项目融资 广西来宾电厂BOT工程招标（五篇模版）

第一篇：项目融资 广西来宾电厂BOT工程招标

广西来宾电厂BOT工程招标

1995年8月，国家计委、电力部、交通部联合下发了<关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》，确定将采用建设一经营一移交(BOT)方式试办外商投资的基础设施项目。根据通知，在试点期间，特许权项目范围暂定为：建设规模为2X30万千瓦以上火力发电厂，25万千瓦以上的水力发电厂，30～80公里高等级公路，1 000米以上独立桥梁和独立隧道及城市供水厂项目。试点项目原则上是国家中长期规划内的项目，由项目所在省(市、区)的计划部门会同行业主管部门提出可行性研究报告，报请国家计委批准。

早在1995年初，广西来宾电厂已幸运地成为我国第一家BOT试点企业。来宾电厂位于广西壮族自治区的中部，电厂分二期建设，一期工程已于1990年建成投产，为2×12．5万千瓦燃煤机组，由广西建设投资开发公司承建。二期工程即B厂计划扩建规模为2×25万千瓦燃煤机组，1988年以外资立项，但由于建设资金不到位，1993年确定为中外合资项目，1995年初报请主管机关批准，成为我国第—个BOT试点项目。

作为一揽子承包方案，BOT的运作过程极为复杂，涉及到许多复杂的财务和法律问题。为使项目招标工作顺利进行，广西省政府委托北京大地桥基础设施咨询有限公司负责按照国际惯例组织项目的招标、合同文本起草、商务谈判等具体工作。1995年12月8日，来宾电厂BOT项目正式对外发售标书，包括新世界联合体、国际发电香港公司、日本东棉联合体以及美国电力与发展国际咨询公司在内的12家具有单独投标资格的国际大型电力投资机构，购买了标书。投标截止于1996年5月8日，8月份宣布开标结果，进而与中标方签订特许权协议。预计来宾电厂B厂可于10月份正式开工，这样，25个月内第一台35万千瓦机组即可完工，随后4个月内第二台机组也可完工。项目完工后，将大大缓解广西届时可能出现的缺电局面。

又据<香港信报)1996年7月23日报道，由香港新世界基建持有30%多股权的财团，已被国家计委邀请北上解释标书。新世界联合体成员还包括英国ABB集团与美国电力能源公司，而其最大的竞争对手则是以法国电力为首的财团。

新世界基建曾表示，投资国内电厂项目时，只会选择一些内部收益率超过18％的项目。由于来宾电厂项目获中方保证外资以美元投入的资金，可获按美元计算的回报保证，这使该项目的汇率风险要比其他电厂项目要低，因此虽然该项目内部汇报率在15%～18%之间，新世界仍会努力争取中标。最后中标的是法国电力公司。

1997年9月3日，双方在人民大会堂正式签订合同。中方承诺每年根据汇率变化和煤炭价格上涨情况给予调整电价，以及保证电厂]每年运行时间。

法国电力公司董事长阿尔封丹透露，法国电力公司和通用阿尔斯通联合体继成功投得广西来宾电厂B厂项目后，目前正计划参与湖南长沙电厂的另一项BOT项目。

被问及由于中国的BOT法规还未推出，投资来宾电厂B厂项目是否存在风险，阿尔封丹认为，来宾电厂B厂是BOT试点，透过多方面的协议才能实施，而且他相信中国的法律，因此不认为这项目有风险存在。

广西壮族自治区副主席袁正中亦指出，来宾电厂的发电将并上广西电网，这已经是中国对该项目的最佳保证；他相信随着中国有更多的BOT试点累积后，BOT法规才会颁布。

对于来宾电厂B厂的内部回报率，阿尔封丹不愿意披露。但据中方的消息人士透露，法国电力和通用阿尔斯通联合体之所以能够成功中标，主要是其提供的内部回报率比其他竟标者低，中方认为最可接受。法国电力为主的财团提供的内部回报率近12.3％，低于外商平均投资电厂项目15％回报。

不过，法国电力财团能够获得相对低的出口信贷，使贷款成本降低。整项来宾电厂B厂的总投资额为6.2亿美元，其中1.5亿美元是资本金(法国电力和通用阿尔斯通分别占6成和4成股份)，其余4.7亿美元以借贷形式，而在借贷这部分有逾4成是出口信贷。

由于来宾电厂A厂成功采取了BOT形式集资，广西方面已计划把总装机容量达25万千瓦机组的来宾电厂A厂以TOT(转移一营运一转移)方式出售15年经营权予外来投资者。目前就此向计委提出申请。

世界银行东亚区高级营运顾问Harinder Rohli，在1997年9月香港举行的世界银行年会上赞扬中国在没有考虑回报率的情况下，决定把来宾发电厂B厂合约判给法国电力公司。中国首次以收费率而非回报率作为选择条件，让提出最低收费的投标商通常可获取合约，这有助于大幅提高透明度。

债务偿还国际贷款银团广西建设燃料公司煤炭供应与燃料费用购电广西电力局协议特许权协议运营协议国家外管局原电力部利润广西省政府广西投资开发公司广西电力局合资协议项目经营公司工程履约担保工程担保银行运输协议运营费用项目贷款项目风险担保出口信贷法国出口信贷机构来宾B电厂(项目公司)股本资金交钥匙合同投资财团法国电力国际60％GE-Alstom 40%销售收入国家计委支持函À´±öBµç³§BOTÏîÄ¿½á¹ 来宾电厂B厂还获得美国《资本市场》最佳项目融资奖。来滨电厂B厂作为国家计划委员会的实验项目，不管其严格的定价还是高度竞争性的投标都为今后的BOT项目建立了一个良好的模式。

这个耗资6．2亿美元的BOT项目得到了银行界的赞誉。这个位于广西壮族自治区的项目将为进行来宾B电厂的设计、建设、采购、运营及维护投资者提供8年建设运营期。在建设运营期截至时，投资者将把这个火力发电厂无偿交给广西壮族自治区政府。像来宾B电厂的这种风险分担的模式将会被中国境内的其他项目所效仿。它也为国际投资人将会承担多大风险创立一个新模式。受来宾B电厂成功的启发，国家计委将会继续减少在项目融资方面的政府干预。一项新的BOT法也将消除现存的模棱两可之处。总之，来宾B电厂的实验是成功的，其竞标过程的透明性也赢得了各方面的赞誉。来宾B电厂被认为是中国第一个通过国际正规的方式竞争投标的BOT项目。市场期待着类似其他项目的出现。

第二篇：来宾电厂BOT项目融资和贷款融资的比较及风险管理

来宾电厂BOT项目融资和贷款融资的比较及风险管理

1996年2月，在北京市东部繁华的商业写字楼，某著名跨国公司中国公司宽大的会议室内，燃机部门经理王强与C银团的经理们正在就中国广西来宾电厂BOT建设项目进行激烈的讨论。C银团的副总裁Smith先生担心地指出：“与以往要求固定回报率的做法(即通常所说的成本加成法)不同，此次来宾电厂项目的招标要求显示，投标方在特许经营期内提出的最终电价将是能否中标的最关键的因素，而这意味着谁建设、谁收益、谁承担风险。只有在建设成本、设备价格和运营性能、运行维护等方面都做到最好，才能使最终电价具有竞争性。所以，在对你们投标联合体各成员实力和参与过此类项目的业绩进行评估后，我方对亚洲电力集团有限公司（加）的情况较为担忧，我们对该公司能否在长达15年的特许经营期内承担安全、高效和低成本的维护和运行任务持有疑虑。另外，我方需要尽快与满足条件的经营商谈判，组成最佳联营体，并提出可行性报告和风险管理方案，供银团方评估，从而为项目公司提供优惠利率的贷款。”

