关于关于深圳市版画交易法律指

第一篇：关于关于深圳市版画交易法律指

深圳市版画交易法律指导

第一章 总

则

第一条【宗旨】

为指导版画交易行为，加强版画版权保护，维护版画创作与交易当事人的合法权益，根据《中华人民共和国著作权法》、《中华人民共和国著作权法实施条例》等法律法规，结合我市版画交易实际，制定本法律指导。

第二条【适用】

本法律指导供当事人在深圳市从事版画创作与交易活动时参考。

第三条【保护意识】

在版画创作与交易中，当事人应当加强版权保护意识，明确版画版权归属，减少和避免事后发生纠纷。

第四条【释义】

下列词语一般具有如下含义：

(一)版画。是指以刀或化学药品等在木、石、麻胶、铜、锌等版面上雕刻或蚀刻后印刷出来的图画。版画作为美术作品受《中华人民共和国著作权法》保护。

(二)版画原作。一般具备如下条件：

1.版画必须是由作者亲自使用版材，将自己的创意制作成版;

2.在作者自己或在其监督下运用制成的版画原版印制版画;

3.印数一般有一定的限额;

4.完成的版画作品必须由作者签名，并注明印额、印数、张次。

(三)创作。是指直接产生文学、艺术或科学作品的智力活动。

为他人创作进行组织工作、提供物质条件或者咨询意见以及进行其他辅助性工作的，均不视为创作。

(四)作者。通过智力活动直接产生作品的公民是作者;主持创作并对作品负责的法人或其他组织视为作者。

如无相反证明，在作品上署名的公民、法人或其他组织即是作者。

(五)职务作品。为完成单位规定的工作任务而创作的作品为职务作品。

(六)工作任务。是指公民在该法人或者该组织中应当履行的职责。

(七)物质技术条件。是指法人或者其他组织为公民完成创作专门提供的资金、设备、场所、资料等。

(八)作品的合理使用。应当是个人性以及非直接赢利性的使用。即使在法律规定“合理使用”的情形下，在使用时也应当指明作者姓名和作品名称，并且不得侵犯著作权人依法享有的其他权利。

(九)版式设计。是指出版者对其出版的图书、期刊的版面和外观装饰所作的设计。版式设计独立于作品著作权由出版者享有。

第五条【声明】

本法律指导下，版权即视为著作权。

第二章 一般指导

第六条【著作权归属】

除法律另有规定外，著作权属于作者。

不同作者就同一题材创作的版画作品，作品的表达系独立完成并且有创作性的，作者各自享有独立著作权。

作者身份不明的，除署名权以外的著作权由作品原件的所有人行使。作者身份确定后，由作者或其继承人行使著作权。

第七条【合作创作】

由多人共同从事创作活动的，应当预先以书面形式对如下问题进行约定：

(一)明确职责分工，确定各自的任务和创作的部分。

(二)约定对作品完成后版权享有形式或比例及版权行使的权限、方式。

(三)明确相关人员是否直接参与创作，若仅参与辅助性工作，也应当预先加以书面明确。

(四)对参与创意与表达的形成的人员，对作品创作过程进行指导的人员，对作品的形成进行审核的人员，应当预先以书面形式声明或者约定其是否享有版权。否则很难视为参与了创作。

(五)版权行使的收益分配。

在合作创作中，除要注意预先的约定外，还要注意在创作过程中形成及保存相关的证据，以免发生争议后难于举证。

被邀请参加咨询、论证会，不论其意见、建议是否被采用，均不视为参与了创作。

第八条【合作作品】

合作作品的版权由作者共同享有。合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分可以单独享有版权，但行使时不得侵犯合作作品整体的版权。

合作作品不可以分割使用的，版权由合作作者共同享有，通过协商一致行使;不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者。

第九条【委托作品】

委托创作应当关注如下问题：

(一)委托人和受托人应当订立书面委托合同。

(二)为避免纠纷，合同中应当就作品的著作权归属、著作权的行使及收益分配等问题予以约定。

(三)若著作权的归属没有约定或者约定不明确的，著作权归受托人享有。

没有约定或者约定不明确的主要情形有：

1.没有签订书面合同;

2.没有证据证明有约定;

3.合同中没有约定著作权归属问题;

4.合同中虽有约定但约定有争议，不能明确确定著作权归属。

第十条【改编作品】

改编、翻译、注释、整理已有作品而产生的作品，其著作权由改编、翻译、注释、整理人享有，但行使著作权时不得侵犯原作品的著作权。

第十一条【职务作品】

职务作品应当关注如下问题：

(一)职务作品的作者可以和单位就著作权的享有、使用等进行书面约定。

(二)除法律、行政法规已有规定或者合同约定外，职务作品的著作权由作者享有。

(三)单位在其业务范围内，可以优先使用职务作品。

(四)在作品完成的两年内，作者许可第三人以与单位使用的相同方式使用该作品的，必须经单位同意;作品完成的两年期限，一般自作者向单位交付作品之日起计算。

(五)作者许可第三人使用的，作者与单位应当约定所获报酬的分配比例。

第十二条【版画作品】

创作版画作品涉及版画创作单位、作者及作者单位的，应当签订书面合同明确各方权利义务。合同中应当注意约定如下问题：

(一)版画创作单位应当提供的条件与报酬。

(二)版画印数、印额。

(三)版画印制的监督方式。

(四)版画作品的各方分配数额。

(五)版画创作单位对归其所有的版画作品的使用权限，包括汇编、制作画册、许可他人使用以及收益处分等。

(六)版画原版的处置方式，如保管、展示、封存或者销毁等。

第三章 版画作品的许可与使用

第十三条【许可使用】

许可他人使用版画作品，应当订立书面许可使用合同。

版画创作单位许可他人使用版画作品的，首先应当确定自身是否有权许可，是否取得了许可授权。

第十四条【合同内容】

许可使用合同应当特别注意如下问题：

(一)许可使用的权利种类，除著作权人以外，他人不得行使未明确许可的权利。

(二)许可使用的权利性质，要明确是专有使用权或者非专有使用权。

(三)属于专有使用权的，合同中还应当明确权利的内容，没有约定或者约定不明的，被许可人有权排除包括著作权人在内的任何人以同样的方式使用作品。

(四)合同可以约定被许可人是否有权许可第三人行使同一权利，合同中没有约定的，被许可人无权再许可。

第十五条【复制】

图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、版画馆等为陈列或者保存版本的需要，可以不经著作权人许可复制本馆收藏的版画作品，但应当有合理的数量并不得作销售或者其他方面的用途。

