中华民族大连市拍卖行为监督管理办法

第一篇：中华民族大连市拍卖行为监督管理办法

大连市拍卖行为监督管理办法

颁布日期：1999-07-24

执行日期：1999-07-24

第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖市场秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》，制定本办法。

第二条 在大连市行政区域内对拍卖企业进行拍卖活动的监督管理，适用本办法。

第三条 本办法所称拍卖当事人是指拍卖人、委托人、竞买人、买受人。

拍卖人是指依照《中华人民共和国拍卖法》和《中华人民共和国公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。

委托人是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。

竞买人是指参加竞购拍卖标的的公民、法人或者其他组织。

买受人是指以最高应价购得拍卖标的的竞买人。

第四条 大连市工商行政管理局及县(市)、区工商行政管理分局(以下统称工商行政管理机关)负责对本行政区域内拍卖企业的拍卖活动实施监督管理。

第五条 拍卖活动应当依法进行，遵循公平、公开、公正、诚实信用和价高者得的原则。

第六条 一切单位和个人都有权检举、揭发拍卖活动中的违法行为;对检举、揭发经查证属实或协助查处有功的，由工商行政管理机关给予适当奖励。

第七条 属于《中华人民共和国拍卖法》第八条、第九条规定的拍卖标的，委托人在依法办理审批手续，委托市人民政府指定的拍卖人后，应报工商行政管理机关复核。

第八条 拍卖人应于拍卖10日前，将下列材料送工商行政管理机关备案：

(一)拍卖人名称、地址、联系人、电话;

(二)拍卖名称、时间、地点;

(三)主拍卖师身份证、资格证明复印件;

(四)拍卖公告清样;

(五)委托拍卖合同;

(六)拍卖标的清单。

第九条 拍卖国有资产，应依照国务院《国有资产评估管理办法》的规定进行评估;拍卖涉案物品，应依照《辽宁省涉案物品估价管理条例》、《大连市涉案物品估价管理办法》的规定进行估价，并根据评估结果或估价结论确定拍卖标的的底价。

第十条 拍卖人举办拍卖活动时，应在拍卖现场为工商行政管理机关的监督工作人员设置拍卖活动监督席，并提供必要的工作条件。

第十一条 工商行政管理机关可以根据拍卖当事人的申请，对拍卖当事人之间订立合同的真实性、合法性进行鉴证。

法律、法规、规章规定必须鉴证的合同，按照规定办理。

第十二条 办理鉴证手续需提交下列材料：

(一)拍卖人、委托人、买受人的主体资格证件的复印件;

(二)委托拍卖合同或拍卖成交确认书(一式三份);

(三)拍卖标的所有权(处分权)证明;

(四)拍卖文物的应出具文物行政管理部门鉴定、许可证件;

(五)拍卖国有资产和涉案物品的应出具资产评估报告和估价报告;

(六)其他有关材料。

第十三条 拍卖人与委托人或其代理人签订委托拍卖合同，以及买受人与拍卖人签订拍卖成交确认书，须使用大连市工商行政管理局制发的统一文本。

第十四条 禁止从事下列拍卖行为：

(一)拍卖人未经工商行政管理机关登记注册从事拍卖活动的;

(二)拍卖人及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买的;

(三)拍卖人在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利的;

(四)拍卖法律、法规禁止拍卖的物品或者财产权利的;

(五)拍卖的物品或者财产权利按法律、法规规定应当报批而未办理报批手续的;

(六)委托人参与竞买或者委托他人代为竞买的;

(七)竞买人与拍卖人相互串通损害他人利益的;

(八)部分竞买人相互串通哄抬或垄断拍卖应价，损害其他竞买人或委托人利益的。

第十五条 违反本办法的，由工商行政管理机关依照下列规定对责任人予以处罚：

(一)违反第八条、第十一条第二款规定之一的，责令补办手续;逾期未补办的，无违法所得的，处5000元以上1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得3倍以下罚款，但最高不超过3万元。

(二)违反第十四条第(一)项的，予以取缔，没收违法所得，并可处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

(三)违反第十四条第(二)项的，给予警告，可处拍卖佣金1倍以上5倍以下罚款;情节严重的，吊销营业执照。

(四)违反第十四条第(三)项的，没收拍卖所得。

(五)违反第十四条第(四)、(五)项之一的，按照经国务院批准、国家工商行政管理局发布的《投机倒把行政处罚暂行条例实施细则》的规定予以处罚。

(六)违反第十四条第(六)项的，按拍卖成交价30%以下处以罚款。

(七)违反第十四条第(七)、(八)项之一的，对竞买人处最高应价10%以上30%以下的罚款;对拍卖人处最高应价10%以上50%以下的罚款。

第十六条 工商行政管理人员在拍卖活动监督管理工作中玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分;情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第十七条 实施行政处罚，应严格按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定执行。

