上海市市级建设财力项目管理暂行办法

第一篇：上海市市级建设财力项目管理暂行办法

沪府发〔2009〕49号

上海市人民政府关于批转市发展改革委等四部门制订的《上海市市级建设财力项目管理暂

行办法》的通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市政府同意市发展改革委、市建设交通委、市财政局、市审计局制订的《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》，现转发给你们，请认真按照执行。

上海市人民政府 二○○九年九月十六日

上海市市级建设财力项目管理暂行办法

第一章总则

第一条（目的和依据）

为了进一步规范政府投资行为，加强市级建设财力项目管理，提高政府投资决策的科学化、民主化水平，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和国家、本市的有关规定，制定本办法。

第二条（适用范围）

市级财政预算内基本建设支出（以下称“市级建设财力”）安排的投资项目适用本办法。

第三条（投资安排原则）

市级建设财力安排要服务国家战略，符合本市国民经济和社会发展规划，有利于经济社会和人口资源环境的协调可持续发展，有利于经济结构的优化，有利于统筹各类政府性资金，严格遵守科学、民主原则，注重公平和效益，加强管理和监督。

第四条（投资领域）

市级建设财力主要用于关系公共安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，推进科技进步和高新技术产业化等。

第五条（投资方式）

市级建设财力投资根据项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式。

第六条（职能分工）

市发展改革、财政、建设、审计、规划土地、环保等部门按照各自职能，对市级建设财力项目进行管理和监督。第二章项目审批程序

第七条（发展规划）

市有关部门应当依据本市国民经济和社会发展中长期规划，结合实际需要和条件，编制重要领域的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。经市发展改革委会同有关部门综合平衡并报市政府批准的专项规划、专项发展建设规划，是市级建设财力投资决策的重要依据。

第八条（项目储备库）

由市发展改革委会同相关部门根据国民经济和社会发展中长期规划，以及发展建设规划等，研究提出规划期内需安排市级建设财力，以及需由市级建设财力平衡的投资项目，列入市级建设财力项目储备库，并深化项目前期工作，进行动态调整。其中，对项目总投资大且工程复杂、社会涉及面广的项目，应当开展预可行性研究，有关前期费用可由市级建设财力预安排。具体办法，由市发展改革委会同相关部门另行制定。

由市发展改革委会同有关部门根据市委、市政府的年度工作重点，对列入储备库的投资项目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，进行年度统筹平衡，优先考虑项目审批。

第九条（审批程序）

市级建设财力项目的基本审批程序，主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、竣工验收等。

对以投资补助、贴息等投资方式投入另有规定的，从其规定。

第十条（项目报送）

项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，由相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司上报或转报。

第十一条（项目建议书审批）

申请使用市级建设财力的项目，应当由相关行政主管部门或项目（法人）单位组织编报项目建议书，并提出使用市级建设财力规模的需求，报市发展改革委审批。项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及项目的经济效益和社会效益进行初步分析，并按照有关要求提供相关文件。

如有需要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，通过直接委托或竞争性方式，选择具有资格的工程咨询机构对项目建议书进行评估。对符合条件的项目，由市发展改革委审批项目建议书。

第十二条（可行性研究报告审批）

有关行政主管部门或项目（法人）单位依据项目建议书批复，开展可行性研究工作。项目可行性研究报告须由有资质的工程咨询机构进行编制，在进行多方案比选的基础上，提出使用市级建设财力的合理需求，报市发展改革委审批。

可行性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、生态环境、节能等进行全面分析论证，落实各项建设条件，并按照有关规定，取得相关单位的许可、承诺、证明或评估意见。

市发展改革委通过直接委托或竞争性方式，选择具有资质的工程咨询机构对项目可行性研究报告进行评估。未通过咨询评估的项目不予审批。如有必要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，或进行专家评议。

对规划、土地、环保等许可手续完备的项目，可简化相关程序。

第十三条（资金安排）

根据项目实际情况，市发展改革委可在项目建议书或项目可行性研究报告审批阶段，明确项目资金筹措方案和市级建设财力投资额度。其中，重要项目应当按照有关规定上报市政府同意。

第十四条（初步设计和概算审批）

依据可行性研究报告，项目（法人）单位应当通过直接委托或竞争性方式，选择具有相应工程设计资质的设计单位，编制初步设计文件。设计单位必须严格按照批准的可行性研究报告中的建设内容、规模、标准、投资和有关批复要求，以及国家规定的设计规范、规程和技术标准进行设计。

通过直接委托或竞争性方式选择具有资质的工程咨询机构对项目初步设计和投资概算进行评估后，除另有规定外，初步设计由市建设交通委会同市发展改革委审批，投资概算由市发展改革委负责核定，委托初步设计审批部门在审批初步设计时一并受理和批复。

第十五条（审批条件的一般规定）

批准项目建议书、可行性研究报告和初步设计概算除应当符合本办法第九条、第十条、第十一条、第十三条的规定外，还应当符合城市规划、土地、环保、节能、安全生产、技术法规等规定的条件，并办理相关手续。

项目（法人）单位、建设内容、建设地点等发生重要变化的，要按照基本建设程序及时办理项目调整手续。

第十六条（概算及实施方案等调整）

建设项目应当严格按照批复的初步设计和概算组织建设。项目（法人）单位在项目执行过程中，发生以下情况之一的，应当报市发展改革委按程序审批，在未经批准前严禁变更项目（法人）单位、建设内容、建设规模和建设标准：

（一）由市级建设财力全额投资的项目，投资发生变化的；

（二）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资发生变化且需要调整市级建设财力投资的；

（三）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资变化超过10%及以上的；

（四）由市级建设财力补助的项目，项目（法人）单位发生变化的或投资变化超过10%及以上的；

（五）由市级建设财力补助的项目，建设内容、建设规模、建设标准、建设地点发生变化，致使原定项目目标、效果等无法完成的。第三章项目年度投资计划安排

第十七条（编制年度计划）

每年三季度，由各项目（法人）单位通过相关行政主管部门、市级政府性投资公司或国资授权控股集团向市发展改革委上报或转报下一年度续建项目、申请新开项目市级建设财力资金需求总量。市发展改革委根据市政府当年确定的工作重点，会同市有关部门研究提出市级建设财力年度计划的安排建议，商市财政局后上报市政府审批。

第十八条（计划下达）

市发展改革委根据市政府批准的市级建设财力年度计划安排建议，结合项目进度，分期下达市级建设财力项目的年度投资计划。年度投资计划原则上每年10月底前下达。

项目可行性研究报告批复后，方可下达市级建设财力投资计划。

第十九条（年度计划执行）

项目年度计划一经下达，应当严格执行。如确需调整的，需及时申报调整。未列入年度投资计划的项目，不得擅自开工。第四章项目的建设实施

第二十条（招投标制）

除保密工程外，使用市级建设财力项目应当依法进行公开招标。保密工程由市保密局出具相关文件后，按照本市保密工程有关规定执行。

第二十一条（财务、工程监理）

对使用市级建设财力的项目实行财务（投资）监理制，进行全过程财务管理和投资控制。具体办法，由市财政局会同相关部门另行制定。

对使用市级建设财力的项目进一步完善和改革工程监理制，加强项目安全质量监督和投资控制。具体办法，由市建设交通委会同相关部门另行制定。

第二十二条（其他建设制度）

市级建设财力项目应当严格执行投资项目的法人责任制、监理制、合同管理制等有关项目建设法律、法规的规定。

第二十三条（项目“代建制”）

对使用市级建设财力的非经营性项目逐步推行“代建制”，通过招标等竞争方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期。项目竣工验收后，移交使用单位。

市级建设财力投资非经营性项目“代建制”的有关试点办法，由市发展改革委会同有关部门另行制定。第五章项目财务和资金管理

第二十四条（财务管理）

项目（法人）单位要按照基本建设财务管理的规定，建立完善的建设财务制度，设置基本建设账户，实行单独建账、单独核算，加强建设资金使用和管理。市财政局对建设资金的使用情况和项目的财务活动实施管理和监督。

第二十五条（资金管理）

市级建设财力必须专款专用，项目（法人）单位不得拆借，不得滞留，不得挪作他用。

第二十六条（资金申领）

项目（法人）单位应当根据下达的项目年度投资计划、工程建设进度，按照程序向市财政局申领建设资金。属于政府采购目录内的货物、工程、服务等，应当申请办理政府采购。

第二十七条（资金拨付）

市财政局根据“按预算、按项目年度投资计划、按进度、按合同”原则及有关规定，拨付建设资金。第六章竣工验收和资产管理

第二十八条（工程价款结算）

项目完工报备后，项目（法人）单位应当按照规定及时进行工程价款结算。市财政局可自行或委托社会中介机构对竣工结算进行审查。

第二十九条（项目审计）

使用市级建设财力的项目结算完成后，向市审计局提出审计申请，并将申请抄送市发展改革委。

对使用市级建设财力5000万元及以上的项目，由市审计局按照审计管理权限，并根据年度审计工作计划对项目组织审计。审计结束后，由市审计局出具书面审计报告，并抄送市发展改革委、市财政局。

对使用市级建设财力5000万元以下的项目，原则上由市审计局、市发展改革委、市财政局委托有资质的社会中介机构审计。审计结束后，由社会中介机构出具书面审计报告，报送市审计局、市发展改革委、市财政局。市审计局依据《中华人民共和国审计法》的要求，也可对使用市级建设财力5000万元以下的项目直接组织审计。

有关市级建设财力项目审计监督的具体办法，由市审计局会同相关部门另行制定。

若有必要，市发展改革委可根据审计结论，调整批复项目投资概算。

第三十条（综合竣工验收）

项目各单项验收完成后，由市发展改革委或委托相关行政主管部门组织项目综合竣工验收。

第三十一条（竣工财务决算）

项目（法人）单位应当按照规定，及时编制项目竣工财务决算。市财政局要及时审查批复项目竣工财务决算，项目（法人）单位依此办理核销拨款、固定资产移交手续，并加强固定资产的管理。

第三十二条（建成项目转让）

对已建成的市级建设财力项目，经市政府批准，可以依法转让产权或者经营权，回收的资金，继续用于市级建设财力其他项目的再投资。第七章监督管理

第三十三条（项目（法人）单位的责任）

项目（法人）单位应当严格根据项目批复的要求，组织实施项目，要严格依法合规建设。

项目（法人）单位在首次申报投资计划时，应当签订《市级建设财力项目责任承诺书》。项目（法人）单位要定期向市发展改革委、市财政局报告建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制、资金使用等情况。

