全面提升依法以规治企管理水平（定稿）

第一篇：全面提升依法以规治企管理水平（定稿）

严格管理 深度融合 有效参与 全面提升依法以规治企管理水平

近年来，锦州采油厂不断加快依法以规治企步伐，全面强化决策、执行、监督系统建设，深入推进法律与合规管理工作规范化、实效化、专业化水平。借此机会，将我们厂法律与合规管理工作的粗浅做法，向各位领导、各位同仁做以简要汇报。

一、规范决策执行，坚持统筹兼顾，打造依法治企新格局

严格执行重大事项法律审查制度，坚持依法决策，筑牢法律防火墙。一直以来，许多企业认为法律顾问只是为了打“官司”，并没有发挥他们在控制法律风险中的作用。我厂将企业非诉讼业务作为工作重心，以控制“潜在”的“法律风险成本”为思维导向，在经营管理过程中，对厂内重大决策严格执行“三重一大”规定，法律顾问始终参与领导班子决策的法律把关，全程参与重大事项法律审查，高度关注法律环境的变化，能够充分运用法律思维发现新问题。尤其是面对新的法律法规实施后企业发展中易发的法律风险，能够及时向领导班子提出法律意见和建议，及时调整思维，从而适应新的法律环境，有效地将风险隐患消灭在萌芽状态。自2013年以来，共审查“三重一大”事项165项，涉法事件12项，生产经营工作始终在法 律范畴内运行。

推动法律风险岗位体系建设，依法规范行为，布控法律防控网。孟子说：“离娄之明,公输子之巧,不以规矩,不能成方圆”，这里的“规矩”可理解为在企业中的制度和流程。我厂始终高度重视在法律风险防控方面建规立制，在2012年，我厂开展了法律风险岗位防控指引编制工作，全面梳理了相关科室、部门岗位设置和岗位职责，通过征求各科室、部门意见，组织各专业部门人员逐个分析，细化相关岗位职责，实现了重点涉法岗位全覆盖。近三年来，我们以厂生产经营实际工作为基础，对岗位指引实行动态修订完善，共新增法律风险源点4个，指引修改556处，涉及法律风险源点67个。为了将此项工作更好的持续深入开展，我厂建立了合规档案，确认关键岗位162个，并对合同、市场、物资等重点领域的经营行为进行规范，对可能存在的风险进行警示，杜绝违规操作，保障合规管理工作有序推进。2016年，我们还组织制定了“合规履职”全员大学习、大考核活动方案和专项考核细则，通过活动，进一步在全厂范围内营造“合规履职”的浓厚氛围。

健全法律与业务部门协调机制，全程内外联动，打造法律闭合环。我们不断拓展思路，将依法以规治企理念向生产经营管理领域延伸。法律部门适时更新油田适用法律法规名录，将法律法规的要求落实到安全生产管理、环境保护、劳 动保护等主要业务领域当中。通过多年努力，在处理重大涉法事务时，业务科室在有关工作计划、方案、措施和程序等重大问题上都主动征求法律部门意见，此现象已蔚然成风。如在招投标管理中，对招标和议标邀请文件进行法律和资质审查，并全程参与开标、评标过程的法律监督，出具法律意见书，对招投标过程中的违法违规行为坚决予以制止，严格追究法律责任。

我们紧紧抓住依法管理的各个环节，建立起了以“注重细节、狠抓过程、突出效果”为重点的精细化管理模式。其中，企管法规科作为法律责任部门，扎实做好司法机关、行政机关和仲裁机构等法律文书的送达接收工作，并进行跟踪调查取证，最大限度地维护企业合法权益不收侵害。2013年4月，我厂锦7块-20-117井因管线穿孔造成污染，涉事百姓聚众阻挠抢险，漫天要价。我厂法律部门了解此情况后，及时向当地法院提起诉讼并提起先予执行申请，经法院受理案件后，裁定先予执行并现场监督。就商谈污染补偿问题时，法律部门划定了处理红线，对当事人能够积极配合的，我方在法律法规所规定的限度内，尽可能争取上限予以补偿，对态度蛮横嚣张，无理取闹的，取下限予以补偿，在一定程度上瓦解了他们的内部利益联盟，同时也给其他周边百姓传递了“讲不讲道理是与经济利益直接挂钩”的这样一个信息。在处理合同纠纷时，对达不到合同目地的项目及时采取法律手 段。我厂与黑龙江某公司在合同履行过程中因污水外排不达标双方产生分歧，且合同部分条款过于刚性缺乏可操作性，无法依据合同消除分歧。法律部门积极参与深入现场，查询资料了解事实，及时向法院提起诉讼，后在法院的主持下达成调解协议，解除双方合同，消除了后续的法律纠纷隐患，避免了损失扩大。

