高级经济师《经济理论与实务》考试大纲

第一篇：高级经济师《经济理论与实务》考试大纲

高级经济师《经济理论与实务》考试大纲

预祝大家取得一个理想的成绩,大家也可随时关注高级经济师，我们将第一时间公布相关考试信息。第一部分：经济学

一、社会主义初级阶段和社会主义市场经济

(一)掌握社会主义初级阶段的含义及其客观必然性，了解社会主义初级阶段的基本经济制度。(二)掌握公有制的多种有效实现形式;掌握非公有制经济的地位、类别及作用;了解非公有制经济存在的客观必然性。

(三)了解社会主义市场经济体制的基本框架;掌握社会主义市场经济体制的基本特征;掌握完善社会主义市场经济体制的目标、任务和指导思想。

(四)掌握资源配置两种方式的区别。

二、社会主义市场经济中的产权制度

(一)掌握产权和现代产权制度的含义及基本特征;了解产权和所有制的区别和联系。(二)了解建立健全现代产权制度的意义。

(三)了解建立健全现代产权制度要推进的一系列改革内容。

三、现代企业制度与国有企业改革

(一)掌握现代企业制度的含义和特征;掌握公司法人治理结构、公司法人财产权和有限责任制度的内涵。

(二)了解国有资产管理体制改革总的任务和主要内容。

(三)掌握国有企业在市场经济中的功能;掌握国有经济结构调整的内容和目标。(四)了解垄断行业的含义;掌握垄断行业的分类;掌握推进垄断行业改革的主要措施。

四、收入分配制度与公平效率原理

(一)掌握社会主义初级阶段的收入分配制度。

(二)熟悉社会公平的内容，收入不平等的含义和原因;熟悉基尼系数的公式;掌握效率与公平的关系;掌握坚持效率优先、兼顾公平原则的必要性和意义以及贯彻的方法。

(三)了解我国目前收入分配制度改革面临的突出矛盾;掌握推进收入分配制度改革的主要措施。

五、政府对宏观经济运行的调节与控制

(一)掌握政府作用的合理界定;掌握界定市场机制和政府经济作用的一般原理;掌握宏观调控目标、功能、手段和方式。

(二)掌握完善我国宏观调控体系应坚持的原则和主要措施。

六、对外开放

(一)掌握对外开放与经济国际化的关系：掌握对外开放与社会主义市场经济的关系;熟悉对外开放的基本形式。

(二)掌握对外贸易的基本作用;掌握影响对外贸易的因素;熟悉政府对国际贸易进行干预的方式和措施。

(三)了解加入WTO对我国经济社会发展的意义。

(四)掌握“引进来”和“走出去”相结合的对外开放战略。第二部分 财政

一、财政职能及财政管理体制

(一)熟悉市场与政府的分工;掌握公共财政的基本特征。(二)掌握财政的各项职能的基本含义、范围和发挥职能的手段。(三)掌握分税制的基本含义;掌握现行分税体制下支出划分范围;掌握收入划分的主要内容;掌握与分税制配套的主要相关措施的基本内容和特点。

(四)掌握推进财政管理体制改革的重点内容。

二、税收

(一)掌握税收负担的概念;熟悉宏观税负指标和微观税负指标;掌握影响税收负担的主要因素;熟悉税与费的区别;掌握费改税的基本思路，掌握税收负担转嫁的含义、方式和条件。

(二)掌握税制结构优化的含义和衡量标准;掌握税收制度改革的主要任务及相关内容。

(三)掌握国际税收与一般税收的联系与区别;掌握税收管辖权的含义及其种类;熟悉国际重复征税的形成原因。熟悉税收管辖权交叉重叠的类型;掌握减轻或免除国际重复征税的主要方法。

(四)掌握健全税收管理体制的主要措施。

三、国债

(一)掌握国债的主要功能。

(二)掌握我国国债发行的主要方法;掌握国债偿还的主要方法及其优缺点;熟悉国家偿债资金的来源及限制条件。

(三)掌握国债负担的含义和表现形式;熟悉国债规模的影响因素;掌握衡量国债适度规模的主要指标。

四、财政政策

(一)掌握财政政策的概念;熟悉财政政策与相关范畴的联系与区别。(二)掌握财政政策的五大基本目标和内容。(三)掌握五大改革工具的功能和作用原理。(四)掌握财政政策的分类方法和各类政策的特点。(五)掌握财政政策的相机抉择的含义;了解我国积极财政政策的出台背景;熟悉积极财政政策和紧缩财政政策的基本内容;掌握积极财政政策与一般的扩张性财政政策的区别。

第三部分 货币与金融

一、货币与货币制度

(一)了解货币与货币制度的演进过程;熟悉货币的职能。(二)掌握货币制度及其构成;掌握货币制度的类型和特点。

二、信用和信用工具

(一)了解信用的基本功能;熟悉现代信用形式。

(二)掌握影响利率的决定因素;掌握利率对宏观调控的影响和作用。

三、商业银行

(一)熟悉商业银行与其他企业、其他银行及非银行金融机构的异同;掌握商业银行机构设置的两大模式及其优劣比较。

(二)掌握商业银行的主要业务;熟悉商业很行的主要管理内容。

四、中央银行

(一)掌握中央银行的主要业务。

(二)掌握金融监管的不同主体模式，熟悉金融监管的对象;了解金融监管的基本内容。

(三)掌握我国金融监管的最高目标和四个具体目标;掌握我国金融监管的重点;监管方式和手段的“三个转变”;掌握金融监管应树立的四个理念。

五、国际金融体系

(一)掌握影响汇率变动的主要因素，熟悉汇率变动对经济的影响问题。

(二)掌握国际货币体系的定义和主要内容;掌握牙买加体系的主要内容及其运行机制。(三)熟悉国际货币基金组织的宗旨和主要业务;熟悉世界银行的宗旨和任务。

六、货币均衡

(一)熟悉货币均衡的含义;了解货币的内在均衡机制，熟悉物价自然上涨率的经济含义，掌握货币数量与经济增长率、物价上涨率的关系。

(二)掌握按起因划分的四种通货膨胀类型，掌握造成通货膨胀的直接原因和主要原因;掌握决定通货膨胀的社会承受能力的三个方面的因素。

(三)熟悉通货紧缩的含义，掌握通货紧缩计量意义，掌握通货紧缩的经济实质和表现形式，熟悉导致通货紧缩的一般原因。

七、货币政策

(一)熟悉货币政策的定义，掌握货币政策的四个最终目标及含义;熟悉货币政策最终目标之间的矛盾性，掌握政策目标选择的基本原理。

(二)了解货币政策中间目标的基本含义，掌握选择中间目标的四个方面的要求，熟悉各国使用较多的中间目标及凯恩斯主义、现代货币主义在选择中间目标方向的主张。

(三)熟悉存贷款准备政策的含义及缺陷，掌握我国存款准备制度的主要内容;熟悉贴现政策的作用机制，掌握再贴现政策的效果比较，熟悉公开市场业务的作用机制及效果比较，掌握我国中央银行本币公开市场业务的操作框架和做法。

第五部分 会计

一、财务会计及财务会计报告

(一)熟悉财务会计的内涵，财务会计的职能;掌握财务会计要素与循环;熟悉各会计要素之间的数量联系。

(二)掌握财务会计报表的分类;掌握资产负债表、利润表和现金流量表的结构与作用;掌握三大报表的编制方法。

(三)了解中期财务报告的概念;掌握中期财务报告应当包括的内容。

二、管理会计

(一)掌握管理会计与财务会计的区别与联系。(二)掌握管理会计的目标和作用。

(三)熟悉企业短期决策的含义及主要类型;熟悉长期决策的种类，掌握长期决策的方法。

三、会计分析

(一)了解会计分析的目的;掌握会计分析的基本方法。

(二)掌握企业偿债能力分析、营运能力分析和盈利能力分析主要指标，各个比率的基本意义、计算方法及评价方式。

第六部分 经济法

一、合同法律制度

(一)掌握合同法律制度的基本内容。

(二)掌握合同的订立程序;掌握合同的主要条款;了解格式条款的特别规定;了解缔约过失责任。(三)掌握合同效力的含义;熟悉合同的生效要件和时间;掌握合同的四种效力状态;掌握合同无效或被撤销后的法律后果。

(四)掌握合同履行的概念和意义;熟悉合同履行的原则;掌握合同履行的规则;熟悉双方合同履行的抗辩权;熟悉合同保全制度的内容。

(五)熟悉合同担保的概念和种类;掌握五种合同担保形式的条件和法律意义。(六)熟悉合同变更的概念和条件;熟悉合同转让的概念、种类和条件。

(七)掌握合同的权利义务终止的概念;掌握合同权利义务终止的效力;掌握合同权利义务终止的原因及条件。(八)掌握违约责任的概念，承担违约责任的归责原则;掌握各种违约责任形式的特征和条件;掌握违约责任免除的含义和条件。

(九)熟悉解决合同争议的方式;应用有关概念和理论对合同纠纷进行分析，提出解决的对策和方案。

二、公司法律制度

(一)掌握公司的概念与法律特征;熟悉公司的种类;了解公司法的概念和特征。

(二)熟悉有限责任公司的设立方式、条件和程序;熟悉并掌握有限责任公司组织机构的种类、性质、组成、职责和行使职权的方式;熟悉并掌握董事、监事和经理的任职资格和义务、责任;掌握国有独资公司的有关规定。

(三)熟悉股份有限公司的设立条件、方式和程序;掌握股份有限公司组织机构的种类、性质、组成、职责等。

(四)熟悉股份的发行与转让的条件和程序;了解股票及股票上市的法律规定。(五)了解公司债券的概念和种类;熟悉公司债券的发行条件、程序。

(六)掌握公司合并、分立的概念;掌握公司合并、分立的程序以及对债券权人的保护。

(七)了解公司破产的法律规定;掌握公司解散的概念;熟悉公司解散的情形;掌握公司清算的程序。(八)掌握不同主体违反《公司法》应当承担的法律责任。

三、证券法律制度

(一)了解证券的概念和种类;理解证券法的概念和基本原则。

(二)掌握证券发行的概念;熟悉发行股票、债券的条件;了解证券发行审核制度。(三)掌握股票、债券上市条件和程序;熟悉股票、债券暂停或者终止上市的条件和程序。

(四)掌握证券监管制度的意义;掌握政府集中统一监督管理制度的内容;了解证券业自律制度的内容。

四、工业产权法律制度(一)掌握工业产权的概念、特征;掌握工业产权法的概念;了解工业产权国际保护的三项原则。(二)掌握专利、《专利法》的概念;掌握专利权的主体、客体基本内容;熟悉并掌握授予专利权的条件;掌握专利权人的权利和义务;熟悉专利权的期限和终止;掌握对专利侵权和专利犯罪处理的法律规定。

(三)掌握商标和《商标法》的概念;了解商标的分类;熟悉并掌握商标禁用标志;熟悉商标注册的方法和核准商标注册的程序;熟悉并掌握驰名商标的概念和认定标准;熟悉注册商标的续展、转让和使用许可;掌握解决注册商标争议的法律规定;熟悉并掌握商标管理和注册商标专利权的保护制度。

五、劳动法律制度

(一)熟悉并掌握劳动者的权利和义务的主要内容;掌握劳动就业的基本原则。

(二)熟悉劳动合同的概念和订立原则;掌握劳动合同的内容和期限;熟悉并掌握劳动合同解除的四种具体情况。

(三)熟悉并掌握工作时间和休息、休假制度;了解职业培训制度。

(四)熟悉劳动安全卫生制度的主要内容;熟悉对女职工、未成人的特殊保护制度。

(五)熟悉并掌握劳动争议的概念、劳动争议处理的基本方式和原则;熟悉劳动争议处理的程序和机构;了解劳动争议仲裁制度的主要内容。

最后，提醒大家，一定要有信心，考试前注意身体，注意休息，苍天不负有心人，胜利终将属于你!如果还有其他疑问，欢迎帮你解答。

第二篇：2018北京高级经济师_经济理论与实务考试大纲

《经济理论与实务》考试大纲

根据原北京市人事局《关于高级经济师资格试行考评结合有关问题的通知》（京人发[2004]54号）的要求，申报高级经济师（高级国际商务师）的人员须通过《经济理论与实务》科目的考试。受北京市人力资源和社会保障局委托，我们编写了《经济理论与实务》考试大纲。

考试从高级经济师的专业工作需要和综合素质要求出发，涵盖了经济学、管理学以及财税、法律等内容。重点考察申报人员对国家相关经济政策的理解程度，对经济基本理论、业务知识的掌握和应用能力，以及运用政策、理论、技术方法对实际问题进行分析、判断和解决的能力。

