大型投资项目有效法律策划及风险规避的工作重点

第一篇：大型投资项目有效法律策划及风险规避的工作重点

大型投资项目有效法律策划及风险规避的工作重点

一、关注项目合作各方资信的调查，包括注册登记、银行资信、履约能力、商业信誉、资产关系、企业背景等；

二、严格项目目前法律状况的审查，包括项目用地、规划、权属、前置审批等；

三、注重项目未来法律状况的分析，包括项目用地、规划、建设、税费、权属、优惠政策、专项审批等；

四、参预项目投资法律模式的策划，包括项目合作模式、建设模式、投融资方案、分配方式、权利义务安排等；

五、保障项目法律文件体系的确立，包括项目意向书、各类项目合作/转让/购并/投资合同、承诺书、保函等；

六、协助项目谈判审批注册的完成，包括各种惯例适用、法律障碍克服、法律冲突解决、加速审批等。

第二篇：大型项目前期策划安排及风险规避（推荐）

大型项目前期策划安排及风险规避

随着中国加入WTO，北京申奥获得成功，北京面临前所未有的投资与发展机遇。众多大型项目的建设成为北京城市迈入国际化、现代化的重要标志。

东方恒信律师事务所是北京市贸促会、北京市国际商会的常年法律顾问，在外商投资法律领域拥有丰富的经验，并积极参与区域开发和大型项目建设，是北京市王府井中央商业区、西单商业区等的开发建设顾问，曾经主持过亚洲最大单体建筑项目东方广场前期设立的法律服务和中国首次境内财产境外（美国）抵押国际融资运作的法律服务等。

东方恒信律师事务所在北京律师业倡导大型项目项目全过程全方位法律服务，倡导建设工程法律监理、项目招投标全程法律监控、项目风险规避、项目融资法律服务、房地权属确认等全新服务理念。

东方恒信律师事务所认为，大型项目的运作是一个复杂的系统工程，涉及规划、建设、房地、计划、工商、税务、金融、环境等诸多要素。同时又是风险性极大的事业，在政府限制、投融资模式、开发模式、建设进度、质量控制、工程成本、房地权属等方面具有极大的风险和危机。在项目开发建设过程中，如果不能建立起合法、有效的项目运作法律体系，如果不能敏锐而有效地规避各种风险，大型项目势必会出现极大的困难和风险，甚至会导致颠覆性失利。

东方恒信律师事务所认为，大型项目投资者应高度重视大型项目前期的法律分析策划及风险规避，这是大型项目前期的必经程序。否则，众多项目的经验教训显示，这将使项目投资者的利益面临极大风险和遭受重大损失。