对违反国家法律法规和本办法规定的，视情节轻重，市发展改革委可对项目（法人）单位作出限期整改、通报批评、停止安排年度计划和停止审批其他项目等决定；市财政局可对项目（法人）单位作出停止拨款等决定；市审计局对违反国家规定的财政收支和财务收支行为依法进行处理处罚。违反法律、法规的，由有关部门依法追究项目（法人）单位及相关人员法律责任。

相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司要加强对项目（法人）单位的指导、管理和监督。

第三十四条（社会中介机构的责任）

咨询评估、监理、审价、审计、招标代理等社会中介机构及其咨询人员在工作过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究法律责任。

对不按照批复要求编报可行性研究报告或初步设计方案的相关咨询、设计单位，由市发展改革委视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的设计任务，并建议有关资质管理部门给予相应处罚。

对项目（法人）单位未经市发展改革委批准，擅自提高建设标准、扩大建设规模、改变建设方案的行为，财务（投资）监理单位应当及时向项目（法人）单位的上级行政主管部门、市财政局、市发展改革委和市审计局报告。对未及时制止和报告上述行为的财务（投资）监理单位，由市财政局视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的财务（投资）监理任务，并给予相应处罚。

对未按照规定履行安全质量监督和投资控制的工程监理单位，由市建设交通委会视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的工程监理任务，并给予相应处罚。

第三十五条（管理部门的责任）

项目管理部门和行业主管部门及其工作人员应当严格执行法律、法规和本办法的有关规定。对在项目管理过程中滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十六条（稽察制度）

市重大项目稽察办根据《上海市政府投资项目稽察暂行办法》，负责市级建设财力重点项目建设的全过程稽察，并按照相关规定作出稽察处理。对市级建设财力超投资项目，稽察后方可调整投资概算及实施方案。第八章附则

第三十七条（党政机关办公楼项目）

党政机关办公楼等楼堂馆所项目除符合本办法有关规定外，还应当执行国家党政机关办公楼管理的有关规定。

第三十八条（参照执行）

其他市级政府性投资项目，可参照本办法执行。

第三十九条（办法的解释）

本办法由市发展改革委会同市建设交通委、市财政局、市审计局依据自身职能负责解释。

上海市发展和改革委员会 上海市建设和交通委员会

上海市财政局 上海市审计局

二○○九年九月十一日

第二篇：上海市市级建设财力项目管理暂行办法

上海市市级建设财力项目管理暂行办法

第一章总则

第一条（目的和依据）

为了进一步规范政府投资行为，加强市级建设财力项目管理，提高政府投资决策的科学化、民主化水平，根据《中华人民共和国预算法》、《国务院关于投资体制改革的决定》和国家、本市的有关规定，制定本办法。

第二条（适用范围）

市级财政预算内基本建设支出（以下称“市级建设财力”）安排的投资项目适用本办法。

第三条（投资安排原则）

市级建设财力安排要服务国家战略，符合本市国民经济和社会发展规划，有利于经济社会和人口资源环境的协调可持续发展，有利于经济结构的优化，有利于统筹各类政府性资金，严格遵守科学、民主原则，注重公平和效益，加强管理和监督。

第四条（投资领域）

市级建设财力主要用于关系公共安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域，包括加强公益性和公共基础设施建设，保护和改善生态环境，推进科技进步和高新技术产业化等。

第五条（投资方式）

市级建设财力投资根据项目性质和调控需要，可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式。

第六条（职能分工）

市发展改革、财政、建设、审计、规划土地、环保等部门按照各自职能，对市级建设财力项目进行管理和监督。第二章项目审批程序

第七条（发展规划）

市有关部门应当依据本市国民经济和社会发展中长期规划，结合实际需要和条件，编制重要领域的专项发展建设规划，明确发展的指导思想、战略目标、总体布局和主要建设项目等。经市发展改革委会同有关部门综合平衡并报市政府批准的专项规划、专项发展建设规划，是市级建设财力投资决策的重要依据。

第八条（项目储备库）

由市发展改革委会同相关部门根据国民经济和社会发展中长期规划，以及发展建设规划等，研究提出规划期内需安排市级建设财力，以及需由市级建设财力平衡的投资项目，列入市级建设财力项目储备库，并深化项目前期工作，进行动态调整。其中，对项目总投资大且工程复杂、社会涉及面广的项目，应当开展预可行性研究，有关前期费用可由市级建设财力预安排。具体办法，由市发展改革委会同相关部门另行制定。

由市发展改革委会同有关部门根据市委、市政府的工作重点，对列入储备库的投资项目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，进行统筹平衡，优先考虑项目审批。

第九条（审批程序）

市级建设财力项目的基本审批程序，主要包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算、竣工验收等。

对以投资补助、贴息等投资方式投入另有规定的，从其规定。

第十条（项目报送）

项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，由相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司上报或转报。

第十一条（项目建议书审批）

申请使用市级建设财力的项目，应当由相关行政主管部门或项目（法人）单位组织编报项目建议书，并提出使用市级建设财力规模的需求，报市发展改革委审批。项目建议书应当对项目建设的必要性、拟建地点、拟建规模、投资匡算、资金筹措以及项目的经济效益和社会效益进行初步分析，并按照有关要求提供相关文件。

如有需要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，通过直接委托或竞争性方式，选择具有资格的工程咨询机构对项目建议书进行评估。对符合条件的项目，由市发展改革委审批项目建议书。

第十二条（可行性研究报告审批）

有关行政主管部门或项目（法人）单位依据项目建议书批复，开展可行性研究工作。项目可行性研究报告须由有资质的工程咨询机构进行编制，在进行多方案比选的基础上，提出使用市级建设财力的合理需求，报市发展改革委审批。

可行性研究报告应当对项目在技术和经济上是否必要、合理、可行以及社会效益、生态环境、节能等进行全面分析论证，落实各项建设条件，并按照有关规定，取得相关单位的许可、承诺、证明或评估意见。

市发展改革委通过直接委托或竞争性方式，选择具有资质的工程咨询机构对项目可行性研究报告进行评估。未通过咨询评估的项目不予审批。如有必要，市发展改革委可征询相关行业主管部门的意见，或进行专家评议。

对规划、土地、环保等许可手续完备的项目，可简化相关程序。

第十三条（资金安排）

根据项目实际情况，市发展改革委可在项目建议书或项目可行性研究报告审批阶段，明确项目资金筹措方案和市级建设财力投资额度。其中，重要项目应当按照有关规定上报市政府同意。

第十四条（初步设计和概算审批）

依据可行性研究报告，项目（法人）单位应当通过直接委托或竞争性方式，选择具有相应工程设计资质的设计单位，编制初步设计文件。设计单位必须严格按照批准的可行性研究报告中的建设内容、规模、标准、投资和有关批复要求，以及国家规定的设计规范、规程和技术标准进行设计。

通过直接委托或竞争性方式选择具有资质的工程咨询机构对项目初步设计和投资概算进行评估后，除另有规定外，初步设计由市建设交通委会同市发展改革委审批，投资概算由市发展改革委负责核定，委托初步设计审批部门在审批初步设计时一并受理和批复。

第十五条（审批条件的一般规定）

批准项目建议书、可行性研究报告和初步设计概算除应当符合本办法第九条、第十条、第十一条、第十三条的规定外，还应当符合城市规划、土地、环保、节能、安全生产、技术法规等规定的条件，并办理相关手续。

项目（法人）单位、建设内容、建设地点等发生重要变化的，要按照基本建设程序及时办理项目调整手续。

第十六条（概算及实施方案等调整）

建设项目应当严格按照批复的初步设计和概算组织建设。项目（法人）单位在项目执行过程中，发生以下情况之一的，应当报市发展改革委按程序审批，在未经批准前严禁变更项目（法人）单位、建设内容、建设规模和建设标准：

（一）由市级建设财力全额投资的项目，投资发生变化的；

（二）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资发生变化且需要调整市级建设财力投资的；

（三）由市级建设财力部分投资或安排资本金的项目，投资变化超过10%及以上的；

（四）由市级建设财力补助的项目，项目（法人）单位发生变化的或投资变化超过10%及以上的；

（五）由市级建设财力补助的项目，建设内容、建设规模、建设标准、建设地点发生变化，致使原定项目目标、效果等无法完成的。第三章项目投资计划安排

第十七条（编制计划）

每年三季度，由各项目（法人）单位通过相关行政主管部门、市级政府性投资公司或国资授权控股集团向市发展改革委上报或转报下一续建项目、申请新开项目市级建设财力资金需求总量。市发展改革委根据市政府当年确定的工作重点，会同市有关部门研究提出市级建设财力计划的安排建议，商市财政局后上报市政府审批。

第十八条（计划下达）

市发展改革委根据市政府批准的市级建设财力计划安排建议，结合项目进度，分期下达市级建设财力项目的投资计划。投资计划原则上每年10月底前下达。

项目可行性研究报告批复后，方可下达市级建设财力投资计划。

第十九条（计划执行）

项目计划一经下达，应当严格执行。如确需调整的，需及时申报调整。未列入投资计划的项目，不得擅自开工。第四章项目的建设实施

第二十条（招投标制）

除保密工程外，使用市级建设财力项目应当依法进行公开招标。保密工程由市保密局出具相关文件后，按照本市保密工程有关规定执行。

第二十一条（财务、工程监理）

对使用市级建设财力的项目实行财务（投资）监理制，进行全过程财务管理和投资控制。具体办法，由市财政局会同相关部门另行制定。

对使用市级建设财力的项目进一步完善和改革工程监理制，加强项目安全质量监督和投资控制。具体办法，由市建设交通委会同相关部门另行制定。

第二十二条（其他建设制度）

市级建设财力项目应当严格执行投资项目的法人责任制、监理制、合同管理制等有关项目建设法律、法规的规定。

第二十三条（项目“代建制”）

对使用市级建设财力的非经营性项目逐步推行“代建制”，通过招标等竞争方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期。项目竣工验收后，移交使用单位。

市级建设财力投资非经营性项目“代建制”的有关试点办法，由市发展改革委会同有关部门另行制定。第五章项目财务和资金管理

第二十四条（财务管理）

项目（法人）单位要按照基本建设财务管理的规定，建立完善的建设财务制度，设置基本建设账户，实行单独建账、单独核算，加强建设资金使用和管理。市财政局对建设资金的使用情况和项目的财务活动实施管理和监督。

