第一篇：工业企业产品质量分类监管试行办法
工业企业产品质量分类监管试行办法
第一章 总 则
第一条为了指导地方质量技术监督部门（以下简称质监部门）加强产品质量监督，提高监管效能，督促生产企业落实质量安全主体责任，根据《中华人民共和国产品质量法》、《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》、《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例》、《中华人民共和国认证认可条例》等有关法律法规，制定本办
法。
第二条本办法适用于对涉及公共安全、人体健康和生命财产安全的重要工业产品生产企业（有关法律法规和职能分工明确由质监部门负责产品质量监督的企业）实施产品质量监督的分类管理。食品、食品添加剂、食品相关产品、化妆品、计量器具以及特种设备生产企业的监管不适用本办法。有其他专门规定的从其规定。
第三条本办法所称分类监管，是指质监部门根据产品质量安全风险程度、企业履行产品质量主体责任情况和实现程度，在对企业分类的基础上，为履行产品质量监督职能所实行的综合监管模式。第四条分类监管工作遵循统一管理、分步实施、科学高效、公平公正的原则。
第五条国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）管理和指导全国工业企业产品质量分类监管工作（以下简称分类监管工作），制定企业分类原则和监管制度，负责对各省（自治区、直辖市）质监部门实施分类监管工作情况进行监督检查。
各省（自治区、直辖市）质监部门（以下简称省级质监部门）按照本办法要求，结合本行政区域实际，制定本行政区域分类监管实施办法，组织实施本行政区域的分类监管工作，建立分类监管工作信息管理系统。各市（区）、县质监部门（以下简称基层质监部门）根据本地实际，具体负责开展企业分类、实施监管措施等工作。
第六条从事分类监管工作的机构和人员应当忠于职守、勇于负责、依
法行政、严格监管。
第二章 企业分类
第七条企业分类是质监部门为实施产品质量分类监管措施，依据《工业企业产品质量分类监管通用规则》（以下简称《通用规则》，见附件），对企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度进行分类的活
动。
第八条《通用规则》是基层质监部门对企业进行分类以及监督检查的主要依据。省级质监部门应结合本地监管工作实际，制定《通用规则》
实施细则。
第九条《通用规则》规定的分类监管信息主要包括产品质量安全风险程度信息、企业履行产品质量主体责任等信息。
第十条省级质监部门负责本行政区域内企业分类信息的监督管理。基层质监部门依据《通用规则》和实施细则，主要通过日常监管活动收集辖区企业的分类信息，并负责核实和更新。
第十一条依据《通用规则》，企业履行产品质量主体责任的保障能力和实现程度分为：AA、A、B、C等四个类别。
AA类企业：是指履行产品质量主体责任的保障能力强和实现程度好的优秀自律企业，能够认真遵守法律法规，有效运行质量管理体系，积极承担质量安全责任，保持产品质量持续稳定合格； A类企业：是指履行产品质量主体责任的保障能力较强和实现程度较好的良好自律企业，能够自觉遵守产品质量法律法规，有效运行产品质量管理体系，保持产品质量持续稳定合格；
B类企业：是指具有基本的履行产品质量保障能力的企业，产品质量基本保持稳定，无经查实的媒体曝光和消费者反映强烈的产品质量问
题；
C类企业：是指履行产品质量主体责任保障能力较差的企业，在近3年省级以上产品质量监督抽查中出现2次（含）以上不合格情况，或存在拒绝产品质量监督抽查行为，或存在产品质量行政处罚记录，或存在经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。
所有企业必须完整真实地保存履行产品质量主体责任的记录。第十二条基层质监部门依据《通用规则》和实施细则，对辖区企业进行分类，并将企业分类报上级质监部门备案。
第十三条企业分类情况属产品质量监督工作信息。企业不得将分类结果印制于产品标志，不得用于广告、宣传等商业目的。
第三章 分类监管方式
第十四条基层质监部门根据企业分类情况，结合本辖区企业实际，对企业实施的监督检查形式主要包括：产品质量监督抽查、定期监督检
查、专项监督检查和回访。
第十五条定期监督检查是指质监部门有计划地对企业进行的监督检查和日常巡查。为避免重复检查，原则上由省级质监部门统一制定本行政区域的定期监督检查或日常巡查计划，由基层质监部门依据《通用规则》和实施细则规定的项目对企业实施定期监督检查。
