专题：证券业上半年风险总结
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证券业风险自查
证券业风险自查
证券行业是属于高风险性行业，同时也是经营风险的行业按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
（一）合规风险
合规风险主要是指 -
证券业年终总结报告
年终总结报告2010年各项工作基本告一段落了，一年来我能始终如一的严格要求自己，严格按照行里制定的各项规章制度来进行实际操作。在我的努力下，今年我个人没有发生一次责任事故
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证券业竞聘报告
尊敬的各位领导、评委和同事们：大家好！我竞聘的岗位是xxxx。我叫xxxxxx，从93年开始从事证券业，94年被派往深交所，任场内红马甲，当年被评为年度优秀出市代表；96年回来后，就一直在客户
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证券业竞聘报告
精选范文:证券业竞聘报告(共2篇)证券业竞聘报告证券业竞聘报告尊敬的各位领导、评委和同事们：大家好！我竞聘的岗位是****。我叫******，从93年开始从事证券业，94年被派往深交所，
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证券业竞聘报告
证券业竞聘报告 证券业竞聘报告2007-12-19 22:36:04第1文秘网第1公文网尊敬的各位领导、评委和同事们： 大家好！我竞聘的岗位是****。 我叫******，从93年开始从事证券业，94年被派
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证券业个人年度工作总结（五篇）
年度工作总结 转眼间我已在**投资管理有限公司工作半年了。作为一名新员工，在领导和同事们的帮助下，通过不断学习和实践，逐渐适应了岗位要求，基本完成了各项工作任务，各方面都取
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证券业从业人员执业行为准则★
证券业从业人员执业行为准则 百科名片构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采
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证券业反洗钱知识题库(修改版)
证券业反洗钱知识题库 一、单选题（422题） 1、《反洗钱法》的立法宗旨是：（ C） A、打击黑社会组织犯罪 B、遏制贪污腐败现象 C、预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
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风险总结
风险工作总结 一、抓住“七个”环节，切实履职尽责，加强风险管理。 （一）抓住风险识别，努力提高风险识别能力。 一是制定和完善了《非信贷资产风险分类实施方案》《非信贷资产风险
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风险内控年征文
国际国内形势的变化，可能引发系统性、行业性风险。需重点关注的是政府投融资平台、房地产和“两高一剩”行业的风险。监管部门对政府投融资平台贷款风险高度关注，陆续出台政策
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风险控制年心得体会（范文）
风险控制年心得体会近期，我行开展了《风险控制年》学习活动， 本人通过集中学习和自学，使我进一步提高了对授权、、信贷、风险、重要空白凭证等工作有了一个全新的认识，使我对认
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中国证券业历史发展脉络
中国证券业历史发展脉络 BUSINESS.SOHU.COM 2004年7月16日15:49 来源：[ 搜狐财经 ] 页面功能 【我来说两句】【我要“揪”错】【推荐】【字体：大 中 小】【打印】 【关闭】
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2020年证券业个人工作总结[5篇]
中国证券业经历了曲折的发展历程,持续低迷的证券市场,让每个关心中国证券业的人陷入深刻反思之中今天小编给大家整理了2020年证券业个人工作总结范文，谢谢大家对小编的支持。
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2011年3月份证券业从业资格
2011年3月份证券业从业资格 《证券投资基金》考试真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合要求) 1.投资基金在组
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2014年证券业从业人员资格考试公告
金融类考试培训的领跑者
2014年证券业从业人员资格考试公告
现将2014年度证券业从业人员资格考试第一次全国统考有关事项公告如下：
一、报名时间
2014年1月9日至2月13日，届时 -
2012年证券业从业资格考试大纲
2012年证券业从业资格考试大纲
目录
一、考试的范围和要求
二、考试的法律法规目录一、考试的范围和要求
本次考试的范围包括与证券有关的法律、行政法规和法规性文件、司法 -
证券业从业人员资格管理实施细则
证券业从业人员资格管理实施细则（试行）目录
第一章 总则
第二章 从业资格和执业证书
第三章 执业证书管理
第四章 年检
第五章 检查和调查
第六章 罚则
第七章 附则
第一章 总 -
风险管理总结
1.风险管理定义:是经济单位通过多风险的识别和衡量,采用合理的经济和技术手段对风险加以处理,以最小的成本获得最大安全保障的一种管理行为
2.风险识别是指风险管理人员通过