第二十五条（资金管理）

市级建设财力必须专款专用，项目（法人）单位不得拆借，不得滞留，不得挪作他用。

第二十六条（资金申领）

项目（法人）单位应当根据下达的项目投资计划、工程建设进度，按照程序向市财政局申领建设资金。属于政府采购目录内的货物、工程、服务等，应当申请办理政府采购。

第二十七条（资金拨付）

市财政局根据“按预算、按项目投资计划、按进度、按合同”原则及有关规定，拨付建设资金。第六章竣工验收和资产管理

第二十八条（工程价款结算）

项目完工报备后，项目（法人）单位应当按照规定及时进行工程价款结算。市财政局可自行或委托社会中介机构对竣工结算进行审查。

第二十九条（项目审计）

使用市级建设财力的项目结算完成后，向市审计局提出审计申请，并将申请抄送市发展改革委。

对使用市级建设财力5000万元及以上的项目，由市审计局按照审计管理权限，并根据审计工作计划对项目组织审计。审计结束后，由市审计局出具书面审计报告，并抄送市发展改革委、市财政局。

对使用市级建设财力5000万元以下的项目，原则上由市审计局、市发展改革委、市财政局委托有资质的社会中介机构审计。审计结束后，由社会中介机构出具书面审计报告，报送市审计局、市发展改革委、市财政局。市审计局依据《中华人民共和国审计法》的要求，也可对使用市级建设财力5000万元以下的项目直接组织审计。

有关市级建设财力项目审计监督的具体办法，由市审计局会同相关部门另行制定。

若有必要，市发展改革委可根据审计结论，调整批复项目投资概算。

第三十条（综合竣工验收）

项目各单项验收完成后，由市发展改革委或委托相关行政主管部门组织项目综合竣工验收。

第三十一条（竣工财务决算）

项目（法人）单位应当按照规定，及时编制项目竣工财务决算。市财政局要及时审查批复项目竣工财务决算，项目（法人）单位依此办理核销拨款、固定资产移交手续，并加强固定资产的管理。

第三十二条（建成项目转让）

对已建成的市级建设财力项目，经市政府批准，可以依法转让产权或者经营权，回收的资金，继续用于市级建设财力其他项目的再投资。第七章监督管理

第三十三条（项目（法人）单位的责任）

项目（法人）单位应当严格根据项目批复的要求，组织实施项目，要严格依法合规建设。

项目（法人）单位在首次申报投资计划时，应当签订《市级建设财力项目责任承诺书》。项目（法人）单位要定期向市发展改革委、市财政局报告建设过程中的设计变更、建设进度、概算控制、资金使用等情况。

对违反国家法律法规和本办法规定的，视情节轻重，市发展改革委可对项目（法人）单位作出限期整改、通报批评、停止安排计划和停止审批其他项目等决定；市财政局可对项目（法人）单位作出停止拨款等决定；市审计局对违反国家规定的财政收支和财务收支行为依法进行处理处罚。违反法律、法规的，由有关部门依法追究项目（法人）单位及相关人员法律责任。

相关行政主管部门、市级政府性投资机构或国资授权控股集团公司要加强对项目（法人）单位的指导、管理和监督。

第三十四条（社会中介机构的责任）

咨询评估、监理、审价、审计、招标代理等社会中介机构及其咨询人员在工作过程中违反职业道德、造成重大损失和恶劣影响的，依法追究法律责任。

对不按照批复要求编报可行性研究报告或初步设计方案的相关咨询、设计单位，由市发展改革委视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的设计任务，并建议有关资质管理部门给予相应处罚。

对项目（法人）单位未经市发展改革委批准，擅自提高建设标准、扩大建设规模、改变建设方案的行为，财务（投资）监理单位应当及时向项目（法人）单位的上级行政主管部门、市财政局、市发展改革委和市审计局报告。对未及时制止和报告上述行为的财务（投资）监理单位，由市财政局视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的财务（投资）监理任务，并给予相应处罚。

对未按照规定履行安全质量监督和投资控制的工程监理单位，由市建设交通委会视情况给予劝诫或限制其承担政府投资项目的工程监理任务，并给予相应处罚。

第三十五条（管理部门的责任）

项目管理部门和行业主管部门及其工作人员应当严格执行法律、法规和本办法的有关规定。对在项目管理过程中滥用职权，玩忽职守，徇私舞弊，索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第三十六条（稽察制度）

市重大项目稽察办根据《上海市政府投资项目稽察暂行办法》，负责市级建设财力重点项目建设的全过程稽察，并按照相关规定作出稽察处理。对市级建设财力超投资项目，稽察后方可调整投资概算及实施方案。第八章附则

第三十七条（党政机关办公楼项目）

党政机关办公楼等楼堂馆所项目除符合本办法有关规定外，还应当执行国家党政机关办公楼管理的有关规定。

第三十八条（参照执行）

其他市级政府性投资项目，可参照本办法执行。

第三十九条（办法的解释）

本办法由市发展改革委会同市建设交通委、市财政局、市审计局依据自身职能负责解释。

上海市发展和改革委员会 上海市建设和交通委员会

上海市财政局 上海市审计局

二○○九年九月十一日

第三篇：上海市市级建设财力项目审计监督暂行办法

上海市市级建设财力项目储备库管理暂行办法

第一条（目的）

为了提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平，强化市级财政预算内基本建设支出（以下简称“市级建设财力”）的统筹平衡，根据《国务院关于投资体制改革决定》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》等规定，特制定本办法。

第二条（项目储备库）

需由市级建设财力平衡的投资项目，应当按照本办法的规定，纳入市级建设财力项目储备库（以下简称“项目储备库”）。列入项目储备库的项目，决策时应当优先考虑。

第三条（责任分工）

市发展改革委负责储备库项目的审核、管理和更新工作；市有关部门、各区（县）发展改革委负责储备库项目的初审和申报工作。

第四条（申报时间）

储备库项目的申报实行集中申报。每年8月1日至8月30日，由市有关部门和区（县）发展改革委根据市发展改革委提出的具体要求，集中上报申请纳入项目储备库的项目。

其他时间，市有关部门和区（县）发展改革委可申请对所上报项目进行补充、调整。

第五条（申报要求）

市有关部门、区（县）发展改革委应当向市发展改革委上报申请进入储备库项目的基本信息材料，主要包括项目名称、项目背景、建设类型、建设地点、建设内容、建设规模、投资匡算、资金来源等基础信息。

本市建设交通领域项目，由市建设交通委统筹平衡后统一上报。

申报部门所报项目超过2个的，申报部门应当根据项目的重要性、成熟度等对申报项目进行排序。所报项目存在关联的，涉及多部门协调的，申报部门应当事先主动与相关部门沟通，做好项目的统筹平衡和资源共享。

第六条（储备库项目管理）

市发展改革委根据储备库项目的成熟程度和前期工作进展情况，对储备库项目实施分类管理，动态调整。

根据项目的成熟程度，储备库项目分为甲、乙、丙、丁四类，各类项目实施由丁类向甲类逐级升等制度。项目具体分类及升等条件如下：

丁类项目：入库项目符合经济和社会发展规划方向，但尚未纳入有关规划的项目，分类为丁类项目。

丙类项目：入库项目符合国家和本市宏观调控政策，纳入全市国民经济和社会发展规划、专项规划、发展建设规划，属于市委、市政府的重点工作，拟近期启动开展前期工作的项目，分类为丙类项目。

乙类项目：丙类项目中，项目建议书获得批准的，升等为乙类项目。

甲类项目：乙类项目中，项目可行性研究报告获得批准的，升等为甲类项目；丙类项目中，项目可行性研究报告（代项目建议书）获得批准的，或者项目资金申请报告获得批准的，升等为甲类项目。

市发展改革委、市财政局负责项目储备库与市级建设财力投资计划的衔接工作，甲类项目纳入市级建设财力投资计划后，自动从储备库中转出；丁类项目在2年内无法升等为丙类或其他类别项目的，自动调整出储备库。未列入储备库的项目，原则上不得进入市级建设财力投资计划。

申报部门可以通过储备库信息系统，查询项目分类和升等情况。

第七条（入库项目的前期费用预安排）

市发展改革委会同有关部门对进入储备库的项目进行遴选，对项目总投资大且工程复杂、社会涉及面广的项目，启动项目前期工作，并列入拟开展前期研究的项目清单。

列入清单的项目，其申报部门应当向市发展改革委上报前期费用估算。前期费用，由市发展改革委商市财政局报市政府同意后，在市级建设财力中预安排。

第八条（前期费用的使用范围和拨付）

前期费用包括项目建议书、可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计及概算等编制费，勘察设计费，招标代理费，专利及专有技术使用费等费用。具体取费标准，按照国家、本市相关规定执行。

项目前期费用按照项目实际情况，可分别在项目建议书阶段、项目可行性研究阶段安排。

实行政府采购和国库集中支付的项目，前期费用的拨付应当根据政府采购和国库集中支付相关规定办理。

第九条（前期费用的列支和监督）

项目前期费用在项目建议书批复后，按照相关规定计入建设成本。

对已安排前期费用但未获批准或者批准后又被取消的项目，其发生的前期费用经市审计局组织审计后，由使用单位报市财政局批准后作核销处理。已经安排的前期费用如有结余，其结余资金应当按照规定及时上缴国库，严禁挪作他用。

前期费用的使用和管理，应当接受市财政局、市审计局等部门的监督检查。

第十条(附则)

本办法由市发展改革委负责解释，自印发之日起30日以后施行。

上海市发展和改革委员会 二○一○年九月三十日

上海市市级建设财力项目财务监理管理暂行办法

第一章总则

第一条（目的依据）

为了进一步提高本市市级建设财力资金的运行效率和使用效益，切实规范本市市级建设财力项目的财务（投资）监理（以下简称“财务监理”）工作，根据《中华人民共和国预算法》、《基本建设财务管理规定》、《财政投资评审管理规定》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》的有关规定，特制定本暂行办法。

第二条（适用范围）

市级财政预算内基本建设支出（以下简称“市级建设财力”）安排的投资项目，实行财务监理制。

本办法所称的财务监理制，指市财政局会同项目主管部门、项目单位通过招标等竞争方式，选择专业化的社会中介机构（以下简称“财务监理机构”），依照法律、法规、规章等相关规定，对市级建设财力项目进行全过程的资金监控、财务管理、投资控制和绩效评价工作。