第十六条【临摹使用】

艺术作品的临摹、绘画，摄影、录像人，可以对其成果再行使用，不视为侵犯著作权。

但临摹作品应注意如下问题：

(一)应当在作品上标注原创作者的姓名、作品名称、临摹作者的姓名。

(二)临摹他人已发表的作品，若不以营利为目的，可以不经原著作权人许可，不向其支付报酬;若营利的，最好取得原著作权人许可。

(三)临摹未发表的作品，必须经著作权人许可。

(四)第三人将临摹作品发行营利的，须经临摹作者许可。

第十七条【教科书】

在教科书中汇编已经发表的作品片段或者单幅的版画作品，应当注意如下问题：

(一)作者若不许使用的，应当事先声明。

(二)若作者事先已经声明不许使用的，需取得作者的许可后方可使用。

(三)若作者事先未声明不许使用的，可以不经著作权人许可即可使用，但应当按规定支付报酬，指明作者姓名和作品名称。

(四)若自行编印教材发放并收取费用的，极易构成侵权。

第十八条【投稿】

著作权人向报社、期刊社刊投稿，无须签订许可使用合同，即视为报社、期刊社刊取得了专有使用权。一稿多投极易引发纠纷，可能需承担消除影响、赔礼道歉及赔偿损失等法律责任。但：

自稿件发出之日起15日内未收到报社通知决定刊登的，或者自稿件发出之日起30日内未收到期刊社刊通知决定刊登的，可以将同一作品向其他报社、期刊社刊投稿。

第十九条【转载】

作品刊登后，著作权人未声明不得转载、摘编的，其他报刊可以转载或者作为文摘、资料刊登。但：

(一)在转载、摘编时应当注明被转载作品的作者和最初登载的报刊。

(二)应当在使用该作品之日起2个月内向著作权人支付报酬。

第二十条【转载声明】

作品刊登后不得转载、摘编的，著作权人应当在报纸、期刊刊登该作品时附带声明。

不得转载、摘编的声明只能由著作权人作出，报社、期刊未经著作权人书面授权自行作出的不得转载、摘编的声明，不具法律效力。

第二十一条【图书出版】

图书出版者出版图书应当和著作权人订立出版合同，并支付报酬。出版合同应当订明如下内容：

(一)出版权的专有许可，以避免一稿多投。

(二)对作品的内容、篇幅、体例、图表、附录等的要求。

(三)交稿日期和出版日期。

(四)作品的修改和删节权利。

(五)作品的重印、修订、再版等。

第二十二条【图书出版专有权】

图书出版合同中约定图书出版者享有专有出版权的，他人不得出版该作品;在合同有效期限内和在合同约定的地域范围内，图书出版者享有以同种文字的原版、修订版出版图书的专有权利。

第二十三条【重印、再版】

图书出版者重印、再版作品的，应当通知著作权人，并支付报酬。

图书脱销后，图书出版者未继续重印、再版也未向著作权人表明重印、再版的，著作权人有权终止出版合同。合同终止的情形及方式应当在合同中明确约定，若合同中未规定条件成就即行终止的，应当以书面的形式解除合同后，方可与其他人签订新的出版合同。

著作权人寄给图书出版者的两份订单在6个月内未能得到履行，视为图书脱销。

第二十四条【版式设计】

出版者有权许可或者禁止他人使用其出版的图书、期刊的版式设计。未经出版者许可，不得使用其出版的图书、期刊的版式设计。

版式设计权的保护期为10年。

第二十五条【出版义务】

出版者应当对其出版行为的授权、稿件来源和署名、所编辑出版物的内容等尽到合理注意的义务。

出版者所尽合理注意义务情况，由出版者承担举证责任。

出版物侵害他人版权而出版者未尽合理注意义务的，需依法承担赔偿责任。

出版者已尽合理注意义务，著作权人无证据证明出版者应当知道其出版涉及侵权的，出版者不需承担赔偿责任，但需停止侵权并返还侵权所得。

第二十六条【演绎作品】

改编、翻译、注释、整理、汇编已有作品的，应当注意如下问题：

(一)需经原作品著作权人许可。

(二)改编、翻译、注释、整理、汇编后产生的作品著作权，由改编、翻译、注释、整理、汇编人享有。

(三)出版改编、翻译、注释、整理、汇编后的作品，应当取得演绎作品著作权人和原作品著作权人的双重许可，并支付报酬。

第四章 版权保护途径

第二十七条【预防保护】

著作权人可以采用如下预防性保护措施：

(一)在创作过程中注意收集、保存手稿、笔记、会议记录等原始证据。

(二)办理作品备案或者登记。

作品备案或者登记实行自愿登记原则，办理作品备案，应当将作品数字化，可以通过深圳市版权协会等专业服务机构提出申请，由深圳市知识产权局(版权局)发给《备案证书》;

办理作品登记，需向国家或者广东省版权局提出，也可以通过深圳市相关中介机构代办;

备案或者登记证书可以作为主张权利的初步证明文件。

(三)预先与创作、交易的有关方面签订书面合同，对各方的权属、使用、收益等进行约定。

(四)办理公证。

第二十八条【纠纷解决途径】

发生纠纷的，著作权人可以通过如下途径解决：

(一)委托律师进行调查、发表版权声明、发送律师函等制止侵权行为。

(二)向有关行政机关投诉。

(三)根据合同中的仲裁条款或者双方达成的仲裁协议向选定的仲裁机构申请仲裁。

(四)向法院提起诉讼。

第二十九条【仲裁注意事项】

通过仲裁方式解决纠纷的，应当注意如下事项：

(一)仲裁是一裁终局的，没有上诉，也不能再向法院起诉，是一种高效、便捷的纠纷解决方式，有利于权利人维权。

(二)鉴于在争议发生后双方达成仲裁协议的可能性甚微，因此，选择仲裁的，双方应当在合同中明确约定：发生纠纷无法协商解决时，由仲裁机构进行仲裁。

(三)为保证仲裁条款有效，双方还应当在合同中明确选定仲裁机构，深圳的仲裁机构有：

1.中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会;

