚至上百年的经验。我国应当认真学习这些经验。特别是对一些世界各国反垄断法普遍接受的原则，我国制定反垄断法时应认真地予以借鉴。例如，各国反垄断法对核心卡特尔普遍适用“本身违法”的原则，我国反垄断法也应对这个问题做出明确的规定。此外，“基础设施理论”是美国和欧洲反垄断判例法中经常使用的一个原理，在分析和解决电信、电力等一些与网络或者其他基础设施相关的反垄断案件中特别重要，我国反垄断法也应当引入这个理论。否则，我们就没有法律依据解决现实经济活动中的某些限制竞争问题，如在电信、电力等部门中出现的拒绝互联互通问题，而互联互通则是这些行业开放市场的根本途径。

制定反垄断法的目的是维护我国国内市场的竞争秩序，因此这个立法必须符合我国的国情。出于经济全球化的考虑，我国反垄断法应具有域外适用的效力。这即是说，某些国际卡特尔或者大跨国公司的并购如果对我国市场的竞争会产生严重的不利影响，我国反垄断法对之应行使管辖权。此外，反垄断法还必须在程序方面作出比较详细的规定，包括立案、调查、听证、裁决以及对当事人的法律救济，这一方面可以使法律具有可操作性，另一方面也是保证法律的公正和透明的前提条件。

从1994年开始，我国的反垄断立法迄今已进行了十多年。鉴于反垄断法对我国经济体制和经济发展的重要影响，我们有关部门应抓紧时间，尽快制定和颁布这部法律。反垄断法作为市场经济国家一个基本法律制度，它在我国的颁布将标志我国已经全面建立了以市场机制配置资源的经济制度，并对促进和推动世界各国对我国市场经济地位的承认起到积极的影响。

(2005.10.29 中国社会科学院法学研究所研究员、博士生导师 王晓晔)

第五篇：反垄断总复习

(公共课程练习)

工商行政管理理论创新成果

一、单选题

1.工商行政管理理论创新成果的核心和基石是（A）。A.“四个统一”理论 B.“四化建设”理论 C.“ 四个转变”理论 D.“五个更加”理论

2.“四高目标”，即建设高素质的队伍，运用高科技的手段，实现（B）的监管，达到高质量的服务。A.高水平B.高效能 C.高效率 D.高水准

3.各级工商行政管理部门要全面落实科学发展观，努力做到监管与（B）的统一、监管与服务的统一、监管与维权的统一、监管与执法的统一。A.改革 B.发展 C.稳定 D.和谐 4.落实“五抓”措施，大力加强工商行政管理干部队伍建设，就是抓领导班子建设、抓党员队伍建设、抓各级机关建设、抓基层工商所执法队伍建设、(D).A.抓基础设施建设 B.抓信息化建设 C.抓法制建设 D.抓党风廉政建设

5.“四个只有”理论的核心是（D）。

A.明确了工商行政管理机关规范执法行为、提高执法效能的基本方法和有效途径

B.明确了工商行政管理机关履职到位的基本要求和根本目的 C.适应形势任务、推进职能转变的迫切要求和必然选择

D.加强自身建设和履行法定职责规律性认识的科学总结和发展深化 6.“四化建设”就是大力推进工商行政管理制度化、规范化、程序化、（C）建设。A.科学化 B.标准化 C.法治化 D.信息化

7.工商行政管理部门必须坚持把（A）作为第一职责。A.市场监管 B.服务发展 C.消费维权 D.依法行政

8.工商行政管理系统各级领导班子要努力成为“四个模范”，即成为勤奋学习的模范、团结实干的模范、开拓创新的模范、（B）。A.服务发展的模范 B.勤政廉政的模范 C.廉洁自律的模范 D.作风优良的模范

9.工商行政管理理论创新成果是（B）与工商行政管理实践相结合的产物。

A、科学发展观

B、中国特色社会主义理论体系 C、邓小平理论 D、三个代表重要思想

10.工商行政管理部门的法定职责不包括（D）。A.市场主体准入 B.市场秩序维护 C.消费者权益保护 D.制定宏观经济政策

二、多选题

1.工商行政管理理论创新成果主要包括：四个统一、四化建设、（ABD）五个更加。A.四个转变 B.四高目标 C.四项建设 D.四个只有

2.“四个转变”是指（A B C D）的转变。A.监管领域 B.监管方式 C.监管方法 D.监管手段

3.总局党组提出的大力支持各类市场主体建设发展的十六字方针是（C D）鼓励先进、淘汰落后 A.增加数量 B.抓好质量 C.增加总量 D.扩大规模

4.下列理论中，深刻阐述干部队伍建设的有（BCD）。A.四个统一 B.四个只有 C.四高目标 D.五个更加

5.工商行政管理理论创新成果具有的主要特性是实践性、抽象性、合理性、（A B C）。A．系统性 B．时代性 C．发展性 D．排他性

三、判断题

1.服务发展是工商行政管理工作的基础、本职，是工商行政管理部门的职责所系、使命所在。（错）

2.做到“四个统一”，关键是把握三点：找准工商行政管理部门的职能定位；牢记工商行政管理工作的根本目的；明确工商行政管理部门的履职要求。（正确）

3.“五个更加”理论在工商行政管理理论成果中居于支配地位并起着主导性作用，具有理论和实践上的统领性、全局性。（错）4.工商行政管理机关服务发展必须做到“两个防止”：即防止脱离基本职能搞服务，防止随意突破法律法规搞服务。（正确）

5.依法行政、相对独立行使职权、行政处罚和教育引导相结合、协作配合等四项原则是工商行政管理机关在履行市场监管职责中必须遵循的基本原则。（正确）

6.推进“四个转变”的主要目的之一，就是适应形势任务的变化，防止监管缺位，实现监管到位。（正确）

7.“四高目标”的核心是明确了工商行政管理机关规范执法行为、提高执法效能的基本方法和有效途径。（错误）8.工商行政管理理论创新成果的理论渊源包括中国特色社会主义理论体系、马克思主义哲学等多种学科理论、改革开放以来工商行政管理的理论探索成果。（正确）

9.工商行政管理理论创新成果，是一个有严密逻辑结构的思想体系，是由反映工商行政管理本质特征和发展规律的一系列具有内在联系的基本原理和思想观点构成的科学体系。（正确）

10.“五个更加”理论包括更加自觉服务经济发展，更加高效加强市场监管，更加有为强化消费维权，更加努力推进依法行政，更加严格锻炼干部队伍。（正确）

工商行政管理人员职业道德规范

一、单选题

1、规范虽然只有（）句话、（）个字，但体系完整，内涵丰富，要求明确。A、4、32 B、2、24 C、2、12 D、4、28 答案：A 2、2007年，在全系统确定了（）个单位作为全国工商系统工商廉政文化建设示范点。A、100 B、107 C、77 D、207 答案：B

3、（）是工商行政管理人员必须具有的政治素质和职业责任，也是对职业理想的要求。A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：C

4、（）是工商行政管理人员牢固树立为民意识和服务理念的基本要求，也是职业纪律的要求。A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：A

