XX煤矿及选煤厂工程项目档案监理情况汇报

第一篇：XX煤矿及选煤厂工程项目档案监理情况汇报

XX2000万吨露天煤矿及选煤厂

工程项目档案监理情况汇报

各位领导、各位专家大家好：

我代表内蒙古XX工程监理有限责任公司对XX2000万吨露天煤矿及选煤厂工程项目档案工作做如下汇报：

内蒙古XX工程监理有限责任公司为国家建设乙级资质，煤炭系统甲级资质的监理单位，通过投标方式承担该项目的施工阶段监理任务，自2007年3月8日组建项目监理部进入现场，至2009年6月22日通过XX集团质量认证进入试生产阶段。我公司引入先进的管理模式，不断推进科学化、规范化、标准化和制度化管理，配备了专职档案管理人员进行现场资料管理，我公司在2001年通过了ISO9001-2000国际质量管理体系认证。

一、工程概况：

XX2000万吨露天煤矿及选煤厂项目96个单位工程；其中土建62个单位工程；机电设备安装21个单位工程；矿建工程13个单位工程。

该项目由沈阳煤炭设计研究院和北京华宇设计院设计，由中煤七十三处、中煤十二处、中铁十九局、中铁十局、中铁一局、通州建筑总公司、内蒙世龙公司等38家施工企业承建。

根据我公司与准能公司签订的委托监理合同要求，我公司又根据工程的专业特点，及时组建了各专业人员配套齐全的项目监理机构，并上报建设单位，组织相关人员编写《监理规划》和《监理实施细则》来指导开展监理工作。项目监理部严格要求各施工单位认真按照国家档案局《国家重大建设项目文件的归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）及有关国家的法律、法规及有关规定，依据GB50319-2000《建设工程监理规范》，做好项目文件材料的收集和整理。并要求各施工单位按照验收项目文件材料归档程序进行。项目文件材料要本着“整理及时、真实齐全、分类有序”的原则。同时监理公司又下发了工程资料的整理及归档的目录和顺序。

二、施工过程中资料管理情况：

1、开工前准备阶段的资料管理

工程开工前专业监理工程人员审查开工报告，施工企业和人员资质，；图纸会审纪要；施工测量放线报验记录，第一批进场材料的复试报验；现场施工管理制度等是否齐全，齐全后分类装盒保存。

2、工程施工阶段资料管理

施工过程中资料形成与工程施工同步，每个工序检查验收，随时验收随时签属意见，及时形成资料便于归档，特别是建筑材料报验，检验批检查验收记录，分项工程检查验收记录和分部工程检查验收记录，随时验收随时形成资料，对于在检查过程中发现不符合规范要求的当即下发《监理通知》，共发出16份《监理通知》，签署工程变更200份。

对工程项目具体管理，每周召开监理例会，共召开了66次并形成纪要66份，每月编制监理月报，在下月5日前报甲方，共编制17份监理月报。通过监理例会对工程质量、进度和投资进行了有效的控制，通过监理月报总结了本月的工程施工情况和存在问题并及时的向业主提供了信息，对工程的建设和决策提供了依据。

工程资料检查制度以定期与不定期形式进行检查，定期由建设单位每年组织三次内业资料联合大检查，由准能公司基建部、质监站、安监局、监理公司、施工企业等单位组成，分为春季、夏季、秋季三次进行。对内业资料检查出的问题进行整理并形成纪要，在限期内整改完成，由监理公司公司跟踪检查落实。不定期检查由监理公司组织，项目部和施工企业参加，随时检查、随时整改。

3、工程施工竣工验收资料的审查（1）审查工程资料的主要依据

资料要签字齐全，字迹清晰，纸质优良，保持整洁；分类分项明确，封面、清单资料齐全，排列有序，逐页编码；

对竣工图的真实情况进行审查对结构、形式、工艺发生重大变化的，由施工单位按照实际情况绘制竣工图。设计变化不大的，施工单位可将变更部分修改在原施工图上，另盖竣工图章后作为竣工图。

