15工程项目前期阶段咨询

第一篇：15工程项目前期阶段咨询

第三节 工程项目前期阶段咨询

一、工程项目前期咨询的内容

投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师(投资)的主要执业范围。前期咨询服务划分如下：

1.项目业主委托的项目前期咨询

(1)企业投资项目的前期咨询。是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

(2)企业投资项目核准和备案咨询。是指咨询单位接受企业委托，用企业投资不 使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以使政府对企业投资项目进行核准或备案。

(3)资金申请咨询。是指咨询单位接受委托，编写资金申请报告，以获得政府投 资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及利用政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

2.政府部门委托的项目前期咨询

(1)政府投资项目的可行性研究咨询。是指咨询单位接受政府部门或其出资人代 表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

(2)政府投资项目评估咨询。采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项 目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。

(3)政府核准项目评估咨询。是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报 的项目核准申请报告进行评估论。

3.金融机构委托的项目前期咨询

金融机构委托的项目前期咨询，是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估等。

二、企业投资项目前期咨询

(一)投资机会研究

投资机会研究(Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(以资源开发和加工为目的的投资机会研究)三类。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制订投资计划和开展投资项目可行性研究之用。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。机会研究主要咨询内容包括：

1.分析投资动机，把握投资目标

咨询工程师在世行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

咨询工程师在把握了业主的投资目标后，应对各种投资机会进行鉴别和初选。一般从以下几个方面进行鉴别：

(1)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。项目机会研究是寻找投资机会，实现 企业战略规划目标的主要环节，所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。拟选择的 投资机会应能发挥企业自身的竞争优势，或者能够为企业带来进一步的优势条件。如资源优势项目，对新资源的开发利用，往往能够为投资者带来巨额利润，因此占据资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段；高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径；地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要；市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要着眼于企业长远发展战略目标的实现，还要结合企业目前的实际情况，防止盲目超前。

3.具体项目论证

在初步筛选投资机会后，就要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

(1)资源利用开发型项目。不可再生或再生能力差的资源，随着不断地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，希缺货源更是如此。投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方、产品结构合理、投资规模经济，一般能取得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发利用。

(2)填补市场空白型项目。项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业加工 项目，只要产品需求大、生产成本低，就具备获利的基础。凡是能瞄准市场机会、利用市场空白、构思投资顶目、生产经营符合市场需求的产品，就能就得理想的投资收益。

(3)科技领先型项目。这类项目往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利 润。正因为高额利润回报的诱导，促使人们不断研究应用新技求，开发新产品。因此，如果能够考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购买技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。

(4)配套服务型项目。某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上 对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定需求市场、而且市场风险相对较小。因此.投资者可采取跟进配套策略，投资开发配套项目。

(5)公共领域市场化运作项目。一些基础设施或公共事业项目，如城市供水、供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通信项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。随着公共设施市场化改革的推进，不断催生出各种投资机会。这类投资风险较小、收益有保证，而且从长远看，也能帮获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进

一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目，如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时，应进行初步可行性研究。这样做可以避免直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长，而最终又判定项目不可行所造成的损失。

初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济益及社会、环境影响进行预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

1.企业投资项目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依据。主要包括：①企业发展战略规划；②项目建议书或初步可行性研究报告；③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等；④矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；⑤有关法律、法规和政策；⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等；⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料；③合资、合作项目各方签订的协议或意向文件；⑨与拟建项目有关的各种市场信息资料。

(2)可行性研究的具体要求。主要包括：①预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。②公正性。可行性研究必须坚持实事求是，在调查研的基础上按照客观情况进行论证和评价。③可靠性。可行性研究应认真研究确定项目的安全性和可靠性，对于不可行的项目或方案应提出不定意见，以避免投资决策损失。④科学性。可行性研究必须应用现代科学技术手段进行市场研究，科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。

(3)可行性研究报告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到 以下深度要求：①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内；⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等主融机构信贷决策的需要；⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

2.企业投资项目可行性研究的主要内容

(1)项目建设的必要。从企业战略规划、提升企业核心竞争力的角度论述项目建设的必要性。从项目本身层次分析拟建项目在实现企业发展目标的同时，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；从区域经济和社会发展层次进一步分析拟建项目是否符台合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合区域经济及社会协调发展的要求等，以

进一步确定项目建设的必要性。

(2)市场分析。市场分析应达到如下目的：①为项目建设的必要性提供市场依据。通过市场分析，评价投资项目的产品是否符合社会需求，产品的目标市场定位及获取市场竞争力的可能性。②为项目产品方案提供依据。项目的产出物类型应由市场出定，产品的方案应根据市场需求变化进行调整。③为确定项目规模提供依据。通过市场分析确定市场需求量，通过竞争对手调查和竞争力分析确定项目建成后的最佳产出规模，使企业在未来能够保持合理的的盈利水平持续发展能力。

(3)建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容：①项目建设规模及 产品方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场(厂)址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫生健康；⑨消防措施方案；⑩环境保护方案等。

对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价，评价结论作为单项工程方案评价的框架依据，总体方案设计应达到基本确定主要工程技术方 案、场(厂)址选择，项目规模等要求，并各单项工程方案的研究提出要求。

(4)组织实施方案分析。在项目建设可行性研究的基础上，对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容：①项目工期及实施进度及其合理性论证；②项目组织机构设计方案分析；③项目组织实施所需人力资源配置方案分析；④人员培训方案；⑤项目实施招投标等有关方案。

(5)建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上，对项目建设投资进行估算，包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

(6)运营期财务效益与费用估算。估算项目运营期财务效益与费用(也称现金流 量预测)，应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金(惯称流动资金)的估算。现金流量的识别，应考虑沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等因素。

(7)融资方案分析。在投资估算确定资金需要量的基础上，分析确认项目的融资 主体，资金来源渠道和方式，优化项目的融资方案。

(8)财务分析。结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金梳量表，计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据此判断项目的财务可行性。

