公证检验棉花专业仓储监管办法(试行)

第一篇：公证检验棉花专业仓储监管办法(试行)

公证检验棉花专业仓储监管办法(试行)

第一章 总则

第一条 为确保我国棉花质量检验体制改革的顺利进行，规范公证检验棉花（以下简称“公检棉花”）进入仓储监管仓库（以下简称“监管仓库”）的管理行为，促进棉花规范有序流通，根据棉花质量检验体制改革方案要求，制定本办法。

第二条 国家有关部门组成的棉花质量检验改革工作协调指导小组办公室（以下简称“质检改革协调办”）授权全国棉花交易市场(以下简称“交易市场”)为公检棉花进入监管仓库的统一监管单位。交易市场在质检改革协调办的指导下，接受公检棉花货权人的全权委托，具体负责公检棉花进入监管仓库的统一监管任务。交易市场根据监管需要，按照规定条件，在全国范围内招标、考察、设立若干监管仓库，并由监管仓库具体承担公检棉花的仓储保管任务。

第三条 公检棉花监管仓库、货权人及有关工作人员必须遵守本办法。

第四条 交易市场根据质检改革协调办的部署，负责与全国棉花质量公证检验信息系统联网及相关数据的处理与统计分析，为国家宏观调控服务。交易市场须为公检棉花监管仓库和货权人提供优质服务，切实保护其商业秘密。

第二章 监管仓库

第五条 凡从事棉花仓储业务，有一定的仓储能力、管理水平、安全保障，愿意承担相应义务的仓储企业均可以向交易市场提出申请，成为公检棉花监管仓库。

第六条 监管仓库应具备的条件：

（一）从事过棉花仓储业务，有一定的管理水平、安全保障，愿意承担相应义务，仓储能力不低于1万吨；

（二）具有独立法人资格，能够独立承担民事责任；

（三）具有一定的经济责任承担能力，注册资本金不低于200万元；

（四）地理位置优越、交通便利，有较好的储运条件和完备的硬件设施；有较强的大型棉包中转、进出库装卸能力；

（五）有完善的管理制度和合格的管理人员，仓库配备有符合消防要求的设施及力量；

（六）有熟悉棉花质量的人员和相应的棉花检验设施；

（七）配有复包机；

（八）配备电脑和条形码读码器，能与交易市场实现数据实时交换；

（九）同意接受交易市场的监督和管理；

（十）交易市场规定的其它条件。

第七条 监管仓库的申请、审批程序。具备上述条件的棉花仓储企业向交易市场提出申请后，交易市场安排人员对申请企业进行现场考察，经交易市场报质检改革协调办批准后，签订合作协议书，对外公布和挂牌。

第八条 申请成为监管仓库的仓储企业应向交易市场提交下列申报材料:

（一）申请书；

（二）企业章程；

（三）企业最近一年财务报表(资产负债表和损益表)；

（四）企业营业执照副本复印件；

（五）企业法人身份证复印件；

（六）仓储概况说明；

（七）安全、业务管理规章制度；

（八）当地消防部门出具的消防安全达标验收证明；

（九）仓库入、出库及保管费用标准；

（十）仓库本身经济实力较差，交易市场认为需要其它有实力的企业提供担保的，提交担保证明。

第九条 交易市场根据上述申报材料，按业务管理水平、安全保障措施、仓储企业经济实力、库容库貌、交通便捷程度、费用收取标准等指标进行审核，经双方协商并报经质检改革协调办批准后，仓储企业与交易市场签订书面合作协议书。交易市场通过媒体对外公布，同时交易市场向监管仓库发放“公检棉花监管仓库”标志牌。

第十条 监管仓库应根据业务量大小配备相应的业务人员和设备。

第十一条 监管仓库有义务为公检棉花货权人提供优质服务，同时有义务对储存在库的公检棉花资源信息保密。

第三章 公检棉花入库、出库和在库管理

第十二条 监管仓库必须保证公检棉花的优先入库和出库。

第十三条 棉花加工企业或经营企业（存货人）通过加密卡向交易市场提交电子版的《公证检验棉花入库申报单》（简称《申报单》）；交易市场依据《申报单》，通过加密卡向监管仓库和存货人发出《公检棉花入库通知书》（电子版，以下简称《入库通知书》），办理公检棉花的入库手续。

第十四条 监管仓库必须将根据《入库通知书》入库的公检棉花与仓库自行开展仓储和中转业务的一般棉花严格分开，分别入库、分别堆垛、分库存放、分别记帐。

第十五条 公检棉花入库过程中，监管仓库应按《入库通知书》中载明的公检棉花进行核对验收。

第十六条 监管仓库在公检棉花入库验收过程中，如发现不符合国家包装规定的棉花不能入库。

第十七条 公检棉花入库时，监管仓库要以主要质量指标相近为原则分别码垛。

第十八条 监管仓库对炸包和散包的棉花要及时复包，因复包形成件数变化的，要在《公检棉花业务台帐》(以下简称《台帐》)和堆垛卡中特别说明。

第十九条 监管仓库对入库公检棉花必须实行《垛头卡》管理。《垛头卡》的内容包括:

