我国期货行业的监管体系情况范文合集

第一篇：我国期货行业的监管体系情况

我国期货行业的监管体系情况

根据《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，目前我国期货行业形成了由中国证监会、中国证监会各地派出机构、中期协、期货交易所和中国期货市场监控中心共同组成的集中监管与自律管理相结合的“五位一体”监管体系。（1）中国证监会中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权对全国证券期货市场进行集中统一的监督管理，维护期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在对期货市场实施监督管理时履行下列具体职责： ①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；

②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；

③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；

④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； ⑤监督检查期货交易的信息公开情况； ⑥对期货业协会的活动进行指导和监督； ⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；

⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动； ⑨法律、行政法规规定的其他职责。在“五位一体”的监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查，具体包括：在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实，以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等。在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调。在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则；核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格；指导证监局对违规高管进行责任确认和追究，并依法采取监管措施；建立与完善期货公司高级管理人员监管数据库，建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等；监管、指导证监局日常监管工作。在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对证监局风险处置工作进行指导和协调。（2）中国证监会各地派出机构中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了证券监管局以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。（3）中国期货业协会中期协是期货行业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人，由会员、特别会员和联系会员组成。期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中期协接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理。根据《期货交易管理条例》，中期协主要履行下列职责：

①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；

②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；

③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作； ④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解； ⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；

⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流； ⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究； ⑧期货业协会章程规定的其他职责。根据《中国期货业协会章程》，中期协履行下列职责：

①教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策；

②制定和实施行业自律规则，监督、检查会员和期货从业人员的行为，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；

③组织开展期货行业诚信建设，建立健全行业诚信评价制度和激励约束机制，进行诚信监督；

④负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及法律法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格考试；

⑤制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准；

⑥开展投资者保护与教育工作，督促会员加强期货及衍生品市场投资者合法权益的保护；

⑦受理投资者与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与投资者之间发生的纠纷进行调解；

⑧为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；

⑨制定并实施期货人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训；

⑩设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持；○开展行业信息安全与技术自律管理，提高行业信息安全与技术水平；

○收集、整理期货相关信息，开展会员间的业务交流，组织会员对期货业的发展进行研究，对相关方针政策、法律法规提出建议，促进业务创新；

○加强与新闻媒体的沟通与联系，开展期货市场宣传，经批准表彰或奖励行业内有突出贡献的会员和从业人员，组织开展业务竞赛和文化活动；

○开展期货业的国际交流与合作，加入国际组织，推动相关资质互认，对期货涉外业务进行自律性规范与管理； ○法律法规规定、中国证监会委托以及会员大会决定的其他职责。（4）期货交易所我国现有上期所、大商所、郑商所及中金所4家期货交易所。期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，实行自律管理的法人。根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行如下主要职责：①提供交易的场所、设施和服务； ②设计合约，安排合约上市； ③组织并监督交易、结算和交割； ④为期货交易提供集中履约担保；

⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；

⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。根据《期货交易所管理办法》，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则； ②发布市场信息；

③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；

④查处违规行为。（5）中国期货市场监控中心中国期货市场监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人。根据中为研究咨询整理，其业务接受中国证监会领导、监督和管理，其主要职能包括： ①期货市场统一开户； ②期货保证金安全监控；

③为期货投资者提供交易结算信息查询； ④期货市场运行监测监控； ⑤宏观和产业分析研究； ⑥期货中介机构监测监控； ⑦代管期货投资者保障基金； ⑧商品及其他指数的编制、发布；

⑨为监管机构和期货交易所等提供信息服务； ⑩期货市场调查；

○协助风险公司处置。（6）其他监管机关我国期货公司从事的部分业务还会受到中国人民银行、国家外汇管理局等部门的监管。

第二篇：我国期货行业的发展状况

我国期货行业的发展状况，前景及学生就业前景

期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后，一个月之后，三个月之后，甚至一年之后。所以期货的英文就是Futures,有“未来”一词演化而来，其含义就是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货。最初的期货是由现货远期交易发展而来，最初的现货远期交易是双方口头承诺在某一时间交收一定数量的商品，后来随着交易范围的扩大，口头承诺逐渐被买卖契约代替。这种契约行为日益复杂化，需要有中间人担保，以便监督买卖双方按期交货和付款，于是便出现了1571年伦敦开设的世界第一家商品远期合同交易所———皇家交易所。为了适应商品经济的不断发展，1848年，82位商人发起组织了芝加哥期货交易所（CBOT），目的是改进运输与储存条件，为会员提供信息；1851年芝加哥期货交易所引进远期合同；1865年芝加哥谷物交易所推出了一种被称为“期货合约”的标准化协议，取代原先沿用的远期合同。使用这种标准化合约，允许合约转手买卖，并逐步完善了保证金制度，于是一种专门买卖标准化合约的期货市场形成了，期货成为投资者的一种投资理财工具。1882年交易所允许以对冲方式免除履约责任，增加了期货交易的流动性。