5、（）是工商行政管理人员加强市场监管、维护消费者合法权益必须遵循的重要原则，也是道德规范的工作要求。A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：B

6、（）是工商行政管理人员履行职责的纪律保证，也是职业监督的要求。

A、执法为民、高效服务 B、依法监管、公正维权 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 答案：D

二、多选题

1、工商行政管理人员职业道德规范的内容是什么？ A、执法为民、高效服务 B、以廉为荣，以贪为耻 C、政治坚定、忠于职守 D、严守禁令、廉洁勤政 E、依法监管、公正维权 答案：A、C、D、E

2、近几年来，以“以廉为荣，以贪为耻”为主题，以“五进”（）和“五上”（）为载体，体现工商机关职业特点、活泼多样的群众性工商廉政文化建设在全系统各级机关普遍深入开展。A、进机关、进基层、进岗位、进家庭、进市场 B、上墙面、上桌面，上讲台、上媒体、上网络 C、进机关、进基层、进岗位、进社会、进市场 D、上墙面、上桌面，上讲台、上舞台、上网络 答案：A、D 题型:多选题

三、判断题 1、2003年9月25日，总局党组向全系统颁布了《依法行政、文明执法“六项禁令”》。答案：正确 2、2010年10月18日,中共中央颁发了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》。答案：错误

3、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》,规定了8个方面、42条不准。答案：错误 4、2011年11月4日，总局向全系统发出关于印发《工商行政管理人员职业道德规范》的通知，要求全体工商行政管理人员认真执行。答案：正确 5、2011年11月10日，总局党组书记、局长周伯华同志在召开的全系统电视电话会议，做了重要讲话，并正式颁布实施《工商行政管理人员职业道德规范》。答案：正确

工商行政管理党风廉政建设

一、单选题

1.党风问题、（）问题是关系党生死存亡的问题。A.党纪

B.党同人民群众联系 C.改革

D.党员素质 答案：B 2.正确判断形势的前提，要做到“三个必须”：即必须坚持马克思主义的世界观和方法论，必须站在同党中央保持一致的立场上，必须坚持党的（）的思想路线。A．科学发展

B．三个代表 C．为人民服务

D．实事求是 答案：D 3.十七大第一次在党的建设部分把（）建设确定为党的建设的基本内容之一。

A.反腐倡廉

B.组织建设 C.作风建设

D.制度建设 答案：A 4.《廉政准则》从（）方面规范党员领导干部的廉洁从政行为。A.6个

B.7个

C.8个

D.9个 答案：C 5.《廉政准则》规定了()“不准”，规范党员干部行为。A.52个

B.56个

C.62个

D.66个 答案：A 6.《廉政准则》的贯彻实施由()。A.党的纪律检查机关负责 B.各级党委（党组）负责 C.各级党委、政府负责 D.党的宣传机关 答案：B

二、多选题

1.《党章》明确指出：党的建设必须坚持四项基本要求，即坚持党的基本路线，坚持（），坚持（），坚持（）。A.解放思想，实事求是，与时俱进 B.改革开放

C.全心全意为人民服务

D.民主集中制 答案：A,C,D 2.反腐倡廉工作的领导体制和工作机制是党委统一领导，党政齐抓共管，（），（），依靠群众支持和参与。A.纪委主要负责

B.纪委组织协调 C.部门参与其中

D.部门各负其责 答案：B,D 3.反腐倡廉六项重点工作是（）、（）、（）。A.教育、制度

B.督查、巡视

C.监督、改革

D.纠风、惩处 答案：A,C,D 4.党的十七届四中全会提出“完善党员领导干部报告个人有关事项制度，把（）、（）、（）从业等情况列入报告内容”。A.存款

B.住房

C.投资

D.配偶子女 答案：B,C,D 5.选拔任用干部时，不准在（）、（）、（）中搞拉票等非组织活动。A.民主推荐

B.民主测评 C.民主讨论

D.组织考察和选举 答案：A,B,D 6.党员领导干部违反《廉政准则》的，依照有关规定给予（）、（）或者（），涉嫌违法犯罪的，依法追究其法律责任。A.批评教育

B.组织处理 C.纪律处分

D.开除党籍 答案：A,B,C

三、判断题

1.我们党的干部标准是德才兼备、以才为先，德的核心是党性。答案：错误

2.反腐倡廉理论在方法途径上，始终坚持解放思想，用改革的办法解决改革开放过程中产生的矛盾和问题。答案：正确

3.反腐倡廉建设必须坚持标本兼治、专项治理、惩防并举、注重预防的方针。答案：错误

4.党员领导干部不准在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。答案：正确

5.《廉政准则》规定，县(市、区、旗)直属机关、审判机关、检察机关的科级党员负责人，乡镇(街道)党员负责人，基层站所的党员负责人参照执行《廉政准则》。答案：正确

6.《廉政准则》由中共中央组织部负责解释。答案：错误

依法行政与法治工商建设

一、单选题

1.我国现行有效的法律共（）。

A.220件 B.230件 C.239件 D.240件.标准答案：D 2.市场经济是（），市场主体具有自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的独立法人地位，这是市场经济发展的前提。A.契约经济 B.自主经济 C.竞争经济.标准答案：B 3.民商法是规范民事、商事活动的法律规范的总和。民商法所调整的是自然人、法人和其他组织之间的以平等地位而发生的各种法律关系。物权法、合同法、商标法、公司法、（）都属于民商法范畴。A.食品安全法 B.担保法 C.工会法 D.劳动法.标准答案：B

4.行政权具有广泛性、主动性、强制性和（）。

A.民主性 B.自由裁量性 C.平等性 D.单一性.标准答案：B 5.行政执法是法律实施的关键。行政执法要保证严格、规范、（）、文明执法。

A.公平B.公正 C.科学 D.审慎.标准答案：B 6.我国的诉讼制度分为刑事诉讼、民事诉讼和（）三种。A.经济诉讼 B.团体诉讼 C.公益诉讼 D.行政诉讼.标准答案：D 7.行政法是规范行政管理活动的法律规范的总和。行政处罚法、行政许可法、行政强制法以及（），都属于行政法范畴。

A.工会法 B.劳动合同法 C.公务员法 D.海商法.标准答案：C 8.（）全国人大通过宪法修正案，把中华人民共和国“实行依法治国，建设社会主义法治国家”载入宪法，使之成为治国的宪法原则和奋斗目标。

A.1978年 B.1996年 C.1999年 D.2002年.标准答案：C 9.（）9月，第一届全国人民代表大会第一次会议制定了新中国第一部宪法。

A.1949年 B.1952年 C.1954年 D.1956年.标准答案：C

二、多选题

1.构成我国法律体系的七个法律部门是：宪法相关法、（）、行政法、（）、社会法、（）、诉讼与非诉讼程序法。

A.民商法 B.经济法 C.刑法 D.程序法.标准答案：A,B,C 2.宪法是国家的根本法，它规定国家的（），具有最高的法律效力。A.根本制度 B.根本任务 C.公民的基本权利 D.公民的基本义务.标准答案：A,B,C,D 3.坚持依法决策，要做到（）、（）、程序合法。

