新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法（推荐）

第一篇：新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法（推荐）

关于印发《新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法》的通知

时间：2015-01-08

新财金[2013]46号

伊犁哈萨克自治州财政局、金融工作办公室，各地州财政局、金融工作办公室：

为贯彻落实现行财政预算执行管理工作要求，加快预算执行进度和国库资金管理，现印发《新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法》，请各地遵照执行。原《新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法（试行）》（新财金[2009]33号）废止。

特此通知。

附件：《新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法》

新疆维吾尔自治区财政厅

新疆维吾尔自治区金融工作办公室

2013年9月29日

附件：

新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金管理办法

第一章 总则

第一条 为加强对我区企业上市工作的支持和引导，促进企业加快上市步伐，推进资本市场更好地为自治区经济社会发展服务，依据自治区人民政府《关于加强自治区企业上市工作的意见》（新政发[2008]32号）和《关于印发《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》的通知》（新政办发〔2010〕187号），设立新疆维吾尔自治区企业上市政策引导专项资金（以下简称“专项资金”）。为规范专项资金的使用和管理，特制定本办法。

第二条 专项资金的来源为：自治区财政每年预算安排的专项资金。

第三条 自治区财政厅负责专项资金的预算管理和资金拨付、审核专项资金的年度使用计划、并对专项资金使用情况进行监督检查、绩效评价工作；自治区企业上市推进领导小组办公室（以下简称“自治区上市办”）负责确定专项资金的年度支持重点，根据年度专项资金预算，提出资金使用计划，负责对申请材料进行审核、提出资金分配方案，并对申请项目执行情况进行监督检查工作。专项资金的监督和核算应严格执行《中华人民共和国会计法》等财经法律、法规。对专项资金纳入国库集中支付，按照项目、部门、使用单位、预算管理级次拨付资金。

第二章 资金使用原则和范围 第四条 专项资金的使用原则

（一）符合国家宏观经济政策、产业政策和区域发展政策，加快我区企业上市工作进程，促进我区经济又好又快发展；

（二）坚持公开、公正的原则，确保资金的规范、安全和高效使用。

第五条：专项资金使用范围

（一）用于企业上市推进和资本市场融资的工作规划、宣传推介、调研促进、培训辅导、专家咨询费用。

（二）企业申请或被推荐，纳入自治区重点培育拟上市公司，规范进行股份有限公司改制，在新疆证监局正式开展辅导备案，上市申请得到证监会等境内外上市主管机构受理或核准等，分阶段对企业进行股份有限公司改制、辅导备案、申请上市过程中聘请中介机构等费用给予相应补助。

（三）支持上市公司发行股票和进行债务融资，支持上市后备企业进行股份制改制、股权融资、债务融资和上市融资等，给予有贡献的融资机构或上市推进机构一次性奖励。

（四）用于上市后备企业股权集中登记管理，股权投资类企业登记备案、股权投资服务管理，企业在新疆股权交易中心有限责任公司（以下简称“新疆股权交易中心”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌，以及重点培育拟上市公司筛选、培育和上市推进工作支出。

第六条 根据企业发展上市不同阶段和上市推进工作的需要，专项资金在第五条使用范围内进行控制使用。各部分资金余额之间可调配使用，当年资金余额可结转使用，但同时应调减下年度预算。

第三章 资金补助标准

第七条 企业纳入自治区重点培育拟上市公司（以下简称“拟上市公司”）由企业向自治区上市办申请，或由企业所在地上市办推荐，自治区上市办筛选评定。自治区上市办与自治区财政厅对拟上市公司股份制改造、上市辅导备案、报送上市申请文件等环节发生的中介机构费用等成本分阶段予以补助。

第八条 拟上市公司改制为股份有限公司、并与证券公司、律师事务所、会计师事务所签订保荐上市协议，每家公司给予一次性费用补助20万元。

第九条 拟上市公司聘请保荐机构正式向新疆证监局办理辅导备案的，凭新疆证监局受理辅导备案通知书，自治区补助50万元补助。

第十条 拟上市公司向中国证监会或香港联交所等上市审核机构报送上市申请文件，凭证监会或香港联交所等上市审核机构发行股票申请受理通知书，自治区补助50万元。

第十一条 为支持企业在新疆股权产易中心和全国股转系统挂牌交易，暂定2013-2015年，自治区上市办对提出申请、被推荐在新疆股权交易中心或全国股转系统挂牌的新疆股份有限公司给予40万元一次性挂牌补助。在新疆股权交易中心挂牌并得到补助的企业转板到全国股转系统挂牌给予20万元一次性补助。企业在新疆股权交易中心或全国股转系统挂牌并得到40万元一次性补助的企业与证券公司等中介机构再签订保荐上市协议，不再享受第八条所列补助。

第十二条 对拟上市公司培育和上市推进做出较大贡献的机构，按以下标准给予奖励：

（一）乌鲁木齐上市办每推荐一家企业纳入百家重点培育拟上市公司并进入辅导备案程序，一次性奖励5万元；其他各地（州、市）上市办每推荐并被纳入自治区重点培育拟上市公司，一次性奖励5万元；各地（州、市）每新增一家上市公司，奖励企业所在地（州、市）上市办10万元。