当事人对行政处罚决定不服的，可依照法律申请行政复议或提起行政诉讼。当事人逾期不复议、不起诉、又不履行处罚决定的，由工商行政管理机关申请人民法院强制执行。

第十八条 在大连经济技术开发区、大连保税区、大连金石滩国家旅游度假区、大连高新技术产业园区内，对拍卖企业的拍卖活动实施监督管理，按照本办法执行。

第十九条 本办法由大连市工商行政管理局负责解释。

第二十条 本办法自发布之日起施行。

第二篇：拍卖监督管理办法

国家工商行政管理总局令

第 59 号

《拍卖监督管理办法》已经中华人民共和国国家工商行政管理总局局务会审议通过，现予公布，自2013年3月1日起施行。

局 长 周伯华

2013年1月5日

拍卖监督管理办法

（2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布，根据2013年1月5日国家工商行政管理总局令第59号修订）

第一条 为了规范拍卖行为，维护拍卖秩序，保护拍卖活动各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等法律法规，制定本办法。

第二条 拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人在拍卖活动中应当遵守有关法律法规和本办法，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第三条 工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》等法律法规和本办法对拍卖企业及拍卖企业进行的拍卖活动实施监督管理，主要职责是：

（一）依法对拍卖企业进行登记注册；

（二）依法对拍卖企业、委托人、竞买人及其他参与拍卖活动的当事人进行监督管理；

（三）依法查处违法拍卖行为；

（四）法律法规及规章规定的其他职责。

第四条 设立拍卖企业应当依照《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，经有关部门审核许可，并向工商行政管理机关申请登记，领取营业执照。

第五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当于拍卖日前到拍卖活动所在地工商行政管理机关备案，备案内容如下：

（一）拍卖企业营业执照复印件；

（二）拍卖会名称、时间、地点；

（三）主持拍卖的拍卖师资格证复印件；

（四）拍卖公告发布的日期和报纸或者其他新闻媒介、拍卖标的展示日期；

（五）拍卖标的清单。

拍卖企业应当在拍卖活动结束后七日内，将竞买人名单、成交清单及拍卖现场完整视频资料或者经当事人签字确认的拍卖笔录，送拍卖活动所在地工商行政管理机关备案。

具备条件的工商行政管理机关可以通过互联网受理拍卖活动的备案材料。

第六条 工商行政管理机关对拍卖企业的备案材料保存期限应当不少于五年。

第七条 拍卖企业应当按照《中华人民共和国拍卖法》的规定于拍卖日七日前发布拍卖公告。拍卖企业应当在拍卖前展示拍卖标的，拍卖标的的展示时间不得少于两日。

第八条 拍卖企业应当在拍卖现场公布工商行政管理机关的监督电话。工商行政管理机关实施现场监管的，拍卖企业应当向到场监督人员提供有关资料及工作条件。

第九条 拍卖企业不得有下列行为：

（一）采用财物或者其他手段进行贿赂以争揽业务；

（二）利用拍卖公告或者其他方法，对拍卖标的作引人误解的虚假宣传；

（三）捏造、散布虚假事实，损害其他拍卖企业的商业信誉；

（四）以不正当手段侵犯他人的商业秘密；

（五）拍卖企业及其工作人员以竞买人的身份参与自己组织的拍卖活动，或者委托他人代为竞买；

（六）在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利；

（七）雇佣非拍卖师主持拍卖活动；

（八）其他违反法律法规及规章的行为。

第十条 委托人在拍卖活动中不得参与竞买或者委托他人代为竞买。

第十一条 竞买人之间不得有下列恶意串通行为：

（一）相互约定一致压低拍卖应价；

（二）相互约定拍卖应价；

（三）相互约定买受人或相互约定排挤其他竞买人；

（四）其他恶意串通行为。

第十二条 竞买人与拍卖企业之间不得有下列恶意串通行为：

（一）私下约定成交价；

（二）拍卖企业违背委托人的保密要求向竞买人泄露拍卖标的保留价；

（三）其他恶意串通行为。

第十三条 拍卖企业、委托人、竞买人不得拍卖或者参与拍卖国家禁止买卖的物品或者财产权利。

第十四条 拍卖企业不得以委托人、竞买人、买受人要求保密等为由，阻碍监督检查。拍卖企业认为向工商行政管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。

第十五条 违反本办法第四条规定，未经许可登记设立拍卖企业的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十条规定处罚。

第十六条 拍卖企业违反本办法第七条、第八条规定的，由工商行政管理机关予以警告，可处10000元以下的罚款。

第十七条 拍卖企业违反本办法第五条、第九条第三项、第七项规定的，由工商行政管理机关予以警告，并处10000元以下的罚款。

第十八条 拍卖企业违反本办法第九条第一项、第二项和第四项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条、第二十四条、第二十五条的有关规定处罚。拍卖企业违反本办法第九条第五项、第六项规定的，由工商行政管理机关分别依照《中华人民共和国拍卖法》第六十二条、第六十三条的有关规定处罚。