广西来宾电厂是中国政府提出的第一个发电厂BOT建设示范项目，政府希望通过这一项目积累经验，为今后实施类似项目建立一种规范性模式。显然，如果哪一家公司在此项目中拔得头筹，在今后的竞争中将拥有极大的竞争优势。

一、BOT项目简介

（一）BOT的由来和发展

BOT的英文全称是“BUILD-OPERATE-TRANSFER”，意思为“建设-经营-转让”或“建造-运营-移交”。其中“建设”即特许商(一般为私营公司)同意为招商人(一般为政府)负责建设指定的全部或部分工程项目(包括设计、设备材料采购、组织施工调试并投入运行)。“经营”即特许商在一个特定期限内负责经营并管理其新建设的工程项目并享有相应的权利。“转让”即项目经营期结束后，特许商将项目的资产转让给政府，政府可选择自行经营或雇佣第三方经营。

对发展中国家来说，BOT投资方式是其从事大型基础设施项目建设并引进工业技术和管理的一种新的、较为有效的国际经济技术合作方式，也是利用国外资金的一种形式。概括地说，BOT投资方式为：东道国政府通过招标方式为急需建设的基础设施项目选择投资者（一般为私营公司），政府部门与投资者签订协议，在协议条款范围和限定期限内，由投资者直接投资建设这一项目，政府授予投资者在项目建成后通过经营此项目收回投资、运营和维修费用，取得利润的特许权。在特许权期满后，投资者将项目完好地、无条件地移交给东道国政府。BOT投资方式的特许期限一般为15至20年（包括项目建设期在内）。

由于BOT方式在不同的国家应用中遇到不同的情况，所以在近10年的发展中逐渐演变出许多类似的建设方式。这些方式有：BT（建设-转让）；BTO（建设-转让-运行）；BOOT（建设-拥有-运营-转让）；BLT（建设-租赁-转让）；BOO（建设-拥有-运行）；BOS（建设-运营-出售）；TOT（转让-运行-转让）等。

BOT投资方式是国际贸易与国际经济合作发展到一定阶段的产物，70年代末至80年代初，世界经济发展，人口增长，由于城市的扩大和发展，导致对交通、发电、供水等基础设施的需求急剧膨胀，而当时出现的经济危机和巨额赤字使政府投资能力大为减弱，债务危机使许多国家借贷能力锐减，从而急需减少投资项目的预算资金。赤字和债务负担迫使这些国家在编制财政预算时实行紧缩政策，转而寻求私营部门的投资，各国逐渐重视挖掘私营部门的能动性和创造性，利用私营部门的资金进行或加快基础设施的建设。BOT（即建设/经营/转让）投资方式开始在一些国家得到运用并逐渐推广，作为建设和投资基础设施和工业项目的一种选择，同时BOT也成为与投资促进战略相配合的一种吸引外资的有效手段。

（二）BOT项目公司的建立

对投资者来说，要使BOT项目获得成功，必须有资金雄厚、经验丰富的一个主办者或一组主办者。主办者可以都是私营企业，也可以是公私合营企业，但通常都组成一个联营集团（联合体）。联营集团一般包括一个主要的国际工程建设公司、一个或多个大型设备供应商。联营体内的各个主办方按照事先约定的比例，共同出资成立BOT项目公司。联营体成员的投资额作为项目公司的注册资本金，项目成功盈利后，成员享有按投资比例获得项目利润的权利。同时，BOT项目公司也是日后项目的建设、运营的产权管理公司，直到特许经营期限结束。联营体成员共同成立项目公司，通过合同方式签订股东协议，规定各股东的出资比例，明确联营集团各方的权利和责任，合理进行风险和利益分配，使他们成为围绕BOT项目的一个经济利益共同体。

可见，联营集团内的成员都与项目建设和运营有着密切的经济利益关系。如建设公司的主要兴趣在于获得项目建设合同，从项目建设中获取利益；大型设备供应商是为了能够销售自己的产品给项目而获利；出资者则注重项目建成后运营期间的收益。

（三）BOT项目融资中各参与方

BOT项目参与方较一般的融资建设项目多，他们之间的关系也较复杂，这些参与方主要有：

1．项目发起人

项目发起人可以是一个公司或由承包商、供应商、项目产品购买方等构成的多边联合体、财团。

2．项目公司

由项目的发起人和多边联合体，按照事先约定的比例共同出资，构成项目公司的注册资本金，并在符合所在国的政策、法律的基础上，注册独立的企业法人，并组建具有有限责任的项目公司。

3．借款人

借款人是项目公司，为项目最终的收益人。因此，贷款银团方将评估项目公司资产负债表和项目最终成功后项目公司可能得益的现金流收入，然后决定是否向项目公司发放贷款。

4．银团方(贷款人)融资银团由一个或多个银行组成，也可能包括项目所在国的银行。整个融资计划可能分为不同层次的贷款。

5．所在国政府

BOT项目中，所在国政府不会作为借款人或项目公司的所有人直接参与项目融资。但是，所在国政府可能通过一个代理人获得项目的股权利益、成为项目产品的购买者，或项目所提供的服务的使用者。项目在特许期结束后，被转让给所在国政府。尽管所在国很少直接参与项目，但它起很关键的作用，譬如，给予有关的批准或运营特许，给予项目优惠待遇如税收方面的优惠，或保证外汇来源。另外，政府对于项目的政治、法律等环境具有很大的影响。

6．保险公司

必要的保险是项目融资的一个重要方面。项目的安全保证是用保险权益作担保的，特别是在对项目公司的追索权有限的情况下。项目的巨大规模和遭受各种损失的可能性使项目需要保险公司和承销商紧密联系，从而保证正确的确认和抵销风险。

（四）BOT融资方式的风险管理

风险管理是指对BOT项目中可能存在的风险进行分类、识别、度量、规避、分散和控制。BOT项目公司筹建和建立后，会对项目建设中的各种涉及到的风险进行分类，甄别。

BOT项目成功的案例表明，项目公司需要聘请建设、法律、金融等专家对项目风险进行全面评估和度量。同时，项目的各参与方也都会利用自己的专家，对自己在项目中担任的角色、承担的责任和风险进行全面的度量，然后确定对风险的规避和控制的原则与方法。当然，不同参与方因为本身性质和专业背景不同，对风险的评估能力也有所不同。

BOT项目风险管理的主要特征是通过签订一揽子合同（协议），并且按照合同（协议）对项目进行有效的管理、合理分配风险，因此合同（协议）是BOT投资项目的核心。因而不同经济关系也映射出不同的风险分担关系。

相对BOT项目而言，项目的主办者和投资者、设计者和建设者、设备供应者和项目的运营者都是合同商，由合同商组建的项目公司要与政府、银行、其它贷款方、保险商、设备材料供应商、股份持有人和可能的运营者进行一系列的协议谈判，然后签订合同，按商定的履约目标承担义务和风险，通过合同安排来进行项目的资金筹措、设计、施工、经营和移交等。对项目条款、各参与方的权益和责任形成一整套合同结构。

按照国际惯例，在BOT项目的合同谈判中，东道国和项目的投资方双方既要承担各自应当承担的风险，又不能承担不该承担的风险。项目承办人总是希望东道国政府多承担一些风险，因此风险的分担问题往往是BOT投资方式关键问题。中国政府电力部国际合作司在1994年全国电力工作会议上曾对风险问题提出：要通过分解风险达成共识。由于我们与外国投资者对风险的看法不尽一致，常常导致项目陷入僵局。如果将风险分解开来，可以让中外投资者只承担与项目建设和随后的企业运行有关的商业风险，而由我国政府承担政策性风险。