（二）自治区非上市公司股权登记中心，按其服务的重点成长型企业数量，每新增一家百家重点成长性企业补助3万元。

（三）新疆证监局，我区每新增一家上市公司奖励10万元；每实现一家上市公司再融资奖励5万元。

第十三条 自治区上市办积极支持各地州上市办开展企业上市培育工作，每年组织对各地州上市办培育企业上市工作给予评选，对培育工作扎实、成效显著的5家优秀单位每家给予50万元上市资金补助。支持南疆三地州上市办开展企业上市工作，并在资金上予以倾斜和照顾。

第十四条 自治区财政厅每年年初一次性拨付自治区上市办工作经费200万元。

第十五条 对新疆股权投资企业服务中心每年拨付一定数额资金，用于新疆股权投资企业服务中心人员工资、对外招商、政策研究、协调推进、股权投资对接，以及对备案股权投资企业年度会计记账、报税、代理年检等经费，具体资金数额根据工作实际费用支出需要核拨。

第四章 资金的审核和拨付程序

第十六条 企业获得专项资金必须具备以下条件：

（一）独立企业法人资格，法人治理结构规范；

（二）近三年无违规违纪行为；

（三）银行信用较好；

（四）入选自治区重点培育拟上市公司；

（五）企业被推荐并在新疆股权交易中心或全国股转系统挂牌；

（六）企业在证监局辅导备案、上市申请获得中国证监会、香港联交所的受理或核准；

第十七条 专项资金申报和审核拨付程序

（一）由符合条件的企业提出申请，并按要求提供完整的申请材料，由申请企业所在地上市推进机构提出意见，商当地财政部门后，上报自治区上市办。

（二）自治区上市办对企业提出的资金申请进行审核，并制定奖励补助方案，报自治区财政厅申请拨付资金。

（三）自治区财政厅对自治区上市办所提奖励补助方案复核后，通过国库集中支付方式直接拨付资金申请单位。

第十八条 申请专项资金奖励和补助的企业应提供下列资料：

（一）申请报告。内容包括：企业基本情况（注册地址、法人、经营范围、主要产品、生产技术水平、职工人数等）；企业生产经营情况（生产、销售、利润、纳税情况等）；企业推进上市进程的相关情况及申请要求等；

（二）企业营业执照副本、企业章程；

（三）经中介机构审计的上2个年度财务审计报告及附注；

（四）银行信用和纳税信用证明；

（五）入选自治区重点培育拟上市公司证明；

（六）新疆证监局辅导备案和中国证监会或香港联交所受理通知书；

（七）企业被推荐并在新疆股权交易中心或全国股转系统挂牌证明；

第五章 监督检查

第十九条 自治区上市办应在每年10月30日前，负责向自治区财政厅报送专项资金绩效报告及下年度资金使用计划。

第二十条 年度终了45个工作日内，自治区上市办向自治区企业上市推进领导小组做专项资金使用及绩效报告。

第二十一条 存在以下情况的，拟上市公司应当将所获得的费用补助全额返还自治区财政厅：

（一）拟上市公司采取故意造假或其他严重的不诚信行为套取补助资金的；

（二）股票发行上市申请材料含有故意的虚假陈述或存在其他严重的不诚信行为，因此被中国证监会、香港联交所等上市审核机构退回或者未获审核通过的；

第六章 附则

第二十二条 本办法由自治区财政厅、自治区金融办（上市办）负责解释。

第二十三条 本办法自发布之日起施行。

新疆维吾尔自治区财政厅 2013年10月8日

第二篇：大连市企业上市补贴专项资金管理办法

大连市企业上市补贴专项资金管理办法

第一条 企业上市补贴专项资金自设立以来，对加快推动我市企业上市工作起到了积极作用。为适应金融改革步伐，市政府决定将补贴环节前移，同时将“新三板”试点挂牌企业纳入补贴范围。为此，特制订本办法。

第二条 凡在大连市行政区域内设立，于境内外资本市场上市且募集资金主要使用项目在我市的拟上市企业，均可按照本办法的相关规定申请上市补贴资金。

第三条 各区市县政府、先导区管委会可参照本办法结合地区实际制订补贴办法。第四条 凡纳入拟上市企业培育计划且拟在境内首发上市（IPO）的企业，按照上市筹备过程中确定保荐机构、完成改制、辅导验收、正式申报4个环节予以补贴，具体标准如下：

1、企业与保荐机构正式签署上市保荐协议，一次性补贴不超过40万元，补贴额度不能超过企业在该阶段实际发生的费用支出；

2、企业完成股份制改制并在市股权交易管理中心登记托管的，一次性补贴不超过40万元，补贴额度不能超过企业在该阶段实际发生的费用支出；

3、企业上市申报在大连证监局备案并通过辅导验收的，一次性补贴不超过60万元；

4、企业向中国证监会申报上市并获受理的，一次性补贴不超过60万元。第五条.上述补贴资金，同一企业可兼得。但每一阶段补贴只能享受一次。第六条.拟在境内“新三板”挂牌企业若经过确定保荐机构、完成改制阶段，可享受上述1、2两项补贴内容；完成挂牌的，可参照辅导验收阶段给予一次性补贴不超过60万元；成功升板后，可参照正式申报阶段给予一次性补贴不超过60万元。

