9-组织知识控制程序

第一篇：9-组织知识控制程序

组织知识控制程序

1目的

通过构建知识管理体系，推行知识管理，形成共享且安全的知识发布、浏览、应用体系，以实现全公司知识共享的知识管理目标。

2范围

适用于知识管理过程、包括知识产品的产生、知识产品的评定、知识产品开发项目、知识产品的使用。

3职责

3.1办公室负责组织公司知识库的开发及维护，并负责知识库的保密与安全。

3.2各部门利用领域内的专业知识和经验，参加具体知识产品的开发，保证知识产品的质量和实用性。

4工作程序

4.1公司的每一位员工有责任和义务参与公司知识产品的创造和积累活动。4.2知识产品的产生途径：

项目档案：公司各项目在研发阶段结束及实施各阶段确认后，应提交研发项目档案和实施项目档案，作为公司知识产品的来源。

信息收集与整理：公司员工通过从各种媒体、媒介、杂志、期刊、项目等中获取的与公司发展、业务运作、员工培训有关的各类资料、经验，经加工整理后，可作为公司知识产品的来源。

公司员工自行开发的其它知识产品，如在内外部发表的文章等。4.3形式类型

知识从形式上分为指南、模板、资料、文章、报告、教材、程序、档案八类。4.4提交

员工可以随时将其创造的知识产品邮件给办公室知识主管。员工提交的知识产品应该是编辑完整的电子文本。4.5知识产品的评定

员工提交的知识产品经办公室评审，确认为有效的知识产品，登记进入知识管理清单。4.6奖励

4.6.1公司从每年营业收入中提取一定比例，作为知识管理基金。年度知识管理基金总额由 总经理确定。组织知识控制程序

4.6.2研发总监根据知识产品项目的价值、质量、进度等情况，决定知识的津贴总额。4.7知识产品的使用

4.7.1全部知识产品以电子文档的形式存储在办公室知识库中。

4.7.2知识库由办公室直接管理。对登记的知识产品，由办公室组织录入员加入到知识库中。

4.7.3知识产品的员工使用权限由技术总监确定。办公室负责使用权限的设定和维护。4.7.4员工可随时通过办公室，按使用权限进行知识的检索、浏览和索取。参考文件 6.1《文件控制程序》 相关记录 知识管理清单

第二篇：组织知识控制程序ISO9001-2015版

组织知识控制程序

SZ/PD-7.1.6-06

1.目的

为了对知识实行统一、有效的控制和管理，特制定本程序。本程序适用于公司内部知识的交流和共享的管理、外部知识管理、企业知识资产的管理。2.范围

适用于公司经营与知识管理。3.职责

3.1综合办负责公司知识管理的协调工作、所有制度文件和资料的管理工作、信息系统的建设与管理工作。

3.2综合办负责所有制度文件和资料的发放和记彔、归档；涉及专业性较强的资料在当年由各部门归档保存，自然年末应统一移交综合办保管。以后可根据文件借阅权限借阅或使用。4.程序

4.1经营与知识的获取 4.1.1内部知识来源

1> 技术人员以往的经验累积； 2> 现有工作中的缺失的经营汇总；

3> 部门内部相互学习，相互培训的经验交流； 4> 厂内部间的经验交流。4.1.2外部知识来源 1> 来源于客户的投诉；

2> 组织外部培训，学习前沿的学术及技术； 3> 对客户的资料分析，学习； 4> 从互联网上下载所需要的技术资料。4.2经验与知识的应用

4.2.1将品质异常信息记彔在《品质异常履历表》中，并重新评估检验标准的正确性，通过新制订或修订以完善检验标准，后续生产过程中以避免异常重复发生。

4.2.2质技部每半年汇总客诉异常，并组织相关人员进行学习，针对以往发生的品质异常事件学习改善预防对策，提升品质意识。4.2.3将建立起来的资料库，经常组织学习； 4.3经验与知识的传承

4.3.1相关知识管理责任部门应定期对知识库文件进行整理，并分类存档。4.3.2重要文件进行版本管理，更新后的旧版本应收回存档备案。4.3.3一定期限后对文档要进行归档处理，保证公开资料的时间有效性。