A.民主决策 B.权限合法 C.科学决策 D.实体合法.标准答案：B,D 4.法治政府有五个基本特征，即：行政机构依法设立；行政权力依法取得；（）；（）；（）。

A.行政程序依法确定 B.行政行为依法作出 C.行政人员依法任免 D.行政责任依法承担 E.有法必依 F.法律至上 G.执法必严 H.立法先行.标准答案：A,B,D 5.工商行政管理机关通过运用（）、（）、（）、行政确权、行政指导等手段和方式，进行市场监管。

A.行政许可 B.行政处罚 C.行政诉讼 D.行政强制.标准答案：A,B,D

三、判断题

1.依法行政通过明确政府与市场的界限，严格限定政府的职权范围，既可以避免政府任意干预市场的有效运作，又可以通过政府对市场的宏观调节，弥补市场的失灵和不足，从而推进经济和社会的有序发展。().标准答案：正确

2.2004年国务院发布了《全面推进依法行政实施纲要》，提出用10年左右的时间建设法治政府的任务。().标准答案：正确

3.中国特色社会主义法律体系以宪法为核心，以法律为主干，包括行政法规、地方性法规在内，由七个法律部门，三个层次法律规范构成。().标准答案：正确

4.经济法是调整因国家从社会整体利益出发对市场经济活动实行干预、管理、调控所产生的法律关系的法律规范的总和。反不正当竞争法、反垄断法、消费者权益保障法属于经济法范畴。().标准答案：正确

5.《行政强制法》规定，采取查封、扣押等行政强制措施的最长期限为90天。().标准答案：错误

6.政府在我国当代法治建设中扮演着主导者的角色。政府既是依法治国的客体，又是推动依法治国的主体。().标准答案：正确

7.决策是行政行为的起点。依法决策是做到科学决策的重要保证。().标准答案：正确 8.依法行政是现代政治文明的重要标志。().标准答案：正确

9.为转变监管理念，创新监管方式，更好服务经济社会发展，2012年总局决定在全系统全面推进行政指导。().标准答案：错误

10.依法行政是指行政主体在法律、法规赋予的权限内，依据法律法规的规定，管理国家政治、经济、社会事务的活动。().标准答案：正确

（业务课程练习）

垄断协议的认定与查处

一、单选题

1、垄断协议按照缔结者之间是否具有竞争关系国外往往将其分为()。

A．原材料市场分割协议和销售市场分割协议 B．横向垄断协议和纵向垄断协议 C．维持最低转售价协议和固定转售价协议 D．固定商品价格协议和变更商品价格协议

2、垄断协议的组织者主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据，工商行政管理机关应当（）。

A．酌情减轻或者免除处罚 B.不予以处罚

C．依法处罚 D.依据自由裁量权酌情处理

3、下列哪些行为属于纵向垄断协议？（）A.具有竞争关系的经营者在相关市场不约而同地提高商品价格 B.协同变更商品价格

C.经营者向其下游经销商限制转售商品最低价格

D.基于民族情感，两个商场联合拒绝销售国外某一品牌产品

4、某乡棉花合作社组织社员对下一棉花生产销售情况进行讨论，并形成了一致意见，该行为（）A.是滥用行政权力排除、限制竞争的行为 B.是违法的垄断协议 C.不适用《反垄断法》 D.构成垄断行为，但可豁免

5、若干大型饮料经销商达成了垄断协议，但在实施前被反垄断执法机构发现，可以作出的处罚决定包括()。

A.尚未实施，未对竞争和消费者造成影响，不构成垄断行为 B.尚未实施，未对竞争和消费者造成影响，虽构成垄断行为,但可不予处罚

C.考虑其违法程度，对参与者处以上一销售额1%的下限罚款 D.考虑其违法程度，可以对参与者分别处以30万元的罚款

正确答案：B、C、C、C、、D

二、不确定选项

1、经营者之间达成的垄断协议，其形式包括排除、限制竞争的（）。A.协议 B.决定 C.其他协同行为 D.经营者集中

2、行业协会组织本行业经营者达成垄断协议，反垄断执法机构可以对其（）。

A.处五十万元以下的罚款

B.对申请适用宽大制度的，考虑其认错情况，减轻或免除对该协会的罚款

C.情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记 D.情节严重的，工商行政管理机关可以依法注销登记

3、目前，世界各国竞争主管机关判定垄断协议行为时往往运用（）。A.消费者保护原则 B.本身违法原则 C.合理原则 D.结构主义

4、宽大制度是反垄断法的一个特殊制度，下列主体中能够申请适用宽大制度的是（）。A.行业协会

B.提供重要证据的垄断协议牵头人

C.主动报告并提供重要证据的垄断协议参与者 D.提供重要证据的垄断协议参与者的雇员

5、负责查处垄断协议行为的反垄断执法机构是（）。A.国家发展与改革委员会 B.商务部 C.国家工商行政管理总局 D.国务院反垄断委员会

正确答案：

1、AC

2、ABC

3、ABC

4、C

5、AC

三、判断题

1、垄断协议，包括经营者通过行业协会作出的排除、限制竞争决定。（对）

2、具有竞争关系的经营者之间达成限制购买或者限制开发新技术、新产品的协议属于《反垄断法》规定的垄断协议。（对）

3、中国炒货业协会不是具体的经营者，所以该协会不是《反垄断法》规制的对象。（错）

4、经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构应当酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。（错）

5、从事出口贸易的企业为了保障对外贸易中的正当利益，彼此对商品出口价格协调一致的行为，可以适用我国《反垄断法》豁免制度。（对）

反垄断执法中的相关市场界定

一、单选题

1、在禁止经营者达成垄断协议，禁止经营者滥用市场支配地位、控制具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等反垄断执法工作中，需要对竞争行为进行分析。其中，竞争分析的出发点和基本前提是（）A 相关产业分析 B相关地域分析 C 相关市场分析 D相关人员分析 答案：C

2、下面有关相关市场界定的意义的说法中，不正确的是（）

A 相关市场的界定不是反垄断法中的一项独立的制度，但它是建立和实施反垄断法各主要制度的基础。

B相关市场界定的内容通常蕴含在反垄断法的各主要制度之中，并成为反垄断执法中的基础性工作。

C通过相关市场的界定，能够知晓市场竞争者的数量和市场份额，进而判断涉嫌违法企业能在多大程度上正在行使或者将来可能行使其市场力量，使其行为具有或者产生限制竞争的违法性效果。

D相关市场的界定是对竞争行为分析的起点，其具体的分析方法是由反垄断法来直接规定的。答案：D

3、在对羽绒服、电风扇等使用期限、季节性、流行时尚性等方面存在特殊性的商品的相关市场进行界定时，考虑相关市场时应充分考虑（）A 技术性因素 B 时间性因素 C 周期性因素 D流转性因素 答案：B