我国的期货市场起步较晚，也就十多年的时间，与西方国家的130年相距甚大，其大体经历了试点探索期(1988－1993年)、不规范增长期(1993年－1996年)、规范整治期（1997年－1999年）及规范发展期(从2000年开始)四个阶段。1990年10月12日 中国郑州粮食批发市场开业，中国期货市场诞生，1992年9月 第一家期货经纪公司——广东万通期货经纪公司成立；同年底，中国国际期货经纪公司开业。

1993年5月28日 郑州商品交易所推出标准化期货合约，实现由现货到期货过渡。

1993年11月4日 国务院发出《关于制止期货市场盲目发展的通知》中国期货市场规范整顿开始。

1994年4月6日 国务院关停一些大期货品种——钢材、食糖、煤炭的期货交易；同年9月29日暂停粳米、菜籽油期货交易。

1994年5月16日 国务院办公厅批转国务院证券委《关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见的请示》开始对期货交易所全面审核、严格控制国有企事业单位参与期货交易、严格查处各种非法期货经纪活动。

1994年10月 天津、长春联合期货交易所、上海商品交易所等14家试点交易所成立。

1998年8月 国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》将原１４家期货交易所合并为大连、郑州、上海三家。

1998年11月24日 中国证监会批准重新修订后的大豆、小麦、绿豆、铜、铝、天然橡胶等六个合约。

2001年3月5日 九届全国人大四次会议将“稳步发展期货市场”写入“十五”计划纲要。2002年6月1日 中国证监会主席周小川宣布新的《期货交易所管理办法》和《期货经纪公司管理办法》自２００２年７月１日开始实施。

2004年1月31日，国务院出台了《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。

2004年，燃料油、玉米、棉花相继上市交易。虽然中国在这十多年里有飞跃性的进步，但与其他西方国家人有很大的差距，单从市场本身这种差距来看，主要表现在：（1）期货市场的地位不同。（2）期货市场制度化。（3）期货市场投资结构。（4）期货市场投资理念。（5）期货市场投资品种。

但这些差距也给了我们进步的空间，中国期货市场面临着巨大的历史机遇，例如：（1）国家政策的转变。即从“整顿”到“规范发展”。

（2）期货行业监管体系的完善。随着中国期货协会的成立，“国务院－证监会－期货协会－（期货公司＆交易所）－投资者”的监管体系已经成立，期货行业持续稳定健康成长将得到监管体系的有效保障。

（3）期货经纪公司分类管理的即将出台。即期货公司分成综合类和经纪类，相关业务范围将出现重大的调整，期货经纪公司将在竞争中得到快速成长和不断壮大。

（4）投资结构将发生质的变化。（5）新品种的上市。主要集中在大米、白糖、石油、线材等商品期货品种，对于国债、股指等金融品种也已经进入最后考证阶段，择机推出将是水到渠成的事情。

作为学生，我觉得期货行业作为一个刚刚起步发展的行业，就业前景是很好的，据数据显示，2011年高校毕业生达660万，就业形势严峻，但令人欣慰的是今年期货业荣登大学生就业新选择这一“宝座”，可谓新晋“优质股”。都说就业紧跟行业发展，行业发展影响就业趋势，期货业在求职就业市场受宠便源于我国金融行业的快速发展和期货行业本身的潜力特质。随着中国金融业的蓬勃发展，金融业的职位需求一直以37%的增长率远超平均水平。超高的市场需求一直是人才扎堆投入的跟本原因所在。另外，数据说明，国内商品期货市场持仓量大幅净增20.1万余手至975.4万余手，创下年内期货市场最大持仓量纪录。经过20年的发展，近些年期货行业爆发出良好的发展势头，并释放出巨大的潜力。有业内人士幽默评价，期货行业早被公认为金融行业的“潜力股”，如今更是成功晋级为“绩优股”。