二、来宾电厂B厂

来宾电厂B厂的建设可谓一波三折。1988年该项目以利用内资批准立项建设，由于后续建设资金长期得不到解决，于1993年底确定改为利用外资的中外合资项目。曾经与20多家外商进行洽谈，由于参与的中外双方在风险分散方面存在着较大差异观点，一直未能取得实质性进展。为了使项目能早日建成，1995年初广西自治区政府经过反复研究分析，决定引入国际金融资本进行建设，尽快投产发电。以BOT投资方式进行基础设施，特向国家计委申请采用BOT方式进行建设。1995年5月国家计委正式批准该项目采用BOT方式试点。这个项目是中国第一个经国务院批准的BOT试点项目。项目管理者联盟

（一）工程概况

广西来宾电厂B厂是在A厂（安装两台国产12.5万千瓦燃煤发电机组）预留的场地上进行扩建的工程项目。电厂位于广西壮族自治区来宾县境内，距县城8公里，距广西最大的工业城市柳州80公里。工程装机规模72万千瓦，安装两台36万千瓦的进口燃煤发电机组。电厂处在广西电网中心，是广西电网中最大的火电厂，它的建成对提高广西电网安全稳定水平，提高整个南方电网的运行可靠性也具有十分重要的意义。此BOT项目合同范围包括：承包商公司负责工程的投资、设计、采购、交货、土建、安装调试、验收、联网、运营维护及特许期满后的移交。为了保证工程及时开工建设，施工前期工作将由广西自治区政府负责进行，该项目工作包括公用水、施工用电、施工道路、施工通讯和建设场地的平整。政府提供施工前期工作预算，作为项目公司编制的总工程费用的组成部分。我国各级政府、金融机构和非金融机构均不为该项目提供任何形式的担保。

该项目的特许期为18年，其中建设期预计为2年9个月，运营期为15年3个月。预计1999年4月第一台机组发电，特许期满（约在2015年4月）后，项目公司将电厂无偿移交给广西壮族自治区政府。同时，项目公司还将承担在特许期满后，电厂移交给广西自治区政府后12个月的质量保证义务。广西电力公司每年负责向项目公司购买35亿千瓦时的最低输出电量，机组每年满负荷运行利用小时约5100小时（包括厂用电在内），并送入广西壮族自治区电网，广西电力公司负责销售。

（二）招标

1995年国家计委正式批准广西来宾电厂B厂项目采用BOT投资方式试点项目后，广西自治区政府随即委托大地桥基础设施投资咨询有限责任公司为其招标代理人，正式开始了对外招标工作。1995年8月8日，广西壮族自治区政府在《人民日报》、《人民日报（海外版）》上发布了关于来宾电厂B厂项目采用BOT投资方式进行公开招标的资格预审通告，公开邀请国外公司参加资格预审。截止到当年9月底，共有31家国际公司或公司联合体向广西自治区政府递交了资格预审文件。这31家都是世界著名的大型电力投资运营公司、设备制造商和有实力的投资人。根据国外31家投标人提出的资格预审的申请文件，由大地桥公司组成评审小组，按照投标人在经验、财力和法律三个方面分别进行分类汇成资格预审表。在经验方面主要包括曾担任过的BOT项目或融资项目、电厂承包项目两种类型，分别列出项目名称、总投资及装机容量、担任角色（如发起人、技术顾问、设备供应商、总承包商、承包建设商、银团贷款、合伙人等）；融资方式及来源（国内投资、世界银行贷款、商业贷款、股东资本金、银团贷款、项目融资等）；项目状态（在建、运营）。在财力方面主要包括：自1990-1995年逐年的资产总额、负债总额、净资产额、税前利润、活动现金流等。在法律方面包括自1990年--1995年逐年是否有诉讼，起诉或被起诉等。资格预审表由各个投标申请单位填写，最后由评标小组将各投标申请人的原始资料进行汇总，每一项给予评定等级（分A+、A、A-、B+、B、B-、C+、C、C-）。经综合评价后，提交评标委员会评审。1995年10月，评标委员会召开第一次全体会议，按照资格预审文件预先公布的资格预审标准和评标小组提交的初审意见，在认真讨论、充分交换意见的基础上，评标委员会一致同意形成以下几项原则意见：对通过资格预审申请人的数目应有所限制，以保证被邀请的投标人能够节省投标费用。通过资格预审的申请人应具有综合实力，不应只在某一方面表现突出。因此，在确认通过资格预审的申请人时，应主要考虑综合实力较强的联合体，电力项目开发商等。

按照以上两项原则意见，根据评标小组的评审初步意见，评标委员会经综合分析比较，最后一致确认12家申请人通过资格预审，可单独或作为投标联合体成员之一参加投标。这12家申请人是： 1．新世界联合体：由新世界发展有限公司（香港）、亚洲电力集团有限公司（加)、A有限公司，香港新世界建设集团组成。此公司在中国国内承建过很多大型进出口设施建设的项目，有很成功的经验。

2．美国电力运行公司：美国国内30%的电厂都是由该公司来运行的，在运行的安全、高效、低成本上有很强的能力，能够确保电厂的顺利运行。

3．安特吉电力亚洲有限公司（美）香港、国际发电（美）香港：Bechte/Intergen在中国具有非常好的市场声誉。尤其是他们在福建融资建设的一个与来宾B电厂大小相似的项目中取得了成功，因此他们有足够的信息和经验使自己成为很强的竞争者。但是，他们的融资方案完全依赖于美国进出口银行的出口信贷。这就很容易受到中美关系政治波动的影响，风险相当大。另外，他们当前的组合中缺少一个具有国际经验的运行维护商的参与，因此国际发电公司缺乏足以证明自己的国际运行经验的资料。

4．AES联合体：由爱依斯中国发电有限公司（美）香港、日棉株式会社（日）两家组成。

项目管理者联盟

5．东棉联合体：由株式会社东棉（日）、新加坡电力国际有限公司（新）、联合能源有限公司（泰）、株式会社东芝（日）四家组成。此联合体可能会造成最大的竞争压力，因为它通常以低价格的策略取胜。例如，在泰国的一个独立发电人项目的招标中，此联合体在30-40家投标公司中，以最低标价取胜。但是，他们的弱点也很突出，就是没有以主要发起方身份来成功实施发电建设项目的经验。

6．美国电力与发展国际资源公司（美）。

7．中华电力投资有限公司（香港）：由西门子和香港中华电力组成。西门子公司为德国最大和最有实力的国有公司，尤其在能源、电力设备的生产、建设方面堪称世界一流。此联合体与德国复兴银行的捆绑使其在融资方面具有绝对的实力。此前，西门子与德国复兴银行在中国的山东日照成功实施了一项电力建设项目，而在业界名声大燥。但是，在来宾电厂项目中，因技术原因，西门子只能使用其在韩国的厂商生产的锅炉，因得不到韩国类似银团的低息出口信贷，而不得不使用部分的高息商业贷款，从而增加了部分成本。中华电力虽然有地缘的优势，但其运行费用过高。

8．三井物产株式会社（日）、日立和国家电力公司：日立公司为日本的电力设备生产和电厂的建筑商，在日本国内占有很大的市场。拥有雄厚的技术实力和世界闻名的品牌。70年代末，日立公司积极进军海外市场而屡有收获。

9．南方电力国际（美国）。

10．法国电力（法）：法国国家电力公司是法国最大的国有电厂建设、运行和输送公司，经验丰富，在法国国内有很多成功的项目实施实例。该公司在竞争性投标中多次与法国Alostom公司合作。但是，在近几年实施的香港沙角B电厂项目中，该公司碰上了始终无法解决的技术问题，投产效果不好。值得注意的是，此公司为国有控股，一般要求的资本金投资回报较低。同时因为此项目的重要程度，此公司多次公开表达了志在必得的决心，很有可能不惜赔本，誓夺胜果。