4.3.4知识的限制级别应由公司组织专门会议讨论不同类型知识的不同授权级别，并规定相应的使用人权限。

4.3.5保密文档不得擅自发布。

4.3.6任何人均可提出知识公开、限制于保密的建议。4.3.7离职人员，需做好离职交接清单，包装资料的完整。5.相关文件

5.1《内外文档管理制度》

6.记彔清单

6.1《企业知识清单》

6.2《品质异常履历表》

第三篇：技术、知识管理控制程序(样板)

技术、知识管理控制程序（样板）

1目的

为了规范公司知识管理，激励员工科技创新，促进知识的推广应用，防止无形资产流失和侵权纠纷，特制定本程序。2适用范围

适用于公司知识获取、维护、运用、保护、合同管理和保密各环节的过程控制。3职责 3.1规划发展部

3.1.1为公司知识管理的归口管理部门。

3.1.2负责与项目或产品的设计和开发的委托单位或合作单位有关专利权和技术保密要求的沟通及合同的签订，以及涉及知识产权的相关资料的管理。3.1.3负责制定知识管理制度，建立知识管理台帐。

3.1.4负责对各单位知识管理的监督、检查和整改措施的跟踪验证以。3.1.5负责知识产权的申报管理。3.1.6负责专利的奖励管理。3.1.7知识产权纠纷的调查与确认。3.2人力资源部

3.2.1负责公司员工知识保密管理。

3.2.2负责应聘人员知识产权背景的调查与调认。

3.2.3负责公司人员知识保密协议或合同的签定，以及保密协议或合同的档案管理。

3.3企业管理部

3.3.1负责与软件开发和设计的委托单位或合作单位有关专利权和技术保密要求的沟通及合同的签订。

3.3.2负责自主开发和设计的软件项目专利权的申请报备。

3.3.3负责知识管理所用的信息化硬件和软件设备的配置、确认和维护管理。3.4财务部

3.4.1负责设立知识管理预算费用和相关费用的支付管理。3.5法务部

3.5.1负责制定有关知识产权管理的相关协议或合同，并建立知识产权合同档案。3.5.2负责各类合同中涉及知识产权的相关条款的评审确认。3.5.3负责知识产权纠纷的处理。3.6办公室

3.6.1负责知识管理资料的接收、建档、保存、借阅、销毁管理。3.7各单位

3.7.1负责本单位知识管理资料的收集、交接、建档、借阅、保存管理。3.7.2负责本单位项目或产品设计开发相关知识产权的识别、鉴定和分析。3.7.3负责收集本单位在项目或产品设计和开发及技改中的技术资料的收集，以及专利的申请。

3.7.4负责收集本单位已完项目的原始技术资料，建立技术档案报规划发展部备案。4工作流程 5工作程序 5.1知识管理范围 5.1.1专利权和技术秘密

5.1.1.1项目或产品的设计和开发与其他公司进行委托研究、委托开发或合作研究、合作开发时所涉及的专利权和技术秘密。5.1.1.2采购涉及专利权和技术秘密的产品。5.1.1.3采购专利权和技术秘密。5.1.2商标权和商业秘密 5.1.3著作权（计算机软件）5.1.4职务智力劳动成果

5.1.4.1生产工艺管理技术资料，包括工艺标定记录、工艺卡片、配煤方案、操作规程、装置达标检测记录、四新技术引用成果等。

5.1.4.2质量管理资料，包括质量标准、抽样规程、试剂配制规程、检验规程、QC小组活动成果等。

5.1.4.3技改，包括自主实施的技改项目的图纸、测算和监测数据等。5.1.4.4维修，包括维修规程、检定/校准规程、维修方案等。

5.1.4.5事故，包括生产事故、设备事故、质量事故、安全事故、环保事故等调查、处理和总结的资料。

5.1.5国家法律规定保护的其它知识产权。5.2知识获取

5.2.1学术交流、专业会议、顾客或外部供方收集知识。5.2.2公司过程、产品和服务管理中获得知识。5.2.3从公司各类事故中取得的经验教训。5.2.4公司自主开发和设计产生的科技成果。5.2.5从外部供方处采购知识。

