环境体系内外部因素监视和评审报告1

第一篇：环境体系内外部因素监视和评审报告1

环境体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

2017年9月5日，由管理者代表主持，安环部组织，各部门领导、体系员及相关岗位人员参加，对公司环境体系有关的各项相关过程（工作）所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至2017年8月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员（公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工）沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期进行的检查巡检结果

四、监视结果

（一）外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司环境管理相关的政策有无新增或变化：暂未发现变化 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、合规义务方面

——今年以来新增或变化的适用的环境管理相关法规标准情况：暂未发现变化 ——原有法规的合规性评价情况：根据检测结果和现场检查结果，合规性良好 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面 ——行业应用及趋势分析：暂无相关信息 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、对环保设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：无变化 ——供货及时性：及时 ——不合格品情况：未发现 ——质量波动情况：均合格

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

1、对公司环境管理是否符合公司生产经营宗旨方面 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、体系文件（含记录）方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：根据内审结果，未发现问题——执行情况如何：根据内审结果，未发现重大问题 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、环境管理涉及的人力资源现状及趋势方面 ——相关人员数量有无变化：无 ——相关员工调换岗位情况：无

（二）内部因素的监视和评审： ——相关人员能力是否能满足要求：根据绩效考核结果，相关员工具备了相应的能力

——相关员工工作责任心：较强 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、环保资金保障方面

——资金数量保障：能保证环保检测等方面的资金需要 ——资金提供的及时性：根据统计，能做到及时 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、环保设施现状及趋势方面 ——设施增减情况：增加3台收尘器

——设施技改实施情况：安装炉渣下料口收尘器1台；安装水泥袋装移动收尘器2台，都已完工并正常运行。

——完好状态：根据检查及检测结果，各污染物处理设施均处于完好状态 ——故障情况：无故障

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

6、环保设备设施管理现状及趋势方面 ——检修计划及完成情况：100% ——检修质量情况：根据验收结果均合格 ——巡检发现问题情况：未发现重大问题 ——设备润滑情况：良好

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、现场环境管理工作方面

——现场废水污染控制：根据定期现场检查结果，污水处理系统运行正常，污水 经处理后全部达标回用，实现零排放。

——现场废气污染控制：根据定期现场检查结果，脱硝系统、收尘器运行正常，各项污染物均达标排放。

——现场废弃物污染控制：根据定期现场检查结果，生活垃圾入窑焚烧或通过合法方式转运至指定地点；生产垃圾分类回收综合利用或变卖；危险废物（废矿物油）转移至具有危险废物经营的单位进行处置。

——现场噪声污染控制： 根据定期现场检查结果，现场已做两处隔音墙，设施设备均设置减震防噪措施，员工在噪声高的区域佩戴耳塞，厂界噪声达到排放标准。

——现场消防应急设施管理：根据定期现场检查结果，应急设施完好齐全，并定期更换或补给消防器材，满足消防应急救援。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题

8、应急准备和响应方面

——应急预案的适应性和可操作性：较强

——员工对应急预案的熟悉程度：根据检查记录结果，较熟悉 ——员工对应急设施使用的熟练程度：根据检查结果，较熟练

——应急演练的效果：2017年做袋收尘故障应急演练、氨水泄漏的应急演练 良好，并对应急预案进行了评估。监视结果: □发现问题 ■未发现问题

9、环保检测方面

——废气排放检测达标情况：根据最新监测结果：氮氧化物、二氧化硫、颗粒物、汞及其化合物、氟化物、氨、无组织（氨、颗粒物）均达标

——厂界噪声排放检测达标情况：根据最新监测结果：均达标 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

110、环境目标指标及管理方案方面 ——是否制定并按期完成：均完成 ——效果如何：良好 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、公司及各部门环境管理组织机构设置现状等； ——全厂组织机构设置及变化情况：现有设置基本满足要求 ——各部门班组岗位设置及变化情况：无变化 监视结果:■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

公司组织机构进行了调整，增加了销售部。

13、外包过程控制方面 ——外包商增减情况：无

——外包商绩效：根据相关项目验收结果，符合要求 ——外包商资质管理：均已获取 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视共发现一个问题：公司组织机构进行了调整，现已调整了体系文件。