竣工图等资料整理时，是否按工程项目、专业类别和图号组卷，折叠成要求的幅面，露出标题栏，以方便查阅；图纸、隐蔽工程记录等重要资料，是否用碳素墨水绘制和书写，禁止复写和使用复印件；文字材料以A4纸为准，左边留出2.5厘米宽的装订线，应用棉线装订。

（2）审查工程资料的主要内容 工程竣工前对工程施工资料进行审核，依据准能公司档案《竣工文件材料移交清册》检查数量，并填写验收意见签字认可，审核施工并报验的工程施工资料的完整性和排列顺序是否符合《国家重大建设项目文件的归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）的要求。

严格审核竣工图纸与实际工程施工是否相符，施工图纸设计或工程变更是否与竣工图相符，施工图变化幅度大的重新出竣工图，变化较小的可在施工图上改动并标明变更编号加盖竣工图章竣工资料的归档严格按准能公司档案《竣工文件材料归档审查表》的要求，对审核资料的份数签字认可。

4、通过一系列的审查后，总监和甲方代表在竣工资料归档上签署意见。对于监理过程中形成的监理资料按规范要求的内容及顺序装订成册，一式两份，一份提交建设单位档案室，一份存监理公司档案室。

5、以上是我公司对该项目归档资料的汇报，在资料的形成和归档过程中还存在一定的缺陷和差距，望各位专家和领导批评指正，使我公司在归档资料工作中做的更好，更准确。

内蒙古XX工程监理有限责任公司

2018年10月01日

第二篇：选煤厂汇报材料(监理)

塔山选煤厂工程监理单位汇报材料

山西煤炭建设监理咨询公司受同煤大唐塔山煤矿有限公司委托，对塔山矿井选煤厂工程项目实施施工阶段全过程监理工作，该工程从2003年10月开工至2006年10月基本建成，按照委托监理合同约定，监理人员进驻现场，全面履行监理合同，于2006年10月顺利完成监理任务，现将本工程施工阶段的监理工作汇报如下：

一、工程概况：

塔山矿井选煤厂项目单位工程共计43个，其中土建单位工程32个，机电安装单位工程11个。

土建工程：

1、原煤系统

溢流煤储煤仓、原煤准备车间、原煤缓冲仓：有钢筋砼筒仓，直径分别为6m、15m，基础为钢筋砼筏板基础。有轻型门式钢架结构车间，屋面及墙身为夹芯压型彩钢板围护。

2、洗选系统：

主厂房、高岭岩洗选车间、浓缩车间、集中水池泵房、介质库、空压机房、低压配电室有门式钢架结构、框架结构、砖混结构，基础为钢筋砼柱下独立基础。屋面及墙身为夹芯压型彩钢板围护。

3、装车系统：

产品仓、中煤仓、装车站、72B低压配电室：有钢筋砼筒仓、钢结构、砖混结构，基础为箱形基础、筏板基础、独立基础、围护为砖砌体和压型彩钢板。

4、排矸系统：

矸石仓、高岭岩仓：钢筋砼筒仓，钢筋砼筏板基础。

5、带式输送机栈桥及转载点：

1#转载点、3#转载点、带式输送机栈桥：本工程为钢筋砼框架－剪力墙和钢筋砼框架结构，基础采用钢筋砼筏板基础和柱下钢筋砼独立基础。围护为砖砌体和压型彩钢板。

6、给排水及热力网、供电系统：

锅炉房、清水池及泵房、10KV配电中心、工业场地给排水、消防管网及热力网、工业场地动网线网：本工程为钢筋砼框架结构及砖混结构，地下电缆沟及给排水管网。

7、场区设施：

场区道路、场区挡土墙及护坡：场区道路采用砼道路，宽度分别为12m，7.5m、4.0m，全长2.3km，面积为22528 m2，挡土墙累计全长1498m，护坡铺设面积均为3580 m2。安装工程：