5.2.6与外部供方合作项目中获取共享的知识。5.3维护

5.3.1规划发展部制定知识管理分类、保存、保密等准则，经本单位负责人审核，公司分管领导审批后下发。

5.3.2各单位建立知识管理档案资料分类管理台帐，对档案资料和保存设备设施进行日常维护管理；

5.3.3各单位对本单位形成的专利技术资料收集整理，提交《发明创造专利申请表》至规划发展部，由规划发展部组织相关专定进行知识产权评估和知识产权的申报。

5.3.4各单位提出知识产权权属变更申请，经本单位负责人审核，规划发展部、财务部和法务部评审确认，报公司分管领导审批后执行变更管理。

5.3.5各单位提出知识产权权属放弃申请，经本单位负责人审核，规划发展部、财务部和法务部评审确认，报公司分管领导审批后执行处理。5.4运用

5.4.1各单位根据法律法规的规定和协议或合同约定的知识权益应用知识产权。5.4.2当发生知识产权转让、许可或投资活动时，由责任单位按照《无形资产管理制度》办理相关手续。5.5保护

5.5.1规划发展部制定《知识管理考评细则》，经本单位负责人审核，公司分管领导审批后下发。组织各单位知识管理人员对公司涉及知识获取、维护、运用、保护、合同管理和保密的各环节进行识别和评测，确定风险控制措施实施管理。5.5.2各单位知识管理人员根据《知识管理考评细则》识别出本单位管辖范围的知识管理项目，制定风险控制措施控制，避免知识流失和侵犯他人知识产权。5.5.3当发生知训产权纠纷时，各单位知识管理人员必须同时告知规划发展部和法务部。规划发展部对知识产权纠纷相关信息进行调查确认，并将确认信息告知法务部，法务部对知识产权纠纷进行处理。5.6合同管理

5.6.1项目管理单位对专利权和技术秘密对外委托业务应以书面合同约定专利权和技术秘密权属、保密等内容；

5.6.2项目管理单位在进行委托开发或合作开发时，应以书面合同约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；

5.6.3项目管理单位在承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应识别项目相关的知识产权管理规定，按照要求进行管理。

5.6.4采购单位在采购专利权和技术秘密、涉及专利权和技术秘密的产品时，应在采购合同中约定专利权和技术秘密的权属、许可使用范围、侵权责任承担等。5.6.5法务部对合同中有关知识秘密的条款进行评审确认。5.7保密

5.7.1知识管理关键岗位包括参与项目或产品的设计和开发人员、知识采购人员、涉及公司商业秘密的人员、对过程、产品和服务过程中的知识进行标准化处理的人员、知识运用人员以及知识维护和管理的人员。

5.7.2人力资源部制定员工保密协议或合同，约定知识权属和保密条款，明确发明创造人员的权利和义务，以及竞业限制和补偿条款。法务部对保密协议或合同条款的合规性进行评审确认。

5.7.3人力资源部在招聘时应对应聘人员进行知识产权背景的调查和确认，并与新入职员工签定劳动合同，约定知识管理要求，以避免侵犯他人知识产权和知识流失。

5.7.4对设计和开发等知识管理关键岗位人员，人力资源部还需与之签定保密协议并归类存档。5.7.5各单位应配置知识保存设备设施并指定专人管理。且对知识的交接、存档、借阅、运用和销毁设置权限，规定管理流程，以防知识的流失。

5.7.6规划发展部规定知识的保密等级和保存期限，各单位知识管理人员对获取到的知识相关资料分类整理，建立台帐，按照《档案管理制度》要求与办公室交接。

5.7.7办公室对收到的知识相关资料建立台账，存档管理，当到达保存期限时，按照《档案管理制度》要求进行销毁处理；

5.7.8人员所在单位负责人在签定《人员申请离职表》时对其进行知识管理事项提醒。当知识管理关键岗位员工离职时，人力资源部必须与之签定《执行竞业限制协议》。5.8监控与改进