1、储货性质(公检棉花)；

2、仓库编号；

3、垛位号；

4、件数；

5、生产年度；

6、入库时间；

7、产地；

8、层数和每层件数。

第二十条 公检棉花验收入库后，监管仓库及时按照要求生成《公检棉花电子仓单》(以下简称《电子仓单》，由交易市场设计统一格式)，并通过加密卡向交易市场报送。每一份《电子仓单》只能代表一包公检棉花，每一包公检棉花只能有一份《电子仓单》。

第二十一条 交易市场收到《电子仓单》后，通过加密卡向存货人和监管仓库发出电子版的存货证明和确认通知书。存货人在两个工作日内向交易市场确认收到存货证明。

第二十二条 对生成《电子仓单》的公检棉花，监管仓库要根据验收结果按出卖人建立明细台帐。

第二十三条 公检棉花在监管仓库期间货权人发生变更，交易市场通过加密卡向原货权人发出《公检棉花所有权变更通知书》（电子版），同时向新的货权人发出《公检棉花所有权确认通知书》（电子版）。

第二十四条 监管仓库对公检棉花的堆码方法必须执行以下规定:

（一）室内堆垛要打好垫基，堆垛时棉包要平放；上下层要交叉压缝；库内垛与垛之间应留出必要的通道，通道上禁止存放其它物品；安全通道宽度不小于2米；其他通道不小于1.5米；垛与垛间距不小于1米；垛距墙不小于0.5米；距柱不小于0.5米；垛高距房梁不小于1米。

（二）在露天货场存放的公检棉花，每个棉垛的占地面积不应超过100平方米。货垛垫基应不低于0.3米，垛高不超过8米，堆人字顶，并用专用苫布严密封盖。堆垛必须分组，每组不得超过6个棉垛，垛与垛的防火间距不小于4米，组与组间的防火间距不小于10米，垛与围墙的间距不小于6米。

第二十五条 公检棉花在室内保管，室内湿度不得超过70％，温度最高不得超过35℃。高温高湿季节，应采取措施降温降湿；露天垛要每日检查，保证封盖完好，确保储存公检棉花不受潮。

第二十六条 监管仓库不得擅自移动公检棉花垛位。如确需移动，必须征得交易市场同意，并办理《电子仓单》垛位变更手续。

第二十七条 存放在监管仓库的公检棉花数量属于存货人的商业机密，监管仓库有义务保守秘密。未经交易市场书面批准，监管仓库不得允许其它人员入库查看公检棉花。

第二十八条 存放在监管仓库的公检棉花如需要出库，由货权人向交易市场提出申请，交易市场根据《电子仓单》、最新的《公检棉花所有权确认通知书》生成书面的《公检棉花仓单》（以下简称《仓单》）。公检棉花出库时必须有交易市场出具的书面的《公检棉花提货单》(以下简称《提货单》)原件和《仓单》原件。监管仓库将《仓单》与《电子仓单》对比并核实《提货单》原件、提货人身份后，方可办理出库手续。

《提货单》必须证章齐全并加盖交易市场提货专用骑缝章。

第二十九条 公检棉花货权人要求公检棉花出库，交易市场在《仓单》上加盖“出库”印章。凡《仓单》上加盖“出库”印章的棉花不得再进入监管仓库。

第三十条 公检棉花出库后，监管仓库应及时调整仓库保管明细台帐，同时将公检棉花已出库的《仓单》妥善保存备查。

第三十一条 存放在监管仓库的公检棉花，统一由交易市场负责投保，保险费由存货人承担。由于不可抗力因素所造成的损失，属于保险责任范围内的，由保险公司负责赔偿，但监管仓库应在不可抗力事故发生后及时通知交易市场和存货人，并及时采取补救措施防止风险或损失扩大。如因监管仓库上报、通知不及时，未采取补救措施或采取补救措施延迟造成损失扩大，则监管仓库应就扩大损失部分承担相应的经济和法律责任。

第三十二条 公检棉花在库期间因监管仓库保管不善导致产生保险责任范围以外的损失，由监管仓库承担全部责任。

第四章 数据管理

第三十三条 监管仓库要按交易市场的规定程序和要求认真建立公检棉花的《台帐》。《台帐》内容包括公检棉花入库、在库和出库等情况。

第三十四条 监管仓库每月20日应按规定向交易市场及时编报《公检棉花库存月报表》(以下简称《月报表》)。《月报表》由《台帐》生成，应准确载明公检棉花分班次、分时入库、出库详细情况。