1001/1002胶带输送机安装、原煤准备车间及外围安装、原煤缓冲仓及外围设备安装、主厂房设备安装、厂外输送系统设备安装、浓缩车间及集中水池泵房设备安装、高岭岩洗选车间设备安装、装车站及运输系统设备安装、锅炉房设备安装、10KV配电中心安装、集中控制系统安装：共安装设备100多台套、胶带输送机30多部，带式变电站10多台，高、低压开关柜60多台及各种型号电缆1万多米。

参建单位：

建设单位：同煤大唐塔山煤矿有限公司

设计单位：煤炭工业太原设计研究院

湖南第一工业设计研究院

中煤国际集团沈阳设计研究院

大同煤矿集团公司设计研究有限责任公司

监理单位：大同煤炭建设监理有限责任公司

山西煤炭建设监理咨询公司

施工单位：大同煤矿集团公司宏远工程建设有限责任公司

勘察单位：山西省第十地质工程勘察院

二、监理组织机构、监理人员和投入的监理设施：

塔山矿井选煤厂工程建设规模比较大，工期短，根据选煤厂工程特点及建设单位要求，监理单位抽调了公司内的精兵强将，组建了项目监理部，配备了20多人专业监理人员及监理员，并配有测量、水、暖、电气工程师和监理中心试验室。监理设施主要有常规检查仪器（手持工具、多功能检查仪、回弹仪、检测工具包等），常用办公设施、运输设施、通讯设施，另外配备了国家、地方规范、标准图集和相关法律、法规工具书。

三、监理工作范围：

塔山矿井选煤厂设计范围内工程项目均在监理范围内，另外建设单位指定的其它工程（临时工程、前期改造旧建筑及地下管道改移等）也在监理范围之内。

四、监理工作依据及工程质量评估依据：

（1）国家、地方现行有关法律、法规；

（2）《建设工程监理规范》GB/50319－2000；

（3）《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001；

（4）《工程建设标准强制性条文》；

（5）《煤矿安全规程》（2005版）；

（6）《建设工程施工质量验收统一标准》GB50300—2001；

（7）《地基基础工程施工质量验收规范》GB50300—2001；

（8）《砌体工程施工质量验收规范》GB50203—2002；

（9）《混凝土工程施工质量验收规范》GB50204—2002；

（10）《钢结构工程施工质量验收规范》GB50207—2002；

（11）《屋面工程施工质量验收规范》GB50207—2002；

（12）《地下防水工程施工质量验收规范》GB50208—2002；

（13）《建筑地面工程施工质量验收规范》GB50209—2002；

（14）《建筑装饰装修工程施工质量验收规范》GB50210—2001；

（15）《建筑给排水与采暖工程质量验收规范》GB50242—2002；

（16）《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303—2002；

（17）《钢筋焊接及验收规范》JGJ18－2003；

（18）经批准的施工组织设计、作业规程（措施）、施工图及施工承包合同；

（19）山西省建筑工程施工质量验收规程DBJ04－226—2003；

（20）山西省建筑工程施工资料管理规程DBJ04－214—2004；

（21）本项目工程建设《监理规划》及《监理实施细则》。

（22）煤矿安装工程质量检验标准MT5010-95；

（23）煤矿安装工程质量检验评定标准（条文说明）MT5010-90。

五、监理合同履行情况：

首先认真熟悉建设工程委托监理合同和建设工程施工合同，按照委托监理合同要求，认真全面履行合同。监理人员认真、勤奋地工作，定期向建设单位汇报监理工作，定期向建设单位上报有关技术文件，提供信息和建议，公正维护各方面的合法权益，基本尽到监理义务。正确行使监理权利，认真审核审批施工组织设计（方案）和变更事项及工程结算。及时签署签认有关施工技术文件，主持组织有关协作单位协调工作。认真组织分项、分部工程验收工作，参与单位工程竣工验收、办理工程移交手续。合同履行过程中基本上尽到了监理责任。建设单位能够按时支付工程款及监理报酬。委托监理合同履行顺利，圆满完成了各项监理任务。