第七条.境内非首发上市企业，异地收购且将上市公司注册地迁入大连或收购大连本地上市公司且使上市公司自收购之日起一年内实现扭亏为盈、经营业绩或者资产规模增长20%以上的，补贴费用100万元。

第八条.境外主板或创业板上市且实现融资1000万美元以上的企业（含首发和非首发），成功上市后，补贴费用100万元。

第九条.根据上市工作需要，市财政将足额安排相关部门上市工作经费。第十条 企业填写相应申请表并向市金融局提出补贴资金申请，相关申请表格可在市金融局网站（http://jrb.dl.gov.cn）下载。

第十一条 拟在境内首发上市的企业应提交下列材料：

1、申请保荐费用补贴的，应提交企业与具有境内保荐资质的券商签订的上市保荐协议的原件及复印件。并提供本阶段企业为上市工作所发生的费用证明（签署的合同、费用发票等）。

2、申请改制费用补贴的，应提交股份公司的营业执照副本原件及复印件和市股权交易管理中心出具的股权登记托管证明的原件及复印件。并提供本阶段企业为上市工作所发生的费用证明（签署的合同、费用发票等）。

3、申请辅导验收费用补贴的，应提交大连证监局出具的企业通过首次发行辅导验收的通知原件及复印件。

4、申请申报费用补贴的，应提交中国证监会出具的已受理企业发行和上市申请的通知书原件及复印件。

第十二条 拟在境内“新三板”挂牌企业申请保荐费用补贴、改制费用补贴，申请程序同上；申请挂牌补贴的，应提交挂牌批准部门出具的批准文件原件及复印件；申请升板补贴的，应提交中国证监会出具的升板批复文件原件及复印件。

第十三条 境外上市的企业应提交境外上市证明文件和融资款银行进账单的原件及复印件。

第十四条 境内非首发上市企业应提交下列材料：

1、国内异地收购的，应提交中国证监会批准文件和企业营业执照副本原件及复印件。

2、收购本地上市公司的，应提交中国证监会批准文件和上市公司收购前后会计年（季）度经审计认定的会计报表原件及复印件。

第十五条 申请材料一式三份，复印件须加盖申请企业公章。

第十六条 市金融局受理企业申请后，负责审核企业上报的有关文件材料，并出具初审意见送市财政局审核。第十七条 市财政局对企业申请进行复审，根据企业上市工作中实际发生的费用情况下达资金。

第十八条 享受本办法资金支持的企业，应及时向市金融局、市财政局报告有关企业上市进展情况。

第十九条 申请补贴资金的企业应当据实报送有关材料，对于编制虚假材料骗取专项资金的，将追回资金，并追究相关人员的法律责任。

第二十条 本办法由市财政局、市金融局负责解释。本办法自2010年9月1日起正式执行。本办法正式执行后，《企业上市补贴专项资金管理暂行办法》（大财企【2008】58号）废止。在本办法正式执行前已经正式申报的企业仍按《企业上市补贴专项资金管理暂行办法》（大财企【2008】58号）执行。

第三篇：济南市鼓励企业上市专项资金使用管理办法

济南市鼓励企业上市专项资金使用管理办法

济财企〔2012〕38号

第一章 总则

第一条 为加快推进我市企业上市及股权投资企业发展，根据市政府《关于加快推进企业上市工作的意见》（济政发[2009]27号）、《关于进一步完善推进企业上市有关扶持政策的通知》(济政字[2011]51号)及济南市人民政府办公厅《转发市金融办〈关于促进股权投资业发展的意见的通知〉》（济政办字[2012]20号），制定本办法。

第二条 鼓励企业上市专项资金，主要用于拟上市企业在上市进程中的专项财政扶持和首发上市成功后的奖励性财政补助以及对股权投资（管理）企业的财政扶持。

第三条 申请鼓励企业上市专项资金扶持的拟上市企业必须是注册地和纳税登记地在我市，且已经与合格保荐机构签署保荐协议，并与市金融办签订上市承诺书，进入上市股改程序的拟上市企业。

申请鼓励企业上市专项资金扶持的股权投资（管理）企业必须是注册地和纳税登记地在我市、并在市金融办等政府职能部门备案的股权投资（管理）企业。

第四条 上市公司是指在沪、深证券交易所以及在境外与中国政府签署证券监管合作备忘录的国家和地区证券交易所上市交易的公司。

第五条 国内外合法股权交易市场主要是指国家或相关部门以政府名义开设的市场认可度较高的股权交易市场。

第二章 企业申报条件及资金使用范围

第六条 拟申请鼓励企业上市专项资金的单位，应具备以下条件：

1、工商注册和纳税登记所在地在我市的独立法人。

2、拟上市公司首发上市新增融资额应主要投资在我市。

3、通过借壳、买壳、吸收合并等资产重组形式实现企业上市的公司，首次增发取得的融资额应主要投资在我市。

4、企业财务核算规范，内部财务管理制度健全，依法纳税，财务、信用状况良好,具有较高财务管理水平；能按时向财政部门报送企业财务税收信息快报，能提供上经中介机构审计的、完整的财务会计报告。