(9)经济费用效益分析(国民经济部分)。是按合理配置资源的原则，从项目对社 会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度。考察项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济的净贡献，评价项目投资的经济效率和对社会福利所作出的贡献。

对于产出物不具备实物形态的无形产品项目，如城市基础设施、医疗卫生、科学文化等公共服务项目，以及具有明显外部特征的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析。如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现 值(ENPV)、经济内部效益率(EIRR)等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。

对于产出效果难以进行货币量化的项目，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评价项目建设方案的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。

(10)经济影响。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

1)在行业内具有重要地位的投资项目，或者对未来行业发展具有重要影响的项目，应进

行行业经济影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产业发展、结构调整等方面的影响，对产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局及是否可能出现垄断等进行分析评价。

2)对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构以及是否可能导致区域市场垄断等方面的影响效果进行分析评价，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。

3)投资规模巨大的特大型项目和对国民经济有重大影响的基础设施、科技创新、战略略性资源开发等项目，应从整个国民经济发展的角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、国家重大产业布局、重要产业的国际竞争力，以及对区域之间协调发展的影响分析等。

4)涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析等。

(11)资源、环境评价。对于高耗能、耗水、大量消耗自然资源的项目，应进行节 能、节水、节地、节材等方面的分析，评价能源、水资资源和自然资源利用效率，提出降低资源消耗的措施；从发展循环经济、资源节约综合利用等角度进行分析评价； 对于可能产生重要环境影响的项目，要分析项目可能造成的环境影响及污染物排放是否符合环保政策法规的要求，提出减少污染排放、强化污染治理、促进清洁生产、提高环境质量的对策建议。

(12)征地拆迁、移民安置方案分析。为确保项目选址合理，提高土地利用效率，确保项目投资建设能够有效节约和合理利用土地资源，维护公众利益，对于占用土地资源较多或涉及征地及移民搬迁的项目，如交通运输、农林水利、能源、城镇基础设施等，应对项目土地利用方案进行分析，评价土地利用是否符合相关规划的要求，土地利用方案是否符保护耕地等政策法规的要求。对征地拆迁及移民安置方案的分析，应提出城镇居民拆迁方案、农村移民安置方案及征地补偿方案、收入恢复及后期扶持计划，并对方案的合理性以及征地拆迁及移民安置可能造成的风险及其规避刘策进行分析。

(13)社会评价。社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会 环境对拟建项目的适应性和可接受程度，分析投资项目对社会和谐稳定可能产生的风险，评价投资目的社会可行性。

对于由于征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目应从维护公共利益、构建和谐杜会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会评价，包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。社会影响分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响；互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系；社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测、分析并提出对策建议。

(14)不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析、临界点(值)分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。风险分析是运用系统论的观点对项目进行全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素；通过定性或定量分析的方法，对风险发生的可能性及其对项目的影响后果进行估计，提出对项目风险的预警、预报；同时进行风险规避对策分析，为投资决策提供依据。

(15)多方案比选。进行投资项目可行性研究，应通过多方案比选，择优确定最佳

建设方案。根据项目的具体情况选择适宜的比较方法。对于具有多重目标的多方案比较应采用多目标综合评价方法，在建设项目各方案的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求建设方案的整体优化，为决策者提供各种决策所需要的信息。

(16)研究结论与建议。在上述各项分析研究的基础上进行归纳总结，提出推荐方 案，说明所推荐方案的优点，指出可能存在的主要问题和可能遇到的主要风险，提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案存在的主要问题、被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。

第二篇：15工程项目前期阶段咨询

第三节 工程项目前期阶段咨询

一、工程项目前期咨询的内容

投资项目的前期咨询是工程咨询的主要业务，是注册咨询工程师(投资)的主要执业范围。前期咨询服务划分如下：

1.项目业主委托的项目前期咨询

(1)企业投资项目的前期咨询。是指咨询单位接受企业委托，为企业投资项目提供前期咨询服务，主要包括编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告以及相关专题研究报告，为企业发展战略研究和投资决策服务。

(2)企业投资项目核准和备案咨询。是指咨询单位接受企业委托，用企业投资不 使用政府资金的项目，按照政府核准机关或备案机关的要求，编写核准项目申请报告、项目备案文件，以使政府对企业投资项目进行核准或备案。

(3)资金申请咨询。是指咨询单位接受委托，编写资金申请报告，以获得政府投 资补助、贷款贴息和国际金融组织贷款及利用政府贷款转贷等资金申请的咨询服务。

2.政府部门委托的项目前期咨询

(1)政府投资项目的可行性研究咨询。是指咨询单位接受政府部门或其出资人代 表的委托，从提高政府性资金使用效率的角度，对使用政府投入资金的投资项目编写项目建议书、初步可行性研究和可行性研究报告。

(2)政府投资项目评估咨询。采取政府直接投资、资本金注入方式投资建设的项 目，有关投资主管部门在决策之前，根据需要委托符合资质要求的咨询单位和专家，对项目建议书可行性研究报告和初步设计文件进行咨询评估。

(3)政府核准项目评估咨询。是指咨询单位接受项目审核机关委托，对企业上报 的项目核准申请报告进行评估论。

3.金融机构委托的项目前期咨询

金融机构委托的项目前期咨询，是指银行及其他金融组织委托的企业资信调查、企业技术改造项目咨询评估等。

二、企业投资项目前期咨询

(一)投资机会研究

投资机会研究(Opportunity Study)，也称投资机会鉴别，是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步调查研究和分析预测，包括一般机会研究和特定项目机会研究。一般机会研究又分为地区机会研究(寻找某一特定区域内的投资机会)、部门机会研究(寻找某一特定产业部门的投资机会)和资源开发机会研究(以资源开发和加工为目的的投资机会研究)三类。机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研究。机会研究一般与规划研究同步进行，以机会研究结果为基础，可以设立备选项目库，进行项目储备，供今后制订投资计划和开展投资项目可行性研究之用。机会研究的方法主要是依靠经验进行粗略的预测估计，一般可不进行详细的分析计算。机会研究主要咨询内容包括：