六、监理工作：

本工程建设特点为国家审批重点建设项目、规模大、工期短、速度快、投资少、质量高的现代化选煤厂。为了全面履行委托监理合同、确保工程质量，监理单位从组建监理部时非常重视，从思想品德、业务素质、技术力量、专业对口、年富力强、有技术职称等方面的优秀监理人员组成项目监理部，实行总监理工程师负责。制定了许多管理制度，编制了《监理规划》、《监理实施细则》，监理人员全过程、全方位、全系统地开展监督管理工作。

（1）质量控制方面：

在现场监理控制过程中，监理部将施工中的工程质量作为监理控制的主要对象和重点。（1）事前控制：审查施工单位现场管理机构的质量保证体系、质量管理体系和技术管理体系、施工组织设计、工程开工报告及有关质量证明文件，做到了及时审批。严格见证取样送样制度。未经检查验收的原材料不得用于工程，从源头把好质量关，从根本上保证了整个项目的工程质量。为了保证设备安装质量，监理从设备、设施和材料进场抓起，对各类设备、设施检查出厂合格证、质量保证书以及出厂试验报告，对设备在运输过程中有无碰伤和损坏现场进行开箱验货并现场签字。另外，监理部利用每三天召开一次碰头会，对将要进行的施工部位进行讨论、研究，事前熟悉设计及规范，提出质量控制措施及注意事项，使监理人员掌握质量控制要求。（2）事中控制：监理部在工程施工过程控制中，坚持监理工作程序，坚持工序检查验收制度，严格执行隐蔽验收制度，严把工序质量关。对关键工序、重点部位及工程的薄弱环节实施平行检查、旁站监理等方法。尤其是对地基与基础隐蔽工程特别重视。在检查验收过程中发现不少问题，例如：原煤缓冲仓进场的?12钢筋经检验不合格，随即要求施工单位清理出施工现场。在矸石仓回填级配碎石过程中，发现未经检验，一夜间回填2米多厚，第二天下达监理工程师通知单，要求其返工处理，在产品仓碎石回填中，监理人员发现级配不合理，碾压后有失稳问题存在，随即停工，经与设计人员共同探讨，确定增加细料，加强粘结能力，经试验，该方案比以前更好。在产品仓做静载试验过程中，怀疑回填料有冬层存在，是否影响试验结果，经与试验单位技术人员研究，增加荷载剔除影响因素，保证了地基处理质量。矸石仓、高岭岩仓、原煤缓冲仓基础工程均在冬季施工，监理部加强现场管理，全过程进行旁站、测量室内温度，保证在＋5℃以上施工及养护。为了更好地控制工程质量，监理部通过内部碰头会、监理例会、专题会议和监理工程师通知单、监理工作联系单等方法，解决施工中存在问题。监理人员每天必须坚持6小时在工地现场，发现问题及时处理不留隐患。由于该工程设备类别多，附属配套设施复杂，对所有进场的机械设备及辅助设备进行现场开箱检验，并对随机资料、出厂合格证、质量保证资料、设备在运输过程中有无碰伤和损坏，由三方进行检查验收。在机电设备安装前，对厂房及砼基础的标高、轴线结合图纸进行了复测，同时对施工队伍的人员配备、特殊工种人员的上岗持证进行检查备案。严格检查各阀门、焊口、法兰等接口及管道有无渗漏现象。检查电气安装接线，是否符合设计电压等级和设计要求，电机接线端子与导线端子连接是否紧密，连接紧固件的锁紧装置是否完整齐全。在联合试运行及负载运行前对设备各部位进行了检查，经过空载及联合试运行，选煤厂设备运行良好，符合设计要求和5010-95煤矿安装工程质量检验评定标准及有关规定要求。（3）事后控制：监理部对事后控制主要是采取加强验收。各单位工程竣工后，由监理部组织各专业监理工程师（有时邀请建设单位参加）对单位工程进行预验收。监理人员根据设计内容认真核对实物，查看是否完成设计内容，审核、审阅工程变更资料及竣工资料，查看现场是否清理干净。试验给水、排水、电照、采暖等设施是否能够正常使用，全过程跟踪检查设备试运行和带负荷运行，发现问题及时指出，要求施工单位限期整改。在塔山矿井选煤厂监理过程中，共下发了11份《监理工程师通知单》、12 份《监理工作联系单》，土建工程共形成检验批5324批，分项工程检查验收1322项，分部工程验收247个，各种材料、试块、试件、见证取样 1983人次。监理抽检 187人次。机电安装工程、验收分项工程 368 项。分部工