第三十五条 监管仓库要落实专人负责《台帐》和《月报表》的登录、统计和编报工作，并随时接受交易市场的监督和检查。

第五章 费用管理

第三十六条 监管仓库向公检棉花货权人收取的费用主要包括：入库费、保管费、出库费和炸包、散包的复包费。

第三十七条 入库费和炸包、散包的复包费由存货人直接支付给监管仓库；出库费由提货人直接支付给监管仓库。

保管费由交易市场负责统一向存货人代收并统一支付给监管仓库，监管仓库按要求给有关存货人直接开具发票。保管时间在三个月以内的，在公检棉花出库后5个工作日内结清保管费，保管时间超过三个月的，每三个月支付一次保管费。每年十二月十五日应将全年的费用结算一次。

第三十八条 监管仓库的收费必须严格按照交易市场与监管仓库之间签订的合作协议的标准执行。公检棉花在入库、保管和出库过程中发生的临时性费用，如炸包、散包的复包费等，由存货人与监管仓库协商解决，并报交易市场备案。各监管仓库收费应对所有公检棉花货权人一视同仁。

入库费、保管费、出库费等费用要严格按照交易市场已公布的标准执行（见中国棉花信息网有关指定仓库专栏）。监管仓库不得因节假日等原因另收加班费和加时费，不得因装卸方式等原因变相提高收费标准。

应买方要求,需要对棉花进行重新组件的，仓库可以收取重新组件搬倒费用，其费用标准由买方与仓库自行商量确定。

第六章 监督管理

第三十九条 交易市场对监管仓库实行严格的监督检查制度。监管仓库要设置检查日记，对自查、被查和入、出库情况进行记录。

第四十条 交易市场对监管仓库的抽查每季度不少于一次，重点库可增加抽查次数。

第四十一条 交易市场对监管仓库抽查的内容包括：仓储设备、库容库貌、安全措施、消防设施、公检棉花入库、出库管理、业务《台帐》管理、出库《仓单》的保管、堆垛挂卡情况、公检棉花货权人满意程度以及交易市场认为必要的其他内容。

第四十二条 交易市场监管人员到监管仓库核查时，除检查上述内容外，重点应检查公检棉花出、入库记录、保管《台帐》、堆垛垛头卡，核实帐帐(交易市场《台帐》和监管仓库《台帐》)、帐卡(监管仓库《台帐》与堆垛垛头卡)、帐实(监管仓库《台帐》所载的库存与实际库存)是否一致，不一致的应查清原因，并由监管仓库写出书面说明。检查后，监管人员应在交易市场配备的检查日记中对检查结果情况作出说明并履行签字手续。

第七章 违规与处罚

第四十三条 交易市场对授权范围内的统一监管工作承担责任。对因组织协调工作不力，不按规程办事，给公检棉花货权人、监管仓库造成经济损失或利益损害的，由交易市场承担相应的经济和法律责任。

第四十四条 监管仓库对其开出的《电子仓单》、各种单据及报表数据的真实性承担责任。因监管仓库违反与交易市场签订的协议，违反交易市场规定，给交易市场或存货人造成损失、损害的，要依法追究监管仓库的经济和法律责任。

第四十五条 监管仓库的违规行为包括:

（一）未收到交易市场开具的《提货单》和书面《仓单》即出库公检棉花；

（二）虚报公检棉花入库数量、虚填《电子仓单》；

（三）对炸包、散包棉花不能及时复包并报告交易市场和存货人；

（四）私自串包或更换《电子仓单》所载棉花；

（五）伪造、涂改有关票证、文件和资料；

（六）不按规定保存《提货单》和书面《仓单》等有关资料；

（七）不按规定标准和收费项目收费；

（八）弄虚作假；

（九）服务不规范，甚至欺诈公检棉花货权人；

（十）故意拖延公检棉花出库时间，影响提货方提货；

（十一）不按约定时间保管，要求货权人提前出库；

（十二）不配合交易市场进行的监督检查；

（十三）其他违规行为。

第四十六条 监管仓库如有上述违规行为之一者，可由交易市场视情节轻重分别给予警告、严重警告、在全国棉花行业内通报、暂停业务开展、取消监管仓库资格等处罚。

第八章 附则

第四十七条 本办法解释权属于交易市场。

第四十八条 本办法经棉花质量检验体制改革工作协调指导小组办公室批准后实施。

第二篇：2011的棉花公证检验工作总结

在国储棉入储的形式下2011的棉花公证检验工作与历年相比是工作量最大、时间上最集中的一年，我们所全体同志克服实验室面积小，样品车周转不开等种种困难，加班加点齐心协力圆满地完成了2011棉花公证检验工作

本年为棉花仪器化检验 吨，做到了包包检验；为纺织企业提供经营性棉花公证检验 吨，做到了应检尽检；检验数量相比去年增长了 %。配合省纤检局完成一季度棉花检验质量考核，抽检批次，个批次相符率100%，有1个批次的1个指标略有偏差，抽验相符率是全省最好的实验室之一。