考试不指定教材，申报人员应依据考试大纲查阅相关资料，学习经济理论、业务知识及相关政策，做好考试准备工作。

《经济理论与实务》考试大纲编写组

二○一八年一月

前 言

第一部分 经济学

一、社会主义初级阶段和社会主义市场经济

（一）社会主义初级阶段的基本经济制度

（二）社会主义市场经济与资源配置方式

（三）社会主义经济中的所有制关系和产权制度

（四）现代化经济体系

（五）现代企业制度与公司治理

（六）收入分配制度与公平效率原理

二、市场供求与均衡价格

（一）需求与需求曲线

（二）供给与供给曲线

（三）均衡价格与均衡价格模型

三、生产成本与市场结构

（一）成本与成本函数

（二）市场结构及其特征

四、国民经济核算体系

（一）国民经济核算体系的意义

（二）国民经济核算方法

（三）国民收入决定理论

五、经济增长与经济波动

（一）产出、就业与经济发展

（二）经济增长方式及其转换

（三）经济增长与经济发展战略

（四）经济波动

（五）促进经济增长的政策

六、经济运行与宏观调控

（一）市场运行机制与市场均衡

（二）市场失灵和市场功能缺陷

（三）政府的作用和宏观调控

（四）国民经济中的基本关系

（五）国民经济衡量、监测与预警

（六）宏观调控政策目标选择

七、财政与金融

（一）财政与财政政策

（二）货币与货币政策

（三）金融市场与金融监管

八、产业经济与产业政策

（一）产业结构与布局

（二）产业组织

（三）产业政策

九、区域经济政策

（一）区域经济布局

（二）区域经济的协调与平衡

十、国际经济关系

（一）国际经济组织

（二）国际经济与贸易

（三）国际金融关系

十一、经济运行与协调发展

（一）国民经济的综合平衡

（二）城乡经济协调发展

（三）环境、资源与可持续发展

（四）国内发展与对外开放的协调

（五）短、中、长期发展目标的协调

第二部分

一、管理概述

（一）管理定义与职能

（二）管理者的角色与技能

（三）管理理论主要流派

（四）管理道德与企业社会责任

（五）全球化、信息化与管理

二、决策与计划

（一）决策与决策方法

（二）计划与计划工作

（三）战略性计划与计划实施

三、组织

（一）组织设计

（二）人力资源管理

（三）组织变革与组织文化

四、领导

管理学原理3

（一）领导概论

（二）激励

（三）沟通

五、控制

（一）控制与控制过程

（二）控制方法

六、创新

（一）管理的创新功能

（二）企业技术创新

（三）企业组织创新

七、企业战略管理

（一）战略的制定

（二）战略的实施

第三部分 财税法律

一、财会基础知识

（一）会计基本假设和会计要素

（二）权责发生制和收付实现制

（三）资产负债表的结构及各项目的基本内涵

（四）利润表的结构及各项目的基本内涵

（五）现金流量表的结构及各项目的基本内涵

（六）常用财务比率

二、增值税

（一）纳税人

（二）征税对象

（三）税率

（四）应纳税额的计算与缴纳

（五）税收优惠

三、企业所得税

（一）纳税人

（二）征税对象

（三）税率

（四）应纳税额的计算与缴纳

（五）税收优惠

四、个人所得税

（一）纳税人

（二）征税对象

（三）税率

（四）应纳税额的计算与缴纳

（五）税收优惠

五、合同法

（一）合同法制度概述

（二）合同的订立和成立

（三）合同的效力

（四）合同的履行

（五）合同的担保

（六）合同的变更与转让

（七）合同的权利义务终止

（八）违约责任

（九）合同的管理和合同争议的解决

六、公司法

（一）公司法概述

（二）有限责任公司的设立和组织机构

（三）有限责任公司的股权转让

（四）股份有限公司的设立和组织机构

（五）股份有限公司的股份发行与转让

（六）公司董事、监事、高级管理人员

（七）公司财务会计

（八）公司合并、分立、增资、减资

（九）公司破产、解散和清算

（十）法律责任

七、证券法

（一）证券和证券法概述

（二）证券市场的主体

（三）证券发行制度

（四）证券上市

（五）证券交易

（六）上市公司收购

（七）证券监管制度

八、物权法律制度

（一）物权与物权法

（二）所有权

（三）用益物权

（四）担保物权

（五）占有

第三篇：《经济理论与实务》高级经济师

《经济理论与实务》

第一部分 经济学

一、社会主义阶段和社会主义市场经济

（一）社会主义初级阶段的基本经济制度

（二）资源配置方式与市场经济

（三）社会主义市场经济的制度基础和体制框架

二、社会主义经济中的所有制关系和产权制度

（一）所有制关系和所有制形式

（二）市场经济与产权制度

三、现代企业制度与公司治理

（一）国有企业改革与建立现代企业制度

（二）公司制度

（三）公司治理结构

四、收入分配制度与现代公平效率原理

（一）个人收入的分配过程与收入分配的调节

（二）收入分配方式与居民收入来源的多元化

（四）社会公平与经济效率

五、经济增长与经济波动

（一）产出、就业与经济发展

（二）经济增长方式及其转换

（三）经济增长与经济发展战略

（四）经济波动

（五）促进经济增长的政策

六、市场经济运行与宏观调控

（一）市场机制的有效性

（二）市场失灵和市场功能缺陷

（三）政府的作用和宏观调控

（四）宏观调控的目的和政策目标选择

七、金融市场与金融监管

（一）金融市场及其运行

（二）金融风险与金融危机

（三）金融监管

八、对外经济关系

（一）国际经济组织

（二）对外贸易关系

（三）对外经济合作关系

（四）对外金融关系

九、合同法制度

（一）合同法制度概述

（二）合同的订立和成立

（三）合同的效力

（四）合同的履行

（五）合同的担保

（六）合同的变更与转让

（七）合同的权利义务终止

（八）违约责任

（九）合同的管理和合同争议的解决

十、公司法律制度

（一）公司法概述

（二）有限责任公司的设立和组织机构

（三）股份有限公司的设立和组织机构

（四）股份有限公司的股份发行与转让

（五）公司债务

（六）公司财务会计

（七）公司合并、分立

（八）公司破产、解散和清算

（九）法律责任

十一、证券法律制度

（一）证券和证券法概述

（二）证券市场的主体

（三）证券发行制度

（四）证券上市

（五）证券交易

（六）上市公司收购

（七）证券监管制度

十二、物权法律制度

（一）物权与物权法

（二）所有权

（三）用益物权

（四）担保物权

（五）占有

第二部分

一、管理概述

（一）管理

1、管理的含义

2、管理的作用

3、管理的性质

管理学原理

4、企业管理的社会责任

（二）管理者

1、管理者的角色

2、管理者的层次

3、管理者的技能

（三）管理理论的发展

1、古典管理理论

2、行为科学理论

3、现代管理理论

二、计划

（一）计划概述

1、计划的含义

2、计划的类型

3、计划的程序

4、计划的要求

（二）预测

1、预测的作用

2、预测的内容

3、预测的方法

（三）决策

1、决策的类型

2、决策的过程

3、决策方法

三、组织

（一）组织的含义和类型

1、组织的含义

2、组织的类型

（二）组织的基本概念

1、分工

2、职权与职责

3、部门化

4、管理层次与管理幅度

（三）组织的基本原则

1、组织服从战略原则

2、授权和责权一致原则

3、分工与协作原则

4、集权与分权相结合原则

（四）企业组织结构的基本类型

1、直线职能制

2、事业部制

3、矩阵制

4、网络组织

5、虚拟组织

（五）组织变革

1、组织变革的原因

2、组织变革的方式

3、组织变革的阻力及其克服

4、组织变革与学习型组织

四、领导与激励

（一）领导与领导者

1、领导

2、领导者

3、领导者的素质

（二）领导理论

1、领导特质理论

2、领导行为理论

3、领导权变理论

（三）激励理论

1、需求层次理论

2、双因素理论

3、期望理论

4、强化理论

5、公平理论

（四）激励方法

1、物质利益激励方法

2、精神激励方法

五、控制与协调

（一）控制

1、控制的含义

2、控制的类型

3、控制的过程

4、控制的重点

（二）协调

1、协调的含义

2、协调的作用

3、协调的方法

（三）沟通

1、沟通的含义和作用

2、沟通的方式

3、沟通的障碍

4、沟通的技巧

六、战略管理

（一）企业战略的制定

1、企业战略管理的意义

2、企业的愿景、宗旨和目标

3、企业战略环境分析

（二）企业总体战略

1、稳定战略

2、发展战略

3、撤退战略

（三）企业竞争战略

1、成本领先战略

2、差异化战略

3、集中战略

（四）企业战略的实施

1、企业战略与组织结构

2、企业战略与组织文化

3、企业战略的控制与修正

七、现代管理的方法

（一）分析问题的方法

1、因果图法 2、5W1H法

3、标杆管理法

（二）分配资源的方法

1、规划论方法

2、网络计划技术

3、价值工程

4、企业资源计划（ERP）

（三）系统管理方法

1、全面质量管理

2、目标管理

3、平衡记分卡

4、供应链管理

第三部分 国民经济管理

一、概论

（一）社会主义市场经济体制下我国国民经济管理的基本特征

（二）国民经济管理的任务和目标

（三）国民经济管理的基本原则

（四）国民经济管理的主要手段

二、市场管理

（一）市场体系的培育与完善

（二）市场经济中的政府与市场

（三）政府与市场秩序

三、产业管理

（一）产业结构与布局管理

（二）产业组织管理

（三）产业发展规划

四、区域经济管理

（一）区域经济布局

（二）区域经济发展的协调与平衡

五、资源管理

（一）环境与自然资源的管理

（二）科技资源管理

（三）人力资源管理

（四）资源的优化配置

六、国有资产管理

（一）国有资产的特征与分类

（二）国有资产管理的内容

（三）我国国有资产管理体制

（四）国有资产的评估与重组

（五）国有资产的监督

七、国民经济的监督调控

（一）国民经济中的基本关系

（二）国民经济衡量与监测

（三）国民经济预警

（四）国民经济调控

八、国民经济的协调发展

（一）国民经济的综合平衡

（二）城乡经济协调发展

（三）环境、资源与可持续发展

（四）国内发展与对外开放的协调

（五）短、中、长期发展目标的协调

（六）科学发展观与和谐发展

第四篇：2017高级经济师考试《经济理论与实务》考试重点-学习笔记精编

目 录

第一部分 经济学...............................................................................................................................6

一、社会主义初级阶段和社会主义市场经济.......................................................................6

（一）社会主义初级阶段的基本经济制度.....................................................................6

（二）资源配置方式与市场经济...................................................................................8

（三）社会主义市场经济的制度基础和体制框架.....................................................10 二、社会主义经济中的所有制关系和产权制度.................................................................10

（一）所有制关系和所有制形式...................................................................................10

（二）市场经济与产权制度...........................................................................................12

三、现代企业制度与公司治理...............................................................................................14

（一）国有企业改革与建立现代企业制度...................................................................14

（二）公司制度...............................................................................................................14

（三）公司治理结构.......................................................................................................16

四、收入分配制度与现代公平效率原理...............................................................................16

（一）个人收入分配过程与收入分配调节...................................................................16

（二）收入分配方式与居民收入来源多元化...............................................................17

（三）社会公平与经济效率...........................................................................................18

五、经济增长与经济波动.......................................................................................................20

（一）产出、就业与经济发展.......................................................................................20

（二）产出、就业与经济发展.......................................................................................20

（三）经济增长与经济发展战略...................................................................................21

（四）经济波动...............................................................................................................22

（五）促进经济增长的政策（五类政策）...................................................................22

六、市场经济运行与宏观调控...............................................................................................23

（一）市场机制的有效性...............................................................................................23

（二）市场失灵和市场功能缺陷...................................................................................23

（三）政府的作用和宏观调控.......................................................................................24

（四）宏观调控的目的和政策目标选择.......................................................................24

七、金融市场与金融监管.......................................................................................................25

（一）金融市场及其运行...............................................................................................25

（二）金融风险与金融危机...........................................................................................26

（三）金融监管...............................................................................................................27

（四）我国的金融监管体制演变...................................................................................28

八、对外经济关系...................................................................................................................28

（一）国际经济组织.......................................................................................................28

（二）对外贸易关系.......................................................................................................29

（三）对外经济合作关系...............................................................................................30

（四）对外金融关系.......................................................................................................31

第二部分 国民经济理论.................................................................................................................32

一、概论...................................................................................................................................32

（一）社会主义市场经济体制下我国国民经济管理的基本特征...............................32

（二）国民经济管理的任务和目标...............................................................................33

（三）国民经济管理的基本原则...................................................................................33

（四）国民经济管理的主要手段...................................................................................34

二、市场管理...........................................................................................................................34

（一）市场体系的培育与完善.......................................................................................35

（二）市场经济中的政府与市场.................................................................................35

（三）政府与市场秩序...................................................................................................35

三、产业管理...........................................................................................................................37

（一）产业结构与布局管理...........................................................................................37

（二）产业组织管理.......................................................................................................42

（三）产业发展规划.......................................................................................................43

四、区域经济管理...................................................................................................................44

（一）区域经济布局.......................................................................................................44

（二）区域经济发展的协调与平衡...............................................................................45

五、资源管理...........................................................................................................................46

（一）环境与自然资源的管理.......................................................................................46

（二）科技资源管理.......................................................................................................49

（三）人力资源管理.......................................................................................................50

（四）资源的优化配置...................................................................................................53

六、国有资产管理...................................................................................................................54

（一）国有资产的特征与分类.......................................................................................54

（二）国有资产管理的内容...........................................................................................54

（三）我国国有资产管理体制.......................................................................................56

（四）国有资产的评估与重组.......................................................................................57

（五）国有资产的监督...................................................................................................60

七、国民经济的监督调控.......................................................................................................62

（一）国民经济中的基本关系.......................................................................................62

（二）国民经济衡量与监测...........................................................................................63

（三）国民经济预警.......................................................................................................63

（四）国民经济调控.......................................................................................................64

八、国民经济的协调发展.......................................................................................................65

（一）国民经济的综合平衡...........................................................................................65

（二）城乡经济协调发展...............................................................................................65

（三）环境、资源与可持续发展...................................................................................67

（四）国内发展与对外开放的协调...............................................................................69

（五）短、中、长期发展目标的协调...........................................................................70

（六）科学发展观与和谐发展.......................................................................................72

第三部分 经济法.............................................................................................................................73

一 合同法律制度(总则).......................................................................................................73

第一节

合同的基本理论.............................................................................................73 第二节

合同的订立.....................................................................................................74 第三节

合同的效力.....................................................................................................76 第四节

合同的履行.....................................................................................................77 第五节

合同的担保.....................................................................................................80 第六节

合同的变更与转让.........................................................................................83 第七节

合同的终止.....................................................................................................83 第八节

违约责任.........................................................................................................85 第九节 合同的管理和合同争议的解决.........................................................................86 二 公司法律制度.....................................................................................................................92

第一节

公司法的基本理论.........................................................................................92 第二节

公司的登记管理.............................................................................................94 第三节

有限责任公司.................................................................................................95 第四节

股份有限公司.................................................................................................99 第五节

公司股票和公司债券...................................................................................103 第六节

公司的财务会计...........................................................................................103 第七节

公司合并、分立、增资、减资...................................................................103 三 证券法...............................................................................................................................107

第一节

证券法的基本理论.......................................................................................107 第二节

股票的发行与交易.......................................................................................107 第三节

公司债券的发行与交易...............................................................................117 第四节

证券投资基金的发行与交易.....................................................................120 第五节

持续信息公开...............................................................................................122 第六节

禁止的交易行为...........................................................................................123 第七节

上市公司收购...............................................................................................126 第八节

证券交易所...................................................................................................130 第九节

证券中介机构...........................................................................................130 四 物权法律制度...................................................................................................................134

第一节

物权基本理论...........................................................................................134 第二节

所有权制度...................................................................................................142 第三节

用益物权制度...............................................................................................146 第四节

担保物权制度...........................................................................................149

第四部分 管理学原理.................................................................................................................155

一、管理概述.........................................................................................................................155

（一）管理.....................................................................................................................155

（二）管理者.................................................................................................................157

（三）管理理论的发展.................................................................................................159

二、计划.........................................................................................................................163

（一）计划概述.............................................................................................................163(二)预测.........................................................................................................................167

（三）决策.....................................................................................................................167

三、组织.................................................................................................................................169

（一）组织的含义和类型.............................................................................................169

（二）组织的基本概念.................................................................................................170

（三）组织的基本原则.................................................................................................173

（四）企业组织结构的基本类型.................................................................................174

（五）组织变革.............................................................................................................175

四、领导与激励.....................................................................................................................178

（一）领导与领导者.....................................................................................................178(二)领导理论.................................................................................................................180

（三）激励理论.............................................................................................................181

（四）激励方法.............................................................................................................186

五、控制与协调.....................................................................................................................187

（一）控制.....................................................................................................................187

（二）协调.....................................................................................................................188

（三）沟通.....................................................................................................................189

六、战略管理.........................................................................................................................194

（一）企业战略的制定.................................................................................................194

（二）企业总体战略.....................................................................................................195

（三）企业竞争战略.....................................................................................................196

（四）企业战略的实施.................................................................................................197

七、现代管理的方法.............................................................................................................198

（一）分析问题的方法.................................................................................................198

（二）分配资源的方法.................................................................................................199(三)系统管理方法.......................................................................................................201 安通学校2011年高级经济师经济学部分讲义第一章8......................错误！未定义书签。第一部分 经济学

一、社会主义初级阶段和社会主义市场经济

（一）社会主义初级阶段的基本经济制度

1.社会主义初级阶段的提出

1981年6月十一届六中全会通过的《关于建国以来党的若干历史问题的决议》第一次明确指出“我国的社会主义制度还是处于初级的阶段”。1987年10月召开的党的十三大系统地阐述了社会主义初级阶段理论。2005年4月，党的十五大对初级阶段的基本路线和纲领又做了进一步阐释。“初级阶段”理论的提出丰富了社会主义理论体系。

2.社会主义初级阶段的内涵

是邓小平理论的重要基石之一。不是泛指任何国家进入社会主义都会经历的起始阶段，而是特指我国生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段。即从1956年社会主义改造基本完成到21世纪中叶社会主义现代化基本实现的整个历史阶段。

3.社会主义初级阶段的两层含义

一方面，它明确了我国现阶段的社会性质，表明了我国现阶段已进入社会主义社会，具有社会主义社会一般特征。

另一方面，它表明我国实现的社会主义还不成熟、不完善，即正处在不发达的阶段。

4.社会主义初级阶段基本特征

一是摆脱不发达状态，基本实现社会主义现代化的历史阶段； 二是由农业认人口占很大比重，转变为非农人口占多数的历史阶段；

三是由自然经济、半自然经济占很大比重，转变为经济市场化程度较高的历史阶段； 四是由文盲半文盲人口占很大比重，转变为科技教育文化比较发达的历史阶段； 五是由贫困人口占很大比重，转变为比较富裕的历史阶段； 六是由地区经济文化很不平衡，逐步缩小差距的历史阶段；

七是通过改革和探索，建立和完善比较成熟的充满活力的社会主义市场经济体制，民主政治体制和其他体制的历史阶段； 八是广大人民牢固树立中国特色社会主义的共同理想，在建设物质文明的同时努力建设精神文明的历史阶段。

5.社会主义初级阶段主要矛盾

党的十五大报告指出：“在社会主义初级阶段，我国在经济、政治、文化和社会生活多方面存在着种种矛盾，阶级矛盾由于国际国内因素还将在一定范围内长期存在，但社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾。这个主要矛盾贯穿我国社会主义初级阶段的整个过程和社会生活的各个方面。”

6.社会主义初级阶段基本纲领

一是建设有中国特色社会主义的经济，在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。

二是建设有中国特色社会主义的政治，在中国共产党领导下，在人民当家作主的基础上，发展社会主义民主政治。

三是建设有中国特色社会主义的文化，以马克思主义 为指导，以培育“四有”公民为目标，发展“三个面向” 来的，民族的科学的大众的社会主义文化。

7.社会主义初级阶段具有长期性

第一，我国进入社会主义的历史前提决定了初级阶段长期性。第二，我国现实的国情决定了初级阶段的长期性。第三，整个世界经济的发展趋势决定了初级阶段的长期性。8.理解要点

第一，社会主义初级阶段是我国最大的国情。

第二，牢牢把握主要矛盾和根本任务，认真贯彻“三个代表”重要思想，树立科学发展 观，建设和谐社会

第三，坚持党在社会主义初级阶段的基本路线不动摇。核心内容：是“以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开

放”，即“一个中心、两个基本点”。9.社会主义初级阶段的基本经济制度

公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。社会主义初级阶段的基本经济制度的确立，是由我国社会主义性质和初级阶段国情决定的。我国宪法第六条第二款规定，国家在社会主义初级阶段，坚持公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。

10.社会主义初级阶段基本经济制度的发展过程 1978年，十一届三中全会，非公有制经济是必要补充；

1993年，十四届三中全会，以公有制为主体，多种经济成分共同发展；

1997年，党的十五大上第一次明确提出公有制为主体，多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。

11.社会主义初级阶段基本经济制度的内容

一是，公有制经济制度是社会主义经济制度的基础。国有经济是国民经济的主导力量，集体经济是公有制经济的重要组成部分。公有制为主体，公有制经济不仅要有量的优势，更要注重质的提高；国有经济的主导作用，主要体现在对经济发展的控制力上，具体体现在控制国民经济和经济制度的发展方向、控制经济运行的整体态势，控制重要的稀缺资源的能力。

二是，非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，要大力发展和引导非公有制经济的发展。

（二）资源配置方式与市场经济

1.资源的含义与特点

含义：狭义资源是指自然资源；广义资源是指经济资源或生产要素，包括自然资源、劳动力和资本等。经济学理论中的资源指的是广义的资源。

特点：资源的稀缺性、资源的多用性。2.资源配置的概念

一定量的资源按某种规则分配到不同的产品的生产中，以满足不同的需要。稀缺资源的最优配置至少包括两个内容：①稀缺资源应用于生产消费者最需要的产品；②稀缺资源应尽可能多地由生产效率高的生产者使用。

现实经济中资源配置没有达到最优的两种表现：①部分产品滞销和部分产品脱销并存；②低效率生产者得到较多的稀缺资源。3.资源配置的几种形式

资源配置的两种基本方式为计划配置方式和市场配置方式。（1）自给自足经济。

（2）计划经济，计划作为资源配置的主要方式。（3）市场经济，市场和价格作为资源配置的主要方式。（4）混合经济，是计划经济和市场经济的混合体。4.资源配置的目标和实质

目标：实现资源的最佳利用，即用最少的资源耗费，生产出最适用的商品和劳务，获取最佳的效益。

实质：就是社会总劳动时间在各个部门之间的分配。5.市场经济构成要素

4个方面：一切经济活动都被直接或间接按地纳入市场关系之中；企业是自主经营、自负盈亏、自我发展和自我约束的市场主体；政府不直接干预企业的生产经营活动；所有经济活动都是在一整套法律法规体系的约束下进行的。也就是有：规范的市场主体；完善的市场体系；规范的市场运行规则；有效的宏观调控体系。

6.社会主义市场经济的资源配置方式

（1）计划配置方式的缺陷。企业没有经营自主权，生产什么生产多少完全由国家说了算，结果产销不对路，供求失衡

9（2）市场配置方式的运行。改革开放以后，我国开始发展社会主义市场经济，资源配置也相应地从计划转变为市场。

（3）社会主义市场经济的资源配置方式 就是以市场机制为基础，市场与计划两种手段有机结合。

（三）社会主义市场经济的制度基础和体制框架

1、社会主义市场经济的制度基础

社会主义市场经济制度基础——基本经济制度，即以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的经济制度。