第三条（监理原则）

财务监理机构应当严格按照国家的有关法律、法规及项目可行性研究报告、初步设计等，遵循合法性、公正性和客观性的原则，开展财务监理工作，并承担相应的审查责任和法律责任。

第四条（职能分工）

市财政局是本市市级建设财力项目实施财务监理制的职能主管部门，负责管理财务监理机构的委托、监督、指导和考核等工作。

项目主管部门（包括行政主管部门、市级政府性投资机构、国资授权控股集团公司等）负责协助市财政局开展对财务监理机构的委托、监督、指导和考核等工作，并承担相应的财务管理职责。

项目单位负责配合财务监理机构开展工作，及时向财务监理提供有关的文件材料和现场办公的必要条件，并有权向财务监理提出合理的工作建议和要求，参与对财务监理机构的考核。

上海市注册会计师协会和上海市建设工程咨询行业协会按照各自职能，对财务监理机构进行自律管理和监督。

第二章财务监理的内容和职责

第五条（工作内容）

财务监理机构负责市级建设财力项目自可行性研究报告获批复后至通过政府审计及竣工财务决算期间、全过程的资金监控、财务管理、投资控制（含工程价款结算审核）及绩效评价工作。

第六条（资金监控）

财务监理机构负责的资金监控工作主要包括：

（一）协助项目单位编制、月度资金用款计划，并对所编制的计划予以审核同时出具书面意见。

（二）协助项目单位对建设资金进行专户管理，督促项目单位按规定用途使用建设资金，防止出现挤占、挪用、滞留资金的行为。

（三）审核各类费用的支出，确保各项开支符合国家有关规定，防止建设资金的流失和占用。

（四）审核工程预付款、进度款、预留款、工程变更签证等工程用款，并出具书面意见。

第七条（财务管理）

财务监理机构负责的财务管理工作主要包括：

（一）全过程参与指导基建会计核算，协助项目单位制定相关的财务制度、规定。

（二）协助项目单位正确设置会计科目，指导项目单位规范财务核算方法，参与并审核各类财务报表的编制。

（三）审定项目的总预算以及分的基建支出预算，并及时出具书面审核报告。

（四）核对项目的月度支出，每季度提交投资执行情况分析报告、每年提交完成投资分析报告。项目全部完成后，审查全部费用，审核项目总造价，对照项目实际造价与总概算进行分析，向项目单位提供总结算审核报告。

（五）协助项目单位对项目建设过程中物资采购、保管、领用三个环节的管理及财务核算。

（六）协助项目单位正确编制工程竣工决算，协助通过政府审计及竣工财务决算审批。

第八条（投资控制）

财务监理机构负责的投资控制工作主要包括：

（一）设计阶段的投资控制

协助项目单位对扩初设计概算进行预审，提出初步设计的技术经济分析和优化建议，特别是针对影响造价的主要因素做出具体分析、修正，并出具相应书面意见供项目单位参考。

（二）前期阶段的投资控制

审核建设项目的前期费用，并出具相应的书面意见。

（三）招标阶段的投资控制

1．参与工程勘察、设计、施工、施工监理、设备采购等招标工作，对招标文件和工程量清单进行审核，并出具书面审核意见。

2．参与合同谈判，对合同中有关合同价、付款、变更、索赔等条款的合理性出具书面审核意见。

3．预判工程中可能出现的不确定因素，如涨价、设计变更、不可预见费等内容，并出具相关书面意见。

4．参与有关工程项目的询价与审核，并出具相关的书面意见供项目单位参考。

（四）施工阶段的投资控制

1．制定现场控制造价步骤与措施。

2．协调配合与工程监理单位（质量、进度控制）的工作，严格签证制度。

3．参加工程例会和项目单位要求参加的其他工作会议，随时掌握工程进展的实际情况，实施造价控制的跟踪管理。

4．审核施工单位上报并经工程监理单位认可的每月完成工作量报表，并提供当月付款建议书，经项目单位认可后，作为支付当月进度款的依据。

5．收集工程施工的有关资料，了解施工过程情况，协助项目单位及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整预算控制目标；计算因设计变更、项目单位指令而产生的工程费用的增减，与承包单位商讨合理的合同外工程变更金额，避免不合理的费用支出。

6．根据施工阶段的每月工作量与付款，核定各项变更费用，会同项目单位办理工程总结算。

7．及时预警项目单位可能发生的工程费用索赔问题，向项目单位提供专业评估意见、估算书及反索赔咨询服务，以保证项目单位在合同上的利益。当有关合同方提出索赔时，为项目单位提供确认、反馈索赔等咨询意见。

8．协助项目单位检查各类合同的履行情况，编制合同执行情况专题报告，提供整套合同、结（决）算报告及各项费用汇总表交项目单位归档。

9．审核施工图预算。

10．对项目需要采购或者核定价格的材料、设备等，及时根据合同及有关规定进行询价或审核，并出具书面审核意见。

11．做好工程钢筋及预埋件计算审核工作。

12．做好对采购材料、设备合同执行情况等内容的定期检查。

（五）竣工结算阶段的投资控制

及时审查施工单位递交的分部或整体工程价款结算，公正、合理地确定单项工程的造价，并提出审查结果书面报告（包括甲供料、设备价款、施工用水、用电的审核抵扣等）。

第九条（绩效评价）

财务监理机构协助项目主管部门及项目单位对项目建设后的经济、政治、社会、生态等效益实施客观公正的绩效评价,就评价结果出具书面绩效评价报告，并及时提供给市财政局。

第三章财务监理的准入和选择

第十条（准入条件）

财务监理机构的主体可以是造价咨询公司、会计师事务所、以及由造价咨询公司和会计师事务所组成的联合体。其中工程价款结算咨询业务的承接，按照《建设工程价款结算暂行办法》（财建〔2004〕369号）的有关规定执行。

财务监理机构还需具备以下条件：

（一）造价咨询公司取得甲级工程造价咨询企业资质证书3年以上，会计师事务所成立满3年以上。

（二）配备从事工程概算、预（结）算、竣工财务决算审查工作的专业技术人员20人以上，并且配备有取得注册造价工程师资格、注册会计师资格等资格的专业人员。

（三）近3年内未发生过违纪违规行为，具有良好的社会信誉和专业素质，且技术档案管理制度、质量控制制度、财务管理制度等制度齐全完善。

（四）接受委托承担项目财务监理工作的专业人员遵守国家法律、法规，专业素质高，职业道德好，并且在近3年内没有违法、违规执业行为。

第十一条（委托主体）

根据市级建设财力的投资方式，财务监理机构的委托主体分下列3种情况：

（一）市级建设财力以资本金注入、贴息等方式投入的项目，由项目主管部门负责委托财务监理机构。

（二）市级建设财力以投资补助方式投入的，区县实施项目由各相关区县财政部门负责委托财务监理机构，其他项目由项目主管部门负责委托财务监理机构。

（三）市级建设财力以直接投资方式投入的项目，按照可行性研究报告批复中明确的建筑安装工程投资金额大小，分两种情况进行委托：

1．建筑安装工程投资金额为1.5亿元以上的项目，由市财政局和项目主管部门共同委托财务监理机构。

2．建筑安装工程投资金额为1.5亿元及以下的项目，由项目主管部门和项目单位共同委托财务监理机构。

（四）市级建设财力投资的信息化项目等特殊项目，项目主管部门和项目单位报经市财政局同意后，可不委托财务监理机构。

第十二条（选择程序）

为保证财务监理机构产生的公开、公平和公正性，并保持财务监理工作与财务监理机构业绩考核的连贯性，财务监理机构的选择按照《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国招标投标法》和上海市政府采购管理有关规定执行。

第四章财务监理的收费和标准

第十三条（费用标准）

财务监理的收费标准，参照《财政性投资评审费用及委托代理业务补助费付费管理暂行办法》（财建〔2001〕512号）的收费标准，以及《上海市建设工程造价服务和工程招标代理服务收费标准》（沪建计联〔2005〕834号）中“施工阶段全过程造价控制”的收费标准执行。具体合同金额，按照评标的结果确定。

第十四条（费用构成）

财务监理费用与财务监理的工作质量考核挂钩，财务监理费用应在合同中明确分为基本费用、考核保留金及末次考核质保金三部分，委托主体应在10％到20％的范围内留存委托费用作为考核保留金及末次考核质保金。

财务监理委托合同，原则上采取闭口式合同（其中工程造价审核收费按照《上海市建设工程造价服务和工程招标代理服务收费标准》有关规定执行）。项目实施后发生的概算调整，财务监理费用不得增加。由于委托主体原因造成工作量增加的，财务监理机构可与委托主体协商加收费用。

第十五条（费用拨付）

财务监理费用列入项目的建设成本。市级建设财力以直接投资方式投入的项目，财务监理费用由财务监理机构按照合同约定提出申请，经项目主管部门初审后报市财政局审核后，由市财政局按照国库集中支付有关规定直接支付给财务监理机构。市级建设财力以其他方式投入的项目，财务监理费用由委托主体按照合同约定支付给财务监理机构。

第五章财务监理的考核和监督

第十六条（考核方式）

财务监理工作质量考核由市财政局会同项目主管部门、项目单位等机构，采取考核与末次考核相结合的方式进行，即每年定期对财务监理工作质量进行一次考评，在项目通过审计和竣工财务决算批复并完成绩效评价工作后进行末次考评。

第十七条（考核内容）

考核内容包括财务监理机构的工作态度、资料管理完整性、人员到位情况、“三算”审核的完善及偏差程度、资金财务监控准确性、投资控制情况、财务监理报告及时性和真实性、重大事项预警机制、绩效评价工作质量等方面。

第十八条（监督管理）

财务监理合同中应明确上述考核方式和考核内容，并明确当财务监理机构不履行合同义务或者履行义务不符合约定的，财务监理机构应当承担违约金、赔偿损失，相应的违约金、赔偿款由市财政局从应付监理费中扣除。

第六章附则

第十九条（参照执行）

本市其他政府性投资项目可参照本办法执行。各区县财政部门、市级政府性投资机构、国资授权控股集团公司可参照本办法，结合实际，制定本区县、本部门的财务监理管理办法。

第二十条（办法解释）

本办法由市财政局负责解释。

第二十一条（办法生效）

本办法自印发之日起30日以后施行。原有规定如有与本办法相抵触的，按照本办法执行。

上海市财政局

二○一○年九月三十日

上海市市级建设财力项目工程监理管理暂行办法

第一条（目的）

为进一步加强本市市级建设财力项目工程监理管理，提高建设工程质量和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《上海市建筑市场管理条例》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》等规定，制定本办法。

