第一篇：2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考试题
2016年甘肃省证券从业《证券交易》之信息披露与报告考
试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、英国称证券公司为__。A．证券有限责任公司 B．投资银行 C．商人银行 D．证券公司
2、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序
C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序
D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序
3、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务 B．融资融券业务
C．证券投资咨询业务 D．证券经纪业务
4、深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。则该只股票的收盘价为__元。A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80
5、我国基金的会计年度为公历（）。A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日
D．每年1月1日至次年1月1日
6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元 7、1勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有至少__名成员，并必须全部是非执行董事。A．1 B．3 C．5 D．7
8、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。A．社会闲资 B．对冲基金
C．激进的投资者 D．社保基金
9、投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为__。A．限价委托 B．特价委托 C．市价委托 D．当面委托
10、我国国库券转让市场的全面开放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992
11、政府债券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益稳定 D．免税待遇
12、通常将市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10
13、贴现债券通常在票面上__，是一种折价发行的债券。A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价
14、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。A．《证券法》 B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
15、拟发行上市公司的机构应做到独立，下列说法错误的是__。A．拟发行上市公司的生产经营和办公机构与控股股东完全分开，不得出现混合经营、合署办公的情形
B．控股股东及其他任何单位或个人不得干预拟发行上市公司的机构设置
C．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间存在上下级关系 D．控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不存在上下级关系，任何企业不得以任何形式干预拟发行上市公司的生产经营活动
16、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在__。
A．1年以内
B．1年以上2年以内 C．1年以上5年以内 D．5年以上
17、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。A．投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 B．证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度 C．证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“债券回购交易申请表” D．投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
18、下列各项不属于风险度量方法的是__。A．波动性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名义值方法
19、__基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A．保本 B．伞型 C．股票 D．债券
20、根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率、评定重估成本的方法，称为（）。A．收益现值法 D．重置成本法 C．现行市价法 D．清算价格法
21、中华人民共和国正式成为WTO的第143个成员的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 22、1998年美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和__。A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
23、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。A．投资主体 B．投资信息 C．投资分析 D．投资收益
24、获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A．7 B．5 C．3 D．1
25、（），我国开始启动股权分置改革试点工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于存托凭证论述不正确的是__。A．存托凭证也称预托凭证
B．存托凭证首先由J.P.摩根首创
C．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
D．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
2、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作__ A．刻制基金业务用章、财务用章
B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册
C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜
3、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后__个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．15 B．10 C．20 D．5
4、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A．A B．B C．C D．D
5、关于《基金法》总则的主要内容，下列说法不正确的是__。A．《基金法》的立法宗旨、适用范围 B．基金投资活动遵循的原则、运行方式 C．从业人员的资格规定
D．公司的性质及股东承担的责任
6、以下关于可转换债券的叙述，正确的是__。
A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
7、不同技术投资策略的区别包括__。A．各技术分析对市场有效性的判定不同 B．各技术分析的分析基础不同 C．各技术分析的分析工具不同 D．各自的假设不同
8、根据《中华人民共和国公司法》规定，公司在__时可以收购本公司的股票。A．反收购
B．维护二级市场股价
C．为减少公司资本而注销股价
D．支持有本公司股票的其他公司合并时
9、某公司会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为__。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80
10、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A．基金持有人大会 B．董事会 C．投资部
D．投资决策委员会
11、下列关于证券自营业务的说法，正确的是__。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性 B．证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
C．董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实
D．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作
12、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。A．下跌 B．无变化 C．上升
D．无法确定
13、存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．4 C．5 D．6
14、实际上，大多数公司的清算价格总是__账面价值。A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于
15、关于政府债券的性质，下列描述正确的有__。
A．从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质 B．政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券同样可以取得利息 C．政府债券最初是政府弥补赤字的手段
D．政府债券是政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段
16、按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行__。A．产权界定 B．报表审计 C．清产核资 D．资产评估
17、下面可以作为金融债券的发行主体的是__。A．中央政府 B．生产企业
C．国际公益组织 D．银行
18、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A．60周岁以内注册会计师不少于20人 B．上年度业务收入不低于800万 C．依法成立3年以上
D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万
19、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合的条件包括__。A．具有较高的同质性