第十六条专项监督检查是指质监部门对产品质量安全问题突出的重点产品、重点企业和重点行业，开展的专门性监督检查。第十七条回访是基层质监部门对监督检查中发现的企业产品质量问题、质量违法行为整改落实情况的核查。
第十八条基层质监部门按省级质监部门制定的实施办法，结合本地实际确定对不同类别的企业实施不同的监督检查形式。原则要求如下：
（一）对AA类企业实施信用监管方式，主要监督检查企业落实自我承诺情况。
1.企业每年定期向质监部门报告自我承诺落实情况，积极回应、有效解决社会各方面反映的产品质量问题；
2.质监部门根据需要对企业自我承诺落实情况进行监督检查； 3.质监部门支持其积极落实产品质量主体责任，优先推荐其申报政
府质量奖等质量奖励。
（二）对A类企业实施责任监管方式，主要监督企业落实产品质量
主体责任情况。
1.企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应、有效解决社会各方面反映的产品质量问题；
2.质监部门根据监管需要及社会反馈信息对企业落实产品质量主体
责任情况进行监督检查；
3.质监部门指导和支持其不断提升履行产品质量主体责任的能力。
（三）对B类企业实施常态监管方式，主要采取以下监管措施： 1.企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应和解决社会各方面反映的产品质量问题； 2.质监部门根据本地实际开展监督检查；
3.质监部门指导企业不断完善质量管理、检验检测、计量和标准体系，增强履行产品质量主体责任的意识和能力。
（四）对C类企业实施加严监管方式，根据产品风险程度和企业实
际，主要采取以下监管措施：
1.企业每年定期向质监部门报告产品质量主体责任落实情况，积极回应和解决社会各方面反映的产品质量问题； 2.质监部门将其列为本辖区重点监管企业；
3.质监部门根据实际情况，按照加严监管的要求开展监督检查。4.根据监督检查情况，对未有效履行产品质量主体责任的企业负责人进行履责约谈，并责令企业限期整改。
5.对已经获得的质量奖励和其他质量扶持政策，依据相关规定取消或
建议有关部门予以取消。
第十九条基层质监部门对企业实施监督检查时，可依法采取查阅资料、现场核查、产品抽样检验等方式。实施监督检查不得影响企业正常生产经营，不得谋取不正当利益。企业应当依法主动配合监督检查，如实提供有关资料、回答相关询问。
第二十条国家质检总局根据工业产品质量安全风险信息开展风险等级评估，将工业产品质量按风险程度分为Ⅰ级（高风险）、Ⅱ级（较高风险）、Ⅲ级（一般风险），并动态发布重点工业产品质量监督目录。质监部门结合辖区内工业产品及企业实际进行评估后，可以增加本地区的Ⅰ级（高风险）和Ⅱ级（较高风险）产品目录。
基层质监部门对确定为Ⅰ级（高风险）产品的生产企业应按照从严监管的原则，将监管方式按照本办法第十八条有关规定相应下调一级；对确定为Ⅱ级（较高风险）和Ⅲ级（一般风险）产品的生产企业，可结合辖区内的实际情况，适当调整监管方式。
第二十一条质监部门结合监督检查情况，根据本办法规定的职责权限，对企业的分类和分类监管方式实行动态调整。调整周期原则上为1年。对企业的分类不允许越级上升，但可以越级下降。企业出现下列情形之一的，应当作降级处理，并相应调整监管方式：
（一）违反相关质量法律法规规定，受到行政处罚的；
（二）企业质量保证能力存在严重隐患的；
（三）产品质量监督抽查出现不合格的；
（四）发生经查实的消费者反响强烈或新闻媒体曝光的产品质量问题的；
（五）出现其他应当降级处理情况的。
第二十二条质监部门在实施分类监管中发现企业存在质量违法行为的，应依照相关法律法规处理。
第四章 附 则
第二十三条本办法规定的分类监管是对企业履行产品质量主体责任的综合监管模式，不代替相关法律法规规定的其他产品质量监督措
施。
第二十四条本办法由国家质检总局负责解释。第二十五条本办法自公布之日起30日后施行。
附件：工业企业产品质量分类监管通用规则
附件：
工业企业产品质量分类监管
通用规则
企业名称：（盖章）
产品类别：
国家质量监督检验检疫总局编制
****年**月**日
工业企业产品质量分类监管通用规则
企业基本情况 企业名称 产品类别
监督检查形式 □定期监督检查 □专项监督检查 □回访
住所/生产地址 法人代表
生产许可证书 强制性认证证书
监督检查记录
（一）主要产品质量安全风险程度 根据产品质量安全风险等级评估，该企业所生产主要产品的质量安全风险程度综合评定为：□Ⅰ级（高风险）□Ⅱ级（较高风险）□Ⅲ级（一般风险）