4、在反垄断执法实践中，相关市场范围的大小主要取决于商品（地域）的（）程度

A 可流通 B 可交换 C可辨认 D可替代 答案：D

5、在界定相关商品市场时，最主要的是要确定商品的可替代性，而且其中决定性的因素是（）

A 用户或者消费者的看法 B 销售者对于商品的偏好 C 市场流动性的强弱 D 商品价格的高低 答案：A

6、下列关于商品可替代性的分析中，说法正确的是（）

A 如果两个产品具有的物理性能相差很大，以至于它们实际上不具有相同的使用目的，那么就不能被视为彼此具有可替代性。

B 如果同一市场上的两种商品是相互可替代的，一种商品的价格变化势不会影响另一种商品的价格。

C 需求的交叉弹性越高就越容易显示供应者处于支配地位。D 消费者的个人偏好对于商品可替代性分析没有影响。答案：A

7、以下关于供给的替代可能性的说法中，不正确的是（）

A 在分析商品的可替代性时考虑供给替代性，是站在生产者的角度考察 B 供给替代性也是一个经济学上的概念，供给替代性的分析多以潜在的市场进入者为对象，以供给弹性为主要标准。

C 供给弹性的分析方法认为，如果供给弹性较大，表明潜在的竞争者进入市场比较困难，相关市场的范围相对较小。

D 分析潜在的竞争是否会影响市场的供给弹性，还要考虑潜在的竞争者转换生产所需要的时间的长短以及生产产品品种的多寡等因素。答案：C

8、在界定相关地域市场时应当考虑的因素不包括（）A、运输成本和产品特性 B、产品价格 C、消费者偏好 D、产品的创新程度 答案：D

9、在界定经营者竞争的市场范围不够清晰或存在争议等复杂情况下，可以借助（）来进行分析。

A市场分析测试 B假定垄断者测试 C实证分析方法 D Redux模型评估 答案：B

10、关于假定垄断者测试，以下说法正确的是（）

A、假定垄断者测试是指当一种商品进行了一个数目不大但很重要且非临时性的价格上涨时，客户是否愿意转向购买可以得到的其他替代品。如果回答是肯定的，两者便归入同一市场。

B、依照假定垄断者测试，人们可以确定假定垄断者可以将价格维持在高于竞争价格水平的最大商品集合和地域范围

C、在经营者小幅提价时，所有需求者（或地域）的替代反应都是相同的 D、我国尚未出台体现假定垄断者测试思路的相关法律规范。答案：A

二、判断题

1、在反垄断法的实施中，界定相关市场是必不可少的前提性工作，每一个反垄断法案件都需要界定相关市场。错

2、为避免从事着反竞争行为的企业逃脱应有的规制，市场界定得越窄越好。错

3、在确定一个具体案件的相关市场时，通常需要界定相关商品市场和相关地域市场。根据商品的具体类型，选择其中一个市场进行界定。错

4、在相关商品市场界定中，需要确定相关商品市场的合理的可替代性和需求的交叉弹性。其中，最主要的是要确定商品的可替代性。对

5、在界定相关地域市场时与界定相关商品市场相同时，都是多从需求替代性的方面加以考虑。错

6、由于我国面积辽阔，民族众多，地区差别大，且由于交通的欠发达和行政垄断导致的地区封锁等因素，加剧了地区市场的差异，因而在我国的相关市场界定中，地域市场的因素尤为重要。对

7、消费者的偏好只对界定相关商品市场有影响，对界定相关地域市场没有影响。错

8、在电子商务日渐繁盛的今天，对于一些便于网上购买的产品，应当在全球范围内考虑相关市场的竞争状况。对

9、在使用假定垄断者测试界定相关市场时，均应选取充分竞争的当前市场价格作为基准价格。错

10、在假定垄断者测试中，随着商品集合越来越大，集合内商品与集合外商品的替代性越来越小，最终会出现某一商品集合，假定垄断者可以通过涨价实现盈利，由此便界定出相关商品市场。对

三、多选题

1、相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的商品范围和地域范围。在反垄断执法实践中，可能涉及的相关市场包括： A相关商品市场 B相关地域市场 C 相关技术市场 D 相关时间市场 答案：ABCD

2、以下情形中，可以推定经营者具有市场支配地位的情形有__________。A、一个经营者在相关市场的市场份额达到二分之一 B、两个经营者在相关市场的市场份额达到三分之二 C、三个经营者在相关市场的市场份额达到四分之三 D、四个经营者在相关市场的市场份额达到五分之四 答案：ABC

3、下列有关相关市场界定一般方法的说法中,不正确的是（）A、商品之间的“紧密的相互替代性”是界定相关产品市场的基本原则 B、商品之间的可替代性越高,它们之间的竞争关系就越弱,就越不可能属于同一相关市场

C、一般来说，其他经营者的转产成本越低，提供紧密替代商品越迅速，则供给可替代程度就越低

D、一般来说，在消费者特别偏爱某种商品的情况下，这种商品的可替代性就会增强，从而使其更倾向于单独构成一个商品市场 答案：BCD

4、以下反垄断案件需要界定出两个以上市场的是（）A 搭售案件 B 纵向垄断协议和非横向经营者集中审查 C 固定价格案件 D 分割市场案件 答案AB

5、我国在进行相关市场界定的过程中，可参照适用的法律规范包括（）A 《中华人民共和国反垄断法》 B 《审计法》

C 《消费者权益保护法》 D 《关于相关市场界定的指南》 答案：AD

反垄断法律制度

网络题目

一、单选题（10个题）

1.我国《反垄断法》实施的时间是——。

A.2007年8月1日 B.2007年8月30日 C.2008年8月1日 D.2009年7月1日

2.国际上反垄断法律制度始于1890年——的谢尔曼反托拉斯法。

A.英国 B.德国 C.欧盟 D.美国

3.反垄断法的三大支柱是禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位和——。A.滥用行政权力排除、限制竞争 B.卡特尔 C.串通投标

D.控制经营者集中 ４．反垄断法的域外适用最早始于——。A.美国 B.欧盟 C.日本 D.英国

５．——是反垄断领域一个重要概念，在反垄断执法中具有特别重要的意义。无论禁止滥用市场支配地位行为还是卡特尔协议行为、控制经营者集中等，都涉及到它。A.相关市场界定 B.宽大制度 C.承诺制度 D.豁免制度

6.《反垄断法》实施以来,总局出台了５个《反垄断法》配套规章，其中包括——个程序规章。A.1 B.2 C.３ D.4 7．《反垄断法》规定，反垄断执法是中央事权，又可以授权执法。国家工商总局可以自己立案查处，也可以授权有关——立案查处。

A.省工商局

B.副省级以上工商局 C.计划单列市工商局 D.设区的市场工商局

8.根据总局出台的《反垄断法》配套程序规章的规定，——是垄断案件举报材料的受理机关。

A.县级以上工商局

B.副省级以上工商局 C.计划单列市工商局 D.自治区工商局

9.总局对自己立案查处的案件，可以自行开展调查，也可以委托——开展案件调查工作。

A.县级以上工商局 B.设区的市工商局 C.副省级以上工商局 D.市工商局

10.——可以对滥用行政权力排除、限制竞争的案件作出处理。

A.县级以上工商局 B.直辖市工商局 C.地市级工商局 D.计划单列市工商局

二、多选题（5个题）

1.我国《反垄断法》的规定的垄断行为包括（）A.经营者达成垄断协议 B.经营者滥用市场支配地位 C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。D.滥用行政权力排除、限制竞争

