2009年12月份期货业监管与市场动态

第一篇：2009年12月份期货业监管与市场动态

2009年12月份期货业监管与市场动态【国研专稿】

国研网金融研究部 发布时间:2010-01-07

一、监管动态

1.胡晓炼：须留意黄金资产价格泡沫。中国证券报12月3日消息，中国人民银行副行长胡晓炼2日表示，目前黄金价格已是历史高位，须留意黄金资产的价格泡沫。外汇储备的整体配置要考虑长远效益，目前国际黄金价格已处于高位，对于黄金资产的价格泡沫要给予警惕。

点评：目前美国黄金期货价格触及历史高位，造成金价大涨的原因除了美元走弱之外，还有市场流传的中国将再次增加黄金储备的传言及大量的ETF买盘。

2.上期所：加快石油期货上市准备工作。证券日报12月3日消息，为了满足目前的燃料油现货市场发展趋势以及燃料油期货市场交割的发展趋势，上期所将在华东地区增设四个新的燃料油指定交割库，交易所表示将会密切跟踪现货市场的变化，贴近现货市场需要，不断完善期货市场服务实体经济的功能，在能源类品种研究开发方面，加大研究开发，推进原油、汽柴油、沥青等石油期货品种上市的各项准备工作。

3.白银铅焦炭等期货品种有望推出。中国证券报12月4日消息，在3日的“第五届中国（深圳）国际期货大会”上，交易所、商业银行、期货公司、现货企业相关人士认为，应从多种途径强化期货市场服务实体经济发展的功能。多家期货交易所的负责人表示，将积极研究并推出铅等期货新品种。对于股指期货何时推出的问题，相关人士并未透露具体的时间表。

4.投资股指期货须具备三个要件。证券时报12月4日消息，中金所总经理朱玉辰3日表示，目前中金所正在建立股指期货投资者适当性制度，投资者需要具备三个条件才能投资股指期货。首先，参与股指期货的投资者要有一定的风险承受能力，中金所将根据经济实力对投资者进行筛选，50万元是开户门槛；其次，投资者要对期货知识有一定了解，中金所将对投资者进行必要测试；第三，投资者要有一定的投资经验，即要参与过模拟交易和商品期货交易。点评：2009年将成为期货行业发展的分水岭。若股指期货明年推出，将对期货市场产生较大推动力，实现成交量同比翻番应该没有问题；若未能推出股指期货，今年50%的同比增长速度应该能得到保持。

5.渤海商品交易所确定开业首批上市原油和焦炭两品种。新华网12月9日消息，国内首家股份制商品交易所――渤海商品交易所8日在上海进行路演，渤海商品交易所董事长阎东升透露，该所已经确定原油和焦炭作为开业第一批上市的两个品种。据介绍，首批上市的两个品种将为国际原油中国价格以及中国焦炭世界价格奠定基础。同时渤海商品交易所推出的覆盖世界主要金融市场交易时段的24小时交易，将给大宗商品投资注入活力。

6.商务部正着手起草大宗商品市场管理办法。上海证券报12月17日消息，商务部正着手起草《大宗商品交易市场管理办法》，以推动大宗商品交易市场的发展。种种迹象显示，国家对于大宗商品市场的定调已逐步从早期的“规范”转变到“推动和促进”的轨道上来。商务部中国国际电子商务中心主任刘俊生指出，我国大宗商品电子交易市场发展迅速，但仍存在规模小、地域性过强、功能配套系统性不合理等问题。如何完善电子交易平台的标准化、促进电子交易与物流系统的信息化整合，提升电子交易平台的国际化水平，创造交易良好的诚信交易市场，建立有序的法律保障环境等，日趋成为我国大宗商品交易发展的迫切需求。

7.尚福林：适时推出股指期货和融资融券。上海证券报12月19日消息，中国证监会主席尚福林18日表示，要进一步推进新股发行制度改革，逐步完善新股价格形成与承销配售机制，适时推出融资融券、股指期货，并将建立灵活的转板和退出机制。

8.现货交易破题 原油期货放行加速。中国经营报12月19日消息，12月16日，商务部有关司局消息人士表示，国家发改委和商务部将于2010年上半年会商原油期货如何放行，同时也会对目前实施的国内企业原油销售权限核准制度进行探讨甚至修改。从大的趋势看，原油期货晚推不如早推，早推不如快推，预期，有关部委2010年将集中对不利于原油期货推出的部分政策法令进行修改或完善。

9.渤海商品交易所18日开业 推出原油和焦炭现货交易。每日经济新闻12月19日消息，12月18日，天津渤海商品交易所开业，焦炭和原油两个品种正式上市交易，当日原油和焦炭分别报收于4076元、1640元，成交量分别为147.75万手、94.5万手。

点评：渤海商品交易所推出的原油产品，对于中国谋求原油国际定价权和话语权，有深远的意义。10.上海证监局支持期货公司引入质量管理体系。中国证券报12月25日消息，海通期货ISO9001：2008质量管理体系24日通过专家组的现场审核，成为业内首家通过此类认证的期货公司。

点评：期货公司引入质量认证管理体系，有助于更好地实现公司自治，外部监管和新政监管的有机结合。

11.为防范假日风险上期所提高期货保证金比例。第一财经日报12月25日消息，元旦临近，为了确保市场平稳运行，24日国内各大期货交易所纷纷发出通知，提醒投资者防范假日风险。其中，上海期货交易所还特别规定，将对元旦休市前后各合约交易保证金比例和涨跌停板幅度作出调整。