1.分析投资动机，把握投资目标 咨询工程师在世行项目投资机会的咨询论证中，首先应分析业主的投资动机，以把握投资目标，在此基础上鉴别投资机会，论证投资方向。

2.鉴别投资机会

咨询工程师在把握了业主的投资目标后，应对各种投资机会进行鉴别和初选。一般从以下几个方面进行鉴别：

(1)鉴别项目目标与企业规划目标的关联。项目机会研究是寻找投资机会，实现 企业战略规划目标的主要环节，所选择的投资机会必须符合企业总体发展思路、指导思想及投资规划目标的要求。

(2)鉴别所研究的投资机会是否能够发挥企业优势，具有可行性前景。拟选择的 投资机会应能发挥企业自身的竞争优势，或者能够为企业带来进一步的优势条件。如资源优势项目，对新资源的开发利用，往往能够为投资者带来巨额利润，因此占据资源优势，及时进行投资建设，是投资者获取进一步竞争优势的重要手段；高新技术优势项目，以高新技术作为企业选择投资项目的方向，往往是获得超额利润的重要途径；地理位置优势项目，在投资区位选择上，运用地理位置的优势往往非常重要；市场领先优势项目，通过投资市场领先的项目，挖掘潜在市场，是保持在市场竞争中的领先地位的重要途径。

(3)鉴别拟建项目是否符合企业现实情况。在鉴别投资机会时，不仅要着眼于企业长远发展战略目标的实现，还要结合企业目前的实际情况，防止盲目超前。

3.具体项目论证

在初步筛选投资机会后，就要开展具体项目的投资机会研究，将项目设想转变为概略的投资建议。对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。

(1)资源利用开发型项目。不可再生或再生能力差的资源，随着不断地被开发，导致存量的减少，其价值愈来愈高，希缺货源更是如此。投资开发这类资源并对其进行加工或深加工，只要经营管理有方、产品结构合理、投资规模经济，一般能取得良好收益。另外，独具特色的旅游资源，独特的地理、气候条件形成的农业资源，均可有效开发利用。

(2)填补市场空白型项目。项目投资效益的好坏关键在于市场。尤其是工业加工 项目，只要产品需求大、生产成本低，就具备获利的基础。凡是能瞄准市场机会、利用市场空白、构思投资顶目、生产经营符合市场需求的产品，就能就得理想的投资收益。

(3)科技领先型项目。这类项目往往能取得明显超出市场平均利润水平的超额利 润。正因为高额利润回报的诱导，促使人们不断研究应用新技求，开发新产品。因此，如果能够考虑潜在需求，组织人员攻关，研制技术领先的新产品，或者通过购买技术专利，开发新产品投放市场，则可望获取高技术附加值带来的高额利润回报。

(4)配套服务型项目。某一大型项目的投资建设或某一新兴产业的崛起，客观上 对其配套产品或配套服务形成巨大需求，从而带动各类关联投资，形成具有一定规模和稳定需求市场、而且市场风险相对较小。因此.投资者可采取跟进配套策略，投资开发配套项目。

(5)公共领域市场化运作项目。一些基础设施或公共事业项目，如城市供水、供气、垃圾处理、道路桥梁、发电输电设施和通信项目，过去都由公共部门投资建设并垄断经营。随着公共设施市场化改革的推进，不断催生出各种投资机会。这类投资风险较小、收益有保证，而且从长远看，也能帮获取令人满意的投资回报，往往是具有较强资本实力和良好融资渠道的投资者追逐的投资领域。

(二)初步可行性研究

初步可行性研究(Pre-feasibility Study)，是对机会研究所选择的项目进一步分析论证，论证项目投资的必要性和可能性，初步判断项目方案设想是否具有生命力，提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。

不是所有的项目都需要进行初步可行性研究。对投资机会研究所选择的较大或较复杂的项目，如果所掌握的基础数据对项目目标的可实现性的判断仍感不足时，应进行初步可行性研究。这样做可以避免直接进行详细可行性研究时花费较多、费时较长，而最终又判定项目不可行所造成的损失。

初步可行性研究的内容与下述可行性研究基本相同，但深度较浅，主要有：①项目目标及功能定位；②市场需求研究；③项目建设地点选择；④项目方案构思；⑤项目建设方案初步论证。

(三)可行性研究

可行性研究(Feasibility Study)，是通过对项目的主要内容和配套条件，如市场需求、资源供应、建设规模、工艺路线、设备选型、环境影响、投资融资等，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济益及社会、环境影响进行预测，从而提出项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。

1.企业投资项目可行性研究的基本要求

(1)可行性研究的依据。主要包括：①企业发展战略规划；②项目建议书或初步可行性研究报告；③国家和地方经济社会发展规划、行业部门发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划等；④矿产资源开发的项目，应有经批准的矿产储量报告及矿产勘探报告等；⑤有关法律、法规和政策；⑥有关机构发布的工程建设标准、规范、定额等；⑦拟建场址的自然、经济、社会概况等基础资料；③合资、合作项目各方签订的协议或意向文件；⑨与拟建项目有关的各种市场信息资料。

(2)可行性研究的具体要求。主要包括：①预见性。可行性研究不仅要对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。②公正性。可行性研究必须坚持实事求是，在调查研的基础上按照客观情况进行论证和评价。③可靠性。可行性研究应认真研究确定项目的安全性和可靠性，对于不可行的项目或方案应提出不定意见，以避免投资决策损失。④科学性。可行性研究必须应用现代科学技术手段进行市场研究，科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。

