专题：证券从业考试题库
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证券从业考试题库（合集9篇）
篇1：证券从业资格库考试题库最新证券从业资格库考试题库1、有执行期间的处罚处分自（ ）起算。A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日2
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2016证券从业考试法律法规典型题库
2016证券市场基本法律法规试题 一、单选（下列各小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。本类题共50分，每小题1分。多选、错选、不选均不得分） 1.关于证券公司及从业人员开
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证券从业资格考试题库95篇范文
证券从业资格考试题库91资产配置过程通常包括如下步骤 。
1: 明确投资目标和限制因素[对]2: 明确资本市场的期望值[对]
3:确定有效资产组合的边界[对]4: 明确资产组合内的资 -
证券从业资格证题库判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证（）
2、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的（）
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2010年证券从业资格考试最新考试题库(完整版)（合集五篇）
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有。 A．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 B．将“荐股软件”销售(服务)协
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2015年证券从业资格考试(附答案)考试题库（推荐）
1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须。 A．仔细核对客户身份 B．请客户出示公证书 C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致 D．
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2013年证券从业资格考试改革变化考试题库
1、证券交易所的监管职能包括。 A．对证券交易活动进行管理 B．对会员进行管理 C．对全国证券、期货业进行集中统一监管 D．维护证券市场秩序，保障其合法运行 2、财务顾问及其财务顾
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2011年证券从业考试基础知识第一章考点考试题库
1、金融期货的主要品种可以分为。 A．股指期货 B．金属期货 C．利率期货 D．外汇期货 2、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是。 A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．
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2015年证券从业考试证券交易模拟题最新考试题库(完整版)
1、证券经营机构有行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请
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2013年关于证券从业资格考试时间安排最新考试题库(完整版)[推荐]
1、下列关于询价制度的说法中，正确的有。 A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价 B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价 C．
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2011年证券从业资格制度特点最新考试题库(完整版)
1、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有。 A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 B．部门基金业务负责人 C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 D．基金销售机
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2014年证券从业考试投资分析及答案最新考试题库(完整版)
1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括。 A．《中华人民共和国公司法》 B．《中华人民共和国证券法》 C．《中华人民共和国刑法》 D．《中华人民共和国劳动合同法》 2、证券公司应
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2010年证券从业考试证券交易最后冲刺最新考试题库(完整版)
1、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括。 A．经营证券经纪业务已满2年 B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C．财务状况
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2011年3月证券从业资格考试报名时间考试题库
1、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券业从业人员资格管理办法》 C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D．《证券公司合规管理试
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2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试题库(完整版)
1、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有。 A．执业注册申请表 B．身份证复印件 C．学历证书复印件 D．具有1年以上证券业务或证券服务
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2011年证券从业考试投资分析包过题库
1、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为。 A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众
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证券从业考试复习题(含答案)
证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司 是全球最重要的机
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证券从业考试年鉴表
（1）2007年9月29日，中国投资有限公司成立，注册资本为2000亿美元。
（2）1602年世界上第一个股票交易所在荷兰阿姆斯特丹成立。
（3）1918年中国人自己创办的第一家证券交易所北京证券交易