12.分类监管正式实施 期货公司瞄准3A标杆。证券日报12月28日消息，继证券业实行分类监管之后，证监会2009年8月初就《期货公司分类监管规定(试行)》向社会公开征求意见。9月1日该《规定》正式实施。《规定》实施了两个半月后，期货业首次分类监管评审结果评出。在目前国内165家期货公司中，此次评出的A、B、C、D、E类公司数量分别为18家、37家、81家、28家和1家。其中A类公司占近11%，B类公司占22%，C类公司占49%。目前，分类监管对于期货公司的影响已经开始显现。11月30日，中国证监会发布了《关于期货公司设立营业部与分类评价结果衔接工作有关问题的规定》，从12月1日起，期货公司申请在住所地证监局辖区内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到C类以上；期货公司申请在全国范围内设立营业部的，最近一次的期货公司分类评价类别应当达到B类以上。

点评：分类监管的主要目的是加快期货市场的兼并重组，扶持优势期货公司做大做强。根据管理层的意图和安排，股指期货、CTA（商品交易顾问）、境外期货代理等期货创新型业务首先将被赋予评级靠前的公司，而排名靠后的企业则在业务扩张等方面受到限制。现在期货公司离最高级别3A尚有差距，但随着我国期货业的发展壮大，相信3A级期货公司必将脱颖而出。

二、市场动态

1.国内现货黄金白银大涨创新高 黄金每克首破265元。新华网12月2日消息，2日，国内现货黄金价格大涨，再创新高。数据显示，上海黄金交易所黄金AU99.95收盘于每克265.71元，上涨6.11元，共成交2664公斤；黄金AU99.99收盘于每克265.77元，上涨5.79元，共成交2915.8公斤；黄金AU100G收盘于每克266.12元，上涨1.58元，共成交103公斤；黄金AU（T＋D）递延交易品种收盘于每克265.76元，上涨6.12元，共成交28106公斤；黄金AU（T＋N2）收盘于每克264.75元，下跌5.28元，共成交60公斤；铂金PT99.95收于每克339.17元，上涨6.99元，共成交18公斤。而在现货白银方面，上海黄金交易所白银AG（T＋D）收盘于每公斤4238元，上涨131元，共成交294840公斤。

2.期市向单日万亿成交额迈进。期货日报12月8日消息，近期，受双节消费旺季来临、南美大豆到港延迟、投机基金垂青等因素带动，以豆油为代表的大商所油脂板块表现抢眼，7日，该品种成交量突破177万手，创上市以来新高。受此影响，当日大商所单日成交量、成交额及总持仓创历史新高，其中单日总成交量达7087108手，超出2009年8月13日的成交量历史高点6701668手；成交额达到了3536.69亿元，超过了12月4日的3401.37亿元；总持仓达3664450手，同样超过本月4日的历史高点。

点评：今年大豆供应形势已经基本定型，美国基金的炒作导致国内大豆跟涨，资金成为当前豆油价格走势的主导，并可能持续一段时间。

3.郑商所批准三家菜籽油交割仓库。期货日报12月16日消息，郑商所已于2009年12月14日批准中储粮镇江粮油有限公司、中储粮合肥油脂库、西安油脂公司油脂仓库为指定交割仓库，上述单位将从2010年月1月4日起开展菜籽油期货交割业务。同意荆州金楚油脂公司、张家港江海粮油接运公司、新元粮油(武汉)有限公司恢复菜籽油期货交割业务，上述单位将从2010年月1月4日起开展菜籽油期货交割业务。

4.上期所同意江苏永钢变更产品标牌。期货日报12月16日消息，日前，上期所发布通知，根据《钢筋混凝土用热轧钢筋产品生产许可证实施细则》的相关规定，同意江苏永钢集团有限公司变更其线材、螺纹钢注册品牌的产品标牌。

5.大宗商品电子交易市场首份行业自律发布。每日经济新闻12月17日消息，12月16日，我国首份大宗商品电子交易市场的行业自律发布。这份倡议明确提出各市场参与者应“规范自身行为，探寻大宗市场管理标准，共同维护公平、公正、公开的交易的秩序，为国内大宗商品电子交易市场的规范化发展树立典范”。

6.螺纹钢和天胶期货手续费双边收取遏制投机初显成效。每日经济新闻12月19日消息，18日是上期所对螺纹钢和天然橡胶合约两品种采取日内交易手续费双边收取的第三天，从三天螺纹钢和橡胶期货成交及持仓情况看，遏制投机已初显成效。12月16日，天然橡胶主力1003合约成交79.48万手，所有合约成交量93.2万手。螺纹钢主力1005合约成交164.42万手，所有合约成交量172.74万手。12月18日天然橡胶主力1003合约成交111.48万手，所有合约成交量129.47万手，螺纹钢主力合约RB1005成交106.17万手，所有合约累计成交量112.81万手。

点评：从成交量情况看，上述两个品种的交易手续费日内双边征收对遏制投机起到了初步效果，其中对螺纹钢的作用比较明显，而橡胶期货成交量出现大幅增长这主要由于国家调整进口关税对行业形成利好所致。

7.四大期货品种创年内新高。上海证券报12月25日消息，24日，国内期货市场整体反弹，铜、锌、橡胶、白糖四大品种携手创出年内新高，成交量、持仓量较上一交易日出现明显放大。

8.期货第一股 中期期货：3亿元。国际金融报12月23日消息，中期等3家期货公司于今年10月宣布合并。合并重组采取吸收合并的方式，即以中期期货作为合并存续方，中国国际期货和中期嘉合期货作为被合并方。合并前，中期期货、中国国际期货和中期嘉合的注册资本分别为0.5亿元、2.2亿元、0.3亿元。合并后，存续公司的注册资本则达到3亿元，中国中期出资占存续公司比例为22.46%。

点评：并购重组将是明年起期货行业发展的重头戏。从行业内部来看，期货行业分类监管启动是推动兼并重组的最大因素，因为期货公司只有保持成为A类或者B类期货公司，才能够拿到创新业务资格，才能增设网点。在未来，期货公司将以增级、保级为目标来整合资源。并购后，期货公司的规模有望迅速增加，网点有望实现互补，还能获得分类监管加分，所以预计并购重组节奏会加快。