11．英国国家电力公司（英）。12．三菱商事株式会社（日）。

（三）投标阶段

1995年12月8日，广西自治区政府正式对外发售了项目招标文件，通过资格预审的12家公司（或联合体）相继购买了招标文件，成为潜在招标人。

项目招标文件的内容有： 1．投标邀请

（1）投标人须知及附件（2）特许权协议草案及附件（3）购电协议草案及附件（4）燃料供应与运输协议草案 2．项目描述

1996年1月8日，由广西自治区政府组织购买招标文件的投标商进行了现场考察，招标单位详细介绍了工程现场情况，使投标商对来宾项目的现场实际情况和建设条件以及广西经济的发展情况和今后的展望有了进一步的了解。1月28日广西自治区政府还在南宁市召开了标前会，就投标商对招标文件提出的不明确、不清楚或普遍关心的一些问题，由招标人进行了澄清和解答，并形成了正式文件，作为招标文件的补充。

三、艰苦的抉择

现在，摆在王强面前的任务很艰巨，只有在最终电价方面表现出色，才有可能成为此项目最后的赢家。同时，王强也深深地明白，除价格之外，如何出色地体现A公司在发电行业交钥匙的经验和全球的资源协助，成功地进行项目风险控制的经验，将会对取得整个项目的成功带来巨大的帮助，而这也是业主方和C银团方所关心的深层次的问题。

从业主处和银团方得到的反馈证实了王强的判断。在1月举行的标前座谈会上，业主代表就指出：“最后标书的评选将考虑最终电价、项目构成、风险管理、技术、设备性能、维护运行等多方面的因素，当然，最终电价最重要。”而C银团对目前新世界投标联合体中的亚洲电力有限(加)公司的运行经验和能力感到担忧，也与这种综合考虑有关。

但是，如果想在价格方面有所突破，就意味着投标联合体将不得不进一步降低成本和利润，但又不能导致亏损。因为风险的价格弹性大于一，即价格每降低一个百分点，风险的增加将大于一个百分点。可以想像，降低价格将面临巨大的风险。

既要做到价格最低，又要将风险控制在合理的范围内，这是王强不得不面对的一个两难抉择。目前急需确定一种能够有效降低项目风险，减小融资成本的方案组合，即项目风险管理的结构。王强反复在电脑中对联合体可能面临的风险进行模拟，试图找到最佳的风险管理方案。

王强按照结构图与项目参与方的合同关系，将风险分解为四个部分，进行进一步的分析。

（一）项目公司、联合体

1．如何高效的组成项目公司，并且与国际商业银团进行谈判，取得银团条件优惠的贷款，保证项目的成功性。

2．如何保证项目公司组建中各参与方的全力合作，从而使项目成功建成，高效、安全地达到设计标准，使投资方达到满意的回报率。为此，需要通过合同将设备制造商、工厂建设承包商、运营维护商紧紧得捆绑在一起，共同受益。

3．如何保证电厂在项目建设周期内安全建成，达到设计的产能标准，并使设备保持良好的运行态势。这方面似乎较有把握，因为组成项目公司的新世界公司在基础设施建设方面很有经验，也参与过很多国内项目的建设，比较能够胜任建设承包商的角色。而A公司是世界有名的设备制造商，有丰富的电厂设计和设备制造能力，以及BOT项目的运作经验，适合于承担制造商的角色。

（二）银团，出口信贷方

如何使项目公司能够成功地从境外金融机构得到项目融资是项目成功的关键之一。从广西政府发出的招标文件中可以看出，银团方关心的一些风险因素仍然没有得到清晰和明确的答复，例如：

1．政治风险：即如何保证中国政府政治发生动荡时不会影响项目公司资产的稳定性，政府会不会对项目公司进行强行收购，尽管中国政府的领导人多次在不同的场合表示了中国改革开放的决心。但是，外国银团仍存有疑虑。

2．法律风险：中国正在经历经济转轨时期，社会各个方面发生了很大的变化，尤其是法律体系处于一个不断调整、补充和完善的阶段。每隔一定时期，就对商法、民事诉讼法作出修改，这就有可能直接或间接对项目公司的收益产生负面影响，必须采取一定的预防措施来避免这些风险，主要有：

（1）当出现法律纠纷时，中国是否有完善的法律体系提供仲裁，解决纠纷？

（2）中国是否有独立的司法制度和严格的法律执行体系执行法院的仲裁结果？

（3）获准问题，即得到了中国政府的批准。标书中<特许权协议草案及附件>中，广西省政府已经报请国家计委批准，给予来宾电厂18年的特许经营期。从某个角度上看，法律风险在某些层面上也就是政治风险。

（三）电厂运营维护

1．如何保证电厂燃料来源的质量、充足，并且价格波动又在可承受的范围之内，进而保证项目在电厂的整个经营期内的高效运行。2．如何处理在经营期内电厂遇到意外事件，如洪水、火灾、地震等自然灾害时的生产经营问题。

3．如何在整个特许经营期内，保证电厂安全、高效、低成本的运行，达到最高的现金收入流，使各个投资方满意。这需要非常有经验，管理良好的电厂运营维护商。但是，亚洲电力集团有限(加)公司相对来说，缺乏参与BOT项目的实践经验，实力稍差。目前，联合体考虑终止合作，选用更有竞争力的运营维护商。

（四）市场经营收入

1．市场风险：项目投产后的现金流入很大程度上取决于产品在市场上的销售情况，其中包括价格，需求和竞争的影响。这三个方面互相关联，互相影响。

（1）如何在整个特许经营期内保持发电量的稳定销售，从而稳定现金收入流。

（2）广西省供电局是一家国有公司，如何保证在它的资产被出售或重组的情况下，来宾电厂项目的售电量不受影响。

（3）向电网售电时，还面临着电网经营商破产的风险。如何评定电网经营商的资信状况。

（4）标书中的<购电协议草案及附件>中表明，广西省政府已报请国家计委批准，由广西省电力局每年包销5000小时的电量。但是，如果最终的电价能有很强的竞争力，实际的购买量将超出预定的小时数。2．外汇风险：包括东道国货币能否自由兑换、经营收益能否自由汇出以及汇率波动引起的货币贬值等问题。贷款银团希望贷款以美元还贷，A公司希望产生的利润和项目的注册资本金都能以同种货币或硬通货汇回国内。但是，目前人民币尚不可自由兑换，在中国外汇也不能自由汇出，而是由国家外汇管理局统一调度。所以，来宾项目的收益能否直接汇出国外，外管局有无相关的规定，汇率差价如何解决，以及由于人民币不能自由兑换而无法利用金融工具进行套期保值等问题都需要考虑和提出解决方案。

3．利率风险：在整个项目的特许经营期内，由于利率变动直接或间接造成项目价值的降低或收益受到损失。国外银团希望采用较高的固定利率，而项目公司愿意采用低利率加浮动部分的方法，防止国际市场的利率下调时，机会成本太高。

4．增值税：虽然项目公司正协助广西省政府争取项目免税。但是，目前广西政府报请国家计委和相关部门批准的申请仍未得到批复。这就给联合体进行最后的报价带来了很大困难。若最终电价中包括增值稅，而其它竞争对手却都未包括此价格，那么，联合体中标的可能性将极小。若联合体的电价中未包括增值稅，而实际免税未被批准，那么联合体将蒙受损失。