东方恒信大型项目前期策划安排及风险规避主要工作内容包括：

◆项目合作各方资信调查及风险规避

包括注册登记、银行资信、行业资质、履约能力、商业信誉、资产关系、企业背景等；◆项目法律现状的调查确认及风险规避

包括项目用地、规划、权属等；

◆项目未来发展法律状况的咨询分析及风险规避

包括项目用地、规划、建设、税费、权属、优惠政策等；

◆项目开发建设合作经营法律模式策划及风险规避

包括项目合作模式、建设模式、投融资方案、分配方式、权利义务安排等；◆项目法律文件体系的确立及风险规避

包括项目意向书、各类项目合作/转让/购并/投资合同、承诺书、保函等；◆项目谈判、协调交涉、代理审批、注册及风险规避

包括各种国际惯例适用、地方实际情况把握、法律障碍克服、跨国法律冲突解决、加速审批等。

第三篇：房地产项目策划运作过程中如何规避法律风险提纲

房地产项目策划运作过程中如何规避法律风险

江苏天豪律师事务所房地产部主任律师周强

1、开发前期阶段法律风险防范

（1）通过合作开发取得的土地

（2）通过收购、兼并取得的土地

（3）与原国有土地使用人协议取得的土地

（4）以农村集体土地流转方式取得的土地

2、施工营造阶段法律风险防范

（1）工程质量保证金

（2）施工逾期的同业担保

（3）工程价款的最低成本价

（4）建设工程的黑白合同

（5）建设工程的劳务分包

（6）建设工程的合理使用寿命

3、预、销售阶段的法律风险防范

（1）商品房广告宣传

（2）商品房预售、认购

（3）预、销售的反录音技巧

（4）商铺返租、回购

（5）商业运作的客户锁定

（6）商业楼盘的小户型运作

（7）按揭首付比例的法律运作

（8）商品房权证办理期限要求

（9）附属房屋（地下室、地下车库）的权属认定

4、物业管理阶段的法律风险防范

（1）物业招投标

（2）物业收益范围

（3）物业自身广告宣传

（4）物业业主公约的权利义务

第四篇：电影联合投资法律风险的规避

电影联合投资法律风险的规避

耗资巨大的电影，投资人往往不止一个，我们一般称为“联合投资”。在电影的联合投资上，要抓住三个关键：钱、权和人。

一、钱的风险

（一）关于资金的进入和支出： 1.资金进入的方式和时间

投资金额何时进账？要有具体的约定。如果金额巨大，可采取分期的做法。如果是联合投资，要在投资合同中做“如果某一投资方没有及时支付资金的违约责任”的约定。

2.资金供应不上时的补救

一方未按照合同约定及时注入投资款，怎么办？违约责任的承担只是一方面，怎样才能保证项目少受影响继续进行？可以在联合投资合同中约定，相对方（一般是主控方）在一定条件下（如违约方违约超过多少日）有引入第三方投资方的权利。

3.知情权

合同中的查账权利千万不能被漏掉，且一定要在项目、费用以及时间上都尽可能地细化才比较保险。收益分成是在电影发行收益中扣除电影专项基金和相关税收，以及各个环节上的成本支出后的纯收益。这其中，各个环节的成本支出是一个范围比较灵活、账上比较容易出现问题的地方，每一笔费用是否真实发生？有没有重复计算的情况？作为共同投资人，尤其是在账户归一方掌握的情况下，另一方应将自己对账务的知情权、查账权固定在合同中。

4.账户是否共管

通常投资方中至少一方是制作方的情形。在投资比例或资源差距悬殊的情况下，可以由主控方来支配账户。但在双方势均力敌时，共管账户是通常的做法。在需要支出资金时，投资双方各自出具自己的公司印鉴，才能使用账户。账户内的资金有可能因为开户公司的其他债务或因诉讼发生的查封、冻结、扣缴等追索而产生风险，因此针对特定项目设立专门的独立项目公司，将账户设在独立项目公司名下，相对风险就小一些。

5.超支怎么办

控制制作成本超支，是投资合同中的重中之重。小投资方可以和主控方约定对超支部分不负责。主控方可以约定有权在超支时引入新的投资方，新资本的进入会导致原投资人的收益分配比例被稀释。当然，有点实力的小投资方也可以约定不能稀释自己原来的收益分成比例。

（二）关于收益分配的约定方式

影视剧投资协议中，通常有几种方式来约定收益分配。1.按照出资比例进行分配

如在合同中约定“出资各方按照出资比例享有影片的经济收益，承担亏损风险”。这种约定比较公平，争议也少。

2.按照固定数额进行分配

为了吸引投资者，出品方答应投资者“只拿收益，不承担风险”。这里的收益一般指的是固定收益。如合同中约定“作品回收的收益，首先支付投资人的投资成本。并收取固定数额的投资收益。”这种利益分配下，如果亏损，出品人还得自己掏腰包给投资人，因此常常发生纠纷。

出品人会主张这份合同是联营合同（联营合同不允许保底，认为是规避企业间不允许拆借贷款的法律，企业间不允许拆借贷款，因为扰乱国家金融秩序），固定收益条款作为联营合同的保底条款而认定为无效，从而要求其他投资者共同承担亏损。而投资者则会主张这是“名为投资，实为借贷”，即实质是一份借款协议，因此应该把固定收益视为利息。司法实践中，法院通常会根据各方参与项目的程度来判定，如果各方都参与了项目则认定固定收益条款无效，各方应共同承担风险；如果有任何方仅仅出资但并不参与项目的，一般认定为借款合同。但即使是借款合同，也并不是约定多少利息就是多少。