存在的问题：

1、部分企业样品的大小不符合要求，每个样品125克左右。

2、打印条码出现问题，条码中间断开。

3、个别企业，一个样品放两个条码，或者所取的留样也送检（整批）。

4、个别样品中没有条码，最后统计时，与显示的当天加工的样品数量不符。

5、样品分装混淆：当天加工的样品应该单独存放，不能混装。

6、个别厂取样很不规范，取样太碎，影响品级。

7、在样品交接环节，有的无样品交接记录，缺少样品核查程序，有的交接样品时相关记录不够完整或不够及时。

在下个棉花加工，我们希望各棉花加工企业积极配合我们工作，企业相关负责人应如实填写样品交接单，样品卡，尤其是当天的加工数量，必须认真负责的核对，相关人员必须签字确认。

为了加强我省棉花质量公证检验的监督管理，规范工作程序，保证工作质量，进一步提高公检水平和公检有效性，我们将组织全体工作人员认真学习业务知识，提高检验技术水平并对各实验室发现的问题进行了督促整改。我局将继续严格按照中纤局要求，加强管理和监督检查力度，进一步提高我省仪器化公检质量水平。

第三篇：国家棉花公证检验专项经费管理暂行办法

国家棉花公证检验专项经费管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为加强棉检经费的使用管理，提高资金使用效益，保证棉花公证检验工作的顺利进行，特制定本办法。

第二条 国家棉花公证检验经费（以下简称“棉检经费”）是指专项用于专业纤维检验机构承担国家储备棉和经营棉公证检验任务所需经费。

第三条 国家棉花公证检验任务由国家计委、财政部、国家质量技术监督局共同下达。中央财政负担的棉检经费，根据各地承担的棉检任务，按季拨付地方财政，年终根据实际检验数量统一清算。

第四条 棉花公证检验工作由中国纤维检验局（以下简称“中纤局”）负责，统一组织实施、统一受理报验、统一制作检验证书。棉检经费由中央财政、地方财政、国家质量技术监督局（以下简称“国家质技监局”）共同管理与监督。

第二章 棉检经费使用范围、核定依据及使用原则

第五条 棉检经费须按财政部核定的国家储备棉和经营性棉花公证检验成本开支项目列支。包括：人工费、材料费、水电 费、劳保费、电信邮资费、检验用房及检验设备仪器维修及折旧费、检验仪器设备检定费、差旅费、证书资料费、样品运输费、业务管理费以及其他直接用于公证检验方面的开支。

第六条 棉检经费核定的主要依据是财政部核定储备棉和经营棉的检验单位成本标准（以下简称“棉检成本标准”）及专业纤维检验机构的棉花检验数量。

第七条 棉检经费使用的原则是专款专用，厉行节约，超支不补，结余留用。

第三章 棉检经费的核定和拨付

第八条 中纤局根据国务院确定的逐步建立棉花公证检验制度总体目标、国家计委确定的国家储备棉出入库计划以及棉检成本标准编制棉检经费预算，在规定时间内经国家质技监局审核后报送财政部审批。

第九条 省级专业纤维检验机构应按照中纤局下达的任务范围、检验程序、技术规范完成棉花公证检验任务，并按照规定要求及时向中纤局传送检验数据。

第十条 中纤局根据棉检成本标准、分配系数及棉检数量按季度提出各省公证检验经费申请数额，经国家质技监局审核，于每季度结束后15日内报财政部审定。

分配系数是指在统一棉检成本标准前提下，为兼顾棉检实际工作中，不同专业纤维检验机构承担不同棉花检验任务所需棉检 经费的差异而制定的棉检成本标准调整系数。调整的主要因素有：地区差异、机构所在地与任务所在地的距离、棉检工作质量等。

分配系数的制定和调整应报经财政部批准后执行。

第十一条 财政部按照有关规定及分配标准对国家质技监局报送的棉检经费申请数额进行审核，并向有关省级财政部门下达棉检经费指标。省级财政部门在收到文件后，应在１５日内将经费拨付省级质量技术监督局（以下简称“省级质技监局”）；省级质技监局收到拨款后，应在１５日内将经费拨付省级专业纤维检验机构；省级专业纤维检验机构收到拨款后，应在１５日内将经费拨付棉花承检单位。

第十二条 省级专业纤维检验机构收到棉检经费后，按经费使用范围列支已发生的棉检经费。提取的折旧费应专项管理，用于房屋及仪器设备的更新改造。

第十三条 省级专业纤维检验机构应按季度向省级财政部门和中纤局报告棉检经费到位、使用情况及棉花公证检验工作情况。年终，省级质技监局将审核后的棉检经费决算报送省级财政部门审批，同时抄报国家质技监局。国家质技监局在规定的时间内将汇总后的棉检经费决算和公证检验工作情况报送财政部。