（1）社会主义市场经济是市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用的一种经济体制，它是社会主义基本制度与市场经济的结合，既具有与其他市场经济体制的共性，又具有与其他市场经济体制不同的特征。

（2）社会主义市场经济体制具有市场经济体制共性，一是经济活动市场化，二是企业经营自主化，三是政府调节间接化,四是经济运行法制化。

（3）社会主义市场经济特征,主要由三个,第一,在所有制结构上，以公有制为主体,多种所有制经济平等竞争,共同发展。第二,在分配制度上,实行以按劳分配为主体,多种分配方式并存,效率优先、兼顾公平。第三，在宏观调控上，国家把人民的当前利益与长远利益、局部利益与整体利益结合起来，更好地发挥计划与市场两种手段的长处。

2、社会主义市场经济的体制框架

1993年11月11日至14日，中共十四届三中全会在北京举行。这是在我国经济体制改革进入攻坚阶段召开的一次具有历史意义的重要会议。会议审议并通过了《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》。《决定》就建立社会主义市场经济体制作出了五条规定。①建立现代企业制度；②培育和发展市场体系；③建立和健全宏观调控体系；④建立合理的收入分配制度；⑤建立社会保障制度。

二、社会主义经济中的所有制关系和产权制度

（一）所有制关系和所有制形式

1.所有制关系

生产资料所有制是社会经济制度的基础，它规定着社会经济制度的性质。因此，不同的生产方式总是有不同性质的所有制形式与之相联系。例如，资本主义生产方式是与生产资料的资本家所有制联系在一起的，而社会主义生产方式则是建立在生产资料公有制基础之上的。

2.财产所有权

经济上生产资料所有制关系产生以后，必然在法律关系上表现出来。财产所有权就是生产资料所有制这种经济关系在法律上的基本表现。财产所有权不单纯是一个财产归谁所有的问题，而是指财产所有人在法律规定的范围内对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。即是说，财产所有权包括占有权、使用权、收益权和处分权四项权能。

3.生产资料所有制形式

所有制可分为私有制、公有制和混合所有制三种最基本形式。

（1）私有制。是指生产资料和劳动产品属于私人所有的一种所有制形式，它包括个体所有制和私人资本主义所有制。个体所有制主要依靠个体劳动进行生产和经营，生产的产品和收入归劳动者个人所有。在任何社会条件下都不占主导地位的一种私有制形式，它从属于社会主义公有制经济。私人资本主义所有制是建立在生产资料私有制和雇佣劳动基础上的一种生产资料私有制形式。是一种带有资本主义剥削性质的所有制形式。

（2）公有制。有全民所有制和集体所有制两种基本形式。

全民所有制。在我国现阶段，全民所有制采取了国家所有制的实现形式。与此相联系，全民所有制经济也就表现为国有经济。

集体所有制。特征：（1）财产所有权所包含的占有、使用、收益和处分权集中在集体单位内部；（2）集体经济单位自主经营、自负盈亏，劳动者收入完全取决于本单位的生产经营状况；（3）领导人由本单位的劳动者经过民主选举产生。

（3）混合所有制。是一种由多种所有制形式重新组合所引起的公有财产和私有财产混合所有的经济形式。这种组合发生在不同所有制形式的经济主体之间，如国家所有制和集体所有制之间、各种公有制和私有制之间、中国企业和外国企业之间等等。混合所有制是我国现阶段存在的三种基本的生产资料所有制形式。

4.公有制实现形式多样化

“公有制的实现形式可以而且应当多样化。一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。”随着国有、集体经济改革的深化，多种所有制经济的发展，投资主体的多元化，公有制的实现形式一定会更加多样化。

5.鼓励、支持和引导非公有制经济发展

非公有制经济包括个体经济、私营经济、混合所有制经济中的非公有制成分等。地位和作用 ：我国社会主义市场经济的重要组成部分（1）在构建社会主义市场经济微观主体方面有重要作用。

（2）非公有制经济的发展，为探索公有制经济实现形式提供借鉴，也可以为发展公有制经济多种实现形式提供空间和机会。

（3）发展非公有制经济，有利于调动多方面的积极性。6.公有制实现形式多样化是经济改革必然趋势

主要原因：第一，社会主义初级阶段生产力发展的不平衡，不同行业、不同领域的公有制企业的社会化程度不同；第二，我国现阶段还不能实现全体劳动者对全社会生产资料的共同占有，劳动者只能在一定范围内通过企业与公有的生产资料相结合；第三，在社会主义市场经济条件下，不同所有制经济会在相互竞争和共同发展中相互融合，这也会导致公有制实现形式的多样化。

（二）市场经济与产权制度

1.产权的概念

是指建立在某种所有制基础上的财产所有权以及财产的所有者运用其财产的行为权利。包含了财产所有权的基本内容，涉及到了平等的所有权主体之间的权责利关系。与所有权相比，产权具有更广的外延。

从内容上看，产权指一组权利。它包括经济行为主体对资源或财产的使用权、转让权以及收入的享用权。

产权所包含的上述权利可以界定给不同的经主体。如果将其界定给一个共同体，在共同体内的每一个成员都有权分享这些权利，并且排除了共同体以外的成员对共同体内的任何成员行使这些权利的干扰，产权即表现为公共产权；如果把产权所包含的各种权利界定给国家，然后再按可 接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，产权则表现为国有产权；如果产权归属的主体是私人，并且对所有产权权利的行使完全由私人决策，产权即表现为私人产权。

2.产权制度

产权制度指由一定的产权关系和产权规则相结合而形成，能够对产权关系实行有效保护、调节和组合的制度安排。

（1）排他性的产权关系和明确的产权规则。包括：①市场交易主体对交易对象应当拥有明晰的、惟一的产权，并且产权在数量上应当是可以度量的，在市场价格上反映出来；②产权规则允许所有者在不违反法律和不损害他人利益条件下，不受限制地行使其产权，自行承担其行使产权的后果；③为使资源能够实现最优配置，产权应具有可交换性。

（2）清晰的企业产权结构。包括：①明确界定出资人和经营者之间的权利和义务关系，建立一套行之有效的激励和约束机制，把经营者对个人利益的追求转化为对企业利润最大化的追求，并使出资人能够有效地约束代理人或经营者的行为；②确立法人财产权，使企业法人能够对法人财产拥有完整的支配权、转让权和收益权，并能够对企业债务承担清偿责任。

（3）有效的产权保护制度。在现代社会中，确认产权的归属和保护产权不受侵害的最高和最完备的制度是以国家机器为基础的法律体系。因此，只有具备完善的、与市场经济运行相适应的法律制度，对产权进行有效的保护，才能使产权制度得以最终确立。

3.产权制度的功能

作用：维护市场秩序，降低交易费用和提高资源配置效率。

（1）确立排他性的产权关系，界定交易界区；（2）确定产权主体的行为边界，规范交易行为；（3）界定财产的最终归属，保护产权主体不受侵害；（4）明确产权主体的权利和义务，使行为人具有稳定的预期，并形成有效的激励和约束。产权制度的核心是明晰产权。只有产权明晰，产权制度的功能才能有效发挥，并发挥其在市场经济中的积极作用。

产权制度的建立都是有成本的。建立产权制度的成本包括产权界定成本和产权实施成本。在市场经济条件下，一个最优的产权制度应是市场选择的结果，而非政府规定的产物。因此，法律制度应能保证人们拥有自由地选择合约的权利。只有这样，有效率的资源配置机制才有可能在有效的产权制度下自发地形成。

在经济活动中，一些产权主体的利益被其他人有意无意地侵犯和损害的情况是经常发生的。在现代社会中，能够对产权实施有效保护的只能是国家，对产权实施有效保护的主要手段是建立在国家机器基础之上的法律制度。

为提高市场配置资源的效率，须明确地界定产权，使经济行为主体的产权清晰，责、权、利明确。在市场经济中，产权的界定通常有两种方式，即法律界定和经济行为主体之间私下交易。究竟运用何种方式来界定产权，一般应取决于被界定的产权的性质和不同界定方式的成本。

国家与国有企业之间产权关系的界定，就只能采取法律界定的方式。而两个企业之间由于一方的行为致使另一方受损的权利界定，通常总是采用成本较低的界定方式。

三、现代企业制度与公司治理

（一）国有企业改革与建立现代企业制度

1.渐进式改革

特点：（1）自上而下与自下而上的结合；（2）是双轨过渡；（3）是从局部到整体；（4）是体制内改革与体制外推进相结合；（5）是改革、发展与稳定相协调；（6）是经济体制改革与政治体制改革相结合。2.建立清晰企业产权的作用

（1）保障企业产权主体的合法权益；（2）有利于资源的优化配置；（3）为规范市场交易行为提供制度基础；（4）有助于解决企业外部性问题。

（二）公司制度

1.企业制度

企业制度的核心是产权制度，企业制度是一个动态的范畴，从历史发展来看，企业制度有以下三种：（１）业主制。通常所说的独资企业。出资人既是财产所有者，又是经营者。企业主可以按照自己的意志经营，并获得全部收益。优点：规模小，经营灵活。缺陷：资本有限发展受限制，对全部债务承担无限责任，经营风险大，企业的存在与解散完全取决于企业主，企业存续期限短。业主制难以适应社会化商品经济发展和企业规模扩大的要求。

（2）合伙制。是一种由两个或两个以上的人共同投资，并分享剩余、共同监督和管理的企业制度。合伙企业的资本由合伙人共同筹集，扩大了资金来源；合伙人共同对企业承担无限责任，可以分散投资风险；合伙人共同管理企业，有助于提高决策能力。合伙人在决策上容易产生意见 分歧，合伙人之间可能 出现偷懒的道德风险。合伙制企业局限于较小的合伙 范围，以小企业居多。

（3）公司制。现代公司制企业的主要形式是有限责任公司和股份有限公司。公司制的特点是公司的资本来源广泛，使大规模生产成为可能；出资人对公司只负有限责任，投资风险相对降低；公司拥有独立的法人财产权，保证了企业决策的独立性、连续性和完整性；所有权与经营权相分离，为科学管理奠定了基础。2.现代企业制度的概念与特征

概念：现代企业制度——指适应现代社会化大生产和市场经济体制要求，在产权结构、治理结构、决策结构、责权利结构等方面有着一整套规则的企业制度，是在现代市场经济中占主导地位和最具发展前途的企业制度，也是具有中国特色的一种企业制度。

特征：十四届三中全会把现代企业制度的基本特征概括为“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”十六个字。

1999年9月党的十五届四中全会再次强调要建立和完善现代企业制度，描绘了 “十六字”的基本特征。

（1）产权清晰。一是，有具体的部门和机构代表国家对某些国有资产行使占有、使用、处置和收益等权利。二是，国有资产的边界要“清晰”，也就是通常所说的“摸清家底”。（2）权责明确。合理区分和确定企业所有者、经营者和劳动者各自的权利和责任。

（3）政企分开。一是，政企分开要求政府将原来与政府职能合一的企业经营职能分开后还给企业，“放权让利”、“扩大企业自主权”。二是，企业将原来承担的社会职能分离后交还给政府和社会，如住房、医疗、养老、社区服务等。

（4）管理科学。要求企业管理各个方面，质量管理、生产管理、供应管理、销售管理、研究开发管理、人事管理等方面科学化。3.现代企业制度的内容

（1）企业资产具有明确的实物边界和价值边界。

（2）企业通常实行公司制度，有限责任公司、股份有限公司制度。（3）企业以生产经营为主要职能，有明确的盈利目标。（4）企业具有合理的组织结构。（5）企业有着刚性的预算约束和合理的财务结构。

（三）公司治理结构

1.公司治理结构的概念

公司治理结构是现代企业制度的核心。公司治理结构是一种联系并规范股东（财产所有者）、董事会、高级管理人员权利和义务分配，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。简单的说，就是如何在公司内部划分权力。良好的公司治理结构，可解决公司各方利益分配问题，对公司能否高效运转、是否具有竞争力，起到决定性的作用。2.公司治理结构的特征

我国公司治理结构是采用“三权分立”制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会。通过权力制衡，三大机关各司其职，相互制约，保证公司顺利运行。

（1）以股东会、董事会、监事会、执行机构（经理层）作为法人治理结构确立了所有者、公司法人和经营者之间的权力、责任和利益关系，并在不断发展中建立完善了300多项管理制度。

（2）重大问题由董事会充分讨论民主决策，监事会列席董事会，从不同角度审查、监督董事会的各项决策活动和对经理层的经营活动，形成了各负其责、协调运转的法人治理结构。

（3）通过保证投资者（股东）的投资回报，重视企业内各利益集团的关系协调，包括对经理层与员工的激励以及对高层管理者的制约，避免了因高管决策失误给企业造成的不利影响。

四、收入分配制度与现代公平效率原理

（一）个人收入分配过程与收入分配调节

1.个人收入分配过程与政府作用

在社会主义市场经济中，个人收入分配包括初次分配和再分配两个过程。在微观分配领域，所有参与分配的社会成员都是以劳动者或生产要素所有者的身份出现的，他们以其向社会提供的劳动（公有制经济中）和所拥有的生产要素的数量及各种生产要素的贡献取得相应的报酬，这是初次分配。初次分配后还要进行再分配，在微观分配领域，主要建立在市场机制自发作用基础上的分配方式，很难实现社会公平目标，甚至引起两极分化，影响社会的稳定，因此，还要进行再分配。

国家或政府对个人收入的调节，应集中在宏观领域中进行而不应发生在微观领域。在微观分配领域，个人收入的分配方式主要是按劳分配和按生产要素分配。政府对个人收入进行再分配，应主要在宏观领域中进行，来发挥调节个人收入的作用。

2.个人收入的调节与个人可支配收入的形成

对个人收入进行调节或再分配的主体是国家或政府以及集体组织或社会团体。其中国家或政府是最重要的调节主体。

政府对个人收入的调节两个方面。（1）国家通常以税收形式强制把个人收入一部分集中起来，形成国家财政收入；（2）将集中起来的收入以某种形式转移支付给个人，形成个人的社会保障收入或福利性收入。

社会团体或集体组织对个人收入再分配也包括两个方面。一方面，个人将自己收入一部分以某种形式捐赠或缴纳给社会团体或集体组织；另一方面，社会团体或集体组织再将其所获得的收入以某种形式分配给个人，形成个人的福利性收入。

经过再分配或调节以后的个人收入就是居民的可支配收入。分为两个部分，一部分用于购买各种商品和劳务，形成消费，余下的部分是储蓄，它既包括居储蓄存款，也包括手持现金。各种债券和股票也属于储蓄范畴。

（二）收入分配方式与居民收入来源多元化

1.按劳分配

按劳分配是与社会主义公有制相联系的一种收入分配方式。生产资料的社会主义公有制是按劳分配的前提条件；社会生产力发展水平相对低下是实行按劳分配的物质条件；而旧的社会分工的存在、劳动差别的存在以及劳动的谋生性质，则是公有制经济中实行按劳分配的直接原因。

按劳分配不是在全社会范围内，而是在公有制经济中的企业内实现的，实施按劳分配的主体是企业而非国家。劳动者个人收入高低，就不仅取决于劳动者劳动贡献的大小，而且还取决于企业的经营状况。这决定了等量劳动领取等量报酬不可能在全社会范围内只能在一个公有制企业范围内实现。在不同的公有制企业之间，劳动者尽管付出了等量劳动，所取得报酬也可能是不等的。

尽管存在着这种形式上的不平等，但按劳分配毕竟从根本上否定了一部分人凭借生产资料的所有权无偿占有他人剩余劳动的可能性，即否定了剥削。因此，按劳分配是社会主义经济制度的一个重要经济特征。2.按生产要素分配

按生产要素分配指按照资本、土地等各种生产要素在生产过程中的贡献进行分配。资本作为一种生产要素，其贡献体现在企业所创造社会财富中。资本分配收入通常表现为利息和利润。利息是一定时期内转让资本使用权的收入；利润是将资本用于投资活动所得到的报酬。

按生产要素分配，是市场经济的客观要求。但由于人们对生产要素特别是对资本、土地等自然资源的占有存在较大差别，不可避免地导致人们收入上不平等。3.其他分配方式

在社会主义市场经济中，除按劳分配和按生产要素分配这两种基本的收入分配方式外，还存在着按个人资产（包括货币形式和实物形式的非资本资产）进行分配、按需要分配、福利分配等多种分配方式，这些分配方式在社会主义市场经济中都不同程度地发挥着作用。4.居民收入来源和收入形式的多样化

收入分配方式多元化，决定了劳动者和非劳动者收入来源和收入形式多样性。在居民收入中，有按劳分配收入，非按劳分配收入，如个体劳动者的直接劳动收入等。同时还有资本收入、租金收入、非资本资产的收入、劳动力价值收入、社会保障收入和福利收入以及风险收入等。来源和收入多样性，是社会主义初级阶段必然产物，是提高经济效率必要前提，也导致个人收入出现不平等。

（三）社会公平与经济效率

1.收入平等与机会平等

社会公平包括两个方面，收入平等和机会平等。收入平等，是指社会成员之间在收入分配上不存在任何差距或不存在过大差距。收入分配绝对平等和绝对不平等的情况都是不存在的。

（1）收入平等。在微观分配领域中，由于劳动者劳动的差别、对生产要素占有量的差别以及生产要素对创造社会财富贡献上的差别，导致社会成员收入分配上的不平等。

资本与其他生产要素不同，人们对它的占有是无限的，由此引起人们收入上差别具有无限扩大趋势。不平等除来自收入分配方式本身外，也与其他因素有关。例如地区之间经济发展不平衡、二元经济结构存在、经济政策倾斜、经济体制不完善，都可能导致收入上的巨大差异。

实际上，社会成员在收入分配上的不平等，在很大程度上反映了他们在平等地获得收入的机会上存在着不平等。以公有制为基础的社会主义制度建立，为实现机会平等创造重要制度条件。但市场经济体制还很不完善，法律制度不健全，机会不平等是客观事实。因此，国家除在宏观领域对个人收入进行调节外，寻求如何从制度、体制、法律和政策等各个方面为实现机会平等创造必要的条件，对于社会公平的实现无疑具有更重要的意义。2.效率与公平的基本理论