2015年颁行的《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》规定，借贷双方约定的利率未超过年利率24%的，人民法院支持。借贷双方约定的利率超过年利率36%，超过部分的利息约定无效。约定高于36%的部分，要返还。介于24%到36%的部分，是“自然之债”，就是说已经付了的，不能再要回来。还没付，则可以不付。出品人可以参照这个比例，尽可能挽回一些损失。

3.保底方式

国内的保底发行一般是指发行方为投资方担保影片的票房收益，由发行方预先垫付票房，在这种情况下，不管电影的实际票房如何，投资方都会提前拿到收益。但如果电影票房超出保底数字的话，那么分账比例会对发行方更有利。

这里有个问题需要注意：分配的“收益”要约定清楚。

《西游·降魔篇》放映后，周星驰控股的公司将华谊兄弟告上法庭，索要票房分红8600万。证据显示，双方多次交涉收入的分配，但到最后合同也没约定明白。华谊强调的计算基数是“最终拿到手的收益”，而周星驰公司认定的计算基数是“上报总局的总票房”。

双方表达的概念不一致时，法务就应当谨慎对待，一定要定义好每一个词的范围。另外，有的项目会给主创人员一定的分红作为激励，这笔支出是从成本里出，还是从主控方的收益里出，都要有具体约定。

二、权的风险

1.剧本委托创作时的著作权：是项目方的idea,找编剧来具体执笔。剧本的版权，有约定的按约定，没约定的归编剧。因此，在拟定合同时，项目方一定要对委托创作剧本的版权归属进行明确约定。有的项目方觉得委屈：我的创意，我给了编剧钱，当然剧本版权是我的。这是一个巨大的误解。著作权除非被合同明确约定属于项目方，否则就属于作者。

另外，实务中有时联合投资的双方闹矛盾，中止合作了，却各方拿着剧本各自拍摄，产生了纠纷。因此在合同中也很有必要约定一旦中止合作时，剧本相关材料的著作权怎么处理。

2.电影作品的著作权：

联合投资电影作品的著作权，有约定的按约定，一般是各投资方共有。

关于著作权的共有问题，理论界分为“按份共有”和“共同共有”。由于和物权法上的“按份共有”与“共同共有”的概念既有相同处，又有不同处，且法律规定并不完善，因此这个问题是一个实务界疑惑、学界诟病的问题。

我们简而化之，著作权中的财产权的共有，一般依据合同约定。合同通常情况下会约定按照投资各方的投资比例来享有著作权的财产权。至于著作权本身的使用，我国法律主要体现在《著作权法实施条例》第九条，该条规定：“合作作品不可以分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使；不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者”。

也就是说，既然咱俩都有该影片的著作权，那将来我想授权给谁翻拍、改编，我想许可哪个平台播放，你是不能拦着的。但是我由此得到的收益应该合理分给你。当然如果我要完全处分即转让，那是不可以的。

这样的规定表明：共有著作权的行使，法律坚持协商一致和有利于作品传播利用的原则。

三、人的风险

（一）编剧： 1.编剧工作室里藏风险

同叫“工作室”，也有不同形式。常见的有：有限责任公司、合伙企业、个人独资企业、一人有限责任公司，个体工商户等。也有未经注册的名义上的工作室。投资人要注意和什么样的编剧工作室签约，对方是否有签约的主体资格。未经注册的编剧工作室，其实签约并真正承担法律责任的，是编剧本人。

从编剧工作室买了版权，已开机了，结果被某具体的小编剧起诉了，说工作室跟外边签约，但自己是真正的执笔人，在作品上没自己的署名。而出品方已经和编剧工作室签合同，而且付款了。怎么办？

