浙江科技计划科技报告管理办法

第一篇：浙江科技计划科技报告管理办法

附件1

浙江省科技计划科技报告管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为贯彻落实《中共中央国务院关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》（中发〔2012〕6号）和《国务院办公厅转发科技部关于加快建立国家科技报告制度指导意见的通知》（国办发〔2014〕43号），按照《国家科技计划科技报告管理办法》（国科发计〔2013〕613号）、《浙江省人民政府办公厅转发省科技厅省财政厅关于改进加强省级财政科研项目和资金管理若干意见的通知》（浙政办发〔2014〕148号)的有关规定，加快建立我省科技报告制度，推动全省科技报告的统一呈交、集中收藏、规范管理和共享使用，制定本办法。

第二条 科技报告是科技工作者按照标准化规范，对其从事的科研活动的过程、进展和结果进行详实记载的重要科技资源。建立我省科技报告制度，将科技报告纳入科研管理程序，进行科研成果的持续积累、档案化集成管理，有利于实现浙江科技自主创新战略性资源的有序保存、共享使用、转化应用，充分展现浙江科技创新实力与成果。第三条 本办法适用于财政资金资助的浙江省级科技计划项目。省有关部门和地方各级政府组织实施科研项目的科技报告工作参照本办法执行。

第二章 总体目标

第四条 我省科技报告制度建设实行“协调一致、稳步推进、分步实施”的基本原则，省级各类科技计划（专项、基金等）项目将逐步全部纳入统一的科技管理信息平台和科技报告系统。

第五条 建立全省统一的科技报告管理体系。科技系统率先试行省级财政资金资助的科技计划项目按要求呈交科技报告制度。在试点的基础上，逐步覆盖省级有关部门组织的科技计划项目。条件成熟时，将市、县（市、区）财政资金资助的科研项目全部纳入管理体系。力争在“十三五”期间建成覆盖全省各级、各部门、各类科技计划的统一的科技报告呈交、收藏、管理、共享工作体系，形成科学、规范、高效的科技报告管理模式和运行机制。

第三章 职责分工

第六条 浙江省科学技术厅负责全省科技报告工作的总体部署、统筹协调和监督检查，会同省有关部门共同推进科技报告工作的开展，并对各级各有关部门科技报告工作进行业务指导。主要职责是:

（一）负责规章制度等相关政策制定、科技报告组织体系建设等工作，对各地、各有关部门的科技报告工作进行业务指导, 组织开展宣传培训工作。

（二）将科技报告工作纳入项目立项、过程管理、结题验收等省级科技计划项目管理及绩效考核与信用评价体系，推进省级科技计划（专项、基金等）项目科技报告资源的开放共享。

（三）委托相关专业机构承担科技报告日常管理工作，并给予指导和支持。

第七条 浙江省科技信息研究院内设相关机构，作为省科技报告管理中心，负责全省科技报告管理和服务工作，主要职责是：

（一）接收、审核、保存、管理科技报告，开展科技报告的集中收藏、统一编码、加工处理和分类管理等日常工作；

（二）负责“浙江科技报告共享服务系统” 的开发建设、日常运行、维护和管理等，开展科技报告的共享服务，做好与国家科技报告系统的数据对接工作，定期向国家科技部报送非涉密和解密的科技报告；

（三）协助开展科技报告宣传培训工作；

（四）开展科技报告资源深度开发和增值服务，服务于我省立项查重、科技项目进展监控、研发产出跟踪、科技发展态势监测等，促进科技成果利用和转化。

第八条 省级科技项目实施管理部门应担负属地省级科技项目的科技报告管理工作，主要职责是：

（一）将科技报告工作纳入本计划（专项、基金等）的项目立项、过程管理、验收（结题）等管理程序，指导项目承担单位推进科技报告工作；

（二）组织开展本地区的宣传培训工作，督促项目承担单位按照要求组织撰写科技报告，并统一提交省科技报告管理中心。

第九条 省级科技项目承担单位应充分履行法人责任，切实做好本单位的科技报告工作，主要职责是：

（一）将科技报告工作纳入本单位科研项目管理，指定专人负责本单位科技报告管理工作，并提供必要的条件保障；

（二）组织本单位科研人员参加科技报告培训，督促项目负责人组织科研人员按照合同要求和相关规范撰写科技报告；

（三）负责本单位所承担项目科技报告的形式、内容、密级等审核工作，并及时向省科技报告管理中心呈交科技报告。

第十条 省级科技项目负责人的主要职责：

（一）在规定时间节点，按照相关标准规范及时撰写并提交相应类型的科技报告。科技报告类型应符合合同（任务）书中的要求，包括：项目年度进展报告、中期报告及最终报告，项目实施过程中产生的实验（试验）报告、调研报告、工程报告、测试报告、评估报告等蕴含科研活动细节及基础数据的专题报告。

（二）对科技报告中所有的研究内容和数据信息真实可靠性负责，如有失实，承担相关责任。

第四章 工作流程

第十一条 在与项目承担单位签订合同（任务）书时，应根据项目的研究性质和资助强度，经签约各方共同审核后，明确项目承担单位须呈交的科技报告类型、时间节点和最低数量等有关条款，作为项目实施的考核指标和验收（结题）的必备条件。

第十二条 项目负责人按照合同（任务）书要求和相关标准规范，组织科研人员撰写、提交科技报告，签署《科技报告承诺书》。

（一）科技报告使用范围原则上应标注“公开”，涉及技术秘密以及需要进行论文发表、专利申请、成果转化等知识产权保护的科技报告可标注“延期公开”，延期公开时限原则上为1-3年，最长不超过5年。非涉密项目产生的科技报告如涉及国家安全和重大利益等相关内容，应进行脱密处理；