（二）企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度
1、有营业执照，经营范围覆盖所生产的产品。□发现问题□未发现
问题
*
2、涉及行政许可的产品取得相应的许可资质（生产许可证、计量器具制造许可证、特种设备制造许可证等），无伪造、变造、出借等违法使用情况。□发现问题□未发现问题
3、企业按照现行有效的国家标准、行业标准、备案的企业标准组织
生产。□发现问题□未发现问题
4、有质量手册、程序文件、质量记录等质量管理体系文件。□发现
问题□未发现问题
5、有计量管理制度、计量器具台帐等计量管理文件，计量器具在检定(或校准)有效期内。□发现问题□未发现问题
6、有原材料进厂验收制度，有原材料进货台帐及验收和不合格原材料处理记录；关键工序有作业指导书；按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，且有档案记录。□发现问题□未发
现问题
7、质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员经培训合格后上岗。□发现问题□未发现问题
8、做出积极履行产品质量主体责任，出厂产品质量合格的承诺，积极配合监管部门监督检查。□符合□不符合
9、有原材料购买、使用台账和产品生产、销售台账，能实现产品质量可追溯，并能对不合格产品实施处理。□发现问题□未发现问题
10、对产品质量问题能及时采取修理、更换、退货、损害赔偿等措施，保障消费者的合法权益。□发现问题□未发现问题
11、依据产品召回有关规定，依法对不合格产品实施召回，并积极采取纠正和预防措施。□发现问题□未发现问题
*
12、产品标识有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址，有认证标志等质量标志。□发现问题□未发现问题
13、连续3（含）次以上省级以上监督抽查合格。□符合□不符合 *
14、近3年内省级以上产品质量监督抽查未出现2次（含）以上不合格情况，无拒绝监督抽查行为，无产品质量行政处罚记录，无经查实的媒体曝光及消费者反映强烈的产品质量问题。□符合□不符合 *
15、不存在使用国家产业政策规定的禁用或淘汰的落后工艺和设备。
□发现问题□未发现问题
*
16、无质量违法违规行为记录，无经查实的投诉举报记录。□发现
问题□未发现问题
*
17、生产许可证获证企业按期提交年度自查报告。□符合□不符合
18、企业达到规模水平、处于行业龙头地位。□符合□不符合
19、获得名牌产品、政府质量奖、标准创新贡献奖、标准化良好行为企业等质量奖励和荣誉。□符合□不符合
评定意见 监督检查人员意见 根据对该企业监督检查情况，依据产品质量安全风险程度及履行产品质量主体责任能力，该企业分类拟为：
□AA □A □B □C
监督检查人签字： 年 月 日 质监部门意见 基层质监部门意见 对该企业实施监管方式拟为：□信用监管 □责任监管 □常态监管 □加严监管
盖章 年 月 日 省级质监部门意见
盖章 年 月 日
备注：
（一）此表适用于依据《工业企业产品质量分类监管试行办法》对工业企业实施的监督检查和分类监管。
（二）根据履行产品质量主体责任能力和实现程度对企业分类监管等级进行评定。AA类企业：全部监督检查记录为未发现问题（符合）。A类企业：“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的90%以上。B类企业：“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的60%-90%。C类企业：指向型指标“发现问题（不符合）”，或者“未发现问题（符合）”项占全部监督检查记录的60%以下；带*项目为C类指向型指标，如果该项发现问题（不符合），应直接判定为C类企业。省级质监部门可结合本地实际参照执行。
（三）省级质监部门应按照《通用规则》的评定项目，制定《通用规则》实施细则。在实施细则中，可对《通用规则》确定的基本要点进
行补充和细化，所制
定的评定项目不得少于《通用规则》确定的项目要求。AA类企业的评定应依据本办法从严要求。
第二篇：《工业企业档案分类试行规则》
工业企业档案分类试行规则
（国家档案局1991年7月4日印发）
为深化企业档案业务管理，提高现代化科学管理水平，促进企业档案工作的整体建设，更好地服务于企业生产、经营管理和技术进步，特制定本规则。