第二篇：质量体系内外部因素监视和评审报告

质量体系内外部因素监视和评审报告

批准：

审核：

填制：

质管部

2017年3月1日至3月7日，由质管部组织，管代主持，公司领导、各部门领导、体系员及相关岗位员工参加，对公司综合管理体系各相关过程（工作）所涉及的内部和外部因素进行了监视和评审。

一、监视和评审的依据 ——国家相关政策法规 ——公司相关体系文件

二、监视和评审所涉及相关信息的时间段：2017年1月至7月。

三、相关信息的来源及监视和评审的方式

1、查阅相关法规标准、体系文件和记录

2、各部门相关工作的定期总结分析报告

3、相关统计数据

4、与相关人员（公司领导、部门领导、班组长、各岗位员工）沟通、座谈

5、召开由相关人员参加的会议讨论

6、必要时通过网络搜索和相关媒体得到的信息

7、相关部门参加政府、集团相关会议得到的信息

8、主管部门定期检查巡检结果

四、监视结果

（一）外部因素

1、国家相关政策及变化情况

——涉及公司质量管理相关的政策有无新增或变化：

《建材工业发展规划（2016－2020年）》中提出：“要强化低碳发展,降低单位产品碳排放强度”。

国务院办公厅关于促进建材工业稳增长调结构增效益的指导意见（国办发〔2016〕34号）提出：“扩大新型、绿色建材生产和应用”、“优化产业政策。落实促进绿色建材生产和应用行动方案，开展绿色建材评价，发布绿色建材产品目录”

监视结果：■发现问题 □未发现问题 对发现问题的详细说明：

对于“34号文”有关绿色建材的问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为国家鼓励开展“水泥有害物质限量认证”，目前国建联信认证中心已在全国开展此项工作的认证工作。

对“发展规划”低碳问题，根据质管部所获取的信息，其具体政策体现为政府鼓励开展“低碳水泥认证“，我公司应尽快开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证工作。

2、国家相关法律法规标准及变化情况

——今年以来新增或变化的适用的综合管理管理相关法规标准情况：

经核实，将于2016年10月1日起实施一个新的标准：GB31893-2015《水泥中水溶性铬的限量及测定方法》

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

经查阅该标准全文，该项检测为型式检验，每半年一次，企业可不用自行安排检测，我公司目前没有考虑购置相关仪器设备，公司每半年送国家或省质检中心进行出厂水泥的铬含量型式检验。

3、对新技术、新材料、新装备、新管理手段应用及趋势方面

——行业应用及趋势分析：经与公司领导及生产质管部等部门沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：——

4、市场需求的变化及趋势方面

——市场需求调查分析：经与公司领导及主管人员沟通，暂无新的相关信息。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、竞争环境及趋势方面

——根据质管部定期回访客户，定期进行顾客满意度监测的结果，竞争环境与前几年基本一致，未出现恶化态势。另外我公司产品质量稳定，能及时足量供货，多年来得到广大客户认可。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、对原燃材料供应及质量现状及趋势方面

——供应商及矿源变化情况：根据物资供应部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据物采购部统计结果均及时 ——不合格品情况：根据统计结果均达到规定要求

——质量波动情况：根据统计结果，比较正常，无异常波动。监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、对设备设施及配备件的供应、质量现状及趋势方面 ——供应商变化情况：根据机电部统计结果，无变化 ——供货及时性：根据机电部统计结果均及时

——不合格品情况：根据机电部统计结果未出现不合格品 ——质量波动情况：根据机电部入库验收结果，质量均合格 监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

（二）内部因素的监视和评审：

1、对公司综合管理是否符合公司生产经营宗旨方面 简要分析:今年以来符合公司近年来生产经营宗旨。

监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

2、现有体系文件（含记录）方面

——文件的齐全性、符合性和可操作性：目前综合管理手册正实施新版，各部门也修订了所主管编写的三级文件，暂未发现问题。

——执行情况如何：根据定期的工作检查结果，各部门均能严格执行相关文件。监视结果：□发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