所以，我觉得期货行业对于我们来说是很有发展空间的。

第三篇：我国期货行业发展前景

一、我国期货市场的发展历程

国际上期货市场是和股票市场、外汇市场并存的三大金融交易体系,在全球拥有众多的参与者。期货市场是进行期货交易的场所，是多种期交易关系的总和。它是按照“公开、公平、公正”原则，在现货市场基础上发展起来的高度组织化和高度规范化的市场形式

我国期货市场经历了研究试点阶段，正在向常规发展阶段发展。在过去23年的发展过程中，大体经历了第一阶段，理论准备与试办阶段（1987——1993年）；第二阶段，治理与整顿阶段（1993年——2000年）；第三阶段，过渡发展期（2000年至今）。随着《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的发布，我国的期货市场也进入了过渡发展阶段。目前我国有关期货市场的最高法规为2007年国务院修订的《期货交易管理条例》。

我国期货市场的发展在许多方面均体现出自己的独特性。1.我国期货市场的成长具有明显的超常规发展特征，从时间跨度来看,在十余年的时间里,我国期货市场跨越西方期货市场百年发展历程,呈现出跳跃式发展态势;从期货市场成长的起始点来看,我国期货市场的发展与国际期货市场演进的一般规律有些背离,不是从传统的农产品,而是从非农产品的生产资料交易开始的期货市场的超常规发展一方面迅速弥补了我国传统经济体制的缺陷,利用“后发优势”进行跳跃式发展;另一方面也为我国期货市场的规范发展带来了潜在的隐忧。2.政府推动是我国期货市场成长的又一显著特征。我国期货市场的建立是国家高层管理机构从建立市场经济体制和解决经济运行过程所存在的实际问题出发,由上至下地推动期货市场的组建与发展政府出面组建期货市场,有助于节约组织成本,但也极易助长政府对期货市场不应有的行政干预,从而使我国期货市场呈现较强的行政性特征

二、期货市场功能和作用

期货市场的功能有两大功能，一是规避风险。简单来说就是具有现货生产者或者是交易者买卖未来一段时间内的期货商品防止以后价格的上涨而带来的损失。二是价格发现。就是期货市场上发现的价格可以为未来时间内该品种的价格波动有个走向指示。

期货市场的功能带来一系列的的作用：第一，锁定生产成本，实现预期利润。第二，利用期货价格信号安排生产经营活动。第三，提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济。第四，为政府宏观政策的制定提供参考依据。第五，有助于现货市场的完善与发展。第六，有助于增强国际价格形成中的话语权。

三、我国期货市场存在的主要问题

1.交易品种不足

我国现有的三家交易所真正交易的品种只有七个,分别是上海期货交易所的铜、铝、天然橡胶,大连商品交易所的大豆、豆粕,郑州商品交易所的硬麦和强麦而一些关系国计民生和国家经济安全的品种如线材、石油以及玉米、棉花到现在都还没有上市或者恢复上市这就使我们的商品在国际市场上缺少定价权,从而在国际贸易中经常处于极其被动的地位

2.投机成分过重

期货市场在市场经济中的重要功能,是使各种生产者和工商业者能够通过套期保值规避价格风险,从而安心于现货市场的经营期货市场要实现这种功能必须要有投机者的参与,投机者在寻求风险利润的同时,也承接了市场风险,因此一个正常的期货市场上投机者是必须和必要的但如果一个市场投机者占了绝对支配

地位,这时非但期货市场的积极功能不能很好发挥,反倒会对整个金融市场造成冲击,干扰经济的健康发展目前在我们的市场上,大部分的市场参与者在交易的过程中,投机的心理往往占了上风，甚至在需要参与市场进行套期保值的企业中,也有不少做投机交易的,期货市场是属于“不完全市场”的范畴，在这种市场,商品价格的高低在很大程度上取决于买卖双方对未来价格的预期,而远远脱离了这种商品的现时基础价值,从而可能导致了价格“越买越贵”或“越抛越跌”的正反馈循环，在这种情况下就很容易出现价格往极端发展的风险

3.市场参与者不够成熟

由于目前我国的专业投资管理公司和专业的经纪人队伍还没有建立和规范起来,所以实际的投资大部分还得依靠投资者自己来完成,其投资行为必然具有很大的盲目性要想降低期货市场风险发生的可能,对投资者的教育和促进其走向成熟是一条必经之路