二、突出制度建设，强化法制思维，推进以规治企新进程

聚焦制度建设，深化制度管理体系创新。我厂始终把制度建设作为创新和提升管理的有效载体，立足于企业重组整合后一体化管理形势。2013年以来，我厂对照油田公司发展战略和规划，对现有制度体系进行完善和整合，优化制度顶层设计，形成完整的制度建设框架体系。通过系统性和完备性的制度建设，企业形势、核心价值观和企业使命等企业文化在制度载体中得以体现。采用撰法体例，整合不同层级的管理思想及制度，先后建立了以制度、流程、标准为系统的体系框架，解决了制度缺失、零散、陈旧、粗放等问题，通过优化设计，探索出了科学的评价标准。三年以来，共梳理出适用的油田公司制度255项，清理厂内制度122项，废止14项，经过归集、整合使厂内制度体系“瘦身”为45项，并专门印发《锦州采油厂规章制度汇编》，形成了一套统一的工作标准。着眼制度宣贯，推行“大三讲”模式。我厂一直以来将提高干部员工的制度意识放在首位，强调只有意识到位，才能执行到位。通过党政一把手工作例会上讲制度、部门领导日常讲制度、作业区（大队）领导下达任务时讲制度的“三讲”模式，着力宣传制度管理的重要意义，提高全体员工的合规意识。在提升管理人员业务素质方面，采取分层级的培训方式，对油田公司发布的环境保护管理办法、企业年金实施办法等53项重要制度，组织协调业务部门开展全厂范围内培训。对概预算与定额管理办法等191项业务性较强的制度，采取专项学习的方式组织相关岗位人员进行培训学习，“三讲“培训宣贯率和参与率达到100%。为了达到宣贯预期效果，采用意见征集与效果测试的方式对培训效果进行调查、跟踪和验证。

掌控监督效果，完善“三检”工作机制。所谓“三检”即“日常检查、专项检查、联合检查”相结合的模式。一是在制度检查中引用安全管理的“直线责任、属地管理、有感领导”理念，在具体操作中，制度部门发挥主动权，不等不靠，主动推动本单位规章制度在各项工作中的执行；二是充分利用采油厂量化考核平台，以量化的考核标准促进制度的执行，该机制运行以来，共检查发现制度执行问题93项，目前均已整改；三是企管法规科抽取覆盖面广、代表性强的油田公司重要制度与相关业务部门联合抽查，在审计检查、内控测试及各业务部门检查中同步检查制度执行情况。最终使制度管理执行 有标准、考核有尺度、效果有评价，使全体员工在认知上形成对制度的敬畏。

三、提升法律素养，丰富教育内容，营造全员守法新风尚

在企管法规处的大力支持下，我们将法律管理人才职业化和专业化建设相结合，将业务工作与案例教育相结合，自觉营造出钻研法律知识及法学理论的浓厚氛围。在科室成员中取得国家法律顾问资格6人，占比达75%，其中2人具备律师执业资格。在注重专业人员法律素养培养的同时，我厂始终注重加强领导干部学法用法工作，将学法用法工作纳入中心组的学习内容，通过开展以宪法为核心的各类法律知识的学习及多样的普法学习活动，领导干部依法决策、依法管理的能力和水平得到有效提高。

同时，我们认识到，员工是企业的主体，推进依法治企的关键是要引导广大员工敬畏和尊崇法律，遵章守纪、依法办事。三年来，共组织宣传活动20余次，印发宣传手册15期共计4000余册，做到人手一册，并开设基层大讲堂，通过开展法律故事、案例教育专题讲座等形式，提高干部员工的法律意识和法律素质。