这就告诉我们：即使投资方和编剧工作室签了约，具体的编剧也一定要签字，或者单独附上授权书，表明其放弃著作权的意思表示。

2.剧本的独创性风险

出品人往往忽视这个问题，很多被盗用剧情、人物设定的剧本，被轻而易举地采用。一旦电影都拍完了或者播出了，后期出现剧本版权纷争，有可能大大冲击投资人的投资利益。因此，一定要严审剧本的独创性，最好让编剧以书面合同的方式保证剧本的独创性，并承诺对剧本版权风险全权负责。两方以上的投资人，其中往往有一方负责剧本的来源，这种情况下，另一方则可以在合同中约定自己对剧本的版权风险免责。

3.剧本的另行修改权

应在合同里明确约定，委托方有权另行聘请编剧对剧本进行修改、续写，不应视为对受托人权利的侵犯。如剧本未完成时，制片方对剧本的质量不满意，提出解除合同的，应对已完成的部分剧本的版权归属进行明确约定。

4.编剧的政审

我们都知道，和一个公司签约，一定会对这公司进行尽职调查，但在影视项目上，对人也一样需要尽职调查。如编剧是否有过不当言论、违法犯罪的经历，如果是国外或港澳台人士，需要特别注意。不要等电影已经拍好了，发现编剧有政治问题或其他问题，给电影的上映和收视带来负面影响。

（二）导演：和导演的合同，注意要有清楚的关于导演职责、权限、完成时间、验收标准的约定。如果约定不清，很可能出现导演延期完工、怠工、作品质量较差而无法追索的情况。还曾遇到过因导演是新手，完片质量实在入不了眼，制片方另找人补拍、剪辑，不仅产生了损失，还因制片方拒绝给原导演实现署名权而被诉诸法律的事情。

另外，按照正常的影视投资交易结构，所有联合制片方获得的收益分成基础应当是一样的（排除一些特殊的财务投资者可能会使用优先回报、固定回报，或一些资源置换单位有滞后回款的情形）；而在有的电影中，如果导演作为对影片的票房成功有重要作用的人，一般会根据合同，在影片纯利润或发行纯利润中占有一定比例的分成。当然，也可以只拿劳务费，就看导演和制片方怎么约定的。

（三）演员：演员的违约行为也是影视投资的风险之一。有些艺人意识淡薄，违约事件频发，明星因私人感情问题产生绯闻、因涉毒等行为受到行政刑事处罚等，都可能影响影视项目的正常运行和预期收益。因此在投资前，最好委托律师对项目核心人员进行尽职调查，同时在投资协议中加入艺德条款，对可能出现的法律风险提前排除。

另外，导演和演员等主创人员，一般也是由联合投资人中的一方来决定，那么另一方投资人则可以在合同中约定自己对主创人员的身份风险免责。

（四）剧组其他人员：影视剧拍摄是一种人身危险性极高的工作，许多影视剧中都涉及高空、高速、爆炸等危险桥段，此类拍摄可能导致工作人员受伤，如有特殊岗位工作人员受伤，项目不仅可能项目停滞，而且有可能面临巨额赔偿问题。剧组里最辛苦的场工、道具、美术人员，这些工作人员基本上处于“三班倒”的状态，在这种高强度的工作中人员失误在所难免，此类情况同样有可能造成因工作人员损伤或致使他人损害，产生负面新闻，影响项目正常进行，导致诉讼纠纷等一系列问题。这一问题就需要制定详尽可行的项目章程，解决工作人员的社会保险和必要的商业保险相关问题。

综上所述，电影联合投资，主要注意把控钱、权、人三方面的风险。“钱”就是资金的走向，包括汇入和支出；“权”是要把握对项目的管控；“人”是对项目的各种创作主体的权利义务的确定。只有在联合投资合同中把所有能预想的风险提前约定清楚，才能最大化避免风险、明确责任、保障各方收益和权利。

第五篇：如何规避企业法律风险

规避企业经营法律风险之我议

现代社会，企业已成为最重要的商事主体，形形色色的企业触及社会的各个角落。作为市场经济的主要元素，企业承载着盈利的使命，然而,在其追求利益最大化的过程中,企业经营中的法律风险也如影相随。可以说，企业从产生、发展到消亡，每一个环节都布满风险，但其最终的落脚点或者说最终的风险必然是法律风险。那么，如何规避法律风险、增强控制法律风险的能力, 进一步实现企业运营的持续健康发展,就日益成为各大企业管理人所要考虑的重大问题。