第十九条 拍卖企业、委托人、竞买人违反本办法第十条、第十一条、第十二条规定的，由工商行政管理机关依照《中华人民共和国拍卖法》第六十四条、第六十五条的有关规定处罚。

第二十条 工商行政管理机关工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人要求保密的内容或者法律法规规定应当保密的内容，应当依照保密规定为其保密；造成泄密的，依照规定处理。

第二十一条 本办法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日国家工商行政管理局令第101号公布的《拍卖监督管理暂行办法》同时废止。

第三篇：拍卖管理办法

第一章 总 则

第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。

第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

第四条 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第二章 拍卖企业的设立、变更和终止

第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。

第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：

（一）有一百万元人民币以上的注册资本；

（二）有自己的名称、组织机构和章程；

（三）有固定的办公场所；

（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；

（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：

（一）申请书；

（二）公司章程、拍卖业务规则；

（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；

（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；

（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；

（六）固定办公场所产权证明或租用合同；

第九条 拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。

国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。

第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。

第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：

（一）符合拍卖业发展规划；

（二）年检合格；

（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；

（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

（五）有固定的办公场所；

（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:

（一）拟设立分公司的申请报告；

（二）企业法人营业执照副本（复印件）；

（三）最近两年经会计师事务所审计的财务会计报表；

（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；

（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；

（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。

第十三条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。

省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

拍卖经营批准证书由商务部统一印制。

第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。

第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。

拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。

第十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止

第十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动，法律、行政法规另有规定的除外。

第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍卖技术和经营管理经验、广泛的国际拍卖营销网络的外国投资者设立外商投资拍卖企业。

第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条件：

（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；

（二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。

第二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第十一条外，还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。

第二十一条 设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第八条规定的材料外,还应提交下列材料：

（一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；

（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）；

（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；

（四）中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；

（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。

外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第十二条规定的材料外，还应提交企业验资报告。

第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书，对于不批准的，应说明原因。

申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。

商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。

第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。

第二十五条 外商投资拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第四章 拍卖从业人员及拍卖活动

第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。

本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。

第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；

拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。

第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。

中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。

第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

（一）法律、法规禁止买卖的；

（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；

（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。

第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：

（一）出租、擅自转让拍卖经营权；

（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；

（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；

（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；

（五）其他违反法律法规的行为。

第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。

第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。

授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。

第三十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。

第三十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第三十五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。

第三十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。

展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。

第三十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。

拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。

第三十八条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。

拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。

第三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。

第四十条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：

（一）没有竞买人参加拍卖的；

（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；

（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；

（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；

（五）出现其他依法应当中止的情形的。

中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。

第四十一条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：

（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；

（二）拍卖标的被认定为赃物的；

（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；

（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；

（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；

（六）出现其他依法应当终止的情形的。

终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。

第四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本办法的有关规定。

第五章 监督管理

第四十三条 商务部组织制定有关拍卖行业规章、政策，指导各地制定拍卖行业发展规划，依法建立拍卖业监督核查、行业统计和信用管理制度；负责拍卖行业利用外资的促进与管理；对拍卖行业自律组织进行业务指导。

第四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖行业发展规划，并将规划报商务部备案。

省级商务主管部门应建立本地区拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；负责设立拍卖企业和分公司的审核许可；管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。

省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。

第四十五条 拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。

中国拍卖行业协会在商务部的指导下，具体实施全国拍卖企业信用管理制度和组织拍卖师考试、考核和资格认定工作。

第六章 法律责任

第四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。

第四十七条 拍卖师违反本办法第二十六条、第二十七条规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会，中国拍卖行业协会应依照有关规定对违规拍卖师进行处理，并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。

第四十八条 拍卖企业违反本办法第二十九条规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

第四十九条 拍卖企业违反第三十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。

第五十条 拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。

第五十一条 拍卖企业违反本办法第三十条第（二）项、第（四）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。

第五十二条 拍卖企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。

第五十三条 拍卖企业、委托人违反本办法第三十七条规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时，免责声明无效。

第五十四条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。

委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。

第五十五条 有下列情形之一的，省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定：

（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；

（二）违反《拍卖法》和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的；

（三）超越法定职权作出准予设立决定的。

第五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条 商务主管部门工作人员对在执行公务中获知的有(本文权属文秘之音所有，更多文章请登陆www.xiexiebang.com查看)关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。

第七章 附 则

第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方式及利用互联网经营拍卖业务的管理，原则上参照本办法执行，具体办法另行制定。

第五十九条 国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。

第六十条 本办法由商务部负责解释。

第六十一条 本办法自2005年1月1日起施行。

第四篇：拍卖管理办法

拍卖管理办法

商务部令2004年第24号

颁布日期：20041202 实施日期：20050101 颁布单位：商务部

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 总则

拍卖企业的设立、变更和终止

外商投资拍卖企业的设立、变更和终止 拍卖从业人员及拍卖活动 监督管理 法律责任 附则

第一章 总则

第一条 为规范拍卖行为，维护拍卖秩序，推动拍卖业的对外开放，促进拍卖业健康发展，根据《中华人民共和国拍卖法》（以下简称《拍卖法》）和有关外商投资的法律、行政法规和规章，制定本办法。