第四章 监督检查

第十四条 财政部和国家质技监局将根据需要适时对棉检 经费使用情况进行监督检查。

第十五条 省级财政部门和省级质技监局应按照本办法第十一条规定及时、足额划拨棉检经费，并按有关规定实施监督检查。

第十六条 中纤局要对各承检机构公证检验工作质量和工作效果情况进行检查，及时发现问题并按有关规定处理，确保公证检验数据真实、准确、科学，保证公证检验工作顺利进行。

第十七条 各级专业纤维检验机构必须自觉维护财经纪律，严格遵守财政部规定的棉检经费开支范围，确保棉检经费全部用于棉花公证检验工作。要认真按照上级下达的公证检验工作范围、任务计划，保质保量地完成工作，确保检验数据真实、准确。自觉接受财政部门和业务主管单位的监督检查及审计部门的审计。

第十八条 有下列行为之一的将视情节轻重，依法追究有关单位及其直接责任人员的法律责任：

（一）挪用、截留或没有及时拨付棉检经费的；

（二）弄虚作假、虚报检验数量的。

第五章 附则

第十九条 省级财政部门和省级质技监局可根据本办法，结合本地区实际情况，制定具体实施细则，报经财政部和国家质技监局批准后执行。第二十条 本办法由财政部、国家质技监局负责解释。

第二十一条 本办法自发布之日起实行。

第四篇：公证赔偿基金管理试行办法

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公证赔偿基金管理试行办法

第一章 总 则

第一条 为适应公证工作改革的需要，建立公证风险保障体制，保证公证机构的赔偿能力，维护公证行业的信誉，根据国务院批转的《关于深化公证工作改革的方案》，制定本办法。

第二条 公证赔偿基金是用于偿付公证行业各公证机构及工作人员在履行公证职务过程中因过错给当事人造成的直接损失，以及其他有关支出的专项基金。

第三条 中国公证员协会负责组织和领导公证赔偿基金的管理工作，并接受各级司法行政主管部门和财政部门的监督。

第四条 公证赔偿基金实行按规定筹集、分级管理、专款专用的原则，任何机构或个人不得挤占和挪用。

第二章 基金的筹集

第五条 公证赔偿基金的来源：

（一）各公证机构按国家规定提取、缴纳的费用；

（二）公证赔偿基金用于国家批准投资的收益；

（三）公证机构因违反本办法有关规定而缴纳的滞纳金、罚款；

（四）单位或个人捐赠等其他收入。

第六条 公证机构每年年初应按上一自然公证业务收入总额的3％一次性提取公证赔偿基金。

第七条 公证机构应于每年3月31日以前，将提取的公证赔偿基金的1/2上缴中国公证员协会。，用于集中缴纳公证责任保险的基本保费；其余的1/2作为公证赔偿后备金（以下简称“后备金”），其中：1/3上缴中国公证员协会，1/3上缴省级公证员协会，1／3留在本公证机构。

第八条 中国公证员协会管理的后备金总额达到上年全国公证业务年收入的3％时，应停止收缴；省级公证员协会管理的后备金总额达到本省公证业务年收入的15％时，应停止收

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中国公证员协会收缴的后备金达到规定限额的，原应由其收缴的部分转由省级公证员协会收缴；中国公证员协会及省公证员协会收缴的后备金均达到规定限额的，原应由其收缴的部分转由公证机构充实后备金。

第九条 为壮大基金而进行的投资仅限于用基金购买国债和国家批准发行的可贴现债券。投资收益首先用于支付为获得收益而支出的费用，剩余部分充实基金本金。

滞纳金、罚款首先用于支付有关追缴的必要开支，剩余部分充实基金本金。

第三章 基金的使用

第十条 公证赔偿基金的使用范围：

（一）支付公证责任保险合同规定的保险费；

（二）支付保险赔偿范围以外的公证责任理赔及赔偿费用；

（三）支付为减少公证赔偿案件的发生而建立公证质量监控系统的开发及使用维护费用；

（四）支付司法部核准的其他费用。

第十一条 公证责任保险是强制性全行业统一保险。由中国公证员协会代表全体公证机构向保险公司投以公证机构为被保险人的全行业公证责任保险。

公证责任保险的保险费实行浮动费率制。基本保费在中国公证员协会集中的公证赔偿基金中列支。因费率浮动致使保险费超过基本保费的部分，由中国公证员协会、各省级公证员协会及各公证机构按各负担1／3的原则从所管理的后备金中补足；因费率浮动致使保险费低于基本保费的部分，返回各公证机构用于补充其自管的后备金。

第十二条 后备金用于支付（含垫付）本办法第十条第（二）项的理赔费用，包括：法院诉讼费、律师费、公证责任赔偿委员会办案费及其他合理费用。

后备金用于本办法第十条第（三）项用途，不得超过当年提取的后备金总额的5％。

后备金用于本办法第十条第（四）项用途，不得超过后备金总额的80％。

第十三条 用后备金支付本办法第十条第（二）项费用，首先从应负赔偿责任的公证机构的后备金中支出；不足部分（不含绝对免赔额）由该公证处所在的省级公证员协会管理的后备金垫付；仍不足的，由中国公证员协会管理的后备金垫付。