5.8.1规划发展部每半年对各单位知识管理进行专项检查，并结合日常不定期抽查进行监督管理。

5.8.2人力资源部不定期抽查各单位保密协议管理进行检查。

5.8.3企业管理部不定期对各单位知识管理使用的软硬件设施设备运行情况进行监督检查。

5.8.4办公室不定期对各单位知识管理档案资料的存档进行监督检查。5.8.5各单位对本单位知识管理进行自查自纠，并对本单位知识管理中存在的不符合按照《持续改进控制程序》要求整改。6相关支持性文件 《无形资产管理制度》 《知识管理考评细则》 《档案管理制度》 《持续改进控制程序》 7相关记录

《人员申请离职表》 《执行竞业限制协议》

《公司知识管理风险与控制措施一览表》

第四篇：采购控制程序

颁布部门：质量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采购控制程序

HX-SOP-003

1、目的

建立和查审采购单提供系统和指导方法，监督采购、并明确责任。

2、范围

适用于全部采购过程的控制

3、职责和权力

1）负责对厂内生产原材料、设备设施等进行采购；

2）负责建立供应商管理档案，合格供方名录要及时准确更新； 3）负责对采购不合格品处理；

4）确保原材料和辅料的在库数量，满足生产的需要，因原材料无库存停产为零 5）确保设备备品、配件齐全，满足生产的需要，因设备常规配件停产为零 7）库房管理员负责对进货原材料进行品名、规格、外观、数量等的验收并入库

4、程序 4.1流程图

采购计划：

1）采购负责人根据销售情况和库房需求以《采购申请单》的形式提出申请，部门经理通知部门主要负责人对《采购申请单》进行评审，并出具《采购评审单》。评审通过上报总经理批准后由采购员实施采购。

2）采购人员根据《采购申请单》，对市场供应商制定《合格供应商列表》，制定依据于《供应商审核指南》、《医疗器械生产企业供应商审核指南》。

3）根据《合格供应商列表》进行筛选供应商，筛选结果上报部门经理，批准后进行采购。4）采购人员电话通知供应商确定订购单，然后发给对面书面订购单，最后双方经行确认，并签订《订单合同》。

• 应和主要原料供应商签订质量协议，明确双方所承担的责任，同时合同中应包括采购物品的各项要求。

• 若产品需求，可以将采购的技术要求作为合同附件提供给对方，应在合同中明确。

采购信息： 1）《采购清单》由采购部在收到采购申请后进行编制。

2）采购清单明确并完全确定订购产品和订单要求，可适用的情况包括：

• 准确的标识，包括名称，部件编号，类型，类别，样式，等级等；

• 产品的相关标准，包括验收准则，格、图纸和其他类似的技术数据标题和版本； • 交付要求，包括要求的交货日期。

3）如需求，采购单可规定质量要求包括证明所提供的产品合格性的质量记录，以及质量管理体系的要求。质量记录同购买的产品一起提供对于确定接受检查的数量是关键的。如适合，要求提供以下类型的质量记录：

• 供应商的质量管理体系的第二或第三方评估记录或注册证书;• 产品检验和测试的记录和证明文件（如适合，在有资格的实验室进行）

4）如适合，采购单还明确对于产品的规格，程序，过程，设备, 或人员对使用所采购的服务产品的要求。这通常包括提交产品样本，指南，程序，设备规格，过程性能和过程能力研云南昊戌生物科技有限公司1-2

颁布部门：质量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采购控制程序

HX-SOP-003 究，人员资格简历，质检报告的要求等。

特殊要求的审查：

1）在发放之前，采购单由采购主管或授权的批准者审查。根据我们的规格而设计和或者制造的复杂的或关键的产品, 其采购单由研发主管和/或质量保证部审查并批准。

2）审查的目的是为了验证：

• 在合格供应商列表上的供应商状态是合格或临时的;• 产品标识详细和完整;• 所有描述产品的技术文件，如标准，规格、图纸等等能明显鉴别, 版本正确，并按次序附上；