效率和公平是社会追求两大目标。效率关系着经济增长，公平关系着社会稳定。理论上，存在着公平与效率替换，即公平与效率不能兼得。如一国过于注重社会公平，对个人收入调节力度过大，选择平等度高的社会福利制度，会扼杀要素所有者积极性，不得不以牺牲效率进而牺牲经济增长为代价，欧洲国家中有过这样的先例。计划经济体制下，实行的是大锅饭、铁饭碗，不承认生产要素贡献，这最大程度上实现了社会公平，但也丧失了效率：劳动者没有劳动积极性、主动性和创造性，资本不能向效率高部门流动，土地及其他资源无法得到有效的利用，资源配置效率低下，从而严重地影响了经济发展。由于存在着替代关系，如何处理这两大社会目标关系，是每个国家都面临的现实问题。

3.效率优先，兼顾公平，是我国现阶段收入分配的总原则

坚持这一原则，是从我国国情出发做出正确选择，也是由社会主义本质属性决定的。我国是一个经济文化比较落后的发展中国家，只有坚持效率优先原则，才能解放和发展社会生产力，加快经济发展。同时，我国又是社会主义国家，保护广大劳动者的根本利益，防止两极分化，实现共同富裕，是社会主义的本质要求。在强调效率优先的同时，必须兼顾公平，最大限度地实现经济发展和社会稳定这一双重目标。

效率与公平之间不仅存在替代性，也存在一致性。效率优先，促进经济发展，可以生产出更多的社会财富，从而在更高水平上实现社会公平，社会公平实现又可以反过来促进经济效率的提高。如以牺牲效率为代价片面地追求社会公平，其结果只能是导致共同贫困。

在微观领域应强调效率，在宏观领域应注重公平；在初次分配过程中，应强调效率，在再分配过程中应更兼顾公平；在市场机制起作用的地方应强调效率，在政府分配机制方面，应关注公平。要使效率优先、兼顾公平原则得以贯彻执行，必须提供相应的机制和制度保证。这就要求，一方面，要进一步推进生产要素的市场化进程，培育和完善市场体系，以发挥市场配置资源的基础作用；另一方面，还要建立和健全包括社会保险、社会救济、社会福利和社会优抚等在内的社会保障制度，为实现社会公平奠定制度基础。

五、经济增长与经济波动

（一）产出、就业与经济发展

1.经济增长与就业增长的

从理论上说，经济增长可以拉动就业的增加。但我国二十多年来的高速经济增长并没有充分发挥出就业增长能力的拉动作用，经济增长与就业的增长体现出不一致性。盲目依靠经济增长是不合理的，应合理调整经济增长结构，使经济与就业能力一致性，两者达到良性协调互动发展。

2.转变经济发展方式能否促进就业

我国要从以第一、第二产业推动经济发展转向以第二、第三产业共同推动。我国服务业的比重比较小，服务业所占的比重还不到50%，低于世界平均水平。我国人口众多，如果把服务业包括现代服务业发展起来，就能够吸收更多的就业。

通过产业结构升级、加速人力资本形成、技术进步以及制度化改革的溢出作用，推动经济由粗放型增长向内涵式增长转变。发展劳动密集型产业与调整产业结构并不矛盾，劳动密集型产业虽然相对来说技术含量较低，但并非都是落后产业，比如电子信息产品制造业。以技术创新和管理创新为依托的劳动密集型产业的发展在解决就业问题的同时，还能够为实现更高层次的产业升级奠定技术、资金和人才基础。

（二）产出、就业与经济发展

1、经济增长方式的内涵及类型

不同国家和同一国家在不同时期经济增长呈现出了多样性特征，才有了经济增长方式这样的概念。经济增长方式，实际上就是指经济增长过程中生产要素和各种资源组合和配置的方式。由于要素组合方式不同，以及不同要素在经济增长中的作用不同，经济增长呈现出了不同的特征，20 从而有了不同的经济增长方式。经济增长方式一般分为粗放型经济增长和集约型经济增长两种类型。

2、经济增长方式与经济发展阶段

从经营角度看，经济增长方式可分为粗放型和集约型两种类型。粗放型增长是指依靠资本、劳动等生产要素投入来增加产品数量、推动经济增长的方式。集约型增长是指主要依靠科技进步和提高劳动者的素质来增加产品数量和提高产品质量、推动经济增长的方式。在经济发展程度较低阶段，往往是粗放型增长，反之，更多呈现出集约型增长。

3、我国转变经济增长方式的内容和途径（1）加快社会主义市场经济体制的建设（2）深化国有企业改革，建立现代企业制度

（3）大力调整经济结构，促进产业优化升级（经济结构包括产 品结构、产业结构和企业结构，还要对地区和城乡经济结构）

（4）加快科技进步，提高技术创新能力

（5）重视人力资源开发，提高劳动者素质（教育、职业培训）

（三）经济增长与经济发展战略

经济发展战略指经济发展中有关全局性、长远性和根本性的决策体系，它包括一个相对较长时期内要达到的战略目标、战略重点、战略阶段和战略对策等方面的决策。经济发展战略有全局性、长期性和根本性的特征。

党的十三次代表大会提出战略目标：20世纪末，GDP比1980年翻两番，人民生活达到小康水平;21世纪中叶，人均GDP达中等发达国家水平，人民生活比较富裕。

社会主义现代化的“三步走”发展战略目标：

（四）经济波动

1.经济波动的内涵

经济波动指经济运行过程中交替出现的扩张和收缩、繁荣和萧条、高涨和衰退现象。大都由经济扩张期和接下来的收缩期构成。并用“峰顶”和“谷底”分别表示两个阶段的转折点。

经济波动可分为正常经济波动和超常经济波动。正常经济波动即经济波动幅度保持在一定范围内，不对经济运行构成危害的波动；经济波动幅度超出一定范围，给经济运行构成危害的称为超常经济波动。经济波动又称经济周期，指经济波动有规律的重复扩张与收缩。一般分为繁荣、衰退、萧条、复苏四个阶段。2.影响经济波动的因素

（1）投资率的变动；（2）消费需求的波动；（3）产业结构的调整与转换；（4）资源供给；（5）技术变化的状况；（6）经济体制的变动；（7）心理预期的变化。

（五）促进经济增长的政策（五类政策）

（1）大力开发人力资源，促进人力资本积累，人是最活跃、最积极的主动性的生产力要素；（2）建立资源节约型的发展模式，提高资源利用效率和单位资源人口承载力，保护资源，降低消耗，实现资可持续发展；（3）促进经济与环境的协调发展，在经济发展中保护环境，在环境保护中促进经济发展，实现二者的协调统一；

（4）走新型工业化道路。一是，处理好工业化与信息化关系，坚持以信息化带动工业化，以工业化促进信息化；二是，发挥科学技术的重要作用；三是，推进产业结构优化升级；四是大力 发展教育；（5）实施科教兴国战略，一是，加强基础研究和应用基础研究；二是，鼓励科学技术创新；三是，把工程科技放在科技化发展的突出地位；四是，选择装备制造、农产品深加工、资源综合利用等重点领域，加快开发能够推动传统产业升级的共性技术、关键技术和配套技术。

六、市场经济运行与宏观调控

（一）市场机制的有效性

市场机制就是指市场竞争、市场供求和市场价格之间相互影响、相互决定的机制。价格机制、供求机制、竞争机制就构成了市场机制的主要要素。价格机制是市场经济中最基础的机制，是市场机制的核心。

市场机制特征：（1）运行动力来自市场主体对自身利益追求；（2）微观主体经济活动决策由市场主体自主、分散地做出；（3）市场机制对经济活动的调节和资源的配置是自发和自动地进行的；（4）市场机制通过价格信号向微观经济主体传递信息。

市场机制优点：（1）最大程度上调动经济主体的积极性、主动性和创造性；（2）对经济运行进行自动地调节，并在大多数领域实现资源的合理配置（3）可以自动地实行优胜劣汰，提高经济运行的质量。

（二）市场失灵和市场功能缺陷

1.市场失灵的原因

市场失灵是指完全依靠市场机制的自发作用不可能实现一般均衡。

原因：一般有四种，外部性或外部影响的存在；公共物品的生产；垄断的存在；信息的不对称性和不完全性。2.市场功能缺陷

（1）分配差距扩大难以避免；（2）市场调节具有自发性和滞后性，使经济容易大起大落；（3）价格作为一种短期信号使经济行为短期化。3.克服市场失灵的微观经济政策

针对外部性微观经济政策有：传统的税收、补贴、将相关企业合并从而使外部性内部化；现代方法有明晰产权。

针对公共品微观经济政策：根据公共性程度确定供给主体。针对垄断微观经济政策：有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生；对垄断企业产品的价格和产量进行控制；制定反垄断法或反托拉斯法，对垄断厂商行为进行法律约束。

（三）政府的作用和宏观调控

市场机制本身的缺陷，是导致市场经济国家出现周期性经济衰退和其他社会经济矛盾的一个重要原因，也是这些国家逐渐实行和完善政府干预的重要原因。市场的这些缺陷在社会主义市场经济条件下同样存在，必须通过国家的宏观调控和政策、法律的指导来解决。

1.我国宏观调控的必要性

（1）我国是发展中国家，加快发展经济任务迫切而繁重。

（2）我国是体制转轨国家，社会主义市场经济体制基本框架虽已建立，但需要进一步完善，出现的新问题和新矛盾尤其需要密切关注和及时化解。政府承担的职能远比发达国家政府更为广泛而复杂。

（3）我国是社会主义国家，政府的基本功能是实现经济社会的全面发展。这决定了政府宏观调控目标必然是多重的，而且随着经济社会的发展而变得更加丰富。

（四）宏观调控的目的和政策目标选择

1、宏观调控目标（主要6个）

宏观调控的目标主要有：保持经济总量即社会总需求和总分配比例的平衡；保证物价稳定和充分就业；保持合理的经济增长速度，使国民经济持续、稳定和快速地增长；优化重大经济结构；实现公正的收入分配；保持国际收支平衡等。

2、宏观调控的手段

（1）经济手段。经济手段具有自觉性、诱导性、间接性、灵活性，是宏观调控的主要手段。通常的做法是，政府运用工资、价格、利率、税率、汇率等经济杠杆，实行劳动政策、物价政策、货币政策、财政政策、外经政策，达到劳动平衡、产品平衡、货币平衡，财政平衡、国际收支平衡以及国内外总供求平衡。

（2）法律手段。国家根据宏观调控目标，制定市场经济运行法律法规，规范市场主体、市场交易行为，以维护社会经济秩序。法律手段具有超前性、普遍性、稳定性、强制性，是是宏观调控的重要手段。发达的市场经济国家经过几百年的积累，都建立了比较健全的法律体系，使一切经济活动有法可依，有章可循。（3）行政手段。政府根据宏观调控目标，运用行政权力直接控制社会经济活动。行政手段具指令性、垂直性、无偿性、时间性，也是宏观调控的必要手段。特别遭遇重大灾害、经济危机、军事战争等紧急状态时，行政手段能统一意志、统一行动，迅速动员社会一切力量渡过难关。由于行政手段或多或少妨碍市场的基本功能，应当尽可能减少，只在必要时采用，但不能完全没有。

七、金融市场与金融监管

（一）金融市场及其运行

1.金融市场的涵义

金融市场指有关主体，按照市场机制，从事货币资金融通、交易的场所或营运网络。是由不同市场要素构成的相互联系、相互作用的有机整体，是各种金融交易及资金融通关系的总和。简而言之，是资金融通的场所。2.金融市场的构成要素

（1）金融市场主体——参与者。从资金角度看：资金的供给者和资金的需求者。从主体性质分：家庭、企业、政府、金融机构、中央银行及监管机构。

（2）金融市场的客体——金融工具。是金融市场上的交易对象或交易标的物。

（3）金融市场中介。金融市场中介指在金融市场上充当交易媒介，从事交易或促使交易完成的组织、机构或个人。金融市场中介的作用：促进资金融通、降低交易成本、维持市场运行等。

（4）金融市场价格。通常表现为金融工具的价格。有效的金融市场中，金融工具的价格能及时、准确、全面地反映其代表资产的价值。

金融市场构成要素中金融市场主体与客体是金融市场形成的基础。金融中介与金融市场价格是重要组成部分。3.金融市场的功能

（1）资金积聚功能:将众多分散的小额资金汇聚为能供社会再生产使用的大额资金。（2）财富功能:金融市场为投资者提供了具有储蓄财富、保有资产和财富增值的金融产品。（3）风险分散功能:金融市场为参与者提供了防范与分散资产风险和收益风险的众多手段。（4）交易功能:金融市场增加了金融产品流动性、使交易更容易完成、降低交易成本等。（5）资源配置功能:通过金融市场价格机制有效配置资源。（6）反映功能:金融市场是社会经济运行的“晴雨表”。

（7）宏观调控功能:金融市场是政府调控宏观经济运行的重要场所。财政与货币政策的实施均与金融市场紧密相连。

（二）金融风险与金融危机

1.金融风险的概念与特征

概念：指投资者和金融机构在货币资金借贷和经营过程中，由于各种不确定性因素的影响，使得预期收益和实际收益发生偏差，从而发生损失的可能性。

特征：不确定性、相关性、高杠杆性、传染性 2.金融风险的主要类型

（1）由于市场因素（利率、汇率、股价以及商品价格等）的波动而导致的金融参与者的资产价值变化的市场风险。

（2）由于借款人或市场交易对手的违约导致损失信用风险。（3）金融参与者由于资产流动性降低而导致的流动性风险。

（4）由于金融机构交易系统不完善、管理失误或其他一些人为错误而导致的操作风险。2.金融危机的概念

狭义的金融危机是全部或大部分金融指标的急剧、短暂和超周期的恶化。短期利率、资产价格(证券、房地产、土地)的急速下降;大量商业企业和金融机构倒闭

广义金融危机除了狭义金融危机的“系统金融危机”外，还包括货币危机、银行危机、外债危机。

3.金融危机的类型

主要表现为货币危机、银行危机、外债危机与系统性危机

货币危机表现为有关国家或地区货币在外汇市场上，因过度投机等因素急剧大幅度贬值，使货币当局通过急剧提高利率、运用大量外汇储备或直接限制兑换来保卫货币的状态。

银行危机表现为银行资不抵债，引起挤兑，导致银行停止偿还负债，政府不得不提供援助和干预。

外债危机表现为一国对外的支付危机。外汇收入减少、外汇储备枯竭。一般表现为：国家停止对外偿付债务;要求外国债权人重议债务、债务重新安排、减免债务等。

4.我国应对当前金融危机的主要举措

（1）央行和金融监管机构通过降低存款准备金率、增加贷款为金融机构补充流动性，建立金融机构和金融市场的安全网。

（2）主动和美国等主要国家加强双边、多边合作。

（3）采取一系列扩大内需、刺激出口的财政货币政策。如中央政府的4万亿投资，上调出口退税率，全面实行增值税转型改革、放松房贷的限制和加大房贷利率优惠(扩大下浮幅度)等。

（三）金融监管

1.金融监管体制的概念及分类

概念：金融监管体制是指一国金融管理部门的构成及其分工的有关安排。分类：

(1)从银行的监管主体以及中央银行的角色来分，金融管理体制分为：

——以中央银行为重心的监管体制：以中央银行为中心，其他机构参与分工的监管体制。如美国。

——独立于中央银行的综合监管体制：在中央银行之外，同时设立几个部门对银行、证券业和保险金融机构进行监管的体制，但是中央银行在其中发挥独特作用。德国是其中的典型代表，此外英国、日本、韩国几年来也陆续建立了独立于中央银行或财政部的综合监管当局。

(2)从监管客体的角度来分，金融管理体制分为：

——综合监管体制：综合监管体制是将金融业作为一个整体进行监管。在这种体制下，监管主体可能对不同类型的金融机构发挥监管职能，全面履行监管的职责，属于功能性监管。英国是其中的典型。实行综合监管体制的主要目的是适应金融经营体制从分业转向混业的需要，随着混业经营趋势的发展，实行综合监管体制的国家越来越多，如瑞士、日本和韩国。

——分业监管体制：分业监管体制是对不同类型的金融机构分别设立不同的专门机构进行监管。当前，大多数发展中国家，包括中国，仍然实行分业监管体制,主要原因是：①实行分业经营体制②金融发展水平不高③金融监管能力不足。

（四）我国的金融监管体制演变

（1）自20世纪80年代以来，我国的金融监管体制逐渐由单一全能型体制转向独立于中央银行的分业监管体制。

（2）1992年以前，中国人民银行是全国唯一的监管机构，随后成立了证券委和证监会，证券委是中国证券分业管理的最高领导机构，证监会是证券委的监督管理执行机构。

（3）1998年确定中国人民银行负责监管商业银行、信托投资公司、信用社和财务公司;证监会是全国证券期货业的主管部门;保监会是金融保险业的主管部门，至此我国基本形成了由中国人民银行、证监会和保监会组成的分业管理体制。

（4）2000年6月，中国人民银行、证监会和保监会建立了联席会议制度。

（5）2003年成立了银监会，负责审批、监管银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构等的职责和相关职责。

（6）新的监管体制下，中央银行将继续发挥其独特的作用，负责维护金融稳定的职能。（7）新的独立于中央银行的分业管理体制形成，将使中央银行和监管当局腾出更多的时间和空间，以更细的分工专司其职。

八、对外经济关系

（一）国际经济组织

1.国际经济组织的概念

广义的国际经济组织：两个或两个以上国家政府或民间团体为了实现共同的经济目标，通过一定的协议形式建立的具有常设组织机构和经济职能的组织。狭义的国际经济组织限于家政府间组织，不包括非政府间组织。2.国际经济组织的特征

它是国家之间的组织，不是凌驾于国家之上的组织；成员一般是国家，但在某些特殊情况下，非主权实体也取得了一些国际经济组织的正式成员或准成员资格；调整国际经济组织成员间关系的基本原则是国家主权平等原则；调整国际经济组织成员间关系的法律规范是国际经济组织法。3.国际经济组织的成员资格

成员资格的类型（正式成员和准成员）；成员资格的开放范围（向世界各国开放；向特定区域国家开放；向一些国家开放或向某些特定国际商品的生产国和消费国开放）；成员资格的取得（创始成员和纳入成员）；成员资格的丧失（自愿退出和强制退出）。4.国际经济组织的机构与表决机制