9.券商系期货公司异军突起 挟优势征战2010年。证券日报12月28日消息，最近三年，券商系期货公司的数量、注册资本、总资产等经营指标均得到快速提升。截至今年12月初，全国共有63家券商参股或控股期货公司，占现有163家期货公司的38.65%。这些券商系期货公司的注册资本金总额为74亿元，平均每家公司的注册资本金达1.13亿元。其中，海通期货的前进速度最引人瞩目，公司注册资本金由初期的3000万元增至目前的5亿元，位居全国期货公司首位。数据还显示，自2006年券商全面介入期货市场备战股指期货以来，券商系期货公司总资产年均增幅近50%，注册资本金、净资本、净资产年均增幅在 15%左右。客户保证金规模年均增长75%，占市场总量的三成；代理交易额年均增长72%，占市场总规模的四成。

点评：券商过去是、未来仍将是期货行业背后的一个重要推手。股指期货对证券公司具有重要的战略意义和现实意义，证券公司必须争抢期货公司资源。伴随着股指期货即将到来，券商在期货市场的作用会更加明显，券商系期货公司的优势也会进一步上升。整体而言，券商需要期货公司，期货公司也需要券商。2009年，仍有很多券商都在洽购期货公司资源，很多期货公司也在寻求与实力派券商合作。未来三年则是分化的三年，行业洗牌不可避免。

10.两月内推出4个新品种 期市成交额突破100万亿。证券日报12月28日消息，2009年的期货市场规模进一步扩大，2个月内推出了4个新品种。3月27日，钢材期货两大钢材品种螺纹钢和线材在上海期货交易所挂牌推出。4月20日，国内最大的粮食品种早籼稻期货在郑州商品交易所上市。5月25日，PVC(聚氯乙烯)期货在大连商品交易所上市。11月2日，期货市场的年成交额首次突破100万亿大关，这标志着我国期货市场迈入了一个新阶段。

点评：预计2009年全年成交量将突破20亿手大关，保证金规模达到1500亿元左右。预期2010年我国期货市场将会继续保持强势增长势头，成交量突破30亿手大关，保证金突破2000亿元。

11.期指推出传闻再现 炒作或复制创投模式。每日经济新闻12月31日消息，12月30日早间，有关股指期货获得国务院批准的传言就在市场上迅速传播，带动了期货概念股与券商股全面走强。

点评：随着未来股指期货推出的预期越来越强烈，投资者可以重点关注那些参股A类期货公司的上市公司。

国研网《金融中国》月度分析报告

第二篇：[国研专稿]2011年2月份保险业监管与市场动态.

[国研专稿]2011年2月份保险业监管与市场动态

国研网金融研究部 发布时间:2011-03-04

（一）监管动态

摘要：1.人保部发布新版企业年金管理办法 投资股票比例由20%升至30%。2.深圳车险费率浮动新方案3月1日实施。3.车损险“代位求偿权”制度将完善。4.保监会：抗旱保丰收是当前重中之重。

1.人保部发布新版企业年金管理办法投资股票比例由20%升至30%。一财网2月23日消息，人力资源和社会保障部2月23日晚间与银监会、证监会、保监会等四部门联合发布新版企业年金管理办法，重新规定了企业年金各项投资额度，其中投资股票额度由于基金净资产的20%升至30%。

2.深圳车险费率浮动新方案3月1日实施。广州日报2月25日消息，深圳新商业车险费率浮动方案于2月21日进行最终公告，新方案将于3月1日正式实施。

点评：新的《浮动方案》适当调整了上年赔款次数多的浮动幅度，如将“上年发生6~10次赔款”系数值从2修订1.8，将“上年发生10次以上赔款”系数值从3修订为2。对于交通违法记录系数，明确了在方案实施首年，不追溯以往交通违法记录，自方案实施之日起开始计算浮动系数。本次费率浮动方案的实施是为了使费率水平与车辆风险状况相匹配，实现高风险车辆高费率、低风险车辆低费率，预期将有80%的车辆获得更为优惠的保费折扣，大部分车主从中受益。

3.车损险“代位求偿权”制度将完善。中国证券报2月23日消息，针对当前车险市场的一些热点问题，保监会有关部门负责人22日指出，保险公司应严格执行经保监会审批和备案的保险条款和保险费率，对于不认真履行保险条款义务、严重损害被保险人合法权益的行为，保监会将依法严肃查处。下一步保监会将指导中国保险行业协会及保险公司完善车损险“代位求偿权”标准和流程等，为事故双方理赔提供方便。

4.保监会：抗旱保丰收是当前重中之重。中保网2月14日消息，近日，保监会在下发的《关于做好抗旱工作促进粮食和农业生产稳定发展有关要求的通知》中强调，当前各地保监局、各财产险公司必须坚持把“三农”保险摆到重中之重的位置，采取有效措施，进一步加强领导，落实政策，全力以赴做好抗旱抗灾工作，努力促进粮食和农业生产稳定发展，为夺取夏粮和全年农业丰收作出积极贡献。

（二）行业聚焦

摘要：1.经营风险增大 新医改考验保险公司。2.51家寿险仅两款万能险产品“破5”跑赢CPI。3.新产品接连上市投连险市场回暖。4.第三届国际保险公估高峰论坛召开。5.北京保险市场运行报告出炉 分红险占寿险74.1%。6.上海船舶险和货运险去年同比增30.91%。7.江苏交强险大亏：收一分钱保费 赔出去一分多。

1.经营风险增大 新医改考验保险公司。第一财经日报2月15日消息，重庆保监局一份关于补充医疗保险发展状况的调研报告称，新形势下，商业补充医疗保险的潜在需求正在释放，经营风险也在增大，建议加强行业基础建设，积极鼓励模式创新。

2.51家寿险仅两款万能险产品“破5”跑赢CPI。证券日报2月17日消息，据《证券日报》保险周刊不完全统计，51家寿险公司（国寿存续和5家专业养老保险公司、4家专业健康险公司除外）的万能险产品年化结算利率从2.5%到5.6%，出现明显分化，其中跑赢CPI的产品只有光大永明的稳保丰两全保险（万能型）和中融人寿的中融融盛连年终身寿险（万能型）B款两款产品。