（二）对科技报告延期公开时限超过5年的，或对原定延期公开时限进行延长的，须以书面形式说明理由，报省科技厅批准。

第十三条 项目承担单位按照相关标准，开展科技报告的形式审查、内容审查、密级审查后，通过省科技计划管理信息系统呈交非涉密项目的科技报告。涉密项目的科技报告按照国家、浙江省相关保密规定另行处理。

第十四条 市、县（市、区）科技行政管理部门应担负属地省级科技项目实施的管理责任，在项目实施过程管理中同步检查科技报告任务完成情况。

第十五条 浙江省科技报告管理中心对呈交的科技报告进行审核，对未获通过的报告退回修改，直至审核通过；对通过审核的科技报告进行统一编码、分类编目、主题标引和全文保存，通过“浙江科技报告共享服务系统”面向社会发布共享，并定期对各计划科技报告完成情况进行统计分析。

第五章 开放共享与权益保护

第十六条 省科技报告管理中心应根据分级分类原则，通过“浙江科技报告共享服务系统”，面向社会开放共享科技报告，提供浏览、检索、分析等在线服务。“公开”和“延期公开”科技报告摘要向社会公众提供检索查询服务；“公开”科技报告全文向实名注册用户提供在线浏览和推送服务；“延期公开”科技报告全文实行专门管理和受控使用。

第十七条 省科技厅和省科技报告管理中心应按照国家相关保密规定，切实做好科技报告的安全保密管理和知识产权保护工作，严格执行科技报告的延期公开时限，实时跟踪科技报告的使用日志，保障科研人员和项目承担单位的合法权益。

第十八条 科技报告用户应严格遵守知识产权管理的相关规定，在论文发表、专利申请、专著出版等工作中注明参考引用的科技报告，确保科技报告完成人的合法权益。对社会举报的科技报告撰写或使用中涉嫌学术抄袭等科研不端行为，按照国家相关规定进行处理。

第六章 保障条件

第十九条 科技报告撰写、呈交与管理所需费用统一纳入相应项目经费预算。

第二十条 省科技厅对未按要求完成科技报告任务的科技项目，不予通过验收结题；对科技报告存在抄袭、弄虚作假等学术不端行为的，纳入科技信用记录；对科技报告撰写和管理工作的先进单位和个人适时给予表彰和奖励。科技报告的共享使用情况将作为对项目承担单位申报成果奖励和后续滚动支持的重要依据之一。

第二十一条 项目承担单位要积极参与科技报告培训，增强科研人员的责任感，提升科技报告的撰写能力和共享交流意识。

第七章 附则

第二十二条 本办法自发布之日起施行。第二十三条 本办法由浙江省科学技术厅负责解释。

第二篇：国家科技计划科技报告管理办法

国家科技计划科技报告管理办法

（征求意见稿）

第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《中共中央 国务院关于深化科技体制改革 加快国家创新体系建设的意见》（中发[2012]6号），加快建立统一的科技报告制度，推动国家科技计划科技报告的统一呈交、集中收藏、规范管理和共享使用，制定本办法。

第二条 科技报告是描述科研活动的过程、进展和结果，并按照规定格式编写的科技文献，目的是促进科技知识的积累、传播交流和转化应用。科技报告是国家基础性、战略性科技资源，是国家科技实力的重要体现。

第三条 本办法适用于以中央财政投入为主、由科技部组织和实施的国家科技计划、专项、基金等。国家科技重大专项和国家科技奖励的科技报告工作参照本办法执行。

第二章 职责分工

第四条 科技部负责国家科技计划科技报告工作的总体部署和统筹协调，研究制定相关政策，推进科技报告开放共享。

（一）各计划主管司局负责将科技报告工作纳入本计划、专项、基金的项目立项、过程管理、验收（结题）等管理程序，组织开展宣传培训工作；

（二）相关业务司局、中心按照管理程序，负责指导、督促项目（课题）承担单位按要求开展科技报告工作，组织协调并处理科技报告工作中需要协调、处理的问题。

第五条 中国科学技术信息研究所负责国家科技计划科技报告的接收、保存、管理和服务，主要职责是：

（一）编制科技报告标准规范，协助开展科技报告工作的宣传培训；

（二）负责科技报告的集中收藏、统一编码、加工处理和分类管理等日常工作；

（三）负责科技报告共享服务系统的建设、运行和维护，开展科技报告的共享服务；

（四）负责国家科技计划科技报告产出的统计分析，组织开展科技报告资源的开发利用。

第六条 国家科技计划项目（课题）承担单位应充分履行法人责任，切实做好本单位的科技报告工作，主要职责是：

（一）将科技报告工作纳入本单位科研管理程序，指定专人负责本单位科技报告工作，并提供必要的条件保障；

（二）督促项目（课题）负责人严格按照任务书要求，组织科研人员撰写科技报告，协调各参与单位共同完成项目（课题）科技报告的目标任务；

（三）负责本单位所承担项目（课题）的科技报告审查和呈交工作。

第三章 工作流程

第七条 项目（课题）呈交的科技报告类型包括：

（一）项目（课题）立项摘要报告、进展报告、中期评估报告及验收（结题）报告；

（二）项目（课题）实施过程中产生的实验（试验）报告、调研报告、工程报告、测试报告、评估报告等蕴含科研活动细节及基础数据的报告。

第八条 在签订合同或计划任务书时，应根据项目（课题）的研究性质和资助强度，经签约各方共同审核后，明确项目（课题）承担单位须呈交的科技报告类型、时间节点和最低数量等，作为项目（课题）的考核指标和验收（结题）的必备条件。

第九条 项目（课题）负责人按照合同或计划任务书要求和相关标准规范组织科研人员撰写科技报告，标注使用级别，或提出密级建议。

（一）非涉密项目（课题）的科技报告原则上标注为“公开”级。涉及技术诀窍以及尚未进行论文发表、专利申请等知识产权保护的科技报告可标注“延期公开”级，延期公开时限原则上为2-3年，最长不超过5年。非涉密项目（课题）产生的科技报告如涉及国家安全和重大利益等相关内容，应进行脱密处理。