第七条 对拟上市公司按照上市要求进行财务调整和规范而补交的企业所得税、契税及不动产转移产生的营业税，按增加地方财力的90%给予财政补助，每户企业补助总额不超过500万元；对于盈余公积、未分配利润等转增股本所补交的个人所得税，按增加地方财力的60%给予财政补助，每户企业补助总额不超过200万元。以上补助，由市、县（市、区）两级按财政体制确定的比例分别承担。市级应承担部分由市级鼓励企业上市专项资金支付。

第八条 对拟上市企业根据上市工作实施进程分阶段给予扶持补助。拟上市企业与券商等中介机构签订协议，完成股份制改造，并获得上市主管部门和财政部门认可的，补助30万元；在山东证监局完成报备工作，并正式进入辅导期的，再补助70万元；在中国证监会受理上市申报材料后，再补助100万元（累计补助额达到200万元）。

对通过借壳、买壳、吸收合并等资产重组形式实现上市且工商注册和纳税登记在我市的企业，一次性给予200万元上市奖励补助；对在境外证券交易所上市的企业，一次性给予200万元上市奖励补助；对在国内外合法股权交易市场挂牌上市的，一次性给予20万元上市奖励补助。

第九条 对企业首次上市实现的融资额给予奖励。

对首发上市的公司按融资额（含通过借壳、买壳、吸收合并等资产重组形式实现企业上市的公司首次增发实现的融资额）给予奖励：融资额不足3亿元（折合人民币，下同）的，奖励20万元；融资额达到3亿元、不足5亿元的，奖励50万元；融资额达到5亿元、不足7.5亿元的，奖励75万元；融资额达到7.5亿元、不足10亿元的，奖励100万元；融资额达到10亿元的，奖励150万元。

第十条 对股权投资（管理）企业按实际到位注册资本情况给予奖励。实际到位注册资本达到1亿元的，奖励50万元；实际到位注册资本达到3亿元的，奖励150万元；实际到位注册资本达到5亿元的，奖励200万元。对于大型产业投资基金落户我市的，可采取一事一议方式给予重点支持。

第十一条 对股权投资（管理）企业自盈利起市级给予为期5年的财政扶持，前3年按照对市级税收贡献的30%给予奖励，后2年按照对市级税收贡献的20%给予奖励。同时，对股权投资（管理）企业自第一次分红起连续3个，按股东或合伙人分红所得上缴市级税收的30%给予奖励。

第十二条 鼓励公司制股权投资（管理）企业高级管理人员来济南创业。对以公司制形式设立的股权投资（管理）企业，其担任副总经理及以上职位的企业高级管理人员，在三年内可以按照其当年个人工薪所得上缴市级税收的30%获得奖励。

第十三条 鼓励中介机构积极参与我市企业上市工作。对在推进企业上市工作中做出突出贡献的相关中介机构，经市金融办、市财政局评估后按相关规定给予适当奖励。

第十四条 对在推进企业上市工作中做出突出贡献的各县（市）区、有关部门，经市金融办、市财政局评估后给予适当奖励，对各县（市）区在推进企业上市过程中组织的各类重大活动给予适当补助。

第十五条 安排不超过5%的鼓励企业上市专项资金用于市推进企业上市工作领导小组开展各类重大活动、开展宣传、调研学习、项目考察、项目评审和其他相关工作。

第三章 资金申报及审批程序

第十六条 申请鼓励企业上市专项资金的企业（含拟上市企业、股权投资企业和股权管理企业）须提交以下材料：

1、申请补助资金的正式文件。

2、企业法人营业执照、纳税登记证复印件。

3、提供上经中介机构审计的、完整的财务会计报告和申报当月向财政部门报送的企业财务税收信息快报表。

4、申请规范运作补助的，要同时提供因上市财务调整和规范而补缴有关税收的有效证明。

5、申请分阶段上市补助的，应同时提交以下材料：

（1）后备上市企业基本情况及改制上市进度表。

（2）企业与相关中介机构签订的上市合作协议复印件（包括拟上市公司与合格保荐机构签署的保荐协议复印件、与市金融办签订的上市承诺书复印件）。

（3）不同阶段相关证明材料（包括企业完成股份制改造、山东证监局报备辅导、中国证监会上市申请材料受理函复印件等）。

6、成功上市后，申请上市奖励性财政补助资金的，要提供企业成功上市及融资额的有效证明。

7、股权投资（管理）企业申请补助资金的，应同时提交以下材料：

（1）股权投资（管理）企业在市金融办等政府职能部门备案的相关证明文件复印件。

（2）实际到位注册资金、新增资本金的有效证明。

（3）股权投资（管理）企业享受财政扶持政策期间上缴各类税收的有效证明。

8、其他需要提供的材料。

第十七条 符合以上条件的单位，应以正式文件向单位所在地县（市）区财政局、金融办（或推进企业上市主管部门，下同）同时提出申请报告；各县（市）区财政局、金融办根据本文件规定初审后，对符合条件的联合行文，分别报市财政局、市金融办。对通过审查确认的单位由市财政局、市金融办提出补助、奖励意见，报市政府批准；市财政局根据批准意见，直接办理资金拨付手续。

第十八条 企业上市前获得的规范运作和上市进程补助，只能用于核销企业上市费用；上市后获得的奖励性补助，可以用于核销企业上市费用，也可以用于奖励上市有功人员。对股权投资（管理）企业获得的奖励性补助，可用于补充公司资本，也可用于管理费用的支出；对股权投资（管理）企业个人获得的奖励性补助，可由公司转奖给相应人员。

