专题：证券公司风险管理探索
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证券公司风险管理研究
摘要证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通
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《证券公司全面风险管理规范》
证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公
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2016证券公司流动性风险管理指引（5篇模版）
证券公司流动性风险管理指引 （协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布） 第一章总 则 第一条 为指导证券公司建立健全流动性风险管理机制，根据《中华人民共和
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证券公司风险处置条例2008
中华人民共和国国务院令 第 523 号 《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总 理温家宝二○○八年四月二十三日
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证券公司风险处置条例(2016修订)
证券公司风险处置条例(2016 修订) （2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号公布 根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订） 第一章 总
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证券公司合规与风险管理经验总结（5篇材料）
合规与风险管理经验总结 制度评审 评审内容：制度名称、制定依据、与现有制度的衔接情况、可执行度创新业务 --中国证监会机构监管部，2011年10月27日，《证券公司业务（产品）创新工
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证券公司客户关系管理
证券公司客户关系管理的研究 摘要：证券公司客户关系管理是以客户为中心的一种管理方式，对于形成自身核心竞争力具有重要的意义。当前我国证券公司客户关系管理处于前期阶段，还
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证券公司风险控制指标管理办法
证券公司风险控制指标管理办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制
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证券公司风险处置条例80分
1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。 A. 托管 B. 行政
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证券公司全面风险管理的理念与实施(上)
试 题 一、单项选择题 1. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（ ）。 A. 战略风险 B. 名誉风险 C. 操作风险 D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：D 题目分
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探索风险防控
探索风险防控 深化制度建设 努力开创全市国税系统反腐倡廉新局面 —在全市国税系统党风廉政建设工作会议上的报告 李柏轩 （2010年4月9日） 同志们： 全市国税系统党风廉政建设工
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《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿)（模版）
《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提
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1证券公司资产管理
1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不 -
C16019 证券公司全面风险管理的理念与实施(上)
一、单项选择题 1. 在最佳风险管理实践中，公司高管层面的职责包括以下哪项内容（ ）。 A. 为公司战略发展提供指导，并提供保障 B. 审定公司的风险偏好：包括收益波动率、市场占有率
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100分_c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读 一、单项选择题 1. 证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A. 每半年 B. 每季度
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重庆南岸供电局岗位廉洁风险管理探索
重庆南岸供电局岗位廉洁风险管理探索
2010年07月28日 21:23:24华龙网
电网企业作为国有大型骨干公用事业型企业，在构建社会主义和谐社会中承担着重要的政治责任、经济责任和 -
对安全风险管理的探索与思考
对安全风险管理的探索与思考 安全风险管理是在新形势下做好铁路安全工作，推动铁路科学发展、安全发展的重要部署和有效措施。不论一线职工或是基层管理人员亦或领导班子，都应
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风险管理
6风险管理6.1风险分析6.1.1宏观环境风险（1）国家政策风险随着经济社会的发展，国家会制定出各种各样的经济政策，可能有一些会对本公司的发展产生不利影响。（2）经济环境风险随着社会