中航油（新加坡）、安达信……这些“血”的事实一再告诉我们,在今天，企业的生产盈利水平与防范法律风险的能力是相辅相成的。如果一家企业不注重法律风险的防范,数十年甚至几十年的经营成果也许只需轻轻的几次电脑鼠标点击就在数秒时间内灰飞烟灭。因此,笔者认为，在法制日益完善的今天,每个企业管理者不仅要提高自身的法律意识，更需要熟悉掌握法律风险的来源及其预防措施，这样在企业的经营过程中才能最大限度规避法律风险,才能将企业的管理工作事半功倍,减少一些不必要的管理成本,为企业的永续经营和良性发展提供保障。

一、提高管理者法律意识、切断法律风险发生根源。所谓企业法律风险，就是指企业经营中不懂法律规则、疏于法律审查、逃避法律监管所造成的经济纠纷和涉诉给企业带来的潜在或已发生的重大经济损失。对于企业而言，企业的任何一种行为都可能存在不同程度的法律风险，法律风险无处不

1在就像市场机遇无处不在一样。“改制、并购、重组、对外投资、契约合同、产销行为……”，特别是随着市场经济的不断深入，企业所面临的环境也日趋复杂多变，企业管理者的法律意识如果还只是停留在这种事后救火的法律救济方式上来维护合法权益，已经远远跟不上时代发展的要求。

企业管理者可以不精通法律知识，但不可以没有法律意识。笔者认为，企业经营中的法律风险完全是可以事前预防的。即便是一些“不该发生的事故”还是频繁发生了，究其原因还是我们的企业管理者法律意识不够强，防范法律风险的意识还不够深，在法律风险防范上的投入还不够多（包括精力和金钱的投入）。据统计，美国企业平均支出的防范法律风险的费用占企业收入的1%，但是中国呢？大多数企业法律风险管理投入严重不足，法律风险防御能力很弱，因法律风险而遭受损失的风险就更高。

经验告诉我们，企业经营存在法律风险并不可怕，可怕的是我们不去注意它，防范它，任其发展。因此，注重提高企业管理者的法律意识，进一步熟悉与企业经营相关的法律知识并对企业进行法律风险的安全检查，把隐藏在企业内部的法律风险及时发掘出来，事先采取防范或预防机制规避企业经营中的法律风险，切断法律风险发生的根源。

二、防患于未然，定期进行法律风险评估。

企业要“长治久安”，需要具有完善的内部管理体制和风险防范规避机制，预先知道风险的所在并进而设法避免法律风险的发生。随着我国法治经济的不断发展和法律的不断完善，我们的企业管理者也应进一步转变观念，法律意识要有一个大的提升，即从“救火”意识到“防火”意识；从法律救济意识到法律防范意识；从依法维权意识到依法治企意识。总之，要使我们的法律意识完成一个从被动意识到主动意识的提升。

企业应当防微杜渐，未雨绸缪，在内部确定一个运转有效的风险规避机制，投入一定的精力、人力、财力，事先建立法律“防火墙”，将企业经营过程中涉及的主体资格风险、财务隐蔽风险、人力资源风险、产权结构构成风险、诉讼仲裁风险、产权交易及投资风险、法律法规的动态风险、汇率变动风险、合同管理风险、商业信誉风险知识产权风险、地域及客户关系风险等法律风险挡在企业发展之外，从依法治企上寻找可持续发展的道路。

笔者认为，企业的管理者们应每年定期为自己的企业进行法律风险评估。所谓法律风险评估，是指通过法律及相关行业专家对目标企业进行法律风险事项调查，并出具《法律风险评估报告》的意向预防性法律防范可行性建议。通过审查企业的组织结构、股权结构、治理结构、公司章程、公司各项许可证照、内部管理制度、业务流程、财务管理制度和流程、对外重大合同签署的决策和流程、劳动合同管理、固定资产管理、知识产权等项目分别进行调查和评估，发现其中可能存在的潜在法律风险和潜在的诉讼。通过《法律风险评估报告》，及时把企业可能存在的法律风险披露出来，以引起企业管理者的足够注意，并进而在法律顾问团队的帮助下，及时采取适当措施，最终未雨绸缪，防范于未然。