3、人力资源现状及趋势方面

——人员数量有无变化：经人力资源部组织核实，无 ——员工调换岗位情况：经人力资源部组织核实，无

——人员能力是否能满足要求：根据各部门月度业绩考核结果，员工能力均能满足要求

——员工工作责任心：根据月度业绩考核结果，员工工作责任心均较强。监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

4、现有设备设施现状及趋势方面

——设施增减情况：经机电部核实，无变化 ——设施技改技措情况：经机电部等核实，暂无

——完好状态：根据机电部统计结果，设备完好状况良好

——故障情况：根据机电部统计结果，主机设备故障率在规定范围内 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

5、设备管理现状方面

——检修计划及完成情况：根据机电部统计结果，均完成 ——检修质量情况：根据机电部验收结果，均合格

——巡检发现问题情况：经机电部、制造部、储运部三级巡检记录，未发现集中性、突出性问题。

——设备润滑情况：经机电部、熟料部、水泥部核实设备润滑记录，设备润滑情况良好。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

6、质量管理方面

——原燃材料、生料、煤粉、熟料月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出磨水泥和出厂水泥月度质量指标合格率完成情况：根据质管部统计结果，均达到规定要求

——出库控制情况：经核实质量调度通知单及车间的操作记录，未出现违反指令情况

——出厂水泥送检情况：经核实省质检中心历次对比检验报告，均按规定频次送检，误差合格率符合要求

——客户走访情况：客户所提问题均为价格偏高，其他方面未提出问题。——顾客满意程度监测情况：均大于90% ——配料控制情况：经核实配料方案和指标变动通知单及执行情况，良好。——出厂控制情况：未发现问题

——不合格品控制情况：根据统计结果，未出现严重不合格品，一般不合格品的处置均符合要求。

——均化搭配控制情况：经核实通知单及生产岗位操作记录，未发现违规现象 ——内部抽查对比情况：经核实抽查对比记录、台账，频次及误差合格率符合要求

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

7、计量管理方面

——仪器设备检定情况：经质管部核实周期检定情况，符合要求 ——仪器设备自校情况：经核实周期检定情况，符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

8、生产管理方面

——生产计划完成情况：经核查月度计划完成情况，良好

——生产调度会决议执行情况：经核查调度会决议执行情况，正常 ——日常生产调度指令执行情况：经核查调度指令及执行情况，正常 ——主机设备台时产量完成情况：窑磨台时均符合要求 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

9、工艺管理方面

——主机设备设施工艺参数控制情况：经核查操作记录和作业指导书，正常 ——新工艺新技术实施情况：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

10、新、扩、改建项目方面

——项目实施及效果简要分析：暂无 监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

11、生产岗位作业活动现状及趋势

——是否严格执行作业指导书：未发现问题

——是否严格执行质量、中控室指令：未出现问题 ——质量、能耗、产量指标完成情况：正常 监视结果: □发现问题 ■未发现问题

对发现问题的详细说明：

12、维修岗位作业活动现状及趋势

——维修质量：核查历次检修记录及验收记录，均合格 ——维修及时性：未发现问题

监视结果: □发现问题■未发现问题 对发现问题的详细说明：

13、检验试验岗位作业活动现状及趋势；

——作业的符合性（是否严格执行作业指导书）： ——物理室封存样控制：符合要求。

——分析室标准溶液配制及到期复配控制：符合要求。——检验试验环境控制：符合要求。监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

14、各管理岗位业务活动方面

——业务（管理）活动能否严格执行相应的管理规程（制度）：各部门均执行相应的管理性规章制度，根据各项工作的绩效结果，未发现违规现象。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