3.新产品接连上市投连险市场回暖。解放网2月16日消息，上海投连险重起蓬头——泰康人寿“e理财c款”和信诚人寿“智赢人生”先后上线销售。太平、友邦、金盛等3家寿险公司共10个投连险账户也于近日获准设立，与账户配套的新产品推出只是时间问题。一度低迷的投连险市场让人看到回暖的迹象。

4.第三届国际保险公估高峰论坛召开。中国保险报2月24日消息，2月23日，由中国保险学会、深圳市金融发展服务办公室和深圳保监局共同主办的第三届国际保险公估(深圳)高峰论坛在深圳召开，本届论坛主题为“把脉发展现状，构建核心价值”，国内外的专家学者对中国保险公估业十年历程进行回顾，并就如何发挥提升行业专业服务能力，构建行业核心价值等问题进行深层次、全方位、多视角的探讨。

5.北京保险市场运行报告出炉 分红险占寿险74.1%。证券日报2月17日消息，2月10日，北京保监局发布2010年北京保险市场运行情况报告，报告指出，2010年北京市分红险保费收入501.6亿元，同比增长65.5%，对保费增长贡献率达94.3%，占寿险业务的74.1%，比重提高9.1个百分点。

6.上海船舶险和货运险去年同比增30.91%。一财网2月23日消息，上海保监局于2月23日披露，2010年上海地区船舶险和货运险总量达到21.94亿元，占全国相关业务量的17%，相当于国内其他五大主要港口业务量总和。船舶险和货运险总量同比增长30.91%，超过当年上海港吞吐量增速23个百分点，增速在国内六大港口中排名第二。

7.江苏交强险大亏：收一分钱保费赔出去一分多。扬子晚报2月21日消息，2010年江苏省交强险保费收入52.6亿元，共处理交通事故赔付案件110万件，综合赔款合计58亿元，当年亏损18.6亿元，而2009年、2008年，江苏省交强险分别亏损13.67亿元和7.65亿元，交强险经营的亏损逐年增加，截至2010年末，江苏省交强险累计亏损高达42.3亿元，给500多万车险投保人带来了理赔难、投保难的切实困扰，因而备受社会争议。

点评：江苏事故率高、赔付标准高和案均伤残等次高，导致江苏交强险整体赔付高于全国平均水平（至2010年年底：江苏交强险综合赔付率是110.2%，全国综合赔付率65.4%）。持续亏损已导致江苏省部分产险公司连连裁撤机构和高管和对承保交强险业务进行限制，为解决上述问题，江苏省正研究交强险地区差异化费率政策，并积极推进交强险与交通违法挂钩的工作。

（三）公司要闻

摘要：1.中国人寿（1）中国人寿1月保费收入439亿。（2）中国人寿与招商局开展战略合作。2.中国人保（1）人保寿险新旧会计准则利润双双超10亿元。（2）人保健康进入盈利周期。（3）人保财险东北后援服务中心成立。（4）中国财险拟发行不超过50亿元次级债。3.中国平安（1）中国平安1月规模保费收入275亿。（2）平安联手邮政启动保单配送。4.中国太保（1）太保首月保费收入逾190亿元 寿险增长20%。（2）太保拟斥5亿入股天津银行。5.新华保险（1）新华保险启动全新五年战略规划。（2）新华人寿IPO锁定2011 择机进军健康养老产业。6.其他（1）泰康人寿去年预计税后利润21亿元同比增长29%。（2）中国太平出售民安保险股权获利9.93亿。（3）农行控股嘉禾人寿 银行系保险公司增至7家。（4）中联重科拟斥1亿参建保险机构扩宽投融资渠道。（5）华康保险代理集团实现连续两年盈利。（6）国内首家险企专属保险销售公司获批。

1.中国人寿

（1）中国人寿1月保费收入439亿。证券时报2月18日消息，中国人寿17日公告称，该公司按照财政部颁发的《保险合同相关会计处理规定》，1月累计原保险保费收入约为439亿元。按照《保险合同相关会计处理规定》执行前的要求，该数据约为450亿元。

（2）中国人寿与招商局开展战略合作。中国保险报2月22日消息，2月18日，中国人寿保险(集团)公司与招商局集团有限公司在深圳签署了战略合作协议，涵盖产寿险业务、企业年金、基金合作、产业投资与资本运作等多个领域，双方所属公司还配套签署了相关业务合作备忘录。

2.中国人保（1）人保寿险新旧会计准则利润双双超10亿元。中保网2月16日消息，日前，记者从人保寿险获悉，截至2010年12月底，这家寿险企业新旧会计准则下利润总额均突破10亿元。这是人保寿险继2009年打破寿险企业盈利规律、开业第四年实现经营性盈利后，连续第二年实现盈利。

（2）人保健康进入盈利周期。上海证券报2月15日消息，记者14日从国内首家专业健康保险公司——人保健康获悉，2010年该公司经营效益大幅增长，创开业以来最好水平，全年实现净利润0.69亿元，同比增长114.58%，正式步入盈利周期。

（3）人保财险东北后援服务中心成立。中保网2月22日消息，2月16日，人保财险东北后援服务中心在辽宁沈阳正式成立。人保财险后援中心定位为集运营、数据、客服、电话为一体的集中管控和客户服务平台，其主要职责是行使覆盖(辽宁省、吉林省和黑龙江省)范围内的服务热线业务处理职能及承保理赔风险管控、全流程服务质量监督职能；集中处理覆盖范围内的出险报案与查勘调度、业务咨询与客户投诉、客户回访和客户保单信息自主查询、VIP客户服务与短信增值服务等工作。

（4）中国财险拟发行不超过50亿元次级债。网易财经2月24日消息，中国财险24日宣布，拟发行本金总额不超过50亿元人民币次级定期债务，期限为10年，以提高公司的偿付能力。