（二）涉密项目（课题）的科技报告按照国家相关保密规定提出密级和保密期限建议。

（三）对延期公开时限超过5年的，或对原定延期公开时限进 行延长的，须说明理由并报科技部相关中心审核、业务司局批准。

第十条 项目（课题）承担单位按照相关标准对科技报告进行编号，开展科技报告的形式审查、内容审查、密级审查后，通过科技部国家科技计划项目申报中心或指定渠道呈交非涉密项目（课题）的科技报告。涉密项目（课题）的科技报告通过机要渠道呈交。

第十一条 科技部相关业务司局和中心在项目（课题）过程管理中应同步检查科技报告任务完成情况，对涉密项目（课题）科技报告的密级和保密期限建议进行审核，及时做好定密工作。

第十二条 中国科学技术信息研究所对收集的科技报告进行统一编码、分类编目、主题标引和全文保存，并定期对相关计划科技报告任务完成情况进行统计分析。

第四章 开放共享与权益保护

第十三条 科技报告按照“分类管理、受控使用”的原则向社会开放共享。“公开”级和“延期公开”级科技报告摘要向社会公众提供检索查询服务；“公开”级科技报告全文向实名注册用户提供在线浏览和推送服务；“延期公开”级科技报告全文实行专门管理和受控使用；涉密项目（课题）的科技报告严格按照国家相关保密规定进行管理。

第十四条 科技报告用户应严格遵守知识产权管理的相关规定，在论文发表、专利申请、专著出版等工作中注明参考引用的科技报告，确保科技报告完成人的合法权益。对社会举报的有关科技报告撰写或使用中的学术抄袭等科研不端行为，按照国家相关规定 进行处理。

第十五条 中国科学技术信息研究所按照国家相关保密规定强化科技报告的安全管理，严格执行科技报告的延期公开时限，实时跟踪科技报告的使用日志，统计并发布科技报告共享使用情况。

第五章 保障条件

第十六条 科技报告撰写、呈交与管理所需费用应统一纳入相应项目（课题）经费预算。

第十七条 科技部对科技报告撰写和管理工作的先进单位和个人适时给予表彰和奖励。科技报告的共享使用情况将作为对项目（课题）承担单位申报成果奖励和后续滚动支持的重要依据之一。

第十八条 项目（课题）承担单位要深入开展科技报告培训工作，增强科研人员的责任感，提升科技报告的撰写能力和共享交流意识。

第六章 附 则

第十九条 本办法自发布之日起施行。第二十条 本办法由科技部负责解释。

第三篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理办法

第一章

总则

第一条

为规范（以下简称我局）科技计划项目（以下简称项目）管理，加强我局项目管理的科学化、规范化和制度化，提高项目管理的效率，保证项目管理的公开、公正和科学，制定本办法。

第二条

我局项目是指（以下简称公司）项目中安排，由我局组织实施，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。

第三条　我局项目的宗旨是保证安全稳定运行，解决我局发展、建设、生产、经营和管理中的关键技术问题，推动和促进企业技术和管理水平的提高以及经济效益的增长，为我局发展奠定技术基础。

第四条

我局项目实行统一组织、分级管理的原则，归口管理部门为生产技术处。

第五条

项目费用支出归口管理部门为财务处。

第六条

本办法主要适用于我局项目申请立项、项目实施管理、项目验收和专家咨询等项目管理工作。

第二章

项目选题

第七条

我局拟申请公司立项的科技项目应符合我局的发展战略和科技发展规划、计划的总体部署和安排，并具备以下条件之一：

1、为我局建设、生产、经营、信息化、重大工程技术和中长期发展服务的带有全局性、方向性的关键技术；

2、对我局发展具有全局性的关键技术的应用理论研究项目；

3、生产、建设中涉及安全和提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目，以及关键技术的工程试验和实用化示范项目；

4、解决规划、设计、建设、运行和企业经营管理中的共性技术难题；

5、先进、成熟、适用，应用对象明确，有广泛的推广应用前景，并可取得较大经济效益或社会效益的项目。

第八条

各单位在启动项目申请前，应根据我局战略和近期重大关键技术的研究领域、技术方向、研究框架以及先进适用技术进行科技计划项目上报资料编制。

第三章

项目申报

第九条

项目申报包括部门申报、内部评审、向公司申报三个基本程序。

第十条

我局项目的申报遵循逐级申报的原则。也可以由我局管理部门提出。申报项目应当符合以下基本条件：

1、承担项目的负责人应由我局正式在职员工担任，并具有较高的技术水平，对其研究项目涉及领域的国内外技术发展情况，有较全面的了解和较强的研究与开发能力，能保证足够的精力投入；

2、具有为完成项目必备的人才条件和技术装备；

3、具有与项目相关的研究经历和研究积累；

4、具有完成项目所需的组织管理和协调能力；

第十一条

申报的程序：

1、各部门应在每年1月31日和8月31日前分别完成本部门本第二批和下一第一批项目的申报工作，申报内容为科技项目申请书和科技项目申报汇总表（附电子文档，格式样本见附件一、附件二），重大项目的申报须附科技查新报告；

2、生产技术处要对项目进行初审和汇总；

3、生产技术处在每年2月10日和9月10日前，组织召开项目评审会，确定我局本第二批和下一第一批拟上报公司立项的科技计划项目。

4、生产技术处将评审会的评审结果汇总，并在每年2月15日和9月20日前以正式文件形式上报公司我局本第二批和下一第一批科技项目。

5、连续两次申报未获公司立项的项目，不得再次申报。

6、为确保项目能保质保量按时完成，每人每只能担任一至二项项目负责人。

7、项目一般应在一至二年内完成。

第四章

项目批准

第十二条

已获公司初评通过的科技计划项目的责任单位按要求填写科技计划项目可行性研究报告（示范格式样本见附件三）和科技计划项目工作任务书（示范格式样本见附件四），参加公司组织的复审（一式十份及相应的电子文档），待公司下达正式文件后，项目方可实施。