15、公司及各部门质量管理组织机构设置现状等；

——全厂组织机构设置及变化情况：公司近期没有调整了组织机构设置。监视结果: □发现问题 ■未发现问题

16、质量管理体系运行资金保障方面

——资金数量保障：经财务部核实，能充分保障，未出现影响相关工作开展的情况。

——资金提供的及时性：经财务部核实，能及时提供，未出现影响相关工作开展的情况。

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

16、外包过程控制方面

——外包商增减情况：经调查，无变化

——外包商绩效：根据相关部门定期或不定期的监督检查，良好。——外包商资质管理：齐全

监视结果: □发现问题 ■未发现问题 对发现问题的详细说明：

五、对监视结果的评审意见及结论

本次监视和评审过程中共发现问题 1个，经评审：

（一）其中属于风险因素的有 个：

（二）属于机遇因素的有 1个。

1、应考虑开展低碳水泥认证和水泥有害物质限量认证。

对上述风险和机遇，质管部应进一步组织相关部门策划、制定并实施相应的应对措施。

第三篇：2011年环境安全体系评审输入报告

XX安置小区

环境与职业健康安全管理体系

管理评审输入内容

XX建筑工程有限公司

项经部

XXX项经部环境与职业健康安全管理体系

管理评审输入内容

自公司贯彻实施环境和职业健康安全管理体系以来，职业健康安全和环境管理体系的运行，为规范各项管理行为，保证工程质量，关注员工人身健康，减少职业病，最大限度地减少安全事故，实施环境保护和污染预防，改善环境等提供了有力支持。通过近一年多在项目部的运行，取得了较好的成绩，项目部管理水平得到了一定的提高。现将2011环境和职业健康安全管理体系运行情况向管理评审会议报告如下，请予审议：

一、环境与职业健康安全方针、目标和指标落实情况：

我项目部自公司颁发环境和职业健康体系文件后，本着公司制定的“安全第一、控制风险、以人为本、遵规守法、污染预防、节能减耗、清洁生产、持续改进”的管理方针，通过对员工的宣传与培训，使各级管理人员和全体员工对职业健康安全、环境管理体系的认识都有了进一步提高，从而坚定了贯标的信心和决心，“全员贯标，持续改进”的管理理念已经深入贯彻到了实际工作中，坚决按体系文件要求实施管理，使管理体系保持了有效运行。

依据公司的环境和职业健康体系总目标和指标，项目部制定了相应的管理方案，将目标、指标层层分解、落实到各职能部门及责任人，随各项管理措施的实施，员工的环保意识逐渐增强，管理行为得到了较好的规范。通过阶段性考核，环境保护、职业健康安全的管理目标基本得以实现，这些都充分说明了项目部的贯标工作落实是到位的、成绩是显著的，同时也有力促进了项目部各项生产工作的顺利进行。

二、内部审核结果：

公司于2011年8月31日组织进行了环境和职业健康管理体系内部审核，第三小组在我项目部审核时发现2个一般不合格项，分别分布在4.5.1记录控制，4.4.6运行控制，具体项目为“所用保存目录清单未采用体系文件要求表格”和“个别临边防护有所缺失”。项目部收到不合格项报告后，严格按照公司的程序文件要求和公司的目标指标，组织相关人员进行学习及整改并落实责任人。现已通过了内审员复审。

三、过程和要素运行情况：

1、要素4.2 环境、职业健康安全方针 运行情况：

项目部通过对员工的宣传、培训及考核，各级管理人员和全体员工对公司的环境和职业健康安全方针有了明确的认识和理解，并能在实际工作中贯彻落实该方针，保证了管理体系的有效运行。

2、要素4.3.1 环境因素、危险源辨识和风险控制策划 运行情况: 项目部组织相关人员根据挚信樱花园二期工程项目的工程施工情况，针对322项环境因素、256项危险源进行了辨识，找出工程重要环境因素8项和重大危险源6项，并将辨识清单上报公司质安部。

3、要素4.3.2 法律及其它要求 运行情况：

公司质安部根据我项目部在生产中所适用的法律、法规和标准的需求，下发了相关清单和内容。我项目部即时归档保存，并组织员工进行学习，了解和掌握与自己工作相关的法律、法规、标准的条款要求。

4、要素4.3.3 目标和指标 运行情况：

依据公司的环境和职业健康体系总目标和指标，项目部制定了相应的管理方案，并经项目经理审批，将目标、指标层层分解、落实到各职能部门及责任人，每月通过检查，来考核其目标、指标实现情况。现项目部环境和职业健康安全的各项管理目标经考核基本实现。