点评：2010年中国财险原保险保费收入1539.3亿元，同比增长28.79%，高速增长的保费对公司偿付能力提出高要求，中国财险2010年中报显示，2010年6月底，中国财险实际偿付能力额度为213.01亿元，偿付能力充足率为117%，逼近100%的最低监管要求，此次发行次级债有助于提升偿付能力水平，减轻偿付能力对经营的约束。据统计，2010年共有8家保险公司发行次级债225.5亿元，保监会为防范风险，在2010年年底特别发布《保险公司次级定期债务管理办法（征求意见稿）》，加强对保险公司发次级债的监管，中国财险此时发债也可能是为了规避管理办法正式实施将带来的限制，如征求意见稿规定次级债募集后“累计未偿付的次级债本息额不超过保险公司上末经审计的净资产值的50%”，而中国财险06年以来已至少募集140亿元次级债，再次募集后总额达190亿元，远超过规定。

3.中国平安

（1）中国平安1月规模保费收入275亿。证券时报2月18日消息，中国平安17日公告，其控股子公司平安人寿保险、平安财产保险、平安健康保险及平安养老保险累计规模保费收入，分别为181.36亿元、88.57亿元、1784万元及4.58亿元，合计达274.69亿元。上述累计规模保费经《企业会计准则解释第2号》及《保险合同相关会计处理规定》中有关保险混合合同分拆及重大保险风险测试的要求进行调整处理。若未经调整，其四大控股子公司原保险合同保费分别为254.03亿元、88.57亿元、3438万元及6.28亿元。

（2）平安联手邮政启动保单配送。京华时报2月16日消息，中国平安15日透露，公司已经与中国邮政速递物流达成相关协议，双方将联手打造“总对总”的保单配送服务项目。今后中国平安旗下电话销售车险业务的保单将由中国邮政速递物流负责配送。

4.中国太保

（1）太保首月保费收入逾190亿元 寿险增长20%。财经网2月21日消息，1月21日，中国太保公布旗下两家保险公司保费收入，2011年1月，太平洋人寿和太平洋产险累计共实现原保险保费收入191亿元(按新会计准则为184亿元)。其中，太平洋人寿124亿元，较2010年1月增长20.39%；太平洋产险67亿元，与2010年1月份的66亿元基本持平。

（2）太保拟斥5亿入股天津银行。新京报2月18日消息，记者从中国太平洋保险证实，中国太保有意斥资5.2亿元入股天津银行，目前该投资仍需要监管部门的审批，如果审批获准，这是太保继杭州银行、上海农商行之后第三次入股未上市中小银行。点评：保险公司参股地方商业银行，除了有机会深化银保合作，还能在财务上获得分红收入，目前地区商业银行存在上市冲动，如杭州银行、上海农商行、天津银行都在筹划上市，保险公司也希望从被投资银行上市中获得高回报。

5.新华保险

（1）新华保险启动全新五年战略规划。经济日报2月18日消息，新年伊始，新华保险5年战略规划全新亮相。公司未来发展愿景是成为“中国最优秀的以全方位寿险业务为核心的金融服务集团”。“以全方位寿险业务为核心”表明新华保险将继续专注于寿险业务，以人的需求为核心，提供覆盖客户全生命周期的保险保障和理财服务，并在合适的时机发展延伸至健康和养老等产业；“金融服务集团”表明公司以寿险主业与资产管理为两大支柱，根据发展的需求，在此基础上延伸业务模块，未来形成集团化运作。

（2）新华人寿IPO锁定2011 择机进军健康养老产业。第一财经日报2月18日消息，新华人寿拟定2011年IPO上市，规模可能会在200亿~300亿元。此外，新华人寿可能在三亚借助一个大型城市建设项目介入养老产业，如果该设想能够顺利实现，则新华人寿在养老产品、房地产、养老社区管理等全方位领域将一步到位。

6.其他

（1）泰康人寿去年预计税后利润21亿元 同比增长29%。每日经济新闻2月15日消息，日前，泰康人寿公布了其2010年保费收入，其间实现保费规模867.65亿元，同比增长29%；预计税后利润21亿元；偿付能力充足率超170%。

（2）中国太平出售民安保险股权获利9.93亿。每日经济新闻2月18日消息，2月17日，中国太平发布公告称，该司出售民安保险（中国）有限公司带来未经审计净利润人民币9.93亿元。点评：中国太平集团出售民安中国，是鉴于太平集团在中国内地拥有太平财险和民安中国两张财险牌照，不符合保险监管要求。太平集团出售民安中国，可以集中优势整合品牌，同时也有利于民安中国的发展。

（3）农行控股嘉禾人寿 银行系保险公司增至7家。上海金融报2月15日消息，2月11日，中国农业银行股份有限公司与嘉禾人寿保险股份有限公司就农行增资入股嘉禾人寿在京举行签约仪式。根据协议，农行将持有嘉禾人寿51%的股份，成为控股股东。该交易的最终完成尚有待于相关监管部门的批准。

点评：银行综合化经营在保险领域已有加速迹象。包括嘉禾人寿在内，目前国内已有7家银行系保险公司，除了招行（持股招商信诺50%）、北京银行（持股中荷人寿50%）之外，五大国有商业银行悉数“落子”保险业。其中，建行取得太平洋安泰51%股权获批距今才略超一年，工行控股金盛人寿60%股份和农行控股嘉禾人寿都在待批阶段。

（4）中联重科拟斥1亿参建保险机构 扩宽投融资渠道。上海证券报2月21日消息，中联重科21日披露，为了完善多元化的投融资渠道，协同推进金融租赁保险业务，公司拟投资1亿元参与筹建湖南省地方法人保险机构。据了解，该保险机构是按照湖南省政府的相关文件精神，由包括中联重科在内的9家大型企业共同发起，股本规模初定为11.5亿元。目前该保险机构尚处于筹建阶段，尚需取得相关政府部门的审批。