企业收到财政资金后，应按企业会计准则和企业财务通则进行账务处理。

第十九条 鼓励企业上市专项资金由市财政局、市金融办按照各自工作职能分别负责监督管理。

第二十条 县（市）区可结合本文件规定，提出符合本地区实际需要的扶持企业上市、鼓励股权投资企业发展的配套扶持政策。

第四章 附 则

第二十一条 本办法由市财政局负责解释。

第二十二条 本办法自发布之日起执行，2009年发布的《关于印发<鼓励企业上市专项资金使用管理暂行办法>的通知》（济财企〔2009〕43号）同时废止。

第四篇：关于企业上市奖励政策

四川省政府出台的《四川省人民政府关于进一步支持中小企业加快发展的意见》（以下简称《意见》），以29条涉及财政、税收、金融、就业等方面的具体扶持政策，推进四川省中小企业发展。

根据《意见》，四川省将培育和支持一批高成长性中小企业在中小板、创业板、海外上市直接融资，对辅导期验收合格的企业给予50万元奖励，对首发上市成功的企业给予200万元奖励。

地方政府为推动多层次资本市场建设，成都高新区对申请改制上市的企业分别在改制阶段、辅导阶段、发行上市三个阶段，给予总额达300万元的奖励。此外，省、市政府也相继出台政策鼓励企业上市，四川省对上市企业奖励250万元，成都市对上市的企业给予500万元奖励。

企业首发上市成功有，共计：1050万奖励。

为鼓励园区企业改制上市进入“新三板”，成都高新区对在股份转让报价系统成功挂牌的企业将分阶段给予补贴资金。成都高新区对申请改制上市的企业分别在改制阶段、辅导阶段、发行上市三个阶段，给予总额达300万元的奖励。

第五篇：四川省企业专项资金政策

第一章 国家中小企业发展专项资金

中小企业发展专项资金，是指中央财政预算安排，用于支持中小企业特别是小微企业科技创新、改善中小企业融资环境、完善中 小企业服务体系、加强国际合作等方面的资金。

 专项资金的使用和管理遵循公开透明、突出重点、统筹管理、加强监督的原则，确保资金使用规范、安全和高效，并向中西部地 区倾斜。

 专项资金综合运用无偿资助、股权投资、业务补助或奖励、代偿补偿、购买服务等支持方式，采取市场化手段，引入竞争性分配办法，鼓励创业投资机构、担保机构、公共服务机构等支持中小企业，充分发挥财政资金的引 导和促进作用。

 专项资金建立部门共管、专家评审、项目公示、追踪问效的全过程协作管理机制，加强绩效评价及结果运用，实现资金分配的激励和约束。

 下发通知时间： 每年三月

第二章 战略性新兴产业发展专项资金

战略性新兴产业发展专项资金支持范围主要包括：

一、支持新兴产业创业投资计划。采取中央财政资金与地方财政资金、社会资金参股，共同发起设立或增资现有创业投资基金等方式，支持具备原始创新、集成创新或消化吸收再创新属性、且处于初创期、早中期的创新型企业发展。

二、支持产学研协同创新。选择受关键技术严重制约，关联性、基础性、公益性强的产业或技术，支持行业骨干企业整合产业链创新资源，加强产学研联合攻关、新一代技术储备、专利池集聚等，推动企业与高等学校、科研院所等构建技术创新联盟，提高协同创新能力，带动全产业链发展。

三、支持技术创新平台。围绕战略性新兴产业重点领域，针对行业或技术领域特点，依托产业链优势单位联合相关科研机构、企业及投资者，建立涵盖全产业链的开放性技术创新平台，加强重大共性关键技术研发及产业化。

四、支持区域集聚发展。选择技术路径清晰、产业发展方向明确、相关配套不完整或市场需求不足的产业或技术，支持地方政府加强资源统筹配置，引导上、中、下游相关产业自主跟进，推动创新要素向区域特色产业集聚，培育一批具有国际竞争力的产业集群。专项资金一般采取拨款补助、参股创业投资基金等支持方式，并根据国际国内战略性新兴产业发展形势进行适当调整。

第三章 国家专项建设基金

申报范围

2016 年第一批专项建设基金主要涉及5大类28个子项，具体为：

1、棚户区改造等民生改善建设，包括棚户区改造，采煤沉陷区综合治理，养老服务体系建设及职业教育、职业技能实训设施，“宽带乡村”和中小城市(县)基础网络完善工程，城区老工业区及独立工矿区搬迁改造，重点流域水污染防治（包括流域综合治理），体育设施建设；

2、重大水利工程等三农建设，包括重大水利工程，农网改造升级工程，农村产业融合发展，江河治理和重点水资源配置工程，农产品批发市场，易地扶贫搬迁；

3、轨道交通等城市基础设施建设，包括城市轨道交通，城镇供排水供热等基础设施及工业余热暖民工程，城镇污水垃圾处理设施及 污水管网工程，电动汽车充电基础设施，新型城镇化；