经过几年的探索与实践，我们愈发清醒地意识到，只有在法治轨道上推动企业发展，才是健康的发展、科学的发展。油田公司在推进稳健发展的进程中，不断强调依法经营、合 规管理的重要性，更是充分体现了油田公司对依法治企的高度重视。因此，在今后的工作中，我们将始终注重坚持依法治企，以规治企，坚持用法治的思维审视发展问题、谋划发展路径、破解发展难题，坚持在法律的框架内推动企业向前发展。

第二篇：依法依规治企，加强管理，提升生产经营质量

“依法依规治企，加强管理，提升生产经营质量”

依法治企是治企之道、强企之基、兴企之本、健企之策，是企业持续发展的动力和长青不败的基础。在市场经济条件下，只有诚信守法、遵章守规，不断推进依法治企，才能进一步开拓管理思路、创新管理模式、规范管理行为，才能更好地促进企业做实做优做大做强。

一、深刻认识依法从严治企的重要性和必要性。

1、依法依规治企就是企业按照法律法规的要求建立和完善企业内部的运营管理机制，使企业的各项经营活动和管理工作都在制度的调整、规范和引导下进行,从而提高企业的经营管理能力，最终保障战略目标的顺利实施。目前，企业普遍存在三个薄弱环节：一是企业法制建设基础工作还比较薄弱，没有充分意识到加强企业法制建设对防范企业经营风险的重要性，企业法制建设不自觉、不主动；二是防范法律风险的意识仍然不强。主要表现在一些重大投资决策、重大经营活动或企业改制工作等前期工作仍缺少法律工作人员的参与。有的单位对法律作用的认识仍局限于事后补救，以处理企业法律纠纷为主，是一种被动作用；三是一些企业依法经营的意识不够，或因法律意识淡薄不自觉地违法经营，或认为只要是为了公司的利益就可以不顾法律约束，或存在钻法律空子的侥幸心理，有意打“擦边球”。可以预料，随着市场经济体制的完善和市场竞争的加剧，企业需要处理的法律事务将急剧增加，如何防范和化解法律风险，避免“法律陷井”已成为所有企业在经营管理中面临的重大课题。因此，企业发展走法制化轨道势在必行，依法规范企业行为，加快企业法制化进程是企业义不容辞的历史使命和责任。

2、依法从严治企是企业更好地服务经济社会发展的根本任务。全面依法治国是习近平新时代中国特色社会主义思想的重要内容，是“四个全面”战略布局的重要一环。依法治企是全面依法治国的具体体现，是确保国有企业健康持续发展、维护自身合法权益、提高企业管理水平的必然选择。随着我国法律法规体系的日趋健全，社会法制环境不断完善，全民法制意识不断增强，对企业依法经营、照章办事的要求不断提高。

3、依法从严治企是企业实现资产保值增值的迫切需要。习近平总书记指出，全面推进依法治国，体制机制建设、队伍建设至关重要。健全的制度是企业管理的基础，也是依法依规治企的根基。

4、依法从严治企是企业推进企业安全健康科学发展的有力保障。要确保实现企业安全健康科学发展，就必须把依法从严治企摆在更加突出重要的位置，在苦练内功、强化管理、依法经营、防范风险上狠下功夫。

5、依法从严治企是企业加强反腐倡廉建设和干部队伍建设的重要措施。通过对近年来行业腐败案件的分析，究其原因，表面看是制度执行不到位，实质上是个别干部思想认识有偏差、党性和组织纪律性不强的表现。

二、推进企业依法治企工作的几点认识

依法治企不仅仅只是要求企业照章经营和依法运营的一项简单工作，而是要求我们将企业的依法经营作为事关企业生存发展的大事来看待、来思考。我们要工作实际，以制度建设和风险管理为重点，加快依法治企决策、执行、监督系统建设，扎实有效地推进依法治企工作。

1、深化普法教育，习近平总书记强调，依法治国必须抓住领导干部这个“关键少数”，首先解决好思想观念问题。为推进依法治企，强化领导干部法治思维，提高依法依规管理决策水平。把普法工作纳入岗位责任制、党建目标管理考核，普法工作有考核标准，普法工作长抓不懈。围绕提质增效、安全环保等中心工作，开展资产管理、安全生产、污染防治等方面的法律法规专题讲座，引导干部职工在聚焦成本效益的同时，打好碧水蓝天保卫战。