第三篇：XX县农村生活垃圾填埋场项目BOT招标公告

XX县农村生活垃圾填埋场项目BOT招标公告

一、招标人：XX县环境卫生管理局

地址：XX县

二、招标代理机构：XXXXX工程建设招标咨询限公司

地址：XXXXXXXXXXXXX自来水总公司三楼

三、项目编号： XXXX-2012-15

四、招标项目简介：

(1)项目名称：XX县农村生活垃圾填埋场项目BOT

(2)项目背景：XX县人民政府授权XX县环境卫生管理局，委托廊坊豪钰工程建设招标咨询限公司作为项目招标代理机构，对该项目的特许经营法人进行公开招标。

五、招标范围：

(1)设计规模：设计日处理能力150吨，占地面积54669.4平方米，总填埋容量68万立方米，有效填埋容量54.4万立方米。

(2)特许经营期：特许经营期10年，起算点为中标通知书发出之日起延后一年开始计（含建设期1年）。

（3）确定XX县生活垃圾填埋场项目的项目法人。项目公司（项目法人）由本次招标的中标人按招标文件的规定组建，负责本项目的投资、建设和运营维护。

主要投资、建设和运营维护内容包括填埋场区平整工程、填埋作业工程、防渗工程、渗滤液收集工程、渗滤液处理工程、雨水排放工程、填埋气导排工程、场内道路工程和工作站等附属建筑物设计等。

六、报名必要条件：

1、合格的投标人：投标人既可是单独的法人，也可是企业法人联合体，但联合体成员不得超过二家。投标人资格要求如下：

（1）依法成立、有效存续2年以上（以2012年6月28日为终止时间）的企业法人（如为联合体，联合体各方均应满足该条件），其注册资本不少于500万元；

（2）财务状况良好，财务指标符合以下要求（如为联合体，联合体主办人应满足该条件）：

（a）近三年平均净资产不低于人民币600万元；

（3）商业信誉良好（如为联合体，联合体各方均应满足该条件）；

（4）具有以特许经营模式投资建设或运营维护100吨/日（含）以上中国（港、澳、台除外）境内垃圾填埋场项目的业绩（以签订特许权协议为准），且为此业绩的垃圾填埋场项目的控股股东；（如为联合体，联合体主办人应满足该条件）；

（5）具有环境保护部门核发的环境污染治理措施（生活垃圾）运营乙级或以上资质（含甲临）；

（6）拥有足以保证本项目得以正常投资、建设、运营维护需要的专业技术和管理人员；注：母子公司或同受一母公司控制的公司可组成联合体参与投标，但不得采用以下方式参与投标：

（a）分别独家申请；

（b）部分独家申请，部分组成联合体申请。

七、报名应提交的资料有：

（1）企业法人营业执照；（2）运营资质证书；（3）类似工程业绩；（4）法人授权委托书及受委托人身份证；（5）廊坊市财政投融资建设项目招标投标活动信用准入审查委员会办公室出具的信用报告概述；（6）投标人认为适宜的其它证明文件（报名时出具原件，留一份加盖公章复印件备案）。

八、有意投标的单位请于2012年6月19日至6月25日到廊坊豪钰工程建设招标咨询有限公司报名。投标报名单位提供的资料经查验无误后在规定时间内购买招标文件。

九、招标单位联系人：XXX联系电话：XXXXXXXXXX

招标代理机构联系人：XXXX联系电话：XXXXXXXXXX

第四篇：深圳市建设工程招标项目

深圳市建设工程招标项目

投标单位业绩公示表

工程名称：深圳市龙岗区建筑工务局2010.5~2011.4小型市政工程设计 工程编号：SJ-440307201005

5公示时间：2010年05月20至2010年05月24日（不少于3个工作日）评标方法：公开招标，抽签法中标

招 标 人：深圳市龙岗区建筑工务局

招标代理机构：

业绩要求/业绩审核标准：投标申请人必须具有连续（2006年1月1日至2009年12月31日）每年在深圳市有纳税证明，且其中的营业税累计大于等于300万元或投标申请人2008年7月至2009年12月连续在深圳市参加社会保险固定人数每月大于等于10人。

重要提示：

1、投标单位业绩的排名不分先后；

2、公示期内，投标人若有异议，请于公示截止时间前以书面形式向主管部

门提起申诉，逾期不予受理。

第五篇：生产外包工程(项目)招标

HNJL Q/HNJL－AS-30-2016 华能吉林发电有限公司制度

生产外包工程（项目）招标

管理办法（试行）

2016-09-05 修订 2016-09-05 实施

华能吉林发电有限公司 发 布 0

生产外包工程（项目）招标管理办法（试行）总 则

1.1 为规范华能吉林发电有限公司（以下简称“公司”）及公司各单位（以下简称“各单位”）生产外包工程（项目）招标管理工作，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国招标投标法实施条例》《中国华能集团公司采购管理规定》《中国华能集团公司电力生产外包工程（项目）招标管理办法（试行）》以及《中国华能集团公司招标监督管理办法》，制定本办法。

1.2 生产外包工程（项目）包括：更新改造（含环保）、计划检修、发电厂主辅设备运行维护等工程类外包以及项目可研、勘察、设计、监理、调试、试验、项目咨询、聘请中介机构等服务类外包项目。

1.3 更新改造（含环保）、计划检修等项目设备、材料的采购为物资类采购，执行集团公司及公司相关物资采购管理规定。

1.4 招标工作必须遵守国家有关法律法规，必须遵守集团公司招标投标工作的有关规定和纪律，坚持公平、公开、公正、诚实信用的原则，坚决杜绝违规、违纪和违法行为。

1.5 本办法适用于公司及各单位生产外包工程（项目）的招标管理。2 组织机构和职责 2.1 公司采购工作领导小组

公司生产外包工程（项目）招标工作的决策机构是公司采购工作领导小组，指导和监督公司生产外包工程（项目）招标工作，审议或审定公司直接管理范围内的采购结果。2.2 公司采购领导小组职责

2.2.1 审议公司采购管理规章制度和规范性文件。2.2.2 审议采购计划。

— 1 — 2.2.3 指导、监督公司采购工作。

2.2.4 根据管理权限，审议或审定公司直接管理范围内的采购结果。2.2.5 根据“三重一大”决策管理有关要求，将采购管理中的重要事项和标的额度500万元以上的采购结果提交公司决策会议审议。2.3 生产招标委员会

公司采购工作领导小组下设生产招标委员会，由公司分管生产领导任主任，成员由公司经理部、规划部、财务部、安生部、基建部、监审部、审计部及项目单位负责人组成。生产招标委员会职责：

2.3.1 根据集团公司和公司有关招标管理规定，在公司采购工作领导小组的监管下负责生产招标管理工作，负责审核公司生产招标有关管理制度。2.3.2 审定由公司组织采购项目的招标方式、招标内容、招标文件。2.2.3 审定由公司组织邀请招标项目的招标时间、招标邀请单位、评标专家组的组成人选。

2.3.4 负责审核公司上报集团公司的生产招标计划。

2.3.5 负责审批公司生产采购评标专家库及合格承包商（供应商）数据库。2.3.6 根据评标结果及生产招标办公室的建议，审议由公司组织招标项目的预中标意见，报公司采购工作领导小组审定。2.4 生产招标工作办公室

公司生产招标委员会下设生产招标工作办公室，是公司各项生产招标工作中的日常管理机构，负责公司生产招标的具体管理及公司权限招标项目的组织工作。生产招标办公室设在安生部，办公室主任由公司安生部负责人担任，成员由公司安生部有关工作人员、有关业务部门及相关单位人员组成。生产招标工作办公室职责：