第二条 本办法适用于中华人民共和国境内拍卖企业进行的拍卖活动。

各种经营性拍卖活动，应当由依法设立的拍卖企业进行。

第三条 本办法所称拍卖企业，是指依法在中国境内设立的从事经营性拍卖活动的有限责任公司或者股份有限公司。

第四条 商务部是拍卖行业主管部门，对全国拍卖业实施监督管理。

省、自治区、直辖市人民政府（以下简称省级）和设区的市人民政府(以下简称市级)商务主管部门对本行政区域内的拍卖业实施监督管理。

第五条 拍卖企业从事拍卖活动，应当遵守《拍卖法》及其他有关法律、行政法规、规章的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用的原则。

第二章 拍卖企业的设立、变更和终止

第六条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。

第七条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：

（一）有一百万元人民币以上的注册资本；

（二）有自己的名称、组织机构和章程；

（三）有固定的办公场所；

（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

（五）有符合有关法律、行政法规及本办法规定的拍卖业务规则；

（六）符合商务主管部门有关拍卖行业发展规划。

第八条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：

（一）申请书；

（二）公司章程、拍卖业务规则；

（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；

（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；

（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；

（六）固定办公场所产权证明或租用合同；

第九条 拍卖企业从事文物拍卖的，应当遵循有关文物拍卖的法律、行政法规的规定。

国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担，具体资格条件由省级商务主管部门会同有关部门依据规范管理、择优选用的原则制定，并报商务部备案。

第十条 拍卖企业的名称应当符合企业名称登记管理的有关规定。拍卖企业名称中的行业表述应当标明“拍卖”字样。

第十一条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：

（一）符合拍卖业发展规划；

（二）年检合格；

（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；

（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；

（五）有固定的办公场所；

（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。

第十二条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:

（一）拟设立分公司的申请报告；

（二）企业法人营业执照副本（复印件）；

（三）最近两年经会计师事务所审计的财务会计报表；

（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；

（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明；

（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。

第十三条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

申请设立拍卖企业及分公司，应当先经企业或分公司所在地市级商务主管部门审查后，报省级商务主管部门核准并颁发拍卖经营批准证书。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理登记手续。

省级商务主管部门对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

拍卖经营批准证书由商务部统一印制。

第十四条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报省级商务主管部门核准，并由其换发拍卖经营批准证书。

第十五条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。

拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书。

第十六条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第三章 外商投资拍卖企业的设立、变更和终止

第十七条 外商投资拍卖企业可以从事经营性拍卖活动，法律、行政法规另有规定的除外。

第十八条 鼓励具有较强的经济实力、先进的拍卖技术和经营管理经验、广泛的国际拍卖营销网络的外国投资者设立外商投资拍卖企业。

第十九条 设立外商投资拍卖企业除应符合本办法第七条的规定外还应当符合下列条件：

（一）符合外商投资企业注册资本和投资总额的有关规定；

（二）外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过三十年，在中西部设立外商投资拍卖企业的经营期限一般不超过四十年。

第二十条 已批准设立的外商投资拍卖企业申请设立分公司的，除符合本办法第十一条外，还应按时参加外商投资企业联合年检并年检合格。

第二十一条 设立外商投资拍卖企业，申请人除提交本办法第八条规定的材料外,还应提交下列材料：

（一）合同、章程（外资拍卖企业只报送章程）及其附件等；

（二）投资各方的银行资信证明、登记注册证明（复印件）；

（三）投资各方经会计师事务所审计的最近一年的审计报告；

（四）中国投资者拟投入到中外合资、合作拍卖企业的国有资产的评估报告；

（五）拟设立外商投资拍卖企业董事会成员名单及投资各方董事委派书。

外商投资拍卖企业设立分公司，申请人除提交本办法第十二条规定的材料外，还应提交企业验资报告。

第二十二条 设立外商投资拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：

申请人应向商务部报送第二十条规定的申请材料。商务部应自收到全部申请材料之日起在规定时间内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书，对于不批准的，应说明原因。

申请人应当自收到外商投资企业批准证书和拍卖经营批准证书之日起一个月内，向所在地工商行政管理机关办理登记手续。

商务部对外商投资拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。

第二十三条 外商投资拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当报商务部核准，并换发拍卖经营批准证书和外商投资企业批准证书。

第二十四条 外商投资拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，由有关部门依法吊销其营业执照，商务部收回拍卖经营批准证书。

第二十五条 外商投资拍卖企业根据章程规定事由、股东会或董事会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。

第四章 拍卖从业人员及拍卖活动

第二十六条 国家对拍卖专业技术人员实行执业资格制度，获得拍卖师执业资格证书的人员，经注册后，方可主持拍卖活动。

本办法所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得人事部、商务部联合用印的，由中国拍卖行业协会颁发的《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并经注册登记的人员。