• 如有需要，质量记录，如测试/检查证书，统计，质量管理体系认证，质量保证等，在采购订单中明确提出;• 如适合，采购但还明确对于产品的规格，程序，过程，设备, 或人员对使用所采购的服务产品的要求

3）当采购单的审查令人满意时，采购主管或授权批准者如研发主管和/或质保部经理在采购单上签署日期和名字以批准发放。采购订单的发放建立其审查和批准的毋庸置疑的记录。采购品的检验和存放：

1）采购科应当对采购物品进行相应的验证和检验，依据《原材料及成品的入库验证指南》。2）采购科通知质量部进行检验，按照《产品检测指南》执行。

• 如检测合格则库房管理员负责对进货原材料进行品名、规格、外观、数量等的验收并入库，办理入库手续，按照

•如检验不合格则按《不合格产品操作指南》执行。

3）若有特殊原料则按照《特殊物料管理指南》执行，其他物料则按照《仓库与运输管理指南》执行。

5、文件

《供应商审核指南》、《医疗器械生产企业供应商审核指南》 《原材料及成品的入库验证指南》 《不合格产品操作指南》 《特殊物料管理指南》 《仓库与运输管理指南》 《产品检测指南》

6、记录

《采购申请单》 《采购审核单》 《合格供应商列表》 《采购合同》 《采购清单》

云南昊戌生物科技有限公司2-2

第五篇：环境控制程序

上海贝览得生活用品有限公司

环境控制程序

一、爱护厂区内绿化，禁止采、摘、折、踩踏花草、树木，要做到及时养护。

二、控制办公用品消耗

1、逐步提高电子文档和E-mail使用率，减少纸张使用率。

2、对于使用过的纸张，尽量反面使用，打印、复印，如完好度低不能打印或复印时用来作草稿纸。

三、控制水、电消耗，每年降低水电消耗率

1、如天气晴好，办公室室内采光足够，就不开照明灯或尽量少开灯。

3、下班时办公室人员必须关闭所有电灯、电脑、打印机、复印机。车间工作人员必须关闭所有电灯、马达、切断电源。

4、天气温度30度以下禁止开启空调，开启空调时必须关闭好门、窗。

5、如有某用电设备长时不使用时，拔出其电源插头，切断电源。

6、洗水车间作业时，在保证正常生产质量的前提下，尽量减少用水。

7、职工使用卫生间时，必须节约用水，如发现用水设备有漏水、渗水现象，必须及时请维修人员修理。

8、饮用水不得别作它用，不得浪费。

四、预防废弃物的污染

1、废水：将废水纳入本地区废水处理管道，由环保部门集中处理。

2、雨水：雨水井、管道与废水井、管道必须分开。

3、废气、油烟：食堂安装油烟排除和净化设备，并定期检查有效性。

4、噪音：给倒毛车间的工人发放工作帽、耳塞，并要求工作时必须戴好。对于进入此车间的其他人员，也提示必须戴好工作帽及耳塞。

5、固废：废料、废纱等固体废弃物禁止焚烧、随地丢弃、变卖给他人，必须集中在垃圾箱内，由环保部门回收处理。

6、办公、生活、餐厨等各种垃圾：必须集中在垃圾箱、泔脚桶内，由环保部门回收处理。

五、预防火灾：必须定期检查灭火设备的有效性，如发现失效必须即使更换。消防通道严禁堆物、堵塞、关闭。电线、电器设备如有老化、裸露、漏电等现象，必须即使维修，排除隐情。每半年举行一次消防演戏和逃生演练。

六、自然灾害：及时掌握可能发生的自然灾害信息，并及时向员工发布，做好预防、值班、救治、抢救等工作。

七、安全及环境卫生事故：必须做好各个环节的安全及环境卫生工作，定期检查和随机抽查相结合，坚决遵守安全生产操作规范和环境卫生规范。力求全年无安全和环境卫生事故。

八、公司每季度进行一次环境控制程序培训。