2.4.1 负责建立公司生产外包工程（项目）及物资采购招标相关管理办法，经批准后执行。

2.4.2 在公司生产招标委员会的监管下负责开展生产招标管理工作。

— 2 — 2.4.3 负责与招标代理机构签订生产招标代理合同，委托招标代理机构组织公开招标工作。

2.4.4 负责组织审核由公司组织采购项目的招标方式、招标内容、招标文件。邀请招标项目，组建评标专家组，拟定招标时间表，提出招标邀请名单，报生产招标委员会审定。

2.4.5 负责协调处理生产招标过程中的有关问题，重大问题提出建议方案，报公司生产招标委员会研究决定。

2.4.6 组织召开招标工作会议，对公司组织的招标项目根据评标报告和项目单位中标推荐意见，向公司采购工作领导小组提出中标推荐意见。2.5 各单位依据集团公司、公司相关采购、招标管理规定、办法，明确本单位的生产外包工程（项目）招标归口管理部门，制定本单位的生产外包工程（项目）招标管理制度。

2.6 评标委员会负责具体评标工作，下设商务评标小组和技术评标小组。评标委员会成员由招标单位推荐的专业人员以及从公司招标评审专家库或招标代理机构专家库中随机抽取的技术、经济方面的专家组成，成员人数为五人及以上单数。其中技术和经济专家成员不得少于总数的三分之二。2.7 公司及各单位生产外包工程（项目）的招标原则上采用资格预审方式，资格审查委员会由招标代理机构组织招标人及有关专家组成，负责按照资格预审文件对投标人进行资格审查。3 招标范围和方式

3.1 公司及各单位生产项目招标原则

3.1.1依法必须招标的生产采购项目必须公开招标。

3.1.2生产采购项目单项估算价工程类50万元及以上项目、服务类、物资类20万元及以上项目必须进行公开招标。3.2 公司及各单位招标管理权限范围

3.2.1 公司权限招标范围：招标项目估算价工程类100万元及以上、服务类

— 3 —（勘察、设计、监理等）50万元及以上、物资类50万元及以上项目招标由公司委托招标代理机构公开招标并审批定标结果。

公司权限的生产采购项目不属于依法必须招标、不具备公开招标条件的，经项目所属单位调研领导班子集体决策后，报公司采购工作领导小组批准后按《中国华能集团公司采购管理规定》中邀请招标及非招标采购（竞争性谈判、询价、单一来源）的程序执行。3.2.2 各单位权限招标范围

公司权限招标限额以下项目由项目单位组织采购。单项估算价工程类50万元及以上至100万元、服务类20万元及以上至50万元、物资类20万元及以上至50万元项目由项目单位委托招标代理机构公开招标或采用电子商务平台公开招标，并审批定标结果。选择邀请招标方式或非招标方式的，需经本单位招标领导机构集体决策，按《中国华能集团公司采购管理规定》中邀请招标及非招标采购的程序执行。

单项估算价工程类50万元以下、服务类20万元以下、物资类20万元以下的生产采购项目，由项目单位根据实际情况进行公开招标或采用电子商务平台进行非招标采购，必须保证公开采购率、招标采购率、电子商务平台线上采购率达标。

3.2.3 公司认定的重要项目可不受上述范围的限制，可由公司直接组织招标。根据项目实际情况，由公司负责的招标项目，也可委托所属单位组织招标活动，但须经公司采购工作领导小组批准方可组织实施，并将招标结果报公司由公司定标。

3.2.4 集团集中采购目录内项目及集中采购目录之外的单项合同估算价500万元及以上服务类外包、5000万元及以上工程类外包项目、1亿元及以上的脱硫、脱硝、除尘、废水处理类环保改造项目的招标工作由集团公司管理。3.3 集团公司管理的招标项目，公司负责组织招标方案招标文件的编制和预审查，报集团公司审批，并配合集团公司做好招标的相关组织工作。

— 4 — 3.4 公司权限管理的招标项目，各单位负责组织编制招标方案（包括评标标准、定标原则，招标技术文件及商务文件中的商务和技术部分评分方法、付款方式，招标公告等）的编制和预审查，报公司审批，并配合公司做好招标的相关组织工作。公司审核批准后委托招标代理机构组织招标。

3.5 按照国家有关法律法规及集团公司、公司相关规定须公开招标的生产工程（项目），必须实行公开招标。严禁应招标不招标，应公开招标不公开招标，或者采取化整为零或其他方式规避招标或规避公开招标。

3.6 有下列情形之一的，可采用邀请招标方式，邀请招标须向三个及以上资质符合要求的合格承包商发出投标邀请书。

3.6.1 技术复杂或有特殊要求，或者受自然环境限制，只有少数潜在投标人可供选择的。

3.6.2 涉及国家安全、国家秘密、集团公司核心商秘或抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的。

3.6.3采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大的。

3.7 有下列情形之一的，可采用非招标方式采购，即采取竞争性谈判、询比价、单一来源采购等方式，严格执行《中国华能集团公司采购管理规定》中要求的非招标采购程序，规范操作，合理选择供应商。

3.7.1 涉及国家安全、国家秘密、集团公司核心商秘、抢险救灾、应急防汛、事故抢修、安全环保等特殊情况，不适宜进行招标的项目。3.7.2 需要采用不可替代的专利或者专有技术的。3.7.3 采购人依法能够自行建设、生产或者提供的。

3.7.4 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供的。

3.7.5 需要向原中标人采购工程、货物或者服务，否则将影响施工或功能配套要求的。

3.7.6 需返厂检修的项目。

— 5 — 3.7.7 招标后没有承包商投标、或者没有合格标的、或者重新招标未能成立的。

3.7.8 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的、不能事先计算出价格总额的。

3.7.9 使用集团内部检修队伍或技术服务队伍的。3.7.10 国家及集团公司科技示范项目。3.7.11 国家法律、法规规定的其他情形。3.8 删除

3.9 任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。

3.10 设备检修外包项目原则上采用包工不包料的方式，生产外包工程（项目）严格执行预算管理，合同价原则上不得突破项目预算。招标管理

4.1 各单位要保证设备检修及运行维护定员与职责任务的严格匹配，避免将应由电厂自行承担的检修及运行维护任务外委的情况。策划外包项目时应考虑专业、设备和系统的完整，尽可能减少现场外委队伍的数量。

4.2 实施招标的生产项目应具备以下条件：项目已列入计划，费用已落实；运行维护项目已经上级管理单位同意外包。

4.3 采用邀请招标方式的，应特别注重投标单位入围条件的控制，同一招标项目的邀请投标单位的资质等级原则上为同一级别（或层次），避免因资质等级不同出现较大价格差异。招标单位应优先在合格承包商数据库中选择。根据项目的特殊情况，也可以适当选择数据库以外的单位，但必须按照管理权限报上级单位审批。原则上数据库以内的承包商不得少于两家。4.3.1生产工程类项目采用邀请招标方式的，原则上应在招标项目相对应的行业中具备乙级（或等同于乙级）及以上资质的投标人中选择；对技术要求较高的重大改造项目应在招标项目相对应的具备甲级资质的投标人中选择，有

— 6 — 特殊要求的，也可以适当选用上述资质以下的单位，但不能超过投标单位总数的三分之一，同时需经相应的招标管理机构按照管理权限进行审定。4.3.2 对邀请投标单位主要审核投标单位的资质、业绩、信誉、履约情况等；要充分考虑地域、有关技术特点要求及投标单位意愿等因素，择优推荐至各级招标组织机构审定。

4.4 招标组织。公开招标项目必须委托专业招标代理机构招标，公司权限的招标项目委托华能招标有限公司代理招标；各单位权限的招标项目，公司统一与招标代理机构签订书面委托合同，明确委托代理范围、期限、职责和工作要求等事项，各单位与招标代理机构联系办理具体招标事宜。