B．能够产生可预测的现金流收入
C．符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定 D．具有良好的流动性 20、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数
21、全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不超过__。A．273天 B．28天 C．9l天 D．1年
22、以下属于基金运作披露的信息是（）。A．招募说明书 B．基金合同 C．净值公告
D．基金份额发售公告
23、中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是__监管手段。A．法律 B．行政 C．经济 D．教育
24、在否定半强势市场前提下，以基本分析为基础的投资策略包括__。A．道氏理论 B．移动平均法 C．低市盈率法 D．股利贴现模型
25、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。A．2 B．3 C．4 D．5
第二篇：2017年甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题
2017年甘肃省证券从业《市场》之公司债券考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为________，转换期限为________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年
2、基金管理人公告基金经理的变更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．临时公告 D．季度公告
3、下列不属于交易衍生工具的是__。
A．在专门的期权交易所交易的各类期权合约
B．金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C．在期货交易所交易的各类期货合约 D．在股票交易所交易的股票期权产品
4、下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
5、内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4
6、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是__。A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益 C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
7、办理委托手续包括投资者填写委托单和__。A．证券经纪商受理委托 B．证券经纪商提供账号 C．签订投资协议书 D．提交证券交易意向书
8、发行人应在招股说明书披露后__日内向中国证监会报送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15
9、我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。A．40% B．45% C．49% D．50%
10、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数
11、公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30
12、在以下几种基金中，管理费率最低的是__。A．货币基金 B．股票基金 C．债券基金
D．认股权证基金
13、对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予__。
A．纪律处分 B．民事处罚 C．行政处罚 D．刑事处罚
14、发行人不得有在最近__个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6 B．12 C．18 D．36
15、依据《公司法》的规定，下列说法正确的是__。A．有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B．有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C．投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D．不存在最低注册资本额的规定
16、根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%
17、__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户 B．信用交易证券交收账户 C．客户信用交易担保证券账户 D．融券专用证券账户
18、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资
19、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起__个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是__。A．税率统一下调为2‰ B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收 D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
21、关于《风险揭示书》，下列表述不正确的是__。A．客户应认真详细阅读，然后由客户签名
B．客户一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
C．一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资将面临的风险 D．《风险揭示书》便于客户了解诸如股市的风险等事项
22、清算与交割、交收的关系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后
C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步
23、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。A．10 B．15 C．20 D．25
24、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
25、股息的来源是公司的__。A．税前利润 B．税后利润 C．所有利润
D．公积金转增收益
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500
2、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映 B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大 C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差
D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量
3、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额 B．透支利息 C．违约金
D．处置所扣证券可能产生的税费
4、政府债券的__，关系着一国的社会、经济发展的全局。A．发行规模 B．期限结构 C．利率
D．未清偿余额
5、__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
6、上市公司申请发行新股，必须符合最近__个会计连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以__者作为计算依据。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低
7、契约型基金的当事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投资顾问 D．受益人
8、下列关于剩余证券处理的说法中，正确的是（）。
A．通常情况下，承销商可以在证券上市后，通过证券交易所的交易系统逐步卖出自行购入的剩余证券
B．证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径
C．证券经营机构采用包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券 D．证券经营机构采用部分包销方式，难免会有承销团不能全部售出证券的情况，这时，全体承销商不得不在承销期结束时自行购入售后剩余的证券
9、三级清算模式包含__。A．证券中央登记结算机构 B．异地资金集中清算中心 C．证券经营机构 D．投资者
10、债券的有价证券属性主要表现为__。A．债券可赎回
B．债券本身有一定的面值 C．持有债券可按期取得利息 D．债券是虚拟资本
11、发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的重大事项临时公告，保荐人（主承销商）、律师应在（）个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。A．2 B．5 C．7 D．10
12、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有__。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议 C．对发行公司债券作出决议 D．公司合并、分立
13、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．商务部
14、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150 B．180 C．200 D．230
15、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向（）报告，说明原因。A．中国证监会 B．证券交易所
C．工商行政管理部门 D．证券业协会
16、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是__。A．投资咨询机构 B．资产评估机构 C．会计师事务所 D．资信评级机构
17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为__元。A．400 B．375 C．425 D．480
18、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件__ A．市场化程度极高 B．市场处于均衡状态
C．存在一个理性的无摩擦的市场
D．期货价格与现货价格具有稳定关系
19、在我国，证券交易所专用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金