2.深圳仲裁委员会。

(四)若涉外版权贸易，一般情况下，以选择适用我国法律及选择中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会进行仲裁，对权利保护最为有利。

第三十条【起诉】

著作权人向法院起诉的，可以提起著作权民事诉讼，也可以根据实际情况，直接向人民法院提起刑事自诉案件。

第三十一条【诉讼时效】

著作权的诉讼时效为两年，自著作权人知道或者应当知道侵权行为之日起计算。

著作权人若向法院起诉或者向有关行政机关投诉，应当在知道侵权行为之日起两年内提出。

若侵权行为在起诉时仍在持续的，权利人在提出赔偿请求时，可从起诉之日起向前推算两年计算赔偿数额。

第三十二条【地域管辖】

著作权民事诉讼，由侵权行为的实施地、侵权复制品储藏地或者查封扣押地、被告住所地人民法院管辖。

侵权复制品储藏地，是指大量或者经常性储存、隐匿侵权复制品所在地。

查封扣押地，是指海关、版权、工商等行政机关依法查封、扣押侵权复制品所在地。

对涉及不同侵权行为实施地的多个被告提起的共同诉讼，原告可以选择其中一个被告的侵权行为实施地人民法院管辖;仅对其中某一被告提起的诉讼，该被告侵权行为实施地的人民法院有管辖权。

第三十三条【级别管辖】

著作权民事纠纷案件，一般由中级以上人民法院管辖，但高级人民法院可以确定若干基层人民法院管辖一审著作权民事纠纷案件。

目前，深圳市中级人民法院受理在本市有重大影响、争议金额不满人民币1亿元的著作权纠纷案件，以及除罗湖区、福田区、南山区、龙岗区和宝安区人民法院管辖之外由深圳市法院管辖著作权纠纷案件。

深圳市罗湖区、福田区、南山区、龙岗区和宝安区人民法院可以受理争议金额不满人民币200万元的著作权纠纷案件。

划分管辖的争议金额调整的，以调整后的标准为准。

第三十四条【证据保全】

著作权人发现侵权行为，证据可能灭失或难以取得的，可以申请法院采取证据保全措施。

采取证据保全措施后15日内，申请人必须提起诉讼，否则法院将解除保全措施，恢复原状。

第三十五条【诉前禁令】

著作权人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其权利的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和进行财产保全的措施。

第三十六条【证据标准】

版权纠纷诉讼中，判定证据一般采取如下标准：

(一)当事人提供的涉及著作权的底稿、原件、合法出版物、著作权备案或者登记证书、认证机构出具的证明、取得权利的合同等，可以作为证据。

(二)在作品或者制品上署名的自然人、法人或者其他组织视为著作权人、与著作权有关的其他权利人，但有相反证明的除外。

(三)当事人自行或者委托他人以定购、现场交易等方式购买侵权复制品而取得的实物、发票等，可以作为证据。

(四)公证人员在未向涉嫌侵权的一方当事人表明身份的情况下，如实对另一方当事人按照前款规定的方式取得的证据和取证过程出具的公证书，应当作为证据使用。

(五)复制品的出版者、制作者不能证明其出版、制作有合法授权的，复制品的发行者不能证明其发行的复制品有合法来源的，应当承担相应的法律责任。

第三十七条【署名纠纷】

因作品署名顺序发生的纠纷，人民法院一般按照下列原则处理：有约定的按约定确定署名顺序;没有约定的，可以按照创作作品付出的劳动、作品排列、作者姓氏笔划等确定署名顺序。

第三十八条【损失赔偿计算】

侵犯著作权或者与著作权有关的权利的，侵权人应当按照权利人的实际损失给予赔偿;实际损失难以计算的，可以按照侵权人的违法所得给予赔偿。赔偿数额还应当包括权利人为制止侵权行为所支付的合理开支。

权利人的实际损失或者侵权人的违法所得不能确定的，由人民法院根据侵权行为的情节，判决给予50万元以下的赔偿。

著作权人在发现侵权时应当积极搜集有关证据证明自己的损失、调查侵权人违法所得的证据以及保留自己维权时花费的开支单据，以上证据是著作权人合法索赔的关键依据。

第三十九条【行政处罚数额】

著作权行政管理部门对侵犯著作权行为依法实施行政处罚的，可以处非法经营额3倍以下的罚款;非法经营额难于计算的，可以处10万元以下的罚款。

第五章 附

则

第四十条【解释】

本法律指导由深圳市知识产权局负责解释。

第四十一条【实施】

本法律指导自2009年1月1日起施行。

发布部门：深圳市其他机构 发布日期：2008年12月24日 实施日期：2009年01月01日

文章来源：中顾法律网(免费法律咨询，就上中顾法律网）你好哦啊，

第二篇：深圳市二手房买卖交易流程（范文）

【二手房交易流程】深圳 深圳市二手房买卖交易流程

①卖方委托出卖

②买方委托购买 ③买卖双方签署《深圳市二手房预约买卖及居间服务合同》 ④买方支付定金及首期或全款做资金监管 ⑤买方申请按揭贷款 ⑥卖方赎楼、注销抵押登记，收取定金 ⑦买卖双方签署《深圳市二手房买卖合同》并递交过户申请 ⑧缴纳房地产交易税费 ⑨买方领取新房地产权证，解除首期款或全款监管 ⑩买方办理抵押登记，银行发放贷款 办理交楼及水.电.煤气.等过户

备注：

1.交易物业无抵押，无步骤⑥中赎楼、注销抵押登记内容。

2.买方一次性付款，无步骤⑤⑩，步骤④⑨中的“首期款”为定金外全部楼款。

一.定金支付：

1.红本在手，查档无误后并将房产证原件交于居间方处托管，由买方直接将定金支付给卖方（预留交房保 证金，视装修等情况预留 5000 元—10000 元）。

2.抵押状态，买方将定金支付到居间方，由居间方托管，赎出房产证并注销抵押登记，房产证原件交于居 间方或居间方指定担保公司处，居间方在两个工作日内支付定金给卖方。

3.抵押状态，买方将定金支付到居间方，由居间方托管，卖方做完全权委托公证给居间方及居间方指定担 保公司后，并将委托书全部原件交于居间方处，查档无误由居间方两个工作日内支付给卖方。