第十四条 公证机构向省级公证员协会申请使用省管后备金的，应当提交书面申请和相关材料，经省级公证责任赔偿委员会审核后由省级公证员协会批准使用。

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省级公证员协会管理的后备金不足以支付的部分，由省级公证员协会向中国公证员协会提交书面申请和相关材料，经中国公证员协会公证责任赔偿委员会审核后由中国公证员协会批准使用。

第十五条 公证机构使用国家和省两级后备金的额度（限额）为其所缴纳后备金的总额减去该公证机构已使用费用的余额的10倍。

公证机构使用上述后备金用于公证责任赔偿后，对于超过该公证机构上缴后备金余额的部分，应于次年起分两年偿还，按中国人民银行公布的当时一年期贷款利率支付利息。公证机构偿还确有困难的，经批准可以延缓一至三年偿还。

第十六条 公证机构赔偿后，可责令有故意或重大过失的公证人员承担部分或全部赔偿费用。

第四章 监督管理

第十七条 各级公证员协会要建立健全内部管理制度，定期或不定期对公证赔偿基金收入、支出等进行检查，并接受财政、审计、司法行政等部门的监督检查。

第十八条 中国公证员协会、各省级公证员协会应根据需要配备专门的机构或人员负责管理公证赔偿基金。

第十九条 中国公证员协会、各省级公证员协会在基金的收付中应当使用财政部门统一印制的基金专用票据，并在银行设立专门帐户；

公证机构应当对公证赔偿基金的自留部分单独核算。

第二十条 中国公证员协会的管理职责：

（一）领导和组织全国公证行业执行国家有关公证赔偿基金管理的规定；

（二）负责统一向保险公司投以公证机构为被保险人的全行业公证责任保险；

（三）负责由本会集中的公证赔偿基金的收缴、支付和管理；

（四）对各省级公证员协会及各公证机构的公证赔偿基金管理工作进行指导、监督。

第二十一条 省级公证员协会管理职责：

（一）领导和组织本地区公证机构执行国家有关公证赔偿基金管理的规定；

（二）负责由本会集中的后备金的收缴、支付和管理；

（三）对本地区公证机构的公证赔偿基金管理工作进行指导、监督。

第二十二条 公证机构每年应将自管的后备金使用情况向省级公证员协会报告。

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中国公证员协会、省级公证员协会每年应将全国或本地区所管公证赔偿基金的使用情况向同级公证员协会理事会报告，并于每年3月10日前将上一公证赔偿基金的财务决算报同级司法行政部门。

第二十三条 公证机构应当按期如实缴纳公证赔偿基金。因延迟或不如实提取、缴纳公证赔偿基金所引起的法律后果由该公证机构自行承担。

第二十四条 公证机构无故不按时、足额缴纳公证赔偿基金的，按欠缴款额收取每日千分之二的滞纳金。

第二十五条 公证机构有下列行为之一的，除责令其限期改正外，由公证员协会报请司法行政机关视情节给予行政处罚：

（一）无故不按时、足额提取、缴纳公证赔偿基金，经基金经办机构催缴无效的；

（二）挪用、挤占公证赔偿基金的；

（三）故意骗取公证赔偿基金的；

（四）其他违法行为。

第二十六条 负责基金管理的人员有挪用、滥用、贪污、违规发放公证赔偿基金等违法行为的，应当给予相应政纪处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章 附 则

第二十七条 本办法实施前公证机构已经提取的用于公证责任赔偿的资金金额，自本办法实施之日起，转为公证机构自管的公证责任赔偿后备金。

第二十八条 中国公证员协会可根据本办法制定公证赔偿基金管理的实施细则，经司法部批准后实行。

第二十九条 本办法由司法部解释。

第三十条 本办法自发布之日起试行。

第五篇：反洗钱非现场监管办法(试行).

反洗钱非现场监管办法（试行)第一章 总则

第一条 为规范反洗钱非现场监管工作，督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律和规章的规定,制定本办法。

第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构 :

（一）政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社；

（二）证券公司、期货公司、基金管理公司；

（三）保险公司、保险资产管理公司；

（四）信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司；

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱义务适用本办法。

第三条 反洗钱非现场监管是指中国人民银行及其分支机构依法收集金融机构报送的反洗钱信息，分析评估其执行反洗钱法律制度的状况，根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为。

中国人民银行及其分支机构包括中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行、地(市)中心支行和县(市)支行。

第四条 中国人民银行负责对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。

中国人民银行分支机构负责对本辖区内的金融机构分支机构、地方性金融机构总部以及中国人民银行授权的金融机构进行非现场监管。

第五条 中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定，确定信息收集内容，规范反洗钱非现场监管操作流程，指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。中国人民银行及其分支机构应根据各自的监管范围建立具体的非现场监管工作目标和对非现场监管资料的分析指标。