2.下列制度属于《反垄断法》特有的制度。（）A.垄断协议宽大制度 B.豁免制度 C.经营者承诺制度 D.调查制度

3.根据法律和国务院规定，国家工商总局负责（）方面的反垄断执法工作（价格垄断行为除外）。

A.垄断协议 B.滥用市场支配地位 C.滥用行政权力排除、限制竞争 D.经营者集中控制 4.经授权的省级局应当在作出下列决定前应当向总局报告。（）

A.中止调查 B.终止调查 C.调查 D.行政处罚决定

5.国家工商总局或者授权的省工商局在反垄断调查中对下列行为可以进行处罚。()A.不完全提供有关材料 B.超过规定时限提供有关材料 C.提供虚假材料、信息 D.以上情形同时存在

三、判断题（10个题）

1.滥用行政权力不是一种垄断行为。（）

2.反垄断法规制的是垄断状态而不是垄断行为。（）3.反垄断法禁止企业具有市场支配地位。（）

4.对垄断行为的认定要作效果分析，仅仅是行为判断是不够的。（）

5.国务院反垄断委员会是中央一级的反垄断机构，具有行政处罚权。()6.反垄断法不适用于知识产权领域。（）

7.从世界范围看，反不正当竞争执法与反垄断执法一样，行政执法活动在反垄断法的实施中发挥着主导作用。（）8.经总局授权的省工商局可以将案件再授权给设区的市工商局处理。（）

９．反垄断执法程序不适用总局28号令关于时限的规定。（）１０．工商机关对不配合反垄断调查的当事人，可以依法作出行政处罚。（）

答 案

一、单选题

1.C 2.D 3.D 4.A 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.B

二、多选题

1.ABC 2.ABC 3.ABC 4.ABD 5.ABCD

三、判断题

1.（√）2.（×）3.（×）4.（√）5.（×）6.（×）7.（×）8.（×）9.（√）10.（√）滥用市场支配地位行为的认定与查处

一、单选题

1、反垄断执法机构开展反垄断执法时，往往需要判断相关商品市场范围。下列哪些商品构成了相关商品市场（）A、涂料和墙纸 B、木地板和瓷砖

C、酸奶和牛奶 D、经分析具有紧密替代性的一组商品

2、根据工作需要，国家工商行政管理总局可以授权下列哪一级机构负责滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作？（）

A．省、自治区、直辖市工商行政管理局 B.地级市工商行政管理局 C．县级市工商行政管理局 D.不可以授权

3、具有市场支配地位的经营者从事的()行为构成滥用市场支配地位 A.以不公平的高价销售商品 B.以低于成本价格销售商品 C.拒绝交易行为

D.对条件相同的交易相对人在交易价格上实行差别待遇

4、反垄断执法机构在对垄断行为人进行处罚的时候，确定具体金额应当依据（）

A.违法行为的性质、程度 B.违法者的主观意图 C.违法者的资产规模 D.违法行为单位的性质

5、对具有市场支配地位的经营者进行搭售的行为，有权处理的反垄断执法机构是（）

A.商务部 B.国家工商行政管理总局 C.国家发展和改革委员会 D.国务院反垄断委员会

6、关于相关市场的界定，下列说法正确的是：（）

A．只有在禁止经营者滥用市场支配地位行为的反垄断执法工作中，才会可能涉及相关市场的界定问题

B．在禁止经营者垄断协议行为的反垄断执法过程中，不可能出现相关市场的界定问题

C．控制具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等反垄断执法工作中，不可能会涉及相关市场的界定问题

D．在禁止经营者达成垄断协议，禁止经营者滥用市场支配地位，控制具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中的反垄断执法工作中，均可能涉及相关市场的界定问题

7、相关市场是指经营者在一定时期内就特定商品或者服务进行竞争的：（）A．商品特性、用途及价格等因素 B.一组或一类商品所构成的市场 C．商品的地理区域 D.商品范围和地域范围

二、多选题

1、关于市场支配地位推定制度，下列哪些选项是符合我国《反垄断法》规定的？()A.经营者在相关市场的市场份额达到1/2的，推定为具有市场支配地位

B.两个经营者在相关市场的市场份额合计达到2/3，其中有的经营者市场份额不足1/10的，不应当推定该经营者具有市场支配地位

C.三个经营者在相关市场的市场份额合计达到3/4，其中有两个经营者市场份额合计不足1/5的，不应当推定该两个经营者具有市场支配地位

D.被推定具有市场支配地位的经营者，有证据证明不具有市场支配地位的，不应当认定其具有市场支配地位

2.具有市场支配地位的经营者的行为是否涉嫌垄断，应当考虑（）

A、促进竞争的效果和反竞争效果

B、消费者是否能够分享由此产生的福利 C、是否对竞争格局产生不利影响

D、是否对其竞争对手的经营活动造成影响

3、相关市场是分析界定经营者的行为是否构成垄断行为的重要因素。在反垄断执法实践中，通常需要界定（）A.相关商品市场 B.相关上游市场 C.相关地域市场 D.相关下游市场

4、科学合理地界定相关市场具有哪些重要作用？（）A.有利于判定经营者的市场份额

B.有利于分析经营者的行为对市场竞争的影响 C.有利于判断经营者行为是否违法 D.有利于判定市场集中度

5、下列滥用市场支配地位行为中哪些可以由被授权的北京市工商局负责查处？（）

3.案件发生在北京市海淀区的

4.案件涉及到北京市和天津市，但案件主要行为地在天津市 5.案件发生在河北省，但主要行为地在北京市 6.案件虽然发生在安徽省，但国家工商行政管理总局认为可以授权北京市工商局的

6、在一个垄断案件调查中，反垄断执法机构需要认定某经营者是否具有市场支配地位。下列因素中，哪些是反垄断执法机构应当了解的因素？（）A、经营者的市场份额超过50% B、新的竞争对手进入该市场非常困难 C、该经营者是下游经营者的主要供货商 D、该经营者具有非常雄厚的财力

7、拥有市场支配地位的经营者具有实施以下行为（）的能力 A.能够随意提高或者降低商品销售价格 B.能够阻碍其他经营者进入相关市场 C.能够任意决定减少商品的销售数量 D.能够影响其他经营者进入相关市场

三、判断题

1、《反垄断法》所称市场支配地位，是指经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（）

2、具有市场支配地位的经营者在没有正当理由的情况下，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易的行为属于《反垄断法》规定的滥用市场支配地位的行为。（）

3、两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的，这两个经营者一定具有市场支配地位。（）

4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程度不是认定该经营者具有市场支配地位时应当依据的因素之一。（）