第五章

项目实施

第十三条

生产技术处下文明确项目实施单位，实施单位应完成以下工作：

(一)负责项目执行的具体组织工作，保证人员和设备投入；

(二)严格执行项目工作任务书内容，保证项目目标的实现；

(三)按规定的内容和进度组织实施，接受生产技术处的检查；

(四)按规定使用科技经费；

(五)按要求向生产技术处报告项目执行情况；

(六)项目研究结束后，按要求提出总结报告、经费使用及结算情况报告书等材料，接受验收、审计，在需要进行项目成果鉴定时，做好资料和现场测试准备工作。

第十四条

生产技术处要对项目实行动态跟踪和过程控制，认真组织的实施和管理，每个月至少检查一次项目实施进度和经费使用情况，确保项目按时高质量完成。

第十五条

项目实施单位要认真做好项目完成情况统计工作。每周三前向生产技术处上报上周项目完成情况。

第十六条

项目实施单位要认真做好科技项目完成情况统计工作。每年11月30日前向生产技术处上报科技项目完成情况：

1、已完成项目的工作报告、技术报告和相关的测试或试验报告、运行或应用报告、经济效益分析报告等有关技术资料（示范格式样本见附件十）和竣工报告（示范格式样本见附件七）。

2、对于未完成的科技项目，上报项目未完成原因、进展情况、费用使用情况和下一步工作计划安排。

第六章

项目终止

第十七条

在项目执行过程中，出现以下情况时，项目实施单位应向生产技术处提出项目终止实施申请：

(一)针对特定工程进行的项目，工程建设发生重大变化，项目研究内容无法实施或目标无法实现的；

(二)项目延期超过一年仍无法完成的。

第十八条

生产技术处组织召开分析会，如有必要终止该项目，形成分析报告，并报公司申请终止该项目。

第十九条

在公司做出终止决定后一个月内，项目承担单位对已完成的工作进行总结，提出总结报告，做出经费决算，连同固定资产购置情况和项目阶段性研究成果一并上报生产技术处，由生产技术处报送公司核批。

第七章

资金管理

第二十条

科技计划项目费用纳入我局预算管理，执行我局财务管理有关规定。

第二十一条

科技计划项目承担单位要严格研发费用的开支，专款专用。

第二十二条

科技计划项目费用支出范围严格按照财务相关制度规定进行核算，严禁截留、挪用、超支。

第二十三条

科技计划项目费用使用需履行我局审核程序。

第八章

项目验收

第二十四条

生产技术处负责组织项目的验收工作。

第二十五条

项目完成后二个月内，项目实施单位向生产技术处提出验收申请。

第二十六条

申请验收的项目，由项目实施单位填报项目验收申请表，并报请生产技术处组织验收。

第二十七条

通过我局验收的项目，我局向公司填报项目验收申请表，公司对材料初审合格后，下达项目验收通知并确定验收方式。

第二十八条

申请项目验收需要提供以下文件资料：

(一)项目竣工报告书；

(二)项目验收申请表（示范格式样本详见附件八）；

(三)项目技术报告，主要包括项目技术原理、试验与计算的方法与结果、项目成果、结论等；

(四)项目执行情况总结报告；

(五)项目依托工程建设运行、成果应用及效益分析报告。

(六)如项目内容为设备、装置、产品和软件，原则上需同时提供设计书、使用说明书、检测试验报告、用户使用证明，以及专利申请材料等。

第二十九条

项目验收工作可视具体情况，采取现场考察、书面评议、专家会议验收等多种方式进行。需要成立验收小组时，由生产技术处根据项目对象、内容的具体情况，按照权威性、针对性、代表性、互补性原则，遴选符合要求的项目管理人员、熟悉项目情况和相关技术领域的科技专家和财务人员组成，一般为3－7人。

第三十条

项目验收应根据项目的实施方案及责任状的有关考核目标，对项目的完成情况和项目实施的技术路线、关键技术选择、组织方式、协调管理、经费使用，项目取得的成果和主要技术经济指标，项目成果对相关工程建设、产业结构调整的作用和影响，项目产生的经济、社会效益，项目成果的再开发和应用前景等，进行全面总结和评价，并形成项目验收意见。

第三十一条

项目验收结果分为：验收通过，结题通过、重新审议和不通过验收。按任务书规定按期完成任务、达到规定的技术指标、经费使用合理，视为验收通过；由于不可抗拒等因素造成无法全部完成的，或完成了规定的主要目标，而其它目标无法继续完成的，视为结题通过；由于提供文件资料不详难以判断，或目标任务完成不够，但原因难以确定等导致验收结论争议较大的，视为需要重新审议。

第三十二条

凡具有下列情况之一者，按不通过验收处理。

(一)未达到责任状规定的主要技术、经济指标的；

(二)提供的验收文件资料不真实的；

(三)项目研究的内容、目标、技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到公司科技管理部门认可的。

第三十三条

需要重新审议的项目，承担单位在接到整改意见通知三个月内，需再次提出验收申请。

第三十四条

验收完成后，项目实施单位须将项目验收意见报告（示范格式样本见附件九）和其他所有验收材料装订成册，并在生产技术处存档备查（并附电子文档）。

第九章

项目后评估

第三十五条

项目后评估是对项目立项决策的科学性和组织管理的有效性，项目成果的技术创新性、先进适用性和实用化水平，项目的综合效益和影响，推广应用和产业化前景以及后续的改进等进行客观分析研究并做出综合评价。