一． 买方一次性付款，卖方红本在手的流程：

1.将除定金以外的全部房款，存入第三方账户监管，签署资金监管协议。

2.买卖双方签署《深圳市二手房买卖合同》，并到产权交易中心递交过户申请。3.五个工作日后，买卖双方方到交易中心缴纳税费，然后领取买方房产证。

4.凭买房房产证复印件，由第三方将全部房款支付给卖方。

5.办理交楼及水.电.煤气等过户手续。

6.居间方确认费用结清后，支付交房保证金给卖方。

二． 买方按揭，卖方红本在手的流程：

1.买方将定金以外的首期房款，存入第三方账户监管，签署资金监管协议，并向银行提交按揭贷款申请。

2.二至五个工作日内买方按揭银行出具贷款承诺书给卖方，买卖双方签署《深圳市二手房买卖合同》，并到 产权交易中心递交过户申请。

3.五个工作日后，买卖双方方到交易中心缴纳税费，然后领取买方房产证。

4.买方办理抵押登记手续，凭买房房产证复印件，由第三方将首期房款支付给卖方。

5.五个工作日后，抵押登记手续办理完毕，买方按揭银行发放贷款部分房款给卖方。

6.办理交楼及水.电.煤气等过户手续。

7.居间方确认费用结清后，支付交房保证金给卖方。三． 买方按揭，卖方需要赎楼的流程：

1.卖方做全权委托公证书给居间方及居间方指定担保公司，由担保公司或者业主到卖方欠款银行办理提前 还款手续。

2.将除定金以外的首期房款，存入第三方账户监管，签署资金监管协议。

3.二至五个工作日内银行出具贷款承诺书给卖方（这里的卖方也指担保公司）。

4.担保公司二至五个工作日出具担保函给银行，申请短期贷款作赎楼之用（我们称赎楼款）。

5.二至五个工作日后银行放赎楼款给担保公司，担保公司将赎楼款存入卖方欠款银行账户或者卖方按揭账 户等待扣款。

6.存入卖方欠款银行账户或者从卖方按揭账户扣款后，七至二十个工作日后（这个时间要根据不同的银行 来定，一般只需 1 个礼拜）将房产证赎出并注销抵押登记。

7.买卖双方签署《深圳市二手房买卖合同》，并到产权交易中心递交过户申请。

8.五个工作日后，买卖双方方到交易中心缴纳税费，然后领取买方房产证。

9.买方办理抵押登记手续，凭买房房产证复印件，由第三方将首期房款支付给卖方。

10.五个工作日后，抵押登记手续办理完毕，银行发放贷款部分房款给卖方（这里的卖方也包括担保公司）。

11.办理交楼及水.电.煤气等过户手续。

12.居间方确认费用结清后，支付交房保证金给卖方。

五． 交易税费：

1.佣金：买卖双方各付成交价 1.5%。

2.评估费：按规定由买方支付，住宅暂时不需要，商业有 300—500 不等。

3.契税：按国家规定买方支付，90平以下首次置业的 1.0%；多次置业及 90平以上物业 1.5%；144平以 上的物业，商业物业，容积率 1.0 以上的物业，成交价高的定位为豪宅的物业（这个标准由国土部门来定）。

4.抵押登记费：按国家规定由买方支付，个人￥50.00，公司￥80。

5.转移登记费：按国家规定由买方支付，个人￥50.00，公司￥80。

6.印花税：平以下首次置业的免收印花税； 90 多次置业及 90平以上物业 0.1%（按规定双方各付千分之 0.5）。

7.交易费：按规定双方各付每平米 3 元。

8.贴花：￥5.00 9.营业税：按规定由卖方支付，144平以下物业买卖时间没有超五年的按原价 5.0%；144平以上的物业，容积率 1.0 以上的物业，成交价低于的定位为豪宅的物业（这个标准由国土部门来定），买卖时间没有超过 五年的按差额征收 5.0%。

10.教育附加费：营业税的 3.0%。11.城建维护税：营业税的 1.0%。

12.赎楼费：委托公证费 380+担保费为卖方银行欠款 1.0%（可以打折）+赎楼款短期利息（另外公式）。

13.13.买卖合同公正费：买卖双方有境外人士时按《深圳市二手房买卖合同》成交价 0.3%。

一、证明土地使用权公证、转让，房屋转让、买卖及股权转让收取公证费计算公式（房屋转 让合同公证收费标准）合同标的 收费公式 50 万（含 50 万）以下的 标的额×0.003（不低于 200 元）50 万 01 元—500 万元（标的额-50 万元）×0.0025+1500 元 500 万 01 元—1000 万元（标的额-500 万元）× 0.002+12750 元 1000 万 01 元—2000 万元（标的额-1000 万元）× 0.0015+22750 元 2000 万 01 元—5000 万元（标的额-2000 万元）× 0.001+37750 元 5000 万 01 元—1 亿元（标的额-5000 万 元）×0.0005+67750 元 1 亿 01 元以上的（标的额-1 亿元）×0.0001+92750 元 注：50 万 01 元=500001 元，其它类推 例：合同标的 600 万，公证费=（600 万-500 万）×0.002+12750 =100 万×0.02+12750 =2000+12750 =14750 元

二、证明其它经济合同收取公证费计算公式（房屋抵押合同公证收费标准）： 合同标的 收费公式 2 万以下的 标的额×0.01 2 万 01 元—5 万元（标的额-2 万元）×0.008+200 元 5 万 01 元—10 万元（标的额-5 万元）×0.006+440 元 10 万 01 元—50 万元（标的额-10 万元）×0.005+740 元 50 万 01 元—100 万元（标的额-50 万元）×0.004+2740 元 100 万 01 元—200 万元（标的额-100 万元）×0.003+4740 元 200 万 01 元—300 万元（标的额-200 万元）×0.002+7740 元 300 万 01 元—400 万元（标的额-300 万元）×0.001+9740 元 400 万 01 元以上（标的额-400 万元）×0.0005+10740 元 注：10 万 01 元=100001 元，其它类推 例：合同标的为 250 万，公证费=（250 万-200 万）×0.002+7740=50 万×0.002+7740 =1000+7740 =8740。