(3)可行性研究报告的深度要求。可行性研究的成果是可行性研究报告，应达到 以下深度要求：①可行性研究报告的内容齐全，数据准确，论据充分，结论明确，以满足决策者定方案定项目的需要；②可行性研究中选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求，引进的技术设备的资料应能满足合同谈判的要求；③可行性研究中的重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选；④可行性研究中确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求；⑤可行性研究阶段对建设投资和生产成本应进行分项详细估算，其误差应控制在±10%以内；⑥可行性研究确定的融资方案，应能满足银行等主融机构信贷决策的需要；⑦可行性研究报告应反映在可行性研究过程中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由，以供决策者权衡利弊进行决策。

2.企业投资项目可行性研究的主要内容

(1)项目建设的必要。从企业战略规划、提升企业核心竞争力的角度论述项目建设的必要性。从项目本身层次分析拟建项目在实现企业发展目标的同时，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；从区域经济和社会发展层次进一步分析拟建项目是否符台合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合区域经济及社会协调发展的要求等，以进一步确定项目建设的必要性。

(2)市场分析。市场分析应达到如下目的：①为项目建设的必要性提供市场依据。通过市场分析，评价投资项目的产品是否符合社会需求，产品的目标市场定位及获取市场竞争力的可能性。②为项目产品方案提供依据。项目的产出物类型应由市场出定，产品的方案应根据市场需求变化进行调整。③为确定项目规模提供依据。通过市场分析确定市场需求量，通过竞争对手调查和竞争力分析确定项目建成后的最佳产出规模，使企业在未来能够保持合理的的盈利水平持续发展能力。

(3)建设方案研究。项目建设方案的可行性论证包括的内容：①项目建设规模及 产品方案；②工艺方案；③设备方案；④工程方案；⑤场(厂)址方案；⑥节能方案；⑦节水方案；⑧职业安全卫生健康；⑨消防措施方案；⑩环境保护方案等。

对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价，评价结论作为单项工程方案评价的框架依据，总体方案设计应达到基本确定主要工程技术方 案、场(厂)址选择，项目规模等要求，并各单项工程方案的研究提出要求。

(4)组织实施方案分析。在项目建设可行性研究的基础上，对项目的组织实施方案进行研究论证。一般包括以下内容：①项目工期及实施进度及其合理性论证；②项目组织机构设计方案分析；③项目组织实施所需人力资源配置方案分析；④人员培训方案；⑤项目实施招投标等有关方案。

(5)建设投资估算。在项目建设方案及项目组织实施方案等研究的基础上，对项目建设投资进行估算，包括建筑工程费、设备及工器具购置费、安装工程费、工程建设其他费用、基本预备费及涨价预备费的估算。

(6)运营期财务效益与费用估算。估算项目运营期财务效益与费用(也称现金流 量预测)，应对项目运营期间的运营活动及其前景进行分析预测，重点包括营业收入、运营成本及费用以及项目运营所需运营资金(惯称流动资金)的估算。现金流量的识别，应考虑沉没成本、机会成本、关联成本及有无对比的增量成本等因素。

(7)融资方案分析。在投资估算确定资金需要量的基础上，分析确认项目的融资 主体，资金来源渠道和方式，优化项目的融资方案。

(8)财务分析。结合具体项目的特点，进行财务现金流量分析。一般是编制项目投资现金流量表和项目资本金现金梳量表，计算相应的财务内部收益率(FIRR)和财务净现值(FNPV)等指标，从项目及投资者整体的角度进行分析、评价项目的投资盈利能力；还需要从融资主体角度分析项目的偿债能力及财务生存能力，据此判断项目的财务可行性。

(9)经济费用效益分析(国民经济部分)。是按合理配置资源的原则，从项目对社 会经济所作贡献以及社会为项目付出代价的角度。考察项目的效益和费用，分析计算项目对社会经济的净贡献，评价项目投资的经济效率和对社会福利所作出的贡献。

对于产出物不具备实物形态的无形产品项目，如城市基础设施、医疗卫生、科学文化等公共服务项目，以及具有明显外部特征的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应进行经济费用效益或费用效果分析。如果项目的经济费用和效益能货币量化，应在费用效益识别和计算的基础上，编制经济费用效益流量表，计算经济净现 值(ENPV)、经济内部效益率(EIRR)等经济评价指标，通过经济费用效益分析，评价项目投资的经济合理性。

对于产出效果难以进行货币量化的项目，应尽可能地采用非货币的量纲进行量化，采用费用效果分析的方法分析评价项目建设方案的经济合理性。难以进行量化分析的，应进行定性分析描述。

(10)经济影响。经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济影响分析。

1)在行业内具有重要地位的投资项目，或者对未来行业发展具有重要影响的项目，应进行行业经济影响分析，评价拟建项目对所在行业及关联产业发展、结构调整等方面的影响，对产业结构调整、行业技术进步、行业竞争格局及是否可能出现垄断等进行分析评价。

2)对区域经济可能产生重大影响的项目，应进行区域经济影响分析，重点分析项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构以及是否可能导致区域市场垄断等方面的影响效果进行分析评价，为分析投资项目与区域经济发展的关联性及融合程度提供依据。

3)投资规模巨大的特大型项目和对国民经济有重大影响的基础设施、科技创新、战略略性资源开发等项目，应从整个国民经济发展的角度，进行宏观经济影响分析，如对国家产业结构调整和升级、国家重大产业布局、重要产业的国际竞争力，以及对区域之间协调发展的影响分析等。

4)涉及国家经济安全的重大项目，应从维护国家利益、保证国家产业发展及经济运行免受侵害的角度，结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，进行投资项目的经济安全分析等。