第三十三条

项目开展依据国家科技部《科技评估管理暂行办法》、《科学技术评价办法（试行）》的有关规定。

第三十四条

重大科技项目和重点科技项目完成后，在1～3年内由公司组织或委托我局对其成果进行后评估。

第三十五条

项目后评估由我局组织的专家小组和被评估项目成果的使用者各方共同参与完成。

后评估工作要遵循客观、公正和科学的原则，在调研和分析的基础上独立地得到评估结论，并严格遵守国家和公司各项保密规定，保守被评估项目的技术秘密和商业秘密。

第三十六条

项目后评估由我局根据项目后评估对象、内容和需求的不同，按照权威性、针对性、代表性、互补性和回避原则，遴选符合要求的评估专家5～11人，组成专家小组，设组长一名。

1、具有良好的科学道德和职业道德，能够客观、公正、实事求是提出评估意见；

2、具有高级技术或经济职称；

3、熟悉评估项目所在领域或行业科技经济发展状况，掌握技术、经济、市场、产业政策等方面的情况，了解科技活动的特点与规律，在本领域或行业内具有较高的权威性；

4、具有多年科研生产的实践经验或管理经验；

5、具有较宽的知识面和较深的专业知识，有较敏锐的洞察力和较强的分析判断能力。

第三十七条

我局要积极配合公司的评估工作。在完成自评估（参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》）的基础上，并提供以下资料

：

1、提供完整的科技项目资料，并对所提供的资料的真实性合法性承担法律责任；

2、自评估报告；

3、项目立项资料（可行性报告、项目合同等）；

4、研究报告或技术报告；

5、经费决算报告和审计报告；

6、技术评价证明（包括鉴定报告、查新报告、验收报告等），应用证明或测试报告，效益证明等；

7、发表论文、奖励证书、知识产权证书等的复印件；

8、成果使用情况报告（项目验收完成至后评估期间应用情况）；

9、后评估主管部门要求的其它资料。

第三十八条

科技项目后评估内容分为技术价值、综合效益、组织管理和人才培养等四个方面指标，由参加评估的人员分别按评估指标打分并按权重平均后得到评估最终分。

具体的评估方法参见国家科技部《科技评估管理暂行办法》

第十章

知识产权管理

第三十九条

在科技项目执行过程中，项目承担单位应当切实加强科技项目的知识产权管理，维护企业的合法权益。要根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施。

第四十条

由公司全额出资的科技项目，形成的知识产权归我局所有，所完成的发明创造要以我局的名义申请专利。未经我局同意，其成果不得转让、技术入股或折资入股。

第四十一条

部分使用公司科技项目经费所形成的科技成果，其知识产权由各出资方共有，所占份额在合同中明确，相关权益由资助方和开发单位在合同中约定。

第四十二条

科技项目研究成果知识产权转让时，项目承担单位享有同等条件下优先受让的权利。

第四十三条

科技项目中涉及国家秘密和秘密的科技成果，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》等法律法规和保密规定等有关规定执行。

第四十四条

对不履行保护科技项目研究成果知识产权义务或履行不当，造成重大损失的，依法追究项目承担单位和主要责任人的责任。

第四篇：厦门市科技计划管理办法

厦门市建设科技计划项目管理办法

第一章 总则

第一条

为加强我市建设科技研究工作，促进建设科技计划项目(以下简称“建设科技项目”)管理的科学化、规范化和制度化，更好地指导、管理和协调项目的实施，提高项目管理效率，保证项目管理的公开、公正、透明和科学，发挥科技进步对于我市建设事业全面、协调、可持续发展的引领和支撑作用，推动建设领域的科技成果转化，提升我市建设领域技术水平，根据《住房和城乡建设部科学技术计划项目管理办法》，参照《厦门市科技计划项目管理办法》，结合本市实际，制定本办法。

第二条

本办法所称的建设科技项目指的是在市建设与管理局立项，与建设领域相关的应用基础研究、科研开发、软科学研究、国际科技合作等项目。

第三条

本办法适用于建设科技项目的申报、立项、组织实施和验收等相关管理。

第四条

市建设与管理局是建设科技项目的主管部门，负责制定建设科技发展规划，建设科技项目的组织申报、立项评审、实施监督和验收等相关工作。

第五条

市建设与管理局可以根据项目管理的需要，委托有关的中介机构处理在项目的组织申报、立项评审、实施监督和验收等环节中的事务性工作。有关受托机构向市建设与管理局负责，为项目承担单位提供服务。

第六条

建设科技项目在立项和验收环节实行专家评审制度。市建设与管理局从厦门市建设系统专家库中遴选出5–7名具有高级专业技术职称、掌握专业技术发展现状和趋势的专家组成专家评审委员会，对建设科技项目进行立项或验收的专业评审。

第七条

建设科技项目管理实行回避制度：

（一）项目管理者的回避。在立项评审、经费分配、项目验收、争议处理等环节中，相关管理人员与项目承担单位有直接利害关系的，应实行回避；

（二）评审专家的回避。与项目承担单位有直接利害关系的、或项目承担单位因正当理由而事先正式申请回避的专家，应实行回避；

（三）中介机构的回避。中介机构与项目承担单位存在利害关系的，应实行回避。

第八条

评审专家和相关工作人员应严格恪守工作纪律，保持客观、公平、公正，并对评审过程及评审结果进行保密。

第九条

建设科技项目的研究周期一般为两年，不超过三年。

第二章 项目申报

第十条

市建设与管理局根据住房城乡建设部科技工作重点、本市建设科技发展规划和本市建设领域中心任务、亟待解决的技术难题等确定建设科技发展的重点技术领域。

第十一条

市建设与管理局根据实际需要，每年定期组织申报建设科技项目，发布建设科技发展的重点技术领域，明确申报的具体方式和申报要求。

第十二条

申报的建设科技项目应符合本市建设科技发展的重点技术领域、创新性强、技术水平达到国内先进或更高，且具有较强的推广和应用价值，对促进产业结构调整和优化升级有积极作用。