2、加强制度体系建设，提升工作执行力是加快企业发展的“安全带”和“助推器”，行之有效的规章制度是依法治企的基础,是企业实行法治化管理的重要手段。一是要把制度化建设工作与企业的安全生产管理、经营管理等各项管理工作紧密结合起来，以严谨认真的态度把工作做细、做实，确保工作质量和工作效果。二是要强化制度的执行力。深入开展制度的学习宣传，让制度深入人心，提高全员执行制度的自觉性。加大对制度落实情况检查，不断提高制度的执行力。三是坚持开展制度创新。针对现有制度与实际情况不相符的问题，不断开展制度创新，及时对业务范围内制度进行立、改、废，严格管理。

3、深化EPK项目采购应用，中心采购要严格按照集团公司及分公司规定，EPK能采购的严格在EPK平台采购。

4、提高契约意识，全力降低合同风险，在签订和履行合同过程中，全面使用标准合同文本，防止合同欺诈和合同陷井，防范合同风险尤为重要。为此应做好以下几项工作：一是坚持“预防为主”和“降低风险”的方针，坚持全面维护企业合法权益和全面履行合同的原则，确保中心利益不受非法侵害。二是合同管理过程中要全面落实合同承办部门负责制、合同会签审查制、合同归口管理制、合同授权负责制、失职责任追究制等合同管理制度。三是规范合同内容，防范合同风险。

5、严格执行内控管理体系，推进全面风险管理，健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量企业治理水平的重要标志。

这是本人对“依法依规治企，加强管理，提升生产经营质量”主题的一点认识，不足之处请领导批评指正。

第三篇：中石化依法依规治企演讲稿2015.5.11

尊敬的各位领导、各位同事：

大家好！我是来自XXX队的XXX，今天，我演讲的题目是《依法依规治企》

企业是市场的主体，企业生存于社会，生存于市场，它受法律、法规的规范，必须依法治企；规章是根据国家法律和企业的实际情况制定的，它是一种习惯，也是一种观念，既是一种行为的养成，更是一种文化的延续，久而久之，这种习惯与文化就会成为规范企业员工与行为的准则。

我们XXX队结合现场实际积极开展HSE每班一提,对本班的作业进行风险识别、评估并制定风险措施；落实好公司出台的销项项目并开展销项回头看活动，提高全员遵章守纪意识；通过属地管理，强化员工区域安全责任意识，实现“我的区域我负责”；开展好安全里程碑活动，活动中通过采取“制定安全目标—激发员工挑战目标—挑战成功后制定新的目标—最终形成全员共同参与安全管理、共同关注安全的良好氛围”等循序渐进的方式进行，促进公司安全发展。

通过电子文本的形式组织全体员工学习两法，使全体员工接受了“两法”培训，熟知“两法”内容并严格遵守，还组织员工参加了新《安全生产法》、《环境保护法》的知识竞赛题，提高了员工对新《安全生产法》、《环境保护法》的理解和认识；安排专人负责生活垃圾、工业废弃物的收集和管理工作，建立了回收处理物的种类、产生量、流向、贮存、处置等资料档案。组织全体员工认真学习《职工违纪违规行为处分规定》，充分了解《职工违纪违规行为处分规定》的内涵，进行了深入讨论，加深、加强对《职工违纪违规行为处分规定》所禁止的行为及违反《职工违纪违规行为处分规定》的后果，提高风险防控意识，自觉规范从业行为，在深入学习讨论的基础上开展《职工违纪违规行为处分规定》全员承诺活动并签订承诺书，进一步增强员工自省、自警、自束意识，用承诺约束个人从业行为、规范个人从业行为。

作为我们XXX队的HSE管理员xxx，更是我队学习“两法一规定”的代表，其沉稳的个性、较强的责任心和踏实的工作作风带动了我队员工学习的热潮。在对我队员工进行普及“两法一规定”前，薛攀飞也是憋足了劲，在“两法一规定”下发后他率先进行阅读了解，以做笔记的形式记录重点，便于更好的传达；自“HSE每班一提”开展以来，薛攀飞在每班的班前会就会组织当班人员对当班作业进行风险识别并制定风险措施，帮助其他员工把“两法一规定”养成一种习惯，烙印在心里。