(11)资源、环境评价。对于高耗能、耗水、大量消耗自然资源的项目，应进行节 能、节水、节地、节材等方面的分析，评价能源、水资资源和自然资源利用效率，提出降低资源消耗的措施；从发展循环经济、资源节约综合利用等角度进行分析评价； 对于可能产生重要环境影响的项目，要分析项目可能造成的环境影响及污染物排放是否符合环保政策法规的要求，提出减少污染排放、强化污染治理、促进清洁生产、提高环境质量的对策建议。

(12)征地拆迁、移民安置方案分析。为确保项目选址合理，提高土地利用效率，确保项目投资建设能够有效节约和合理利用土地资源，维护公众利益，对于占用土地资源较多或涉及征地及移民搬迁的项目，如交通运输、农林水利、能源、城镇基础设施等，应对项目土地利用方案进行分析，评价土地利用是否符合相关规划的要求，土地利用方案是否符保护耕地等政策法规的要求。对征地拆迁及移民安置方案的分析，应提出城镇居民拆迁方案、农村移民安置方案及征地补偿方案、收入恢复及后期扶持计划，并对方案的合理性以及征地拆迁及移民安置可能造成的风险及其规避刘策进行分析。

(13)社会评价。社会评价是识别和评价投资项目的各种社会影响，分析当地社会 环境对拟建项目的适应性和可接受程度，分析投资项目对社会和谐稳定可能产生的风险，评价投资目的社会可行性。

对于由于征地拆迁等可能产生重要社会影响的项目，以及扶贫、区域综合开发、文化教育、公共卫生等具有明显社会发展目标的项目应从维护公共利益、构建和谐杜会、落实以人为本的科学发展观等角度，进行社会评价，包括社会影响分析、互适性分析以及社会风险分析。社会影响分析在内容上可分为三个层次，从国家、地区、社区三个层面展开，包括正面影响和负面影响；互适性分析主要是分析预测项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，以及当地政府、居民支持项目的程度，考察项目与当地社会环境的相互适应关系；社会风险分析是对可能影响项目的各种社会因素进行识别和排序，选择影响面大、持续时间长，并容易导致较大矛盾的社会因素进行预测、分析并提出对策建议。

(14)不确定性和风险分析。不确定性分析包括敏感性分析、临界点(值)分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、风险估计和风险评估等内容。风险分析是运用系统论的观点对项目进行全面考察综合分析，找出潜在的各种风险因素；通过定性或定量分析的方法，对风险发生的可能性及其对项目的影响后果进行估计，提出对项目风险的预警、预报；同时进行风险规避对策分析，为投资决策提供依据。

(15)多方案比选。进行投资项目可行性研究，应通过多方案比选，择优确定最佳 建设方案。根据项目的具体情况选择适宜的比较方法。对于具有多重目标的多方案比较应采用多目标综合评价方法，在建设项目各方案的各个部分、各阶段、各层次评价的基础上，谋求建设方案的整体优化，为决策者提供各种决策所需要的信息。

(16)研究结论与建议。在上述各项分析研究的基础上进行归纳总结，提出推荐方 案，说明所推荐方案的优点，指出可能存在的主要问题和可能遇到的主要风险，提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案存在的主要问题、被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。

第三篇：工程项目前期策划

工程策划是指把工程项目建设意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策划性运作思路的高智力系统活动。包括建设前期项目系统构思策划、建设时间项目管理策划和项目建成后的运营策划等。工程项目的前期策划工作,包括项目的构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。精心的策划是实现科学决策的重要保证,也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

1、项目前期策划的过程

1.1 项目前期策划过程的系统性

(1)工程项目构思产生和选择。

任何工程项目都起源于项目的构思。而构思产生于解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)问题的期望,或为了满足上层系统需要,成为实现上层系统的战略目标和计划等。这种构思可能很多,人们可以通过许多途径和方法(即项目或非项目手段)达到目的,那么必须在它们中间作选择,并经权力部门批准,以作进一步研究。

(2)项目的目标设计和项目定义。

这一阶段主要通过进一步研究上层系统情况和存在的问题提出项目的目标因素,进而构成项目目标系统,通过对目标的局面说明形成项目定义。这个阶段包括如下工作:

①情况的分析和问题的研究。②项目的目标设计,③项目的定义;④项目的审查。

(3)可行性研究。

即提出实施方案,并对实施方案进行全面的技术经济论证,看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。

1.2 项目前期策划过程的科学性

(1)工程项目构思产生基于对客观环境的评估与预测,并非来源于某些部门、企业及个人的感性思维。

(2)工程项目的目标设计必须经过详细的推敲。因为方向性错误将会导致整个项目的失败,而且这种失败常常是无法弥补的。

(3)可行性研究必须建立在大量的技术数据分析与技术经济论证的基础上,为工程项目作决策,其中包括项目发展阶段性的技术分析评估提供了可靠的保证。

2、项目前期策划的重要作用

项目的前期策划工作主要是产生项目的构思,确立目标,并对目标进行论证,为项目的批准提供依据。它是项目的关键。它不仅对项目的整个生命期,对项目实施和管理起着决定性作用,而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响。

2.1 前期策划是项目方向问题确立的依据

项目的构思和项目的目标是确立项目方向问题。工程项目是由目标决定任务,由任务决定技术方案和实施方案或措施,再由方案产生工程活动,进而形成一个完整的项目系统和项目管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面,形成一条贯穿始终的主线。如果目标设计出错,就会产生:工程建成后达不到预期效果-运营费用高:效益低,竞争力相对弱;项目目标在工程建设过程中不断变动造成投资超支、超工期等问题。

2.2 前期策划对整个项目成败的关键

项目的建设必须符合市场的需要,解决市场供需存在的问题。如果上马一个项目,其结果不能实现企业目标或不能为企业创造效益,就会成为企业的包袱,导致经济损失,进而影响企业的发展。

