专题：证券公司风险体系管理
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证券公司风险管理研究
摘要证券公司是资本市场中最重要的中介机构，证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来，我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通
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《证券公司全面风险管理规范》
证券公司全面风险管理规范（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券公司全面风险管理，增强核心竞争力，保障证券行业持续稳健运行，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公
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2016证券公司流动性风险管理指引（5篇模版）
证券公司流动性风险管理指引 （协会第五届理事会第二十次会议审议通过，2016年12月30日发布） 第一章总 则 第一条 为指导证券公司建立健全流动性风险管理机制，根据《中华人民共和
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证券公司风险处置条例2008
中华人民共和国国务院令 第 523 号 《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。 总 理温家宝二○○八年四月二十三日
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证券公司风险处置条例(2016修订)
证券公司风险处置条例(2016 修订) （2008 年 4 月 23 日中华人民共和国国务院令第 523 号公布 根据 2016 年 2 月 6 日《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订） 第一章 总
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建立风险管理专业人才培养体系大全
建立风险管理专业人才培养体系，明确风险管理岗位的专业能力要求，建立持续教育和业务考核机制，打造专业化风险管理团队。要进一步健全以风险管理为导向的内部控制系统，营造良好内
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证券公司合规与风险管理经验总结（5篇材料）
合规与风险管理经验总结 制度评审 评审内容：制度名称、制定依据、与现有制度的衔接情况、可执行度创新业务 --中国证监会机构监管部，2011年10月27日，《证券公司业务（产品）创新工
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证券公司客户关系管理
证券公司客户关系管理的研究 摘要：证券公司客户关系管理是以客户为中心的一种管理方式，对于形成自身核心竞争力具有重要的意义。当前我国证券公司客户关系管理处于前期阶段，还
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证券公司风险控制指标管理办法
证券公司风险控制指标管理办法 （征求意见稿） 第一章 总则 第一条 为加强对证券公司风险的监管，督促证券公司加强内部控制，防范风险，根据《证券法》等有关法律、行政法规的规定，制
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证券公司风险处置条例80分
1. 按照《证券公司风险处置条例》的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以对证券公司采取（ ）措施。 A. 托管 B. 行政
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郑州小额贷款公司风险管理架构体系
河南融易贷金融服务有限公司
《河南融易贷》郑州小额贷款公司风险管理架构体系
虽然直接影响郑州小额贷款公司目标实现的是其基露出的重大的合规风险与贷款损失风险，但导致该 -
证券公司全面风险管理的理念与实施(上)
试 题 一、单项选择题 1. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（ ）。 A. 战略风险 B. 名誉风险 C. 操作风险 D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：D 题目分
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企业财务风险控制体系
企业财务风险控制体系
财务预警不仅仅只是针对财务危机的预警或者说是只有当企业财务将要发生危机的时候才进行的预警,而是只要企业财务系统运行偏离预期的目标就要报警。这 -
《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿)（模版）
《证券公司风险控制指标管理办法》(征求意见稿） 第一章 总 则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，督促证券公司加强内部控制、提
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1证券公司资产管理
1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不 -
C16019 证券公司全面风险管理的理念与实施(上)
一、单项选择题 1. 在最佳风险管理实践中，公司高管层面的职责包括以下哪项内容（ ）。 A. 为公司战略发展提供指导，并提供保障 B. 审定公司的风险偏好：包括收益波动率、市场占有率
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100分_c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读
c14048《证券公司全面风险管理规范》及《流动性风险管理指引》解读 一、单项选择题 1. 证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。 A. 每半年 B. 每季度
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内控体系建设——全面风险管理的基石（范文大全）
内控体系建设——全面风险管理的基石 刘新立 发布时间:2010-09-16近日，各大保险公司都在积极开展对保监会颁布的《保险公司内部控制基本准则》的贯彻，构建本公司的内部控制体