20、人气指标包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ
21、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．联动性
D．不确定性或高风险性
22、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28
23、实现证券和资金的收付称之为__。A．交收 B．交割 C．结算 D．清算
24、下列不属于扩张性公司重组的是__。A．股权—资产置换
B．合资或联营组建子公司 C．收购股份 D．购买资产
25、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
第三篇：2015年下半年新疆证券从业《证券交易》之证券交易机制考试题（本站推荐）
2015年下半年新疆证券从业《证券交易》之证券交易机制
考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括__。A．会员范围内通报批评 B．公开批评 C．取消会籍
D．在中国证监会指定媒体上公开谴责
2、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低 B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
3、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销 B．行政分配 C．承购代销 D．公开招标
4、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为__。A．发行价格二每股净利润X市盈率 B．发行价格二每股净利润x发行市盈率 C．发行价格二每股净资产X市盈率 D．发行价格二每股净资产x发行市盈率
5、关于KDJ，下列说法正确的是（）。
B．KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市价格变化时，WMS最慢，K其次，D最快
C．从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是0~100，当KD超过80时，是买入信号；低于20时，是卖出信号
D．当KD指标在较高或较低的位置形成头肩形和多重顶(底)时，是采取行动的信号。这些形态一定要在较高位置或较低位置出现，位置越高或越低，结论越可靠
6、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87
7、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人
B．以营利为目的
C．为证券交易提供集中的登记服务 D．为证券交易提供存管与结算服务
8、封闭式基金至少每周公告（）次资产净值和份额净值。A．1 B．2 C．3 D．5
9、目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由__来控制。A．营业部 B．受托人 C．密码程序 D．委托人
10、在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体主要为（）。A．基金持有人 B．基金发起人 C．基金管理人 D．基金托管人
11、__指基金资产因投资于各种债券(国债、地方政府债券、企业债、金融债等)而定期取得的利息收入。A．证券买卖差价收入 B．基金的债券利息收入 C．存款利息收入
D．买入返售证券收入
12、下列金融资产的风险按从低到高的顺序为__。A．银行存款、国债、公司债券、股票 B．国债、银行存款、公司债券、股票 C．股票、公司债券、国债、银行存款 D．国债、银行存款、股票、公司债券
13、我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__ A．技术分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析
14、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权
15、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。A．1 B．3 C．5 D．7
16、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元
17、不属于上市后证券存管业务的是__。A．非交易过户 B．交易过户
C．发放现金红利 D．股东名册登录
18、下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1 B．期货市场可以进行日内投机 C．期货投机具有较高的杠杆率
D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性
19、目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是__。A．国债 B．企业债 C．金融债 D．公司债 20、发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。
A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表
C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表
21、证券自营业务的收入来源是__。A．买卖价差 B．佣金
C．股利和利息 D．税利
22、下列__走势发出了买入信号。
A．股价上穿平均线MA，并连续暴涨，远离平均线 B．股价跌破平均线MA，并连续暴跌，远离平均线 C．长期平均线上穿短期平均线 D．短期平均线远离长期平均线
23、投资者参与网上发行应当按价格区间的__进行申购。A．平均值 B．上限 C．以外的范围 D．下限
24、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股说明书
D．持续上市总结报告书
25、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势
2、投资基金的风险可能高于__。A．股票 B．保险 C．期货 D．债券
3、下面关于有面额股票的说法中，正确的有__。A．股票票面上记载有一定金额
B．可以明确表示每一股所代表的股权比例 C．为股票发行价格的确定提供依据
D．我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
4、被重组方重组前一个会计末的资产总额或前一个会计的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，__。A．发行人重组完成后就可以申请发行
B．保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C．发行人重组运行后三年内不得申请发行
D．发行人重组后运行一个会计后方可申请发行
5、维持担保比例超过__时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。A．100% B．200% C．300% D．400%
6、下列关于证券资产管理业务的说法，正确的是__。
A．证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为
B．证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
C．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务
D．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务
7、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币（）亿元。A．1 B．3 C．5 D．7
8、关于封闭式基金与开放式基金，下列说法正确的有__。
A．前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回会导致清盘 B．封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长
C．前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定
D．前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小
9、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人
D．政府及其机构
10、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人__。A．证券公司 B．信托投资公司
C．证券投资咨询机构 D．证券清算、登记机构
11、发行人盈利预测数据包含了__的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益
D．未审计实现数
12、恒生流通精选指数系列包括__。A．恒生50 B．恒生中国内地25 C．恒生香港25 D．恒生100
13、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为__年。A．5 B．8 C．12 D．15
14、按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资
15、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。A．1 B．3 C．6 D．12
16、公司改组为上市公司时，关于土地使用权处置的表述，错误的是（）。A．国家可以以一年期限的国有土地使用权作价人股，经评估作价后，界定为国家股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．土地使用权的评估并非必须经评估机构评估
D．国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金
17、基金提供的保证有（）。A．风险保证 B．本金保证 C．收益保证 D．红利保证
18、公司追加一个单位的资本所增加的成本称为__。A．公司债券成本 B．加权平均资本成本 C．普通股成本 D．边际资本成本
19、股份每周转让3次的公司，在会计结束后的__内，必须公布经具有证券业从业资格会计师事务所审计的报告。A．1个月 B．4个月 C．6个月 D．15天
20、证券公司应当遵循__原则，建立有关隔离制度。A．保密性 B．内部防火墙 C．条块管理 D．业务控制
21、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员
22、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。A．存管部 B．股份结算部 C．资金交收部 D．投资咨询部 23、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在__亿元以上。A．50 B．60 C．70 D．80