第二条（适用范围）

市级财政预算内基本建设支出安排的项目，包括直接投资、资本金注入、投资补助等为全部或部分资金来源的建设项目（以下简称市级建设财力项目）的工程监理活动，适用本办法。

第三条（管理部门）

市建设交通委及其所属工程质量监督机构对本市市级建设财力项目的工程监理活动实施监督，也可将市级建设财力项目的工程监理活动授权区（县）建设管理部门实施监督。

第四条（监理招标)

建设单位选择监理企业必须严格执行法律、法规和规章的规定，对应当招标的建设工程监理项目，必须通过招标方式择优选择监理企业。

通过招标方式选择监理企业的，评标办法应当综合考虑监理大纲、人员配备、工程业绩、企业诚信综合评价和提供的服务承诺等因素，监理费报价不列入评标内容。

第五条（监理合同）

建设单位应当采用《建设工程委托监理合同（示范文本）》签订监理合同，工程监理费应按照《建设工程监理与相关服务收费管理规定》（发改价格〔2007〕670号）确定。

监理合同中应当明确工程监理费采用市财政直接支付方式，并明确因监理企业不履行合同义务或者履行义务不符合约定的，监理企业应承担违约金、赔偿损失，相应的违约金、赔偿款由市财政部门从应付监理费中扣除。

第六条（监理费支付程序）

建设单位应当按照合同约定期限和金额提出支付申请，经财务监理初审、市财政局审核后，直接支付工程监理费。

第七条(监理企业的权利)

市级建设财力项目应当严格履行项目法人责任制，按照法律、法规规定以及合同约定，切实将相关监理权力委托给监理企业，为监理机构在现场开展监理工作创造必要的条件，发挥监理的作用，禁止干扰监理正常工作。

第八条（平行检测）

平行检测是指监理企业独立对进入施工现场的材料、构配件、成品和半成品等进行一定比例的抽检活动。

建设单位应当在合同中明确监理平行检测的内容，平行检测的比例不低于正常检测数量的20%，平行检测费用应当在监理费用中支付。

第九条(总监理工程师)

建设单位在选择监理企业时，应当对承担工程监理的总监理工程师提出相应的能力和经验要求。一名注册监理工程师只能担任一项单体面积超过2万平方米或工程建安造价超过2亿元或市级重大工程的项目总监理工程师。其他建设工程经建设单位同意，项目总监理工程师可兼任不超过两个项目，但兼任项目中必须设置项目总监理工程师代表。

第十条（现场监理机构）

监理企业应当按照《建设工程监理规范》或合同约定，派遣项目总监理工程师和设立现场监理机构。监理机构的人员和组织形式应当能够满足工程监理实际需要，并确保人员到位。

现场监理机构监理人员应当按照《建设工程监理规范》，根据职责签认质量控制资料，签认的内容应当真实并可追溯。

第十一条（诚信管理）

建立企业和个人信用信息档案，将监理企业和注册监理工程师的基本信息、项目信息、良好行为信息、不良行为信息和信用评价信息，记录到企业和个人电子版《诚信手册》，并依据规定，将信用信息作为监理企业资质升级、增项以及招投标等管理的依据。

第十二条（监督检查）

建设管理部门应当加强对监理企业和人员的市场和现场行为的监督检查。对存在不规范或不到位行为的，责令限期整改。涉及违法违规的，依法实施行政处罚。监理企业应当自觉接受市发展改革委、市财政局、市审计局等对有关业务工作的监督检查。

第十三条（其他）

本市其他政府性投资项目，可参照本办法执行。

本办法由市建设交通委负责解释。本办法自印发之日起30日以后施行。

上海市城乡建设和交通委员会

二○一○年九月三十日

上海市市级建设财力项目审计监督暂行办法

第一章总则

第一条为加强对本市市级建设财力项目的审计监督，促进建设项目的规范化管理，提高投资效益，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国审计法实施条例》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》等规定，制定本办法。

第二条市审计局依法对市级建设财力项目的预算执行情况和决算，进行审计监督。

第三条市审计局在安排市级建设财力项目审计时，应当确定建设单位（含项目法人，下同）为被审计单位，必要时可依照法定程序对与建设项目直接有关的设计、施工、供货等单位取得建设项目资金的真实性、合法性进行调查。

第四条市审计局可以将其审计管辖范围内的市级财力建设项目授权区（县）审计局审计。

第五条建设单位与有关单位签订市级建设财力项目建设工程合同时，应当在合同中列明经审计机关组织审计后方可办理竣工决算。市级建设财力项目未经竣工决算审计，有关部门不予批准财务决算和办理固定资产移交。

第六条对财政性资金投入较大、建设周期较长或者关系国计民生的市级建设财力项目，市审计局可以对其前期准备、建设实施、竣工投产进行分阶段、全过程的跟踪审计。

第七条市审计局在组织对市级建设财力项目审计时，可以根据需要对专项建设资金的征集、管理和使用情况，以及与建设项目有关的重要事项进行专项审计或者专项审计调查。

第八条市审计局在市级建设财力项目审计过程中，因审计力量和专业知识的限制，可以委托社会中介机构或聘请专业人员参加审计工作。委托或聘请所需经费，按规定列入财政预算。

第九条市审计局根据上级相关要求，制定市级建设财力项目的审计工作方案，确定审计内容、审计重点、审计目标等。受委托的社会中介机构或聘请的专业人员应根据市审计局制定的审计工作方案（或审计实施方案）等要求，对市级建设财力项目开展审计工作。

第二章审计计划

第十条市审计局在对市级建设财力项目履行审计监督职责时，与建设项目相关的部门和单位应当在各自的职责范围内予以配合。

市发展改革委、市财政局、市建设交通委等部门应当将内市级建设财力项目的工程投资安排和竣工情况及时通报市审计局。

第十一条市级建设财力项目审计实行计划管理制度。市审计局根据市级建设财力项目的工程投资安排和预计完工情况，编制市级建设财力项目滚动审计计划，并根据本市经济社会发展情况进行及时更新。

第十二条使用市级建设财力的项目结算完成后，建设单位应当在30日内向市审计局提出竣工决算审计申请，并抄送市发展改革委、市财政局。建设单位向市审计局提出竣工决算审计申请，必须先按照规定编制出项目竣工财务决算。

第十三条市审计局根据法律、法规、规章的规定和市政府、审计署的要求，以及结合滚动审计计划、建设单位提出的竣工决算审计申请，确定市级建设财力项目审计工作重点，编制审计项目计划。

第三章审计实施

第十四条对使用市级建设财力5000万元及以上项目的预算执行情况和决算，由市审计局根据审计项目计划组织审计。

市审计局根据需要，可将市级建设财力项目的部分审计事项委托给社会中介机构审计，也可聘请相关专业人员参与市级建设财力项目的审计工作。委托社会中介机构或聘请专业人员，应当采取招标等竞争方式。

市审计局应当加强对委托的社会中介机构和聘请的专业人员的指导和监督，并对审计结果的真实性、合法性负责。

第十五条对使用市级建设财力5000万元以下项目的预算执行情况和决算，原则上由市审计局会同市发展改革委、市财政局等部门通过招标等竞争方式，联合委托具有合格资质的社会中介机构审计。市审计局应当会同有关部门加强对社会中介机构的业务培训和指导，并加强对社会中介机构的项目审计质量的监督和检查。如项目需调整概算，由市发展改革委会同市财政局、市审计局会商解决。

对涉及国家安全、保密以及其他特定事项的使用市级建设财力5000万元以下的项目，市审计局依据《中华人民共和国审计法》的要求，也可直接组织审计。

第十六条参加市级建设财力项目财务监理、工程审价工作的社会中介机构和人员，原则上不得参与该项目的审计工作。

第十七条市审计局应当在市级建设财力项目实施审计3日前，向被审计单位送达审计通知书。遇特殊情况，经市政府批准，市审计局可直接持审计通知书实施审计。

第十八条市级建设财力项目预算执行和决算审计应当关注下列事项：

（一）建设程序执行情况；

（二）项目法人、资本金、招标投标、合同、监理等建设管理法规制度执行情况；

（三）与项目建设相关的内部控制制度建立和执行情况；

（四）项目概（预）算编制、审批、调整、执行的情况；

（五）项目资金来源和到位情况；

（六）征地、拆迁费用支出情况；

（七）建筑安装工程投资、设备投资、待摊投资、其他投资、转出投资、待核销投资、尾工工程投资、结余资金情况；

（八）项目所需设备、材料采购和管理情况；

（九）编制竣工工程概况表、竣工财务决算表、交付使用资产总表和明细表情况；

（十）项目债权债务情况；

（十一）项目各种税费计提和缴纳情况；

（十二）勘察、设计、环境影响评价、施工和监理等单位资质的真实和合法情况，以及工程质量管理情况；

（十三）经济、社会、环保等投资效益情况；

（十四）法律、法规、规章规定需要审计的其他事项。

第十九条对跟踪审计的项目，市审计局应当根据项目建设所处阶段和具体进度，对相关事项的真实、合法和效益情况进行审计监督。

第四章审计报告及审计整改

第二十条由市审计局组织实施审计的市级建设财力项目。市审计局出具审计报告前，应当征求被审计单位的意见。被征求意见的单位应当自接到审计报告之日起10日内，将其书面意见送交市审计局；自接到审计报告10日内未提出书面意见的，视同无异议。

第二十一条对违反国家规定的财政收支、财务收支行为，依法应当给予处理、处罚的，由市审计局在法定职权范围内，作出审计决定或者向有关主管机关提出处理、处罚意见。

其中对市级建设财力项目工程结算中多计工程价款的，市审计局应当责令建设单位和施工单位依法据实结算。对已多付的工程款，市审计局应当责令建设单位限期收回或者依法予以收缴；对少计工程价款的，市审计局应当责令建设单位限期改正。

其中对改变市级建设财力项目资金用途，转移、侵占和挪用财政性建设资金的，市审计局应当予以制止，责令有关单位限期改正，并依法追究责任；进行经营活动的，收缴其经营收益。

第二十二条市审计局对市级建设财力项目组织实施审计结束后，将审计报告送达被审计单位和有关单位，并抄送市发展改革委、市财政局等部门。

第二十三条市审计局应当适时了解审计意见的落实情况，检查审计决定的执行情况。被审计单位未按照规定期限和要求执行审计决定的，市审计局应当责令执行或者提请有关主管部门协助执行；仍不执行的，申请人民法院强制执行。