程质量检验评定 41个，质量保证资料共核查 398项。单位工程质量评定优良 8 个，合格 3 个，优良率为 72.72 %。

（2）进度控制方面：

监理部根据委托监理合同及建设单位要求，加强施工进度监督管理。认真审核施工单位编制的施工组织设计进度计划。现场跟踪、监督施工进度，及时协调督促施工进度，每月将实际进度与计划进度进行比较，分析进度滞后原因并在监理月报中体现。同时向建设单位汇报工程进度及存在问题并提出建设性意见。通过不定期地召开监理协调会，协调工程进度，及时与项目部勾通、交流、对重点工程和与矿井生产相关的工程安排专人协调进度，重点协调土建与安装工程同步进度，协调多家施工单位共同施工一个单位工程，协调整个场区建设衔接问题，同时及时协调、督促建设方履行合同约定的义务、责任。由于监理单位在进度控制中起到了积极协调作用，使塔山矿井选煤厂建设速度快，质量好，达到了工期目标要求。

（3）投资控制方面：

监理部严格按照建设工程施工合同有关条款和监理规范有关规定进行工程计量与支付工程款项。监理部收到施工单位上报的工程款支付申请后，监理人员认真核对已完工程量，凡与实际进度不符的工程量一律不予计量。在整个工程计量过程中，每月均出现超报工程量或未施工提前申报，均被扣除不予计量。另外，施工技术资料不完善、质量不合格的分项工程、出现质量问题不及时整改的项目均不予计量，严格地控制了工程款超支付现象。监理部认真审核控制变更项目，尽量减少设计变更，对变更项目提出合理化建议。监理部为了避免工期索赔，及时提醒并协助建设单位履行合同规定的职责和义务。在整个洗煤厂建设工程中没有发生一起索赔事件。

（4）安全管理：

按照《建设工程安全生产管理条例》的规定，严格审查承包方编制单位工程的施工组织计划和安全管理措施。检查落实承包方的安全管理体系建立是否建全，加强现场检查和落实。监理人员每天进入工地，首先要检查工程安全情况，发现问题及时指出，并要求施工单位限期整改。在1#转载点施工过程中，监理人员发现上人电梯固定架发生变形，如不处理可能发生电梯倒塌事故，监理人员及时叫停施工整改牢固后再运行，避免了安全事故发生。在监理单位的监督管理下，整个施工过程未发生一起安全事故，保证了施工过程安全。

七、工程质量验收及评估结论：

依据《建设工程施工质量验收统一标准》GB50300-2001；《煤矿安装工程质量检验评定标准》MT5010-95，对每完成一个单位工程由建设单位组织，质量监督、设计单位、监理单位、施工单位共同参加进行单位工程竣工验收。土建工程32个单位工程，合格率100%。安装工程11个单位工程，合格率100%，优良率 72.72 %。在检查预验收过程中发现的一般性质量缺陷（包括质量通病），进行了整改处理，工程质量均达到合格。对每个单位工程（子单位工程）进行了工程质量评估，综合工程质量评估意见达到合格标准。

山西煤炭建设监理咨询公司

第十三工程监理部

二OO七年十二月

第三篇：工程项目档案管理监理汇报材料

2×35MW新建工程档案管理

监理汇报材料

一、工程概况

1、工程建设相关单位

建设单位：

设计单位：

监理单位：

施工单位：

二、监理档案管理组织情况

1、管理组织及人员分工

根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，监理部对档案管理非常重视，成立了档案组织机构，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集与整理归档工作。