组织机构：权力机构（会员大会、理事会、股东会）；执行机构（由权力机构选举产生）；行政机构（秘书处）。表决机制：一国一票；集团表决；加权表决。5.国际组织与国家的区别及其法律人格涉及的法律

国际组织与国家的区别：国际组织不拥有主权，其成立的依据是成员国之间签订的条约，其权利能力和行为能力来自成员国的授权，限于执行其职能和实现其宗旨；国际组织不需拥有领土和居民，因而也不需行使领土最高权。

适用法律：一般国际法；各国国内法；特定国际经济组织的内部法。6.国际经济组织的权利能力

权利能力：缔约权；取得和处置财产的能力；法律诉讼能力；特权与豁免权。

世界性国际经济组织：国际货币基金组织；世界银行集团；世界贸易组织；联合国贸易和发展会议。

（二）对外贸易关系

1.中国出口贸易发展概况与战略

概括：（1）出口贸易规模迅速扩大，在世界出口贸易中的地位上升。（2）出口商品结构发生了历史性变化，工业制成品出口居主导地位。

战略：(1)出口商品战略。①继续优化出口商品结构；②贯彻实施以质取胜战略；③实施出口商品生产战略，以保证出口贸易持续稳定地增长。（2）出口市场多元化战略

巩固和深度开发西方发达国家和港澳地区等传统出口市场，根据各个市场的不同特点，制定相应的开拓策略。重点开拓和发展亚、非、拉发展中国家和地区市场。积极扩大和发展俄罗斯、东欧国家市场。俄罗斯、东欧国家是一个拥有4亿多人口的大市场，不少国家资源丰富，科技水平较高，消费需求总量较大。积极拓展周边国家市场。发挥地缘优势，拓展周边国家市场，由近及远，稳定发展，这是20世纪90年代实施市场多元化战略的一个重要组成部分。2.中国进口贸易发展概况与战略

概况：80年代以后，我国进人改革开放的时期，进口贸易得到持续稳定发展。我国进口总值连年增加，商品结构不断优化，交通、通信、能源等基础产业、基础设施进口和企业技术改造进口关键设备明显增加，小汽车及家电等消费品、国内可以生产的一般加工设备的进口大幅下降，不必要的重复引进和盲目进口得到了有效控制。

战略：（1）合理安排进口，保持适度的规模与速度；（2）有重点地安排进口，调整和优化进口商品结构。

3.中国对外贸易国别（地区）关系

（1）中国对外贸易国别（地区）关系的基本政策：当前，我国对外贸易国别（地区）关系的基本政策是：茬改革开放总方针指引下，实行全方位协调发展的国别（地区）政策，即坚持平等互利原则，致力于同世界上所有国家和地区发展多种形式的多边、双边经济贸易关系。

（2）中国对外贸易国别（地区）关系的基本原则：我国在贯彻国别（地区）政策，积极发展同世界各个国家和地区贸易关系的过程中，应主要遵循下列基本原则：独立自主、自力更生原则；平等互利原则；互惠、对等原则；外贸、外交相互配合的原则。

（三）对外经济合作关系

中国对外经济合作与经济增长之间存在着正相关关系，对外经济合作促进了我国经济的增长，我国的经济增长又会推动对外经济合作。为了使我国经济健康平稳的发展，必须从以下方面推动 对外经济合作的发展：(1)我国的对外经济合作主要分布在亚洲，同时近年来，中国和非洲之间的联系逐步加强，非洲已经成为了中国对外经济合作联系最为紧密的第二大洲。

(2)在国际工程承包方面，资金短缺，规模小，市场范围窄、管理水平低仍然是困扰中国公司发展的主要障碍。

(3)在劳务合作方面，应该在充分发挥我国比较优势的基础上，努力提高我国劳务输出的层次，扩大国际市场分额，提高人员素质。

(4)要逐步重视对外投资和对外经济援助。我国统计年鉴的对外经济合作中，只包括了对外承包工程、劳务合作和设计咨询三项，随着对外经济合作的进一步发展，对外投资与对外经济援助也要引起高度地重视。

(5)企业之间强强联合，实现全方位、多层次、宽领域的对外经济合作。

（四）对外金融关系

1.外汇收支平衡与国民经济综合平衡

（1）国民经济综合平衡是外汇收支平衡的根本保证

（2）外汇收支平衡保障国民经济健康发展，是国民经济综合平衡的重要组成部分。第一，由进口贸易和借用国外资金引起的外汇收支，都同国家的财政收支紧密联系。第二，外汇收支平衡是实现国内信贷平衡的一个条件。第三，外汇收支平衡影响着国内的物资平衡。

总之，当国内的财政、信贷和物资暂时不能平衡时、外汇收支可起到缓和、补充这三大平衡的作用；外汇收支不平衡，会起着破坏国内三大平衡的作用。

2.我国外汇收支平衡的宏观控制（1）外汇收支的计划管理

建国以来，我国一贯坚持”以收定支、量入为出、收支平衡、略有节余”的外汇平衡方针。把贸易收支与非贸易收支纳入外汇收支计划，并使它们建立在国民经济财力、物力的需要与可能的基础上，是实现这个方针的根本保证。

31（2）外汇的集中管理与统一经营

为保证外汇收支按计划进行，我国实行严格的外汇管理制度，执行集中管理、统一经营的方针，以使外汇收支的计划编制、执行、管理和经营融为一体，确保外汇收支的平衡。

（3）促进创汇，努力扩大外汇收入和控制外汇支出 扩大外汇收入，是实现外汇收支平衡的基础。（4）利用国外资金的管理

利用外资包括两个方面的内容：一是借用国外贷款;二是吸收国外直接投资。

第二部分 国民经济理论

一、概论

（一）社会主义市场经济体制下我国国民经济管理的基本特征

1、定义

国民经济管理--是政府职能的一个重要组成部分，它通常指政府为了达到一定的预期目的，从社会经济生活的宏观层面，履行对国民经济进行全局性的规划、组织、调控、监督等职责和功能，而采取的一系列组织和干预社会经济活动的方式、方法和手段的总和。

2、国民经济管理的基本特征

作为一种宏观层次的经济管理，国民经济管理既具有经济管理的一般性特征，又在各个方面表现出其独有的特殊性，使之不同于微观经济层面的企业管理。这主要有：

a．国民经济管理的主体，是中央和各级地方政府，而不是任何其他组织、单位和个人。虽然，在现实生活中，宏观经济的运行并不完全都是由政府来进行管理的，比如一些全国性的大型集团公司、国有商业银行、行业协会以及其他中介组织也可以在一定范围内发挥调节和监督的作用。但是这种特定范围的宏观调控往往会被要求直接体现政府的政策意图，有些甚至还必须以政府的授权为前提。国民经济管理责无旁贷地属于政府的职能。

b．国民经济管理的对象，是国民经济的整体运行。众所周知，国民经济是由各个地区、各个部门和众多企业相互交织集合而成的多层次网络系统。每一地区、部门和企业都是国民经济系统的子系统或组成要素，它们各自既有自己的活动范围和领域，又彼此依赖，互为，条件，并通过市场相互联结起来。正是这些子系统和要素间的联系与作用形成并推动着国民经济系统的运行和发展。面对如此庞大的系统构成及其复杂的运行机理，政府没有必要也不可能将管理的触角直接深入到每一具体的企业之中，而应该将调控的重点放在事关国民经济全局的经济总量和重要的经济结构上。

c．国民经济管理的目的，在于获取最佳的社会经济效益。在市场经济条件下，企业作为理性的经济人，天然地以追求最大利润为经营目标。但是，由于外部性等因素的存在，使得企业的效益并不总是与整个经济社会的总体效益相一致。国民经济管理正是以全社会的效益为目标和尺度，32 协调宏观效益与微观效益间可能出现的矛盾，使后者服从于前者，并力求实现直接效益与间接效益、长期效益和中期效益与短期效益，以及经济效益与环境效益和社会效益等方面的最优结合。

d．国民经济管理的方式、方法和手段更多地带有指导性、规范性和综合性，而相对较少直接性和易变性。与企业内部各管理层次间的直接联结方式不同，在市场经济体制下，政府与企业之间并不存在上下级的隶属关系，因而对国民经济的管理只能主要采取间接管理的方式。政府更多地运用经济手段，调节价值形态的经济变量，并通过市场机制作用于企业，从而引导企业，使之活动大体上符合宏观经济发展的目标。同时，政府还借助强有力的法律手段，规范市场主体的经济行为，维护正常的市场秩序，协调各种经济关系。当然，在特定领域和非常时期，政府也凭借政权的力量，使用必要的行政手段对经济运行进行直接干预，但与企业的内部管理相比，行政命令已降至次要地位。

3、我国社会主义经济体制的基本特征

我国社会主义经济体制的基本特征可归纳为五点： 第一，以国有经济为主导、以公有经济包括国有经济和劳动者集体所有制经济为主体、以有利于国计民生的非公有制经济为补充。第二，国家对国民经济进行科学的强而有力的管理，有计划按比例地发展国民经济。第三，以按劳分配为主体，其他分配方式为补充。第四，遵循社会主义基本经济规律，以满足人民群众不断增长的物质生活和文化生活需要为国民经济发展的根本目标。第五，发展商品生产，利用价值规律。

（二）国民经济管理的任务和目标

1、总任务与目标

在深刻认识客观规律和具体国情、国力的基础上，合理而有效地组织社会经济活动，促进国民经济的稳定、持续、协调增长，以取得最大限度的经济社会效益，实现国家既定的经济和社会发展目标。

2、具体任务与目标

①从我国的基本国情出发，根据社会主义革命和建设发展的需要，确立国民经济和社会发展目标；并在科学预测的基础上，作出国民经济发展战略、计划，搞好国民经济的综合平衡；

②不断完善国民经济结构，包括所有制结构、生产结构、流通结构、分配结构。消费结构等，大力求实现这些结构的合理化，使整个国民经济在良性循环的轨道上协调发展；改革国民经济管理体制，建立有中国特色的社会主义经济管理体制；

③不断加强和充善国家对国民经济管理各部门、地区、单位的管理，把中央、地方、部门、企业和劳动者的积极性调动起来，使之发挥其最有效的作用；

④综合运用国民经济管理的各种手段，不断提高生产水平，科技水平和经济管理水平；

⑤对影响国民经济发展的各种因素进行综合的全面的研究，协调其关系，依靠科学技术的进步，不断提高社会经济效益。

（三）国民经济管理的基本原则

1、整体优化原则。

2、规范管理原则

3、改革创新原则

4、以人为本原则

（四）国民经济管理的主要手段

（一）财政手段

它是与财政调整机能有关的一系列调控方法的总称。

即利用财政收入、财政支出及其相互平衡有关的手段。一般所讲的财政手段，是指财政收入中的各种税收，财政支出中的政府投资和财政补贴，对宏观经济的调控作用。财政手段的使用效果比较明显，可用于实现多种国民经济管理目标。

（二）金融手段

它是利用金融货币机关对货币资金运动的调整而实现对经济运行的干预。

其使用的工具主要有法定利率、公开市场业务、存款准备金操作等。其调控范围非常广泛，可作用于个人和企业，也可影响到政府行为和国际经济关系。金融手段具有灵活、间接、有效、可计量等特点。

（三）国际贸易手段

它是实现国际贸易收支平衡的有力措施。

国际贸易手段的最主要工具是汇率，不论各国实行怎样的汇率制度，只要改变汇率水平，就必然会影响进出口，改变一国货币资金的流向，从而影响国际贸易收支。

国际贸易手段还包括一些直接管制措施，如外汇管理、进出口管制等。

（四）直接干预手段

它是国民经济管理手段中最具强制性的手段。

是国民经济管理主体利用自身的权力、威严和强大的物质力量，对社会经济活动进行强制的干预。

这种手段的特点是手段效果明显，实施时间短，常常不为管理对象所接受。

主要的作法有：冻结物价与工资、限制进出口、外汇管制、投资约束及战时经济管制等。

（五）制度手段

是指完善经济制度、改革经济体制、制定有关规章制度和经济法规等来实现国民经济管理目标。其主要功能在于为社会经济运行提供良好的环境，规范和约束各个经济主体的行为。

制度手段包括工资制度、所有制制度、国家预算制度、金融制度、社会保障制度及各种经济法规等。

它属于非经济的长期性管理手段，其特点是手段的实施周期长，手段效果不明显且难以计量。

（六）规劝手段

是一种最间接的国民经济管理手段。

是通过国民经济管理主体向各层次经济主体宣传教育、推广经验、发出号召、公布经济信息等进行规劝和诱导。

其特点是实施快捷，但效果不明显。只起辅助作用，不能成为主要的国民经济管理手段。

二、市场管理

（一）市场体系的培育与完善

1、市场体系

实现市场有效配置资源的功能，必须有一个完整的市场体系。市场体系是相互联系的各类市场的有机统一体，从交易的对象来看，它不仅包括消费品和生产资料等商品市场，而且还包括资本市场（或称金融市场）、劳动力市场、技术市场、信息市场以及房地产市场等生产要素市场。

市场是商品交换的产物，只要存在商品生产和商品交换，就必然存在市场。随着生产力的发展和社会的进步，商品交换关系也发展到相当高的程度，市场也获得了全面发展，形成了完整的市场体系。商品交换是市场交换的主要内容，商品市场在市场体系中处于基础地位，其他市场从某种意义上说是为商品市场服务的；资本市场在市场体系中占有极其重要的地位，因为在现代市场经济中货币是所有资源的一般代表形式；劳动力市场则是劳动力资源的交易和分配场所。所以，商品市场、资本市场、劳动力市场是市场体系的最基本内容，是市场体系的三大支柱。

2、市场体系内部各类市场之间的相互关系

市场体系内部各类市场之间存在着相互制约、相互依赖、相互促进的关系。如果某类市场发育不全、发展滞后，就会影响其他市场的发展和功能的发挥，从而影响市场体系的整体效能。例如资本市场，资本是商品运动的“血液”，是社会再生产运动的起点。所以，资本市场是商品生产和其他生产要素市场的先导，它的发育状况、运转效率直接关系到商品市场和其他生产要素市场的营运状况；反之，其他市场的发育和运行状态，也会制约和影响资本市场的发展。要使市场体系的整体功能得到发挥，必须形成统一、开放、竞争、有序的大市场

（二）市场经济中的政府与市场

市场经济在本质上是不同于计划经济的经济形式。在计划经济条件下，全社会只有国家(政府)一个社会经济主体，其他主体(企业、家庭、个人)均不具备经济活动的主体资格，也不能进入市场。政府一家充当了市场中的所有角色，通过指令性计划对经济资源配置、生产经营流通以及产品分配等进行严格而周密的控制。其他主体没有自己独立的利益，也没有在“市场”上进行交易的权利，只能被动地完成政府交办的某一阶段、某一步骤的具体工作。因此，计划经济下不存在真正意义上的市场，也就不存在市场秩序问题。如果非要说有，指的也仅仅是政府控制经济的有效性等问题。

市场经济的基本特征是确立了市场的多元主体。政府这个唯一主体开始分化、瓦解，直至逐渐淡出，而企业、个人等逐渐具备了自身的独立利益，具备了市场主体资格。自由主义经济学认为，正是人们追求自身利益的行为构成了社会经济活动的原动力。为了获取更多的利益，人们不得不想办法改进工艺技术、改善生产条件、提高劳动生产率、研究市场需求和消费者偏好，以生产、提供出更多的和更好的产品和服务。经营有方的企业通过产品销售实现产品价值，得以滚动发展和不断壮大，而经营不善的企业只能被逐出市场。市场的优胜劣汰机制使社会经济资源自动流向其能发挥最大作用的部门，实现了资源的优化配置。

（三）政府与市场秩序

1、建立市场秩序的原因

市场经济给我们描绘了一幅动人的蓝图。然而，这一蓝图的实现却是有条件的，这就是市场秩序。市场经济主体的动机在于逐利，而不是为社会作出无私的贡献(尽管在客观上往往实现了这样的效果)，这就造成他的行为模式的复杂化：他既可能通过辛勤劳动和诚实经营来获取收益，也有可能通过损害别人的办法如欺诈来获取利益，只要他确信这种行为不会受到足够严厉的惩罚。萨缪尔森说市场既没有理智也没有良心，就是这个道理。一旦某些市场主体选择后一种方式，必

然会给另外的主体造成损害，如果这种状况不能得到及时的制止，那么市场机制就会被逆转，不再是优胜劣汰而是劣胜优汰，不再是资源优化配置而是劣化配置,严重的时候，会使人人自危，不能进入市场，或者将交易减少到最低的限度，从而社会经济无论在总量上还是在质量上都会倒退。

2、市场秩序

市场秩序指的是市场运行中必须遵循的一切规则和法律规范的总称，它告诉市场主体什么可以做，什么不可以做乃至会受到何种惩罚，从而保障了社会生产、交换、消费、分配等各个环节的顺利实现和市场机制的良性发挥。

由此可见，要想使各经济主体的逐利行为和全社会的利益相一致，要想使优胜劣汰的市场机制得以正常发挥，必须具备一定的制度条件，我们称之为市场秩序。良好的市场秩序是健康的市场经济不可或缺的一部分。市场秩序越成熟、稳定，越为市场主体所接受、所遵循，市场机制就越可以得到发挥。反之，市场机制就会受阻碍和凝滞，优越性无法充分体现。从这个意义上说，我国建立社会主义市场经济的过程，同时也是经济运行从无秩序到有秩序、从旧秩序转变为新秩序的过程。

3、我国市场秩序的现状

改革开放以来我国的经济建设取得了举世瞩目的成就。但在经济高速增长的同时，市场秩序却不断滑坡。目前，市场秩序总体来说不容乐观，破坏市场秩序的行为和现象屡见不鲜，而某些地区市场的秩序混乱状况已经到了令人触目惊心的地步。

目前，我国市场无序是全方位的，大致可分为以下几类：

（1）市场进出秩序混乱。每个市场都有其进入和退出的一系列规则，这些规则是保证市场优胜沥汰机制得以发挥的重要前提。但在我国，大量的本不具备资格的主体通过种种手段进入市场，超越自身资质和经营范围承揽业务，经营失败、资不抵债时仍然受到重重保护混迹市场，造成优不胜劣不汰的僵持格局。与此同时，一些行业壁垒高筑，通过行政审批手段将大量具备资格的市场主体挡在市场之外，以种种借口对民间资本加以歧视来源北京安通学校。