5、《反垄断法》的立法宗旨是预防和制止垄断行为，反对垄断企业和大型公司。

6、某消费者对某具有市场支配地位的公司销售不合格产品侵犯其权益的行为，申请反垄断调查。反垄断执法机构应当依据《反垄断法》有关规定开展调查。（）

7、对垄断协议和滥用市场支配地位的垄断案件（价格垄断行为除外）可以由国家工商行政管理总局进行处理，也可以采用个案授权的方式授权省级工商行政管理局进行处理。（）

8、某大型公司的产品在市场上拥有55%的市场份额，该公司一定具有市场支配地位。（）

9、市场支配地位，体现为经营者在相关市场内具有控制商品交易条件、阻止其他经营者进入相关市场的能力。（）

10、知识产权所有人拒绝向特定对象授予知识产权的使用许可，违反了《反垄断法》，属于无正当理由，拒绝交易。（）

单选题答案

1、D

2、A

3、A

4、A

5、B

6、D

7、D

2、多选题答案

1.ABD 2.ABC 3.AC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.ABCD 判断题答案

2.√

2、√

3、× 4、5.× 6.× 7.√ 8.× 9.√ 10.×

反不正当竞争法律制度

一、判断题。（10）

1、《反不正当竞争法》列举了6大类不正当竞争行为。（╳）

2、与其他许多国家不同，我国立法对不正当竞争行为造成的损害，规定了司法救济和行政救济两种渠道。（√）

3、从事不正当竞争行为的经营者必须是经工商登记，具有经营资格的法人、个人或者其他经济组织。（╳）

4、两个或者两个以上的违法者实施同一不正当竞争行为的，该违法行为的罚款额度是1万元以上20万元以下的，对所有违法行为人的罚款之和不应当超过20万元。（╳）

5、违法所得的认定原则是以当事人违法生产、销售商品或者提供服务所获得的全部收入，扣除当事人直接用于经营活动的适当的合理支出。（√）

6、公立医院可以是《反不正当竞争法》所指的“经营者”。（√）

7、《反不正当竞争法》不保护未注册商标。（╳）

8、有关反不正当竞争的行政法规是由国务院根据宪法和法律制定的。（√）

9、我国《反不正当竞争法》采用合并立法方式，对属于垄断和限制竞争的行为也有所规制。（√）

10、县级以上工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查。法律、行政法规、部门规章规定由其他部门监督检查的，依照其规定。（╳）

二、单选题。（10）

1、下列不属于不正当竞争行为构成要件的是：（D）。A、经营者违反商业道德

B、行为损害了其他经营者的合法权益 C、行为扰乱了社会秩序

D、行为给受害人造成了重大损失

2、工商行政管理部门在查处不正当竞争行为时，不享有的职权是：（A）

A、行政处分权 B、复制权 C、检查财物权 D、询问权

3、我国《反不正当竞争法》的一般条款是指：（B）A、总则部分的所有规定

B、第2条关于基本原则和不正当竞争行为涵义的一般规定 C、该法关于各类不正当竞争行为的具体规定 D、在《反不正当竞争法》中没有体现

4、下列不属于不正当竞争行为的是：（B）。A、擅自使用他人的企业名称 B、季节性降价

C、对商品功能作引人误解的虚假宣传 D、在商品上伪造认证标志

5、在《反不正当竞争法》中有规定，但在《刑法》中没有相应的刑事责任规定的不正当竞争行为是：（C）

A、侵犯他人的商业秘密 B、假冒他人注册商标 C、虚假宣传 D、商业诋毁

6、某市技术监督局在抽查本市市场上的饮料时发现，除三种名牌饮料外，其余三种均不合格。该局在当地新闻媒体上对检查结果进行了详细介绍，导致一些厂家的饮料销量急剧下降。下列说法中正确的是：（C）

A、市技术监督局的抽查行为是履行职责的正常管理行为，但在新闻媒体上公布抽查结果是限制其他经营者的不正当竞争行为

B、市技术监督局的抽查行为背后是以排挤其他经营者为动机，故抽查行为与公布行为均构成不正当竞争行为

C、市技术监督局的行为不构成不正当竞争

D、市技术监督局的行为虽有排斥其他竞争者的意图，但并未指定消费者购买某种饮料，尚不构成不正当竞争

7、下列不属于《反不正当竞争法》立法宗旨的是：（D）A、制止不正当竞争行为

B、保护经营者和消费者的合法权益 C、保障社会主义市场经济健康发展 D、保护所有市场主体的利益

8、经营者的不正当竞争行为，给被侵害的经营者造成的损失难以计算的，赔偿额为（B）A、侵权人在侵权期间所获得的利润

B、侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润 C、受害人在被侵权期间所获得的利润

D、侵权人在侵权期间因侵权所获得利润的两倍

9、下列各项中，不属于《反不正当竞争法》的保护对象的是(B)。

A、只限家族内部直系亲属知悉的某祖传中医秘方，采取了严格的保密措施。

B、某公司将某产品设计方案作为商业秘密保护，但被相关公众通过反向工程获得。C、某著名连锁经营快餐店的店堂装饰等具有独特风格的整体营业形象。D、某著名歌唱演员的艺名。

10、根据《反不正当竞争法》的规定，下列不正当竞争行为中，监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款的有：（C）A、假冒他人注册商标

B、擅自使用知名商品特有的名称 C、利用广告或者其他方法虚假宣传 D、公用企业限制竞争

三、多选题。（5）

1、某市一酒厂酿造的“紫玉”系列白酒因质优价廉深受当地消费者喜爱。某市政府办公室发文指定该酒为“接待用酒”，要求各机关、企事业单位在业务用餐时，饮酒应以“紫玉”系列白酒为主。同时，酒厂公开承诺，用餐者凭市内各酒楼出具的消费凭证，可以取得消费满100即返还10元的奖励。对此，下列哪些说法是正确的：（ACD）A、酒厂的做法不构成商业贿赂行为

B、监督检查部门可以没收酒厂的违法所得并处罚款 C、上级机关可以责令某市政府改正错误 D、某市政府办公室的行为属于限制竞争行为

2、在《反不正当竞争法》中没有规定行政法律责任的不正当竞争行为是：（ABD）A、低价倾销 B、搭售 C、有奖销售 D、商业诋毁

3、对于反不正当竞争法与专利、商标、著作权等知识产权专门法的关系，下列表述正确的是：（ABCD）

A、专门法已作规定的，原则上不再以反不正当竞争法作扩展保护。B、反不正当竞争法已在具体规定中保护的行为，一般不再按照原则性规定扩展其保护范围。C、反不正当竞争法对知识产权法起兜底和补充作用。

D、反不正当竞争法补充性保护不能抵触专门法的立法政策。

4、工商机关对下列哪些不正当竞争行为，在情节严重的情况下，可以吊销营业执照：（AC）A、擅自使用他人知名商品特有的名称、包装、装潢 B、商业贿赂行为

C、擅自使用他人的企业名称或姓名 D、虚假宣传行为

5、根据我国《反不正当竞争法》的规定，经营者在市场交易中，应当遵循的原则有：（ABCD）A、自愿 B、平等 C、公平D、诚实信用

“傍名牌”行为的认定与查处

一、判断题。（10）

1、工商部门认定商标侵权行为成立的，对于专门用于制造侵权商品、伪造注册商标标识的工具，要一律予以没收、销毁侵权。（╳）

2、计算非法经营额时，商标侵权产品既有标价，又有实际销售价格的，应按照标价计算非法经营额。（╳）

3、判断知名商品的名称、包装、装潢是否“特有”，可以综合考虑名称、包装、装潢的显著性，以及当事人提交的在先使用的证据。（√）

4、外观设计证书属于当事人的一种权利证明。只要持有外观设计专利证书，就能够证明当事人对包装装潢拥有在先权利。（╳）

5、擅自使用他人知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为，只能发生在相同或类似商品上。（╳）

