某公司领导人员任期及考察规定

第一篇：某公司领导人员任期及考察规定

领导人员任期及考察规定

第一章 总则

第一条 为保持领导人员队伍稳定，增强领导人员队伍活力。全面、客观、公正、准确地考核领导班子和领导人员德才素质和履行职责的情况，制定本规定。

第二条 本规定适用于分子公司领导班子和公司本部部门副职以上领导人员。

第三条 公司党委管理的领导班子和领导人员每届任期四年。

第四条 分子公司领导班子和领导人员实行一年一次测评、两年一次考核、四年一次考察；公司本部领导人员实行每年一次测评。

第二章 测评内容

第五条 对领导班子的测评按照政治素质、经营业绩、团结协作、作风形象等四个方面进行，采用定性评价与定量评价相结合的方式。

第六条 政治素质、团结协作和作风形象的评价，采取综合定性评价方式，主要内容：

（一）政治素质包括理想信念，理论素养，大局意识，精神状态，政治领导等。

（二）团结协作包括贯彻民主集中制原则，职责分工，坚持民主生活会制度，整体合力，内外部关系协调等。

（三）作风形象包括执行党风廉政建设责任制，廉洁从业，勤俭办企业，工作作风，联系群众等。

第七条 经营业绩的评价，采取定量评价方式，主要内容参见公司年度综合业绩考核管理办法。

第八条 对领导人员的测评按照“讲政治、有本事、肯实干、能自律、业绩好”的总体要求，从德、能、勤、绩、廉五个方面进行。

第三章 任期管理

第九条 人员除有下列情形之一的，应当任满一个任期。

（一）不称职需要调整职务的；

（二）自愿辞职或者引咎辞职、责令辞职的；

（三）因受处分或处罚需要变动职务的；

（四）由于健康原因不宜继续担任现职务的；

（五）达到公司规定退出领导岗位年龄的。

第十条 人员在任期内因工作需要调整职务的，原则上任期内一般不超过一次。

第四章 考核 考察程序

第十一条 发布公告。

第十二条 召开述职述廉大会。

分子公司领导班子主要负责人代表领导班子述职述廉，同时作个人的述职述廉报告，领导班子其他成员作本人的述

职述廉报告。述职述廉报告应根据考核、考察内容实事求是、简明扼要地汇报领导班子或个人的情况。

述职述廉的主要内容：

（一）学习贯彻邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观和党的路线方针政策以及执行公司发展战略情况。

（二）履行岗位职责和贯彻民主集中制情况。

（三）执行党风廉政建设责任制及廉洁自律情况。

（四）存在的主要不足和改进措施。

（五）其它需要说明的情况。

第十三条 民主测评。

（一）对领导班子的评价分为优秀、一般和存在明显不足；对领导人员的评价分为优秀、称职、基本称职和不称职。

（二）分层次组织分子公司干部员工、本部部门、公司领导班子对本单位领导班子进行测评。

第十四条 个别谈话。

第十五条 查阅资料。

第十六条 形成考察材料。

第十七条 反馈。

（一）对领导班子和领导人员的考核、考察情况向公司主要负责人反馈。

（二）领导班子召开专题会议，通报考核、考察情况，研究改进工作的措施，并在一定范围内传达。

（三）对领导人员的考核、考察情况，由公司党委指定 党委成员或委派人力资源部负责人或分子公司主要领导向本人反馈。领导人员根据考核、考察情况提出改进工作的措施，向领导班子专题会议汇报，并报公司人力资源部备案。

第十八条 考核、考察工作由公司人力资源部统一组织实施。

第十九条 述职述廉结束一周内，要将领导班子和领导人员的述职述廉报告书面材料及电子版报公司人力资源部。

第五章 考核 考察纪律

第二十条 考核、考察人员要认真履行职责，广泛听取意见，按照规定的程序和要求全面、准确、细致地了解和客观公正地反映情况。

第二十一条 考核、考察对象要实事求是地汇报工作和思想，客观反映有关情况。

第二十二条 有关部门和谈话对象应客观、负责地提供真实情况和材料。

第六章 附则

第二十三条 本办法自发布之日起执行。

第二十四条 本办法由公司人力资源部负责解释。

第二篇：公司领导人员的任期经济责任审计实施细则

2013年公司领导人员任期经济责任审计实

施细则

第一章

总则

第一条

为加强集团公司的内部管理，不断规范中层以上领导人员在管理工作中勤政廉政行为，提高中层以上领导人员任职期间经济责任意识，促进集团公司领导人员队伍整体素质的提高，参照《中华人民共和国审计法》和集团公司厂长(经理)任期经济责任审计实施办法及其他有关法律法规，制定本细则。

第二条

本细则所称中层以上领导人员包括集团公司职能部门行政正职(含主持工作的副职，下同)领导人员，各分、子公司行政正职领导人员，各分、子介司分厂(车间、部门)正职领导人员。

第三条

上市公司经济责任审计按上市公司相关规定组织实施。

第二章

任期经济责任

第四条

任期经济责任是指中层以上领导人员任职期间对其所在单位资产、负债、收入、费用的真实性、合法性和效益性以及本单位生产经营管理应当负有的经济责任，包括直接责任和主管责任。

第五条

直接责任是指中层以上领导人员在其任职期间直接应当负有的责任，包括以下内容:

(一)本单位故意违反国家财经法规和集团公司规定的责任;

(二)授意、指使、纵容、包庇下属人员违反国家财经法规和集团公司规定的责任;

(三)失职、读职的责任;

(四)其他故意违反国家财经纪律和集团公司规定的直接责任。

第六条

主管责任是指中层以上领导人员在其任职期间对其所在单位资产、负债、收入、费用的真实性、合法性、效益性以及有关经济活动应当负有的直接责任以外的领导和管理责任。

第三章

任期经济责任审计的主要工作内容

第七条

对集团公司直属部门及各分、子公司职能部门等无经济来源单位的中层以上领导人员经济责任审计的主要内容:

(一)审查被审计单位是否执行了集团公司颁布的各项内部控制制度，并对被审计单位主办的内部控制制度的健全性、有效性、合法性进行审计;

(二)审查被审计单位执行集团公司经营计划情况及计划执行的效果;

(三)审查被审计单位各项费用支出是否超过与上级单位签仃的承包指标(如费用支出超过承包指标，应有上级批示的报告);

(四)审查被审计单位是否有中长期发展规划，是否重视员工的技术、技能培训，是否具有持续发展能力;

(五)其他方面审计，包括审查有无贪污、挪用、行贿受贿、以权谋私问题及其他违反规定的行为。

第八条

对集团公司职能部门及各分、子公司等有经济来源单位的中层以上领导人员经济责任审计的主要内容:

(一)对被审计单位的内部控制制度的健全性、有效性进行审查:

1.审查是否建立了各项内部控制制度，各项内部控制制度是否

符合本单位生产经营实际情况，在日常工作管理中是否能够贯彻执行集团公司各项内部控制制度;

2.审查实物资产处置和货币资金进出是否建立了必要的控制制度。

(二)对被审计单位是否完成与集团公司签仃的各项承包指标进行审查:

1.销售收入及回款完成情况;

2.各项费用支出是否超过承包指标，如费用支出超过承包指标，看其是否与收入同比例增长;

3.实现利润、上缴款项是否达到任期目标;

4.财务评价主要指标和经济效益评价主要指标完成程度。

(三)流动资产审计:

1.查证货币资金，确定货币资金是否真实、准确，收支业务是否合理、合法;

2.短期投资项目是否真实，购入、售出计价及核算是否准确，投资收益是否符合规定，有无盲目投资给分、子公司带来损失;

3.应收票据、应收账款、预付账款、其他应收款的结算业务是否真实，有无坏账损失，已核销的坏账呆账损失其理由和审批手续是否完备;