第三篇：深圳市交易场所监督管理暂行办法

深圳市交易场所监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。

第二条 本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。

市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。

第三条 交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。

第四条 建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。

第五条 联席会议职责：

（一）审议交易场所设立申请；

（二）确定交易场所行业主管部门；

（三）研究交易场所发展的重大问题；

（四）完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。

联席会议办公室职责：负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。

联席会议各成员单位职责：按照行业管理原则及各自工作职能做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。

交易场所职责：遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。

第二章 准入管理

第六条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。

第七条 申请设立交易场所，应符合以下条件：

（一）有符合规定条件的主发起人和其他出资人；

（二）有符合规定要求的注册资本和实缴资本；

（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总经理及相应级别人员，以下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；

（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；

（五）与业务经营相适应的营业场所和其他设施；

（六）联席会议及办公室要求具备的其它条件。

第八条 交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。

第九条 交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。

第十条 交易场所的主发起人应符合以下基本条件：

（一）净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；

（二）近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；

（三）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；

（四）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；

（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

第十一条 除主发起人外，交易场所的其他出资人应符合以下条件：

（一）从事正常经营活动,净资产不低于人民币1000万元；

（二）具有良好的社会声誉和诚信记录，近三年无重大违法违规行为；

（三）具有良好的公司治理结构和健全的内部控制制度；

（四）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。

第十二条 申请设立交易场所时，主发起人应为最大股东，且出资比例不得低于注册资本总额的20%。

第十三条 交易场所由2个以上股东出资设立，同一出资人在本市投资设立交易场所的数量原则上不得超过1家。

第十四条 交易场所的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人任职应具备以下条件：

（一）具有5年以上管理经验，有大专（含）以上学历或中级（含）以上职称；

（二）具备与交易场所业务有关的经济、金融、管理等相关专业知识；

（三）无刑事违法犯罪记录或严重不良信用记录。

第十五条 申请设立交易场所，主发起人应向联席会议办公室提出申请，并提交下列材料：

（一）设立申请书，内容包括：拟设立交易场所的名称、组织形式、注册资本、首期实缴资本、股权结构、经营范围等基本信息；

（二）可行性研究报告；

（三）名称预核准通知书；

（四）经营场所信息材料；

（五）出资人的资信证明和有关材料；

（六）公司章程草案；

（七）交易制度、管理制度、交易品种等相关材料；

（八）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明；

（九）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）；

（十）按审慎性原则要求的其他资料。

申请人应当对其提交的申请材料内容的真实性负责。

第十六条 联席会议办公室受理申请材料后，由相关联席会议成员单位对交易场所设立的必要性、发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格、交易制度的合规性、风险控制的有效性等提出初步审查意见。

第十七条 联席会议办公室组织专家对交易场所申请进行项目论证，并出具专家论证意见，作为联席会议审议的参考依据。

第十八条 联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

第十九条 市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。

第二十条 申请人持批复文件到市场监督管理部门办理设立登记。

第三章 合规经营

第二十一条 交易场所应当建立健全有效的风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性、内部会员交易商管理等制度，并报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第二十二条 交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本市相关要求实行保证金第三方存管制度，并与存管银行签署账户监管协议，报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第二十三条 交易场所应设立交易场所风险处置基金，用于投资者风险教育、投资者合法权益保护及弥补交易场所重大经济损失，防范与交易场所业务活动有关的重大风险事故等。具体管理办法由联席会议办公室另行制定。

第二十四条 交易场所应当进行审计，并在每年3月31日前向联席会议办公室及行业主管部门报送上一的审计报告。行业主管部门牵头对交易场所进行检查，必要时可委托外部审计机构进行审计；行业主管部门应将交易场所检查报告报联席会议办公室备案。

第二十五条 交易场所开展经营活动应遵守下列规定：

（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；

（二）不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；

（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；

（四）除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人；

（五）不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易；

（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

第二十六条 交易场所可在本办法框架内根据业务需要制定具体实施细则，报联席会议办公室及行业主管部门备案。

第四章 自律管理

第二十七条 本市交易场所应设立自律性组织，以维护会员合法权益，协调会员之间关系，为会员提供服务，维护公平竞争，沟通会员与政府联系，促进本市交易场所规范发展为宗旨。交易场所自律性组织必须遵守法律、法规和规章，不得损害社会公共利益，并接受联席会议办公室指导监督。

第二十八条 各交易场所可建立内部会员交易商（中介服务机构）协会等自律性组织，制定会员管理制度。

第五章 监督管理

第二十九条 交易场所监管遵循“统筹协调、分业管理、行业自律”的原则。联席会议统筹协调交易场所的监督管理工作；行业主管部门负责交易场所日常监管；交易场所成立自律性组织，实施自律管理。

交易场所行业主管部门，由联席会议依据行业管理原则确定，大宗商品、国有产权、文化产权等领域交易场所监督管理，国家有规定的，从其规定。

第三十条 行业主管部门应当建立非现场监管和现场检查相结合的监督检查制度，定期开展交易场所风险排查，建立风险信息档案，督促和指导监管对象做好风险防范工作；建立和完善社会监督机制，加强对交易场所经营行为的约束、监督，畅通投诉举报渠道；制定交易场所风险处置预案，会同相关部门建立风险事件协调处置工作机制；对重大风险，按照应急管理的相关要求，及时、准确、全面向联席会议及市政府报告情况。

第三十一条 建立交易场所信息报送制度。交易场所应当定期向联席会议办公室及行业主管部门报送月度交易数据、季度经营报告、财务报告。

根据监管工作需要，联席会议办公室及行业主管部门可以要求交易场所报送专项报告。

第三十二条 交易场所发生下列事项，应事先征得行业主管部门同意，行业主管部门出具变更许可文件时应同时抄报联席会议办公室。交易场所取得变更许可文件后，应依法依规到市市场监督管理部门办理变更登记手续。