4、铁路等重大基础设施，包括铁路，机场，高速公路及收费一级公路，旅游基础设施建设；

5、增强制造业核心竞争力等转型升级项目，包括增强制造业核心竞争力及新兴产业“双创”三年行动计划，技术改造，新兴产业，“互联网+”重大工程，军民融合工程，现代物流。国家明确：集中力量加大对重点项目 支持力度。国家发展改革委会根据项目整体情况对专项建设基金投向进行微调，最终项目范围以通知为准。项目要求

要选择前期工作充分、条件成熟的项目。主要安排2016年上半年可以新开工建设、能够产生新拉动的项目，以及 2015 年开工、主要在2016年形成工作量的项目；适当安排2015年以前开工的建设周 期长、投资规模大的中西部铁路、国务院确定的重大水利工程、中型水库项目；优先考虑项目收益适中，回报率约为 3-5%，回收周期约为 10-20 年的项目；优先考虑整装的大项目。资本金比例

项目累计安排的专项建设基金应符合以下要求：

重大水利工程等三农建设专项建设基金占项目资本金比例按国 家规定比例的 100%控制，增强制造业核心竞争力等转型升级项目按国家规定比例的 50%控制，其他按国家规定比例的 70%控制。如国家相关规划或项目批复等文件中规定了具体项目的资本金比例或额度，按照相关规定执行。扣除各类中央财政资金和专项建设基金后，地方和项目单位资本金出资比例不能低于项目总投资的5%（农网改造升级工程除外）。 相关材料

项目单行材料务必完整齐备，要提供项目前期工作进展情况，以及可研、核准、备案等文件复印件。所申报项目要依法履行安全评估等咨询论证程序，没有履行程序的项目不得申报。组织项目申报时应要求项目单位做出承诺，同意专项建设基金以项目资本金方式投入。协商一致，专项建设基金必须按具体项目申报，申报的每个项目都要明确到开发银行、农业发展银行其中的一家银行。各地要与同级开发银行、农业发展银行加强沟通配合，与省级开发银行、农业发展银行协商一致后联合上报。国家发展改革委商有关方面确定项目清单后，由开发银行、农业发展银行独立评审、自主决策，除项目单位主动退出、项目实际与申报信息严重不符等情况外，两家银行原则上不在基金投放环节予以否决。

 其他要求，以各批次通知的具体时间为准。

第四章 四川省中小企业发展专项资金

按照“注重效率、择优扶持，公开透明、规范动作，强化绩效、激励约束”的原则，积极推进中央和省级中小企业发展专项资金整合协调，综合运用因素分配、竞争立项、据实据效等方式分配管理专项资金。

专项资金通过无偿资助、贷款贴息（融资贴息）、股权投资、激励奖补、代偿补偿、购买服务等多种方式支持中小企业发展。四川省中小企业发展专项资金模拟申报流程： 1.在四川省中小企业发展专项资金项目管理系统（http://125.64.3.130:82/）注册 2.企业用户登陆 3.企业进行项目储备填报 4.区（县）主管部门审核推荐 5.市（州）主管部门审核推荐

6.企业对已储备项目进行申报，同时提交电子和纸质材料 7.区（县）主管部门审核通过 8.市（州）主管部门审核通过 9.四川省经济和信息化委员会审核通过 10.四川省经济和信息化委员会内审 11.专家评审

12.资金计划、安排、分配

13.绩效评价和监督检查（具体申报流程以每年专项资金申报通知为准）

第五章 四川省企业技术改造资金管理暂

行办法

第一章 总则

第一条 为坚持科学发展观，走新型工业化道路、加快工业发展，推进产业整合与结构升级，加快企业技术改造步伐，有效地发挥财政技术改造资金的扶持、引导和带动作用，规范财政资金的监督和管理，根据根据国家财政部印发的《技术改造贷款项目贴息资金管理办法》（财经字［1999］101号）等国家有关规定和省政府的有关要求，结合我省技术改造工作的实际，制定本办法。

第二章 技术改造资金的来源和使用原则 第二条 技术改造资金每年由省财政预算统筹安排。第三条 技术改造资金的安排应遵循以下原则：

1、坚持技术领先原则。按照走新型工业化道路的要求，加快高新技术产业化，积极推进信息化，鼓励采用高新技术和先进适用技术改造传统产业，着力提升企业技术水平和装备水平。

2、坚持突出重点原则。立足优化产业结构，积极向我省优势产业倾斜，推进产业集群的形成和产业链的延伸；大力支持重点优势企业的做大做强，提高产业的集中度和企业的核心竞争力。

3、坚持统筹发展原则。充分发挥工业技改对农业产业的带动作用，积极支持农业产业化和农副产品深加工，培育一批农业产业化的龙头企业；加大对民营企业、中小企业的支持力度，壮大一批“专、精、特、新”的成长型企业；支持具有地方特色的技改项目，支持少数民族和欠发达地区经济发展。

4、坚持可持续发展原则。大力发展循环经济，支持企业开展节能、节水、节材和资源综合利用等方面的技术改造，积极支持企业清洁环保、文明安全的生产设施改造，积极发展绿色产业、环保产业，实现经济增长方式的转变，促进资源、环境的可持续利用。

5、坚持市场导向原则。深入推进“三个转变”，充分发挥市场配置资源和企业投资主体的作用，运用技改资金的导向功能，调动金融机构和社会资金等各方面投资技术改造的积极性，更加有效地发挥财政资金的宏观导向及激励作用。