4.存货的核算是否符合会计制度规定，在管理上是否定期或不定期进行盘点、清查;盘盈、盘亏、报废、毁损的认定程序和审批手续是否完备，产生原因及经济责任是否得到落实;有无盲目采购形成

超储积压，储备的物资是否账账相符、账实相符。

(四)固定资产审计:

1.固定资产的增减变动，有关会计处理是否符合会计制度，核算是否准确，手续是否完备;

2.固定资产折旧、报废、盘盈、盘亏、调出是否符合规定，核算是否准确，手续是否完备;

3.在建工程是否经过论证，审批程序是否符合规定，资金是否到位，有无资金沉淀、呆滞及挪用现象;

4.任期内固定资产是否安全、完整，能否做到保值、增值。

(五)长期投资审计:

1.进行长期股权投资是否真实、合法，会计核算及账务处理是否正确，投资项目是否经过科学论证，投资合同或协议是否合法有效;

2.有关长期投资的取得、处置及其投资收益或损失的核算是否符合国家和集团有关财务规定，进行长期债权投资时，债券账实是否相符，投资是否安全，责、权、利是否明确。

(六)无形资产和递延资产审计:

1.无形资产的形成以及摊销是否符合财务规定，年底无形资产的账面价值是否属实，是否提取无形资产减值准备;

2.审查递延资产的内容项目是否确有递延性质，与原始凭证核对有无不实，递延期限是否合理，记账方法、会计核算是否正确。

(七)负债及或有负债审计:

1.长期借款和短期借款的发生是否符合本单位生产经营发展的

需要，核算是否符合财务规定;

2.应付票据、应付账款、长期应付款及其他应付款项结算业务的入账金额是否真实，有无隐匿其他收入或转移利润等问题;

3.应付工资和应付福利费提取的依据及比例是否正确;工资总额构成、工资性补贴的发放和福利费用的用途是否符合规定;

4.审查是否存在违反集团公司规定对外提供经济担保问题，如对外提供了经济担保是否取得了反担保协议和是否有避免该项风险的措施。

(八)损益审计:

1.主营业务收入、其他业务收入、营业外收入、投资收益是否真实，所有收入是否能够统一纳入核算;

2.销售费用、管理费用、财务费用等期间费用的构成是否符合财务会计制度规定，有无费用明细不清等现象;3.待摊费用、预提费用、材料成本差异的计提、分配、摊销是否符合规定;

4.是否划清收益性支出与资本性支出界限，有无把资本性支出列入收益性支出或收益性支出列入资本性支出，影响当期盈亏的事项。

(九)所有者权益审计:

1.实收资本、资本公积的构成是否属实;资本的增加减少是否符合国家有关规定，有无虚增资本或隐瞒资本事项，任期内资产是否保值和增值;

2.利润的分配是否合规。

(十)其他方面审计:

1.审查有无贪污、挪用、行贿受贿、以权谋私问题;

2.审查有无私分产品、挪用物资、用白条抵库存、侵占财产问题;

3.审查有无中长期发展规划及执行失误问题;

4.审查市场开拓、产品开发、技术改造、设备更新是否取得进展;

5.审查是否重视员工的技术、技能培训及劳动保护工作;

6.审查有无拼设备、拼消耗及其他只顾眼前利益、忽略长远发展的问题;

7.审查有无其他违反规定的行为。

第九条对生产分厂(车间)等有经济来源，但不具有法人资格单位的中层以上领导人员经济责任审计的主要内容:

(一)审查有关的各项内部控制制度是否建立，并对其建立的内部控制制度的健全性、有效性进行审计;

(二)审查与上级主管部门签仃的经营管理责任书完成情况;

(三)审查自有资金来源是否符合集团公司规定，是否有截留收入和隐瞒收入的现象;

(四)审查自有资金支出是否按照集团公司规定使用分配，对未按规定使用分配的应查明原因。

(五)其他方面审计:

1.审查有无贪污、挪用、行贿受贿、以权谋私问题;

2.审查有无私分产品、挪用物资、用白条抵库存、侵占财产问题;

3.审查有无中长期发展规划及执行失误问题;

4.审查市场开拓、产品开发、技术改造、设备更新是否取得进展;

5.审查是否重视员工的技术、技能培训及劳动保护工作;

6.审查有无拼设备、拼消耗及其他只顾眼前利益、忽略长远发展的问题;

7.审查有无其他违反规定的行为。

第四章

任期经济责任审计的工作程序和方法

第十条

集团公司审计部门接到“审计委托书”后，应在三个工作日内向被审计单位下达“审计通知书”。

第十一条

被审计单位接到“审计通知书”后，应在五个工作日内按照集团公司审计部门的要求，全面、如实地提供与任期经济责任审计相关的资料。

(一)对集团公司职能部门及各分、子公司职能部门等无经济收入单位的中层以上领导人员经济责任审计应提供的资料:

1，被审计人员的职责范围及任期内的“述职报告”;

2.本单位与上级签仃的经营管理责任书;

3.本单位的统计资料及经济活动分析资料;

4.与本单位有关的规章制度以及任职期间的工作计划;

5.应向集团公司审计部门说明的其他情况以及集团公司审计部门要求提供的资料。

(二)对集团公司职能部门及各分、子公司等有经济收入来源单位的中层以上领导人员经济责任审计应提供的资料:

1.任期内的“述职报告，’;

2.财务会计报表、账册、统计资料及经济活动分析资料;

3.重要的经济合同、协议及与本单位经营管理相关的办公会会议纪要(记录)和工作总结;

4.本单位现行的规章制度以及与集团公司签仃的经营、发展或经营管理责任书;

5.任期内与本单位资产、负债、损益以及与经济责任有关的各项经济指标完成情况的资料;

6.任期内资产盘盈、盘亏资料;

7.应向集团公司审计部门说明的其他情况以及集团公司审计部门要求提供的其他资料。

(三)对生产分厂(车间)等有经济收入但不具有法人资格单位的中层以上领导人员经济责任审计应提供的资料:

1.任期内的“述职报告”;

2.本单位的账册、报表等财务会计资料;

3.本单位的统计资料及经济活动分析资料;

4.重要的经济合同、协议及与本单位经营管理相关的纪要(记录)和工作总结;

5.本单位现行的规章制度以及任期各经营管理责任书;

6.任期内资产盘盈、盘亏资料;7.应向集团公司审计部门说明的其他情况以及集团公司审计部门要求提供的其他资料。

(四)被审计单位及被审计人员应对所提供资料的真实性、完整性

做出书面承诺。时故意提供虚假材料的，一经查实将由集团公司给予必要的组织处理或追究党纪政纪责任。

(五)下达“审计通知书”后，集团公司审计部门将根据审计内容、审计范围和审计人员的业务特点，制仃审计工作方案，并组织实施审计。在审计过程中，将广泛听取被审计单位其他领导人员及各类人员和职工代表的意见。

第五章

任期经济责任审计报告

第十二条

任期经济责任审计后，由集团公司审计部门提出“审计报告”。“审计报告”是审计人员对被审计者的经济责任实施审计后，对其任职期间财务收支、经济活动的真实性、合法性、效益性以及任职期间履行经济责任情况而阐明审计意见的书面文件，是对被审计单位做出最终审计决定的具有证明性质的综合性文件。

第十三条

集团公司审计部门提交“审计报告”前，应当征求被审计人员的意见。“审计报告”经被审计人员签署意见后，由审计人员签名并加盖集团公司审计部门印章后，呈报集团公司审计主管领导。

第十四条

“审计报告”应当实事求是、客观公正，正确区分前任与现任的责任，正确区分集体与个人的责任;“审计报告”的内容和所列数据应准确无误，语言表达要简练，重点要突出;审计处理意见和建议要明确具体、切实可行，并可供被审计单位纠错防弊、改善经营管理、提高经济效益。

第十五条

“审计报告”应包括以下内容:

(一)“审计报告”的标题。报告的标题应能准确反映出审计活动的主题，使“审计报告”的接受者对被审计单位、被审计人员、审计内容及范围等一目了然。报告的标题由报告事由加文种名称组成，如“关于对X X单位X X同志X X X X任期经济责任的审计报告”。

(二)“审计报告”的接受者。报告的接受者为集团公司审计主管领导或委托单位。

(三)“审计报告”正文，一般应包括:

1.审计对象、审计范围、审计依据、审计方式方法和实施审计的时间等;

2.被审计单位的基本情况以及被审计人员的职责范围和所在单位资产、负债、损益等与目标责任制有关的各项经济指标的完成情况，被审计人员在任职期间取得的主要成绩;

3.审计核实、认证的具体情况，按审计内容逐项撰写;

4.任职期间被审计单位存在的主要问题、产生的原因及被审计人员应承担的经济责任;

5.针对存在问题提出处理及纠正的意见和建议。

(四)审计报告人及报告日期。

(五)审计附件。

第十六条 集团公司审计部门在“审计报告”的基础上做出审计决定。审计决定是集团公司审计部门对被审计单位及被审计人员违反规定的行为做出的处理、处罚的决定，具有强制性，被审计单位及被

审计人员应认真执行。

“审计决定”的内容包括:

(一)对违反规定的事项处理、处罚的决定;

(二)有关建议和意见;

(三)执行的期限和要求;

(四)所依据法律、法规、政策的规定。

第十七条

被审计人员接到审计决定后如有异议，应当在十个工作日内向集团公司审计部门提出书面申述材料。如在规定期限内未提出书面申述材料，视同无异议，被审计单位应当在三十个工作日内将执行审计决定的情况书面报告集团公司审计部门。

第六章

有关规定

第十八条

中层以上领导人员任期届中、届满或在任期内办理调离、免职、退休等事项时，应按本细则的规定接受集团公司审计部门审计。

第十九条

集团公司审计部门按照审计管辖范围，依法对中层以上领导人员进行经济责任审计。

(一)根据集团公司审计部门年初制仃的工作计划对中层以上领导人员进行经济责任审计;

(二)根据集团公司印发的领导人员任免文件，经审计主管领导批准后对中层以上领导人员进行经济责任审计;(三)根据各分、子公司董事会、集团公司领导人员管理部门向集团公司审计部门送达的“审计委托书”，经审计主管领导批准后，集

团公司审计部门对中层以上领导人员进行经济责任审计;(四)根据审计主管领导的临时委托，对中层以上领导人员进行经济责任审计。

第二十条

集团公司审计部门在审计过程中应当遵照主管领导的委托，客观公正、实事求是、廉洁奉公、保守秘密，并遵守回避的规定。

(一)被审计的中层以上领导人员认为审计人员与其有利害关系，可能影响审计公正，有权向集团公司审计部门提出审计人员回避的要求;

(二)审计人员在接受审计任务时认为本人与被审计的中层以上领导人员有利害关系的，应当申请回避;

(三)审计人员是否回避，由集团公司审计部门根据具体情况做出决定。

第二十一条

集团公司审计部门在审计过程中，依法独立行使审计权，其他任何单位和个人不得干涉。被审计的中层以上领导人员及其所在单位应当积极配合，不得以任何借口拒绝、阻碍。

第七章

附则

第二十二条

本细则自印发之日起施行。

第二十三条

本细则由集团公司督察部负责解释。

第三篇：领导人员任期经济责任审计实施办法

水电七局企业管理模块 第五模块监督和约束机制

（2）

水电七局各分局（公司）、项目部主要领导人员

任期经济责任审计实施办法

（工程局局审计[2004] 420 号2004年10月18日）

第一条 为了贯彻执行中水电审［2004］11号文“关于印发《集团公司各成员企业主要领导人员任期经济责任审计实施办法（试行）》的通知”，结合我局实际制定本实施办法。

第二条 本办法所称主要领导人，是指各分局（公司）分局长（经理）或局管项目的项目经理。

第三条 任期经济责任审计内容：

（一）、任期经济责任目标完成情况，主要包括产值完成情况，成本和费用开支情况，利润实现情况，全员劳动生产率完成情况，职工收入情况，上缴费用情况等；

（二）、资产负债变动情况。主要检查资产、负债、所有者权益增减变动的真实性和合规性。

1、资产的检查，主要是流动资产、长期投资、固定资产、无形资产、递延资产及其他资产变动的真实性和合规性。

（1）、资产管理制度是否健全有效；

（2）、各项资产的计价、转让、收益的核算是否合规；有无盘亏潜亏损失问题，财产损失处理的审批手续是否齐备，有无弄虚作假，多报或少报财产损失问题；固定资产折旧计提是否合规；有无违规投资或借出借入财产，有无私自转让或以物易物以及到期未收回或未返还的情况；有无化全民为集体，化大公为小公，侵占国家财产的问题；有无帐实不符，有帐无物或有物无帐，形成虚增财产或帐外财产流失的问题；

（3）、债权是否真实、有无截留收入、隐瞒利润、潜亏挂帐等弄虚作假的问题；有无长期拖欠未作清理的债权；坏帐准备金的计提是否合规，坏帐损失的核算是否合规，有无坏帐损失挂帐长期未作处理的问题；有无因经济纠纷等原因造成的重大经济遗留问题。

2、负债的检查，主要是流动负债和长期负债增减变动的真实性和合规性。

（1）、债务是否真实，有无截留收入、隐瞒利润和应付税金等弄虚作假的问题；

（2）、是否认真执行国家规定的结算制度，有无长期拖欠未作清理的债务；

（3）、有无呆帐、坏帐长期不作处理，挂帐的收益长期未作清理的问题；

（4）、有无因经济纠纷等原因造成的重大经济遗留问题。

（三）、经营情况。

1、经营情况主要检查财务成果核算的合规性和盈亏的真实性。

（1）、检查收入和费用的确认是否合规，收入和费用的核算是否配比；

（2）、有无利用待摊、预提费用、材料成本差异等会计核算科目人为地调整成本利润的问题；

（3）、有无利用库存原材料高转或低转成本调整利润的问题；

（4）、有无利用往来帐户潜亏挂帐，截留收入隐瞒利润，损失或收益挂帐不作处理等弄虚作假盈亏不实的问题。

（四）、建立自我约束机制和执行财经法规情况。

1、自我约束机制是指单位能够遵守国家法律法规的规定，正确处理工程局、分局（公司或项目部）、职工三者之间的利益关系，兼顾全局利益和局部利益，当前利益和长远利益，自觉规范单位行为的内在机能。主要检查自我约束机制的健全性和有效性。

（1）、有无建立自我约束机制，经济活动内控制度是否健全有效；

（2）、有无管理混乱，无章可循，有章不循，造成经济活动失控，资金流失的问题；

（3）、有无不顾全局利益，只顾局部利益，在处理工程局、分局（公司或项目部）、职工三者利益关系时违反工程局有关规定的行为；

（4）、有无不顾单位长远利益、只顾眼前利益的短期化行为；

（5）、有无不履行经济合同，损害本单位信誉的问题；

（6）、有无不顾单位发展后劲，采用拼设备、拼消耗等毁损性生产经营方式的问题；

（7）、有无不重视安全管理并造成重大工伤事故和财产经济损失的问题。

2、执行财经法规情况。

（1）、有无利用职务之便贪污挪用公共财产，行贿受贿，挥霍公款，假公济私的问题；

（2）、有无乱挤乱摊成本费用，擅自扩大成本开支范围，提高费用开支标准的问题；

（3）、有无截留收入，帐外设帐，利用“小金库”转移侵吞国家资财的问题；

（4）、有无私分企业财产，化公为私的问题；

（5）、有无偷税漏税的问题；

（6）、有无其他严重违反财经法规的问题。

（五）、重大经济决策失误及经济损失情况。主要检查有无主观臆断、不作科学细致的可行性研究，错误决策，或搞人情“投资”，造成5万元以上直接经济损失浪费的问题。

（六）、增强单位经济活力和发展后劲的情况。主要检查单位的偿债能力、营运能力、盈利能力增减变化的真实性和可靠性。

1、偿债能力检查有无不考虑单位的偿还能力和使用效益，盲目贷款（向工程局贷），致使单位财务状况恶化经营风险增加的问题。偿债能力指标一般有资产负债率、流动比率和速动比率。

