华夏银行：监事会监督检查工作办法（样例5）

第一篇：华夏银行：监事会监督检查工作办法

[监事会]华夏银行：监事会监督检查工作办法

华夏银行股份有限公司监事会监督检查工作办法 第一章 总 则

第一条 依据《中华人民共和国公司法》、《商业银行公司治理指引》、《商业 银行监事会工作指引》及本行章程赋予监事会的职责，为做好监事会监督检查工 作，特制定本办法。

第二条 监事会监督检查活动的目的主要是：按照法律法规和本行章程关于

监事会职责的规定，监督全行财务活动、内部控制、风险管理，监督董事会成员 和高级管理人员的尽职履责行为等方面，以督促董事会和高级管理层依法合规经 营，防范风险，保护本行、股东、职工、债权人和其他利益相关者的合法权益。第三条 监事会监督检查采取现场检查和非现场检查两种形式，以监事会组

织监事进行检查的形式为主。必要时，可以聘请会计师事务所协助检查，也可以 要求本行有关部门协助检查。

第四条 监事会监督检查工作由监事会主席或其指定的监事牵头组织和领 导。

第二章 监督检查的主要内容

第五条 监事会监督检查内容主要包括：

（一）本行财务活动；

（二）总行及其分支机构遵守国家有关金融法律规章，依法合规经营情况；

（三）董事会确立稳健经营理念、价值准则和制定符合本行实际的发展战略 的情况；

（四）定期对董事会制定的发展战略的科学性、合理性和有效性进行评估，形成评估报告；

（五）本行经营决策、风险管理和内部控制；

（六）董事的选聘程序；

（七）董事、监事和高级管理人员履行职责情况；

（八）全行薪酬管理制度和政策及高级管理人员薪酬方案的科学性、合理性；

（九）本行经营管理过程的专项检查，如资产质量、利润的真实性、大额投 资审批、呆坏帐核销、重大案件、关联交易等；

（十）股东大会授权或董事会委托的专项调查或检查活动。

其中，监事会应当重点监督本行董事会和高级管理层及其成员的履职尽责情 况、财务活动、内部控制、风险管理等。

第六条 监事会对董事会及其成员的履职监督重点包括：

（一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；

（二）遵循本行章程、股东大会议事规则、董事会议事规则，执行股东大会 和监事会相关决议，在经营管理重大决策中依法行使职权和履行义务的情况；

（三）持续改善公司治理、发展战略、经营理念、资本管理、薪酬管理和信 息披露及维护存款人和其他利益相关者利益等情况；

（四）董事会各专门委员会有效运作情况；董事参加会议、发表意见、提出 建议情况；独立董事对重大关联交易、利润分配方案、可能损害存款人及中小股 东权益或造成本行重大损失等有关事项发表独立意见的情况；

（五）其他需要监督的重要事项。

第七条 监事会对高级管理层及其成员的履职监督重点包括：

（一）遵守法律、法规、规章以及其他规范性文件情况；

（二）遵循本行章程和董事会授权，执行股东大会、董事会和监事会决议，在职权范围内履行经营管理职责的情况；

（三）持续改善经营管理、风险管理和内部控制的情况；

（四）其他需要监督的重要事项。

第八条 在财务监督方面，监事会重点监督董事会和高级管理层的重要财务 决策和执行情况，包括：

（一）合并、分立、解散及变更公司形式等重大决策和执行情况；

（二）批准设立附属机构、收购兼并、对外投资、资产购置、资产处置、资 产核销、对外担保和关联交易等重大事项；

（三）经营计划和投资方案、经济资本分配方案、年度财务预算方案及决算 方案、利润分配方案及弥补亏损方案、增加或减少注册资本方案、发行公司债券 或其他有价证券方案、回购股票方案等；