第二十四条受委托的社会中介机构对使用市级建设财力5000万元以下的项目实施审计结束后，审计报告应当征求项目建设单位的意见。

受委托的社会中介机构应及时出具审计报告，报送市审计局、市发展改革委、市财政局等部门，并按照《基本建设财务管理规定》等法律法规的要求，对审计发现的问题提出处理处罚的建议。

第二十五条市发展改革委可根据竣工决算审计结论，批复调整项目投资。市财政局可根据竣工决算审计结论，批复项目竣工财务决算。

第五章相关责任

第二十六条建设单位应当配合市审计局工作，如实反映情况，并按照法律、法规规定的要求，向市审计局提供与审计事项相关的资料、电子数据和必要的电子计算机技术文档，不得拒绝、阻碍审计人员依法执行公务。

市审计局发现被审计单位转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财务收支有关的资料的，有权予以制止，责令交出、改正。必要时，经市审计局负责人批准，封存被审计单位涉及违反国家规定的财务收支有关的账册资料。

第二十七条建设单位及其主管部门的内部审计机构应当加强对本单位、本系统市级建设财力项目的内部审计监督，并接受市审计局的业务指导和监督。

第二十八条社会中介机构在审计过程中发现建设单位有严重违法、违规问题的，应当及时向市审计局、市发展改革委、市财政局以及其他有关主管部门报告。

第二十九条审计人员应当依法保守国家秘密和被审计单位的商业秘密。审计人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

社会中介机构在市级建设财力项目审计中出具虚假报告，隐瞒审计中发现的违法、违规问题的，由有关部门视情况给予劝诫、取消委托资格或限制其承担政府投资项目的审计任务，并依法给予相应处罚。

第三十条被审计单位认为市审计局的具体行政行为侵犯其合法权益的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第六章附则

第三十一条其他市级政府性投资项目，可参照本办法执行。各区县审计局可以参照本办法，结合实际，制定本区县级建设财力项目审计监督办法。

第三十二条本办法由市审计局负责解释。

第三十三条本办法自印发之日起30日以后施行。

上海市审计局

二○一○年九月三十日

第四篇：市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法2011

市政府办公厅转发市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行

办法

沪府办发〔2011〕5号

上海市人民政府办公厅关于转发市发展改革委等 三部门制订的《上海市市级建设财力投资补助和

贴息项目管理暂行办法》的通知

各区、县人民政府，市政府各委、办、局：

市发展改革委、市财政局、市审计局制订的《上海市市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法》已经市政府同意，现转发给你们，请按照执行。

上海市人民政府办公厅

二○一一年一月二十八日

上海市市级建设财力投资补助和贴息项目管理暂行办法

第一章 总 则

第一条为切实规范市级建设财力投资补助和贴息项目的管理，进一步落实区县政府和企业的投资自主权，充分发挥市级建设财力对区县政府和企业投资的引导带动作用，根据《国务院关于投资体制改革的决定》、《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》、《上海市市级建设财力项目管理暂行办法》等文件精神，制定本办法。

第二条凡以区县政府或企业为投资实施主体，使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，适用本办法。

第三条本办法所称投资补助，是指市级建设财力对投资项目给予的资金补助。

本办法所称贴息，是指市级建设财力对符合条件，使用中长期银行贷款的投资项目给予的贷款利息补贴。

第四条市级建设财力投资补助和贴息资金重点用于以下方面：

（一）公益性和公共基础设施投资项目；

（二）保护和改善生态环境的投资项目；

（三）促进经济相对困难区县的经济和社会发展的投资项目；

（四）推进科技进步和高新技术产业发展的投资项目；

（五）符合国家和本市有关规定的其它项目。

第五条市发展改革委根据市政府的要求和“科学、民主、公开、公正、高效”的原则，认真安排好市级建设财力投资补助和贴息项目。对经济相对困难区县的投资项目给予适当倾斜。

第六条市发展改革委安排投资补助和贴息项目时，原则上应首先制定工作方案，明确投资补助和贴息的目的、预定目标、实施时间、支持范围、资金安排方式等主要内容，并针对不同行业、不同地区、不同性质的投资项目的具体情况，确定相应的投资补助和贴息标准。

市级建设财力安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金，原则上不超过5000万元。市级建设财力支持额度超过该标准的项目，应报市政府同意后安排。

第七条制定工作方案时，要符合有关行业规划、专项规划以及节能、价格、就业等政策的要求。凡不涉及保密内容的，工作方案均应公开，以便区县政府和企业遵照执行。

第八条投资补助和贴息资金应明确资金用途，可按项目单独申请和安排，也可根据政策规定统一申请、集中安排。

第九条对符合以下条件之一的投资补助和贴息项目，除另有规定外，市发展改革委在安排资金时，只审批资金申请报告：

（一）安排给单个投资项目的市级建设财力投资补助和贴息资金在500万元及以下；

（二）安排给单个投资项目的市级建设财力投资补助和贴息资金在500万元以上但占项目总投资比例低于50%。

安排给单个投资项目的市级建设财力资金在500万元以上且占项目总投资比例达到或超过50%的项目，按直接投资或资本金注入方式管理，由市发展改革委审批项目建议书和可行性研究报告。

第十条报国家发展改革委等部委审批项目建议书和可行性研究报告、核准或审批资金申请报告的项目，若申请市级建设财力投资补助或贴息资金，项目单位应先将项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告或项目资金申请报告报市发展改革委。市发展改革委根据项目具体情况出具意见。

对国家部委在批复中明确资金来源和构成的，市发展改革委按批复直接安排市级建设财力资金；对国家部委未明确资金来源和构成的，市发展改革委另行审批市级建设财力资金申请报告。

第二章 项目资金申请报告的申报

第十一条申请市级建设财力投资补助或贴息资金的投资项目，应按有关投资政策、工作方案和本办法的要求，向市发展改革委报送资金申请报告。

第十二条资金申请报告包括以下主要内容：

（一）项目单位的基本情况和财务状况；

（二）项目的基本情况，包括建设背景、建设内容、总投资及资金来源、技术工艺、各项建设条件落实情况等；

（三）申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据；

（四）市发展改革委要求提供的其它内容。

已经市发展改革委审批或核准的投资项目，其资金申请报告的内容可适当简化，重点论述申请投资补助或贴息资金的主要原因和政策依据。

第十三条资金申请报告按项目具体情况附以下文件、材料：

（一）项目单位的法人证书或企业营业执照复印件，组织机构代码证复印件；

（二）项目的立项批准文件（可行性研究报告批复文件，核准文件或备案文件）；

（三）规划部门出具的规划意见；

（四）国土资源部门出具的项目用地意见；

（五）环保部门出具的环境影响评价意见；

（六）项目资金落实证明文件（申请贴息的项目须出具项目单位与有关金融机构签订的贷款协议）；

（七）项目单位对资金申请报告内容和附属文件真实性负责的声明；

（八）国家和本市规定的其它文件。

第十四条凡已由市发展改革委审批或核准的投资项目，单独报送资金申请报告时，可不再附送第十三条所规定的第一、二、三、四、五项文件、材料。

第十五条对申报材料不齐备的资金申请报告，市发展改革委一次性告知申报单位在要求的时限内补充相关材料。

第十六条中央在沪企业、市属企业可直接向市发展改革委报送资金申请报告，并对申报材料的真实性负责。

区县政府投资项目和其它企业投资项目的资金申请报告，须报项目所在区县发展改革委或者市政府确定的机构初审；初审通过后，由区县发展改革委或者市政府确定的机构转报市发展改革委。区县发展改革委、市政府确定的机构要对初审结果和申报材料的真实性负责。

中央在沪企业、市属企业、区县发展改革委、市政府确定的机构统称为申报单位。

第十七条在资金申请报告的上报过程中，如需经过有关行业管理部门的审核，应在工作方案中予以明确。

工作方案对资金申请报告的审核部门、上报程序有特定要求的，依照其规定。

第三章 项目资金申请报告的审核和批复

第十八条市发展改革委主要从以下方面对资金申请报告进行审查：

（一）符合市级建设财力的使用方向；

（二）符合有关工作方案的要求；

（三）符合投资补助和贴息资金的安排原则；

（四）提交的相关文件齐备、有效；

（五）项目的主要建设条件基本落实；

（六）符合市发展改革委要求的其它条件。

第十九条市发展改革委在审查资金申请报告时，必要时征求相关职能部门的意见。同时，也可根据需要，委托有关机构或组织专家进行评估。

第二十条市发展改革委根据审查结果，对同意安排投资补助或贴息资金的资金申请报告做出批复，并将批复意见下达给申报单位。批复文件可单独办理，也可集中办理。对暂不安排投资补助和贴息资金的项目，市发展改革委应告知申报单位。

市发展改革委根据资金申请报告的批复文件、项目建设进度和项目建设资金到位等情况，可一次或分次下达投资资金计划。

第二十一条单个项目的投资补助或贴息资金原则上均为一次性安排。对已经安排投资补助或贴息资金的投资项目，市发展改革委不重复受理其资金申请报告。

第二十二条贴息率不得超过当期银行中长期贷款利率。贴息资金总额根据投资项目符合贴息条件的银行贷款总额、当年贴息率和贴息年限计算确定。原则上按项目的建设实施进度和贷款的实际发生额，分期安排贴息资金计划。

第四章 项目财务和资金管理

第二十三条财政部门根据国库集中支付管理和基本建设程序等有关规定和要求，拨付投资补助和贴息资金。其中：

（一）中央在沪企业和市属企业的投资补助和贴息资金由市财政局直接拨付至项目单位；

（二）区县政府投资项目的投资补助和贴息资金由市财政局拨付至区县财政局，由区县财政局具体落实资金的拨付管理工作；

（三）其它企业的投资补助和贴息资金由市财政局拨付至市政府确定的机构，再由市政府确定的机构具体落实资金的拨付管理工作。

第二十四条财政部门根据投资补助项目的建设进度、其它建设资金的到位情况等因素，拨付投资补助资金；根据贴息项目的建设进度、贷款到位情况以及实际利息发生额等因素，拨付贴息资金。

第二十五条项目单位收到投资补助和贴息资金后，必须专款专用，单独建账、单独核算，加强资金的使用和管理。其中：

（一）收到投资补助资金后，分别按以下情况进行处理：1.对非经营性建设项目的投资补助资金按财政拨款有关规定执行；2.对经营性建设项目的投资补助资金作为资本公积管理，项目单位同意增资扩股的可作为国家资本金管理。