当然，简单地停留在写在纸上、贴在墙上、挂在嘴上的方式，只是纸上谈兵，唬人的作秀，到头来只不过是白纸一张。让思想和行为尽快适应制度要求，实现用制度管人，按制度办事的常态管理目标。我们必须身体力行，学法规、守法规、执法规、护法规，依法依规生产，依法依规办事，才算真正握准了时代跳动的脉搏，找准了企业前进的方向。依法依规治企持久战，是对我们每一个人的持续考验。“依法依规治企”，这不是一句简简单单的口号，依法依规治企是一项长期的系统工程，不能浅尝辄（zhé）止，也不可能一蹴（cu）而就，需要在长期的实践过程中不断探索，不断改进，只有这样，才能真正达到依法依规治企的目的。

我们要以发展的眼光看问题，以创新的手法改变不合理、不适宜新常态的现状，以法律法规为根基，为实现国内国际一流油气田工程企业的目标不懈奋斗！

xxxx 2015.5.11

第四篇：依法经营依规治企的若干意见

中国航天科工集团公司

关于全面推进依法经营依规治企的若干意见

党的十八届四中全会作出《中共中央关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》，提出了“建设中国特色社会主义法治体系、建设社会主义法治国家” 的总目标。国务院国资委明确提出“坚持在法治轨道上深化改革推动发展”、“打造法治央企”的要求。为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中、四中全会精神以及国务院国资委工作要求，加强中国航天科工集团公司（以下简称集团公司）依法经营和依规治企工作，加快实现“建成国际一流航天防务公司”发展目标，现提出如下意见。

一、指导思想、基本原则与总体目标

（一）指导思想。坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，深入贯彻落实总书记系列重要讲话精神，立足“国际一流航天防务公司”及“智慧企业平台” 建设，积极贯彻“制度化管理、程序化运行、特殊事项特殊处理”的管控理念，强化法治思维，实现依法经营、依规治企目标。

（二）基本原则。坚持党组织对依法经营、依规治企的统一领导；坚持发挥全体干部职工的主体作用；坚持法律法规、规章制度面前人人平等；坚持依法经营、依规治企与以德治企相结合。

（三）总体目标。全面强化法治思维，把集团公司建设成为法治理念深入人心、法人治理结构完善、法规制度体系完备、经营活动合法合规、法治工作水平适应企业发展需要的优秀企业。

二、筑牢依法经营、依规治企思想基础

（四）完善法治宣传教育工作机制。加强法治宣传教育组织领导，建立健全法律部门统筹策划、业务部门各负其责、干部职工广泛参与的工作机制，积极发挥宣传机构、工会、团委、群众团体的协同作用，深入开展“国家宪法日”、“普法宣传月”、“预防法人单位违法”等宣传教育活动，广泛进行案例普法教育，强化法治意识、规则意识，倡导契约精神，引导全体干部员工尊法学法守法用法。

（五）完善领导干部法律及规章学习制度。不断提高各级领导干部运用法治思维和法治方式推动改革发展、转型升级、二次创业的能力水平。建立完善集团公司党组中心组与各级单位党委中心组学法制度，把宪法、法律列入党组（党委）中心组学习内容。建立完善中层领导干部定期法律及规章学习制度。法治教育课程纳入党校培训及领导干部、后备干部以及高中级管理人员常设培训项目，课时占总培训课时的10%以上，学习成绩作为学员毕业（结业）评定的重要依据。

（六）加强关键岗位人员法律及合规专项培训。利用3～5年时间，完成对各单位职能部门中层以下管理人员法律及合规知识集中培训。对于投资融资、招标投标、合同管理、销售采购、— 2 — 资产处置、工程建设、人力资源等业务领域的关键岗位人员，由教育培训部门统一组织开展法律及合规岗前培训或定期轮训。

三、强化依法经营、依规治企的制度基础

（七）加强规章制度体系顶层设计。结合智慧企业平台建设，加强集团公司规章制度体系的统筹规划，推动所属单位规章制度的系统化、简明化。进一步发挥制度体系的引领和推动作用，按照现代企业治理要求，建立层次清晰、简明有效的规章制度体系，保证制度内容纵向衔接、横向不漏不重。