（2）市场竞争秩序混乱。市场竞争的基本手段是通过用更低的成本生产出更多更好的产品来获得竞争优势，而在我国有些生产者却热衷于使用不正当竞争手段来获得，如假冒他人品牌、诋毁和陷害竞争对手、寻求行业垄断、人为制造市场分割和地区封锁等。

（3）市场流通秩序混乱。80年代末期，由于市场疲软，一些企业的经营出现困难。进入90年代以来，随着买方市场的形成，这一矛盾又逐渐加剧。由于市场疲软，产品积压，企业流动资金不足，为了维持再生产过程，只好用拖欠别人货款的方式来购买原材料。久而久之，造成了企业间的大量拖欠，形成三角债问题，严重影响了经济运行效率。

（4）市场交易秩序混乱。由于体制转轨，法律不健全，以及一些市场主体的不正当心态，市场交易中信用严重不足，各种欺诈行为层出不穷。如在股票市场中，一些大户联合操纵市场，人为制造股票价格的大起大落；低水平的金融诈骗屡屡得手，干扰正常的金融秩序，等等。

4、政府与市场秩序

（1）维护市场秩序是政府的首要任务

我国经济从长期自给自足的自然经济转化而来，又经过几十年计划经济的管制，几乎从来没有过市场经济的传统和经验，因此，实际我国面临的是一个市场秩序的重构问题。这也注定了我国建立良性市场秩序的过程必将是一个长期、艰巨和复杂的过程。

政府是市场秩序先天的提供者和维护者。市场健康运行所需的一系列市场秩序，具体表现为各种法律法规、规章制度，只能由政府来提供。这是因为政府尤其是中央政府是全社会利益的代

表，唯有政府才有可能站在中间的立场上，提供一套公正公平的秩序体系。政府提供公共秩序，并不是因为它的权力更大人员更多，而是因为它的中立地位。政府在提供秩序方面与其它组织相比具有先天的优势，正如企业在组织生产提供产品方面更有优势一样。从这个意义上说，维护市场秩序、保障社会经济良性发展是政府最首要、最基本的任务。

（2）调整政府功能治理市场秩序

目前我国政府在维护市场秩序方面存在诸多问题，具体表现为功能的紊乱，该管的事情没有管或者没有管好，不该管的事情却到处插手，“错位”与“缺位”并存。更有甚者，政府本身有时即充当了破坏市场秩序的始作俑者。

第一，政府应当明确自己的任务，不是拥有财产，不是直接经营企业，而是为企业发展创造良好的市场环境，为市场经济守夜。在此基础之上，做一些力所能及的调控、引导和服务工作等。明确任务之后，政府就应当大幅度削减经济职能。政府直接经营企业，应当减少到最少、最必要的限度，只提供一些市场其它主体不愿提供或无力提供的产品。政府有关部门应当尽量减少直至取消配置资源的权力，废除一切不合理的行政审批，让市场竞争来决定经济资源的配置，行政权力不再插手。

第二，政府应当在缺位的地方迅速补位，加强职能，主要是三个方面：（1）清晰和保护产权。回顾市场经济的发展史，我们发现产权是市场经济的基础。产权关系必须明确。如果产权关系不清，彼此的权利义务关系就难以确定，风险和收益就会出现不对称，市场行为会出现一些非理性的特征，进而破坏市场秩序。（2）完善市场规则建设。完善市场规则建设包括两个方面的涵义，一是立法，二是执法。以前者来说，虽然改革开放尤其是90年代以来我国立法工作取得了巨大进展，但仍然不能适应市场经济的需要。一些市场需要的法律法规迟迟没有出台，而一些已经明显落后于时代的法律法规没有废止。执法方面则更为落后。执法不严，有法不依，一些严重破坏市场规则甚至违法犯罪的行为得不到有力打击，直接造成了市场秩序的恶化。（3）理顺利益关系。我国市场秩序混乱不能完全归咎于整治力度不够，很多的情况是由于在设定市场规则时没有理顺各方面的利益关系。靠严厉查堵，或许可以取得一时的效果，但只要背后的利益关系不能理顺，效果总是难以持久维持，在经济运行中往往会自动地趋向原来的状态。如假冒伪劣产品之所以屡禁不止，就是因为在很大程度上造假者同地方政府的利益是一致的，由此带来地方保护。

三、产业管理

（一）产业结构与布局管理

1、产业结构的概念

产业，是国民经济中按照一定的社会分工标准，为满足社会某类需要而划分的从事生产和服务活动的各种集合体。

产业结构体现国民经济中一系列产业之间的关联关系，具体包括两个基本层面：一是产业间的质的联系，简单地说就是产业间的相互依存、相互促进或促退关系；二是产业间的量的比例，经济分析中一般采用两类指标，即产出量比例和要素比例。

产业结构可分为不同层次：宏观层次，指从整个国民经济角度确立产业结构；中观层次，是指一个地区范围内的各产业间的关系；微观层次，则是指一个企业内部的多角化经营。国民经济管理主要研究宏观层次的产业结构。

2、产业布局的影响因素

（1）原材料、市场和运输

对于使用大量原材料的制造产业来说，特别是那些在生产制造过程中将大大减低原材料的重量、体积及使用易变质的原材料，将此类产业建于原材料产地附近会大大降低运输成本。在生产制造过程中，最终产品的重量，体积将大大增加，或产品易变质的情况下，将该类产业建在消费市场附近就比较有利。如今，随着原材料处理，运输方式的改进，以及制造业的构成由重工业转向高附加值工业，原材料的运输方式及成本不再是产业布局中，非常重要因素，相反，接近消费市场日益重要。（更快地了解顾客 偏好、服务要求、竞争者信息等）

（2）劳动力

劳动力因素对产业布局的影响包括两个方面：劳动力成本和劳动力质量。不同地区间的劳动力成本往往差异很大，这与当地的经济发展水平，生活费用要求，社会保障键全与否，工业化 水平等都有关系。雇佣劳动力的难易程度也是产业布局中需要考虑因素。一般来说，在城市原有大量的劳动力储畜，雇用成本相对较低；反之，企业可能会有劳动力不足的问题来源北京安通学校。

地区拥有大量劳动力是吸引某些厂商（劳动密集型）选址于该地区的重要因素，然而要素质量上的差异，如劳动者的技能、工作态度和道德水平都很可能会抵消这优势。研究发现，由于发展中国家地区间（特别是主要城市与其他地区间）要素质量上存在差异，使厂商在选址时，往往首先从中心城市逐渐移到邻近地区。

（3）外部规模经济型

城市化规模经济性指由于建立在大城市，（而非中小型城市）中而对经营的好处，如更接近市场和消费者，运输成本低，较大的劳动力储畜，获得多种商业服务。本地化规模性指与其他同类或相关行业的厂商集中于同一区域经济而带来的好处：

（4）政府职能与政府干预

政府对产业布局的影响有三种不同方式：直接划定产业布局政策，是一种由国家政府为刺激特定区域的经济发展（以某种激励或补贴形式），自上而下制定实施的政策；产业布局政策，包括贸易政策与关税政策、国际政策；导出的布局政策，由于各地方政策对于吸引投资、开发本地经济的意愿，方法和政策 存在不同，这种差异实际上造成了是空间布局政策的效果。

3、产业布局的原则

（1）全局原则

产业布局应该以一个国家的地域为界限，因为它是国家干预本国经济的一种方式，而这种方式涉及领土问题，因此必须以国家的领土主权为基础，一个国家是不可能在别国的领土上进行自己的产业布局的。产业布局的目标是使产业分布合理化，实现国家整体综合利益的最优，而不是局部地区利益的最优，因此一个国家的产业布局必须统筹兼顾，全面考虑。一方面，国家必须根据各地区的不同条件，通过分析和比较，确定各地区的专业化方向，明确各地区在全国经济的角色和地位；另一方面，国家根据经济发展状况，在不同时期确定若干重点发展的地区。在此全国规划的基础上，各地区再根据本地区的特点，安排好本地区的产业布局，而不能不顾国家整体利益，一味地发展自己的优势产业。

（2）分工协作、因地制宜原则

社会化大生产要求劳动必须在广阔地域上进行分工和协作。各地区要根据自己的特点形成专门化的产业部门，形成规模优势。当然，各地区的产业布局在重点布局专门化生产部门的基础上，还要围绕专门化生产部门布局一些相关的辅助性产业部门和生活配套服务部门，以形成合理的地区产业结构，只有这样才能保证专业门化生产部门的良好运行。随着部门分工的深化，地区生产专门化的提高，地区之间的协作自然也就越发重要，因此在进行产业布局的时候必须考虑到地区

间的协作条件。我国“三线”建设时就把一些企业布局在交通不便的山区，致使企业间协作困难，也影响了国家整体的经济效率。

（3）效率优先、协调发展原则

产业的空间发展过程总是先在某一地域聚集，然后再向其他地域扩散。在发展的低级阶段，经济一般表现出集中发展的极核发展形态；在发展的高级阶段，经济一般表现出缩小地区间经济发展差距的全面发展形态。一个国家在进行产业布局时应该以产业空间发展的自然规律为基础。因此，当一个国家的经济水平处于低级阶段时，其产业布局应该考虑优先发展某些具有自然、经济和杜会条件优势的地区；而当国家的经济发展到高级阶段时，其布局应考虑重点发展那些经济落后的地区，缩小地区间的经济差距。任何时候效率和协调都是产业布局所必须考虑的问题，他们是一个问题的两个方面，其目的都是为了保证一个国家整体的持续稳定的发展，只不过在不同时期重点确“所不同而已。在优先发展某些优势地区时，必须把地区间经济发展的差距保持在一定的合理范围之内，不要使贫困差距过大而引发过多的社会经济问题。但是产业空间发展不平衡是绝对的规律，因此在重点发展落后地区时，也要保持发达地区的继续稳定发展，使其产业结构向更高的层次升级，而不要追求地区间发展的绝对平衡。

（4）可持续发展原则

人类生存和发展所依赖的环境所能承载的能力是有限的，自然资源也是有限的，其中许多资源都是不可再生的。人类的生活和生产不可避免地要从自然攫取资源，不可避免地向自然界排放废物，从而对自然生态环境造成损害。虽然自然环境有一定的自我恢复能力，但其所受的损害必须控制在一定限度内，否则就无法自我恢复。另外人工对自然生态进行恢复所耗费的成本将是巨大的，可能远远大于人类生产所获得的收益。所以在进行产业布局时必须注意节约资源和保护环境，防止资源的过度开发和对环境的过度破坏。要注意资源的充分利用和再殖，注意发展相关的环保产业，等等。许多发达国家在发展过程中就经历过先破坏后治理的过程，现在人类对于生态环境问题已经有了深刻的认识，不用再走弯路。我国现在正在进行的西部大开发过程中就比较注重环境保护问题，采取了退耕还林还草、宜林荒山荒地造林种草等措施。

（5）政治和国防安全原则

上面都是从经济角度出发考虑的产业布局原则。而从国家大局出发，首先所要考虑的是政治和国防安全因素。产业布局中政治和国防安全原则高于经济原则的最高原则。例如我国边疆少数民族地区虽然自然和经济社会条件都比较差，不适合许多产业的发展，但为了民族团结和国家稳定，以及边境的国防安全，国家每年依然对这些地区进行大量的援助，并给予许多优惠政策以支持这些地区的发展。

4、产业布局模式

产业布局是在一定的地域内展开的，地域的具体条件是决定布局的依据。同一时期不同地域和同一地域不同发展阶段的具体情况各不相同，相应的必须采取不同的产业布局模式。根据产业空间发展不问阶段的不同特点，产业布局的理论模式可以分为增长极布局模式、点轴布局模式、网络布局模式、地域产业综合体模式以及梯度开发模式。其中前三种开发模式从产业分布结构角度出发，处理在时间上依次继起的区域经济发展不同阶段的产业布局问题，它们之间有着密切的内在联系，一起组成一个完整系统的布局过程。

（1）增长极布局模式

增长极理论是法国经济学家佩鲁提出的，其思想是：一国经济增长过程中，不同产业的增长速度不同，其中增长较快的是主导产业和创新企业，这些产业和企业一般都是在某些特定区域或城市集聚，优先发展，然后对其周围地区进行扩散，形成强大的辐射作用，带动周边地区的发展。这种集聚了主导产业和创新企业的区域和城市就被称之为“增长极”。

（2）点轴布局模式

点轴布局模式是增长极布局模式的延伸。从产业发展的空间过程来看，产业，特别是工业，总是首先集中在少数条件较好的城市发展，呈点状分布。这种产业(工业)点，就是区域增长极，也就是点轴开发模式中的点。随着经济的发展，产业(工业)点逐渐增多，点和点之间，由于生产要素流动的需要，需要建立各种流动管道将点和点相互连接起来，因此各种管道，包括各种交通道路，动力供应线、水源供应线等就发展起来，这就是轴。这种轴线，虽然其主要目的是为产业(工业)点服务的，但是轴线一经形成，其两侧地区的生产和生活条件就会得到改善，从而吸引其周边地区的人口、产业向轴线两侧集聚，并产生出新的产业(工业)点。点轴贯通，就形成了点轴系统。实际上，中心城市与其吸引范围内的次级城市之间相互影响、相互作用，已经形成了一个有机的城市系统，这一系统已经有效地带动着区域经济的发展。

（3）网络布局模式

网络布局是点轴布局模式的延伸。一个现代化的经济区域，其空间结构必须同时具备三大要素：一是“节点”，即各级各类城镇；二是“域面”，即节点的吸引范围；三是“网络”，即商品、资金、技术、信息、劳动力等各种生产要素的流动网。网络式开发，就是强化并延伸已有的点轴系统。通过增强和深化本区域的网络系统，提高区域内各节点间、各域面间，特别是节点与域面之间生产要素交流的广度和密度，使“点”、“线”、“面”组成一个有机的整体，从而使整个区域得到有效的开发，使本区域经济向一体化方向发展。同时通过网络的向外延伸，加强与区域外其他区域经济网络的联系，并将本区域的经济技术优势向四周区域扩散，从而在更大的空间范围内调动更多的生产要素进行优化组合。这是一种比较完备的区域开发模式，它标志着区域经济开始走向成熟阶段。

（4）地域生产综合体开发模式

地域生产综合体开发模式的理论基础是前苏联学者科洛索夫斯基的生产循环理论。该理论认为：生产都是在某种原料和燃料动力资源相互结合的基础上发展起来的；每个循环都包括过程的全部综合，即从原料的采选到获得某种成品的全过程；某个产品之所以能在某个地域生产，是因为拥有原料和燃料动力来源并能够对它们进行合理利用。也就是说，该理论认为生产是按照生产工艺的“链”所组成的稳定的、反复进行的生产体系进行的。H．H。科洛索夫斯基将地域生产综合体定义为“在一个工业点或一个完整的地区内，根据地区的自然条件、运输和经济地理位置，恰当地安置各个企业，从而获得特定的经济效果的这样一种各企业间的经济结合体。

（5）梯度推移模式

该布局模式的理论基础是梯度推移理论。梯度推移理论认为，由于经济技术的发展是不平衡的，不同地区客观上存在经济技术发展水平的差异，即经济技术梯度，而产业的空间发展规律是从高梯度地区向低梯度地区推移。二战后加速发展的国际产业转移就是从发达的欧美国家向新型工业国或地区再向发展中国家进行梯度转移的。根据梯度推移理论，在进行产业开发时，要从各区域的现实梯度布局出发，优先发展高梯度地区，让有条件的高梯度地区优先发展新技术、新产品和新产业，然后再逐步从高梯度地区向中梯度和低梯度地区推移，从而逐步实现经济发展的相对均衡。我国在改革开放初期就曾按照经济技术发展水平把全国划分为高梯度的东部沿海地带、中梯度的中部地带和低梯度的西部地带，以此作为产业空间发展的依据。

5、我国产业布局的演变

我国产业布局的历史轨迹，表现为“均衡发展-非均衡发展”，逐渐演变的过程，并具有明显的阶段性特征。

（1）1949-1978年：均衡产业布局政策

建国初，占国土面积不到12%的东部沿海地带，聚集了全国70%以上的工业，上海、天津、青岛、广州、北京、南京、无锡化市的工业产值占整个工业产值的94%，内陆地区近代工业几乎一片空白。所以，采取大规模向内地推行工业化模式，以求均衡发展。

均衡产业布局政策选择的评价：当时的产业布局主要是以政策导向为主，重工业不仅在东北等老工业基地继续发展，而且在中西部也大规模推进重工业化过程，选择的布局地点也以战备为需要。因此，我国重工业化布局不具有比较优势特征，是缺乏效率和效益的重工业化。同时，这种又 调生产力 的均衡布局和地方工业自成体系，违背比较优势原则的政策，造成了我国工业体系“遍地开花”

改革前我国政府对空间公平的追求基于对效率的提高，用整体的效率损失换取区域的均衡发展，表现为近30年时间全国收入水平及消费水平都处于增长缓缓乃至停滞状态。

（2）改革开放后的非均衡产业布局政策

1978年以后，在对传统计划体制进行改革和实行对外开放的过程中，我国区域经济发展和产业布局的主导思想发生了根本性的变化，从侧重公平转向侧重效率，一改过去的均衡发展，实施区域经济倾斜发展战略，把建设的重点转向东部沿海地区。无论是引进外资、国家投资、优惠政策方面，产业布局政策都倾向于东部。

第一，非均衡产业政策对我国的积极的影响：产业布局经历了从均衡到非均衡较转变后，在全国范围内呈现出自东向西梯度分布，由南向北展开的布局；根据各地域的优势，初步形成了产业布局的地域分工；一批中心城市的辐射力增强，有效带动了周围区域经济的增长，东部地区的大中型城市，对周围地区的辐射和劳动作用增强，形成了工业密集区域，如长江三角洲地区，环渤海地区，珠江三角洲。