第二十七条 拍卖师只能在一个拍卖企业注册执业且不得以其拍卖师个人身份在其他拍卖企业兼职；

拍卖师不得将《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》借予他人或其他单位使用。

第二十八条 拍卖师可以变更执业注册单位。拍卖师变更执业注册单位的，应当向中国拍卖行业协会办理注册变更手续。

中国拍卖行业协会应将拍卖师注册登记及变更情况每月定期报商务部备案。

第二十九条 下列物品或者财产权利禁止拍卖：

（一）法律、法规禁止买卖的；

（二）所有权或者处分权有争议，未经司法、行政机关确权的；

（三）尚未办结海关手续的海关监管货物。

第三十条 拍卖企业应当依法开展拍卖活动，不得有下列行为：

（一）出租、擅自转让拍卖经营权；

（二）对拍卖标的进行虚假宣传，给买受人造成经济损失；

（三）雇佣未依法注册的拍卖师或其他人员充任拍卖师主持拍卖活动的；

（四）采用恶意降低佣金比例或低于拍卖活动成本收取佣金，甚至不收取佣金（义拍除外）或给予委托人回扣等手段进行不正当竞争的；

（五）其他违反法律法规的行为。

第三十一条 拍卖企业发现拍卖标的中有公安机关通报协查物品或赃物，应当立即向所在地公安机关报告。

第三十二条 竞买人委托他人代理竞买的，应当出具授权委托书和竞买人、代理人的身份证明复印件。

授权委托书应载明代理人的姓名或者名称、代理事项、代理权限和期间。

第三十三条 拍卖实施前，拍卖企业与委托人应当就拍卖未成交的有关事宜或因委托人中止或终止拍卖所造成损失的赔偿责任等事项达成书面协议。

第三十四条 对委托人送交的拍卖物品，拍卖企业应当由专人负责，妥善保管，建立拍卖品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第三十五条 拍卖企业举办拍卖活动，应当根据拍卖标的物的属性及拍卖的性质，按照《拍卖法》及相关法律、行政法规规定的日期进行公告。公告应当发布在拍卖标的所在地以及拍卖会举行地商务主管部门指定的发行量较大的报纸或其他有同等影响的媒体。

第三十六条 拍卖企业应当在拍卖会前展示拍卖标的，为竞买人提供查看拍卖标的的条件并向竞买人提供有关资料。

展示时间应不少于两日，鲜活物品或其他不易保存的物品除外。

第三十七条 拍卖企业有权查明或者要求委托人书面说明拍卖标的的来源和瑕疵。

拍卖企业应当向竞买人说明其知道或者应当知道的拍卖标的的瑕疵。

第三十八条 法律、行政法规和规章对拍卖标的受让人有特别规定的，拍卖企业应当将标的拍卖给符合法律、行政法规和规章要求的竞买人。

拍卖标的是依照法律、行政法规和规章规定需要行政许可的经营资格且依法可以转让的，委托人应在拍卖前应当征得行政许可机关的同意。

第三十九条 拍卖企业可以在拍卖会现场设立委托竞买席，并在拍卖会开始时对全体竞买人作出说明。

第四十条 有下列情形之一的，应当中止拍卖：

（一）没有竞买人参加拍卖的；

（二）第三人对拍卖标的所有权或处分权有争议并当场提供有效证明的；

（三）委托人在拍卖会前以正当理由书面通知拍卖企业中止拍卖的；

（四）发生意外事件致使拍卖活动暂时不能进行的；

（五）出现其他依法应当中止的情形的。

中止拍卖由拍卖企业宣布。中止拍卖的事由消失后，应恢复拍卖。

第四十一条 有下列情形之一的，应当终止拍卖：

（一）人民法院、仲裁机构或者有关行政机关认定委托人对拍卖标的无处分权并书面通知拍卖企业的；

（二）拍卖标的被认定为赃物的；

（三）发生不可抗力或意外事件致使拍卖活动无法进行的；

（四）拍卖标的在拍卖前毁损、灭失的；

（五）委托人在拍卖会前书面通知拍卖企业终止拍卖的；

（六）出现其他依法应当终止的情形的。

终止拍卖由拍卖企业宣布。拍卖终止后，委托人要求继续进行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。

第四十二条 外商投资拍卖企业与内资拍卖企业联合在中华人民共和国境内举办拍卖会的，其拍卖标的应符合法律、行政法规及本办法的有关规定。

第五章 监督管理

第四十三条 商务部组织制定有关拍卖行业规章、政策，指导各地制定拍卖行业发展规划，依法建立拍卖业监督核查、行业统计和信用管理制度；负责拍卖行业利用外资的促进与管理；对拍卖行业自律组织进行业务指导。