第六条 金融机构应当按照中国人民银行的规定，指定专人负责向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱统计报表、信息资料、交易数据、工作报告以及内部审计报告中与反洗钱工作有关的内容，如实反映反洗钱工作情况。

第七条 中国人民银行及其分支机构应对依法收集到的有关信息保密。

第八条 反洗钱非现场监管包括信息收集、信息分析评估、非现场监管措施、信息归档等。

第二章 信息收集

第九条 金融机构应按向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息：

（一）反洗钱内部控制制度建设情况；

（二）反洗钱工作机构和岗位设立情况；

（三）反洗钱宣传和培训情况；

（四）反洗钱内部审计情况；

（五）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。上述第(一)项反洗钱信息在内发生变化的,金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。上述第(二)项反洗钱信息在内发生变化的,金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构。

第十条 金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支机构报告以下反洗钱信息 :

（一）执行客户身份识别制度的情况；

（二）协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况；

（三）向公安机关报告涉嫌犯罪的情况；

（四）中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息。第十一条 中国人民银行及其当地分支机构可以按季度通过反洗钱监测分析系统或其他渠道收集，也可以要求金融机构按季汇总统计并报送以下反洗钱信息:

（一）报告可疑交易的情况；

（二）配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况；

（三）执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况；

（四）向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况。第十二条 中国人民银行可以根据法律规定和监管需要调整本办法第九条、第十条和第十一条规定的反洗钱信息报送内容。

金融机构境外分支机构和附属机构应于每半年结束后的 10 个工作日内，将报告日前半年执行驻在国家(地区)反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民 银行报送。重大情况应及时报告。

第十三条 中国人民银行及其分支机构可根据实际情况,确定辖内金融机构报送非现场监管信息的渠道和方式。

金融机构应于每年或者每季度结束后的5个工作日内向中国人民银行或者中国人民银行当地分支机构报告反洗钱非现场监管信息。

第十四条 中国人民银行分支机构在收集到金融机构反洗钱非现场监管信息后应按照本办法附1至附7所规定的报表格式逐级上报。

中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应于每年或者每季度结束后的10个工作日内向中国人民银行报告汇总后的反洗钱非现场监管信息。

第十五条 中国人民银行或其分支机构应审核金融机构报送的非现场监管信息的准确性和完整性。金融机构报送的信息不准确或不完整的,中国人民银行或其分支机构应及时发出《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》(附8),要求金融机构在5个工作日内补充更正。第三章 信息分析评估

第十六条 中国人民银行及其分支机构应对金融机构所报送的非现场监管信息进行审核登记,分类整理，分析评估金融机构执行反洗钱法律制度的情况。

第十七条 中国人民银行及其分支机构对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有疑问或需要进一步确认的，可根据情况采取以下方式进行确认和核实:

（一）电话询问；

（二）书面询问；

（三）走访金融机构；

（四）约见金融机构高级管理人员谈话。

中国人民银行及其分支机构对非现场监管信息进行确认和核实的内容不得超出本办法第九条、第十条和第十一条所规定的范围。

第十八条 中国人民银行及其分支机构电话询问金融机构时,应填写《反洗钱非现场监管电话记录》（附9）。

第十九条 中国人民银行及其分支机构书面询问金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管质询通知书》（附10),经部门负责人批准后送达被询问的金融机构。金融机构应自送达之日起5个工作日内,书面回复被询问的问题。

第二十条 中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,应填制《反洗钱非现场监管走访通知书》（附11),经部门负责人批准后提前2个工作日送达金融机构,告知金融机构走访调查的目的和需核实的事项。

走访时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于2人,并应出示执法证。人员少于 2 人或者未出示执法证的，金融机构有权拒绝。

走访结束后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管走访调查记录》(附12)并经金融机构有关人员签字、盖章确认。

第二十一条 中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话时,应填制《约见金融机构高级管理人员谈话通知

书》(附13),经本行(部)行长(主任)或者主管副行长(副主任)批准后提前2个工作日送达金融机构,告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。

谈话结束后,中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员应填写《反洗钱非现场监管约见谈话记录》(附14)并经被约见人签字确认。

第二十二条 中国人民银行及其分支机构应根据非现场监管信息以及设定的非现场监管分析指标,对金融机构反洗钱工作情况进行审查、分析和评估。第四章非现场监管措施

第二十三条 中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出《反洗钱非现场监管意见书》(附15),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。