（一）调整经营范围；

（二）调整重大交易制度、管理制度等；

（三）分立或者合并；

（四）变更名称；

（五）变更组织形式；

（六）减少注册资本、实收资本；

（七）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人；

（八）异地交易场所撤销本市分支机构；

（九）变更股权结构；

（十）公司解散；

（十一）其他重大事项。

第三十三条 交易场所发生下列事项之一的，在事项发生之日起10个工作日内报联席会议办公室及行业主管部门备案：

（一）增加注册资本、实收资本；

（二）新增或变更交易品种；

（三）变更经营场所；

（四）本市交易场所撤销异地分支机构；

（五）调整一般交易制度、管理制度；

（六）修改公司章程；

（七）其他事项。

第三十四条 本市交易场所原则上不得在本市设立分支机构开展经营活动；在异地设立分支机构的，应当经市行业主管部门审议同意后报市政府批准。

第三十五条 交易场所因解散而终止的，应当成立清算组，按照法定程序进行清算。

第三十六条 交易场所在经营过程中，若出现下列情形之一，市行业主管部门可以根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）等规定采取责令其限期整改、取消违规交易品种、停止违规交易行为等措施；情节严重的，经联席会议审议同意后报市政府批准对其采取关闭或取缔措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）存在违反本办法第二十五条规定交易行为的；

（二）未及时向联席会议办公室及行业主管部门报送审计报告或检查不合格的；

（三）挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为；

（四）未获得变更许可变更本办法第三十二条所列事项的或变更本办法三十三条所列事项未及时备案的；

（五）任命的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人不符合任职资格条件的；

（六）未按规定缴存、运用风险处置基金的；

（七）未按规定实行保证金第三方存管的；

（八）超出核准的经营范围开展经营活动的；

（九）拒绝或者阻碍非现场监管、现场检查或者检查的；

（十）不按照规定提供报表、报告等文件资料的；提供虚假或隐瞒重要事实的报表、报告等文件资料的；

（十一）其他违反法律、法规、行政规章及规范性文件规定的行为。

第三十七条 未经批准设立的交易场所，依法予以取缔。

第六章 附 则

第三十八条 本办法由联席会议办公室会同有关部门负责解释。

第三十九条 本办法自颁布之日起施行。本办法颁布之日前依法设立的交易场所，如未达到本办法准入管理要求的，须参照本办法准入管理要求的规定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易场所业务经营资格。

第四篇：优秀期指交易员重在架构交易理念

优秀期指交易员重在架构交易理念

一、钱从哪里来?钱往哪里去?为什么要做期货?

“富无经业，货无常主”，赚钱发财没有一定之规，各行各业都有方法，股指期货交易牟利也是一种方法，但最终都要靠智慧或者勤奋才行，这就叫做“富无经业”;我们一生中的财富是属于我们所使用的，但不是我们的所有，我们有再多的钱，只有临时支配的使用权，而只有那些我们人生最后一刻前用掉的，用的有意义的才是有效的财富，否则都不是，这就是“货无常主”。佛说：“我们对我们的财富只有五分之一的临时支配权，五分之四不属于我们自己，另外四分分别属于政府、盗贼、疾病、家人与朋友，而这剩下的五分之一还必须自己真正用了，而且用对了，才是有效的。”

期货交易发迹于西方，西方制度与文化解决了期货交易存在与运行的问题，但没有解决期货财富观的问题，我们可以从东方文化中寻找到答案，即“富无经业，货无常主”。

我看到了许多为了从期货上赚钱的投资者，非交易时间犹如大学问家，殚精竭虑、皓首穷经般研究交易理念与技巧;交易时间犹如“壮士在军，攻城先登，陷阵却敌，斩将擎旗，前蒙矢石，不避汤火之难者，前赴后继。”这种敬业精神，实在是让我钦佩不已。

我认为如果为了交易的乐趣，为了体验“天下熙熙，皆为利来;天下攘攘，皆为利往”的乐趣，那么参与到这个市场中来是合适的，赚没赚到钱与赚钱多少都是次要的，若能给予此参与市场，我可以保证你的精神制高点会使得你的参与心态非常放松;如果是为了纯粹赚钱谋生来到这个市场，那么我觉得不是很合适的，因为通往地狱的路是宽阔的，通往天堂的路是狭窄的。

二、我们在交易什么?

释迦牟尼在菩提树下睹明星而悟道后的第一句话：“一切众生皆具如来智慧德相，只因妄想执着，不能证得。”什么意思呢?我们每个人与生俱来都完美的，本来就是一个佛，不但有佛的智慧还有佛的功德，但为什么没有成为佛呢?因为个人主观妄想、过于执拧、过于把自己的主观抓得太牢，所以不能成佛。

包括期货投资在内的所有金融投资，当我们对行情的主观判断与客观走势相契合的时候，我们赚钱;当我们对行情的主观判断与客观走势不契合的时候，我们亏钱。也就是说你自己的主观判断不重要，重要的是你自己的主观判断只有与客观走势相一致的时候才有价值。前面说了，我们不是佛，只因为把自己的主观抓得太牢，我们判断对的时候，当然开心;错的时候呢?芸芸众生，愿意认错的又有几何?

所有的交易品种不过是一种具体形式，市场中所有的投资者本质上是在用资金将自己的主观判断予以交易。

三、市场如何波动?

所有技术图形的有效性都是建立在一定概率基础之上的，其作用不能绝对化，但技术图形确实可以帮助我们更直观地看清市场的波动形态，千变万化的形态概括起来就两种波动形态，平衡态势与非平衡态势，比如：在同一时间框架内，窄幅整理、矩形整理、M头、W底等形态本质上都是平衡态势，在同一时间框架内，震荡上升与下降，直线拉升和下跌等都是非平衡态势，市场总是在非平衡与平衡态势中不断切换。

请注意时间框架概念，在不同的时间框架内，同一个投资品种的的波动特性可能既是平衡态势又是非平衡态势。真正驱动市场波动的力量不是人类社会自身的力量，是时间。价格是一个空间概念，平衡与非平衡波动只是价格空间概念的展现形式，时间控制空间，再多的秦砖汉瓦放到现在不过是一抔黄土。

市场如何波动?时间控制空间，空间(价格)以平衡和非平衡的态势波动。

四、如何参与股指期货市场?