2.3 项目前期策划应注意的问题

1、在整个过程中必须不断的进行环境调查,并对环境发展趋向进行合理的预测。环境是确定项目目标、进行项目定义、分析可行性的最重要影响因素,是进行正确决策的基础。

2、在整个过程中要有一个多重反馈的过程,要不断地进行调整、修改、优化,甚至放弃原定的构思、目标或方案。

3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点,对分阶段工作结果进行分析、选择。策划是一种超前性的人类的思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划,能有效地指导未来工作的开展,并取得良好的成效。

3、工程项目前期管理中设计阶段出现的问题及对策

工程项目前期管理是指工程建设中的项目决策阶段,它包括:项目建议书、可行性研究报告、设计阶段。设计阶段又分为初步设计、技术设计和施工图设计。设计阶段是根据可行性研究报告提供的科学依据,拟定修建原则,选定方案一对重大、复杂的技术问题通过科学实验、专题研究,落实技术方案·确定工程数量,提出文字说明和适应施工需要的图表资料。

3.1 存在的问题

在项目前期管理的设计阶段由于国家法律、制度的缺失,建设单位对设计阶段的认识不到位,设计人员知识结构不全面,缺乏经济思想造成工程项目投资控制不力、造价的失控。

3.2 对策

3.2.1 加强相关法律制度的建设和完善

为了使我国工程项目建设进入更健康、完善的轨道,应该完善我国的法律、制度,在建设过程中不断修改法律中不合理的地方,保障我国工程项目建设能在市场经济条件下顺利发展。用法律的手段贯穿于整个工程的索赔与仲裁过程。

3.2.2 转变管理观念

我国工程项目管理都是属于传统管理模式而国际上工程项目管理模式都是属于系统管理。传统管理方法强调管理工作的专业化,把任务、职责、权限分得很清楚,但系统管理方法则更强调各类人员和各个部门之间的沟通、协调和综合。前者较注重各个部门的高效率,而后者则以达到整个系统的高效率为主要目标。传统管理方法强调指挥、命令、控制和汇报,要有文件的传递形式予以保证。而系统管理方法则用信息流把各管理层次和不同的职能部门沟通起来,使物质流与信息流保持一致和同步,保证信息的准确性和及时性。与传统管理方法不同,随着系统工程理论和方法的发展,项目工程中的系统管理方法也愈来愈多地强调运用系统模型,力求达到量化,能精确地表达多因素的实际行为状况和各要素之间的相互关系。

3.2.3 提高项目管理人才标准

我国现有的项目管理人员大部分是技术出身。这些有技术背景的员工,在现代管理迅速发展的阶段,要领导一个项目已经不是很容易的事了。因为,项目管理提供给人们的是一种解决问题的思路和方法。项目管理的方法是告诉人们在团队合作的过程中如何加强每个个体之间横向和纵向的衔接,是提供一种解决问题的工具。所以,必须提高项目管理人员的素质,进行项目管理的培训,改变他们重技术、轻管理的观念,引进最新的项目管理知识和方法,推行项目管理专业人员资格认证制度,是我国经济发展的需要,也是在世界市场对外承包项目和对国内企业管理的迫切要求。

4、结束语

我们认为“策划”是为完成某一任务或为达到预期的目标,根据现实的各种情况与信息,判断事物变化的趋势,围绕活动的任务或目标这个中心,对所采取的方法、途径,程序等进行周密而系统的垒面构思,设计选择合理可行的行动方式,从而形成正确的决策和高效的工作。由此可见,策划是在现实所提供的条件的基础上进行的、具有明确的目的性、按特定程序运作的系统活动。很显然,策划是一种超前性的人类的思维过程。它是针对未来和未来发展及其结果所做的筹划,能有效地指导未来工作的开展,并取得良好的成效。总之,精心的策划是实现科学决策的重要保证,也是实现预期目标、提高工作效率的重要保证。

参考书目

[1] 郑宝平.城市建设理论研究.北京：国资委商业网点建设中心，2011 ,(22)

[2] 陈贵华.对工程项目前期策划决策和设计阶段造价控制的思考.北京：中国铁道学会出版社，2011,(3)

[3] 刘彦敏.简析工程项目前期策划.北京：科技日报社，2010,(14)

第四篇：浅谈工程咨询各阶段现状及建议

浅谈工程咨询各阶段现状及建议

引言

为进一步深化建筑业“放管服”改革，加快产业升级，提升工程质量安全水平，增强从业企业核心竞争力，促进建筑业持续健康发展，国务院办公厅印发《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发[2017]19号），指导监督、工程竣工验收、项目运营管理等覆盖工程全生命周期的一体化项目管理咨询服务，力图通过试点先行打造出一批具有国际影响力的全过程工程咨询企业，从而带动行业整体发展，最终实现工程项目全生命周期咨询服务的产业化整合，培育出一体化的项目管理咨询服务体系。国家和各省市地区相关指导政策和制度的相继出台，都预示着全过程工程咨询将成为建筑服务业发展的必然方向，我国建设工程管理模式正朝着更为全面和综合的良好趋势发展。

1工程咨询各阶段现状问题分析

在建设工程领域，专业服务是贯穿项目全寿命周期的重要内容，当下我国建筑业面临叠加性变革的冲击，同样对工程咨询行业也提出了新要求。例如现在的PPP模式和工程总承包模式、装配式建筑、智慧城市、地下管廊、特色小镇等都对工程咨询行业提出了新的要求。与此同时，行业内部也面临巨大难题，如监理、造价咨询、招标代理、代建制等都遗留了大量历史问题。

1.1前期咨询

在工程项目的前期咨询服务中，存在的问题主要可分为制度问题和企业问题两个方面。制度方面，两类咨询企业服务内容划分不明确，且缺乏完善的咨询服务体系和咨询制度，无法对前期咨询服务进行规范化管理；企业方面，企业过分注重经济效益，对于前期准备、信息收集、现场勘查等工作不重视不落实，导致服务质量低，咨询报告内容无法为项目决策提供合理支撑。