（二）收到贴息资金后，分别按以下情况进行财务处理：1.在建项目冲减工程成本；2.竣工项目冲减财务费用。

第五章 项目实施管理

第二十六条申报单位对项目要加强全过程监管，保证项目依法合规建设和政府投资资金合理使用。

第二十七条凡使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，要严格执行国家和本市有关政策，不得擅自改变主要建设内容和建设标准，不得转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。

第二十八条使用市级建设财力投资补助和贴息资金的项目，要严格按有关招标投标的法律法规和本市规定依法开展招标工作。

第二十九条申报单位、区县财政部门要按市发展改革委、市财政局要求，定期报告项目建设实施情况、资金使用情况和重大事项。

第三十条中央在沪企业、市属管理的企业要对下属企业使用投资补助和贴息资金的项目加强监管，保证项目能够按照有关要求顺利建设实施，防止项目单位转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金。

第三十一条投资项目不能按计划完成确定的建设目标的，项目单位应及时向申报单位报告情况，说明原因，提出调整建议。申报单位核实后，向市发展改革委报告情况和调整建议。市发展改革委可视具体情况，进行相应调整。

第三十二条投资补助和贴息项目竣工后，按“谁审批、谁管理”的原则，由项目审批、核准、备案单位组织综合竣工验收。由市发展改革委会同市财政局、市审计局等部门加强项目综合竣工验收的监督检查，必要时可委托中介机构进行后评价。

第六章 监督检查和法律责任

第三十三条财政、审计、监察等部门依据职能分工进行监督检查。市发展改革委按有关规定，对投资补助和贴息项目进行稽察。

第三十四条项目单位有下列行为之一的，有关部门可以责令其限期整改，核减、收回或停止拨付投资补助和贴息资金，并可视情节轻重提请或移交有关机关依法追究有关责任人的行政或法律责任：

（一）提供虚假情况，骗取投资补助和贴息资金的；

（二）违反程序未按要求完成项目前期工作的；

（三）转移、侵占或者挪用投资补助和贴息资金的；

（四）擅自改变主要建设内容和建设标准的；

（五）无正当理由未及时建设实施或竣工完成的；

（六）其它违反国家和本市有关法律法规和本办法规定的行为。

第三十五条申报单位指令或授意项目单位提供虚假情况、骗取投资补助和贴息资金的，一经查实，市发展改革委5年之内不再受理其报送的资金申请报告；申报单位对项目单位的资金申请报告审查不严、造成投资补助和贴息资金损失的，视情节轻重，在一定时期内不再受理其报送的资金申请报告。

第三十六条有关中介机构在评估过程中弄虚作假或提出的评估意见水平低下、严重失实的，有关部门可视情节轻重，给予通报批评、不再委托承担市级建设财力咨询评估任务的资格等处理，并采取适当方式向社会公布。

第三十七条政府有关部门工作人员有下列行为之一的，责令其限期整改，并依法追究有关责任人的行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

（一）滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的；

（二）违反规定的程序和原则批准资金申请报告的；

（三）其它违反本办法规定的行为。

第七章 附 则

第三十八条事业单位、社会团体等非企业单位申请市级建设财力投资补助和贴息，参照本办法执行。

第三十九条本办法由市发展改革委、市财政局和市审计局依据各自职能负责解释。

第四十条本办法自发布之日起30日后施行。

上海市发展和改革委员会

上海市财政局

上海市审计局 二○一一年一月二十日

第五篇：上海市涉外婚姻管理暂行办法

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上海市涉外婚姻管理暂行办法

【注】(1994年12月28日上海市人民政府发布1997年12月19日根据上海市人民政府令第54号修正并重新发布根据1999年10月29日《上海市人民政府关于修改〈上海市涉外婚姻管理暂行办法〉的决定修正)

第一章总则

第一条(目的和依据)

为了加强涉外婚姻的管理，保护婚姻当事人的合法权益，根据《中华人民共和国婚姻法》、《上海市居民同外国人、华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民婚姻登记和婚姻咨询管理若干规定》和国家的有关规定，制定本办法。

第二条(适用范围)

本市居民同外国人、华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间的婚姻管理，以及在本市范围内从事与此相关的婚姻咨询活动，适用本办法。

第三条(当事人合法权益的保护)

依法履行婚姻登记的当事人，其合法权益受法律保护。

第四条(禁止行为)

禁止任何单位从事或者变相从事涉外婚姻介绍活动。

禁止任何个人采取欺骗手段或者以营利为目的从事或者变相从事涉外婚姻介绍活动。

禁止任何单位和个人从事涉外买卖婚姻和其他违法的涉外婚姻活动。

第五条(主管和协管部门)

上海市民政局(以下简称市民政局)是本市涉外婚姻的主管部门。

外事、侨务、台湾事务、公安、司法行政等市有关部门应当按照各自职责，做好涉外婚姻的管理工作。

第二章涉外婚姻咨询

第六条(咨询机构性质)

本市涉外婚姻咨询机构，是提供涉外婚姻咨询服务的非营利性单位。

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第七条(许可证制度)

本市对涉外婚姻咨询机构的设立，实行许可证制度。未取得许可证的，不得设立涉外婚姻咨询机构。

第八条(申请设立的条件)

设立涉外婚姻咨询机构，应当具备下列条件：

(一)由市妇女联合会、市总工会或者团市委以群众团体的名义举办;

(二)有机构章程;

(三)有固定的工作场所;

(四)有必要的自筹经费，实行独立核算;

(五)有具备涉外婚姻咨询服务资格的主管人员和咨询员。

第九条(申请审批程序)

设立涉外婚姻咨询机构，应当向市民政局提出申请，并提交有关书面材料。

市民政局应当自接到申请材料之日起1个月内作出审批决定。经审批合格的，颁发《涉外婚姻咨询许可证》，并报民政部备案;经审批不合格的，应当书面答复申请人。

《涉外婚姻咨询许可证》的有效期为1年。

第十条(咨询服务人员资格)

从事涉外婚姻咨询服务的人员，应当经市民政局培训考核，取得《涉外婚姻咨询员证》。

涉外婚姻咨询机构不得聘用未取得《涉外婚姻咨询员证》的人员从事涉外婚姻咨询服务。

第十一条(业务范围)

涉外婚姻咨询机构的业务范围由市民政局提出，报市人民政府批准后执行。

第十二条(对涉外婚姻咨询机构的要求)

本办法第八条第(一)项所列的群众团体，不得与其他单位合办涉外婚姻咨询机构。涉外婚姻咨询机构不得设立分支机构。

涉外婚姻咨询机构应当据实提供涉外婚姻咨询服务。

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涉外婚姻咨询机构不得邀请或者接待以婚姻介绍或者变相婚姻介绍为目的的境外团组在境内活动。

涉外婚姻咨询机构不得从事损害国家利益、社会公德和当事人合法权益的活动。

第十三条(咨询服务费)

接受涉外婚姻咨询服务的当事人，应当按照规定向涉外婚姻咨询机构缴付咨询服务费。咨询服务费的标准，由市民政局提出并经市财政、物价部门核定。

除收取咨询服务费外，从事涉外婚姻咨询服务的人员不得收受当事人的财物。

第十四条(复核和换证)

涉外婚姻咨询机构应当在《涉外婚姻咨询许可证》有效期满的前1个月到市民政局办理换领新证手续。

未持有效证件的，不得继续从事涉外婚姻咨询活动。

第三章结婚

第十五条(结婚登记申请)

当事人要求在本市结婚的，应当双方亲自到市民政局办理申请登记手续，填写《结婚登记申请书》。

当事人不得弄虚作假，骗取《结婚证》。

第十六条(申请时应持证件)

当事人申请结婚登记，必须分别按照《中国公民同外国人办理婚姻登记的几项规定》、《华侨同国内公民、港澳同胞同内地公民之间办理婚姻登记的几项规定》或者《大陆居民与台湾居民婚姻登记管理暂行办法》等有关规定，提供证件和证明。

申请结婚登记的外国人(不含外国侨民)提供的婚姻状况证明，应当由该国公证机关出具，并经该国外交部(或者外交部授权机关)和我国驻该国使、领馆认证;在华连续居留6个月以上或者持有《外国人居留证》的，可由该国驻华使、领馆出具婚姻状况证明，并可不经认证。

第十七条(婚前健康检查)

申请结婚登记的当事人，必须到市卫生行政部门许可的医疗保健机构进行婚前医学检查，并向市民政局提交婚前医学检查证明。

第十八条(审查)

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市民政局自受理当事人的结婚登记申请之日起1个月内予以审查。对符合结婚条件的当事人，发出领取《结婚证》的通知。

第十九条(领证)

申请结婚登记的双方当事人应当自接到领证通知之日起3个月内亲自到市民政局领取《结婚证》，不得由一方或者委托他人代领。逾期未领证的当事人，应当重新办理结婚登记申请手续。

因特殊情况需要延长领证期限的，应当经市民政局同意，但延长期限不得超过3个月。

申请结婚登记的当事人取得《结婚证》，即确立夫妻关系。离婚后再婚的当事人，在领取《结婚证》的同时，应当将离婚证件交市民政局注销。

第二十条(撤回申请)

申请结婚登记的当事人在领取《结婚证》前要求撤回结婚登记申请的，应当由双方当事人亲自到市民政局办理撤回结婚登记申请的手续。

第二十一条(不予结婚登记的情形)

申请结婚登记的当事人有下列情形之一的，市民政局不予办理结婚登记，并以书面形式向当事人说明理由：

(一)未到法定结婚年龄的;

(二)非自愿的;

(三)已有配偶的;

(四)属于直系血亲或者三代以内旁系血亲的;

(五)患有法律规定禁止结婚的疾病的;

(六)法律、法规或者规章规定禁止结婚的其他情形。

第二十二条(暂缓结婚登记的情形)

申请结婚登记的当事人有下列情形之一的，市民政局暂缓办理结婚登记，并以书面形式向当事人说明理由：

(一)患有医学上认为应当暂缓结婚的疾病的;

(二)办理撤销结婚登记申请手续不满6个月的。

第二十三条(复婚登记)

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离婚的当事人要求恢复夫妻关系的，按照结婚登记的程序办理复婚登记。