第一条 本规则规定了工业企业档案的分类原则、分类方法和类目设置及其所含基本范围。
第二条 本规则适用于全国工业企业档案的分类整理、组织案卷和排架管理。交通、邮电、建筑施工、农林和商业服务等企业亦可参照执行。
第三条 工业企业档案分类原则是以全部档案为对象，依据企业管理职能，结合档案内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便于科学管理与开发利用。
第四条 工业企业档案分类设置十个一级类目，即党群工作类、行政管理类、经营管理类、生产技术管理类、产品类、科学技术研究类、基本建设类、设备仪器类、会计档案类、干部职工档案类。特大型企业或生产程序特殊的企业，有些档案难以归入上述十大类目时，可根据实际需要增设一级类目。
第五条 工业企业档案分类二级类目按照企业管理职能和档案特点设置（详见附表），附表中设置的二级类目是工业企业档案分类的基本二级类目，企业可结合实际需要增设或减少二级类目。
第六条 工业企业档案分类二级以下类目设置，参照附表中的基本范围，结合行业特点和企业实际确定。工业企业档案分类层次不宜过多。
第七条 工业企业档案分类二级及二级以下类目的设置方法如下：
1、党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理类的二级及二级以下类目一般按问题或组织机构设置；
2、产品、设备仪器类的二级及二级以下类目按产品和设备仪器种类或型号设置；
3、科学技术研究类的二级及二级以下类目按课题性质或课题设置；
4、基本建设类的二级及二级以下类目按工程性质或建筑项目设置。
5、会计档案类的二级及二级以下类目按文件形式（名称）设置；
6、干部职工档案类的二级及二级以下类目按干部、工人分别设置、干部档案类目设置按《干部档案工作条例》有关规定执行。
第八条 工业企业档案分类中的类目标识符号不作统一规定。
第九条 声像、照片或其他非纸质载体形式的档案，其形成、反映的内容和作用与纸质载体档案有着不可分割的联系，一般不单独设置类目，可视其内容特征同纸质档案对应分类编号。考虑其载体形式和保管要求不同，应分库保管，其他则不作统一规定。
第十条 本规则于1992年起执行，这之前形成的档案，已经整理组卷的维持不动。第十一条 各地区、各部门可结合各自的实际情况，制定实施细则和分类编号方案。第十二条 本试行规则由国家档案局负责解释。
附 表：《工业企业档案分类表》
工业企业档案分类表
一级类目名称二级类目名称基 本 范 围
党群工作类党务工作党委综合性工作、党员代表大会或党委其他有关会议，党委办公室其他事务性工作等。
组织工作组织建设，整党建党，党员和党员干部管理，党费管理
等。
宣传工作理论教育,各种工作活动宣传,政治思想工作与精神文明
建设等。
统战工作民主党派工作，无党派人事工作，港澳台工民主党派工
作，无党派人事工作，港澳台工作，华侨工作，民族事
务，宗教事务等。
纪检工作党风治理,党纪检查,案件审理，信访工作等。
工会工作职工代表大会,职工民主管理，劳动竞赛，劳保福利，女工工作，文化艺术和体育活动等。
费
行政管理类
办
防，口
训，共青团工作协会工作行政事务公安保卫法纪监察审计工作人事管理教育工作医疗卫生组织建设，政治思想教育，团员大会，团员管理，团管理，青少年工作等。各专业学会、协会工作，各群众团体活动等 企业综合性行政事务工作，厂务会议，厂长（经理）公室工作，文秘工作，机要保密工作等。社会治安，武装保卫，枪支弹药管理，民兵工作，消交通管理，刑事案件审理，人防工作等。法律事务，政纪监察，违纪案件审理等。各专项审计工作活动等。干部管理，工人招聘、录用、调配工作，企业劳务出工作等。普通教育，中专和职业教育，高等教育，职工在职培幼儿教育等。卫生监督与管理，职工防病治病，计划生育工作等。
后勤福利职工生活福利，食堂，商店，幼儿园，农牧副业，职工
住房，企业第三产业等。
外事工作企业涉外活动。
经营管理类经营决策企业改革，重大经营战略性决策，企业发展规划，方针
面
析，企
生产管理类
等。
计划工作统计工作财务管理物资管理产品销售企业管理生产调度质量管理劳动管理能源管理安全管理目标管理等。企业中、长期计划，年（季）度计划，各项专企业中、长期计划，年（季）度计划，各项专业发展计划，全计划管理工作等。各种统计报表，企业综合性统计分析工作等。资金管理，价格管理，会计管理，资金流通等。物资供应，仓库管理，废旧物资回收与修旧利废等。市场分析，用户调查，产品销售，广告宣传，市场分用户调查,产品销售，广告宣传，售后服务工作等。企业普查，企业整顿和企业升级，经济责任制管理，业管理现代化工作等。生产组织，调度指挥工作等。企业全面质量管理，产品质量检测和质量控制工作劳动定额、定员，劳动调配，劳动工资，劳动保护等。能源消耗定额管理，节能降耗工作等。安全生产，工伤事故处理，职工安全教育等。