（四）其他监事会认为需要重点监督的事项。第九条 在内部控制方面，监事会监督重点包括：

（一）内部控制环境；

（二）风险识别与评估；

（三）内部控制措施；

（四）信息交流与反馈；

（五）监督评价与纠正；

（六）其他监事会认为需要监督的事项。

第十条 在风险管理方面，监事会监督重点包括：

（一）董事会和高级管理层的风险管控机制；

（二）风险管理战略、风险偏好及其传导机制；

（三）风险管理政策和程序；

（四）风险识别、计量、监测和控制情况；

（五）经济资本分配机制；

（六）并表管理战略、制度、程序、定期审查和评价机制；

（七）其他监事会认为需要监督的事项。

当本行风险监管指标未能达到监管要求，且董事会和高级管理层未能及时采 取措施进行修正时，监事会应当及时进行风险提示并提出整改要求。第三章 非现场检查

第十一条 非现场检查是指监事会通过对本行经营过程有关信息资料的分

析，了解掌握本行经营管理状况及其成果，以便及时发现可能存在的财务漏洞和 重大经营风险，督促并帮助改正。

第十二条 非现场检查的基础资料采集。总行计划财务部、授信管理中心、审计部和其他有关部门，按照职责分工建立经常性的非现场检查报表资料向监事 会报送制度。

（一）报表资料内容

1、财务季报；

2、信贷资产五级分类分析季报；

3、审计工作情况季报；

4、监事会认为需要提供的其他资料。

（二）报送时间和方式

报送时间为次季初15个工作日内。

报送方式为：业务部门将填制好的报表或书面报告发送办公室，由办公室按 时间要求汇总后提交监事会办公室。

第十三条 监事会办公室负责收集、保管第十二条所列资料，并按监事会主

席要求将有关资料分送监事。监事对资料进行分析，如提出意见，由监事会办公 室汇总并报监事会主席审定后反馈高级管理层研究落实。

第十四条 监事会主席代表监事会以适当形式向高级管理层反馈非现场检 查结果，督促制定改进措施。必要时可向董事会通报。第四章 现场检查

第十五条 现场检查是指监事会组织监事，对第五条所列内容进行的实地检 查或调研活动。

第十六条 现场检查的主要方式：

（一）监事会对总行或分支机构进行巡视检查；

（二）被查单位根据监事会要求进行自查与监事会复查相结合；

（三）监事会组织有关人员进行的专项检查或调研；

（四）监事会聘请外部中介机构进行检查。第十七条 现场检查的工作程序如下：

（一）依照监事会决议或监事会主席提议，将现场检查编入监事会年度工作 计划，确定本年度现场检查的对象和内容。

（二）监事会办公室根据监事会年度工作计划编制现场检查的具体计划或方 案，报监事会主席批准。

（三）以监事会名义向办公室发出检查通知，由办公室转发具体被检查单位（人）。通知中应包括检查内容、方式、日程和时间安排等。在需要抽调总行有 关人员参加现场检查时，办公室应积极协调解决。

（四）办公室组织被检查单位（人）按照监事会通知做好相关准备工作，并 准备必要的文字材料。

（五）检查工作结束后，参与检查人员应对检查结果进行分析总结，由办公 室组织相关部门撰写检查报告。

（六）检查报告按程序提交监事会审议。属于调研类的，由监事会办公室转 发参加调研的监事审阅，无意见后定稿。

（七）检查结果按程序向高级管理层反馈。遇有重大问题，除通报董事会外，依据本行章程规定，监事会可提议召开临时股东大会，向股东大会报告。

（八）对监事会现场检查中提出的整改要求，有关单位（人）应在收到监事 会检查报告后一个月之内，以书面形式将整改措施向监事会报告。第十八条 现场检查工作纪律：

（一）监事应亲自参与现场检查活动；

（二）参与检查人员应严格执行总行有关工作纪律并遵守本行保密规定；

（三）高级管理层应根据监事会要求积极配合工作；

（四）被检查单位（人）需如实向检查组反映情况，客观介绍本单位经营管 理状况及存在问题。

第十九条 检查报告及监事会相关决议由监事会办公室建档保存。

第二十条 监事会依照职责开展检查活动所发生的费用，由本行负责承担。第五章 附 则

第二十一条 本办法由监事会制定、修改并负责解释。

第二十二条 本办法自监事会审议通过之日起实施。原《华夏银行监事会监 督检查工作规定》同日废止。

第二篇：监事会成员产生办法

监事会成员产生办法

第一条 为健全公司法人治理组织结构，完善公司监事会成员的产生机制，充分发挥公司监事会的作用，保障股东权益和公司利益不受侵犯，切实履行董事会工作职责，根据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定，制定本办法。

第二条 公司设监事会，行使监督权，对股东大会负责并报告工作。

第三条 公司监事会由三名监事组成，设监事会主席一人。公司全体监事根据法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定对公司负有忠实义务和勤勉业务。

第四条 公司监事会成员中至少一名为职工代表。第五条 监事会主席由股东会选举产生。

第六条 非职工代表监事由股东会选举产生，职工代表监事由职工代表选举或者职工民主推荐产生。

第七条 监事应当具备下列一般任职条件：

（一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护所有股东的权益；

（二）坚持原则，清正廉洁，办事公道；

（三）具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验。第八条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；