作客观规律的执行者，而不要做“伪规律”的创造者。上一部分已将市场波动的客观规律作了说明，那么我们现在要做的就是“择时任势”。“择时任势”是对客观规律的具体执行，选择良好的时间阶段借非平衡态势参与市场。

“择”这个字本身就是一种依据客观情况来做的主观判断行为，我们不是佛，所以我们的主观判断行为机会有错也会有对。当我们错的时候，是对交易员最大的考验，首先，“错”的标准是什么?很难界定。其次，即使界定了“错”的标准，我们动手处理头寸的勇气从何而来?止损是需要勇气的，任何止损行为都等于对自我的否定，特别是前期辛苦努力得出的研究结论却要亲手否决，这是何等的艰难![NextPage]

我在这里提出的只是两种相对意义的解决方法：

第一种，进入市场建立头寸职能与脱离市场平仓头寸职能分离。这需要团队分工决策。进入市场建立头寸是一种预先设置行为，脱离市场平仓头寸是一种事后处置行为，这包括止盈和止损。前后两种行为都放在一个人处进行决策对人性的要求与综合素质是偏高的。

第二种，将错误标准客观化、简单化，然后机械化执行。这种适合个人决策。比如按照随时一定比例的金额或者某个客观技术信号即可，简单化换来的是枯燥无味，这种止损剥夺了交易员参与期货的乐趣，期货交易的乐趣不仅仅是T+O，还包括交易员对各种前置预期判断正确带来的乐趣，遇到频繁的止损乐趣将大幅减少。

我认为对止损的认知程度与执行程度将是从证券转到股指期货交易者面临的第一个重要门槛。

我们发现许多投资者往往追求“亿则屡中”，也就是一定要很高的成功率，实际上大可不必，高的成功率不代表高利润率的必然性，实际上许多优秀的投资者投资成功率并不高，个别的反而很低，但是他们的资金管理做得很好，利润率特别高，热爱小亏损—善败者(善于控制失败者)往往在这个市场走得很远很远。

前面重点讲了择时任势与止盈止损，但只会选择时机与止盈止损并不能完全对交易的安全性与收益稳定性保驾护航，下面重点谈一下资金管理。

国际上股指期货的杠杆一般都是5%-8%，我国管理层出于保护投资者的目的，开始将股指期货的资金杠杆定的较高，交易者应理解这种良苦用心，但实际上期货的风险并不是来自于杠杆高低而是来自于资金管理，举个例子：100万资金用1：10的杠杆参与市场，本质上是1000万资金参与市场;200万资金用1：5的杠杆参与市场，本质上也是1000万资金在参与市场，前后两者暴露的风险是一样的，但是如果100万资金开仓保证金占用50万，则风险度仅为50%;200万资金开仓保证金占用200万，则风险度为100%，也就是说开仓保证金占用率才是衡量风险度大小的标准。目前国内所有的期货后台软件风险度都是以开仓保证金占有率来衡量风险度大小。

理解了上面风险度的概念就不难理解资金管理的重要性了。参与期货交易个人情绪上不可避免会面临压力的，在压力过高时，会影响到投资决策，做好资金管理不仅仅是在做风险度控制，更是在做交易情绪管理。

五、交易员修养的提升

大道至简，在建立了一个正确的相对简单的交易理念架构后，一切工作才刚刚开始，期货交易这一行许多理念知易行难。

坚持每天写交易日志是一个良好的个人交易者的习惯，许多优秀的交易者都有此类习惯;而团队投资者则应每交易日前后进行总结分析与讨论。不要小瞧这样一个工作环节，水滴穿石，这实际上是对交易者人性的不断修正，为什么这样说呢?如果市场的交易结果尊重每一个参与者的普通化人性选择，那么谁亏钱呢?所以市场在绝大多的时候一定是以反人性的波动特点与结果呈现在投资者面前的。如果交易员不能适应这样一个反人性的市场，前面第一与第四部分写的所有东西都是苍白的。学会适应的方法之一就是不断写交易日志，不断反思自己与市场的差距，时刻对市场的客观性保持跟踪，给自己的主观性判断注入更多的客观性因素。

我的这位老大哥写过一段话：“在价格一跌再跌，人人恐惧，丢筹平仓时，你大号呼阿弥陀佛，我发慈悲，我来开仓，给交易的冰点贡献自己的温暖;当价格一路上涨再度急升时，你大呼阿弥陀佛，我发慈悲，我来开仓，给沸腾的交易温度泼上一勺凉水。”这段话很可爱，反映了一种摸底抛顶的交易方式，本质是一种逆市操作，也有许多人喜欢顺势操作，我的实际观察下来，两种方式都有赚钱的也都有亏钱的，方法本身没错，问题主要出在是否对这种方法有可靠的驾驭能力。

从机构培养交易员的角度来说，应该有一些客观指标对交易员每日的交易数据进行监控分析，这些指标反映了交易员能力上的优点与缺点，每日持续的数据跟踪分析可以发现他们进步点、停滞点等等，然后对症下药，提出合理的指导意见。这是科学合理的培养交易员的方式。

期货交易者一般是孤独的，适度的与外部的交流是很必要的，其中对期货公司的服务要求应该放在对其自身交易模式的完善上，正所谓“兼听则明，旁听则暗。”另外，“久视伤神，久坐伤身”，锻炼身体，在每日的餐饮中增加一些补充精力的营养是很有必要的。

第五篇：深圳市交易场所设立申请工作指引

深圳市交易场所设立申请工作指引

2013-08-07来源：市金融发展服务办公室字体：大中小[内容纠错]

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

为规范深圳市交易场所申请设立工作程序，创造公开、公平、公正的交易场所申报环境，依据《深圳市交易场所监督管理暂行办法》规定，结合工作实际，制定本指引：

一、指导原则

（一）“总量控制、审慎审批、合理布局”原则。结合我市实际情况及交易场所申请人的资质情况，择优限量予以审批。

（二）“公开、公平、公正”原则。保证交易场所申请设立程序公开透明，引入第三方专家论证机制，作为联席会议科学决策的参考依据。

二、申请材料

（一）设立申请书。内容应包括拟设交易场所的名称、地址、经营范围、注册资本、首期实缴资本、股权结构、交易品种等基本信息，含名称预核准通知书、经营场所信息等材料。

（二）可行性研究报告。内容应包括设立交易场所的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状况及市场前景分析、风险控制能力分析、未来业务发展规划及社会经济效益分析等。

（三）公司设立方案。内容包括拟设公司章程草案、主要交易规则、交易制度、管理制度、风险控制制度及交易信息系统安全稳定性分析等。

（四）主发起人基本情况。包括主发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的近三年财务报告、近三年纳税证明、企业信用报告等基本信息，含主发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（五）其他发起人基本情况。包括其他发起人的名称、注册资本、实收资本、注册地址、法定代表人、经过工商年检的营业执照复印件、经营发展情况、经审计的最近一年的财务报告、企业信用报告等基本信息，含其他发起人具有良好社会声誉、合规合法经营的证明材料。