6、《反不正当竞争法》第五条第三项保护的企业名称，包括在中国境内使用的外国（地区）的企业名称。（√）

7、当事人将与他人注册商标相同或近似的文字作为企业的字号在相同或类似商品上突出使用,使相关公众产生误认的，可以适用《商标法》第52条的规定认定处理。（√）

8、知名商品是种荣誉称号，可以得到永久保护。（╳）

9、判断商标是否相同近似、是否与知名商品特有的名称、包装、装潢近似，应以特定领域专业从业人员的角度来判断。（╳）

10、处理在先企业字号与在后注册商标的冲突，一般是向总局商标评审委员会提出争议申请程序，待由商标评审委员会对注册商标的合法性作出裁定后再进一步处理案件。（√）

二、单选题。（10）

1、下列哪种行为属于《反不正当竞争法》中的仿冒行为：（D）A、将针对一种酒颁发的获奖证书，印在所有产品系列的包装上 B、在有奖销售活动中把所有奖券的中奖区都印为“谢谢参与” C、在产品说明书中对其产品功能作夸大说明

D、将某知名饮料特有的颜色、构图和排列方式用在自己的饮料产品包装上

2、甲工厂为增加产品销量，故意模仿某著名厂家乙的同类产品的包装装潢，足以使消费者误认为该产品由乙生产。下列表述正确的是：（C）

A、甲工厂的产品如果表明了自己的商标和厂址，就不构成侵权

B、尽管包装装潢类似，但是如果消费者经过仔细判断仍然能够区分出来属于甲工厂生产，就不属于不正当竞争行为

C、两种产品的包装类似，足以使消费者产生混淆，故甲工厂行为属不正当行为 D、如果乙工厂没有就该包装申请外观设计专利权，则甲工厂的行为合法

3、关于“将与他人注册商标相同或者近似的文字作为企业的字号在相同或者类似商品上突出使用，容易使相关公众产生误认的”行为的法律适用，正确的是：（B）A、适用《商标法》第五十二条第一项 B、适用《商标法》第五十二条第五项 C、适用《反不正当竞争法》第五条第三项 D、适用《反不正当竞争法》第九条

4、关于“擅自使用他人的企业名称或者姓名”中“他人的企业名称或者姓名”，错误的是：（B）

A、企业名称包括字号

B、企业名称应当在中国境内登记注册 C、企业名称应当具有一定知名度 D、姓名包括笔名和艺名

5、下列行为中，不属于《反不正当竞争法》意义上的“使用”的有：（A）A、在内部信函的信纸上使用他人注册商标 B、在展览会上使用他人知名商品的特有名称 C、在广告宣传册中使用他人的注册商标 D、在商品外包装上使用他人的注册商标

6、对于仿冒他人知名商品特有的名称、包装、装潢行为的侵权物品和销售者，下列处理方式不正确的是：（D）

A、收缴并销毁或者责令并监督侵权人销毁尚未使用的侵权的包装和装潢。B、责令并监督侵权人消除现存商品上侵权的商品名称、包装和装潢。C、收缴直接专门用于印制侵权的商品包装和装潢的模具、印版和其他作案工具。D、直接责令并监督侵权人销毁侵权物品。

7、“梦特娇”和“花图形”是法国博内特里塞文奥勒有限公司的知名商标。上海某公司在服装商品上注册了由“梅蒸”中文文字、拼音字母“Meizheng”和花瓣图形组合而成的商标。在生产销售时，某公司将上装的衣领标、衬内标注“梦特娇·梅蒸”标志，上装的左胸标有“梅蒸”拼音字母与花瓣图形标志，且将“梅蒸”拼音字母的颜色选择为服装衣料的颜色，将花瓣的颜色突出。与法国博内特里塞文奥勒有限公司注册在同类服装上的“梦特娇”文字注册商标和 “花图形”商标相比，“梅蒸”商标中的花瓣图形与“花图形”中的花瓣相同，仅缺少了花瓣下面的叶和茎，足以使消费者混淆误认。关于某公司的行为，下列说法正确的是：（B）

A、不属于“傍名牌”行为，因为某公司拥有自己的注册商标。

B、属于“傍名牌”行为，其将注册商标变形使用，已不属于《商标法》保护的范围。C、不属于“傍名牌”行为，属于《商标法》所指的使用不当行为。

D、不属于“傍名牌”行为，因为汉字“梅蒸”和“梦特娇”完全不近似，不会造成混淆。

8、关于知名商品，下列说法错误的是：（C）

A、是否构成知名商品，要综合行销地区、时间、广告宣传量、市场占有率等多种因素来判断。

B、知名商品的知名度表现为一定市场内与该商品有可能发生购买、使用、销售等关系的人所知悉。

C、知名商品应该为全国各地的公众所知悉。

D、知名商品具有相对性，需要在个案中予以判定。

9、对于经营者擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢的行为，下列说法不正确的是：（D）

A、监督检查部门应当责令停止违法行为 B、监督检查部门应当没收非法所得 C、监督检查部门可以吊销营业执照

D、监督检查部门可以根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款

10、对于两个注册商标的权利冲突问题，一般情况下，我们的做法是：（A）A、等待商标评审委员会的商标争议裁定 B、直接查处

C、告知当事人向法院起诉 D、告知当事人自行协商解决

三、多选题。（5）

1、判断是否构成仿冒知名商品特有的名称、包装、装潢的不正当竞争行为，应综合考虑以下要素：（ABCD）A、是否属于擅自使用

B、是否构成知名商品特有的名称、包装、装潢 C、是否做相同或者近似的使用 D、是否造成导致市场混淆和误认

2、某省南风酒业有限公司是著名的造酒企业。甲公司法定代表人在香港注册了“南风酒业国际集团”名称，并以授权使用的方式，以“南风酒业国际集团”名义生产白酒，在产品包装上标注“南风酒业”等字样，已引起消费者的误认误购。甲公司的下列主张不正确的是：（ABCD）

A、香港“南风酒业国际集团”是合法注册的企业，在包装上标注“南风酒业”合情合理。B、甲公司酒的价格比某省南风酒业有限公司生产酒价格的1/2，消费者在购买时不会混淆两种产品。

C、甲公司只是授权被使用“南风酒业国际集团”，主观上没有过错。

D、使用是由香港“南风酒业国际集团”授权的，应当处罚香港“南风酒业国际集团”，而不是甲公司。

3、擅自使用他人知名商品特有名称、包装、装潢中的“使用”，指的是：（AC）A、中国境内的使用 B、中国境外的使用 C、商业活动中的使用 D、非商业活动中的使用

4、关于商标侵权案件的非法经营额计算，下列说法正确的是：（ABD）

A、如果侵权产品既有标价，又有实际销售价格，应按照实际销售价格计算非法经营额。B、侵权产品的实际销售数量无法查清的，可以认定非法经营额无法计算，按照法定赔偿额10万元以下处罚。