第四十四条 省级商务主管部门负责制定和实施本地区拍卖行业发展规划，并将规划报商务部备案。

省级商务主管部门应建立本地区拍卖企业和从业人员的监督核查和行业统计及信用管理制度；负责设立拍卖企业和分公司的审核许可；管理与指导本地区的拍卖行业自律组织。

省级商务主管部门应当创造条件，建立与拍卖企业、其他有关行政机关计算机档案系统互联网络，对拍卖经营活动监督检查的情况和处理结果应当予以记录。每应当出具对拍卖企业的监督核查意见。对核查不合格的拍卖企业，应当责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。

第四十五条 拍卖行业协会依法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。拍卖行业协会应当制定拍卖行业规范，加强行业自律管理，协调会员企业与政府有关部门及会员企业之间的关系，为会员企业提供服务，维护会员企业的合法权益。

中国拍卖行业协会在商务部的指导下，具体实施全国拍卖企业信用管理制度和组织拍卖师考试、考核和资格认定工作。

第六章 法律责任

第四十六条 未经许可从事经营性拍卖活动的企业，应依照国家有关规定予以取缔。

第四十七条 拍卖师违反本办法第二十六条、第二十七条规定或有向监管部门隐瞒情况、提供虚假材料等其他违规行为的，省级商务主管部门可将其违规事实及处理建议通告中国拍卖行业协会，中国拍卖行业协会应依照有关规定对违规拍卖师进行处理，并将处理结果在十个工作日内书面抄送拍卖师执业地省级商务主管部门和行业协会。

第四十八条 拍卖企业违反本办法第二十九条规定，对买受人造成损失的，拍卖企业应当给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

第四十九条 拍卖企业违反第三十条第（一）项，由省级商务主管部门责令其改正，并处三万元以下罚款。

第五十条 拍卖企业违反本办法第三十条第（三）项的规定，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，并处以非法所得额一倍以上的罚款，但最高不超过三万元；没有非法所得的，处以一万元以下的罚款。造成委托人和买受人损失的，拍卖企业应当依法给予赔偿。

第五十一条 拍卖企业违反本办法第三十条第（二）项、第（四）项规定的，由有关行政机关依法进行处罚。

第五十二条 拍卖企业违反本办法第三十五条、第三十六条规定，拍卖前违规进行公告或展示的，由省级商务主管部门视情节轻重予以警告，责令改正，延期拍卖或处以一万元以下罚款。

第五十三条 拍卖企业、委托人违反本办法第三十七条规定，未说明拍卖标的的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权要求拍卖企业给予赔偿；属于委托人责任的，拍卖企业有权向委托人追偿。

拍卖企业、委托人在拍卖前声明不能保证拍卖标的真伪或者品质的，不承担瑕疵担保责任（以下简称免责声明）。但是拍卖企业、委托人明确知道或应当知道拍卖标的有瑕疵时，免责声明无效。

第五十四条 拍卖成交后，委托人没有协助买受人依法办理证照变更、产权过户手续，造成买受人或拍卖企业损失的，委托人应当依法给予赔偿。

委托人提出中止或者终止拍卖，给拍卖企业或者竞买人造成损失的，应当依法给予赔偿。

第五十五条 有下列情形之一的，省级商务主管部门或商务部可以撤消有关拍卖企业及分公司设立的许可决定：

（一）工作人员滥用职权、玩忽职守作出准予设立决定的；

（二）违反《拍卖法》和本办法规定的设立条件作出准予设立决定的；

（三）超越法定职权作出准予设立决定的。

第五十六条 商务主管部门以及行业协会的工作人员在工作中滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守、索贿受贿的，对负有责任的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五十七条 商务主管部门工作人员对在执行公务中获知的有关拍卖企业、委托人、竞买人、买受人要求保密的内容，应当按保密规定为其保密，造成泄密的，按有关规定处理。拍卖企业认为向管理机关报送的材料有保密内容的，应注明“保密”字样并密封。

第七章 附则

第五十八条 农产品批发市场、机动车交易市场等商品交易市场引入拍卖方式及利用互联网经营拍卖业务的管理，原则上参照本办法执行，具体办法另行制定。

第五十九条 国有独资拍卖企业应按照国家有关规定进行改制。

第六十条 本办法由商务部负责解释。

第六十一条 本办法自2005年1月1日起施行。

第五篇：辽宁省大连市中级人民法院(拍卖案例)

辽宁省大连市中级人民法院

民事判决书

（2007）大民合初字第135号

原告：大连中杰房屋开发有限公司（以下简称中杰房屋公司），住所地，大连市中山区大众街11号。

法定代表人：管学国，系该公司董事长。

委托代理人：魏继德，辽宁东亚律师事务所律师。

委托代理人：李江，北京中兆律师事务所律师。

被告：辽宁钧诚拍卖行有限公司（以下简称钧诚拍卖行），住所地，大连市甘井子区龙安路18-5号。

法定代表人：李建军，系该公司董事长。

委托代理人：马元锋，系北京市世纪律师事务所律师。

委托代理人：李长虹，男，系该公司经理。

第三人：中国农业银行大连市分行（以下简称农行大连市分行），住所地，大连市中山路10号。

负责人：王志峰，系该行行长。

委托代理人：宋诗军，辽宁天合律师事务所律师。原告中杰房屋公司诉被告钧诚拍卖行、第三人农行大连市分行拍卖合同纠纷一案，本院受理后，依法公开开庭审理了本案，原告中杰房屋公司委托代理人魏继德、李江、被告钧诚拍卖行委托代理人马元锋、李长虹、第三人农行大连市分行委托代理人宋诗军到庭参加诉讼，本案现已审理终结。