科技管理新产品开发,科技成果管理,技术引进，技术革新和采用
新技术，合理化建议等。
环境保护环境保护检测与控制，污染治理等。
计量工作各种计量检测工作。
标准化工作企业标准化管理工作，各种标准档案。
档案和信息管理 企业档案工作，各类数据管理，电子计算机系统，情报
工作，图书资料工作等。
产品类同一产品型号内，包含产品从开发、设计、工艺、工装、加工制造、检验、包装、商标工艺、工装、加工制造、检验、包装、商标广告和产品评优的全过程。产品档案二级类目按产品种类或型号设置
科学技术研究类同一科研项目内，包含课题立项、研究准备、研究试验、总结鉴定、成果报奖、推广应用等项目研究和管理的全过程。
科研档案二级类目按课题设置
基本建设类基本建设档案同一工程项目内包含工程的勘探测绘、设计、施工、竣工验收和工程创优的全过程。
二级类目按工程项目或建筑项目设置
设备仪器类同一设备仪器内，含设备购置、安装调试、运行、维护修理和设备管理等全过程。
设备仪器档案二级类目按设备种类或型号设置
会计档案类凭证各种会计凭证。
帐簿各种财务帐簿。
报表各种财务报表。
其他
干部职工档案类干部档案工人档案
离退休职工档案死亡职工档案
第三篇：58号 迭部县质监局工业企业分类监管工作总结
迭质监〔2014〕58号
签发人：姚江明
迭部县质监局
2014年工业企业分类监管工作总结
州局：
根据州局《甘南州质量技术监督局关于做好2014年工业企业分类监管工作的通知》（甘南质监〔2014〕23号）要求，我局认真开展我县工业企业产品质量分类监管工作，现将工作开展情况总结汇报如下：
一、加强领导，制定方案，落实责任
（一）成立工业企业产品质量分类监管评价小组 为了有组织、有计划、科学公正地开展好今年工业企业产品质量分类监管评价工作，我局成立了由姚江明任组长的工业企业产品质量分类监管评价小组。评价小组下设办公室，办公室设在县局办公室，负责评价小组日常工作。
（二）制定行动方案
根据州局《甘南州质量技术监督局关于做好2014年工业企业分类监管工作的通知》（甘南质监〔2014〕23号）要求，结合实际，我局制定印发了《迭部县质监局2014工业企业产品质量分类监管工作方案》（迭质监〔2014〕23号）。把各项任务分解到位、责任到人，确保活动有计划、有措施、有效果。
二、工业企业产品质量分类监管评价开展情况
（一）修改完善《工业产品生产许可证获证企业质量信用分类管理工作规范》；
（二）对获得工业产品生产许可证企业进行质量信用等级评价；
依照在日常巡查、年审、监督抽查等日常工作中收集掌握的企业有无原材料进厂验收制度，质量控制关键点的人员、检验检测人员和质量管理人员是否经培训合格后上岗，特种设备作业人员是否执证上岗，是否按产品标准、生产许可证实施细则等对出厂产品进行检验把关，近三年以来监督抽查是否合格等有关信息，科学公正地对企业进行质量信用等级评价。经工业企业产品质量分类监管评价小组最终核准确定，我县共有3家B类工业企业。
（三）实施分类监管 根据各企业的质量信用等级及产品质量安全风险等级，对我3家企业实施常态监管。
二、存在问题及下一步工作计划
从质量信用等级评价结果来看，我县无工业生产许可证获证企业，有3家工业企业实施了常态监管，我县企业履行产品质量主体责任的情况和实现程度还不尽如人意，企业管理水平有待提高。
我局将通过做好落实企业主体责任意识，帮助企业建立完善质量管理体系，推进名牌建设等工作促进企业不断提升履行产品质量主体责任的能力，争取提高企业质量信用等级。
迭部县质量技术监督局 2014年6月20日
抄送：
迭部县质量技术监督局
2014年6月20日印发
第四篇：工业企业档案分类试行规则应当进行修订
《工业企业档案分类试行规则》应当进行修订
《工业企业档案分类试行规则》（以下简称《规则》）是1991年7月4日发布，1992年起执行的。《规则》对规范工业企业档案分类，提高工业企业档案科学管理水平，起过一定的作用，但由于一些问题的存在，不仅给工业企业档案分类带来一些困难，而且还对我国档案学理论和档案法规、标准造成不小的冲击。据笔者分析和档案分类实践的体验，《规则》主要存在以下问题：
一、分类原则定性不当，与一级类目设置反差太大