第二，非均衡产业布局的负面影响：地区经济差距距扩大，区域经济发展不平衡加剧。1980~1992年群间，中部同东部人均国民生产总值相对差距由31.2%扩大到了43.1%，西部同东部的人均国民生产总值的相对差距43.8%扩大到50.5%；区域经济磨擦，地区封锁日趋强化。自20世纪80年代初期财税实行“分灶吃饭”和分权体制改革以来，区域中的地方政府获得了相当大的权力，区际关系开始按市场规则行事，由于转轨时期新旧体制的磨擦，使区域经济形成经济活跃经济紊乱并存的局面；产业布局非区位化，引发区域产业结构趋同。布局中重复引进，浪费现象严重；注重地区经济倾斜，忽视产业倾斜。我国在产业布局实践中对东部进行了全面倾斜，而在一定程度上忽视了中西部地区的发展，特别是中西部的农业、能源、原料和交通运输等基础产业。

6、我国产业结构与经济发展的分析

第一，在我国的经济发展中，产业结构主要实现了两个转折：第一个转折是由第一产业占优势比重变为第二产业占优势比重，这在20世纪60年代末、70年代初完成的。第二个转折是由第一产业比重高于第三产业，逐步转变为第三产业的比重高于第一产业，这是在80年代后期实现的。这两个转折的实现，使我国的产业结构由20世纪50年代的一、二、三产业排序，演变为20世纪80年代后期以后二、三、一排序。这一变化说明，我国的产业结构已由农业为主导产业转变为工业为主导产业，经济的发展已经进入了工业化时代；而第三产业的比重超过第一产业则意味产业结构的合理化、高级化的趋向。

第二，经济发展是产业结构变革的动力源，而产业结构的变革又会影响和制约经济发展。当产业结构处在以第一产业为主体时期，经济发展处于主要满足于人们生存需要阶段，即表现为农业社会的特征。当第二产业成为主体产业时，经济发展进入到主要提高人们物质生活水平的阶段，即表现为工业社会的特征。而一旦当第三产业成为主体产业时，那么，经济发展就进入了以满足人的全面发展需要和生活质量提高为特征的后工业社会。由此可以概括产业结构变化的一般规律： 41 随着经济发展水平的提高和人均收入的增加，产业结构由农业占优势比重逐渐向工业、服务业占优势比重演进。

第三，经济增长的主要推动力会因产业结构的变化而改变。在我国的经济发展中表现为这样的趋势：第一产业对经济增长的影响作用日趋减弱，1978年以前，对经济增长的贡献率在10%-30%之间，1978年以后贡献率均在10%以下。第二产业是经济增长最主要的推动力。在绝大多数年份中，第二产业对经济增长的贡献率均达到50%-70%，这与我国已经是一个工业化国家相连的。第三产业对经济增长的影响作用随着其在国民经济所占比重的增加而增强，对经济增长的贡献率现在已经大大超过第一产业，以后第三产业的高度发达成为经济活动的主体产业时，将取代第二产业为经济增长最主要的推动力。经济增长主要推动力的这种变化趋势，反映了经济发展是由物质生产为主转向非物质生产为主的一般规律。

第四，现代经济的发展不仅来源于资源投入量的增加，而且取决于投入资源的合理配置和优化组合。合理的产业结构是提高宏观经济效益的基本前提，如果产业结构不合理，各产业发展的比例关系不协调，就会影响资源投入的效率，造成产业之间的“瓶颈”制约，使宏观经济运行失衡，整个经济的发展和效益的提高就失去了合理的产业结构条件。因此，适时合理调整产业结构，不断协调各产业之间的关系，实现产业结构的不断升级，是提高经济增长质量、保证国民经济持续发展的关键。

（二）产业组织管理

1、产业组织优化的含义及内容

产业结构一般指产业内部各企业之间相互联系的状况或形式。产业组织优化则是指产业内部各企业间的关系超越高度垄断和过度竞争，逐渐趋近于有效竞争的过程，其具体表现为有效竞争的市场结构、有效竞争的市场行为和符合有效竞争基准的市场绩效。

2、产业组织政策的内容和目标

(1)产业组织政策是指政府根据国民经济各产业的发展方向、目标、规模、速度，自觉协调企业间联系，实现产业内资源优化配置的政策集合。

(2)产业组织政策的基本目标是：在产业获配的资源量一定时，在各企业间再次分配以实现资源综合效率最高。

(3)产业组织政策的中间目标是：a 实现产品市场结构合理化，使各企业的市场地位和市场份额保持均衡；b 建立和维护企业间正常的竞争秩序，既防止垄断又防止恶性效率。

3、中国的产业组织理论的转变

传统的产业组织理论的研究存在两个根本性的问题：首先，研究程度过于抽象。对产业的分析仅仅限于农、轻、重产业的结构，主要的结论是农业是基础，依次轻重比例关系，要处理好农业和工业的比重，工业内部的比例关系但这一理论并没有对实践产生指导性的意义，从50年代到70年代，整个工业化过程呈现出以重工业为主导的发展格局。其次，研究的视角过于狭窄，大多数的理论分析主要是紧跟时代潮流，为政府提建议，从根本上，缺乏研究的时期性和独立性来源北京安通学校。

80年代的以轻工业带动的“回归”性的工业化增长过程迫使理论界开始对传统关于工业化理论的反思。在引入西方产业组织理论后，通过“学习、模仿和改造”，中国的产业组织理论逐渐改变了较单一的抽象理论分析方法。进入90年代后，出现了分析方法多样化和规范化、分析角度多元化和分析对象实证化等新的特点。严格地说中国缺乏自己的产业组织理论，大多数的分析思路是借鉴西方主流和非主流的理论框架，通过对中国产业组织现状分析，得出一些政策性建议。

4、90年代后中国的产业组织问题

（1）市场竞争中的企业组织规模

但总体来看，随着产业组织和企业组织不断发生着适应市场经济发展的变化，中国工业的行业管理体制孕育着根本性的变革，政府直接管理工业的各行业主管部门正在进行彻底的改革。旧的政府行业部门和管理体制将退出历史舞台，新的行业协调组织发挥积极作用。通过大公司、大集团的形成和发展实现产业整合，将成为中国产业组织变迁的重要内容。

（2）进入和退出机制

进入和退出机制是产业组织理论研究的重点之一。所谓进入机制是指产业在进入过程中的各种障碍，包括技术性的和制度性的壁垒。一般性来说，必要的进入壁垒有利于保护现有企业的利润获得，防止租金耗散。退出壁垒则是指在许多以沉淀成本为主的产业中，如果倒闭、破产或转产，需要大量的重新投入，从而造成了企业退出障碍。

（3）产业组织政策：竞争、垄断和管制

制定产业组织政策的目的主要是维护、促进有效竞争包括反垄断、维护公正交易目的。以反垄断法为中心展开的竞争促进政策，是为维持市场机制的顺利运行而对企业的垄断行为和不公正竞争手段加以限制的政策，管制则对反垄断法未覆盖领域包括社会基础设施部门（金融、运输、通讯、公共事业等）出现自然垄断及过度竞争部门实施的干预政策。通过企业价格、进入、退出、合并、投资、财务会计、事业计划等方面进行直接的干预，来保证市场的有效竞争的秩序。

上述的分析表明需要对中国产业管制政策的重新认识。产业组织政策首先应致力于建立产业一般性的竞争规则。包括规范市场秩序，形成各类企业平等竞争的市场环境；降低特殊行业的进入壁垒，打破垄断、鼓励竞争；改变对不同所有制企业实行不同政策的做法，逐步形成各种企业平等竞争的政策环境。其次，改革政府管制政策的实施途径，实行政府采购、拍卖投标权、公众听政制等来“透明”产业管制中的程序。

（三）产业发展规划

（十一五规划对我国产业结构政策提出了“产业结构优化升级”的总体目标。具体包括：

1、加快传统工业改造，推进老工业基地结构调整；

2、大力发展高科技企业，以信息化带动工业化发展；

3、始终要处理好工业发展过程中劳动力就业问题；

4、充分发挥产业结构政策和产业区位政策的协同作用。）

十二五期间，既是中国经济的黄金发展期，又是矛盾凸显期。在这个时期，要兼顾发展和调整，重化工和低碳经济的矛盾会更加突出；同时，城市化进程提速，也会促使产业结构进一步调整。

1、产业结构面临重大调整

（1）调整产业结构方式

事实上，从“十一五”开始，国家就倡导发展低碳经济，实现节能减排，但在“十二五”期间，在节能途径上与“十一五”期间有明显不同，“十二五”期间，会更多利用调整产业结构的方式实现节能减排的目标。不仅仅是中国，在金融危机过后，全球经济都在向低碳经济转型，形成以新能源产业为代表的产业结构调整。

（2）调整和优化产业结构

产业结构状况是决定国内生产总值的二氧化碳强度的关键因素。我国正处在工业化和城市化加快发展的时期，一些高碳产业仍然是支撑国民经济发展的主导产业； 具体而言，调整产业结构

的方式主要是：产业梯度转移由“产业链整体式转移”取代“产业链分拆式转移”，“高端技术合作”取代“低端产业转移”；产业由实转虚、由重变轻、由硬变软，现代服务业与先进制造业融合发展；区域经济竞争的主要焦点转变为产业的组织程度和组织效率；而产业政策，即国家及地方政府对产业的导向和规划，成为影响企业投资行为的主要变量。

2、具体政策手段及思路

一是以扩大服务业的对内对外开放为手段，以服务业结构升级为重点，加快发展服务业。促进服务业结构升级的政策思路可概括为，“促开放、消障碍、树环境”，其中扩大服务业的对内对外开放是关键环节；

二是促进技术创新。重点解决产业高端共性技术的供给机制，发展产业技术创新联盟，加强企业的创新能力建设；

三是大规模推动企业技术改造，政府以技改贴息的方式有效带动社会投资。使得产业发展提高到一个新的历史起点上；

四，以节能减排为抓手，促进传统产业结构升级，建立落后生产能力的退出机制；

五，加快推进垄断行业改革，以利于产业结构调整和技术创新；

六，促进产业有序梯度转移。

四、区域经济管理

（一）区域经济布局

1、概念

通常，它是指一个经济区（带）范围内的经济布局或生产力布局。其主要任务是：根据不同经济地带和经济区的现有生产力水平，针对各自的布局条件和特点，按照全国经济总体布局和经济发展战略总目标的要求，制定区域的经济发展战略，确定能够发挥当地比较优势的区域经济结构；合理配置区域内部不同规模、不同类型的经济基地和趋于城镇体系；统一布局区域内部城乡布局，合理安排城乡间的经济联系，促进城乡一体化的发展。

2、区域经济布局的内容

主要是，在充分考虑宏观布局对全国各地区的要求的前提下，从本地区区情和布局条件与特点出发，遵循经济布局规律和原则，研究和解决好本区域的经济布局问题：

首先，明确区域的经济发展任务。各个区域所处的发展阶段不同，同一区域不同的发展阶段，其经济发展的具体任务往往不一样。但是，各个区域和同一趋于不同发展阶段都面临着以下三种共同的经济发展任务；完成全国国民经济发展和劳动地域分工对本区域的要求；保证区域经济繁荣，人民生活水平不断提高，趋于财力逐步增长，经济环境、投资环境日益改善；保持环境生态的动态平衡和良性循环。这三重任务兼顾了全局与局部、长远与近期、经济效益与社会和环境效益，同时也是区域经济持续快速、健全发展的基本目标体系和中观布局的基本目标体系。

其次，遵循劳动地域分工规律和地区生产专业化与经济综合发展相结合原则，确定区域经济（产业）结构。找准区域优势，形成具有区域经济特色的主导产业部门，围绕主导产业发展关联产业部门，确定包括生产性和社会性的基础结构部门及其规模和分布与组合。

再次，发挥城镇（包括城市和建制镇）在区域经济发展中的功能与作用。根据城镇的经济吸引与辐射功能、经济腹地的市场需求，统一布局城乡经济，合理安排城乡经济协作，破除城乡经 44 济分割的局面，实行城乡通开，促进城乡经济一体化的形成与发展。要合理确定趋于内经济基地和城镇的规模，力求做到适当集中和适当分散相结合，避免过度集中和过度分散两种倾向。

最后，要从建立和完善全国合理的城镇体系的要求出发，合理地确定区域内部的城镇体系。区域经济是全国国民经济大系统的一个子系统，而趋于城镇体系是全国城镇体系的有机组成部分。城镇作为区域的经济中心，是随着区域经济的发展而形成和发展的。

（二）区域经济发展的协调与平衡

根据新的发展观的要求，国家重新调整了区域发展的布局，目的是促进区域经济协调发展。具体要求是：积极推进西部大开发，有效发挥中部地区的综合优势，支持中西部地区加快改革发展，振兴东北地区等老工业基地，鼓励有条件的东部地区率先基本实现现代化，逐步形成东、中、西部经济互联互动、优势互补、协调发展的新格局

1、制定切实可行的区域经济发展战略和开发模式

区域经济发展战略是某一时期区域经济发展中重大的、带全局性或决策性的谋划，其本身具有面向未来的倾向性，是区域开发中的发展观与全局谋划的有机结合。它对区域经济发展具有宏观指导和运筹帷幄的作用，是推动区域经济发展的行动纲领。一个科学的、符合区情的区域经济发展战略能正确地指引区域经济的发展，并能加快发展步伐。因而，落后地区要实现经济的快速发展，首先要制定出切实可行的区域经济发展战略。

2、强化政府职能，发挥“第一推动力”作用

政府在区域经济发展过程中的作用，一般而言主要包括四个方面： 为人们的经济活动提供一个环境保证，如法制环境、安全保障等； 提供公共产品，即那些为社会大众所利用的不具有排他性的产品（如城镇道路）或排他性不能为社会所接受的产品（如基础教育）； 负责处理社会认为是必要的，但由于必要的投资规模原因（如铁路网）或对私人投资者而言缺乏短期获利能力（如环境保护）私人部门不可能介入的领域； 解决或避免由私人活动所引起的问题，如失业、资源过度利用与环境污染等。

3、以人口、资源、环境与经济协调为基础，建立区域可持续发展的经济体系

贫困落后是多育的温床，多育又维持了贫困落后；贫困落后导致资源的滥采滥伐和环境的恶化，资源的过度消耗和环境的破坏也维持着贫困落后。落后地区的人口、资源、环境与落后之间存在着一种累积性的、因果性的关系，形成了“贫困落后-人口膨胀-资源耗竭、环境退化-贫困落后”的恶性循环。因此，要打破这种恶性循环，实现区域经济可持续发展，就必须控制人口增长，合理开发利用资源，保护生态环境。

4、积累物质资本，改善经济环境，提高发展能力

物质资本积累是经济发展最直接的推动力量。落后地区之所以落后，就在于自我积累、自然发展的能力较弱，若没有大量的资金投入和国家的扶持，要加快发展是相当困难的。落后地区物质资本的形成，不外乎两种途径：一是依靠自身积累；二是依靠外部资本注入。由于落后地区经济发展长期落后，人均收水平低，依靠自身积累远远不能满足其开发所需物质资本，因此除了落后地区提高自身经济基础水平，加强自我积累，自我发展的能力之外，中央政府要以加强基础设施建设作为推动落后地区经济发展的突破口，加大对落后地区的财政援助和信贷支持，鼓励和动员社会各方力量共同参与开发和建设。落后地区的物质资本积累在近期内应尽快建立有效的投融资体系，以引进外部资本。

5、突施科教优先发展战略，增加人力资本的积累

从落后地区目前的实际情况看，要实现科技与经济的密切结合、经济的可持续发展以及产业的调整和转换升级，从而提高区域竞争力，都必须促进技术进步。技术进步包括两个方面：一是自主创新，二是技术转移。在中国落后地区经济发展过程中，技术引进成为经济起飞的关键因素。区域经济的发展，最终取决于人的作用的发挥，人力资源的充分利用。

6、加快经济结构调整，推动落后地区农业产业化、工业化和城市化进程

目前，落后地区经济结构很不合理：二元经济结构十分明显，工农差别、城乡差别显著；所有制结构中国有经济比重过大，非国有经济比重过小；产业结构中第一产业比重过大，第二、三产业比重过小。不合理的经济结构极大妨碍着落后地区经济的运行，影响着国民经济的整体素质的提高。因此，加快落后地区经济结构的战略性调整，不仅是扩大投资和消费需求，促进经济发展的迫切需要，也是适应中国经济发展阶段性变化，应对日趋激烈的市场竞争的根本措施。

当前和今后一段时期，落后地区经济结构调整应着重做好以下几项工作：第一，在重点地区和重点行业发展高新技术产业，用现代技术改造传统产业，努力实现产业结构的优化升级；第二，积极发展第三产业，充分发挥人力资源的优势；第三，大力发展民营经济，建立多元化所有制结构，优化国民经济布局；第四，利用资源优势，发展特色产业；第五，支持和保护农业，优化农牧产品；第六，加快推进农村城市化步伐，促进城乡经济的协调发展。

五、资源管理

（一）环境与自然资源的管理

1、自然资源管理概述

（！）概念：自然资源是指一定时间、地点条件下能够为人类生存发展活动产生经济价值增益造福的那部分自然环境的总和，也可以说是能被人们开发利用的那部分自然环境。

（2）自然资源的类型：

不可更新资源：不可更新资源是人类开发利用后，在现阶段不可再生的自然资源，主要指经过漫长地质时代所形成的矿藏，包括金属和非金属。

可更新资源：可更新资源是通过天然作用或人工经营能为人类反复利用的各种自然资源，主要有土地资源，水资源、气候资源、生物资源等。

（3）自然资源的管理特点

一是具有广泛性。其管理的地域范围涉及凡是有资源的各个地方，包括空间、地表、地下所有天然存在的各类资源来源北京安通学校。

二是紧迫性。当今自然资源遭到严重破坏，生态失调，环境污染严重，全球面临着资源危机，已经危及全人类的生存，是急待解决的问题，这也说明了加强自然资源管理的合理性。

三是艰巨性。自然资源遭到破坏与生态失衡，都是长时期累积的结果，几十年、上百年不易恢复。因此，面临着我们的自然资源管理工作是十分艰巨的，我们一定抓紧此项工作，保护我们赖以生存的自然环境。