C、非法经营额就是销售金额。

D、一般情况下，应按照侵权产品的标价计算非法经营额。

5、工商机关对“傍名牌”违法行为，情节严重的，可以吊销营业执照的情形有：（BC）A、假冒他人注册商标

B、擅自使用他人知名商品特有的名称、包装、装潢 C、擅自使用他人的企业名称或姓名

D、故意在同一种或类似商品上使用与他人注册商标相同或近似的标志，作为商品名称或者装潢使用,误导公众的情形

滥用行政权力排除、限制竞争行为的认定与制止

一、判断题（根据对错，在括号内画×或√）

1、根据我国《反垄断法》，垄断行为包括四种类型：经营者达成垄断协议，经营者滥用市场支配地位，具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中，滥用行政权力排除、限制竞争。（×）

2、滥用行政权力排除、限制竞争行为的主体包括立法、行政机关和司法机关。（×）

3、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织依照法律或者国家政策作出的行为，即使一定程度上具有排除、限制竞争的效果，也不属于滥用行政权力的行为。（√）

4、根据《反垄断法》，省级工商机关对行政机关滥用行政权力排除、限制竞争行为提出依法处理的建议，应该向国家工商总局申请个案授权。（×）

5、对《反垄断法》第五章没有明确规定，但又确属于滥用行政权力实施的排除、限制竞争行为，可以依据《反垄断法》总则中的原则性规定，予以处理。（√）

6、省级工商局对地方政府及其所属部门滥用行政权力排除、限制竞争行为提出依法处理的建议后，应当于十个工作日内报国家工商行政管理总局备案。（√）

7、被行政机关强制达成垄断协议的经营者，可以免除处罚。（×）

8、根据《反垄断法》，行政机关指定交易属于《反不正当竞争法》第七条规定的范围的，应当依照《反不正当竞争法》第三十条的规定处罚。（√）

9、经营者被行政机关强制从事垄断协议和滥用市场支配地位行为的，对其适用《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》。（×）

10、国家工商总局对省级人民政府所属部门滥用行政权力排除、限制竞争的，可以向有关上级机关提出依法处理的建议。（×）

二、单选题（选择1个正确选项）

1、我国反垄断法规制的垄断行为有（C）种。

A.1 B.2

C.3 D.4

2、案例分析：A区政府通过竞标，将下辖某夜市的啤酒经营权授予B品牌经销商，并要求市场内所有小吃摊位均不得销售除B品牌之外的其他啤酒。A区政府的行为属于（A）

A.指定交易 B.限制招标投标

C.强制经营者从事垄断行为 D.限制商品在地区间自由流通

3、根据《反垄断法》及有关配套规章，对以下案例进行分析，选择正确答案(D)：

某地级市国税局要求专管员向企业推荐某经销商经销的XX牌税控机，并在在办理报税手续过程中，对未使用该品牌税控机的企业拖延报税。对此，工商行政管理部门应该采取的措施是：

A.由国家工商总局向国家税务总局提出依法处理的建议

B.由该市工商局对该市国税局进行立案查处 C.由该省工商局向该市人民政府提出依法纠正该市国税局违法行为的建议

D.由该省工商局向该省国税局提出依法纠正该市国税局违法行为的建议

4、某市建工局为了改变当地混凝土市场竞争激烈、企业利润空间小的现状，组织本市主要混凝土加工企业召开会议，要求达成“自律协议”，约定当地所有混凝土加工企业统一定价、按比例分配业务，对不遵守约定的企业进行罚款，主管部门还要进行批评教育。该协议尚未实施即被举报到当地工商机关。对该市建工局及参与达成协议的企业，工商部门应当如何处理？（D）

A.对建工局和参与达成垄断协议的企业予以罚款 B.建议市政府依法处理建工局及参与达成垄断协议的企业

C.要求建工局和参与达成垄断协议的企业停止违法行为

D.对参与达成垄断协议的企业处以五十万元以下的罚款，建议市政府依法处理建工局的违法行为

5、在市交通局的组织协调下，某市两家主要长途客运公司就运输路线、车票定价等达成了垄断协议。对交通局和客运公司，工商机关应该适用哪部规章规定的程序？(A)A.对交通局适用《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》，对客运公司适用《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》

B.对交通局和客运公司都适用《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》 C.对交通局和客运公司都适用《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》 D.对交通局和客运公司既可以适用《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为程序规定》，也可以适用《工商行政管理机关查处垄断协议、滥用市场支配地位案件程序规定》

6、省级工商局对地方政府及其所属部门滥用行政权力排除、限制竞争行为提出依法处理的建议后，应当于（A）个工作日内报国家工商行政管理总局备案。

A．10 B.15 C.30 D.60

7、对《反垄断法》规制的滥用行政权力实施排除、限制竞争行为，法律、行政法规另有规定的，依照（B）处理。

A.《反垄断法》

B.该法律、行政法规

C.根据具体情况选择适用法律 D.根据有关司法解释

8、行政机关在组织招投标活动中，应当依法进行。下列做法不正确的是（B）。

A.在国家指定的媒体上发布关招标信息

B.对外地投标人设定高于本地投标人的资质要求 C.根据自身需要，设定评审标准

D.根据自身需要，设定投标人投标资质

9、行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织实施的下列哪种行为，不构成滥用行政权力排除、限制竞争行为？(D)

A.对外地商品收取歧视性费用

B.对本地商品流出本地市场设置关卡

C.对外地商品流入本地市场设置关卡

D.对不同商品规定不同的技术要求

10、根据《反垄断法》，下列哪种行为属于滥用行政权力，妨碍商品在地区之间的自由流通?（B）

A.以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制外地经营者参加本地的招标投标活动

B.采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场 C.采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地经营者在本地投资或者设立分支机构

D.限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的本地某经营者提供的商品

三、多选题（选择2-4个正确选项）

1、《反垄断法》规制的垄断行为包括：（ABC）A.经营者达成垄断协议 B.经营者滥用市场支配地位

C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中 D.滥用行政权力排除、限制竞争

2、滥用行政权力，排除、限制竞争行为的主体包括(AD)

A.行政机关 B.司法机关 C.立法机关

D.法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织

3、《反垄断法》第五章列举的应当予以禁止滥用行政权力排除、限制竞争的行为包括：(ABCD)A.指定交易

B.限制商品在地区间自由流通 C.排斥或者限制招标投标 D.制定含有排除、限制竞争内容

4、根据《反垄断法》及《工商行政管理机关制止滥用行政权力排除、限制竞争行为的规定》，行政机关不得滥用行政权力，以（ABCD）等形式，制定、发布含有排除、限制竞争内容的规定。A.决定 B.会议纪要 C.意见 D.通告

5、滥用行政权力限制商品在地区间自由流通的表现形式包括（ABCD）

A.对外地商品执行与本地同类商品不同的技术要求、检验标准

B.对外地商品重复检验、重复认证