5、要素4.3.4 环境和职业健康安全管理方案 运行情况： 根据公司下发的《环境因素评价表》和《危险源辨识统计表》中所列出的重要环境因素和重大危险源，结合我项目部实际生产中可能出现的重要环境因素和重大危险源情况，项目部组织相关人员编制了《环境和职业健康安全管理方案》，在管理方案中针对噪音、污水、扬尘、废弃物等关键环境因素及火灾、触电、食物中毒、工伤事故等重大危险源，编制了在18项作业活动中应采取的措施，并在方案及考核表中明确了各项因素的控制目标、指标及责任人。经过一段时间运行后，经项目部月检评定考核和验证，管理方案实施后，措施合理，有效，各项管理目标、指标基本实现。

6、要素4.4.1机构和职责 运行情况：

项目部确定了环境和职业健康安全管理体系组织机构图，明确了各责任部门、各岗位的职责和责任。

7、要素4.4.2培训 运行情况： 项目部年初制定了《2011培训计划》，并上报公司办公室备案。对作业工人在入场的三级教育导入了环境和职业健康安全教育内容，共12个班组364名工人通过考核后入场施工。对各级管理人员31人进行了管理体系知识的培训以及考核。在项目部生产过程中，特种作业人员持证上岗率100%。各级的教育、培训、考核均有记录。

8、要素4.4.3协商与交流 运行情况：

项目部采用培训、检查、会议、报告等方式保证了与项目部员工及相关方的信息交流，使员工和相关方了解、掌握公司和项目部的环境和职业健康安全体系运行的相关情况。项目部向建设单位、监理单位发放了《环境因素满意度调查表》，分别对施工噪音、扬尘、污水、等因素的控制情况进行调查，调查表显示其满意度均在85%以上。

9、要素4.4.5文件和资料控制4.5.4记录管理 运行情况： 项经部严格依据管理手册4.4.5条、4.5.4条、文件控制程序（Q/ZM ESP-4.4.4-2009）和记录控制程序(Q/ZM ESP-4.5.4-2009），对各种文件资料、记录进行了有效控制，实现了环境和职业健康安全管理体系所要求的文件控制，确保在使用处可获得适用文件的有效版本。证实了环境和职业健康安全体系符合要求以及为体系的有效运行提供证据。

10、要素4.4.6运行控制 运行情况：

项目部完善了环境和职业健康安全体系的各项管理制度，针对重要环境因素和重大危险源编制了《环境和职业健康安全管理方案》，在《方案》中对重要环境因素和重大危险源的控制提出了具体措施，编制了脚手架、模板支撑体系、垂直运输设备搭拆等专项施工方案。加强日常工作中的检查监督工作，使各项防治措施落实到位，安全防护用具设施齐备有效，施工机具运转正常，经项目部每月评定考核，各项管理目标、指标基本实现，整个体系在项目部运行有效的。

11、要素4.4.7应急准备与响应 运行情况：

项目部针对可能出现的事故编制了11项《事故应急预案》，对项目部的危险品进行了辨识，在入库、发放、储存等环节上严格要求，消防重点部位消防器具配备齐全有效，储存了必备的急救药品物品，应急小组并对可能发生火灾和事故伤害进行了应急演练。

12、要素4.5.1绩效测量与监测 运行情况：

项目部制定了定期检查和日常检查制度，对生产中存在的安全问题能够及时处理，检查和处理情况均有记录。并将日常巡检、周检定期检及与不定期检查相结合，加强对日常工作的监督力度，每月组织一次对施工现场的环境和安全进行全面的检查、考核，并保存相应检查、考核记录。

13、要素4.5.2事故事件不符合纠正预防措施 运行情况： 针对内审时发现的2个不合格项，项目部立即组织人员进行整改，对临边防护进行全面检查，发现不合格的及防护不到位的立即进行重新维护并派安全员定期进行巡查；业已将不符合环境和职业健康安全体系文件的保存目录清单全部按照体系文件的规定样式进行更换，同时组织项目部管理人员对环境和职业健康安全体系进行再次学习。进一步完善了项目部的管理制度和管理方案，将在运行一段时间后进行评审验证。