四、我国期货市场的发展潜力

国内期货市场的风险管理功能已经大大加强,在社会经济运行中,其功能进一步得到发挥随着我国经济建设发展步伐的加快,在国际市场的影响越来越重要,我国期货市场的发展潜力不可估量

1.我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求巨大我国已经成为世界许多大宗商品的集散地,在全球经济中扮演着越来越重要的角色，但由于目前国内期货市场还处于初步发展阶段,国内相关商品价格的发现功能是在国外相关期货市场的带动下完成的。当我们在购入大宗商品时,定价权却掌握在国外政府或卖方手里这是非常不合理的,不仅损害了我国相关企业的利益,也使得我国在国际经济舞台的地位降低从这点考虑,我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求是巨大的。

2.我国发展金融衍生品市场的潜力与需求巨大期货市场的最终发展离不开金融衍生品市场的发展。金融衍生品在我国成为历史随着证券市场的发展以及我国金融体系的改革,单一的市场交易模式已经无法满足控制风险的要求,越来越多的专业型投资机构呼唤对冲机制的形成3.维护国家利益要求大力发展我国期货市场。由于期货市场与国家经济发展息息相关,在国际经贸往来中发挥重要作用在我国,尽管许多的商品在国际市场也处于举足轻重的地位,但由于我们期货市场的价格功能在国际市场还没有得到充分发挥,很多情况下必须参照美国以及其他国家的产品价格进行交易,每年不仅使国家损失大量外汇,也使得商品竞争能力下降从维护国家经济利益的需求考虑,我们也必须发展我国期货市场

第四篇：期货行业分析(整理)

一、期货行业现状

90年代中后期开始，期货业和市场布局重心调整，形成了3家商品期货交易所和1家金融期货交易所的市场格局，1家期货保证金监控机构，一个行业自律组织，160多家期货公司。同时，我们加强了市场法制化建设，规范了市场秩序，使期货行业和期货市场发展日趋规范和稳健。2006年以来，期货市场高速发展，近年来国内期货交易规模年增长率超过50%，超过国际市场20%的增长率。2010年中国期货市场实现巨大发展，期货市场全年累计成交金额308.67万亿元，为GDP的15倍，同比增136.51%。上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所及中国金融期货交易所2010年累计成交期货合约31.33亿手，总成交金额308.67万亿元，同比分别增长45.22%和135.61%。

中国期货市场已经是全球第二大期货市场，与国际市场的差距在缩小。目前我国期货市场在全球影响越来越大，铜、玉米、大豆、小麦等期货价格，日益成为影响国际价格的重要因素。在成功抵御金融危机带来的重大系统风险挑战后，中国期货业发展已在稳步发展的基础上步入快速发展期。

我国经过改革后取得的成绩：

1期货市场布局逐渐趋于合理，发展速度逐步加快，成交规模显著增大，经济地位和影响明显提升。

2商品期货品种进一步丰富，市场的国际地位明显提高。

3期货市场硬件设施实现了现代化，期货市场软件设施日趋完善。

4期货业经营管理和市场运作趋于规范，整体素质不断提高，开始走向成熟。5期货市场监管体系逐步建立，在促进发展和完善监管方面发挥了积极作用。

我国期货市场目前主要存在的问题：

1期货市场规模和上市交易品种有限，影响了期货市场整体功能的发挥。

2期货市场投机成分过重，期货市场总体效率不高。

3期货市场风险管理工具缺乏，机制有待完善。

4监管模式不适应期货市场发展趋势。

5期货理论不受重视，不能及时解决实践中遇到的新的深层次问题。

二、期货行业前景

国内期货市场的风险管理功能已经大大加强,在社会经济运行中,其功能进一步得到发挥随着我国经济建设发展步伐的加快,在国际市场的影响越来越重要,我国期货市场的发展潜力不可估量。

1.我国大规模发展商品期货市场的潜力与需求巨大，我国已经成为世界许多大宗商品的集散地,在全球经济中扮演着越来越重要的角色。

2.我国发展金融衍生品市场的潜力与需求巨大，期货市场的最终发展离不开金融衍生品市场的发展。随着金融衍生品的发展，我国金融体系单一的市场交易模式已经无法满足控制风险的要求,越来越多的专业型投资机构呼唤对冲机制的形成。