（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

（四）担任因违法吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

（六）公司董事、总经理和其他高级管理人员；

（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。公司违反本条规定选举的监事，该选举无效。

第九条 公司股东会有权根据《公司法》、公司章程规定程序罢免或者更换监事会主席或者非职工代表身份监事。

第十条 职工代表大会或者职工大会三分之二以上表决同意，可以罢免或者更换职工代表身份监事。

第十一条 本办法由股东会负责解释。第十二条 本办法自股东会通过之日起施行。

第三篇：工会劳动保护监督检查工作考核评比办法

工会劳动保护监督检查工作考核评比办法

一、评比表彰：公司工会对在劳动保护监督检查工作中，做出突出成绩的劳动保护监督检查小组和公司劳动保护监督检查员予以表彰。

工会对公司安全生产班组、劳动保护监督检查小组和公司劳动保护监督检查员实行每年一次考核制，把日常工作实绩与考核结果相结合，以此作为表彰先进的评比依据。

二、评选标准：

1．优秀劳动保护监督检查小组评比条件

（1）劳动保护监督检查委员会组织健全，经常开展活动，较好地发挥了工会劳动保护监督检查的作用。

（2）建立健全的劳动保护监督检查的工作制度，敢于和善于依法维护职工安全生产和劳动保护的合法权益。

（3）坚持依法监督，定期开展安全生产和劳动保护检查工作。

（4）正确使用“红、黄、白”通知书，积极推行使用岗位安全“三清楚卡”，在消除隐患、防止事故的工作中发挥积极作用。

（5）加强对职工的安全教育，开展丰富多彩的安全活动，不断提高职工的安全意识和安全技能。

2．优秀安全生产班组评比条件

（1）班组健全了由班组长负责、班组安全员、工会小组

劳动保护检查员组成的安全生产管理、劳动保护检查体系。

（2）认真执行各项安全规章制度，每天坚持进行安全生产和劳动保护的检查工作。

（3）经常开展安全教育和安全竞赛活动，其内容能结合生产实际，职工在安全教育和安全活动中增强了安全意识和安全技能。

（4）发动全班组职工消除各种事故隐患，确保施工安全，成绩突出。

（5）班组各种安全管理台帐规范、齐全、班组全员安全意识强，达到了全员无违章，安全无隐患，班组无事故的目标。

3．优秀劳动保护监督检查员评选条件

（1）热爱劳动保护监督检查工作，有较强的事业心和责任心，能依法有效地监督检查。

（2）认真学习有关劳动保护各项政策规定，熟悉劳动保护有关业务，有较强的政治思想水平和业务工作能力。

（3）能经常深入基层、深入现场、调查研究，广泛倾听职工群众意见和呼声、适时解决实际问题。

（4）积极推广和开展安全“三清楚卡”活动。坚持推行“红、黄、白”通知书制度，促进了本单位安全生产。

三、否决条件

1．在按照工会《劳动保护监督检查工作制度》开展工

作中，有明显漏项的（如无计划、总结等）或发生安全事故超标、重大质量事故的单位取消其参加先进集体评比资格。

2．劳动保护监督检查员不参加考核或隐瞒事故不报的取消个人评比资格。

第四篇：价格监督检查工作职责

价格监督检查工作职责 及社会监督有关政策法规

一、价格监督检查工作职责

价格监督检查隶属本局领导，接受上级物价部门业务领导，依据《中华人民共和国价格法》对辖区的价格行为进行监督检查，规范价格行为，并依据价格法规对价格违法行为提出行政处罚的具体意见和实施处罚决定，具体职责是：

1、学习贯彻落实、宣传国家的价格方针和法律、法规，促使价格管理相对人自觉遵守国家价格法律、法规及规章，保护消费者的合法权益，维护价格秩序；

2、监督本县收费单位和经营者执行国家规定作价原则、办法、收费项目、收费标准、监督政府指导价、政府定价的执行，监督提价申报制度，价格干预措施，紧急措施的执行，监督明码标价的落实；

3、对价格违法行为的处理坚持二十四字方针，手续完备，程序合法；

4、价格查处案卷的收集，整理与保管；

5、价格监督检查信息的收集，发布和反馈；

6、负责实施价格举报制度，对每件价格举报详细登记，认真查处，及时回复；

7、指导业务主管部门、企业和事业单位的价格自律；

8、开展“价格信得过”活动；

9、指导职工、群众等基层价格监督组织开展价格监督检查工作；

10、协同工商行政管理部门对个体、经营户和集贸市场的价格行为进行指导和监督检查。

二、价格社会监督

价格社会监督是价格监督检查机构组织社会各界力量实行价格管理的一项职能活动，它是价格监督的重要补充，组成全方位的监督的统一整体，也是在社会主义制度下人民群众当家作主，享受社会主义民主权利的一种体现。