4.5 招标申请。根据管理权限，公司及各单位在招标前，应向上级管理单位提交招标申请（附招标方案）。

4.6 招标准备。所有招标项目应根据项目的要求编制招标方案，按管理权限审批。招标方案内容包括：招标公告、招标工作机构成员、评标委员会组成建议、招标方式、评标标准和方法、定标原则、招标日程初步安排等相关内容。招标单位与招标代理机构商定投标人的资格审查标准，招标代理机构发布资格审查文件和资格审查公告。机组A/B级检修及主辅设备运行维护外委队伍的招标方案报集团公司备案。

4.7 发布招标公告。发布招标公告/资格预审公告，必须通过国家指定的报刊、信息网络或其他媒介发布，保证其符合规定的发布时限，同时在集团公司电子商务平台上发布。4.8 资格审查。

4.8.1 生产招标应采用资格预审方式对潜在投标单位进行资格审查。被集团公司、区域公司或电力系统其它单位列入“黑名单”的企业不得参与投标。4.8.2 招标单位资格审查委员会依据资格预审文件中载明的标准和方法对潜在投标方资质进行评审。评审的主要内容包括资质、业绩、技术能力及信誉等情况。

— 7 — 4.8.3 资格预审方法可采用合格制或有限数量制方法，原则上采用通过评分的有限数量制，入围单位可控制在5家左右。经两次资格预审后有效投标人均不足三家的，可采用国家有关法律法规允许的其他方式采购。

4.8.4 资格预审完成后，招标人或招标代理机构应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书，未通过资格预审的申请人不具有投标资格。通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。

4.8.5 对生产运行与维护项目投标的潜在投标人的资质条件要求参照《中国华能集团公司发电企业运行与维护发承包项目管理办法（试行）》执行。4.8.5.1 营业执照（年检合格）的经营范围应涵盖所承包业务。

4.8.5.2 具有相关项目运行维护的资格证书（年检合格或在有效期内），如主管部门颁发的“施工资质证书”和“安全资格许可证”等，且安全许可范围满足承揽业务等级要求。

4.8.5.3 具有电力行业相关良好业绩或相关业务行业良好业绩。4.8.5.4 项目负责人、技术人员和作业人员技术素质符合工程要求，有身份证、劳动合同、体检及工伤保险证明等；特种作业人员具有主管部门颁发的证书。

4.8.5.5 备有满足设备运行维护需要、保证安全作业的机械、工器具及安全防护设施和安全用具。

4.8.5.6 备有必需的试验、测量设备、工器具以及仪器仪表。4.8.5.7 健全的项目安全管理网络和安全监督网络。

4.8.6 更新改造（含环保）工程项目，投标人应具备行业相关专业资质，总承包项目投标人应具备相应的总承包资质，并具备2个及以上类似工程投产业绩。A/B级检修项目投标人必须具备2个及以上同容量机组良好的A/B级检修业绩，三年内无行业内不良记录。

— 8 — 4.8.7 更新改造（含环保）项目可研、设计的投标人应是电力、供热、环保等领域的专业设计院、科研单位等，在近三年内曾成功完成过2个及以上同类项目的可研、设计工作。

4.8.8 机组A/B级检修中的主机外委项目、主设备运行维护外委项目的承包商资格预审结果以及邀请投标单位名单应报集团公司备案。4.9 招标文件。

4.9.1 招标单位或其委托的招标代理机构须针对招标项目的技术特点和要求组织编制招标文件，内容主要包括招标公告、招标项目技术规范书（范围内容、技术及人员要求、标准、考核及相关图纸），商务部分付款方式、投标报价要求、等实质性要求和条件以及合同主要条款，技术及商务评标标准和方法等。

4.9.2 招标文件应明确规定评标时除价格以外的所有评标因素。评标过程中，不得改变招标文件中规定的评标标准、方法和中标条件。

4.9.3 招标人可以在招标文件中要求投标单位提交投标保证金，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标单位须按照招标文件要求的方式和金额，在提交投标文件截止之日前将投标保证金提交给招标单位或其委托的招标代理机构。

4.9.4 招标文件须规定一个适当的投标有效期，以保证招标单位有足够的时间完成评标和与中标单位签订合同。投标有效期从招标文件规定的提交投标文件截止之日起计算。4.10 发标

4.10.1 采用公开招标方式的，由招标单位或招标代理机构发布招标公告，邀请潜在投标人投标。进行资格预审的，应向所有资格预审合格的潜在投标人发出投标邀请书。

4.10.2 采用邀请招标方式的，由招标单位或其委托的招标代理机构直接向潜在投标人发出投标邀请书。

— 9 — 4.10.3 招标公告或投标邀请书须载明招标单位的名称、地址，招标项目的名称、项目简要内容、性质和资金来源、实施地点和时间，对投标人的资格要求，获取招标文件或资格预审文件的地点、时间和费用，递交投标文件的地点和截止时间等内容。

4.10.4 招标单位或其委托的招标代理机构应当按照资格预审公告、招标公告或投标邀请书规定的时间、地点发售资格预审文件或者招标文件。资格预审文件发售期不得少于5日。

4.10.5 公开招标的项目自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件的截止之日止，不得少于20日。

4.10.6 招标单位或其委托的招标代理机构负责对资格预审文件和招标文件进行澄清和修改。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。

4.10.7 如有必要，招标单位可组织全部潜在投标人踏勘现场和现场答疑，但不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘现场和现场答疑。

4.10.8 招标单位须确定编制投标文件所需要的合理时间。投标单位少于3个的，须重新招标。重新招标后投标单位仍少于三个的，经招标领导机构批准后可不再进行招标。4.11投标。

4.11.1 投标人应按照招标文件的要求，编制投标文件，在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件密封送达规定的地点。

4.11.2 投标人应对投标文件资料的真实性负责；招标人不得与投标人互相串通投标；投标人不得互相串通投标、不得采取贿赂以及其他不正当手段谋取中标；招标人及投标人不得妨碍、干预、阻止潜在的投标人投标。

— 10 — 4.12 开标

4.12.1 招标人应当在招标文件确定的时间、地点，按照法律规定的程序开标。开标由招标人或招标代理机构主持，并应邀请所有的投标人参加。开标过程由现场监督人员进行现场全程监督。

4.12.2 开标时，监标人和投标人代表当众检查投标文件的密封情况，确认无异议后，由开标工作人员当场拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其它主要内容。

4.12.3 投标人对开标有异议的，应当在开标现场提出，招标人可以当场答复或提交评标委员会答复。投标报价的优惠承诺，应在开标时一并唱出。4.12.4 开标过程和内容须记录完整，开标记录经监标人审核并经投标人代表签字确认后存档备查。4.13 评标

4.13.1 招标过程中应当采取必要的措施，保证评标在严格保密的情况下进行。评标人员应当在评审前签署相关承诺书。

4.13.2 评标委员会可根据招标文件的规定，采用综合评估法和经评审的最低投标价法对投标文件进行评价排序。

4.13.2.1 综合评估法：按照招标文件设定的不同分值权重分别对投标人的技术、商务和价格三个方面进行量化评分，按照综合得分由高到低的顺序确定中标人。

4.13.2.2 经评审的最低投标价法：在满足投标资格和技术、商务条件的前提下，按照评标价由低到高的顺序确定中标候选人排序。

4.13.3 需要设定最高投标限价时，应在招标文件中明确经集团公司、公司确定的最高投标限价或其计算方法。经评标委员会评审后的投标报价低于成本或高于招标文件设定的最高投标限价的，评标委员会应当否决该投标人投标。招标人不得规定最低投标限价。

— 11 — 4.13.4 评标过程中可以拟定澄清文件，要求投标人对投标文件中的有关问题作必要的澄清、说明或者补正，其结果须以书面方式进行确认，且不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。澄清答疑文件作为评标依据，统一印送所有评标委员会成员。不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提出的澄清、说明。