市民政局对准予复婚登记的，发给《结婚证》，并注销双方的离婚证件。

第四章离婚

第二十四条(离婚登记申请和离婚诉讼)

当事人要求在本市离婚的，按照下列规定办理：

(一)本市居民同华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间协议离婚的，或者婚姻缔结地在本市的华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间协议离婚的，应当双方共同到市民政局办理申请离婚登记手续，填写《离婚登记申请书》和《自愿离婚协议书》;一方当事人要求离婚或者双方当事人自愿离婚但未达成协议的，应当依法向人民法院提起离婚诉讼;

(二)本市居民同外国人离婚的，应当依法向人民法院提起离婚诉讼。

当事人不得弄虚作假，骗取《离婚证》。

第二十五条(申请时应持证件)

当事人申请离婚登记，必须提供本人身份证和《结婚证》正本。

第二十六条(审查)

市民政局自受理当事人的离婚登记申请之日起1个月内予以审查。对符合离婚条件的当事人，发出领取《离婚证》的通知。

第二十七条(领证)

申请离婚登记的双方当事人应当自接到领证通知之日起1个月内亲自到市民政局领取《离婚证》，不得由一方或者委托他人代领。逾期未领证的，应当重新办理离婚登记申请手续。因特殊情况需要延长领证期限的，应当经市民政局同意，但延长期限不得超过3个月。

申请离婚登记的当事人取得《离婚证》，即解除夫妻关系。在领取《离取证》的同时，当事人应当将《结婚证》交市民政局收回。

第二十八条(不予离婚登记的情形)

申请离婚登记的当事人有下列情形之一的，市民政局不予办理离婚登记，并以书面形式向当事人说明理由：

(一)一方要求离婚的;

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(二)双方要求离婚，但对子女抚养、夫妻一方生活困难的经济帮助、财产及债务处理等事项未达成协议的;

(三)一方或者双方当事人为限制民事行为能力或者无民事行为能力的;

(四)未办理结婚登记的。

第五章婚姻关系证明

第二十九条(申请出证)

当事人的《结婚证》、《离婚证》遗失或者损毁的，可以按照有关规定向原办理婚姻登记的部门申请出具婚姻关系证明。

第三十条(委托出证申请)

申请出具婚姻关系证明的当事人不能亲自来本市的，可以委托代理人办理。代理人应当按照本办法的有关规定办理代理事项，并提供下列证件和证明：

(一)代理人的身份证件;

(二)经公证的授权委托书;

(三)委托人身份证件的复印件。

第三十一条(审查出证程序)

原婚姻登记管理部门应当对当事人要求出具婚姻关系证明的申请进行审查，并查阅当事人的婚姻登记档案。对符合出证条件的，应当自受理申请之日起7天内出具《夫妻关系证明书》或者《解除夫妻关系证明书》。

《夫妻关系证明书》与《结婚证》、《解除夫妻关系证明书》与《离婚证》，具有同等的法律效力。

第三十二条(婚姻登记证明)

市民政局应当根据婚姻登记档案记载，向有正当申请理由的当事人出具其已离婚或者死亡的父母的婚姻登记证明。

第六章法律责任

第三十三条(对婚姻登记当事人的处罚)

违反本办法第十五条第二款或者第二十四条第二款的，撤销婚姻登记，收回《结婚证》或者《离婚证》，并处以200元以下的罚款。

第三十四条(对涉外婚姻介绍、咨询的处罚)

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违反本办法第四条的，由市民政局责令改正，并根据下列情节处以罚款;有违法所得的，没收违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)非法从事涉外婚姻介绍时间不到1年、或者非法介绍不满2对，或者违法所得人民币5万元以下的，处以1万元以上5万元以下的罚款;

(二)非法从事涉外婚姻介绍时间1年以上3年以下，或者非法介绍2对以上5对以下，或者违法所得人民币5万元以上20万元以下的，处以5万元以上20万元以下的罚款;

(三)非法从事涉外婚姻介绍时间在3年以上，或者非法介绍6对以上，或者违法所得人民币20万元以上，或者造成严重后果的，处以20万元以上50万元以下的罚款。

违反本办法第七条的，由市民政局责令改正，处以1万元以上5万元以下的罚款;有违法所得的，没收违法所得。

第三十五条(对涉外婚姻咨询机构的处罚)

违反本办法第十条第二款的，责令限期改正;逾期不改的，责令停止活动。

违反本办法第十二条第一款、第二款或者第四款的，责令限期改正;逾期不改正的，处以1000元以上2万元以下的罚款。

违反本办法第十二条第三款、第十四条第二款的，责令限期改正;逾期不改的，按照本办法第三十四条的规定处罚。

第三十六条(执法程序)

市民政局作出处罚决定，应当出具行政处罚决定书;收缴罚没款，应当出具市财政部门统一印制的罚没款收据。

罚没款一律上交国库。

第三十七条(复议和诉讼)

当事人对市民政局所作的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。

当事人逾期不申请行政复议、不提起行政诉讼又不履行行政处罚决定的，市民政局可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定，申请人民法院强制执行。

第三十八条(重婚检举)

当事人重婚，其配偶不控告的，知情者应当向市民政局或者检察机关检举揭发。

第三十九条(行政处分)

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本市单位或者组织为申请涉外婚姻登记的当事人出具虚假证件或者虚假证明的，由市民政局予以没收，并可建议该单位或者组织对直接责任人员给予行政处分。

第四十条(执法要求)

婚姻登记管理部门的工作人员应当遵守法纪，秉公执法。对徇私舞弊、索贿受贿、枉法执行的工作人员，市民政局应当给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

婚姻登记管理部门违反本办法第二十一条、第二十二条或者第二十八条的规定予以办理婚姻登记的，由市民政局对直接责任人员给予行政处分，并对不符合婚姻登记条件的当事人撤销婚姻登记，收回《结婚证》或者《离婚证》。

第七章附则

第四十一条(证书印制)

《结婚证》、《离婚证》、《夫妻关系证明书》、《解除夫妻关系证明书》、《涉外婚姻咨

询许可证》、《涉外婚姻咨询员证》，由市民政局按照有关规定统一印制。

第四十二条(应用解释部门)

本办法的具体应用问题，由市民政局负责解释。

第四十三条(施行日期)

本办法自一九九五年二月一日起施行。

【注】《上海市人民政府关于修改〈上海市涉外婚姻管理暂行办法〉的决定》已经1999年10月25日市政府第45次常务会议通过，现予发布，自2000年1月1日起施行。

全文

市人民政府决定对《上海市涉外婚姻管理暂行办法》作如下修改：

一、第一条修改为：

为了加强涉外婚姻的管理，保护婚姻当事人的合法权益，根据《中华人民共和国婚姻法》、《上海市居民同外国人、华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民婚姻登记和婚姻咨询管理若干规定》和国家的有关规定，制定本办法。

二、第二条、第三条合并修改为：

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本市居民同外国人、华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间的婚姻管理，以及在本市范围内从事与此相关的婚姻咨询活动，适用本办法。

三、第六条第一款修改为：

上海市民政局(以下简称市民政局)是本市涉外婚姻的主管部门。

四、第七条修改为：

本市涉外婚姻咨询机构，是提供涉外婚姻咨询服务的非营利性单位。

五、第十七条第二款修改为：

申请结婚登记的外国人(不含外国侨民)提供的婚姻状况证明，应当由该国公证机关出具，并经该国外交部(或者外交部授权机关)和我国驻该国使、领馆认证;在华连续居留6个月以上或者持有《外国人居留证》的，可由该国驻华使、领馆出具婚姻状况证明，并可不经认证。

六、第十八条修改为：

申请结婚登记的当事人，必须到市卫生行政部门许可的医疗保健机构进行婚前医学检查，并向市民政局提交婚前医学检查证明。

七、第二十五条第一款修改为：

当事人要求在本市离婚的，按照下列规定办理：

(一)本市居民同华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间协议离婚的，或者婚姻缔结地在本市的华侨、香港特别行政区居民、澳门地区居民、台湾地区居民之间协议离婚的，应当双方共同到市民政局办理申请离婚登记手续，填写《离婚登记申请书》和《自愿离婚协议书》;一方当事人要求离婚或者双方当事人自愿离婚但未达成协议的，应当依法向人民法院提起离婚诉讼;

(二)本市居民同外国人离婚的，应当依法向人民法院提起离婚诉讼。

八、增加一条为第三十条：

申请出具婚姻关系证明的当事人不能亲自来本市的，可以委托代理人办理。代理人应当按照本办法的有关规定办理代理事项，并提供下列证件和证明：

(一)代理人的身份证件;

(二)经公证的授权委托书;

(三)委托人身份证件的复印件。

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九、增加一条为第三十二条：

市民政局应当根据婚姻登记档案记载，向有正当申请理由的当事人出具其已离婚或者死亡的父母的婚姻登记证明。

十、第三十二条修改为：

违反本办法第十五条第二款或者第二十四条第二款的，撤销婚姻登记，收回《结婚证》或者《离婚证》，并处以200元以下的罚款。

十一、增加一条为第三十四条：

违反本办法第四条的，由市民政局责令改正，并根据下列情节处以罚款;有违法所得的，没收违法所得;构成犯罪的，依法追究刑事责任：

(一)非法从事涉外婚姻介绍时间不到1年，或者非法介绍不满2对，或者违法所得人民币5万元以下的，处以1万元以上5万元以下的罚款;

(二)非法从事涉外婚姻介绍时间1年以上3年以下，或者非法介绍2对以上5对以下，或者违法所得人民币5万元以上20万元以下的，处以5万元以上20万元以下的罚款;

(三)非法从事涉外婚姻介绍时间在3年以上，或者非法介绍6对以上，或者违法所得人民币20万元以上，或者造成严重后果的，处以20万元以上50万元以下的罚款。

违反本办法第七条的，由市民政局责令改正，处以1万元以上5万元以下的罚款;有违法所得的，没收违法所得。

十二、增加一条为第三十五条：

违反本办法第十条第二款的，责令限期改正;逾期不改的，责令停止活动。

违反本办法第十二条第一款、第二款或者第四款的，责令限期改正;逾期不改正的，处以1000元以上2万元以下的罚款。

违反本办法第十二条第三款、第十四条第二款的，责令限期改正;逾期不改的，按照本办法第三十四条的规定处罚。

十三、对部分条文的顺序、文字作相应调整和修改。

本决定自2000年1月1日起施行。

《上海市涉外婚姻管理暂行办法》根据本决定作相应修正，重新发布。

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