第十三条

科研开发优先支持我市适宜技术研究，能够解决行业共性关键问题，形成新型技术体系，促进产品设备技术升级，对整体技术进步有较大的带动作用，并具有一定的前期研究开发基础，有较好的推广应用前景和显著的经济、社会、环境效益的项目。

第十四条

软科学研究优先支持与我市建设领域技术政策、产业政策、发展战略与规划等重大问题密切相关，为管理决策提供科学依据的战略性、前瞻性、政策性项目。

第十五条

项目申报单位和项目负责人应具有以下条件：

（一）项目申报单位应具有独立的法人资格，具备为项目实施提供良好的科研条件和充足配套经费的能力，具备健全的科研管理制度、财务管理制度和资产管理制度。

（二）项目申报单位应确保项目组成员结构合理、人员充足，以保证项目按时保质完成。

（三）项目负责人应当是项目的实际主持人，具备相关专业副高级以上专业技术职称（或者博士学历），具备与项目相关的研究经历和积累，在本研究领域有一定的学术地位和技术优势，具备良好的信誉以及完成项目所需的组织管理和协调能力。

（四）项目负责人每年只能申报一个项目，在研的项目不得超过两项，且无逾期未结题的建设科技项目。

第十六条

项目申报单位应按申报要求提交《厦门市建设科技计划项目申请报告》、《科技查新报告》（立项查新）以及项目相关的其他资料，所提交的资料应真实地反应项目信息，不得弄虚作假。

第十七条

多个单位联合申报建设科技项目时，应签订建设科技项目合作协议，约定各方分工及对科技成果所拥有的权利和义务。

第三章 项目立项

第十八条

建设科技项目立项采用分级评审制度，包括项目初审、专家评审和行政复审。

第十九条

市建设与管理局建材与节能科技处负责对项目进行初审，对申报资料的完整性、真实性以及是否符合申报要求进行审查，并对项目申报单位、项目组的承担能力和项目负责人的实际情况等进行现场核查。

第二十条

专家委员会对经初审合格的项目进行专业评审，负责对项目的创新性、技术路线的可行性、研究经费预算的合理性等进行审查，经集中讨论后，形成专家评审意见。必要时，可要求项目申报单位到评审现场申述或答辩，向评审专家说明情况。

第二十一条

专家评审结果经市建设与管理局办公会复审后，在市建设与管理局网站上进行公示，公示无异议后确定立项，由市建设与管理局下达建设科技计划。

第二十二条

出现下列情况之一的项目，不予立项，并告知项目申报单位：

（一）经查新，已有类似科研成果的；

（二）厦门市建设与管理局已资助过类似项目的；

（三）经专家审查认为不满足立项要求的；

（四）不符合法律法规的要求，违背科学规律或已被证明无法实现的；

（五）不满足第十五条规定的。

第四章

项目实施

第二十三条

建设科技项目经费原则上以项目承担单位自筹为主，市建设与管理局根据专家评审意见给予适当资助，资助经费实行一次审定，分期拨款。项目承担单位应对资助经费单独立帐核算、专款专用，不得挪作它用。

第二十四条 建设科技项目资助经费主要用于建设科技项目实施期间的项目科研业务费、设备购置费、材料费、项目管理费、专家咨询费、评审费和技术人员经费等费用。

第二十五条 项目立项后，项目承担单位应在十五个工作日内与市建设与管理局签订建设科技项目合同。合同生效后，由市建设与管理局向项目承担单位拨付总资助经费的60%作为首期科研经费。

第二十六条 项目承担单位应严格执行建设科技项目合同，抓紧项目的组织实施，确保自筹资金按时到位，并建立项目管理档案，按项目合同约定的内容和进度完成目标任务。

第二十七条 项目承担单位应于每年12月30日前向市建设与管理局报送项目执行情况报告，执行情况报告应包括任务完成情况、取得的阶段性成果、经费使用情况、存在的主要问题及下一步工作计划等内容。市建设与管理局负责对资助资金进行跟踪监督，确保资助资金安全有效。

第二十八条 建设科技项目实施过程中，如因特殊原因需对项目负责人、研究目标、研究进度、研究内容等进行调整，项目承担单位应当向市建设与管理局提出书面申请，经审查批准后，按调整后的计划和目标予以实施。

第二十九条

建设科技项目形成的论文、专著、产品等成果必须标注“厦门市建设与管理局建设科技项目资助”字样及项目编号。

第三十条

建设科技项目成果的知识产权按有关法律法规规定确定权属，但市建设与管理局有权因非商业目的使用承担单位和项目的相关信息。

第三十一条 建设科技项目执行过程中，出现下列情况之一的，厦门市建设与管理局有权予以撤销。

（一）挪用、截留项目资助经费的；

（二）实践证明所选技术路线不合理，研究内容失去实用价值，在实施过程中发现为低水平重复的；

（三）自筹经费，依托的工程建设、技术改造、技术引进等未能落实，影响项目正常进行的；

（四）骨干技术人员发生重大变化，致使项目无法进行的；

（五）组织管理不力致使项目无法进行的。

第五章 项目验收

第三十二条 项目承担单位应在建设科技项目合同规定的研究期限结束后3个月内，提交验收申请书、工作报告、研究报告、科技查新报告（成果查新）、经费结算报告等相关验收资料，向市建设与管理局申请项目验收。