《中华人民共和国价格法》第三十七条规定：消费者组织、职工价格监督组织、居民委员会村民委员会等组织及消费者，有权对价格行为进行社会监督。

新闻单位（报刊、广播、电视等大众传播媒介）有权进行宣传国家的价格法规，揭露价格违法单位和个人，公开报道典型案例，介绍执行国家法规、政策好的单位和先进经验，同时也对价格进行舆论监督。

依据《中华人民共和国价格法》规定，政府价格主管部门应当充分发挥群众的价格监督作用，可以聘请：乡村人大代表、政协委员、党员代表、村民代表以及纪检监察、工商管理新闻舆论等部门员为价格监察检查员，形成县、乡、村三级价格监督检查网络。

三、价格社会监督的范围及职能

价格社会监督行政上隶属原机构，业务上属物价局领导。其主要负责对本辖区内的企业、事业、行政单位、个体商户或农村集贸市场执行价格法规、政策的情况进行监督。其主要职能有：

1、宣传、贯彻、落实国家的价格法规、政策，把国家的人价格法规、政策及时地宣传到农村；

2、在县物价部门和当地政府统一领导下，会同有关部门加强集贸市场和农村的价格管理；

3、对市场的价格动态，及时向上级政府和县物价局反馈信息，开展价格咨询，提供信息服务，指导农民产业结构调整，为农民发家致富提供第一信息；

4、对涉农价费行政、事业部门的价费政策执行情况进行监督，维护企业和消费者的合法权益；

5、对有价格违法行为的单位或个人，有权提出批评、劝告，制止其违法行为，责令将非法所得退还购买者，对情节严重或不听从劝告的，应向物价局提出处理建议，并协助执行。

6、向有关主管部门反映群众对价格问题的意见和要求。

第五篇：机构编制监督检查工作经验总结

【篇一】

为推动机构编制事项落地生效，提升机构编制资源使用效益，深入贯彻落实《**省行政机构设置和编制管理办法（试行）》，**市委编办探索实施“问效+”管理模式，有力提高机构编制监督检查工作效能。

一是“问效+目标导向”，推动全面跟踪与精准问效相结合。以提升跟踪问效的针对性、时效性为出发点，实行“分类问效”，选出6类机构编制事项进行问效，主要聚焦机构改革后部门职责调整及运行情况、部门流程和职责边界清单落实情况。一是掌握重大机构编制调整事项的执行情况，检查是否存在执行不力、变形走样、落实不到位的问题。二是评价重大机构编制事项实施的效益性和决策的科学性，查看调整后有无积极效果、达到预期成效。同时，着重对重大改革决策进行专项督查，结合全年工作要点及疫情防控趋势，着重对疾病预防和控制、中医药体制机制进行跟踪问效，确保导向突出，目标明晰。

二是“问效+联动机制”，推动内外联动与全程跟踪相结合。进一步加强机构编制部门内部协调配合，明确由监督检查科室牵头，行政机构编制科、事业机构编制科等业务科室共同参与，构建齐抓共管的监督模式。同时，积极探索部门间协调配合的工作机制，加强形成监督问效合力。在现场核查环节，通过坚持审计监督与问效监督相结合，与审计部门进行信息互通，采取听取介绍、座谈交流、查阅资料、查看现场等方式，全面了解部门在机构编制事项落实执行情况、实际运行效果和调整优化方向等方面的情况，有力强化机构编制刚性约束。

三是“问效+调整优化”，实现督查整改和审批运用相结合。以督促问题单位整改落实为切入点，以监督检查环节前置为手段，重塑机构编制事项受理审批流程，强化机构编制审批和监督检查环节的协调配合，将问题整改情况列入机构编制审批要件，严格审核把关，将问效结果逐一建立电子档案，完善信息数据，对存在机构编制执行和问题整改不到位的部门，暂停受理有关新增机构编制申请，为领导决策和机构编制调整优化提供参考依据。

四是“问效+法治理念”，推动工作成效与法规意识相结合。通过开展跟踪问效,完善机构编制事项事前、事中、事后监管体系，改变“重审批轻监管、重事前轻事后、重管理轻服务”的传统工作理念，提升监督检查工作效能。同时，通过跟踪问效，提升部门对于机构编制法定化的意识，督促部门严格按照规定要求加快推进机构编制事项落实，提高机构组建及运行效率。通过问效不断增强部门机构编制“红线”思维，切实维护机构编制管理的刚性约束力。