3.维护国家利益要求大力发展我国期货市场。期货市场与国家经济发展息息相关,在国际经贸往来中发挥重要作用，但由于我们期货市场的价格功能在国际市场还没有得到充分发挥,很多情况下必须参照美国以及其他国家的产品价格进行交易,每年不仅使国家损失大量外汇,也使得商品竞争能力下降从维护国家经济利益的需求考虑,我们也必须发展我国期货市场。总结：展望未来，我国宏观经济环境良好，长期基础制度建设积累了一定的基础，外部环境不断改善，期货市场风险控制能力逐渐加强，同时科学化管理水平稳步提高，这些都为期货市场的健康、快速发展奠定了坚实的基础。随着我国经济建设发展步伐的加快，在国际市场的影响越来越重要，我国期货市场的发展潜力不可估量。

三、金融学专业在期货行业的优势

1、金融学专业属于实务性学科，人才的需求主要集中在高端市场，例如银行、证券、投资、保险及其他经济管理部门和企业从事相关工作。职业主要是大公司市场研究分析、基金经理、投资经理等。

2、我们系统地学习了期货的相关基础知识与期货投资分析知识，同时进行模拟

实务操作实验，懂得基本的实际分析方法。

3、我们系统学习了投资、理财的知识，个人理财人员能根据客户的短期和长期的金融需要和金融状况，为客户提供购买适合客户需要的金融产品的建议。

4、我们系统学习了公司金融和金融工程知识，金融分析人员能为企业提供服务，评价公司的财务状况和行业的发展现状，并据此为金融机构提供投资的指导性意见。金融分析人员一般就职于银行、保险公司、基金公司、证券公司等金融机构，帮助这些公司或公司客户作出理性的投资决定。

5、我们能考取相关从业证书及含金量较高的证书。。

四、期货行业从业前需要做的准备1、2、3、4、5、6、7、8、了解期货市场的运作 了解目前中国期货行业的发展现状及前景 了解期货行业所从事的业务以及所设的岗位（包括其具体职能）根据自己所学的专业知识及个人能力所擅长的方面，瞄准期货行业中自己感兴趣的工作内容 考取期货从业资格证书 为自己量身制作一份进入期货行业的简历 关注与期货从业相关的招聘信息，并从中获取其所招聘的人才应具备的素质等相关信息，针对性的进行改善与提升 可通过成为期货行业的实习生，提高对该行业更深层次的了解，尽快完善自身以适应这个行业

第五篇：我国快递行业安全体系建设研究

我国快递行业安全体系建设研究探讨

段沛佑

1，曲延旭，马晓宁

12（1青岛现代物流供应链管理研究发展中心，山东 青岛266071；2青岛纺联物流有限公司，山东 青岛 266071）

摘要：近年来,物流安全问题引发的社会关注度越来越高。物流安全是一个庞大的系统工程，它涉及物流系统的方方面面，还与社会环境密切相关，其中作为物流行业重要组成部分的快递行业安全更令人堪忧,如何建立快递安全体系以适应行业发展是我国快递行业亟待解决的问题。

Abstract: in recent years, logistics security problem causes social attention more and more high.Logistics safety is a huge systematic project, it involves all aspects of logistics system, also with the social environment are closely related, which served as the logistics industry is an important part of the express delivery industry safety more worrying, how to establish the security system to adapt to the development of express industry is China's express delivery industry problems.关键词：

快递行业

安全体系

建设研究

Key words: express delivery industry safety system construction research

1我国快递行业安全体系建设的重要意义

快递行业是一种集多种产业和功能于一体的综合产业，快递业作为物流服务业的朝阳产业板块，它与经济的发展有密切的影响关系，快递行业具有高密度、长链条、拉动力大的特点，对地方的经济有着快速和巨大的推动作用，同时快递行业是吸纳就业的重要产业，能较好地解决当地的就业问题，发展快递业是调整经济结构、服务百姓的重要途径，由此可见，快递业的健康发展对于国民经济发展的重要性是毋庸置疑的。