24、证券公司高级管理人员应当经__依法核准。A．董事会 B．监事会
C．中国证监会 D．股东会
25、柜台交易的转让价格一般由__报出。A．投资者 B． 证券公司 C．证券交易所 D．中国证监会
第四篇：2015年下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考试题
2015年下半年河北省证券从业《证券交易》之委托买卖考
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年
2、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是__。
A．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B．符合国家有关风险资产投资立项的规定
C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D．改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
4、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满__年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A．1 B．3 C．5 D．7
5、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4
6、在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。A．自营业务部门 B．投资决策机构 C．董事会
D．投资专业委员会
7、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为__。A．光头阳线 B．光头阴线 C．光脚阳线 D．光脚阴线
8、根据相关规定要求，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%
9、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
10、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。A．500万 B．800 C．1亿 D．2亿
11、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性 B．齐备性 C．合规性 D．真实性
12、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
13、基金管理公司的核心业务是__。A．基金设立 B．基金投资 C．基金发行 D．风险管理
14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。A．上市报告书(申请书)B．公司章程
C．申请上市的董事会决议
D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
15、对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为__。A．平价期权 B．虚值期权 C．实值期权 D．超值期权
16、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募债券、私募债券 B．股票、债券
C．上市证券、非上市证券
D．政府证券、政府机构证券、公司证券
17、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A．有价证券
B．有价证券及其衍生品 C．基金 D．股票
18、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%
19、股份公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先 B．认购新发行股票的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余资产清偿的优先
21、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上
C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上
22、对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日
23、所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列上市公司尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是__。
A．公司将营业用主要资产的20%进行一次性出售 B．公司收购的有关方案
C．公司债务担保发生重大变更
D．公司的股利分配计划和增资计划
24、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。A．2 B．3 C．4 D．5
25、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。A．所有者与经营者
B．基金托管人与监管机构 C．机构经营者与基金监管机构 D．监管机构与经营者
2、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的__，由证券登记结算公司将申购资金冻结。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日
3、__是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A．总经理 B．董事会
C．风险控制委员会 D．投资决策委员会
4、基金注册登记机构应当提供每__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日
5、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3
6、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强 B．客户可得到独立的顾问服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D．推销新产品更容易
7、短期国债的偿还期限为__。A．小于等于1年 B．小于等于6个月 C．小于等于2年
D．大于1年小于2年
8、场外交易市场的特征不包括（）。A．场外交易市场是一个集中的有形市场
B．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求 C．信息披露要求较低，监管较为宽松 D．交易制度通常采用做市商制度
9、无差异曲线是对一个特定的投资者而言，根据他对期望收益率和风险的偏好态度，按照期望收益率对风险补偿的要求，得到的一系列满意程度相同的（或无差异）证券组合的均值方差（或标准差）在坐标系中所形成的曲线。无差异曲线满足下列（）特征。
A．无差异曲线向左上方倾斜 B．无差异曲线向右上方倾斜
C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线之间互不相交
10、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．投资人 B．中介人 C．信托人 D．委托人
11、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指__。A．每股股票的实际卖出价 B．每股股票在当日的市价 C．每股股票当日的实际交易价
D．每股股票所代表的实际资产的价值
12、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。A．5% B．8% C．10% D．15%
13、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50
14、中央银行债券与普通金融债券相比，其特殊性表现在__。A．为实现金融宏观调控而发行 B．发行额度有所不同 C．发行对象有所不同 D．期限较短
15、《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行的基本约定有__。A．相互责任 B．相互权利 C．相互义务 D．业务规则 E．操作流程
16、如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格__。A．下跌 B．无变化 C．上升
D．不能确定
17、客户维持担保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%
18、在我国，__是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A．存款账户 B．权益账户 C．证券账户 D．人民币账户
19、发行人和主承销商必须在（）前将确定的发行价格进行公告。A．股票配售 B．资金入账 C．资金解冻 D．网上发行 20、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指__。
A．勤勉尽责原则
B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．信托责任原则 D．独立性和客观性原则
21、客户从事融券交易的，可以选择__的方式，偿还向证券公司融入的证券。A．以借还借 B．现金抵券 C．买券还券 D．直接还券
22、超买、超卖型指标包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS
23、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
24、以下哪种基金的风险最大__ A．成长型基金 B．收入型基金 C．货币市场基金 D．平衡型基金
25、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为__。
A．资本公积金 B．法定公积金 C．任意公积金 D．公积金
第五篇：宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题
宁夏省证券从业《证券交易》之交易席位试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下不属于证券自营买卖对象的是__。A．权证 B．B股 C．基金券 D．国债
2、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A．记名股票 B．无记名股票 C．普通股票 D．优先股票
3、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元