四、环境和职业健康安全绩效及趋势

管理体系运行至今，火灾、事故伤害、触电、急性传染病、重大环境污染等事故未发生一起；施工场界噪音、污水排放经西安市环境监测站监测，排放达标；项目部所使用的车辆尾气排放经检测，全部合格；各级员工的身体健康状况良好，未发生一例职业病，各项管理目标、指标根据每月考核结果，基本得以实现。通过环境和职业健康安全管理体系的运行，项目部的环境和职业健康安全管理水平得到了一定的提高和发展。体系在项目部的管理运行中是有效的，是适宜的。

五、存在影响环境和职业健康安全管理体系的变化

现在国家和地方政府对环境保护、污染排放、职工健康和安全生产的要求愈加严格，我们应及时了解并掌握环保和职业健康安全的法律、法规的变化，将新的要求和标准引入体系文件中。

同时项目部将积极应用各种新技术、新工艺、新设备，以降低对环境的破坏，提高作业工人的职业健康安全保障能力；主动了解建设、监理、周围居民等相关方的需求，不断提高项目部的各项管理工作，以保证各相关方在环境和职业健康安全的需求得到满足。

第四篇：体系管理评审报告

QHSE体系管理评审报告

一、评审的主要依据

（一）、分公司、机关部室QHSE管理体系运行情况。

（二）、公司QHSE管理体系整体运行情况，主要包含下列9个方面：

1.HSE目标、指标实现情况的报告； 2.质量目标指标完成情况； 3.监视和测量结果； 4.重大危险/环境因素（包括隐患）辨识、评价和控制情况； 5.审核及不符合项整改情况（包括内审和外审）； 6.法律、法规及其他要求符合性评价报告； 7.管理体系运行资源适宜情况的报告； 8.产品质量状况； 9.体系运行存在的主要问题。(三)、公司QHSE管理体系整体运行绩效情况。

二、质量健康安全环境管理体系运行情况

2011年公司按照海油发展内控管理体系要求，对体系进行了系统性地修订。公司体系在2009年4月1日正式运行，经过两次修订，体系文件趋于完善，适宜公司各项管理。今年公司体系总体运行良好，但存在了着较多问题，发生了10起生产安全事故事件，也发生了一起质量事故，没有完成公司年初制定的管理目标，其中死亡事故和环境污染事件突破了管理指标。其它基础管理和内部流程运行良好，各项指标控制较好。2011年公司组织了一次QHSE体系内审，从5月30日至6月21日，公司内审小组对公司机关和各分公司、项目部（作业部）体系运行情况进行了全面内审。总体上来看，体系基本上得到了贯彻执行,生产施工现场有了较大改观，特别是个别港口码头施工转变以往建筑施工现场脏乱差现象。但也发现了一些体系运行过程中存在的共性问题，也有一些个别要素的执行存在不符合情况，其中质量体系共发现62个问题，开具不符合项6项，观察项56项，健康安全环境体系共发现69个问题，开具不符合项8项，观察项61项。各分公司及机关部门均已进行原因分析，指定责任人进行了整改，并于7月中旬完成问题整改。2011年7月25日－29日，DNV对我公司进行QHSE体系监督审核，DNV外审机构共开出一般不符合项8项，观察项3项，合计共11项。根据DNV提出的不符合和观察项，公司上下都非常重视，认真分析原因，找出我们工作的不足，积极整改。并于9月底完成整改。11月15日，DNV完成对公司体系审核报告，认为公司体系运行有了明显进步，各类风险在可控范围内。总体上来看，体系基本上得到了有效贯彻执行，没有发现严重的不符合情况和系统不符合情况，体系运行良好，但从今年发生的数起事故事件来看，体系运行过程中的体系文件执行、风险识别控制存在缺陷。