监理部负责收集工程在施工过程中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的各种监理文件和记录，并按建设单位及档案要求归档。

监理部负责督促、审查工程施工过程形成的施工文件。尤其是施工记录、隐蔽工程检查验收记录、质量验评、材料进场报验以及竣工图等。

工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，专业监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对资料的真实性、完整性负责。档案资料管理人员集中系统地实施档案管理工作。

2、严格审核，提高档案质量

对已完工程应归档的监理资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。

由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于总监重视、各专业监理认真负责，资料收集比较齐全。

加强文档质量的审查工作，对资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等问题，及时进行整改；对出现破损的资料及时进行更换，确保档案资料的质量。

在档案资料的准确性上，监理部对需归档资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，确保归档资料的准确性。

三、档案的进展与审核情况

由于目前工程还在进行中，监理资料仍陆续发生，现正在进行分类整理阶段，计划按业主要求于5月底完成。

各参建单位已完成的归档案卷，首先报送监理部进行审查，并提出审核意见，然后报送业主审核。

现已验收、审核的部分工程档案资料，基本能达到规范化、标准化要求，内容真实、准确、完整齐全。已归档的资料组卷基本合理，资料料排列有序。

四、结束语

由于过程控制中的一些综合因素，在档案整编和管理过程中难免存在一些失误和不足，请领导、专家提出宝贵意见，以便我们在今后的工作中进一步完善，为工程做出我们应有的贡献。

二〇一四年三月二十七日

第四篇：煤矿档案验收汇报材料

xx煤业有限公司xx 矿井及选煤厂项目档案验收

汇 报 材 料

xx煤业有限公司

二0一七年九月

xx煤业有限公司

xx矿井及选煤厂项目档案验收汇报材料

尊敬的各位领导、各位专家：

大家好！

首先热烈欢迎各位领导、专家莅临xx煤业有限公司，对xx矿井及选煤厂项目档案管理工作进行检查、验收。

下面我就项目建设档案管理情况做简要汇报。

一、项目建设情况

（一）项目概况

xx矿井及选煤厂项目是依据国家发展计划委员会以《计基础〔2000〕1841号》文件批准建设的大型现代化矿井之一。井田位于榆林市榆阳区金鸡滩镇，面积90.364平方公里，资源储量123991万吨，建设规模800万吨/年，服务年限67.9年。

xx矿井及选煤厂项目由xx煤业有限公司建设运营，公司于2008年12月挂牌成立，注册资金8亿元人民币，是xx金属控股集团有限责任公司的全资子公司。项目于2009年7月开工建设，2014年9月主体工程建设完成，项目在实施过程中，由建设单位、监理单位、设计单位和施工单位组成的质量管理体系对工程质量进行严格控制，陕西建设工程质量监督中心站对工程建设严格把关，保证了各单位工程的施工质量。矿井2015年4月进入联合试运转。试运转以来，矿井采煤、掘进、机电、运输、通风、排水等各大系统按照设计

要求运行稳定。项目设计单位工程147个，竣工认证137个，在建6个，缓建3个，取消1个。

（二）项目手续办理 1.项目核准

2014年1月23日，国家发展和改革委员会《关于陕西榆神矿区xx矿及选煤厂项目核准的批复》（发改能源〔2014〕143号），批复xx煤矿项目核准。

2.证件办理情况

2014年9月9日，陕西省国土资源厅颁发采矿许可证（证书编号为：C***0135649）。

2016年4月28日，陕西省煤矿安全监察局颁发安全生产许可证（证书编号为：（陕）MK安许证字〔101046〕）。

3.联合试运转批复

2015年4月9日，陕西省煤炭生产安全监督管理局以《陕煤局发【2015】29号》文件批复了xx矿井及选煤厂联合试运转（期限为2015年4月10日至2015年10月10日）。