（八）加强重点业务领域制度建设。强化混合所有制改革、国际化经营业务、创新业务的合规管理。重点健全防止国有资产流失、提高经营质量、加强风险防范和安全运营等方面的规章制度；完善人才管理、考核评价、惩防监督等方面的规章制度；加强激励创新、改革改制、军民融合及上级重点关注规章制度的建设。

（九）建立完善规章制度自适应机制。建立法律事务机构统筹安排、自查与抽查有机结合、适当引入第三方评价的制度改善机制，开展制度审计，监控、评价制度执行效果，发现制度缺陷并作为整改输入项，保障制度规定符合管理需求。推进规章制度融入智慧企业运营平台，支撑自适应运行体制机制建设。

四、加强重要环节的依法经营

（十）重大决策全面实施合法性审查。实行“出台重大决策先问法”，落实重大决策100%合法性审查要求，将合法性审查确

— 3 — 定为重大决策的必经程序。重大决策事项未经合法性审查或经审查不合法的，各决策机构不得审议通过。严格决策过程的法律意见记录，决策记录中要有法律意见记录专栏。

（十一）招标投标环节严格依法操作。建立完善并严格执行招标投标管理制度，法律法规、规章制度和集团公司要求招标的基建、设备、物资和服务采购等项目，要严格履行招标程序，禁止擅自变更招标方式。依法依规参加投标，公平参与竞争，有效防范违规风险。

（十二）依法强化合同全过程管理。逐步建立法律部门合同归口管理机制，强化合同签订授权机制，完善合同台帐制度，严格杜绝未经授权签订合同。严格合同100%法律审核，做到“应审必审”，除与总装备部、各大军兵种签订的总体合同外，各类主要业务、重复性业务应使用经法律部门审定的合同范本，控制风险水平。在新业务领域进行大额交易前，业务部门应会同法律部门、风险管理部门评估风险，并形成评估报告。重大合同起草应有法律部门全程参与，并建立规范的合同评审机制。加强对交易对象的资信调查，建立“黑名单”（禁止交易对象）和“灰名单”（限制交易对象）制度。强化合同执行控制，定期核查，及时清收并保留法定凭证，资信恶化客户的欠款应及时转由法律部门采取法律手段追讨。

（十三）加强知识产权保护。完善知识产权预警工作机制，强化知识产权保护，对侵犯商标权、专利权、著作权、商业秘密 — 4 — 的行为坚决采取法律措施予以打击。加强知识产权的合法使用，引进、使用外部知识产权时应进行严格的合法性审查，防止形成重大法律风险。完善智力成果登记档案，并科学选择适当的保护方式，防止企业知识产权流失。

五、完善内部运营的依规治理

（十四）加强内部管控机制建设。按照“制度化管理、程序化运行、特殊事项特殊处理”的管理要求，强化内部管理的制度化、程序化，正常管理事项要严格依照制度规范化运行，特殊事项要依最优化原则处理，并加强过程控制。各项内部控制措施要符合相应的法律法规并满足技术、管理、商业模式创新需求。

（十五）完善国有资产运作及处置程序。健全国有资产运作及处置管理制度，有效防止国有资产流失。完善资产评估中介机构目录，并依据服务质量动态调整。严格执行评估报告备案机制。国有资产对外转让交易条件设置应当合法、公平，并在产权交易机构内进行。员工持股、股权激励、企业改制方案应当进行合法、合规论证并严格履行内部决策程序及报批程序。资产证券化、重组并购等事项应当由律师事务所、本单位法律事务机构共同进行合法、合规论证。

（十六）加强财务收支合规审核。对不符合财经法规及内控制度要求的资金收付事项一律不予办理。未经授权签订的合同、未经过法律审核的合同、未按法律法规和批复文件以及规章制度履行招标程序的合同、未提供决策文件的捐赠项目等，均不得办

— 5 — 理资金支付手续。

（十七）完善人事管理及问责机制。完善劳动、人事管理制度，依法依规做好劳动、人事管理工作。处理涉及劳动、人事关系事项应规范、慎重，复杂及群体性事项应进行合法、合规论证，避免或减少发生重大劳动人事争议。强化完善问责机制，建立问责全过程记录制度，问责事项要公开透明，问责处理要规范有据。