《规则》第三条称，“工业企业档案分类原则是以全部档案为对象，依据企业管理职能，结合档案内容及其形成特点，保持档案之间的有机联系，便于科学管理与开发利用。”“企业管理职能”是《规则》规定的工业企业档案分类的依据即标准。对分类依据的这一定性，与一级类目的设置大相径庭。在一级类目中，只有“党群工作类”、“行政管理类”、“经营管理类”和“生产技术管理类”四类是按“企业管理职能”设置的，而“产品类”、“科学技术研究类”、“设备仪器类”和“基本建设类”四类是按档案种类（科技档案一门中的四种）设置的，“会计档案”和“干部职工档案”则是按档案门类设置的。这就是说，一级类目是将三部分档案分别按三种依据分类设置的，其中按“企业管理职能”设置的类目只占一级类目的40%，按档案门类和种类设置的类目却占一级类目的60%。抛开同一次分类可否有两个或两个以上的依据不说，只就按“企业管理职能”设置类目比按其他依据设置类目少得多而言，《规则》对工业企业档案分类原则以“企业管理职能”为依据的定性是不准确的。
也许有人会说，一级类目后六类中的档案是在企业的一定职能活动中形成的，尽管类名并不似企业管理职能，也可视作按“企业管理职能”设置的。但后六类档案是分别在党群工作、行政管理、经营管理和生产技术管理中形成的档案的一部分，怎能已在按“企业管理职能”设置“党群工作类”、“行政管理类”、“经营管理类”和“生产技术管理类”之后又设立与之并列的其他六类呢？一级类目都是按“企业管理职能”设置说显然不通。一级类目可否按《规则》设置可以商榷，但其分类依据定性不准毋庸置疑。
《规则》除规定以“企业管理职能”为分类“依据”外，还规定要“结合档案内容及其形成特点”分类。“结合”说是不能成立的，一次分类只能使用同一种依据，使用两个以上的依据，或以一个依据为主，结合其他依据，分类就无法进行。事实上，《规则》一级类目是无形中将企业全部档案分成“文书档案”、“科技档案”和其他门类档案三个部分，分别按照三种依据分类的，而不是三种依据的结合。
二、部分一级类目下二级类目设置欠科学，档案归类难
《规则》第五条规定：“工业企业档案分类二级类目按照企业管理职能和档案特点设置。”按照“企业管理职能”分类设置二级类目，无疑只适用于“党群工作类”、“行政管理类”、“经营管理类”和“生产技术管理类”等四个一级类目档案。但是，《规则》第六条“1”规定“党群工作、行政管理、经营管理、生产技术管理类的二级及二级以下类目一般按问题或组织机构设置”，“企业管理职能”无论与问题还是组织机构都不具有同一性，不是同一个分类依据。从某种意义上说，第六条“1”是第五条按照“企业管理职能”分类的否定。这种自我否定不仅是不应当出现的，而且对一次分类提出前后两种不同依据，档案的分类其实也无法进行。
对工业企业的档案的分类工作来说，重要的也许不是《规则》各条款的文字规定，而是《规则》的附表——《工业企业档案分类表》，工业企业一般要严格按附表行事，只有部分工业企业可以根据档案实际情况增减某些类目。但是，附表中部分一级类目下二级类目设置不科学，工业企业在对档案进行分类时，一些档案无类可归，一些档案又不知道归入哪一类好，归类难的问题不可否认。
在“党群工作类”下，既设置了“党务工作”，又设有“组织工作”、“宣传工作”、“统战工作”、“纪检工作”等类目。“党务”，是指“政党内部有关组织建设等的事务”（《现代汉语词典》第5版，第273页）。组织、宣传、统战、纪检工作都属党务工作。很明显，这些类目是不能与党务工作类目并列的。有关党务工作的档案都归到“党务工作”类目中，组织、宣传等类目就无档案可归了。用规定各类目所属档案的“基本范围”来解决类目设置不严谨、不科学的问题，也不是什么好办法。例如，党委办公室工作大量不是党务工作，其形成的档案却列入之中了。还有，明知“其他事务性工作”不是党务工作，也列入“党务工作”的“基本范围”之中，就更没有道理了。另外，“党委综合性工作”、“党员代表大会或党委其他有关会议”形成的档案，有许多不纯粹是关于党务工作的，归入“党务工作”类不准确，不归入“党务工作类”又无类目可归，使工业企业档案分类处于两难境地。党委会和党代会的文件（如党代会上的纪检工作报告），按二级类目设置应归入“纪检工作”类（这会破坏会议文件之间的联系），按“基本范围”应归入“党务工作”类，这也是一大难题。“行政管理类”、“经营管理类”和“生产技术管理类”下二级类目设置也存在与“党群工作类”类似的问题
三、《规则》对档案法津法规、标准和有关理论的强烈冲击