【篇二】

今年以来，**区委编办紧紧围绕省、市、区重点工作部署，自觉融入中心、服务大局，将机构编制日常管理与监督检查相结合，规范管理和统筹用好机构编制，切实提升编制管理服务效能，为构建系统完备、运行高效的党政机构职能体系夯实基础。

一是政策法规宣传到位。通过会议交流、基层调研、办理机构编制事项等多种形式，宣传《中国共产党机构编制工作条例》，推动将《条例》纳入部门和街道党委（党组）理论学习中心组学习内容，树立领导干部的机构编制“红线”意识和“底线”思维。建立健全机构编制报告制度，优化工作细则和办事流程，实现事前、事中、事后全方位指导和监管。

二是上下协调联动到位。加强与组织人社等部门沟通协调，建立人员调动前置空编预审规则，完善人员出入编审核制度，及时调整更新机构编制实名制信息系统，实现对全区机构编制领导职数和人员变动情况的实时掌握、动态监控。同时，依托机构编制实名制信息系统，健全完善机构编制历史沿革和电子数据台账，做到“四清两对应”。

三是问题查摆整改到位。对全区机构编制执行情况进行调查摸底和梳理汇总，科学研判历史遗留问题，针对共性问题进行研究，提出解决办法。总结梳理查办经验。按照上级部署，扎实开展超审批权限设置机构、超规格超职数配备领导干部、自行设置领导职务名称等问题自查自纠工作。认真办理各类信访件督办件，确保“件件有落实、事事有回音”。

【篇三】

**市委编办**市委编办坚持将机构编制监督检查工作摆在重要位置，综合运用机构编制评估、机构编制事项跟踪问效等手段，切实强化结果分析和使用，实现预防、教育和惩处有机结合，切实维护机构编制法规纪律的严肃性和权威性。

一、规范评估体系，全方位掌握部门单位日常履职情况。建立健全日常评估、专项评估等机制，分类细化评估指标，重点突出机构设置及管理情况、部门职责配置及履行情况、编制核定及管理情况、人员配备及管理情况、内外工作机制建立及运行等重要指标，做到全面、客观、及时反映部门机构编制执行、运行情况。日常评估主要采取部门自评、社会调查、实地评估、综合评议等方式进行；

专项评估增加集中座谈、个别访谈、实地查看等环节，深入了解部门履职情况，高效解决运行中存在的问题。按照管理权限，**年以来市、县党委编办共对2244个部门（单位）的机构编制管理项目开展了1052次评估（事先评估926次、事后评估126次），形成评估成果2529件，通过评估调整机构编制事项2186项（调整机构911个、调整职能393项、调整编制723项、调整领导职数159项）。

二、实施跟踪问效，有侧重分析机构编制资源使用效益。将机构编制事项跟踪问效作为日常评估监管的重要方式，以将党委政府中心工作、重大改革和民生事项落实为重点，采取调整事项定期跟踪、重要事项专项跟踪的方式，及时掌握机构编制资源使用情况、分析使用效益。**年，市级以“加强机关事业单位党的建设”为题，选取市发展改革委、市公安局、孟子研究院等6个部门（单位），对其机关党建科设置和履职情况开展跟踪问效；

**年，市级以“剥离行政职能后事业单位履职情况”为题，选取市互联网信息研究中心、市住房保障中心、市地震监测中心等10个单位，对其公益职能履行是否到位开展跟踪问效；

2020年，市级以“强化医药卫生机构建设”为题，选取市急救指挥中心、市卫生健康综合执法支队、市计划生育协会等4个单位，对其人员配备、机构履职情况开展跟踪问效。

三、加强结果运用，分类别推进机构编制问题整改落实。评估、问效结果作为深化机构改革、事业单位改革等重大改革和部门（单位）机构编制事项优化调整的重要依据。针对评估和问效过程中发现的问题，分门别类采取有效措施予以化解。对因部门（单位）自身造成的问题，及时纳入机构编制问题整改台帐，明确整改时限、整改措施和责任人，定期调度情况，逐项对账销号。同时，健全完善问题整改与审批联动机制，部门（单位）在申报机构编制申请事项前，对机构编制执行情况和已发现问题整改情况作出说明，凡存在问题尚未整改到位的，原则上暂停受理其有关新增机构编制的申请，切实加强机构编制事项源头管控，充分发挥评估、问效对机构编制事项落实的推动作用、职责履行的引导作用和违规违纪行为的纠偏作用。