2、营运能力检查有无盲目采购造成固定资产闲置和材料严重积压的问题，有无违规分包管理失控造成直接经济损失或潜在损失的问题。营运能力指标一般有应收帐款周转率，存货周转率等。

3、盈利能力检查有无经济效益滑坡的情况，上交管理费用是否减少，单位获利能力是否降低。盈利能力指标一般有资金利润率、产值利润率、成本费用利润率、总资产报酬率等。

4、综合分析评价单位偿债能力、营运能力、盈利能力、客观评价单位经济活力和发展后劲。

第四条 任期经济责任审计程序和方法：

（一）、在审计计划外，工程局审计部门一般应在主要领导任期届满或任期未满离职前3个月向工程局主要领导提交临时“任期经济责任审计计划”。其主要内容包括：

1、被审计单位名称，被审计人姓名、任职期限；

2、提请审计的依据（或原因）；

3、审计的时间范围及主要内容；

4、要求审计报告的期限。

（二）、在工程局主要领导批准了临时“任期经济责任审计计划”后，审计部应根据被审计单位的具体情况，选派审计人员，组成审计小组。主审人应制订“任期经济责任审计工作方案”。同时要向被审计单位发出“任期经济责任审计通知书”。“任期经济责任审计通知书”的内容主要包括：

１、被审计单位名称；

２、审计的依据和审计形式；

３、审计的时间范围及主要内容；

４、要求被审计单位和被审计人应做好的有关准备工作；

５、审计组成员情况。

（三）、被审计单位接到“任期经济责任审计通知书”后，应指定被审计人以外的其他领导牵头组织有财务、经管、材料设备、人事、工程质量和办公室等职能部门人员组成的内审小组，按照通知要求整理好财务会计核算及与任期经济责任有关的资料，编制好“任期经济责任审计报告”，清理好财产物资；被

审计人必须按有关要求写出“述职报告”；内审小组要认真做好自查自审工作，并在规定的时限内向主审单位报送“任期经济责任内部审计报告”、“述职报告”、“任期经济责任审计报表”、“审计承诺书”。

1、“任期经济责任内部审计报告”的内容主要包括：

（1）、单位基本情况；

（2）、任期经济责任目标制定依据的合理性和任期经济责任目标完成情况的真实性；

（3）、任期资产负债所有者权益变动的真实性和合规性；

（4）、任期经营损益及利润分配的真实性和合规性；

（5）、自我约束机制的健全性和执行财经法规的情况；

（6）、重大经济决策失误及经济损失情况与责任的划分情况；

（7）、增强单位经济活力和发展后劲的情况；

（8）、其他存在的问题；

2、“述职报告”的内容主要包括：

（1）、单位基本情况：包括任期初和任期未资产、负债和所有者权益情况，拥有职工人数及人员构成情况，组织管理机构的设置情况；

（2）、任期经济责任目标及其制订依据（包括任期经济责任总目标和计划目标），以及任期经济责任目标的完成情况；

（3）、任期经营情况；

（4）、自我约束机制和单位内部经济改革配套措施的建设、健全情况；

（5）、财产的安全与完善、保值和增值（减值）情况；

（6）、债权债务及遗留经济问题的责任划分情况；

（7）、重大经济决策失误及经济损失情况；

（8）、增强单位经济活力和发展后劲的情况；

（9）、职工经济收入及劳保福利的改革情况；

（10）、在管理方面还存在哪些薄弱环节，有何建议。

“述职报告”应附有关说明材料的目录。

3、“任期经济责任审计报表”的内容包括：

（1）、主要报表：

①任期经济责任目标完成情况表；

②任期资产负债所有者权益情况表；

③任期损益表；

④任期资金运营指标水平情况表；

（2）、附表：

①、产值计划完成情况表；

②、任期职工收入情况表；

③、任期固定资产变动情况表；

④、任期债权债务变动情况表；

⑤、任期所有者权益变动情况表；

⑥、任期投资及效益情况表。

4、由被审计单位主要领导签署的审计承诺书（标准格式附后）。

（四）、审计部在收到被审计单位报送的“任期经济责任内部审计报告”、“述职报告”和“任期经济责任审计报表”后，即可派出审计组进行就地审计（如报送的材料不符合审计要求，被审计单位应按要求重新补办）。如被审计单位难以履行内审职责时，局审计部门将提前介入直接组织。

（五）、审计组进行就地审计期间，被审计单位内部各职能部门应协助审计组开展工作。审计组有权-10-

根据有关法规规定和工作需要召开审计调查座谈会或采用其他形式向有关部门和人员索取审计证据资料。

（六）、审计终了，由审计组提出“任期经济责任审计报告”，经被审计单位主要领导人签署意见后，由审计部作出“审核意见”并报工程局主要领导批准后再发被审计单位及相关职能部门执行。

（七）、被审计单位如对“任期经济责任审计报告”有异议，可向工程局申请复议。

第五条 被审计单位应当为审计组提供下列资料：

（一）、财务预算、会计凭证、会计账簿、会计报表等有关资料；

（二）、企业财产盘点、变动及债权、债务清理的有关情况；

（三）、经营目标、生产经营计划及重要经营决策的有关情况；

（四）、企业领导人员的述职报告或工作总结；

（五）、有关生产经营、管理的其他资料。

第六条 审计部应对主要领导任期经济责任目标的各计划完成情况进行综合性审计评议，整理和积累有关资料，建立任期经济责任审计档案，每年必须将“主要领导任期经济责任目标完成情况表”上报集团公司审计部，作为上级主管部门分阶段性考核干部的重要依据。

第七条 审计规范性原则：

（一）、原则上先审计，后任免。单位主要领导任期届满或任期未满离职时，凡未经审计者，干部管理部门一般不予任免或办理离职手续。

（二）、先内审，后外审。先由工程局审计部对单位主要领导任期进行经济责任审计，如有必要，还应由外部审计部门实施再次审计。

（三）、由社会审计组织进行审计的，实行有偿服务，审计费用由工程局承担。

（四）、“任期经济责任审计报告”如出现质量问题，由审计组长承担直接责任，审计组成员承担工作质量责任，局审计部承担直接领导责任。

第八条 审计人员在依照本办法实施领导干部任期经济责任审计时，被审计的领导干部及其所在单位不得拒绝、阻碍，其他单位、部门和个人不得干涉。

第九条 对违反本办法，有下列行为之一的被审计领导干部所在单位和本人，将根据工程局企业处罚通则进行相应处理。

（一）、拒绝提供有关资料及证明材料的。

（二）、阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的。

（三）、弄虚作假、隐瞒事实真相的。

（四）、拒不执行处理决定的。

（五）、打击报复审计人员和检举人的。

第十条 对违反本办法，有下列行为之一的审计人员，应根据工程局企业处罚通则进行处理。

1、利用职权，谋取私利的；

2、弄虚作假，徇私舞弊的；

3、玩忽职守，给国家和单位造成重大损失的；

4、泄露企业机密的。

第十一条 本办法由工程局授权审计部负责解释。

第十二条 本办法自发布之日起实施。

附件：

审计承诺书

审计组：

按照审计组要求，我单位已提供了审计组要求的有关资料，现就所提供的资料声明如下：

1、在审计组要求的范围内，我单位所提供的资料真实、完整。

2、除在已提供给审计组的材料中反映的情况外，我们未发现本单位经营管理过程中存在违反国家法规或集团公司规章的事件。

3、除已在材料中反映的情况外，本单位未发生其他法律诉讼事件。

4、已提供给审计组的财务资料，已完整、真实地记录了本单位各交易事项，除此以外，并无账外账。

5、除已在材料中列明的情况外，本单位各项资产并没有作抵押或受其他限制，本单位也没有为其他单位提供直接或间接的担保。

6、我单位并无未批准的对外投资。

7、所有会计政策和会计估计的变更事项，已按有关会计制度在财务会计报告中予以披露或已提供给审计组。

对所提供的资料，如有违背上述条款的，我将承担全部责任。

特此声明。

单位负责人：（签名）

年月日

第四篇：公司领导人员行为准则

第一章 公司领导人员行为准则

总 则

公司的各级领导者是公司的核心，是员工队伍里骨干中的骨干，应具有：高度的责任心和使命感；对所从事的工作充满热情，且头脑精明、创新能力强；在员工面前有着积极的形象与模范作用；具有博大的心胸和良好的表达与沟通能力。为此公司对各级管理者提出以下八条要求和四条规定，望以此来规范和约束自己的行为。第一条