三、质量健康安全环境管理体系的适用性、充分性和有效性(一)、质量健康安全环境管理体系的适用性

从体系内审和DNV体系外审发现的问题和审核结论来看，公司修订后的体系是紧密联系公司生产经营实际，按公司运的各个活动、业务过程来编写和修订，对*******等业务过程控制，风险控制及所涉及的生产、施工和管理过程重新梳理，并且满足体系规范的要求。在体系执行方面，在管理上，由于体系是各管理部门一线管理骨干编写，基本上的执行体系上比较顺畅。对于生产操作层，各分公司操作规程和作业指导书等由各基层单位重新梳理，但没有太大调整。结合公司进行的班组建设活动，将作业指导书细化到班组管理手册中，便于员工操作。这充分说明质量健康安全环境管理体系是适用的。2(二)、质量健康安全环境管理体系的充分性 为确保公司健康安全/环境管理体系的正常运行，公司领导层高度重视，在《QHSE管理体系》运行资源（人、财、物）方面基本给予了充分保证，主要反映在以下几个方面： 为确保公司《质量健康安全环境管理体系》的正常运行，公司领导高度重视，公司在管理体系运行资源（人、财、物）方面基本给予了充分保证，主要反映在以下几个方面： 1.领导重视，从管理上和组织上提供支持。

（1）总经理与各级行政领导签订安全责任书，明确了各级行政负责人是其职责范围内的HSE管理的第一责任人；

（2）各分公司和项目部均设有安全生产管理部门，为作业现场配齐了安全管理人员，首先在涂敷分公司将安全管理部门与生产管理部门分开设置，确定下一步航建分公司也要将安全管理部门与生产管理部门分开设置，使安全部门能更好地行使监督检查作。

（3）目前公司已首先在航建分公司项目部设立安全环保部和安全总监等部门和职位，能保证安全员不断提高和晋升。稳定安全队伍，调动了安全人员和积极

性。

（4）公司总经理带头执行领导干部下现场检查制度，各级领导也积极到现场进行安全检查。

2.各项QHSE管理资金到位，能够保证《管理体系》正常运行

公司在年初制定2011年全年预算时，就为安全生产做足了预算。

截止到11月底，各费用超过到410万元，包括为对消防器材的添置、更换，作业环境的监测，计量器具检测、质量隐患整改、劳保用品的配发，特种设备的定期检验，特殊工种的定期复审培训，设施设备的改造；各类质量安全技能培训，防暑降温费用的发放等。公司在全年都充分保证各种资源供应，保证了质量健康安全环境管理体系正常运行。(三)、质量健康安全环境管理体系的有效性 通过一年来的质量健康安全环境管理体系的运行，各机关部室、分公司基本上能够按体系要求，将体系的各项管理程序和作业文件贯彻落实到整个公司管理和运营中去，使体系标准的各要素均能体现到日常工作中。从今年全年体系运行结果来看，公司制定的各项质量、健康安全环保管理目标均得到了实现，健康安全环境管理水平有了显著提高，生产作业等方面的风险得到了有效的控制，产品质量方面均满足顾客要求。客户对我公司的总体服务是很满意的，通过客户满意度调查，总满意率为90.91%，没有收到顾客的投诉。这都说明公司QHSE管理体系的运行是有效的。

四、存在的主要问题

（一）、部分领导和员工HSE意识有所淡化，没有持续保持对作业风险的高度警觉 我们两大产业多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分干部头脑中开始产生松懈意识。甚至在“7.5”事故刚给我们敲了警钟，但部分单位并没有引起高度“警觉”，局限于会议传达、提提要求，没有认真的吸取别人的事故教训、举一反三的查找和整改本单位存在的问题或不足。

（二）、在设施设备本质安全的认识和管理方面还存在许多不足 1.对设施设备本质安全管理的重要性缺乏深刻的认识，不清楚由于设施设备的本质安全问题，会带来人的不安全行为或不能有效隔离人的不安全行为；

2.对隔离防护的完整有效性缺乏足够的认识；

3.对设施设备的本质安全管理熟视无睹，既不主动去做，也不对已经发现或别人提出的问题进行积极整改。

（三）、承包商的HSE管理依然是最薄弱环节

虽然不断制定和完善了承包商招投标、使用过程的HSE管理要求，但至今没有杜绝“不具备分包施工能力、设备现找、人员现抓（不签合同、不上保险等）”、“多层再分包”、“挂靠其他单位”的承包商进场作业等老大难问题。

（四）、现场作业安全标准低，检查监督不严，问题整改跟踪不彻底 现场存在作业安全标准低，安全生产的组织管理标准不高，得过且过，差不多就行的现象。3 在检查监督时要求不严，问题整改跟踪不彻底，重视问题的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟踪验证。