（十八）完善员工参与环节规范管理。依法保障职工代表进入董事会、监事会并符合法定比例。落实职工董事工作制度，保障职工董事正确履行职责，完善职工董事工作评价机制。完善职工代表大会制度，依法依规落实信息公开，依法应经职工代表大会审议的事项必须提交职工代表大会审议通过。

（十九）健全矛盾纠纷化解机制。健全职工群众诉求表达机制、协调沟通机制、救济救助机制，引导和支持理性表达诉求、依照法律规定和正常管理途径维护权益。完善信访登记制度，明确分级受理范围，规范信访处理流程，建立首办负责制，完善督查督办及考评机制，合理合法依规处理信访事件。

六、加强法律工作体系建设

（二十）推动法律事务融入经营管理全链条。严格执行、深化实施重大经营决策、规章制度、经济合同100%法律审核，把重要改革、创新业务、政府关系处理、企业重要信息发布等事项纳入合法性审查范围。建立统一完善的集团公司法律管理信息系统，使法律审核成为经营管理的刚性约束，有效实现法律风险防 — 6 — 范的全覆盖。

（二十一）切实加强总法律顾问配备。深入推进总法律顾问制度建设，集团公司三级及以上重要单位应全部配备总法律顾问，总法律顾问聘任前向上一级单位备案，由于特殊情况无法或无需配备总法律顾问的须报集团公司审批同意。深入推进总法律顾问的专职化和专业化，力争到2020年，集团公司及所属重要二级企业普遍实现总法律顾问专职化。

（二十二）加强法律顾问队伍建设。着力培养具备较高政治素质、较强业务能力、熟悉企业经营管理的高端法律人才。建立法律队伍动态平衡机制，不断提高法律顾问队伍的专业化、职业化水平。深入贯彻落实集团公司法律顾问评聘管理办法，由集团公司直接评聘不少于200名法律顾问。适时推行公司律师制度。力争到2020年，法律工作人员总人数不低于全员总人数的3.5‰，持证上岗率不低于90%，打造一支适应集团公司发展需要、与国际法律同行能力相当的职业化队伍。

（二十三）加强法律事务机构建设。法律事务机构设置方案应根据法律服务需求提出，并经上一级单位审定后实施。经营规模大、市场化程度高、经营领域法律风险大的重要单位，必须设置独立的法律事务机构。适应集团公司“走出去”的需要，法律风险防范机制加快向境外延伸，到2020年，境外重要子企业、境外重大经营项目应当聘用法律服务机构或配备法律顾问。

（二十四）健全法律业务协作机制。加强法律业务统筹管

— 7 — 理，形成覆盖全系统、适应管控需求的法律协作体系，逐步实现法律事务机构间信息、业务、人员的沟通和交流，实现相同业务领域、相近区域间法律资源共享。建立以集团内部法律顾问为主体、吸收外部法律专家和律师参加的咨询专家库。深化实施外聘律师名录制度，与重点法律服务机构建立长期稳定合作关系。建立以招标制为核心的律师服务选择机制，建立律师服务黑名单制度。

（二十五）完善法律纠纷案件管理机制。要善于利用法律手段，及时妥善解决法律纠纷案件，切实维护企业合法权益。加强重大法律纠纷案件管理，完善纠纷预警、案件上报、后果评估、信息披露等工作制度。加强诉讼案件的统一协调和处理，建立案件督办制度，实行案件主办负责制。

（二十六）开展法治管理对标研究。把国际一流航天防务公司依法经营、依规治企的水平作为集团公司对标重要参考，结合集团公司发展需要和管理特点进行相关指标对标研究，借鉴其管理理念、机构设置、人员配备、职责权限、管理模式、方式方法等方面的先进、可行做法，加快完善法治管理工作体系，提高法律工作的规范化、标准化水平。

（二十七）加强工作资源保障。完善依法经营、依规治企工作的保障机制，在业务支持、经费预算等方面，切实保障各项工作资源配备合理。各单位依据上级单位布置的法治工作任务和自身实际需求充分、合理编列财务预算，切实保障法治工作专 — 8 — 项经费。

