专题：证券市场法律法规汇总
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《证券市场基本法律法规》模拟试卷
1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年，不得注册为投资主办人。 A.1 B.2 C.3 D.5 参考答案：B 参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办
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证券市场基本法律法规知识点汇总2017年
证券市场基本法律法规知识点汇总2016年 第一章证券市场基本法律法规 一、处罚方面 5%~15% ①虚报注册资本、提交虚假资料等取得公司登记的，对该公司，处以虚报注册资本金额的5
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《证券市场基本法律法规》预习试卷
1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额的罚款。 A.10％以上15％以下 B.5％以上15％以下 C.1万元以上3万元以下 D.5
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《证券市场法律法规》时间点总结
证券市场基本法律法规 保存时间 客户投诉&客户回访 3年 诚信信息查询记录 5年 保荐底稿 10年 基金管理人保存基金的会计账册 15年 客户身份资料自业务结束 15年 证券自营原
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《证券市场基本法律法规》数字类考点汇总
一、公司法 1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。 2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人
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2017年证券市场基本法律法规试题及答案（大全）
2017证券市场基本法律法规试题及答案 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 [第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是( )。 A.通过证券业从业
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证券市场基本法律法规易错知识点-9
1、《证券法》第二百一十七条规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。（超3停3，吊销执照） 2
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《证券市场基本法律法规》数字总结[精选多篇]
一、档案保管年限 1.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年。 2.客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。 3.承销
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证券市场基本法律法规易错知识点022
根据《公司法》第45条的规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。董事任期届满，连选可以连任。董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法
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证券市场基本法律法规2016年单项选择题（五篇范例）
单项选择题 (50) 组合型选择题 (50) 一、单项选择题本大题共50小题每小题1分共50分。只有一个选项符合题目要求 第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃
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证券市场基本法律法规知识大纲境精讲
证券市场基本法律法规知识点如下： 第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 考点一：证券市场法律法规体系的主要分为四层。 考点二：了解证券市场各层级的主
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《证券市场基本法律法规》临考押题卷5篇
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1[单选题] 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在个工作日内向中国证监会报告
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最新《证券市场基本法律法规》总复习数字类高频考点知识点汇总
一、公司法1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。2.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪
www.xiexiebang.com 【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券经纪 2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试
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2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总(四套)
2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇总（四套） 参加证券从业资格证考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题汇
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浅谈我国证券市场（汇编）
浅谈我国证券市场 摘要： 证券市场是证券发行和交易的场所，是指一切以证券为对象的交易关系的总和，对整个经济的运行具有重要影响。我国的证券市场在过去的几十年中取得了举世
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2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷（5篇可选）
2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷 2016年证券从业《证券市场基本法律法规》考点预测试卷 一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错
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【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券资产管理
www.xiexiebang.com 【章节试题】2018年证券从业证券市场基本法律法规：证券资产管理 2018年证券考试各地时间不同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券