（五）、HSE管理信息传递、HSE管理体系文件执行存在偏差 安全生产例会形式多于效果。泛泛、口号性的要求多，缺对实际HSE形势的分析、评估和具体问题的探讨、解决。安全会议、上级HSE管理要求等信息没有完整传递，存在逐层衰减现象。

HSE管理体系文件的执行不扎实。如随意改变“安全会议、安全检查管理办法”等文件要求的频次、做法。

（六）、安全培训工作广度、深度和效果都有待提高 部分作业人员的操作技能和安全技能不足，风险识别能力弱，不满足岗位工作要求。生产、设备管理人员的安全知识欠缺，没有体现相应的HSE管理作用。部分专职安全管理人员的现场监督检查的能力欠缺。在职人数较多（53人），真正能起一定作用的较少（20人以内）。

（七）、对环境保护、职业健康管理的认识和具体管理工作有待加强 长期存在重安全管理，轻环保、轻职业健康管理的意识和现象。没有认识到，虽然我们没有直接带来环境污染的污染物排放问题，但可能由于施工作业的安全事故带来有较大影响的环保问题。近三年的职业病体检结果可见，连续三年都有职业性听力下降的现象发生，职业健康工作不容忽视。

（八）、变更管理存在缺陷 变更管理在项目和实际生产未能得到有效地执行，未按规定进行变更风险分析，确定风险等级和变更后的验收。变更管理中未将人员变更纳入到文件中。

（九）、领导下现场安全检查审核管理办法执行不好，部分领导没有完成规定的安全检查频次，有的没有留下检查记录，未按照办法规定的内容进行检查审核。

（十）、应急管理还存在不足，主要各级人员的应急意识和责任意识

不强，没有认识到随时都有突发事件的可能性。

五、《质量健康安全环境管理体系》持续改进的重点

(一)、领导重视、全员参与，各级领导真抓实管，班组活动重在落实。明确各类班组及成员的应知应会，各基层单位应继续加强全员QHSE意识的培训，积极推进管生产也必须管质量、管安全。推荐基层单位好的做法，并广为宣传。

（二）、认真做好几项专项工作，不断夯实HSE管理基础 1.修订完善公司各级、各岗位HSE责任制及HSE责任书，修订完善HSE责任制，杜绝空话、套话，明确具体的HSE管理内容和责任，修订各级、各岗位HSE责任书，增加若干便于检查、考核的细目内容。

2.大力推动设施设备的本质安全管理 首先要体现技术先行，该围的围起来，该挡的挡起来。制定一套本质安全标准，明确设施设备性能完好状态，隔离防护、危险区域警示的内容和标准。完成车间式作业隔离防护制作安装和警示，并推广到工程项目的动态隔离防护。将设施设备（包括租赁、承包商自带等）的性能完好状态纳入日常的HSE检查监督、绩效考核范围。

3.建立健全各基层单位HSE管理文件汇编，完善公司HSE管理体系的支持文件 要求在与公司体系文件要求保持一致、不冲突的基础上，以基层单位HSE管理文件汇编形式，建立和完善自己应该具备和使用的各种支持文件。制定和完善各类现场作业HSE标准，建立健全各类作业《HSE检查表》。4.合理安排计划，结合海油发展安排的培训，开展梯次性HSE基础培训。制订HSE培训计划，明确应培训的内容和应参加的人员，以HSE责任制考核指标形式，明确公司以下各层级的HSE培训量化要求。培训内容，主要以HSE管理基本技能、应知应会等实用性知识为主。培训形式，参加海油发展组织的培训与内部培训相结合，以内培为主；集中

第五篇：关于《路桥分公司环境因素和危险源清单》的评审报告

关于《路桥分公司环境因素和危险源清单》的评审报告

分公司组织编制的《路桥分公司环境因素和危险源清单》，是根据分公司的实际情况列出来的，真实、有效、完整，符合分公司的具体情况，同意清单所列项目。

评审团工会：办公室：

物资部：卫生员：

工程部：安全员：

路桥分公司

二00三年十一月五日