七、加强法治工作评价与责任追究

（二十八）完善法治工作业绩考评机制。完善法治工作纳入经营业绩考核指标体系的方式和内容，把依法经营、依规治企成效作为法治工作专项考核的重要内容，把重大法律风险事项的防范情况作为单位经营业绩考核的重要指标。

（二十九）建立健全违法违规决策责任追究制度。完善违法违规决策责任追究机制，对未按规定决策程序擅自决策、决策内容违法违规、决策存在重大失误或过失造成重大损失或恶劣影响的，追究决策机构负责人责任。健全重大法律风险防控责任追究及总法律顾问、法律事务机构负责人问责制度，建立法律审核采纳情况及责任倒查机制，重大经营决策未经法律审核或者虽经审核但不采纳正确法律意见，造成重大损失或恶劣影响的，追究主要领导和分管领导责任；重大经营决策经过法律审核但因重大失职未发现严重法律漏洞，或者出具错误法律意见，给企业造成重大损失或恶劣影响的，追究总法律顾问和法律事务机构负责人责任。

（三十）注重发挥保障监督合力。发挥审计监督、纪检监督、行政监察、巡视工作、群众监督、干部管理的综合治理作用。各单位以及各业务部门应当将法律法规、规章制度执行情况列入日常监督范围，严肃查处各类违法违规、违反规章制度的行为。健全审计发现问题的整改机制，审计部门对科研经费、固定资产投

— 9 — 资、领导干部经济责任实行审计全覆盖。“三重一大”事项决策程序和决策记录要列为经济责任审计的重要内容，重大责任事件要纳入保障监督体系进行问责。

第五篇：降本增效,全面提升财务管理水平

降本增效，全面提升财务管理水平

随着财政职能和经济体制改革的不断深入，公司开始走向社会、进入市场，财务管理的作用显得越来越重要。然而，目前实施精细化财务管理是公司适应市场经济和财政体制改革的客观要求，具有重要的现实意义。

精细化财务管理作为现代企业财务管理的一项重要内容，是在上个世纪50年代才逐渐被运用到企业财务管理中。随着精细化财务管理理念不断发展，它开始应用到各个行业领域、各个环节之中。公司财务管理一向是粗放式的，2008年财政部提出要全面加强财政科学化、精细化管理。首次在预算管理领域提出了精细化管理的概念，标志着行政公司已经进入全面推进精细化管理的阶段。财务精细化管理是指对财务管理的精确定位、精益求精，细化目标、细化考核。其宗旨是彻底杜绝浪费，永远追求效率。

树立精细化财务管理的管理观念。

精细化财务管理是一种管理理念，公司要实行该管理方法，首先要改变以前财务管理粗放观念，在单位深入贯彻和宣传此观念，要让精细化管理深入人心。首先要转变观念，提高认识，高度重视。要从点滴小事做起，从自我做起，特别是领导干部更要以身作则，严以律己。有了坚实精细化管理的意识，领导者和财务工作者才能做到凡事都从精细化角度出发。

预算管理精细化

预算管理在公司的财务管理中具有重要作用，所以，首先要在预算上进行精细化财务管理。预算管理精细化包括预算的编制、执行、分析和调整等过程。

1.合理精细编制单位预算。公司在编制预算之前，进行充分的调查研究，预测各部门经费使用情况，为公司可持续发展提供经费保障，做出确实可行的决策。单位预算编制要进行充分的论证，深入到各基层进行调研，发放预算调查表，通过分析研究确定单位项目预算金额；对日常公用经费如办公费、差旅费按人员测算人均定额，使单位收支指标更加切合实际情况

2.以预算文本为依据，推动预算执行的精细化。预算执行管理是预算实施的关键环节。加强预算执行管理，关系财政管理水平的提升，具有重要的政治、经济和社会意义。财政部门能够在预算批复时，要以预算项目文本为执行依据，既便于预算执行，也便于执行审计部门审计建立预算分析评价、考核机制，实现预算事后监督的精细化管理。

3.公司要严格执行考核制度。为了体现预算管理的权威性，必须对预算执行情况进行考核。

随着国际大融合的趋势，管理手段和工具相对落后的国内面临严峻的竞争和挑战。如何利用技术手段，推行成本精细化管理，降低经营成本，全面提升管理水平，构筑行业竞争优势，成为现阶段公司财务管理的核心内容。

财务科 2011-9-29