三、建立健全法律风险预警、防范规避机制，切实提升法律风险防御能力。

企业“走出去”，法律须先行。“驾驶技术再高，也有被追尾的可能” 再大再强的企业也要防范法律风险。企业的各种行为都会存在法律风险，任何类型的法律风险都会造成商机的丧失；被广泛宣传的法律风险事项会对企业的商誉带来极大的损害。当这种损害发生时，会存在另一种风险，公司业务可能陷入恶性循环。商誉的损害会使商业伙伴丧失信心，继而引起收入下降，投资者丧失信心，最后导致股票价值下跌。

美国波音公司，该公司总部有500名高管人员，其中法律顾问有232个，占了约46%，而去年有关部门所作的“中国100强企业法律风险调查”表明，大部分中国企业对“走出去”的法律风险未有清楚认识，中国企业法律风险防范的费用支出仅是发达国家企业的1/50。

预警机制应当建立在分析的基础之上，法律风险防范机制强调前瞻性，强调防患于未然，重视法律风险防御能力的提高，以切实减轻企业的损失。通过风险分析评估，风险控制管理、风险监控更新等方法，来发现、识别经营生产和管理活动中的潜在法律风险。

四、准确把握风险源，最大限度规避法律风险。

调查表明，西方发达国家的大型企业，都普遍积极地采取规范的法律风险防范措施，其中准确把握风险源不失为一个亮点。对于我们运输企业而言，企业存在一天，风险就伴随一天。

在经济效益和社会效益的权衡间，风险与危机共存，其中以下几点法律风险源尤为值得关注。

合同管理中的法律风险：指在合同谈判、订立、履行、变更和转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性。在企业运行过程中，融资类合同、合作类合同和施工承包类合同、材料供应类合同涉及金额巨大。尤其是如果未能经过有效的法律风险评估和控制，极可能存在较大的法律风险，给双方当事人留下纠纷隐患。

并购转让中的法律风险：企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较高。其中的一些关于特种行业的经营权转让标的大、价值评估难、转让手续繁琐、廉政风险大，虽然规范了转让程序和要求，但操作中的法律风险仍然巨大。

知识产权法律风险：知识产权是蕴涵创造力和智慧结晶的成果，其客体是一种非物质形态的特殊财产，要求相关企业管理机构给予特别关注。

人力资源管理法律风险：《劳动法》、《劳动合同法》和国务院制定的相关劳动用工行政法规及部门规章，是保护劳动者权益的法律体系。作为老牌的公路运输企业属劳动密集性企业，在人力资源管理过程各个环节中，从招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的待遇问题直至员工离职这一系列流程中，都有相关的劳动法律法规的约束，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳动纠纷。

财务税收法律风险：企业的涉税行为因为涉及遵守财务、税收等法律法规直接关系到企业的未来利益，例如有些企业多交了税或少交了税，或者因为涉税行为而承担了相应的法律责任。

运营管理法律风险：作为运输企业在运营管理中，车辆、安全等管理工作中，涉及管理瑕疵引发的侵权法律风险，收取服务费引发的合同纠纷风险，以及在交通事故中引发的人身和财产损害赔偿等法律风险。

笔者认为，在防范企业法律风险过程中，企业必须结合实际抓住工作重点，准确把握经营中的风险源，才不会避重就轻，造成顾此失彼。

基业长青是每一个企业的梦寐以求，但百年老店毕竟是凤毛麟角。所以，作为一位现代企业经营管理者应顺应法制经济的时代需要，加强企业法律风险的规避措施，并将之摆在企业日常管理的重要位臵，方能在激烈的市场角逐中永保青春、始终立于不败之地，实现企业的永续经营理想。正如古人所云：任凭波浪翻天起，自有中流稳渡舟。