《规则》中“党群工作类”、“行政管理类”、“经营管理类”和“生产技术管理类”是对文书档案的分类类目设置，“产品类”、“科学技术研究类”、“基本建设类”和“设备仪器类”是对科技档案的分类类目设置。在谈到企业档案分类时提到“文书档案”和“科技档案”，有关人就会严厉质问：“什么文书档案？什么科技档案？”《规则》不使用“文书档案”、“科技档案”无疑是经过考虑的和故意的。但因隐去了“文书档案”和“科技档案”这两个概念及其对两者实质上的分类事实，《规则》就对档案法律法规、标准和理论都造成了很大的冲击。
《规则》避免使用“文书档案”和“科技档案”这两个概念，对档案法律法规、标准有很大的冲击。在档案法律法规、标准体系中，《规则》是一个下位规则，应当与上位法律法规、标准相符。然而事实却不是这样。例如“科技档案”这一概念，在《规则》发布前的《科学技术档案工作条例》（1980年）、《国营企业档案管理暂行规定》（1987年）这两部规章中都用了“科学技术档案”（简称科技档案）这一概念，后者还称“企业档案是企业在各项活动中形成的全部档案的总和。其构成是以科学技术档案为主体”。《规则》竭力避免使用“科技档案”这一概念与此相悖。在《规则》发布后实施的《科学技术档案案卷构成的一般要求》（2000年12月）、《档案工作基本术语》（2000年12月）等规范中，仍然在使用“科技档案”这一概念，《规则》并不能起到想要起的企业档案工作不再使用“科技档案”这一概念的作用。《规则》对理论的冲击有两个方面：
一是对分类逻辑原则的冲击。《规则》规定，“以全部档案为对象”是工业企业档案分类原则的首要内容。以企业全部档案为分类对象的，只能是一级分类，即首次分类，二级及二级以下的任何一次分类，都是以企业某一部分档案为对象的。一次分类只能使用某一种标准，这是对任何事物进行分类所必须遵循的逻辑原则。工业企业全部档案的一级分类，除了使用档案门类标准，分别设置文书档案、科技档案、会计档案、干部职工档案等类目外，根本找不到别的唯一的标准。《规则》所设置的十个一级类目，分明是使用企业管理职能、档案种类、档案门类三种标准分别对部分档案进行分类的结果，而不是某一种标准对全部档案进行分类的结果。这是违反分类的逻辑规则的。档案分类及类号层次过多，对档案的管理和利用不利。确有必要减少档案分类及类号层次，一级类目中不出现“文书档案”和“科技档案”两个类目，分别将其二级类目作一级类目，也应当在《规则》的有关条款中加以特别说明。《规则》对工业企业全部档案进行一级分类违反分类规则就毋庸置疑。
二是对档案学理论的冲击。“名无固宜，约之以命，约定俗成谓之宜，异于约则谓之不宜”（《荀子·正名》）。事物的名称经过群众在长期的社会实践而共同认定或形成，这在许多学科中都是存在的。尽管在上世纪80年代初就有人对“文书档案”和“科技档案”这两个概念的科学性提出过质疑，因是约定俗成的，一直以来仍然被大家遵守和沿用。近几年来，出现了“科技档案”“淡化”和“式微”论，可以说这是缘自《规则》的。因为“淡化”（“式微”）论者认为，“企业档案”概念的出现是“科技档案”概念“淡化”（“式微”）的主因。尽管企业档案并不都是科技档案，科技档案也不是全部产生于企业，但因《规则》提出“企业档案”这一概念而摈弃“科技档案”这一概念，一些人这样认为并不是没有道理的。
四、《规则》对适用的企业十分有限
《规则》规定“本规则适用于全国工业企业”，而实际只适用于形成档案多的大型、特大型工业企业，因分类层次多和类目设置过多，中小型工业企业和形成档案不多的大型企业均不适用。规模不大，档案不多的中小型企业如强行实施《规则》，一些类目类聚档案会寥寥无几，一些类目甚至会空置以待有朝一日有关档案的形成。这不是根据档案的实际情况进行科学的分类。《规则》虽然规定企业可以结合实际增加或减少二级类目，但增减过多以致与《规则》大相径庭，就不是实施《规则》了。其实，《规则》应附《大型工业企业档案分类表》和《中小型工业企业档案分类表》，使之具有广泛适用性。
五、将工业企业档案分类复杂化
档案分类应当尽量简化、实用。然而，《规则》却使工业企业档案分类变得更加复杂了，档案归类更难了。不少企业档案工作人员因不知一些档案该归入哪类而烦恼。档案分类不宜过细，这是因为，在广泛使用电子计算机等现代化工具的大中型企业，即使档案再多，只要进行一定的分类和整理编目，档案管理特别是检索利用已经变成易事；在尚未使用电子计算机等工具的小型企业，由于档案数量少，用手工管理、检索档案也无多大困难，分类复杂，类目过多，反而会使管理和检索变得困难重重。
六、按档案保管期限分类有弊端