4.13.5 对于划分有多个单项标段的招标项目，应首先按标段进行评标。如招标文件允许投标人为获得多个标段同时中标而提出优惠的，评标委员会可以对投标人提出的优惠进行评审，提出打捆授标的建议。

4.13.6 评标工作结束后，评标委员会按照评审情况提交完整的书面评标报告，提出投标人综合排序意见。评标报告应经评标委员会全体成员和监督人员签字。评标报告中推荐的中标候选人应当不超过三个，并标明排列顺序。4.13.7 评标报告应当如实记载：基本情况和数据表、评标委员会成员名单、开标记录、废标情况说明、评标标准和办法、经评审的价格和评分比较一览表、经评审的投标人排序、推荐的中标候选人名单、签订合同前要处理的事宜、澄清、说明、补正事项纪要等。

4.13.8有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标： 4.13.8.1 投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字。4.13.8.2 投标联合体没有提交共同投标协议。4.13.8.3 投标人不符合招标文件规定的资格条件。

4.13.8.4 同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价（招标文件要求提交备选投标的除外）。4.13.8.5 投标报价低于成本。

4.13.8.6 投标文件没有对招标文件的实质性要求和条件做出响应。4.13.8.7 投标人有串通投标、弄虚作假、行贿等违法行为。4.14 定标

4.14.1 定标工作应符合国家法律法规及集团公司有关规定，符合招标文件

— 12 — 明确的定标程序，原则上应确定排名第一的中标候选单位作为中标单位。当中标人不是排名第一的中标候选人时，应符合招投标法的规定且进行书面说明。

4.14.2 各单位组织招标的生产采购项目，由各单位招标领导机构定标。公司组织招标的生产采购项目，由公司采购工作领导小组定标，集团公司权限项目报集团公司招标领导机构定标。4.14.3 公开招标的中标公示

4.14.3.1 中标结果在国家指定的媒体进行公示，公示期不少于三日。4.14.3.2 公示无异议，招标代理机构向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人。

4.14.3.3 如公示期内有质疑和投诉的，招标单位或招标代理机构应及时汇报，在问题未查清并做出结论前，不得发送中标通知书。4.15 合同签订

4.15.1 招标单位和中标单位应当自中标通知书发出之日起三十日内，按照招标文件和中标单位的投标文件签订书面合同。

4.15.2 合同条款除项目名称、地点、工作内容、工期、合同价款、付款方式、甲、乙方责任和义务等一般性条款外，还应明确承包商队伍人员素质及结构的内容。

4.15.3 《安全生产管理协议》作为《合同》的附录，与合同同时签订。4.15.4 电力生产外包工程（项目）合同中应明确承包方项目负责人，负责合同责任范围内的全部管理和协调工作。

4.15.5 机组检修、生产运行维护外包合同中要明确严禁转包和分包。技改工程（项目）外包合同中应明确中标项目不得转包，主体工程和关键性工作不得分包。需要对中标项目的部分非主体、非关键性工作进行分包的，须在投标文件中载明，且在合同中明确分包范围、分包单位、分包负责人等。招标单位应对分包单位的资质、分包范围、安全管理能力、人员素质等进行审

— 13 — 查。4.16 归档

招标活动结束后，各单位应将下列文件按照档案管理要求进行归档。4.16.1 招标方案及批复。

4.16.2 招标公告或邀请函；采用公开招标以外的采购方式的，应当载明原因。

4.16.3 邀请和选择供应商的条件及原因；资格审查文件。4.16.4 招标文件（含补遗更正文件）。4.16.5 投标文件。

4.16.6 评标文件（含投标人的澄清文件）。

4.16.7 定标文件(包括评标标准及确定中标人的原因)。4.16.8 其它应当存档的招投标文件。

4.17 公司各单位每年对项目承包商信用情况进行考评，对不信守合同、服务或配合较差的承包商，取消合格承包商资格，并根据实际情况，在2年内不允许进入华能系统投标。5 招标纪律

5.1 招标单位及招标工作人员应认真履行 “一岗双责”，确保招标活动依法合规，严禁违反国家法律、法规以及集团公司和公司的相关管理规定。5.2 招标单位在招标工作中严禁出现以下行为：

5.2.1 将必须招标的项目化整为零或者以其它任何方式规避招标。5.2.2 与投标人串通进行虚假招标，明招暗定。

5.2.3 非法干预资格审查委员会和评标委员会工作，影响评标结果。5.2.4 以不合理的条件限制或排斥潜在投标人，或对潜在投标人实行歧视待遇。

5.2.5 强制投标人组成联合体共同投标，限制投标人之间竞争。5.2.6 在评标委员会按规定推荐的中标候选人以外确定中标人。

— 14 — 5.2.7 其它违反国家有关法律、法规、规章和集团公司有关规定的行为。5.3 招标工作人员在招标工作中严禁出现以下行为。

5.3.1 明知本人的亲属或其他利害关系人直接或间接参与本项目的投标，不主动回避。

5.3.2 私下接触投标人，收受投标人、中介人以及其他利害关系人的财物或者其它好处。

5.3.3 向投标人透露标底、投标文件的评审情况、中标候选人的推荐意见以及与定标有关的其它情况。

5.3.4 与投标人相互串通，阻挠、排挤其他投标人公平竞争。

5.3.5 签订合同时，对招标文件和中标人的投标文件做实质性修改，损害集团公司各有关单位利益。

5.3.6 其它违反职业道德和工作纪律的行为。5.4 招标代理机构在招标工作中严禁出现以下行为：

5.4.1违反保密规定，泄漏招投标有关情况和资料，与投标人串通，损害招标单位和其他人合法权益。

5.4.2 违反规定越权代理，或者未按规定行使代理职责，影响招标工作质量，违反招标、评标纪律。

5.4.3 接受同一招标项目的投标代理和投标咨询业务。

5.4.4 招标、评标相关资料缺失或必备的手续不全、档案管理混乱。5.4.5 其它违规违纪的行为。6 监 督

6.1 所有招标投标活动应当按《 中国华能集团公司招标监督管理办法》的规定，接受同级或上级纪检监察部门的全过程监督。

6.2 公司对管理权限范围内的电力生产招标工作进行监督，定期检查所属各单位招标工作完成情况。

— 15 — 6.3 公司每季度对各单位招标、评标情况进行汇总，并报集团公司备案。每半年将招标工作总结上报集团公司。

6.4 组织实施招标采购的部门及单位应及时将招标计划、招标过程及结果等相关资料报送同级纪检监察部门。7 罚 则

7.1 对于在招投标活动中有违纪违规行为的，依据《中国华能集团公司采购管理规定》，严肃追究有关当事人的直接责任和单位主要负责人的领导责任。触犯国家有关法律、法规的，移交司法机关处理。

7.2 对于违反本办法，有下列情形之一者，将予以通报批评，情节严重者按有关规定予以考核处罚。

7.2.1 应进行招标的项目而不招标的。7.2.2 应进行招标的项目化整为零的。7.2.3 以其他任何方式规避招标的。

7.2.4 未按规定申报招标计划、招标方案和招标结果的。7.2.5 申报不及时导致影响工程进度的。7.2.6 不按批复意见执行的。

7.2.7 不按照确定的评标标准和方法评标的。

7.3 对于违反有关规定的招标，公司可要求重新招标或评标。8 附 则

8.1 公司所属单位应根据本办法制定本单位的招标管理实施细则，并报公司备案。

8.2 本办法从下发之日起开始执行，原《吉林公司生产招投标管理办法》同时废止。

8.3 本办法由公司负责解释。