2、我国的环境管理的政策

我国的环境管理的政策是采取防范措施和加强环境管理，办求不产生或少产生对环境的污染和破坏。

（1）主要措施：

第一，将环境保护纳入国民经济与社会发展计划和计划，在经济发展中防治环境污染和生态破坏。

第二，严格对建设项目实行环境影响评价和“三同时”制度（建设项目的生产主体工程与防治污染设施同时设计、同时建设、同时投产使用）。现在，全国建设项目环评执行率和“三同时”执行率都达到95％以上。

第三，健全环境保护法律、法规和规章，使环境管理沿着法制化和规范化轨道发展。

第四，健全环境管理机构。从中央到省、市、县四级政府建立了环境管理机构，这些机构依法行使环境管理权力。国务院有关部门和大中型企业也建立了相应的环境管理机构，管理本行业和本企业的环境问题。

（2）在环境经济政策方面，主要包括资金投入和税收优惠政策

第一，企业将防治污染所需资金纳入固定资产投资计划。

第二，列入国家重点污染防治和生态保护的项目，国家给予资金支持；城市政府将城市维护费用于环境保护设施建设；国家征收的排污费用于污染防治。

第三，国家实行税收优惠政策--所得税优惠：对利用废水、废气、废渣等废弃物作为原料进行生产的，在5年内减征或免征所得税；

（3）实施环境技术政策的目的在于提高能源和资源利用效率、减少污染物的排放

第一，工业企业在进行技术改造时，采用先进的技术和清洁生产工艺，提高资源、能源的利用率；

第二，按照环保法律有关规定，对企业浪费能源和资源、严重污染环境的落后工艺和设备实行限期淘汰；

第三，企业在生产中应该采用无毒、无害或低毒、低害原料。

3、构建和完善有中国特色的自然资源和环境产权制度

自然资源和环境是人类赖以生存、发展的物质基础，是大自然对人类的恩赐，其对人类生存和经济社会发展的重要性不言而喻。21世纪的人类，面临着人口危机、粮食危机、资源危机、生物多样性危机、能源危机、环境危机等；21世纪的中国，自然资源和环境，已成为制约中国经济社会发展和人民生活水平提高的“瓶颈”。如何构建和完善有中国特色的自然资源和环境产权制度，是当代中国面对的重大理论问题和现实问题，直接牵涉到中国特色社会主义基本经济制度的有效实现形式，牵涉到公有制与市场经济的有效对接，牵涉到中国经济社会的可持续发展和资源节约型、环境友好型社会的构建，牵涉到中国对全人类可持续发展的贡献。

（1）我国自然资源和环境产权制度的现状分析

改革开放以来，为适应建立社会主义市场经济体制要求，我国对自然资源和环境产权制度及其管理制度进行了多方面改革探索，取得了巨大成就，初步构建了与社会主义市场经济相适应的自然资源和环境产权制度框架。然而，严重存在的环境污染问题、资源浪费问题、公有资产权益受侵害和资产流失问题，反映出我国的自然资源和环境产权制度还存在不少问题。主要问题表现在以下一些方面。

第一，产权界定不明细不明晰问题

产权细化、产权清晰，是现代市场经济的必然要求。市场经济越发达，越要求产权细化、产权清晰。面对市场经济的快速发展和科学发展的迫切要求，我国自然资源和环境的产权界定还不够明细明晰，还不能很好适应经济社会发展的要求。比如农村土地产权和矿产资源产权。

第二，环境产权设置比较滞后问题

近些年来，由于环境污染、生态破坏造成的自然环境的恶化，已经给人类社会敲响了警钟。及时设置环境产权制度，利用法律和经济手段规范人们的生产和消费行为，有效保护生态和发展环境，既是国际社会面临的一个共同问题，也是我国发展中面临的一个重大问题。例如据不完全统计，在15万个矿业企业中，通过市场机制有偿取得矿业权的仅有2万个，其余13万个矿业企业则是通过行政划拨的无偿方式得到。再就环境治理和生态恢复成本而言，绝大多数矿业企业没有将矿区环境治理和闭坑后的生态恢复等投入纳入生产成本。例如，全国因露天开矿等累计压占土地面积586万公顷，损害森林106万公顷，损害草地26万公顷。治理这些问题的费用未纳入其成本。

第三，收益权分配不公问题

收益权是产权中的本质权益，任何其他产权诸如所有权、占有权、使用权、转让权等都必须同收益权结合，才能获得经济利益上的实现，才能激发权能的有效行使。然而，由于资源产权界定不够明确、细致，导致不同产权主体收益分配不公，进而也引致社会分配不公问题。

第四，产权交易不规范问题

我国已初步形成了资源产权交易市场，对资源的合理、高效配置发挥了一定作用。但由于机制不健全、操作不规范、监管不到位，在产权交易中还严重存在着评估定价不科学，出让、转让价格不合理，市场竞争不公平，“暗箱操作”不透明，机会主义行为盛行等问题。

（2）改革和创新我国自然资源和环境产权制度的若干对策建议

第一，要进一步明晰所有权权能、权责、权益

其一，要清晰界定国家所有权与集体所有权的界线。要防止国家所有权侵蚀集体所有权；要明晰农村集体所有权的权能、权益、施权主体、施权范围及相应的责任和收益权；要明晰地上资源所有权与地下资源所有权、地面资源所有权与空间资源所有权之间的权利关系。其二，要清晰界定中央政府与地方政府以及地方政府间在行使所有权过程中的权责利关系。各级政府是土地、矿藏等自然资源的实际占有者、重要管理者，是国家所有权的重要行使者。要明确界定中央政府与地方政府以及地方政府间在资源开发利用、资源监管、环境保护中的权责利关系来源北京安通学校。

第二，要及时设置环境产权制度

环境为全民所有、全民使用，任何政府、企业、个人都享有使用环境的权利，同时也负有爱护环境、保护环境、建设环境的责任。为利用经济和法律杠杆保护和发展环境，应按照“环境有价”的理念，建立现代环境产权制度，特别是产权界定和交易制度，来规范、约束不同利益主体的环境行为。

第三、要清晰界定并放活使用权

自然资源的使用权是单位或者个人依法对国家所有的或者集体所有的自然资源进行实际利用并取得相应利益的权利。依自然资源类别的不同，目前我国法律、法规、规章主要建立了土地资源使用权(包括国有土地使用权、集体建设用地使用权、农民承包经营权等)、国有矿产资源使用权(包括探矿权和采矿权)、海域使用权、草原资源使用权，森林资源使用权、水资源使用权、野生动植物资源使用权等自然资源使用权制度。但仍需进一步完善。

第四，要公平调整和确保不同产权主体的收益权

在产权权利束中，所有权、使用权、转让权等诸权利都是和收益权相联系的，即存在所有权收益、使用权收益、转让权收益等。资源的开发利用是不同产权主体共同参与、协作完成的系统工程，只有按照不同产权主体在资源开发利用中所占地位、所起作用、实际贡献而作出相对公平的收益安排，才能充分调动不同产权主体的积极性、能动性，使资源获得最优配置，获得高效而合理的开发利用。

第五，要建立健全严格规范的产权交易制度

要设立相应的转让权安排，扩大转让权所涉及的资源范围，放松对转让权的过多限制；要建立完善的产权交易市场；要加快相关法律制度建设，规范转让程序，加强转让管理。同时，要认真做好产权交易的各项服务工作，如资源资产评估，及时办理使用权证核发与权属变更登记手续等。

第六，要建立和完善资源和环境产权保护制度

要适时修订和完善已有的有关自然资源开发利用和环境保护的法律法规，及时出台有关法律如《国有自然资源性资产管理法》、《环境产权法》、《循环经济法》、《海洋资源开发利用法》等，进一步明确、细化不同产权主体在资源开发利用和环境保护中的权责利关系，加强对不同产权主体资源权益和环境权益的保护。对在资源开发利用的实际过程中发生的产权纠纷，行政执法部门和有关司法部门要及时办案、及时处理，依法惩治侵权行为，切实维护国家、企业、个人等不同产权主体的合法权益。

（二）科技资源管理

1、科技资源是全社会的财富

科技资源是指一切可以直接或者经过开发后间接为科技活动提供价值的资源，也就是说，任何被人类用科学的眼光去观察，用科学的逻辑去思考，用科学的手段去研究和试验的对象、工具、材料、制度或者由此产生的成果等，甚至是科学和科学思维本身，都属于科技资源的范畴。但是并不是任何事物在任何时候或者任何状态下都是科技资源，只有它与某个科技活动有关系并为创造科技价值做出贡献时，才可以被称为是该科技活动的科技资源。例如科学仪器、科学装置与设施、科技文献、标本物质等。大多数的科技资源同时也是经济资源和其它类型的社会资源，例如文物、电脑等。资源是有限的，因此，科技活动应通过有效地管理尽量减少对科技资源的损害与消耗。

当代科技创新活动对科技资源的需求量大、质量要求高，在社会分工细化的今天，科技资源是社会多个部门共同创造的财富。尤其是一些大型、尖端的科技基础设施是国家整合各方面的社会力量共同努力的结果，这使得科技资源成为全社会经济、技术和资源等各方面财富的集中体现。近些年来，得益于我国经济实力的持续增强，国家集中全社会力量，投入巨资通过科技计划、科研项目和专项拨款等方式购置、研制了一大批科技资源，使我国科研机构的科技基础条件得到了极大改善，对我国的科技创新活动起到了巨大地推动作用。应该通过有效地管理科技资源，创造更大的价值回报社会。

2、科技资源及管理成为建设和谐社会不可忽视的因素

现代科技水平决定了与之相匹配的科技资源具有很高的复杂性和先进性，其本身往往既是一项科研成果又是一件商品，需要包括政府、科研机构和经济领域等社会各方面力量的协同。在科技资源生产、保藏、使用过程中会对社会的特定方面产生较大的正面或者负面的影响，尤其是人文、环境、教育等方面，其影响广度和强度甚至会远远超过其对科学研究的影响。例如，实验动物的生产和使用过程需要关注实验动物的福利，尖端科学仪器的研制与生产关系国家安全，某些

原材料的生产会对环境产生巨大的污染，某些科技资源产业链蕴含巨大的经济利益等等。可见，科技资源的影响已经远远超出了科学的范畴，科技资源已经成为建设和谐社会不可忽视的因素。科技资源正反作用的发挥来自于科技资源管理水平。因此，科技资源管理有责任和义务规划科技资源的开发和使用过程，减轻科技资源对自然界和人类社会的负面影响，为建设和谐社会做贡献。发、利用的效率川。新中国成立以来，我国科技资

（三）人力资源管理

经济增长方式是一定生产力发展阶段的产物，其形成和变化势必受经济制度的运行机制的影响，科技发展水平的制约，同时又离不开经济增长的承担主体，即人力资源的作用。人力资源不同自然资源，它在生产力诸要素中始终处于主导和能动地位，是创造和积累物质财富，开发和利用自然资源，促进经济增长，推动社会变革的主要力量。

鉴于我国人力资源丰富，自然资源匮乏的现状，从长远眼光看，我国经济要从粗放型转为集约型增长，除了节约自然资源处，更应重视人力资源的开发、有效配置和充分利用，这直接决定经济增长的速度和经济运行的质量。而人力资源能否得到开发、有效配置和充分利用，则在很大程度上取决于一国的人力资源政策。

1、我国人力资源现状

要科学制订和全面实施我国的人力资源政策，推进经济增长的转变，必须对我国人力资源的生产、开发、利用现状作出客观的分析。

（1）人力资源总量过于庞大，劳动力过剩的矛盾十分尖锐。

我国是世界上人口与人力资源最多的国家。国际上通常用以15-64岁人口为劳动年龄人口的统计口径，我国通常用男性16-59岁，女性16-54岁人口为劳动年龄人口。近十几年来我国劳动力供给人口占总人口比例有明显提高。受人口年龄结构的影响，我国劳动力供给人口比重大大高于国际平均水平。由于人口增长的惯性和人口结构的变化，我国劳动力资源的数量还将持续几十年，庞大的人力资源总量，固然是我国发展经济的一个潜在优势，但潜在优势并不等于现实优势，一般的人口资源并非就是人力资源。只有投入生产过程，与其他生产要素相结合创造价值的劳动人口才能成为人力资源，成为经济发展的真正优势。如果人力资源量供给过大，人力资源与财力、物力资源等生产要素不相适应，并出现严重的失衡状态，这会使我们面临一系列的社会经济问题。

（2）我国人力资源的素质偏低，已成为制约我国经济集约型增长的重要因素。

人力资源的素质，包括劳动者的文化知识水平、技术操作能力、劳动态度、工作质量等等，也可归纳为文化素质、技能素质、管理素质、精神素质四大方面。从纵向上看，随着我国文化教育事业发展，改革开放力度的加大，我国人力资源的素质比过去已有了显著的提高。但从横向比，从经济的集约型增长对人力资源的客观要求看，我国人力资源的素质，仍处于比较低下的状态，数量优势掩盖了质量的劣势。

从文化素质分析，我国劳动者文化素质低最突出地表现在农业部门。

从技术素质分析。总的状况是劳动技能低，结构不合理。

从管理人员素质分析。应当承认，我国国有企业管理人员素质不高，缺乏一支会领导、善管理的企业家队伍。

从精神素质分析。改革开放以来，我国劳动者的精神素质虽有很大提高，但潜在的问题也不少。一是开拓进取精神不够，小生产者的自然经济观念较为浓厚，思想较保守，小富即安，缺乏创大业，迈大步，干大事的远大志向。二是从事本职工作的事业心、责任感和献身精神不强，缺乏敬业爱岗精神、艰苦奋斗精神、刻苦钻研精神和关心爱护自己企业单位的主人翁精神。三是职

第五篇：2018高级经济师考试大纲

2018高级经济师考试大纲

本大纲作为指导性大纲，参考了经济师考试大纲，仅是对部分经济相关知识的简要概括。申报人员要全面掌握经济相关知识，结合国家及我省重要经济政策，有针对性地学习经济理论和业务知识，做好考试准备工作。

高级经济师考试主要测试申报人员对经济基础理论和经济政策的掌握程度，以及对当前经济热点问题的研判和解决能力。不提供、不指定任何教材和参考书目。

第一部分 当前经济热点

重点学习十八大以来，党和国家重要经济论述、方针、政策。

1、十八大以来总书记关于经济工作重要论述 治国理政新理念新思想新战略、“五位一体”总体布局、“四个全面”战略布局、经济发展新常态、“一带一路”建设、“中国梦”和“两个一百年”目标等。

2、中央及我省经济政策

省委“五句话”总体思路、“一个指引、两手硬”重大思路和要求、“稳中求进”工作总基调、深化供给侧结构性改革和深化转型综改试验区建设两条主线、深化关键性领域改革等，如国企国资改革、产权保护改革、财税金融改革、养老保险改革等。

第二部分 经济学基础

掌握消费、储蓄、投资、总需求和总供给等宏观经济基本理论，理解消费、储蓄、投资与国民收入之间关系。

8、经济增长和经济发展理论。

理解经济增长和经济发展的基本原理，理解经济增长和经济发展的影响因素，掌握经济发展新常态的特征。

9、价格总水平和就业、失业。

理解价格总水平、就业和失业、就业弹性系数。

10、国际贸易理论。

掌握国际贸易的基本理论，辨别影响国际贸易规模和特征的因素，辨别政府对进出口的调控和干预方式。

第三部分 财政

11、公共物品与财政职能。

理解公共物品、财政职能、现代财政制度，掌握公共选择理论和政府失灵的原因，理解政府经济活动范围、政府失灵的主要表现形式，理解我国建立现代财政制度的方向与主要任务。

12、财政支出。

理解我国财政收支趋势，理解财政支出数据、财政支出结构优化，掌握财政支出的类型和衡量财政支出规模的指标，掌握财政支出规模增长的理论解释，辨别财政支出绩效评价的原则和方法。

13、财政收入。

理解财政收入、税收、财政集中度和宏观税负，掌握财政收入的形式及特征和税负转嫁的原理，理解我国中央政府债务和地方政府偾务管理制度的内容，辨别一国宏观税负水平的影

19、中央银行与货币政策。

理解中央银行体制下的金融服务、货币政策、货币政策目标、货币政策工具和货币政策传导机制，掌握中央银行业务经营的特点、主要业务和中央银行独立性，分析货币政策目标与货币政策工具搭配使用的效果，理解我国中央银行在宏观经济调控中的作用。

20、商业银行与金融市场。

理解金融市场、存款制度的作用，掌握商业银行的运营与管理特点，分析金融市场主体的行为、金融市场各子市场之间的相互影响。

21、金融风险与金融监管。

理解金融风险、金融危机、金融监管，掌握金融监管的理论和金融监管体制和金融监管国际协调机制的主要内容。

22、对外金融关系与政策。

理解汇率制度、国际储备，辨别对外金融关系与政策，掌握汇率决定与变动、国际储备及其管理、国际货币体系、跨境人民币业务的主要特点。

第五部分 统计

23、统计与统计数据。

理解统计学、描述统计、推断统计、变量和数据，辨别数据和变量的类型，掌握统计学、描述统计、推断统计的基本原理，辨别统计数据的来源和各种统计调查。

4、描述统计。

理解数据特征测度，掌握集中趋势的测度指标、离散趋势

30、会计报表。

理解会计报表的编制要求，掌握资产负债表、利润表和现金流量表的内容和编制方法，辨别将不同会计项目按照会计报表编制要求进行填列的方法。

31、会计报表分析。

理解会计报表分析的内容，掌握会计报表分析的基本方法，辨别会计报表分析中反映偿债能力、营运能力和盈利能力的主要指标的计算方法。

32、行政事业单位会计。

理解行政事业单位会计要素的内容及其核算特点，掌握国库集中收付制度的主要特点，辨别财政直接支付和财政授权支付的程序，掌握预算结余资金的处理和核算方法、行政事业单位主要会计报表的编制要求。

第七部分 法律

33、调整经济关系的法律。

理解法律调整机制的基本原理，掌握我国法律对经济关系的调整方式，辨别调整经济的主要法律的种类。

34、物权法律制度。

理解物权法的基本内容，掌握用益物权，建设用地使用权的取得方式和适用规则。

35、合同法律制度。

理解合同、要约、承诺，掌握合同的订立、履行和终止、担保和保全、转让和变更的适用条件。

36、公司法律制度。