责任心

1、自动自发：工作竭尽所能，不找借口；执行任务到位，注重细节；能承受高要求、高负荷的任务并持续取得好成绩。

2、勇担责任：勇于面对工作中的困难与矛盾，敢于决策，不上交矛盾，自己消化问题。

3、推功揽过，主动对错误和失误负责；解决问题从自身开始。

第二条

廉洁自律

1、一身正气，廉洁自律；教育并监督下属廉洁奉公，所辖部门正气宏扬；对人对事公平公正。

2、3、诚信为上，坦诚务实，是同事们可以信赖的人。做事认真，坚持原则

第三条

创新1、2、主动与先进企业对标，主动创新工作思路、模式、方法，成效显著。总能提出建设性意见并经常被采纳。

全局观念

3、深刻理解公司经营目标，依据职责及实际工作情况确定工作优先级、制定工作。

第四条

计划1、2、3、从公司的高度看待问题并行动。严格按公司的流程开展工作。将公司战略和决策宣传、贯彻下去。

第五条

经济头脑1、2、合理运用各种资源，最大限度地开源节流，时刻权衡投入产出关系。始终将用户意识、流程意识、效益意识、成本意识、贯穿于工作中。

第六条

领导力1、2、3、重要性。

第七条

沟通与合作1、2、创造良好的沟通环境和渠道，赢得沟通对象的理解和认可。换位思考，尊重他人意见，追求双赢的结果。指导、培养、开发、激励下属。

具有人格魅力，是员工自愿学习的榜样；所领导的团队士气高昂。向下属布置任务时应最大限度地让下属了解相关信息，理解工作的第八条

持续发展2、3、推行工作标准化、流程化。

积极推进本部门的基础建设，包括：制度、队伍、文化的建设。

第九条

坚决杜绝的行为：营私舞弊、以权谋私、贪污受贿、欺上瞒下。如发生上述行为者，视情节给予：

警告、记过和经济处罚或解除合同。情节严重、触犯法律的将追究法律责任。第十条 不承担责任。

如：制定部门业绩目标时，避重就轻，明显与部门职责不符；工作中推委扯皮，找各种借口回避困难与矛盾。

如发生上述行为者视情节给予： 警告、记过和经济处罚或免除领导职务。第十一条 无全局观念、不负责任。

如：在落实公司经营目标中，不主动配合相关部门，只顾为部门或下属“争利益”，对下属的考核、培养漠不关心，没有履行人员管理第一责任人的职责。

第十二条 不按公司的规章制度办事，不执行公司流程等。如发生上述行为者视情节给予： 警告、记过或免除领导职务。

第五篇：公司领导人员管理办法

**公司领导人员管理办法

第一章总则

第一条为提升**公司（以下简称“公司”）领导人员管理的科学化、制度化、规范化水平，打造“信念坚定、为民服务、勤政务实、敢于担当、清正廉洁”的经营管理者队伍，建设“有追求、负责任，以人为本、生态文明的环保企业”，根据国家有关法律、法规以及中组部、国资委、**集团公司（以下简称“集团”）领导人员管理有关规定，制定本管理办法。第二条领导人员管理原则：

（一）坚持认真贯彻党的路线方针政策和遵守国家法律法规的原则。

（二）坚持党管干部与董事会依法选择经营管理者以及经营管理者依法行使用人权相结合的原则。

（三）坚持德才兼备、以德为先、注重实绩、群众公认的原则。

（四）坚持组织考察推荐与市场化选聘相结合原则。

第三条本办法适用于公司本部、所属各子（分）公司和各有关单位（以下统称“各单位”。

本办法中的“领导人员”是指按照管理权限由公司管理的领导人员：公司本部业务经理（业务主任）及以上人员及各单位领导班子成员。各单位总经理助理、副总师和公司委派、推荐的各单位董事、监事纳入本办法管理。

第二章组织与职责 第四条公司党委会是公司领导人员的管理决策机构，主要职责：

（一）贯彻党的路线方针政策和国家有关法律、法规以及中组部、国资委、集团领导人员管理规定。

（二）审批《**公司领导人员管理办法》。

（三）研究决定需要上报集团审批的有关人事任免、任前备案及请示事项。

（四）决定领导人员选拔任用、调整、交流挂职、考核、监督及奖惩、退休、返聘事宜。

（五）审批各单位及参股单位的董事、监事推荐委派方案。

（六）决定领导人员后备管理及其他重要工作。

第五条公司人力资源部是领导人员管理的业务归口管理部门，主要职责：

（一）制订、修编《**公司领导人员管理办法》。

（二）实施领导人员选拔任用、调整、交流挂职、考核及奖—3—惩、退休、返聘等具体工作。

（三）审核、批复各单位任前备案、任职请示。

（四）提出各单位及参股单位的董事、监事推荐委派方案。

（五）组织实施领导人员后备人才的选拔、培养。

（六）负责领导人员的个人信息管理、人事档案、出国（境）备案管理等其他有关工作。第六条各单位主要职责：

（一）贯彻执行《**公司领导人员管理办法》。

（二）各单位党委会负责事项：本单位任前备案人员的选拔及上报请示事宜本单位中层管理人员的选拔任用、调整及考核；推荐本单位领导人员后备人才、领导人员管理的其他有关工作。

（三）各单位人力资源管理部门负责事项：配合公司做好领导人员选拔、调整、交流挂职、考核、退休、返聘等相关工作；实施本单位中层管理人员和后备人才选拔、调整、考核的具体工作；开展领导人员的日常管理工作。

第三章职务名称、职级及职数

第七条领导人员职务名称、职级： 公司本部：

总助级:总经理助理、总法律顾问、副总师、纪委副书记、工会副主席及相应职级人员（总助级是集团子分公司副职以下、子分公司部门正职以上的一个管理职级。

正职级：部门总经理、主任及相应部门正职级人员。

副职级：部门副总经理（副主任）、业务经理（业务主任）、团委书记及相应部门副职级人员。公司所属各单位：

正职级：董事长（非公司领导兼任）、总经理（主任）、党委书记及相应子分公司正职级人员。

副职级：副总经理（副主任）、总工程师、总会计师、安全总监、党委副书记、纪委书记、工会主席及相应子分公司副职级人员。第八条领导人员职数。

（一）公司本部：总助级按照集团要求的职数设置；部门总经理（主任）每个部门设置一名；部门副总经理（副主任）、业务经理（业务主任）根据业务范围需要设置。

（二）公司派出机构：负责人设置一名，其他职数根据集团管理规定或工作实际设置。

（三）发电单位：领导人员职数一般不超过7人。机组台数多和总装机容量大的发电公司、煤电一体化单位和基建生产并存的单位可根据管理实际适当增加2-3名。

（四）研究院：根据工作实际设置，各中心领导人员职数一般不超过5人。

（五）筹建处：职数一般不超过3人。

（六）挂职的领导人员不占所挂职单位（部门）领导人员的职数。第九条各单位党委成员与董事会、经理班子成员可交叉任职。董事长（非公司领导兼任、党委书记可兼任。董事长、总经理一般分设。党委书记、工会主席一般兼任。纪委书记一般专设。副总经理和总工程师、安全总监、总会计师可兼任。专职党委书记和专职党委副书记、总会计师和副总会计师一般不同时设置。