第三十三条 市建设与管理局建材与节能科技处负责对项目验收资料进行初审。

第三十四条

专家评审委员会对经初审符合验收要求的项目进行验收评审。项目验收以项目合同、项目申请报告为基本依据。

第三十五条 验收结论分为验收通过和验收不通过。项目验收通过后，由市建设与管理局制作建设科技项目验收证书，并根据项目的完成情况拨付剩余的资助经费。

第三十六条 凡有下列情况之一的，不予验收通过：

（一）未完成目标任务的；

（二）提供的验收文件、资料、数据不真实，弄虚作假的；

（三）未经批准，项目负责人、研究目标、研究内容、技术路线等发生重大变更的；

（四）剽窃、抄袭他人科技成果，违反科技活动道德；

（五）存在知识产权争议的。

第三十七条 未通过验收的建设科技项目应在半年内进行整改，经整改达到验收要求的，可再次提出验收申请，整改后仍不能满足验收要求的，取消建设科技项目资格。

第三十八条 逾期一年以上未提出验收申请，并未申请延期的，取消建设科技项目资格。

第三十九条 未经验收和验收不通过的建设科技项目，承担单位不得以建设科技项目的名义进行与事实不符的宣传。

第六章 监督管理

第四十条 市建设与管理局将根据建设科技项目的立项情况实行动态管理，不定期组织有关部门、专家对建设科技项目的实施进度、经费使用情况等进行检查。

第四十一条 对无正当理由不按规定申请项目验收或不上报项目执行情况的项目承担单位，应予以通报，并从建设科技项目合同规定应完成之日起一年内，市建设与管理局不再受理其申报建设科技项目，并不予推荐申报各级科技计划项目。

第四十二条 对被撤销或取消的建设科技项目，根据项目执行情况追缴全部或结余的资助资金，并依法追究承担单位的相应责任。从建设科技项目合同规定应完成之日起二年内，市建设与管理局不再受理其申报建设科技项目，并不予推荐申报各级科技计划项目。

第七章 附 则

第四十三条 本办法由市建设与管理局负责解释，自2013年7月1日起实施，有效期五年。

第五篇：科技计划项目管理办法

科技计划项目管理标准

1目的为加强科技项目的管理，加快中国铝业股份有限公司河南分公司科技进步、技术创新的步伐，提高河南分公司技术装备水平，实施科技兴企战略，提高企业在国际国内两个市场中的竞争能力，特制定本标准。范围适用于河南分公司。内容

3.1科技项目开发资金

3.1.1科技项目开发资金主要来源于以下三个方面：

(1)经中国铝业股份有限公司批准的，河南分公司每年科技计划项目资金；

(2)河南分公司用于技术改造或更新改造的资金；

(3)按财务制度允许在管理费用内支付的资金。

上述三方面的资金总量按不低于河南分公司年销售收入的1%掌握使用。

3.1.2 河南分公司科技项目开发资金的使用，原则上仅限于由河南分公司财务部进行统一经济核算的河南分公司直属生产、管理及科研单位。

3.1.3 科技项目开发资金由中国铝业股份有限公司统一管理，每月河南分公司由技术开发部根据科技计划，编制下月资金使用计划，上报中国铝业股份有限公司研发中心，经批准后，由河南分公司由技术开发部根据科技项目轻重、主次和进展情况，统一安排使用。

3.2 科技项目的立项申请

3.2.1 凡属于能够促进河南分公司科技进步、技术创新，提高产品产量和质量、降低能耗及其他消耗、降低生产成本，有利于加强河南分公司市场应变能力和竞争能力，且在河南分公司范围内尚未应用的新技术(新产品、新工艺、新设备、新材料)都可以作为科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目立项。

3.2.2 科技项目原则上由河南分公司直属的某项新技术的使用单位提出立项申请，并按要求填写《科技项目立项申报表》。

3.2.3 对于总经费概算在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目，项目申请单位应事先进行预可研，并提交《可行性研究报告》。《可行性研究报告》应包括下列内容：

(1)项目开发应符合国家产业政策、科技发展方向和河南分公司长远发展规划；

(2)预期在技术上能达到的水平，并与国内外先进水平相比较；

(3)从国家产业政策、当前的生产技术水平、生产基础条件、市场情况、社会文化环境、资源情况等方面进行综合分析，应具有应用价值和推广前景，以及技术上的可靠性、应用上的可行性；

(4)对预期取得的技术经济指标和社会经济效益，项目投资额度、投资回报率等方面综合评估，并提供真实可靠的计算依据；

(5)从研发人员条件、物质条件和其他相关条件考虑，按计划目标和进度实施的可行性。

3.2.4 《科技项目立项申报表》应于每年的8月31日前上报技术开发部，由技术开发部组织初步论证。根据初步论证结果，科技项目申报单位按规定编制《可行性研究报告》上报技术开发部论证。

3.2.5 由河南分公司进行统一经济核算的河南分公司直属技术开发机构所必需的用于科研和技术开发的，单台价值在十万元以下的专用仪器仪表和设备，可按向技术开发部申报购置计划，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划项目中列支。若未列入科技计划，但是科研急需的专用仪器仪表和设备，可向技术开发部申请购置，由技术开发部负责审核批准，从当科技计划其它项中列支。

3.3科技项目的评审和立项

中国铝业股份有限公司河南分公司科技计划项目，由分公司所属各单位提出立项申请和《可行性研究报告》，上报技术开发部。技术开发部组织分公司内部有关专家进行初步论证和筛选，筛选出的项目经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.1 科技项目的初步论证和筛选工作由技术开发部负责组织实施。

3.3.2 对于各直属单位提出的立项申请，由技术开发部负责具体落实和审查，关键项目可组织有关专家进行评审。对于总经费概算在五十万元(含五十万元)以上的大中型项目须通过专门组成的专家委员会论证、评审和筛选。

3.3.3 经专家评审通过的项目，由技术开发部核定项目经费。根据项目的轻重缓急以及本技术开发资金情况，由技术开发部编制科技(含新技术开发、科研和成果应用)计划草稿，上报河南分公司主管领导审阅，经总经理办公会讨论同意后，上报中国铝业股份有限公司。