C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定
4、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利
B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得
5、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》
B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
6、下列各项不属于流通国债特点的是__。A．可自由转让 B．通常不记名 C．可自由认购 D．无面值
7、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11
8、居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。A．总收入 B．工资收入 C．可支配收入 D．税前收入
9、股票承销前的尽职调查主要由__承担。A．会计师事务所 B．证券监督机构 C．证券交易所 D．主承销商
10、机构投资者在投资过程中注重的事项主要是__。A．资产负债状况 B．市场行情
C．投资者的生命周期 D．风险偏好
11、下列各项不属于证券登记结算公司业务的是__。A．证券账户设立
B．结算账户的设立和管理 C．证券的存管和过户
D．发表证券投资咨询报告
12、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归 B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
13、我国金融债券的发行主体不包括__。A．中国进出口银行 B．国家开发银行 C．中国工商银行
D．中国农业发展银行
14、中央银行票据本质上属于特殊的__。A．国债 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券
15、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税 B．消费税
C．企业所得税 D．印花税
16、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表 B．利润表
C．净值变动表 D．现金流量表
17、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。A．先买先卖 B．即买即卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖
18、非公开发行股票，发行价格应__。
A．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80% B．不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90% C．不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90% D．不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
19、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所 B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所
20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益
D．未审计实现数 21、2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。A．浦东新区 B．天津滨海新区 C．深圳滨海新区 D．北京
22、股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内__。A．注销 B．再次发行 C．配售
D．上市交易
23、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。A．资本市场 B．货款市场 C．货币市场
D．长期资金融通市场
24、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A．滚动交收 B．会计日交收 C．时点交收 D．定期交收
25、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A．法人
B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。
A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关
B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益
C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况
D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案
2、产业组织政策主要包括__。A．市场秩序政策 B．产业合理化政策 C．产业保护政策 D．产业布局政策
3、市场交易的组织形态，根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分为（）。A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．短期交易
4、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式__ A．封闭式基金转为开放式基金 B．基金份额持有人申请赎回的基金 C．延长基金合同期限
D．按基金合同的约定进行清盘
5、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费
C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)
6、采用__，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．因素分析法 D．预测分析法
7、以下几种基金，最不适宜长期投资的是__。A．货币市场基金 B．股票基金 C．债券基金 D．混合基金
8、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__ A．本人工作证 B．本人居民身份证 C．股票帐户卡 D．资金帐户卡
9、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。A．未被机构聘用
B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除 C．被中国证监会认定为证券市场禁入者 D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
10、依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的__担任。A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．证券公司
D．基金销售机构
11、客户管理主要包括（）。A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络
12、美国存托凭证的种类有__ A．无担保的ADR B．有担保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR
13、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%
14、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．证券账户转让登记 B．证券账户变更登记 C．集中交易过户登记 D．非交易过户登记
15、关于保荐机构，下列说法正确的有__。
A．保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
B．中国证监会依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，核查通过后由保荐机构出具保荐意见
C．证券发行采取联合保荐形式的，保荐机构不得少于两家 D．保荐机构可以同时担任证券发行的主承销商
16、上市公司最近24个月曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%
17、开放式基金的价格是以（）为基础计算的。A．基金份额净值 B．市场供求关系 C．市盈率
D．购买股票多少
18、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。A．5000万 B．1亿 C．10亿 D．15亿
19、买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在__的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年
20、关于凸性，下列说法正确的有__。A．凸性描述了价格和利率的二阶导数关系
B．与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响 C．当收益率变化很小时，凸性可以忽略不计
D．久期与凸性一起描述的价格波动是一个精确的结果
21、以下关于按流通受限与否分类的说法，正确的是（）。A．未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份 C．无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
D．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让制的股份
22、关于独立董事以下说法正确的是__。
A．指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事 B．应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C．可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
23、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 C．公告刊登日为T日 D．最后交易日为T+3
24、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现__。A．正相关 B．负相关 C．同步
D．领先或滞后
25、套利定价模型的应用属于__。A．技术分析
B．行业分析和区域分析 C．公司分析
D．证券组合分析
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