（5）华康保险代理集团实现连续两年盈利。国际金融报2月15日消息，华康保险代理集团14日公布了2010各项经营业绩指标。数据显示，该集团企业代理人身险与财产险业务当年新单保费、续期保费收入累计11.1095亿元，其中，代理人身险与财产险业务当年新单保费6.48亿元，与上年相比增长了24.6%；连续实现第二个财务盈利，利润与上年相比，增长幅度超过了30%；专业保险营销员2.35万人，同比增长了27.7%。（6）国内首家险企专属保险销售公司获批。网易财经2月22日消息，保监会日前批准信泰人寿设立浙江联创保险销售有限公司，这是国内首家险企专属的保险销售公司。公司注册资本2000万元，由信泰人寿全额出资，持股比例100%。

（四）产品追踪

摘要：（1）阳光保险推出金满堂终身寿险 附大病保障。（2）生命人寿推出富贵全能保险计划。（3）幸福人寿贵福宝分红险面市。（4）中意人寿新推两款返还型重疾保险。（5）国泰人寿推出年金提前领取服务。

（1）阳光保险推出金满堂终身寿险 附大病保障。上海金融报2月15日消息，阳光人寿日前推出一款新的万能险产品“金满堂财富保障计划”。据了解，该计划由“金满堂终身寿险(万能型)”与专属重大疾病附加险构成，在投资账户方面不仅保持双账户设置，其专属重大疾病附加险更是涵盖轻症、重症双重保障。

（2）生命人寿推出富贵全能保险计划。上海金融报2月25日消息，近日，生命人寿推出了富贵全能保险计划。该产品集快速返还、保额分红、万能优势于一身。一是采用当前市场上先进的保额分红产品体系，基本保额保底，红利保值，终了红利增值，确保客户高保障高收益；二是特别增加万能理财金账户，保证客户财富二次增值；三是快速返还，购买富贵全能的客户在犹豫期过后，即可获得第一笔保额9%的生存金给付(今后每两年返还一次)。

（3）幸福人寿贵福宝分红险面市。上海金融报2月25日消息，日前，幸福人寿在银保渠道推出一款三年交费六年满期的分红产品———“幸福贵福宝两全保险(分红型)”。该产品只需三年交费，六年即可领取满期保险金。产品保险期满即可享有三倍于基本保险金额的满期金，同时，客户可分享保险经营成果。凡出生满30天至65周岁者，均可作为该产品的被保险人，每份1000元。另外，消费者还可选择投保“幸福附加贵福宝重大疾病保险”，增加健康风险保障。

（4）中意人寿新推两款返还型重疾保险。北京商报2月25日消息，近日，中意人寿通过电话销售渠道推出面向普通人群的“中意乐安福两全保险”，以及针对适龄女性的“中意乐安福两全保险(A款)”。据介绍，这两款产品投保年龄范围广，且保障期限长，投保人可自由选择月缴或年缴保费。投保这两款产品后，被保险人可每年领取一次生存年金，每次为年缴保费的3%-5%，可领取到保障期满；若被保险人于保险期间届满时仍生存将获得已付保费，若不幸身故了，受益人将在领取到相应保额(最高30万元)的同时，获得已缴保费。前款针对28种高发重疾险提供保障，而后款针对20岁至40岁女性提供特定保障，如孕期并发症保险金、产后女性及新生儿提供保障等。

（5）国泰人寿推出年金提前领取服务。中保网2月16日消息，为方便客户，国泰人寿日前推出了2011年的首项温馨服务——年金、满期金的提前领取。对于恰逢春节假日到期的客户，可于节前一周办理年金、满期金领取。