3.3.4 科技项目计划草稿，经中国铝业股份有限公司审查、论证、确定后，根

据中铝股份的科技项目计划，由河南分公司下文转发确认。

3.4科技项目的实施

3.4.1 科技项目实施的管理由技术开发部负责，项目提出单位和项目所在单位负责具体实施。

3.4.2 科技项目计划下达后，各实施单位应立即组织编写《开工报告》，并在计划下达后一个月内报送技术开发部。《开工报告》经技术开发部审批后，再根据项目实施进展的实际情况，由技术开发部分期签发“技术开发部项目拨款通知单”，经有关领导审批后，项目所列经费方能支出。

3.4.3 科技项目计划下达后，各实施单位应根据实际情况，立即组织编写项目《实施方案》，完成后报送技术开发部，经技术开发部批准后，开始实施。项目的《实施方案》可与《开工报告》同时报送技术开发部。

3.4.4 科技项目原则上应由河南分公司内部组织技术力量实施，但确因技术方面或其它方面的原因必须与河南分公司以外的单位（含河南分公司财务预算以外的单位）协作开发，按河南分公司《科技项目招标管理办法》，由技术开发部代表河南分公司统一对外签订协议书或委托合同书。

3.4.5 科技项目涉及的建筑安装工作，原则上由分公司内部施工单位承担，特殊情况需要外委时，按河南分公司外委工程管理办法执行。施工的现场管理由技术开发部负责，项目所在单位负责配合与协助。工程结束后，由使用单位提出验收意见，技术开发部负责验收。工程结算由项目所在单位和项目提出单位进行初审，技术开发部负责审核。其中，属于外委工程的结算，须经外委办进行复审。

3.4.6 技术开发部具有对项目进展情况和经费使用情况进行督促和检查的职责，并对河南分公司主管领导负责，同时对中国铝业股份有限公司研发中心负责。对于项目实施中出现问题，技术开发部有责任进行组织和协调，并根据项目实施中的实际情况在年中对科技计划进行调整。

3.4.7 科技开发资金必须专门用于所属科技项目的开支，专款专用，任何单位和个人不得私自挪作它用。对于挪用科技开发资金的情况一经发现，将立即停止该项目费用的开支，并根据有关规定追究项目负责人和有关领导的责任。在项目实施过程中，确因条件变化需要变更的款项，项目提出单位和项目所在单位应提交书面报告，说明变更原因，报请技术开发部审核同意后，再上报中国铝业股份有限公司研发中心，获得批准后，方可变更。

3.4.8 由河南分公司进行统—经济核算的河南分公司直属技术开发机构，在承担河南分公司科技(含新技术开发、科研和成果应用)项目时，不得从项目经费中提取开发费、设备使用费、劳务费、加班费等。确因工作需要必须加班时，可说明加班原因及人次数，由技术开发部核准，按河南分公司有关规定开支，并从当科技计划其它项中列支。

3.4.9 凡承担科技项目的河南分公司各直属单位都必须填报“科技活动有关数据台帐”，每月10日前将上月数据上报技术开发部。每年年终前，无论项目是否已完成，各单位都应将所承担项目的进展情况和经费使用情况向技术开发部递交较详细的书面专题报告。

3.5 科技项目的验收和鉴定

科技项目的验收和鉴定，按照《科技项目验收管理标准》进行。

3.5.1 科技项目完成，并正常运行3—6个月后；项目提出单位可向技术开发部提交验收申请报告，同时报送：

(1)项目的研究报告或工作报告(由开发单位编写)；

(2)操作使用手册和维护说明书(由开发单位编写)；

(3)用户使用报告或运行报告(由使用单位出具)；

(4)技术指标测试报告(由法定检测单位出具)；

(5)经济效益分析报告(由开发和使用单位共同提出，经使用单位财务部门认可)；

(6)经费使用决算表(由项目提出单位出具，财务部门签章)。

技术开发部根据上述材料以及申请验收项目的实际情况进行审查，确定是否具备验收条件。

3.5.2 科技项目的验收由技术开发部负责组织。验收条件应以项目立项时所提出的技术指标、经济效益目标值等为依据，并严格审查必须的技术资料是否齐全。

有资本性支出的科技项目完工后，承担工程施工的单位，应按照河南分公司档案管理的有关规定，编制竣工资料和竣工图，上报技术开发部。经技术开发部、装备能源部、档案馆和其他有关单位审查合格后，移交档案馆管理。

3.5.3 科技项目的验收工作，按河南分公司《科技项目验收管理办法》执行。

3.5.4 有资本性支出的科技项目完工后，各项目使用单位应配合技术开发部、财务部和装备能源部及时按河南分公司固定资产管理的有关规定办理完工项目的转固手续，以提高资金的利用率。重大项目完工后还应依照有关规定进行审计。

3.5.5 对于通过验收并取得明显经济效益和社会效益的项目，河南分公司各直属单位可申报河南分公司“科学技术研究成果奖”，具体按《科学技术研究成果奖励办法》办理。申请“合理化建议奖”的项目，不能再申请“科学技术研究成果奖”。

3.5.6 对于做出创造性贡献、具有一定技术水平，并通过半年以上运行已取得重大经济效益的项目，由技术开发部负责申报上级部门进行鉴定，并申请省部级或国家级奖励。

3.5.7 科技项目通过验收正式投运后，原则上由使用单位负责维护保养，固定资产属使用单位。使用单位要加强对已完成项目的管理，制定具体措施，确保新项目能在生产和管理上发挥应有的作用。各直属单位科技管理部门要对已完成的投资总额在五十万元以上(含五十万元)的大中型项目进行2～3年的跟踪检查，每半年向技术开发部上报一份《项目运行情况跟综检查表》，努力将所应取得的效益落到实处。

3.5.8 科技项目所取得的成果，其知识产权属中国铝业股份公司所有。

3.5.9 科技项目中具有新颖性、创造性、实用性的成果，可申报专利，具体按《专利管理规定》办理。

附加说明：

本标准起草：

本标准审核：

本标准批准：

本标准由技术开发部归口、负责解释。