原告诉称；2005年11月30日，我公司与辽宁钧诚拍卖行有限公司（原企业名称为大连钧诚拍卖行有限公司）订立《竞买协议书》，参与竞买由农行大连市分行委托拍卖的“大连华顺大厦”在建项目。协议约定：“大连华顺大厦”位于大连市中山路42-1号，建筑面积为31912.76㎡，占地面积为3291.90㎡，拍卖底价为8230万元。另外，该协议披露了部分项目中存在不达标需加固等到瑕疵，本次拍卖为项目现状拍卖。关于竞买保证金；双方约定：参与竞买者于2005年11月29日之前须向钧诚公司交纳4000万元人民币的保证金；拍卖成交后，双方应在现场签署拍卖成交确认书，其余成交价款及其他费用于2005年12月15日之前付清。原告依约向钧诚公司交纳了4000万元保证金，参加了由钧诚公司组织的拍卖会并成功拍得“华顺大厦”。其后，双方按照《竞买协议书》的约定签署了《大连市拍卖行成交确认书》。该《成交确认书》确认：拍卖、竞买并成交的标的物华顺大厦占地面积3291.90㎡,建筑面积31912.76㎡，成交价8230万元；拍卖佣金411.50万元，除已交纳4000万元外，其余成交确认金额4230万元和佣金411.50万元（共计4641.50万元）应于2005年12月15日前付给钧诚公司，如逾期并经通知后仍不支付，我公司将无权要求返还已交纳的保证金，同时还应承担再次拍卖标的物所产生的费用以及低于现拍卖成交金额的差价。第五条还约定，“拍卖人到期不能交付拍卖成交的标的物的，应向买受人双倍返还保证金。”

上述《成交确认书》签署后，原告从钧诚公司知悉：在举办拍卖会之前的11月29日，大连市中级人民法院曾致函该公司，要求该公司停止已被该院查封的拍卖标的物华顺大厦。得到上述消息，我公司随即向钧诚公司、拍卖委托人农行大连分行提出强烈交涉，要求他们立即协调解除查封、交付标的物。12月9日，大连市中级人民法院再次致函钧诚公司，重申该院此前要求。但此后钧诚公司、农行大连分行并未采取任何协调解除查封的措施。有鉴于此，我公司为免遭巨额损失，未继续付款。现在，该标的物仍在继续查封之中，并再次被农行大连分行委托拍卖，现已成交。原告认为，拍卖人在明知拍卖的标的物已被法院采取保全措施、大厦过户将不能逾越该司法障碍的情况下，拍卖委托人农行大连分行仍委托拍卖、拍卖人钧诚公司仍予以拍卖的行为已经构成民事上违约。按照约定，钧诚公司应双倍返还保证金共计8000万元（现已给付4000万元）；逾期返还，势必产生利息损失。为参与拍卖，我公司高息拆借为本次竞买“华顺大厦”所需的资金，由于未能得到标的物，高额利息白白付出。上述损失皆由钧诚公司所造成，应为此承担赔偿责任。由于不能交付标的物的最根本的原因系由农行大连分行而引起的，故农行大连分行应为被告的全部债务担连带清偿责任。据此，我公司对被告钧诚公司、第三人农行大连分行提起民事诉讼。原告中杰房屋公司诉讼请求：

一、判令被告钧诚拍卖行给付应双倍返还保证金中的余款4000万元；

二、判令被告钧诚拍卖行赔偿逾期返还双倍保证金期间的利息损失437.45万元。

三、判令被告钧诚拍卖行赔偿高息拆借资金的利息损失187万元；

四、判令第三人农行大连分行对被告钧诚拍卖行的上述诸项债务承担连带清偿责任；

五、判令被告钧诚拍卖行、第三人农行大连市分行负担本案诉讼费。

被告钧诚拍卖行辩称，拍卖合同无效，被告在拍卖活动中既没有违返法律规定的程序性规定，又有委托人作为基础事实不应当承担原告所请求的违约责任；原告诉请被告赔偿高额利息，根据有关规定，高额利息不受法律保护；造成拍卖不能履行的根本原因在原告，不同意原告中杰房屋公司的诉讼请求。