2015年9月29日，陕西省煤炭生产安全监督管理局以《陕煤局复【2015】38号》文件批复了xx矿井及选煤厂联合试运转延期6个月（至2016年4月10日）。

2017年4月18日，榆林市能源局以《榆政能发【2017】98号》文件批复了联合试运转延期（至2017年10月17日）。

4.水土保持验收

2014年11月13日，水利部办公厅以《【2014】1240号》文件批复了xx矿井及选煤厂水土保持设施验收鉴定书的函。

5.单项工程质量认证

2015年11月21日，煤炭工业陕西建设工程质量监督中心站以编号为《20151121陕西xx》对xx矿井及选煤厂单项工程进行验收，取得单项工程质量认证书。

6.安全设施竣工验收

2016年4月28日，陕西煤矿安全监察局以《陕煤安监-函字[2016]16号》文件对项目安全设施竣工验收进行批复。

7.职业病防护设施竣工验收

2016年3月25日，陕西煤矿安全监察局以《陕煤安局[2016]104号》文件对项目职业病防护设施竣工验收进行批复。

8.消防设施竣工验收

2016年9月20日，榆林市公安消防支队对xx矿井及选煤厂进行消防设施竣工检查验收，并出具了消防监督检查记录。

9、环境保护设施竣工验收

2017年6月8日，陕西省环境保护厅受环境保护部委托对xx矿井及选煤厂进行现场检查、验收，检查组一致认为xx矿井及选煤厂建设符合环境保护相关法律、法规。由于国家新的环境保护相关规定发生变化，我公司待10月1日新环保法实施后在环境保护部备案即可。

10.项目审计

xx矿井及选煤厂项目审计已委托陕西华西工程造价咨询有限公司和陕西华西会计师事务所组成的联合体，项目审计工作已基本完成，预计9月下旬出具项目审计报告。

xx煤业有限公司xx矿井及选煤厂按照国家能源局《关于印发煤矿项目竣工验收管理办法的通知》（国能煤炭【2012】

119号文件）要求，基本具备综合验收条件，计划10月初向国家发展改革委员会申报矿井综合竣工验收申请报告。

（三）项目投资完成情况

xx矿井及选煤厂项目设计总概算投资为34.37亿元，实际完成投资36.03亿元。

二、项目档案管理情况

（一）健全规章制度，加强档案管理

为加强档案管理工作，我公司建立了由分管领导负责，档案室集中统一管理，兼职档案员负责其部门日常形成的各类文件材料的收集、整理、归档三级管理网络。按档案管理要求制定相关建档分类标准，制定了建档、归档、用档、保存、保密等管理制度和责任制。保证归档资料系统、完整、准确。工作中对档案管理员及职能部门、施工单位、监理单位的兼职档案员进行了业务培训。

（二）保证投入、完善设施

按照《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》、《陕西省重大建设项目档案验收标准》（陕档联发[2006]5号）有关要求，我公司在2009年项目开始建设之初就把档案工作纳入重点工作管理之一，由专人负责，统一管理工程建设中形成的各种门类和载体的档案资料。并配有计算机、打印机、温湿度计、灭火器、吸尘器等档案管理设备。

（三）项目文件材料的形成、积累、整理与归档 xx矿井及选煤厂项目已整理完成项目档案4315卷923件，其中基建工程档案3049卷，地质档案129卷，特殊载体923件（照片档案322张，光盘585张，实物16件），设备仪

器88卷，会计档1049卷，完成竣工图纸4078张。档案分类合理、整理规范、案卷质量符合规范要求，档案归档率、完整率、准确率符合《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》要求。

三、项目档案管理自检情况

通过组织自查、自检，我公司档案整理分类科学、类目无交叉，组卷符合规范要求、编目清楚，案卷标题拟写符合要求，卷内文件目录、备考表填写准确，保管期限规范正确，档案资料完整、准确，竣工图编制质量良好，案卷质量符合规范要求。档案管理有专人负责。有防火、防盗、防腐、防虫等保护措施。项目档案管理全部实现了信息化管理，符合现代化档案管理。