第三章 技术改造资金的使用范围和方式 第四条 技术改造资金用于支持全省企业技术改造项目，包括重点支持列入省级重点技术改造项目计划、专项技术改造项目计划的项目和其他需支持的技术改造项目。第五条 用技术改造资金支持企业技术改造项目，可采取项目投资补助和贷款贴息两种方式。项目投资补助主要用于企业技术改造投资以自筹资金为主，使用银行贷款相对较少，项目产品市场潜力大，比较优势突出的项目，鼓励企业自筹资金进行技术改造。贷款贴息主要用于企业技术改造投资以银行贷款为主，并已获得银行贷款的项目，鼓励企业通过金融融资进行技术改造。

第四章 技术改造资金的申请条件和标准

第六条 企业申请条件

1、企业具有独立的法人资格；

2、企业管理规范，有健全的财务管理制度和会计核算制度；

3、项目自有资金落实，已签订贷款合同。

4、项目建设有利于促进科技成果转化，采用高新技术改造传统产业，引进国外先进、关键技术，明显提高产品技术含量和企业技术水平。

5、项目具有明显的经济效益或具有突出的节能降耗、综合利用、环境保护等方面的社会效益。第七条 技术改造资金的安排标准。

1、项目投资补助，根据全省项目申报和项目投资计划，结合当年技术改造资金的预算安排情况统筹平衡确定。

2、贷款贴息，根据企业的实际贷款金额和贷款期限，一般在不超过企业项目实际贷款额度一年期应支付的贷款利息金额内实行定额补贴。以上标准为一般安排标准，省委、省政府已有明确支持意见的等特殊情况除外。

第五章 技术改造资金的申报和下达

第六章 第八条 技术改造资金的申报。符合本办法第四条、第五条和第六条规定的项目，地方企业向同级经委和财政局提交技术改造资金申请报告和有关附件材料，同级经委会同财政局联合审核后，汇总逐级上报省经委和省财政厅；省属企业直接报送省经委和省财政厅。第九条 申请单位需提交的有关材料。

1、《四川省企业技术改造资金申请表》；

2、审批制项目可行性研究报告的批复文件、核准制项目的核准文件、备案制项目的备案文件；

3、与金融部门签订的技术改造项目贷款合同，金融部门贷款拨付到企业帐户上的凭证，企业自筹资金到位的凭证，企业支付项目贷款利息的转帐凭证；

4、省经委及财政厅要求提供的其它有关材料。第十条 省经委组织有关专家对项目可行性进行审查，并根据专家出具的审查意见、资金到位和项目实施情况，提出技术改造资金支持的项目和贴息或补助金额计划送省财政厅，省财政厅根据预算资金安排情况进行审核后联合行文下达技术改造资金计划。第十一条 省财政厅根据正式下达的技术改造资金计划，按预算资金拨付程序及时办理拨付技术改造资金的手续。

第六章 技术改造资金的管理和监督 第十二条 各地经委对项目的真实性、资金落实情况、建设进度和工程质量负责并进行管理和监督。会同财政局严格审查企业上报的项目申报材料，保证项目和有关附件的真实性。督促企业按计划进行项目建设，保证竣工项目按计划竣工投产，在建项目按计划完成投资，新开工项目按计划如期开工建设。各地经委和财政局审查后上报的有关材料如存在弄虚作假的，要给予通报批评，并按照《财政违法行为处罚处分条例》等相关规定处理。第十三条 各地财政部门负责对企业技术改造资金的使用进行监督，在核实企业银行贷款、自有资金到位情况后及时拨付技术改造资金，并监督企业技术改造资金合理、规范使用，严防资金流失和挪用。第十四条 市（州）经委要会同财政局定期或不定期对项目进行检查。重点检查项目建设进度、工程建设质量和资金到位、使用情况，及时纠正和协调解决项目建设及资金使用中出现的各种问题。重大问题需及时上报省经委和财政厅。第十五条 项目申报企业必须保证所提供材料的真实性。资金计划下达企业后，企业不能按计划实施或建设内容、投资方案有重大调整的项目，应按原申报程序逐级上报省经委和省财政厅，经审批后按批复意见执行。凡弄虚作假、隐瞒不报的，停止受理企业项目申报，并按照《财政违法行为处罚处分条例》等相关规定处理。

第六章 四川省省级财政创新驱动发展

专项资金

 创新驱动资金是指由省财政预算安排，主要用于支持我省具有自 主知识产权、成长潜力大、市场前景广阔的重大科技成果转化及 产业化，引 导企业自 主创新研发，培育和发展战略性新兴产业，促进信息化与工业化融合，促进工业转型升级发展的专项资金。 创新驱动资金原则上支持在我省登记注册、依法纳税、具有独立法人资格的企事业单位和央属企业集团在川纳税分公司。鼓励企业与 高校、科研机构联合申报项目。创新驱动资金支持方向：