国研网《金融中国》月度分析报告

第三篇：国资监管月份工作计划

一、重点工作安排

1、根据市委、市政府总体部署和要求，做好市直工业系统整合重组领导小组办公室的有关工作，积极做好综合、人事、资产审核、属地管理、稳定和监督的相关工作。（全委）

2、做好市属企业治理商业贿赂日常工作，接受市治贿办对我委治理商业贿赂工作的调研。（监察室、人教处、产权处）

3、与各被考核单位签定业绩考核责任书，并对四家工业资产公司进行清产核资工作。（考核处）

4、根据市领导的指示精神，继续配合做好市建筑改制办的改革改制工作，集团、股份和等重点企业资产重组工作。（改革处）

5、准备印发《市国有产权转让规程》和《市国有产权转让流程图》。（产权处）

二、考核评价工作

1、印发《国有企业不良资产核销处置管理办法》。

三、产权管理工作

1、继续协调与规范有关企业改制、产权转让和资产处置等工作。

2、继续做好企业国有资产评估管理和产权登记管理的日常工作。

四、改革发展工作

1、根据委领导要求做好市工改办的常设机构开展市直工业企业改革改制工作。

2、配合做好通达公司、双良公司拆迁补偿等相关费用的协调服务工作。

3、根据年初计划安排，启动企业内部三项制度改革的调研工作。

五、人事教育工作

1、继续做好部分企业领导班子调整充实的准备工作。

2、根据上级的部署，继续完成公务员登记的后续工作。

3、建立新一轮市属企业领导后备人员名单和信息库，督促有关市属企业党委落实对后备人员的培养工作。

4、牵头组织好企业领导人员专题培训班。

5、配合市委组织部就加强国有企业领导人监督工作进行调研；继续做好企业领导人员能上能下问题专题调研工作。

六、纪检监察工作

1、接受市纪委对我委反腐倡廉制度建设工作的检查。

2、聘请国资委党风廉政和机关作风建设监督员。

七、办公室综合工作

1、加大市政府年初下达给本委的九项目标任务的督查督办力度，对照《市级机关目标管理考评办法》做好自评工作。

2、继续做好本委修志工作，按照工作序时进度做好有关长编的编写工作，在市方志办和市财政局联合督查组的检查指导下，完善资料的收集整理的工作。

3、按照市委保密局的要求，在建立并完善本委保密制度的基础上，进一步完善相关基础工作，做好迎接市委保密局年底检查的准备工作。

4、按照市财政部门的布置和要求，做好非税收入清理和委机关固定资产清理上报工作，并继续做好XX年年部门预算项目经费编制核对工作。

5、根据市政府的统一布署，力争完成正版化软件调试安装工作，迎接市信息办、市正版化软件局的检查。

6、根据市政府和市行政执法领导小组的要求，做好本委推行行政执法责任制工作相关资料的整理，迎接市里推行行政执法责任制工作情况的检查。

7、做好全年本委信访件及相关资料的整理，在完备资料的基础上，迎接市纪委信访工作检查。

第四篇：国资监管月份工作计划

一、重点工作安排

1、根据市委、市政府总体部署和要求，做好市直工业系统整合重组领导小组办公室的有关工作，积极做好综合、人事、资产审核、属地管理、稳定和监督的相关工作。（全委）

2、做好市属企业治理商业贿赂日常工作，接受市治贿办对我委治理商业贿赂工作的调研。（监察室、人教处、产权处）

3、与各被考核单位签定业绩考核责任书，并对四家工业资产公司进行清产核资工作。（考核处）

4、根据市领导的指示精神，继续配合做好市建筑改制办的改革改制工作，集团、股份和等重点企业资产重组工作。（改革处）

5、准备印发《市国有产权转让规程》和《市国有产权转让流程图》。（产权处）

二、考核评价工作

1、印发《国有企业不良资产核销处置管理办法》。

三、产权管理工作

1、继续协调与规范有关企业改制、产权转让和资产处置等工作。

2、继续做好企业国有资产评估管理和产权登记管理的日常工作。

四、改革发展工作

1、根据委领导要求做好市工改办的常设机构开展市直工业企业改革改制工作。

2、配合做好通达公司、双良公司拆迁补偿等相关费用的协调服务工作。

3、根据年初计划安排，启动企业内部三项制度改革的调研工作。

五、人事教育工作

1、继续做好部分企业领导班子调整充实的准备工作。

2、根据上级的部署，继续完成公务员登记的后续工作。

3、建立新一轮市属企业领导后备人员名单和信息库，督促有关市属企业党委落实对后备人员的培养工作。

4、牵头组织好企业领导人员专题培训班。

5、配合市委组织部就加强国有企业领导人监督工作进行调研；继续做好企业领导人员能上能下问题专题调研工作。

六、纪检监察工作

1、接受市纪委对我委反腐倡廉制度建设工作的检查。

2、聘请国资委党风廉政和机关作风建设监督员。

七、办公室综合工作

1、加大市政府年初下达给本委的九项目标任务的督查督办力度，对照《市级机关目标管理考评办法》做好自评工作。

2、继续做好本委修志工作，按照工作序时进度做好有关长编的编写工作，在市方志办和市财政局联合督查组的检查指导下，完善资料的收集整理的工作。

3、按照市委保密局的要求，在建立并完善本委保密制度的基础上，进一步完善相关基础工作，做好迎接市委保密局年底检查的准备工作。

4、按照市财政部门的布置和要求，做好非税收入清理和委机关固定资产清理上报工作，并继续做好XX年年部门预算项目经费编制核对工作。

5、根据市政府的统一布署，力争完成正版化软件调试安装工作，迎接市信息办、市正版化软件局的检查。

6、根据市政府和市行政执法领导小组的要求，做好本委推行行政执法责任制工作相关资料的整理，迎接市里推行行政执法责任制工作情况的检查。

7、做好全年本委信访件及相关资料的整理，在完备资料的基础上，迎接市纪委信访工作检查。

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第五篇：期货营业部监管规定

期货营业部管理规定（试行）

第一章

总

则

第一条

为规范期货公司营业部（以下简称营业部）的经营活动，加强对营业部的监督管理，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等法规、规章，制定本规定。

第二条

中国证监会派出机构（以下简称派出机构）按照属地监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

第二章

经营条件

第三条

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下条件：

（一）营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明；

（二）营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定；

（三）中国证监会规定的其他条件。

营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合上述条

— 1 — 件，并经营业部所在地派出机构批准。

第四条

营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合以下条件：

（一）营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易；

（二）营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路；

（三）营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间；

（四）营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定；

（五）营业部应当设立投资者教育园地、现场开户场地以及专门的财务和档案室（柜室）；

（六）营业部应当配备满足开户管理要求的相关影像采集设备；

（七）营业部应当配备防火、外围隔离以及防盗设施；

（八）中国证监会规定的其他条件。

第五条

营业部应当设立信息公示栏，且按照相关规定公示下列事项：

（一）中国期货业协会网址及期货公司网址；

（二）期货公司及营业部的投诉和服务电话；

（三）营业部从业人员的姓名、照片、岗位、任职时间、从业资格号等信息；

（四）提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询期货公司及营业部从业人员资格公示信息，通过期货保证金安全存管监 — 2 — 控机构查询服务系统查询期货交易结算结果和期货交易相关的其他信息；

（五）中国证监会规定的其他事项。

上述信息发生变化的，营业部应当于变化之日起5个工作日内对营业场所公示信息进行变更。

第六条

营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

期货公司按照相关规定为取得任职资格的拟任营业部负责人办理任职手续并报告相关派出机构。

营业部负责人变更的，拟任负责人应当具备任职资格，期货公司按照相关规定办理变更手续。

第七条

营业部负责人应当在营业部所在地实地履行职责，全面负责营业部的日常经营管理工作。

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，且不得在期货公司总部兼任除董事以外的职务。

营业部负责人拟连续离岗10个工作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履行职责，并提前5个工作日向营业部所在地派出机构报告。营业部负责人1年内累计离岗时间超过3个月的，期货公司应当更换营业部负责人，法律法规另有规定的除外。