第十条公司所属各单位总助级和中层岗位名称、职级、职数。

（一）总助级：总经理助理（主任助理、副总师及相应总助级人员（总助级是各单位副职级领导人员以下、各单位中层正职以上的一个管理职级，职数根据工作实际可设置3-5名。

（二）中层正职级：部门经理、主任及相应正职级人员。中层副职级：部门副经理（副主任、经理助理（主任助理、值长及相应中层副职级人员。中层正、副职及相应职级人员按照公司管理有关规定执行。第四章任职资格和条件

第十一条领导人员应具备以下基本条件：

（一）具有良好的政治素质和较强的执行力，坚决执行党的路线方针政策，严格执行民主集中制原则，具有强烈的事业心和责任感，能够认真履行经济责任、政治责任和社会责任。

（二）具有较为突出的业绩，熟悉现代企业管理，具有较强的组织协调能力，决策判断能力、经营管理能力、沟通协调能力、处理复杂问题和突发事件能力，有开拓创新精神和较强的市场竞争意识。

（三）具有履行岗位职责所必需的专业知识，熟悉国家宏观经济政策及相关法律法规，具备法治思维能力和依法办事能力，熟悉国内外市场和相关行业情况。

（四）热爱****事业，具有良好的职业素养，遵纪守法，勤勉尽责，团结合作，廉洁从业。

（五）具有良好的心理素质和能够正常履行职责的身体素质。

（六）服从组织调配。

第十二条领导人员应具备下列基本资格：

（一）具有累计八年以上工作经历，主管财务的领导人员从事财会或审计工作时间累计不少于五年。

（二）一般应具有大学本科及以上学历或学位。

（三）一般应具有中级以上专业技术职称或执业资格。

（四）提任各单位党政正职领导职务的，一般应有同层级副职岗位两年以上工作经历，未满两年的应当具备同层级副职和下一层级正职累计五年以上工作经历；提任党政副职领导职务的，一般应有下一层级正职岗位两年以上工作经历，未满两年的，应当具备下一层级正职和下一层级副职累计五年以上工作经历。

（五）公司派出董事、监事一般应为公司管理的领导人员或相关专业人员。

（六）担任党内和工会领导职务的，还应当符合《中国共产党党章、《中华人民共和国工会法》及有关规定的要求。

（七）近三年考核均为“称职”以上。

（八）法律法规另有规定的。

第十三条对于德才兼备、能力突出、群众公认度高、特别优秀的或者工作特殊需要的人才，符合以下条件之一者，可适当放宽任职资格，破格聘任。

（一）获得过国家级、省（部）级、**级科技成果。

（二）获得过公司及以上等级安全标兵、科技创新人物、优秀共产党员、先进工作者、劳动模范、特殊贡献人物、杰出青年等荣誉称号。

（三）在公司安全生产、技术改进、节能环保、管理创新、队伍稳定等关键时期经受住考验、表现突出，其业绩得到本单位和公司相关职能部门的认可并书面推荐。

（四）具有境外、条件艰苦、环境复杂、基础条件差的地区（内蒙、陕西、宁夏等地区）发电厂工作两年及以上，业绩突出，考核优秀。

（五）领导班子结构优化或重要专项工作急需或紧缺专业管理人才。第十四条有下列情况不得担任正职级领导职务、掌握重大商业机密和其他重大机密的领导职务以及人力资源、财务、科技和纪检监察部门的负责人：本人已取得外国国籍或获得国（境）外永久居留权、长期居留许可的，配偶已经移居国(境）外的，或者没有配偶、子女均已移居国(境）外的。

第十五条各单位总助级人员应具备以下资格：

（一）具有累计五年以上工作经历。担任副总会计师的，从事财务会计或审计工作时间累计不少于五年，担任其他总助级人员的应具有发电厂生产及其他相关专业五年以上工作经历。

（二）一般应具有大学本科及以上学历或学位。

（三）一般应具有中级以上专业技术职称或执业资格。

（四）总助级人员一般应在相关部门正职岗位任职两年以上，未满两年的，应当具有相关部门正职和副职岗位累计三年以上的任职经历。

第五章选拔与任用

第十六条选拔任用领导人员，主要采取组织考核推荐和公开选聘的方式进行。公开选聘执行《**公司系统内公开选聘领导人员管理办法》组织考核推荐领导人员的主要程序包括：提出建议人选、党委会初议、组织考察和个人有关事项报告核查、党委会研究、征求有关方面意见、任前谈话、任前公示、履行手续。公司人力资源部及时做好领导人员选拔任用的纪实工作，形成选拔任用纪实工作记录。

第十七条提出建议人选。公司党委、经营班子主要领导及有关领导根据工作需要和领导班子建设实际，结合领导人员任职条件、人员工作业绩和考核情况、后备人才队伍建设情况及各单位党委推荐意见，充分酝酿，提出建议人选。

第十八条党委会初议。党委会对提出的建议人选进行初议，确定考察人选。

第十九条组织考察和个人事项报告核查。根据初议结果，公司人力资源部组成考察组，或由公司人力资源部与有关部门共同组成考察组，对提职人员按程序进行民主推荐或民主测评及谈话考察，并按照管理权限，征求纪检监察部门的意见后，形成考察材料；组织考察的同时，按集团相关要求履行个人有关事项报告核查手续。

（一）民主推荐。由员工根据职位要求推荐候选人。民主推荐包括会议推荐和个别谈话推荐，两种方式可单独使用，也可同时采用，相互补充，相互印证，综合分析。推荐结果作为选拔任用的重要参考，在一年内有效。参加民主推荐的人员要有一定的覆盖面和广泛的代表性。公司所属各单位会议推荐和个别谈话推荐，参与人员范围一般为领导班子成员、中层人员及职工代表；公司本部会议推荐和个别谈话推荐，参与人员范围一般为相关部门的全体人员。

（二）民主测评。由员工对考察人选的德才表现及其对拟任职位的胜任程度进行评价。民主测评一般采取投票形式进行。

（三）个别谈话。主要了解考察人选的素质能力、履职履责、廉洁自律等方面的情况。

第二十条党委会研究。根据考察情况和个人有关事项报告核查情况,研究决定领导人员的任用。需要报上级备案的，按照规定及时备案。

（一）公司人力资源部介绍拟任人选的组织考察及个人有关事项报告核查情况。

（二）党委会进行充分讨论，对任免事项发表同意、不同意或缓议等明确意见。

（三）形成决定。党委会讨论决定领导人员任免事项，意见分歧较大或者有重大问题不清楚时，应当暂缓做出决定。对影响做出决定的问题要及时查清，并适时作出决定。

第二十一条征求有关方面意见。各单位领导班子成员的任免，需事先与股东方沟通并征得股东方同意。属于集团任前备案管理的领导人员，由公司主管领导与集团分管人事工作的领导、集团人力资源部沟通，按照集团规定办理。

第二十二条任前谈话。由公司领导或指定人员与拟任人选进行任前谈话，了解任前人员思想状况、传达组织意图、进行廉政教育。第二十三条任前公示。对于提职的领导人员进行公示，公示内容一般包括公示对象的姓名、性别、出生年月、学历、学位、政治面貌、学习经历、工作简历等。同职级调动、调整、免职一般不公示，如认为有必要公示时也可公示。公示范围为公司全系统，公示期一般不少于5个工作日。公示反馈信息的受理部门为公司人力资源和纪检监察部门。对公示对象有反对意见或质疑的，人力资源和纪检监察部门应向公司党委会汇报并由公司组织调查组予以调查。