对违反反洗钱规定事实清楚、证据确凿并应给予行政处罚的,应按照《中国人民银行行政处罚程序规定》的规定办理。

对涉嫌违反反洗钱规定且需要进一步收集证据的,应进行现场检查。

第二十四条 金融机构对《反洗钱非现场监管意见书》有异议的,应当在收到相关处理文书之日起10日内向发出文书的中国人民银行或其分支机构提出申述、申辩意见。金融机构陈述的事实、理由以及提交的证据成立的,中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。金融机构在规定期限内未提出异议的，中国人民银行或其分支机构可根据相关非现场监管信息对金融机构有关事实或行为进行认定和处理。

第二十五条 中国人民银行上海总部、分行、营业管理部、省会(首府)城市中心支行、副省级城市中心支行应按季度和撰写反洗钱非现场监管报告,于每年或者每季度结束后的10个工作日内报送中国人民银行。报告的主要内容为 :(一)金融机构执行反洗钱规定的基本情况；

(二)涉嫌违反反洗钱规定的情况及其他值得关注的问题；

(三)根据非现场监管信息的分析和评估结果，依法开展现场检查、给予行政处罚、移送等相关处理情况，以及做出上述处理的依据；(四)非现场监管实施基本情况、效果以及存在的不足；(五)改进非现场监管的建议。第五章 信息归档

第二十六条 中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案。非现场监管信息档案包括：

（一）金融机构报送的反洗钱统计报表、信息资料、工作报告以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容及其他资料信息；

（二）中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的各种报表、报告资料或分析材料，包括与金融机构的往来函件、电话记录、走访记录、谈话记录及各类监管报表、分析报告、相关领导的批示等;

（三）有关部门或个人对金融机构的反洗钱工作的意见、监督信息及举报材料；

（四）媒体报道的金融机构有关反洗钱信息。第二十七条 中国人民银行及其分支机构应将非现场监管信息

档案进行分类归档,按《中国人民银行反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法(试行)》的要求进行保存、保管和查询。

第二十八条 中国人民银行及其分支机构和金融机构应建立完善的反洗钱非现场监管信息档案保密制度。第六章 附则

第二十九条 本办法自发布之日起实施。

附: 1.金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 2.金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表

3.金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 4.金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 5.金融机构客户身份识别情况统计表 6.金融机构可疑交易报告情况统计表

7.金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表 8.反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 9.反洗钱非现场监管电话记录 10.反洗钱非现场监管质询通知书 11.反洗钱非现场监管走访通知书

12.反洗钱非现场监管走访调查记录

13.约见金融机构高级管理人员谈话通知书 14.反洗钱非现场监管约见谈话记录 15.反洗钱非现场监管意见书 附1 金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 填报单位：

制表人： 联系电话： 填报日期： 附2 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 填报单位：

制表人： 联系电话： 填报日期： 附3 金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 填报单位：

制表人： 联系电话： 填报日期： 附4 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 填报单位：

制表人： 联系电话： 填报日期： 附5 金融机构客户身份识别情况统计表 填报单位： 年 季度

一、识别客户 单位：家

二、重新识别客户

三、涉及可疑交易识别情况 附6 金融机构可疑交易报告情况统计表 填表单位： 年 季度

制表人： 联系电话： 填表日期：

注：“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告”指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交易报告。附7 金融机构协助公安机关、其他机关 打击洗钱活动情况统计表 填报单位： 年 季度

制表人： 联系电话： 填表日期： 附8 中国人民银行 行（部）

反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 ：

根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位 年 月 日报送的 不准确（或不完整），请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行 行。

一、需要补充的资料

二、需要说明的问题 联系人： 联系电话： 传真： 附件： 特此通知。（签章）

二ΟΟ 年 月 日 附9 中国人民银行 行（部）

反洗钱非现场监管电话记录

附10 中国人民银行 行（部）

反洗钱非现场监管质询通知书 ：

对于以下所列事项，请你单位在 年 月 日前以书面形式向中国人民银行 行回复。询问事项： 联系人： 联系电话：（签章）

二ΟΟ 年 月 日 附11 中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管走访通知 ：

为了，我行将派 同志于 年 月 日前往你单位，了解以下情况： 联系人： 联系电话：（签章）

二ΟΟ 年 月 日 附12 中国人民银行 行（部）

反洗钱非现场监管走访调查记录 时间： 年 月 日 地点： 走访人：

姓名： 职务： 姓名： 职务： 被走访机构： 参与人员：

内 容： 事实与评价： 发现的问题： 被走访机构意见及盖章： 附13 中国人民银行 行（部）

约见金融机构高级管理人员谈话通知书 ：

根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于 年 月

日 时 分在，我行 约见你单位同志（先生/女士）就、、等事项谈

话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。特此通知。（签章）

二ΟΟ 年 月 日

附14 中国人民银行 行（部）

反洗钱非现场监管约见谈话记录

编号：

谈话人：（签字）被谈话人：（签字）记录人：（签字）

附15 中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管意见书 200 年第 号 ：

我行根据 年 月 日对你单位实施非现场监管情况，结论如下（包括基本评价和存在的问题）：

对你单位存在的问题，提出以下监管意见：