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

— 3 — 第八条

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

拟离职营业部负责人应当切实履行职责直至营业部负责人变更手续完成。拟离职营业部负责人在完成变更手续前离职的，期货公司应当指定期货公司经理层人员代为履行职责，并在5个工作日内报告营业部所在地派出机构。

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务。

第九条

营业部负责人离任的，期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个月内将离任审计报告报送营业部所在地派出机构。

第十条

期货公司应当建立营业部负责人强制休假与定期审计制度或者轮岗制度。

第十一条

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：

（一）营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；

（二）营业部业务岗位应当有专职的工作人员；

（三）营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；

（四）营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书；

（五）中国证监会规定的其他要求。

第十二条

除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于5人；营业部从事期货业务活动的工作人员应当取得期货从业资格。

第三章

内部控制

第十三条

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括以下项目：

（一）期货公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度；

（二）营业部岗位职责及人员管理制度；

（三）营业部信息技术系统管理及应急制度；

（四）营业部合同、印章及档案管理制度；

（五）营业部市场营销管理制度；

（六）营业部投资者回访制度；

（七）营业部投资者教育、投资者投诉处理制度；

（八）反洗钱制度；

（九）中国证监会规定的其他管理制度。

第十四条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与

— 5 — 期货交易。

投资者参与股指期货交易的，营业部还应当审查投资者是否满足股指期货投资者适当性制度的有关要求。

第十五条

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应当严格按照期货市场统一开户的要求，做好投资者身份核对、投资者影像资料留存、投资者期货结算账户登记等工作。

第十六条

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求：

（一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权；

（二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记录台账；

（三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同；

（四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业部、投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范；

（五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕；

（六）营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查；

（七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易 — 6 — 编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结算系统中维护投资者的开户资料。

第十七条

期货公司应当建立统一的结算制度，期货业务的结算由期货公司总部统一进行，营业部不得承担结算任务。

营业部应当于每日收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。

营业部应当按照合同约定及期货公司规定向投资者提供结算账单。

第十八条

期货公司应当建立统一的风险管理制度，不断健全、完善风险控制体系。

营业部履行部分风险控制职责的，期货公司应当直接管理营业部的风险管理人员。

第十九条

营业部投资者的交易指令必须通过期货公司风险控制系统或者期货公司风险控制人员进行事先风险控制。

营业部不得使用电话、交易所内远程终端等方式直接将投资者的交易指令传送至期货交易所场内交易席位。

第二十条

期货公司存在主、辅交易系统的，期货公司应当统一管理主、辅交易系统的风险控制，统一操作设置主、辅交易系统的风险控制参数。

营业部不得设置交易系统的相关参数。

第二十一条

期货公司应当建立统一追加保证金、统一强行平仓等风险管理制度，统一执行相关的风险控制措施。

营业部应当按照期货公司的统一要求，协助开展风险控制相关工作。

— 7 — 第二十二条

营业部应当执行期货公司统一的手续费政策。期货公司统一设置投资者的手续费费率参数。

第二十三条

期货公司对投资者实施动态风险监控，每日进行风险测算。

营业部应当按照期货公司的统一要求，对经常出现保证金不足、交易频繁等重点投资者的风险状况进行及时跟踪与监测，加强对投资者的风险管理。

第二十四条

期货公司应当加强对期货保证金专用账户的管理，完善期货保证金账户的设立、变更和撤销手续。

期货公司可以根据业务发展需要对营业部保证金专用账户资金进行实时监控。对不能进行实时监控的营业部保证金专用账户，期货公司总部应当定期和不定期地进行检查和压力测试。

营业部保证金专用账户的资金，由期货公司总部统一管理和调拨，营业部无权调拨。

第二十五条

营业部应当严格执行期货公司的出入金管理制度。

期货公司统一管理投资者银期转账出金操作。

营业部投资者通过非银期转账方式出金的，应当符合期货保证金安全存管的相关规定，且投资者的出金需经期货公司总部财务、结算部门审核。

第二十六条

期货公司对营业部实行统一的财务管理和会计核算，建立统一的财务管理和会计核算制度，明确期货公司和营业部的职责与业务操作流程。

营业部自有资金由期货公司统一管理与控制。

— 8 — 第二十七条

营业部数量超过5家的，期货公司应当建立统一的网络财务软件核算系统，加强对营业部的财务管理。

第二十八条

营业部根据期货公司统一财务管理和会计核算制度的要求，承担编制凭证等职能的，依据合法有效的会计原始凭证进行会计核算；营业部财务人员应当审核原始凭证的合法性、真实性和完整性。

营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

第二十九条

营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。

营业部应当建立财务印章和财务空白凭证的双人管理和审批使用制度，并做好使用登记工作。

第四章

合规管理

第三十条

期货公司应当建立、完善内部合规检查制度，将营业部合规检查纳入期货公司统一合规检查工作的范围。

第三十一条

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：

（一）营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；

（二）营业部岗位设置情况及人员资格情况；

（三）营业场所及设施合规情况；

（四）营业部内部控制制度执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；

（六）信息技术系统运行情况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第三十二条

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。

期货公司应当留存营业部的合规检查报告，并于每年3月底前将期货公司上一对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

第五章

监督管理

第三十三条

营业部不符合本规定有关要求的，派出机构应当依法采取相应的监管措施。

第三十四条

营业部负责人自行离职未履行本规定第九条有关程序的，派出机构可以依法采取相应的监管措施并将营业部负责人的行为记入诚信档案。

第三十五条

派出机构在对营业部负责人离任审计报告审查过程中，发现违法违规行为的，应当依据相关规定进行处理。

第三十六条

营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况，要求期货公司增加合规检查次数。

第三十七条

派出机构对营业部采取限期整改、暂停业务、撤销许可证等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事项发生后3个 — 10 — 工作日内向期货公司报告。

第三十八条

派出机构因营业部管理问题对期货公司采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送营业部所在地派出机构。

第三十九条

第六章

附

则

本规定自2012年5月1日起施行。— 11 —