（一）所反映问题不存在的，予以任用。

（二）属于一般性缺点、不足，不影响提拔任用的，按预定的方案任用，并在任用谈话时指出存在的问题，督促改正。

（三）对政治立场、思想品质、廉洁自律等方面存在严重问题的，经公司党委会复议后不予任用，对其中属于违纪违法的，移交纪检监察机关或司法机关按照有关规定处理。

（四）反映的问题性质比较严重，一时难以查实的，暂缓任用。第二十四条履行手续。经任前公示无异议后，按领导人员管理权限办理相关手续。各单位领导人员的任免，应按照各单位章程的规定或者股东方的约定，履行有关法定程序。

第二十五条各单位聘任总助级人员须履行任前备案手续：

（一）各单位报请示材料。各单位事先以正式文件（附党委会会议纪要、任职推荐材料、个人述职报告、简历）向公司请示。

（二）公司人力资源部审核后征求相关部门及主管领导意见。

（三）提交党委会审议。

（四）公司同意并批复。

（五）各单位办理任免及管理等有关手续。第二十六条公司推荐委派董事、监事程序。

（一）有下列情形之一的，由公司推荐委派董事、监事：1.新组建的公司或股权变更后。2.董事会、监事会换届选举前。3.董事会、监事会人员发生变化。4.工作、业务需要。

（二）由公司人力资源部根据工作需要，商有关单位及部门提出推荐、委派人选，报请公司主管领导审核并经党委会研究同意后，按法定程序办理相关手续。职工董事、职工监事人选由各单位报公司审批同意后,履行职工代表大会、职工大会或者其他选举程序。

（三）派出董事、监事应具备下列任职条件： 1.应为公司管理的领导人员、相关业务人员。

2.具有较高的政策水平，自觉遵守国家法律、法规和公司章程，诚实守信，具有良好的职业操守。

3.熟悉拟任职单位的生产经营情况，具备相关专业知识及管理经验。4.**公司领导担任董、监事需上报请示集团批复。

5.公司本部派出董事原则上在基建、生技、经营、财务等部门选择，派出监事原则上在财务、内控等部门选择。

6.各单位高级行政管理人员不得兼任本单位职工董事和监事。

（四）公司人力资源部下发董事监事推荐、委派函，抄报集团或中国**能源股份有限公司备案；独资公司、中外合资企业的董事、监事由公司直接委派担任。其中，由**公司领导班子成员担任董事长的，由公司向集团或中国**能源股份有限公司请示，得到批复后，下发推荐、委派函。

（五）各单位召开股东会会议，对推荐的董事、监事进行选举，选举通过后，正式出任该公司董事、监事。

第六章履职、评价、问责

第二十七条领导人员按照《**公司领导人员岗位说明书》以及公司管理授权手册的要求，履行职责，依法经营，廉洁从业，切实维护国家、股东、公司利益和职工合法权益。

第二十八条领导人员的评价考核按管理权限进行。考评内容包括德、能、勤、绩、廉等方面。考核分为定期考核和专项考核。定期考核一般指公开述职考核，执行《**公司领导人员公开述职实施办法》。专项考核一般指因领导调整等工作需要进行的考核及试用期考核。考核主要程序包括：确定考核方案、述职及民主测评、结果反馈、考核评价结果运用。

第二十九条实行领导人员提醒、函询和诫勉制度。在领导人员日常管理监督或者党内集中教育活动、领导班子民主生活会、述职考核、巡视等工作中，对领导人员的苗头性倾向性问题以及其他需要引起注意的情况，应及时进行提醒。针对信访、举报及其他途径反映领导人员政治思想、履行职责、工作作风、道德品质、廉政勤政、组织纪律等方面的问题，除进行调查核实的以外，一般采用书面方式对被反映的领导人员进行函询了解。领导人员存在的问题，虽不构成违纪但造成不良影响的，或者虽构成违纪但根据有关规定免予党纪政纪处分的，应当对其进行诫勉。

第三十条对各单位董事长（非公司领导兼任）或总经理实行离任经济责任审计制度，必要时，依照有关规定进行任中经济责任审计。第三十一条实行重大事项请示、报告制度。

（一）需要事先请示的事项：

1.领导人员个人在经济实体或社会团体中兼职。

2.被省、部级以上单位授予劳动模范、先进工作者、优秀企业家等荣誉称号的。

3.出国、出境执行《**公司领导人员出国（境）管理办法》。4.配偶、子女拟提拔为本单位及所属单位中层管理职务的。

（二）需要向公司报告的事项： 1.领导人员个人婚姻情况发生变化的。2.配偶、子女、父母到国外、境外定居的。3.配偶、子女、父母经办私营或个体企业的。

4.领导人员个人及家庭主要成员发生重大民事纠纷和刑事案件的。5.参加**集团以外单位组织的脱产进修、学习或考察的。6.当选县以上人大代表、党代会代表和政协委员的。

7.领导人员个人生活上、工作上需要组织予以理解、支持和帮助解决的事项。

（三）各单位党政正职重大事项的请示、报告一般应由本人采用书面方式报公司人力资源部，其他副职重大事项的请示、报告一般应由本人采用书面方式先报本单位负责人，经本单位负责人签批或签阅后报公司人力资源部。请示的重大事项应在得到答复批准后方可执行。需报告的重大事项应在事件发生前或发生后五日内报告。

（四）根据集团的有关要求，领导人员每年1月31日前集中填写个人有关事项报告表。对无正当理由不按时报告、不如实报告、隐瞒不报、不按组织答复意见办理的，根据情节轻重，给予批评教育、限期改正、责令作出检查、诫勉谈话、通报批评或者调整工作岗位、免职等处理；构成违纪的，依照有关规定给予纪律处分。

第三十二条实行领导人员任职回避制度。领导人员任职回避的亲属关系为：配偶，父母，配偶的父母，子女及子女的配偶，兄弟姐妹及兄弟姐妹的配偶、子女，配偶的兄弟姐妹。有下列情况之一的，应实行任职回避：

（一）在同一领导班子中任职的。

（二）同时在有直接隶属关系的领导班子中任主要领导职务的。

（三）一方在领导班子，另一方在其分管的部门、单位及工程、投资项目中任领导职务的。

（四）一方在领导班子，另一方在其所在单位机关从事组织人事、纪检监察、审计、财务工作的。

（五）公司党委认为需要任职回避的。

第三十三条领导人员问责与党纪政纪处分。违反公司领导人员岗位职责、授权手册以及有下列情形之一的，按照管理权限和有关法律法规给予问责、党纪政纪处分，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理：

（一）接受不正当利益，或者利用职权谋取私利的。

（二）泄露公司商业秘密，损害公司合法权益的。

（三）违反财政金融制度或国家有关政策规定的。

（四）决策失误，造成重大损失或恶劣影响的。

（五）工作失职、失误，造成重大损失或恶劣影响的。

（六）管理监督不力，造成资产严重流失或重大损失的。

（七）对群体性、突发性事件处置失当的。

（八）因用人失察、失误造成恶劣影响或者重大损失的。

（九）对董事会决议违反法律法规、公司章程规定，或者明显损害国家、股东、公司的利益和职工合法权益，董事本人表决时未投反对票的。

（十）其他应当追究责任的情形。

第三十四条因不称职受到调整岗位处理的，一年内不得提拔；引咎辞职和受到责令辞职、免职处理的一年内不安排职务，两年内不得担任高于原任职务层次的职务。受到纪律处分的，执行《中国共产党纪律处分条例》及有关规定的影响期。同时受到组织处理和纪律处分的，按照影响期长的规定执行。