随着电子商务的快速发展及消费群体的年轻化致使传统消费理念发生改观，快递业得到了快速的发展和壮大，据不完全统计目前国内快递业的业务量以每二年翻一倍的态势在增长变化中，随着业务量放大和市场的不断变化，快递业从一个不起眼的物流运输及现代服务于一身的小板块，成长为现代物流业的支撑板块，形成了相对独立的物流服务运营体系。2009年国家邮政管理局出台了《邮政法》以此来进行对快递业的管理，但通过目前的市场运营来看，因各从业公司的内部营运体系及网路市场管理模式管理的差异化，行业发展较快个别细节方面出现了不少问题，对行业的发展形成众多安全隐患。而快递安全问题是关乎快递业健康发展最重要的一环，如果快递安全出现问题，必然会导致整个快递行业的震荡和行业的信任度问题产生，对整个行业带来致命性的影响，因此我们必须把快递安全问题做为行业健康发展的重大问题来看待。

但是随着客户需求量的快速发展，引起了自律性差的企业之间的恶性竞争，服务质量不达标，快递行业从业人员的素质不是很高，道德观念不强，为了一己私利而损害客户的利益，物流基础设施和快递专业设备存在着不足，严重危害快递行业的安全健康发展，快递安全已经不仅仅影响到客户的体验，甚至危及到国家经济安全。快递市场不够规范，安全事故不断出现，因此规范快递市场，加快快递行业安全体系建设刻不容缓。

2我国快递行业安全体系建设概况及面临主要问题

我国出台的《快递服务》标准是邮政行业关于快递服务组织、服务环节、服务改进的行业标准，这个标准只是对从业企业和员工的基本要求，从目前我国快递企业和从业人员的运营行为来看，能够遵守这项标准的为大多数，但《快递服务》标准只是具备了服务的资格，据高效运营安全管理距离还有很大的差距。结合当前的市场运营体系及《邮政法》的管理内容来看，现阶段的快递业的安全体系的问题存在内外两个方面，内部因素主要有从业人员素质与道德问题、运营模式规范问题、财务风险问题、快件的自身安全寄递的问题等；外部因素主要有快递行业空运环节失盗、损坏问题、地面运输仓储的失盗、损坏问题、交通事故及生产安全事故、收寄件人的信息安全问题等。这种安全性意义重大，而且牵扯到社会责任。所以，必须加强行业自律和强制性相统一的行业安全体系建设，安全性没有保障，整个行业的发展也就没有了价值。

目前，我国快递行业安全体系的主要问题如下： 1人员安全-从业人员的素质筛选与征信管理

快递行业的特殊性使得个别公司处于招人补缺的观念去进行人员的补充，不能做到正本清源导致个别不法分子利用招工途径进入了快递公司，通过工作便利进行不法行为，给行业的发展带来了隐患。行业监管不够，不能形成污点人员信息的共享。个别在大型机制健全的快递公司工作时做了不法行为被开除后，竟然成为了其他小型快递公司的千里马，导致恶性循环的发生致使行业从业人员的安全性得不到保证，形成了安全引患。交通事故及不规范的安生生产事故增多导致出现各类各样的影响快递行业人员安全及消费者快件安全的事故发生。

2快件安全-快件的安全检查与关键信息缺失 快递行业的速度追求导致快递公司对于相关安全运营寄递规范执行不力，导致假钞、毒品、危化品等禁寄品在营运的过程中不能做到前置安全检查，社会不法分子，专门偷盗快递的犯罪团伙借助快递公司来成为生财之道，给整个邮路流程带来了重大安全隐患。同时部分快递公司内部操作流程标准缺失导致快件内部遗失、人为损坏现象频发，公司的内部缺乏安全管控措施，未建立安全管控体系，对取送双端的客户信息识别也未能有效管控，带来安全的重大隐患。3资金结算-资金结算环节与结算时间的管理

快递业务增加的代收货款等业务面临着一定的风险，业内人员侵占及上下游公司结算环节增多，结算时间拖延的现象时有发生，高端及奢侈品成为快递的标的，财务结算成了影响快递安全的重要问题之一。

4信息安全-信息内控与客户资料的丢失

目前在个别快递企业存在着内部及外部人员勾结，倒卖客户信息的情况发生，在快件处理的任何一个环节，很多不相关人员可以翻阅快件信息，私自抄录或向他人泄露收、寄件人的相关信息。快递企业的信息系统安全是基于运营安全基础上的又一重点安全管控点。