1.2设计咨询

①行业整体角度：市场不成熟、缺乏规范运作流程，行业管理体系不完善；②服务角度：提供服务的模式单一（仅关注设计本身，无法满足业主需求），服务能力不足（缺乏全过程服务的能力），且缺乏合理的服务能力评价标准；③咨询单位方面：缺乏设计能力和咨询能力兼备的高素质人才，服务内容定位不明确，且与业主信息不对称、容易出现不当行为。

1.3招标代理

①监管方面：现有体制约束，多头管理，监管制度不到位，相关法律法规较为欠缺；②市场方面：依靠各类关系进行工作，引起市场混乱；③企业方面：出现诸多违法违规行为（围标串标、行贿受贿、虚假招标、明招暗定、出借资质等），无法保障作为第三方的独立地位，过分追求自身利益，企业人员素质参差不齐，诚信度欠缺，缺乏诚信评价；④服务方面：服务质量低下、流于形式、服务表面化，未能实现真正的招投标代理作用。

1.4造价咨询

①监管问题：多头管理，监管机制不健全，法律法规不完善，对违法和不当行为缺少必要的约束；②服务问题：服务内容单一，范围狭窄，不能提供全方面、全过程的服务，并且服务质量低，成果问题多，服务流于形式，不能达到要求；③诚信问题：在服务资质申请、项目获得和服务过程中具有不当行为，恶意竞争、过分追求利益，违法违规，缺乏诚信。

1.5监理咨询

①监理企业自身的问题：规模小、恶性竞争；②从业人员素质的问题：专业素质低、执业资格人员少；③业主行为的问题：主要是业主和监理地位的不对等；④市场环境的问题：失信成本低，诚信缺失；⑤政府监管的问题：监管限定过深，价格取费等，抑制行业健康发展。

1.6运维管理

不同的工程项目后期运营管理区别十分明显，在此就选取了住宅小区、商业地产、城市轨道等几种类型的工程项目作为代表。住宅中后期物业管理中主要存在物业管理收费问题、小区配套兑现问题、公共收益占用问题、物业费拖欠问题、维修基金管理问题，其实在所有的住宅小区物业管理中，这都是共性的问题；商业地产的运营存在五大难点：预算管控难、招商管理难、业态规划难、运营管理难、横向协同难；城市轨道交通主要存在以下问题：（1）安全问题。由于客运压力增大而带来运输组织安全的问题，尤其是上下班、节假日高峰期；（2）规划、设计、建设、运营管理关系问题。目前普遍存在重规划设计，轻运营管理的问题，后期运营压力估计不足而造成规划设计变更；（3）规章、标准不健全。不同城市的经济情况和投资状况不同，所以管理方法也不尽相同；（4）运营机构组织架构大，管理困难。随着线网规模的不断扩大和运营人员的不断增加，管理的技术难度不断增大。

2工程咨询的建议

为了应对上述问题，工程咨询的顺利推行需要做好充分的前导性工作、对工程咨询服务基本规律的深入理解是全过程工程咨询政策推行的重要前导工作，旨在从工程咨询服务的特点入手，准确把握工程咨询服务的基本特征和内在联系：

（1）多样、多元化发展

鼓励和支持不同类型的咨询企业发展成为全过程工程咨询企业，如勘察、设计、监理企业等，可以发挥自身的经验优势和工程技术优势，发展成为具有国际竞争力的企业，鼓励相关企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，强强联合。

（2）信息发展

信息化的建设必须联姻大数据资源的挖掘与利用，研发完善、科学的数据指标体系，利用现代化的手段将传统经验值数据变得更为庞大、更加系统、更具价值。如BIM、物联网等。

（3）各阶段咨询服务的内在联系分析

工程咨询的服务阶段划分明确，各阶段具有明确的开始和结束时间），各阶段之间的联系会影响工程效率。

（4）诚信建设

利用企业信息化系统，严格控制造价师的自由裁量权，加大业务过程的透明度，提高社会公信力。加大对于失信行为的处罚力度，增加失信行为的代价。

结论

全过程工程咨询服务这一新型管理模式，通过社会化的专业机构从建设工程项目立项开始就进行连续、可控的精确化管理，为建设方提供一体化的解决方案，有利于降低建设成本、规避各类风险、实现项目投资价值的最大化，对提高我国建设工程项目决策、设计、招投标、施工作和竣工验收各阶段的管理效率具有显著的促进作用。随着国家和各地政策的出台、试点的推进、实践和探索的开展、经验的积累，全过程工程咨询这一模式将逐渐成熟并得到越来越广泛的应用。

参考文献

[1] 成虎.工程项目管理[M].中国建筑工业出版社，2015.[2] 刘贵文,邓飞.建设工程监理行业的现存问题、矛盾与发展探析[J].建筑经济,2009(9):8-12 [3] 谈丽艳.城市社区物业管理中现存的问题及对策[J].科技创业,2016(13):113-115 [4]卢国华，成虎.工程设计咨询企业服务能力评价体系研究[J].建筑经济，2016（8）：20-23 [5] 陈廷柱.关于工程造价咨询业诚信问题治理的探讨[J].铁路工程造价管理,2015(3):40-43

第五篇：工程项目前期策划方案

某工业企业根据业务拓展需要，在原厂区紧邻位置新征地20万平方米，拟新建厂区，请设计前期策划的主要工作步骤和相应工作内容（也可以根据自己的工作背景，设想一个更具体的项目）。