按保管期限分类，便于对档案的保管和鉴定销毁，档案被纳入有关档案馆接收范围的企业，还便于档案的移交进馆。按现行《规则》设置档案分类类目，虽然一部分档案实际上已分开了不同保管期限（如会计档案），但大部分则未分开不同保管期限，如党群工作类、行政管理类、经营管理类和生产技术管理类。实施按保管期限分类，又要求相应减少其他层次的分类，避免档案分类层次过多和类目设置过多。如《规则》附表前四类已有属类34个，对中小型工业企业和档案不多的大型工业企业来说已经够多了，若再将按保管期限分类，就要设102个类目，实在是太多了。因此，要按档案保管期限分类，应当相应减少其他分类层次。
此外，《规则》中还存在其他一些问题。如前言中说是面向“企业”制定本《规则》，而《规则》名称和各条款又仅限于“工业企业”。《规则》存在的问题，应当通过修改来解决，使之成为科学而实用的工业企业档案分类规范。
第五篇：推动工业企业落实产品质量安全主体责任工作制度(试行)
推动工业企业落实产品质量安全主体责任工作制度（试行）
第一条 为推动工业产品获证企业落实产品质量安全主体责任，促进企业牢固树立“质量安全第一”的思想，健全质量安全工作责任制，提高全县加强质量安全宏观管理工作的能力，提升质监工作服务科学、创新发展的水平，为促进我县经济平稳较快发展和社会和谐稳定提供质量保障，制定本制度。
第二条 在*县范围内已经取得全国工业产品生产许可证的获证企业依法履行质量安全主体责任工作制度、自查报告义务。各工业产品质量安全监管部门对企业落实质量安全主体责任实施监督检查适用本制度。
第三条 按照属地管理原则，县局统一负责辖区内获证工业产品生产企业履行质量安全主体责任的监督管理工作，各市场监管所负责具体实施本制度。
第四条 落实企业工业产品质量安全主体责任工作要按照“县局统一组织部署、各市场监管所具体实施”的原则分工，各负其责，协调配合。
第五条 县局可以依据本制度组织企业开展工业产品生产获证企业落实质量安全主体责任情况的自查自纠，并实施现场检查。
第六条 有下列情形之一的企业，县局每年应至少安排一次现场检查，督促企业落实质量安全主体责任：
1、根据企业自查报告发现存在明显问题或漏洞的企业；
2、各类监督抽查或质量安全监测中发现存在质量安全问题的企业；
3、被举报投诉存在严重质量安全问题的企业；
4、停产后申报重新恢复生产的企业；
5、其它应当实施现场检查的企业。
第七条 企业发生质量安全事故或者涉嫌存在严重质量安全问题的，县局可直接实施现场检查，并要求企业限期提交自查或整改报告。
第八条 实施现场检查应进行全面监督检查，也可根据实际情况对企业资质、生产记录等某一方面内容进行专项检查，并及时进行记录。
第九条 实施现场检查时，检查人员不得少于两人。也可根据需要邀请技术专家、工业产品生产许可审查员等参与。
根据检查情况，必要时可以对企业生产的样品进行抽样检验。
第十条 被检查企业应当指定有关人员配合检查工作，如实提供有关资料，回答相关询问，协助核查企业生产条件和抽取样品等。
第十一条 现场检查人员应当如实记录检查结果，并与被检查单位负责人交换意见。检查结论由检查人员和被检查企业法定代表人或现场负责人签字；被检查单位对检查结果有异议的，可以签署异议；被检查单位拒绝签字的，由检查人员书面记录归档。
第十二条 各部门应信息相互沟通、密切配合，在检查时共同督促企业强化质量安全意识，落实质量安全责任，加强质量安全管理，制定和完善原材料进货检查验收制度、生产过程质量内控制度、产品质量安全标识制度、产品出厂检验制度、产品质量售后服务制度、缺陷产品召回制度、不合格品管理制度、产品质量安全事故报告制度、质量安全岗位责任制等制度，要求企业建立健全从产品设计、生产制造、储运销售到售后服务全过程的质量管理追溯体系，实行全员、全过程、全方位的质量管理，全面落实产品质量安全主体责任。
第十三条 县级监管部门在现场检查中发现企业违反有关法律法规规定的，应当在职责范围依法予以处理，并及时向上级主管部门进行报告。
第十四条 按照《产品质量法》以及国家质检总局《关于生产企业全面落实产品质量安全主体责任的指导意见》的要求，各部门应明确企业落实产品质量主体责任的基本任务和要求，强化企业质量安全主体责任意识，依据主体责任通用标准和行业细则，落实产品生产企业签订《生产企业质量安全主体责任承诺书》（见附件），并作为企业安全信用信息档案保存。
第十五条 自本制度实行之日起，全县工业产品生产获证企业需每年提交《生产企业质量安全主体责任承诺书》工作落实情况，一式二份，县监管部门和企业各持一份。
第十六条 本制度从印发之日起执行。
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