3我国快递行业安全体系建设的方法与对策

3.1加快行业法规建设，通过立法保证实施制度保障

尽快建立国家快递企业等级评定制度，建立以公众满意度、时限准时率和用户申诉率、安全为核心的快递服务质量评价体系，定期评估测试快递安全服务水平，并向全国公示，通过立法和制度性规定快递企业承担的维护国家安全的责任，对影响国家安全和经济安全的有关事项承担及时报告、提供便利条件和协助的义务。督促快递企业建立并严格执行收寄验视制度，必要时建立收发实名制，对用户交寄的信件以外的快件，快递企业应当按照国家有关规定当场验视内件，当面封装。快递企业在收寄过程中发现有国家规定禁止寄递物品的，应当及时向相关部门报告。将安全事故的发生率，纳入企业年检考核。在快递行业的日常管理中，安全管理需将纳入管控考核范畴，每年的对于快递企业的资质年检时，需将快递企业的安全失误率列入年检考核及取缔依据。

3.2增强行业部门监管，建立长期安全管理检查制度

行业部门应该联合工商、税务、安监、交通等对快递行业企业定期进行整顿，不合格的企业应及时处理，快递企业必须保证各种证照齐全，各类保险齐全的运输工具、车辆，定期检查快递网点的设施，确保安全性，从而营造规范、有序、安全的快递行业外部环境。同时政府部门也要增加快递行业监管投诉热线，对投诉情况进行调查，以减少危害的进一步扩大，规范快递行业操作标准的实施程度，同时行业管理部门定期的汇同媒体部门，对行业内的害群之马进行监管及曝光。因此在对快递各企业加强监管的同时，也要加大对个人的惩处力度，建立快递行业准入资格与行业黑名单制度。将各快递公司从业人员信息纳入管理网络，有效监督不良行为人员的行业内再就业，杜绝安全隐患。通过有效的监督和管控来做到从业人员的正本清源。通过建立快递企业与快递人员的数据库，对快递行业资料进行登记，对发生安全事故要记录，对这些资料公开化，客户选择快递就可以直接找信誉度高的快递公司和快递员，信用直接和经济利益挂钩，可以增加企业的自律性，同时规范了快递业。

3.3提升快递专用设备使用和信息化实施水平保证安全

国家应该鼓励和引导快递企业采用先进技术和先进设备，大力发展无人自动分拣设备的应用，对快递企业的业务管理系统、车辆人员定位系统，快递面单电子扫描系统，加密电子数据传递，二维码识别等信息技术全面推广，实现快递行业的全流程追溯和可视化管理，对收寄人员数据资料进行严格管理，防止个人信息泄密，并争取与国家个人身份对接，实现实时查询功能。积极提供寄递业务信息数据，配合国家有关部门安全查验，积极配合政府相关监管部门对寄递企业开展的查验工作，并将揽收寄递物品的电子数据妥善保存并备案。3.4建立安全应急预案，应对规范快递安全突发事件的管理 管理部门应该建立快递行业安全应急预案，发生影响快递服务安全和快递网络正常运行的突发事件时，根据突发事件应急处理的需要，采取必要的应急措施，完善应急预案。政府相关职能部门应该建立一套全面的应急预案，在事故发生后，能够积极采取有效措施，而不是面对事故的发生而无技可施，甚至是没能采取有效措施而给国家、企业、人员带来危险和损失。因此相关部门应该在平时对各种可能的近况进行演习。3.5加强普及安全教育，建立完善员工安全保障制度和措施

需要加强快递安全意识教育，对于可能引起的安全隐患进行防范，提高快递从业人员的安全知识教育和安全技能的提升，定期开展安全知识培训，将安全培训的内容重点放在新员工入职培训上，通过不同形式的培训，让员工掌握安全方面的知识和操作方法。在快递操作场地进行设备更新并且定期维护。定期检查快件操作过程中所使用到的各类操作工具，避免员工受到意外伤害。实行各职能部门安全责任制，将安全责任落实到人，切实落实寄递物品的安全责任制，加强对公司本部的安全管理，并承担违法违规经营的法律责任。通过定期开展检查工作，使全体员工的安全意识得到提升。坚持开展定时、不定时的安全自查工作，在自查中发现禁寄物品或发生恐怖袭击等突发事件时，立即报告当地公安机关，同时报告邮政监管部门，并配合做好相关的调查工作。同时也要对广大消费者加强快递安全知识普及宣传，使他们提高自我保护意识，结束语：

我国政府近些年来对快递安全问题都是相当重视的，相信经过政府部门的严格管理和采取相关防范措施，将为游客创造一个安全的快递环境，我国的快递事业将健康、蓬勃地发展起来。

【参考文献】

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