第七章交流、挂职、培养

第三十五条公司主要通过有计划地安排领导人员交流、挂职和教育培训对各级领导人员的岗位履职能力进行提升培养,严禁各级领导人员参加各类高收费社会化培训项目。

第三十六条领导人员交流可以是提拔任职，也可以是平级调动或降职使用；领导人员挂职主要以平级挂职为主要方式，挂职期间只转组织关系，不转行政和工资关系。

第三十七条在同一岗位任职满六年,一般应进行交流，最长不超过八年；担任财务负责人（总会计师或财务部门负责人、纪检监察部门负责人和审计部门负责人时间满五年的，一般应进行交流。

第三十八条领导人员交流和挂职均应严格执行领导班子职数的有关规定，不得超职数配备。挂职期间参加挂职单位的考核。挂职时间一般为一年，最长不超过两年。领导人员挂职期满，由挂职单位出具鉴定意见，报公司人力资源部备案。

第三十九条领导人员接到交流任职的通知后，应及时办理工作交接手续，在限定的时间内到新的工作单位报到。无正当理由拒不服从组织决定在职工中造成不良影响的予以免职。

第四十条公司后备人才选拔培养是建设素质优良、结构科学、堪当重任的领导人员队伍的重要措施，公司按照《**公司领导人员后备人才管理办法》，开展后备人才的选拔、培养。公司管理的领导人员后备人才（一级后备人才）由公司组织选拔并管理，各单位总助级和中层岗位后备人才（二级后备人才）由各单位组织选拔并管理。

第八章辞职、免职、退休

第四十一条辞职。领导人员辞职包括因公辞职、自愿辞职、引咎辞职和责令辞职。

（一）因公辞职，是指领导人员因工作需要变动职务，依照有关规定提出辞去现任领导职务。

（二）自愿辞职，是指领导人员因个人或其他原因，自行提出辞去现任领导职务。

（三）引咎辞职，是指领导人员因工作严重失误、失职造成重大损失或者恶劣影响，或者对重大事故负有领导责任等，不宜再担任现职，本人应当引咎辞去现任领导职务。领导人员有下列情形之一的，应当引咎辞职：

1.因工作失职引发严重的群体性事件或者对群发性事件、突发性事件处置失当，造成严重后果或恶劣影响，负主要领导责任的。2.决策严重失误，造成重大损失或者恶劣影响，负主要领导责任的。3.在安全生产工作方面严重失职，连续或者多次发生重大人身、设备事故，或者发生特大人身、设备事故，负主要领导责任的。4.违反选拔任用人员的条件、程序、纪律等，造成用人严重失察、失误，影响恶劣，负主要领导责任的。

5.疏于管理监督，致使下属连续或者多次出现严重违纪违法行为，造成恶劣影响，负主要领导责任的。

6.对配偶、子女、身边工作人员严重违纪违法知情不管，造成恶劣影响的。

7.有其他应当引咎辞职情形的。上述情形由公司党委会指定的部门按有关规定进行调查认定，认定结果作为公司党委会研究决定的基本依据。

（四）责令辞职，是指公司党委会根据领导人员任职期间的表现，认定其已不再适合担任现职，通过一定程序责令其辞去现任领导职务。其中，对考核评价结果被认定为不称职或连续两个考核评价结果为基本称职的领导人员，应责令辞职。领导人员辞职应经过下列程序：领导本人以书面形式向公司党委会提出辞职申请。自愿辞职应提前十五天提出辞职申请，责令辞职应在接到公司党委会责令辞职通知后按要求提出辞职申请。公司人力资源部对辞职原因进行审核，提出初步意见。公司党委会研究决定。应引咎辞职而拒不提出辞职申请的，应责令辞职。责令辞职而拒不辞职的，予以免职。领导人员在办理辞职期间应认真履行岗位职责，擅自离职的，给予纪律处分。领导人员有下列情形之一的，不得提出辞职：在涉及企业重要机密等特殊岗位任职且不满解密期限的。重要公务尚未处理完毕，需由本人继续处理的。有其他特殊原因的。

第四十二条免职。领导人员有下列情形之一的，一般予以免职：

（一）在考核评价中被确定为不称职，或者连续两年在述职测评中为基本称职、不服从公司责令辞职的。

（二）受到责任追究应当免职的。

（三）因健康原因长期不能坚持正常工作的。

（四）达到任职年龄界限或者退休年龄界限的。

（五）辞职或者调出的。

（六）因工作需要或者其他原因应当免去现职的。第四十三条退休。

（一）领导人员达到国家规定退休年龄的，应按时办理退休手续，即男年满60周岁，女年满55周岁的，不需本人申请，由人力资源部门按规定程序在到龄当月办理退休手续。

（二）领导人员退休后，继续对公司的商业秘密和核心技术负有保密责任和义务，保密期限按照国家及公司规定执行。

（三）领导人员退休后，不得在原任职企业及其出资企业兼职（任职）；退休后三年内，不得到与原任职企业有关联业务关系的企业兼职、投资入股或从事相关赢利性活动；退休后三年内到与原任职企业没有关联业务关系的企业兼职的，或退休三年后到企业兼职的，须由本人向公司党委报告，由拟兼职企业出具说明材料，公司党委批准后，方可兼职。

（四）对到达退休年龄的人员，印发退休文件。退休后一切职务自然免除，除特殊需要不再另外发文任免。

（五）各单位要充分重视退休领导人员的管理服务工作，积极落实各项政治、生活待遇；建立沟通联系制度，定期传达通报公司改革发展形势和生产经营情况，听取退休领导人员的意见和建议，并做好节日期间的慰问走访。第四十四条返聘。

（一）领导人员退休后原则上不再返聘，如因工作特殊需要返聘的，由公司党委会研究决定。

（二）因工作特殊需要返聘的，返聘期限一般不超过一年。

（三）返聘人员不得担任领导职务。

（四）领导人员返聘期间的待遇由公司党委会研究确定。

第九章检查与考核

第四十五条公司人力资源部根据工作需要适时对领导人员管理办法的执行情况进行自查，自查内容包括：制度的合规性、执行程序规范性、基础材料完备性、员工对选人用人满意度等，及时发现问题，完善管理规定。

第四十六条各级领导人员管理责任部门要严格执行领导人员管理办法的内容和管理程序，有关责任人要严格遵守人事工作纪律，严格执行保密和回避制度。对选人用人中的违纪行为，按照有关规定给予有关责任人相应的党纪政纪处分。

第十章附则

第四十七条领导人员档案管理。

（一）领导人员的人事档案由公司人力资源部负责管理。

（二）新任的领导人员，其所在单位的人力资源部门应在接到正式任职通知后一个月内，将人事档案按要求整理好后送上级主管部门。对在上级单位保管的人事档案，应将所形成的归档材料及时报送上级主管部门归档。人事档案应通过机要交通转递或派专人送取，不准邮寄或交本人自带。

（三）领导人员的履历材料、学历材料、职业资格材料、入党入团相关材料、干部任免审批表等相关材料，要及时归档。第四十八条领导人员带班值班及请假管理。

（一）各单位需做好领导班子日常值班安排。在政治保电、重大自然灾害预警、重要设备启停操作期间、新机组168小时试运期间，董事长（非公司领导兼任、总经理、党委书记、生产（基建）副总经理必须在厂、在岗，其他时间董事长（非公司领导兼任、总经理、党委书记、生产（基建）副总经理必须有一人在厂值班。

（二）各级领导人员离开工作岗位、外出活动均应履行请假手续。外出活动包括：离开工作岗位或现场参加会议、学习、考察、出差、公务活动、出国和休假等（公司统一安排的活动除外）。

1.公司本部部门负责人及以上人员应向主管领导和公司负责人请假，部门业务经理（业务主任）应向部门负责人和主管领导请假。2.各单位董事长（非公司领导兼任）、总经理应向公司负责人请假，各单位党委书记应向公司党委书记请假，报公司总经理工作部，无特殊情况，党政正职一般不同时请假外出。各单位其他领导人员应向本单位负责人请假，主管安全生产、工程建设的领导人员还须向公司主管领导请假。

第四十九条本办法由公司人力资源部负责解释。第五十条本办法自发布之日起施行。