四、存在的问题及解决措施

2017年5月11日至12日，陕西省档案局组织相关专家对xx矿井及选煤厂项目档案进行预验收，预验收分为综合、矿建、土建、安装四个专业组，共提出21条问题及建议。对于专业组提出的问题及建议，公司极为重视成立了《xx矿井及选煤厂预验收发现问题整改领导小组》，根据业务范围各分管领导亲自主抓，各参建单位及相关部门积极配合进行全面系统的整改。领导小组多次组织业务部门、施工单位等项目建设参与人员对问题进行全面系统的梳理，共性问题做到举一反三，通过定时间、定任务、定考核标准的形式进行全面整改，问题整改完毕后公司组织相关人员对整改情况进行自检，目前预验收发现问题已全部整改完毕，具备档案验收条件。

xx矿井及选煤厂项目的建设得到了国家有关部门，省、市、区各级领导的鼎力支持和热心帮助，项目建设进展顺利，各项证件(采矿证、安全生产许可证)均已办理。

特别是此次档案验收工作得到省档案局、上级集团公司领导的大力支持，借此验收之机,敬请各位领导及专家对xx煤矿的档案建设、管理工作多提宝贵建议。我们将进一步完善设施、规范管理，使档案管理质量不断提高。

汇报完毕，谢谢！

xx煤业有限公司

2017年9月

第五篇：工程项目监理档案审核报告hzz

监理单位对45万吨/a煤矿新建工程

档案质量的审核情况报告

一、工程概况

1、工程建设相关单位 建设单位： 设计单位： 监理单位： 施工单位：

2、主要工程项目及工程量

根据设计文件，该新建工程主要项目有：

（1）井巷工程共16个系统工程，设计工程量19109m，实际完成29260m及巷道掘进、支护、水沟、梯步、轨道铺设。

（2）机安工程19个系统工程，设备安装设计1419台/套，实际1419台/套。

（3）地面土建工程共8个系统工程，设计建筑面积34951m2，实际完成33189m2，其中生产性建筑面积7856m2，框架结构和砖混结构。

二、监理档案管理组织情况

1、管理组织及人员分工

根据档案管理“谁形成、谁收集、谁整理”的原则，监理项目对档案管理及审核非常重视，成立了档案组织机构，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集

施工平面布置图等，经监理机构审核后签发开工令。

分部工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件。涉及安全和重要结构部位及技术复杂的分部工程，施工单位还须进行相应技术交底并编制技术交底文件，作为关键工序施工的具体指导文件。

3、严格审核，提高档案质量

对已完工程应归档的文件资料，主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。

由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。

加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。

在档案资料的准确性上，监理部对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、监理日记等对档案资料进行了详细核对，确保归档资料的准确性。

工程竣工图是对完成实体的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部工作的要点。监理部对竣工图严格把关。竣工图均加盖竣工图章，并由相关

（12）施工记录（日记）

2、监理类

（1）监理规划、细则

（2）设计交底、技术要求、图纸会审材料

（3）监理审核设备材料，监理检查、复检、工程材料与试验报告（4）监理通知，监理会议纪要、监理工程师指令、指示（5）开工令

（6）监理日志、巡视记录、月报表及其他旁站记录（7）质量检验、抽查记录

（8）监理工程师通知单、监理工作联系单（9）监理工作报告、监理大事记（10）监理审核档案资料的数量

监理共审核43个系统施工档案资料。其中井巷工程共审核16个系统工程，机安工程审核19个系统工程，土建工程共审核8个系统工程。

（11）对档案内容与整理质量的审核

经过各监理部认真审核，施工单位 档案内容与整理质量情况如下： ① 档案文件的内容符合实际、准确性要求，记录基本反映了工程建设实际情况。

② 档案文字字迹清楚、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全。③ 竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签字手续基本完备。

④ 归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联