一、战略性新兴产业。

二、产业重大关键技术研究开发、创新能力建设以及成果产业化。

三、重大技术装备创新研制、产业化以及推广应用。

四、工业创新驱动转型升级发展示范区建设。

五、信息化与工业化融合。

六、企业兼并重组、创新人才培育及提升企业核心竞争力。

七、省委、省政府确定的其他创新驱动项目。

 创新驱动资金可采用规划分配、竞争立项、据实据效、因素分配、特定补助等方法进行分配。创新驱动资金主要采取以下支持方式：

一、融资贴息。对以向金融机构融资为主实施的项目，一般采取贴息方式进行支持，包括贷款贴息和直接债务融资贴息。贴息金额根据项目 单位与金融机构签订的合同金额，或项目 单位发行银行间市场直接债务融资工具金额，按当年人民银行一年期贷款基准利率为标准计算，贴息期不超过项目 建设年限且最长不超过 2 年。直接债务融资贴息率最高不超过实际发行利率。

二、专项补助。对以自 有资金为主实施的项目，对项目 投资实行补助。补助额度综合考虑项目 社会、经济效益等因素确定。

三、以奖代补。对项目 已开工建设、建设进度良好、创新驱动发 展效果明显的项目，以及成功实施兼并重组或对区域经济和省内中小企业创新具有较强带动作用的大企业大集团，可采取以奖代补方式支持。以奖代补金额综合考虑项目 实施效果等因素确定。

四、资本金注入。资本金注入方式原则上支持省属国有企业或有 资本金注入需求的企业投资建设的新项目，用于补充项目 资本金。具体注资事宜由省经济和信息化委、财政厅商洽一致后委托四川 发展（控股）有限责任公司与 相关企业协商办理。

五、切块支持区域创新。开展创新驱动转型升级发展示范区建设，按照“明确方向、额度下达、项目 备案、绩效挂钩” 的原则，对符合创新示范条件的市县，可以切块下达创新驱动发展专项资金，由市县自 主安排项目 并报省经济和信息化委、财政厅备案。省经济和信息化委、财政厅开展监督检查和绩效评价，监督评价结果与次年资金分配挂钩。第七章 宜宾市企业技术改造资金

技术改造资金的来源

企业技术改造资金每年由市财政在工业发展资金中统筹安排。企业技术改造资金的使用原则

坚持技术领先原则、坚持突出重点原则、坚持统筹发展原则、坚持可持续发展原则、坚持市场导向原则。技术改造资金的使用范围和方式

技术改造资金用于支持全市重点技术改造项目和其他需要支持 的技术改造项目。对工业生产企业申请技术改造资金的项目 投资要求原则上在500万元以上（含500万元），对具有地方特色和市场前景的食品加工企业（除酒类生产企业外）申请技术改造资金的项目 投资原则上可在200万元以上（含200万元）。

技术改造资金采用项目投资补助和贷款贴息两种方式支持和鼓 励企业开展技术改造。项目投资补助是对企业以自筹资金投入为主进行技术改造的无偿补助，鼓励企业自筹资金进行技术改造。

贷款贴息是对企业以银行贷款投入为主进行技术改造的贴息补 助。

技术改造资金企业申请条件

1、企业具有独立的法人资格；

2、企业管理规范，照章纳税有健全的财务管理制度和会计核算 制度；

3、贴息技术改造项目 有贷款合同，项目完成投资30%以上，可 申请贴息补助；

4、自有资金进行技术改造的项目，要有资金来源证明。固定资 产投资在 1000 万元以上的项目（含1000万元），原则上投资完成30%以上可申请补助，固定资产投资在 1000 万元以下的项目，原则上投资完成 50%以上可申请补助。技术改造资金的安排标准。

1、项目投资补助根据全市项目申报，结合当年技术改造资金的 预算安排情况统筹平衡确定。

2、贷款贴息根据企业的实际贷款金额和贷款期限，一般在不超过企业实际贷款额度一年期应支付的贷款利息金额内实行定额补贴。

3、安排标准根据企业技术改造项目固定资产投资额度的大小，符合条件的申报项目 进行市级财政补助或贴息资金安排，单个项目超过 100万元，市委、市政府已有明确支持意见等特殊情况除外。技术改造资金的申报 符合使用范围和申请条件的技术改造项目，区县企业向同级经济务局和财政局提交技术改造资金申请（表）和有关资料并经联合审认为合格后汇总上报市经信委和市财政局。市属企业技术改造项目接报市经信委和市财政局。申请单位需提交的有关材料。

1、《宜宾市企业技术改造资金申请表》（区县经济商务局和财 局审核签章）

2、企业法人营业执照复印件；

3、企业生产经营情况，经营范围、主要产品、生产技术、职工数 ；

4、项目申报企业的上一会计决算报表；

5、由环保部门出具的项目 环评意见；

6、审批制项目可行性研究报告的批复文件、核准制项目的核准 件、备案制项目的备案文件；

7、企业上纳税情况书面证明；

8、项目贷款合同、银行贷款凭证复印件，自有资金证明；

9、已落实或已投入项目建设自有资金有效凭证复印件。

市经信委会同财政局组织有关专家对项目可行性进行审查，并根据专家公开评审后出具的审查意见、资金到位和项目实施情况，提出技术改造资金支持的项目 和贴息或补助金额计划，联合行文报市政府同意后下达技术改造资金。市财政局根据市政府同意的贴息或补助金额额度，按财政资金拨付程序拨付技术改造资金。市经信委根据市政府同意的技术改造资金支持项目，下达企业技术改造项目任务。