天龙服装公司前期策划方案

一、工程项目构思的产生和选择。随着国家“十二五”规划的出台，对民营企业的相关优惠政策正在陆续出台。尤其是在税收方面，给予税费减半的优惠。此外，临潼区政府为落实中央政策，出台一系列地方性政策，大力鼓励本县区内企业快速发展，不仅在税收方面积极落实，而且在土地审批，基础建设，政策服务等方面给予优惠。因此，天龙服装厂企业为抓住外部环境机遇，满足市场需求，扩大生产能力，提高知名度，使产品质量得到较大幅度的提高，进而实现利润翻番的目标，决定在紧邻原厂区位置新征地20万平方米。

二、项目的目标设计和项目定义：

1、情况的分析和问题的研究；

在项目建设之初，我们进一步研究和评价了项目的构思，确定了项目的边界条件情况，运用调查表、专家咨询法和对过去同类项目的分析，对项目中的一些不确定因素和可能存在的风险进行了分析，对工程项目的内部条件和外部环境也进行了分析。通过调查，我们了解到在新建厂区建设的同时，应当建设相应的基础配套设施——生活、娱乐和休闲场所等，为厂区的工作人员提供相应的公共设施，保证他们正常的生产和生活。

2、项目的目标设计；

在原厂区旁建设占地20万平方米新厂区，计划在三年左右完成。项目的实施策划：

找一支组织强有力的项目领导班子，通过总结和吸收原厂区建设经验，在规定时间内完成新厂区的建设，由于天龙公司已经经过十几年的发展，资金可自行解决，资金主要用于：

1、置厂；

2、机械设备；

3、所有配套，装修；

4、厂房面积，工人宿舍面积。根据资金投放步骤进行分配。

3、项目的定义：划定项目的构成和界限，对项目目标作出说明；

项目主要由独立的生产车间、设计规定的主要生产线、设备安装、电气照明、工业管道工程等组成。天龙公司项目目标主要控制的是项目的进度、质量、成本之间的协调关系，使之能增值，进而达到利益最大化的目的。

项目的进度控制：设计已经委托西北设计院进行设计，设计周期为三个月。施工周期为三年，前两年施工单位完成厂房主体工程，最后一年进行厂房的装修与设备安装。

项目的质量控制：天龙公司将项目委托给乙方，在相关法律法规文件的规定下，可让专门的监理单位进驻现场，进行施工质量的控制。此外，天龙公司可派驻现场代表，协同监理单位人员共同监管项目的质量。

项目的成本控制：通过专门的预算公司先对项目进行初步的估算，在考虑到市场以及施工过程中遇到的各种问题，可能会使项目的成本增加，因而在此过程中，既要进行精细化管理，提高各个环节的效率。此外，可引入工程类的保险，将此项目的风险进行转移。

4、项目的审查：对目标系统的评价，目标决策，提出项目建议书

（1）拟建规模和建设地点初步设想论证

项目场地20万平方米土地，因而天龙公司委托乙方规划建设厂区。规划建筑面积15万平方米，道路双向车道2公里，其余面积全部作为绿地规划使用。甲方邀请各个研究所的专家进行实地考察，召开各种研讨会，最终得出结论，此项目具有极大的可操作性，不仅会使地方税收一年增加几千万，而且公司的规模会扩大一倍，新增就业岗位两千多个。此外项目又位于西临高速旁边，可节约运输和人力等成本，利润率会增加一半。所以，与会专家一致通过，此项目可以上马。

（2）资源情况、建设条件可行性及协作可靠性

新建厂区位于西临高速南边，北边是渭河，东边是临潼县城，西边是西安市。市场潜力巨大，且人工成本较低，设备等资源均可从西安采购，仅建设成本就可节省几百万。由于西安是西北交通枢纽和经济大市，各种全国实力排名前十的建设公司总部均在西安，建设条件丰富，满足工程所有设备等需要。可将此项目直接承包出去，协作各单位，齐力完成此项目。

（3）投资估算和资金筹措设想

根据前期规划，且委托专门的预算公司，根据项目的大小及重要程度。得出项目投资最少在一亿元，但不会超过1.5亿元。由于天龙公司已经过十几年的发展，具备一定的经济实力，因而，所有建设的资金均可自己解决，不需要通过融资等方式获得额外的资金。

（4）设计、施工项目进程安排 设计已经委托西北设计院进行设计，设计周期为三个月。施工周期为三年，前两年施工单位完成厂房主体工程，最后一年进行厂房的装修与设备安装。

（5）经济效果和社会效益的分析与初估。此项目最终可使天龙公司在第一年盈利最少3000万元，以后平均每年利润递增20%，使临潼区每年增加上千万元的税收。此外，可增加上千个技术岗位，带动周围餐饮业的发展，促进临潼区整体经济再上新台阶。

三、可行性研究，即提出实施方案，并对实施方案进行全面的论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。

1、市场需求和生产能力策划

（1）需求和市场

仅陕西省就有三千多万人口，其中大部分人居住在县一级的城市里面，消费需求旺盛，市场潜力巨大。不管是各县级城市发展水平如何，均有专门销售服装的市场。因而，在市场还未饱和之前，尤其是各重大节日，加大销售力度，可增加销售

（2）销售预测和经销情况

年国家都有法定的节假日，从清明节、五

一、中秋、国庆一级春节等，都是服装销售的火爆时刻，因而公司可通过加大宣传、打折等优惠活动，吸引顾客。所以，在统计往年数据的基础上，可以预见，公司的销售量至少增加20%。工厂既可自行设立旗舰店，也可通过代理销售的方式，实现营销目标。

（3）生产计划

统计往年数据，公司原来的年生产计划为3000万套。但现在通过扩建厂房等措施，生产能力大大提高，预计一年生产8000万套服装。

2、方案论证

通过前面一系列的分析论证。其中既有前期策划方案论证，又有施工方案论证。所以，不管是从经济效益角度，还是从技术角度以及外部大环境，完全具有可操作性。所以，此项目的三个大目标——进度、质量、成本，均可实现。