（六）法定代表人、董事、监事和高级管理人员的资格证明及身份证明，含从业经验证明、学历证明、专业技术职称证明、无犯罪记录证明、个人信用报告等。

（七）依法设立的验资机构出具的验资报告（可在取得交易场所业务资格后提供）。

（八）承诺书。对交易场所申报材料真实性及交易场所获批后合规经营等问题进行承诺（参照附件1）。

（九）深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称“联席会议”）及其办公室要求的其他材料。

三、申请材料格式

（一）申请材料应该按照前款所列顺序装订成册。装订册应该有封面、封底、目录和页码。封面应标有“深圳市交易场所申报材料”字样、具体申报交易场所名称（不带有交易所字样）、申报单位名称和申报日期。页码用阿拉伯数字连续编页，并位于页脚的外侧。材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。

（二）采用标准A4规格的纸张，双面打印，活页装订，一份申报材料装订成一册，一式十五份。

（三）原则上均要求中文书写，如所提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。

（四）申报材料需加盖申报单位公章。

（五）除纸质申报材料外，申报单位必须以光盘形式提交申报材料的电子文档。电子文档一律采用光盘形式，以××××（申报单位名称）—××××（申报交易场所名称）.文件格式”命名。

四、申请程序

(一)主发起人向联席会议办公室（市金融办）递交申请材料。

（二）联席会议办公室受理申请材料后，对申请材料进行初步形式审查，同时函请相关联席会议成员单位对交易场所发起人资质、董事监事和高级管理人员任职资格等内容真实性进行核实。

（三）联席会议办公室初步形式审查合格后，组织专家进行项目论证，并出具专家论证意见，专家论证意见作为联席会议审议的参考依据。专家论证程序如下：

1、联席会议办公室提前1天随机从深圳市交易场所项目论证专家库中抽取专家组成项目论证专家组，专家论证采取路演和答辩的方式进行；

2、专家论证会前，联席会议办公室组织项目申报单位以抽签方式决定项目论证顺序；

3、联席会议办公室组织项目论证专家组专家签署保密及纪律要求承诺书；

4、联席会议办公室向项目论证专家组介绍交易场所申报项目概况、注意事项、论证规则、流程及有关要求，并现场发放项目申报材料（会后收回）；

5、联席会议办公室推荐项目论证专家组组长，项目论证专家组专家表决确认，由组长主持项目专家论证会；

6、项目论证专家组专家审阅交易场所申报材料，整体审阅时间不少于90分钟；

7、交易场所申报单位通过投影仪向项目论证专家组路演申报项目，每家申报单位路演时间不超过30分钟，申报单位应准备路演PPT，内容包括但不局限于以下几个方面：一是交易场所设立的必要性和可行性，含交易场所筹建情况、业务发展规划及社会经济效益、宏观经济环境及市场前景等内容，二是股东资质与股权结构，含拟设交易场所注册资本、股东经营实力、经营团队情况等内容，三是商业模式与业务设计，含商业模式创新性、交易品种设计、与港澳及国际市场对接等内容，四是交易规则、交易制度、投资者保护制度、风险控制制度、交易系统等制度、系统制定或建设情况的内容；

8、项目论证专家组向申报单位提问，申报单位进行答辩，每家单位答辩时间不超过30分钟；

9、专家根据项目资料、路演和答辩情况出具独立专家论证意见，并由联席会议办公室根据论证规则在项目论证专家组组长见证下汇总形成项目论证专家组论证意见；

10、联席会议办公室将交易场所申报材料及专家论证意见报联席会议审议。

（四）联席会议审议同意后，报市政府批准，其中名称中含“交易所”字样的，市政府批准前，应当取得清理整顿各类交易场所部际联席会议的书面反馈意见。

（五）市政府批准后，由市金融工作部门向申请人出具批复文件。

（六）申请人持批复文件到市市场监督管理部门办理设立登记。

五、特别事项说明

（一）新设交易场所申请方面

1、根据审慎审批的原则，为合理选择优质交易场所项目，联席会议办公室推荐专家论证组评分高于75分（含75分）的项目报联席会议审议;交易场所申报项目未获批准，在项目发起人资质、申报条件未发生重大改变前，联席会议办公室不再受理其申请材料。

2、联席会议将审慎审批交易场所使用“交易所”名称，拟设交易场所专家论证组评分较高，且交易场所发展前景较好，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，联席会议可考虑拟设交易场所名称中使用“交易所”字样。

已批设名称中不带有“交易所”字样的交易场所正式开业运营1年后，具备成为全国有影响力的交易场所的条件和潜力的，可以向联席会议办公室提出“交易所”名称使用申请，由联席会议办公室综合评估后报联席会议审议。

（二）交易场所发展方面

1、积极引导和支持同质或类似的申报单位共同发起设立交易场所，实现优势互补。

2、交易场所申报获批后，应自获批之日起半年内正式开业运作。

3、为保证交易场所股东质量、防控金融风险，原则上交易场所自获批之日起3年内不得进行股权结构变更。交易场所增资扩股或变更股权，应当事先征得联席会议办公室同意，并履行相应程序。

附件：承诺书

深圳市交易场所监督管理联席会议办公室

（市金融办）

2013年8月6日

附件：

承 诺 书

××公司现郑重承诺如下：

1．本公司自愿出资×××万元，入股深圳市×××交易中心有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额×%。作为股东，保证入股资金来源真实合法，均为自有资金，未以借贷资金入股，未以他人委托资金入股，保证按时足额交纳出资，保证不抽回资金。

2．本公司严格按照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏，若存在虚假或重大遗漏，本公司自愿承担法律责任。

3．本公司同意深圳市交易场所监督管理联席会议及其办公室基于项目审查、专家论证需要合法合理使用或授权相关行业主管部门、项目论证专家使用项目申请材料；

4．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所在运营过程中遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。

5．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起半年内正式开业运作。

6．本公司承诺交易场所设立申请获批后，保证交易场所自获批之日起3年内不进行股权结构变更。本公司将遵照《深圳市交易场所监督管理暂行办法》和《深圳市交易场所设立申请工作指引》相关规定进行股权结构变更。公

司署名盖章：

年月日