第三人农行大连分行辩称，拍卖标的物系法院查封财产，未经允许不得拍卖，依据我国有关法律规定本案中所涉及的拍卖合同包括竞买协议书及拍卖成交确认书依法应当认定为无效合同。基于无效合同，合同中约定的条款和内容，对当事人各方均没有法律约束力，因此，原告竞买协议书和成交协议书中的条款主张其民事权利是没有法律依据的；导致本案所涉及的拍卖合同无效的责任不在被告及第三人，原告方提出的大连市中级人民法院对拍卖标的物的查封事宜，在本案的被告钧诚拍卖行举行拍卖会之前，被告及第三人对该标的物此前被查封的事实是不知晓的，不存在任何针对原告的欺诈或隐螨行为；原告方声称为竞买本案涉及的标的物所进行的高息拆借行为，是原告单方的商业行为，根据我国法律规定，拆借所产生的高息是不受法律保护的，如果产生相应的损失应当由原告自行负担。第三人农行大连市分行认为原告的诉讼请求没有事实和法律依据，请求法院驳回原告的诉讼请求。

经审理查明：2005年11月14日，中国农业银行大连市分行资产风险管理处与原大连钧诚拍卖行有限公司签订委托拍卖合同约定，中国农业银行大连市分行资产风险管理处委托原大连钧诚拍卖行有限公司拍卖大连华顺大厦。

2005年11月30日，原告中杰房屋公司与原大连钧诚拍卖行有限公司订立《竞买协议书》，参与竞买由农行大连分行委托拍卖的“大连华顺大厦”在建项目，竞买协议明确如下内容：“大连华顺大厦”位于大连市中山路42-1号，建筑面积为31912.76㎡，占地面积为3291.90㎡，未完工，拍卖底价为8230万元；另外，该标的物有车位不足，电梯配置不足，大厦《建设工程规划许可证》、《建筑工程许可证》已失效、大厦超规划面积建设、大厦混凝土强度部分不达标需加固等瑕疵，本次拍卖为项目现状拍卖。关于竞买保证金，双方约定：参与竞买者于2005年11月29日之前须向大连钧诚拍卖行有限公司交纳4000万元人民币的保证金；拍卖成交后，双方现场签署拍卖成交确认书，其余成交价款及其他费用于2005年12月15日之前付清。该协议签订之前，原告中杰房屋公司已经向原大连钧诚拍卖行有限公司交纳了4000万元保证金。2005年11月30日，原告中杰房屋公司参加了由原大连钧诚拍卖行有限公司组织的拍卖会并竞买成功，竞得“华顺大厦”。当日，双方按照《竞买协议书》的约定签署了《大连市拍卖行成交确认书》。该成交确认书确认：原告中杰房屋公司竞买成交的标的物华顺大厦占地3291.90㎡，建筑面积31912.76㎡，成交价8230万元；拍卖佣金411.50万元，除已交纳4000万元外，其余成交确认金额4230万元和佣金411.50万元（共计4641.50万元）应于2005年12月15日前付给大连钧诚拍卖行有限公司，逾期并经通知后仍不支付，中杰房屋公司无权要求返还已交纳的保证金，同时还应承担再次拍卖标的物所产生的费用以及低于现拍卖成交金额的差价。成交确认书第五条还约定，拍卖人到期不能交付拍卖成交标的物，应向买受人双倍返还保证金。

原告、被告成交的拍卖标的物华顺大厦系本院（2005）大民特字第42号案于2005年7月19日查封财产。

得悉原大连钧诚拍卖行有限公司对华顺大厦进行拍卖后，本院于2005提11月29日、2005年12月9日两次致函原大连钧诚拍卖行有限公司要求该公司停止对华顺大厦的拍卖活动。原告知悉竞买成交标的系法院查封财产后，没有支付剩余成交款项。2006年4月18日，因案涉标的另行拍卖成交，原大连钧诚拍卖行有限公司通知原告中杰房屋公司取回缴纳保证金4000万元，2006年5月9日，原告中杰房屋公司从被告处取回保证金4000万元。诉讼过程中，原告中杰房屋公司变更诉讼请求判令被告钧诚拍卖行赔偿逾期返还双倍保证金期间的利息损失393.56893万元。自2005年11月25日至2006年5月9日，按中国人民银行规定的同期流动资金贷款利率计算4000万元保证金的利息为97.643836万元（4000万元×5.44%÷365×165）

另查，为筹集竞买华顺大厦资金，原告分别与案外人签订两份借款协议，一份协议约定原告向案外人借款1500万元，借款期限为两年，借款利率为年利率25%，借款期限届满后，本息一并支付。实际发生借款1100万元，另一份协议约定原告向案外人借款400万元，借款期限为一年，借款利率为年利率20%，借款期限届满后，本息一并支付，实际借款400万元。两份借款协议的利息原告均未向出借人支付。

原大连钧诚拍卖行有限公司于2005年12月6日变更名称为辽宁钧诚拍卖行有限公司，即本案被告。

上述事实，有委托合同、竞买协议书、大连市拍卖成交确认书、大连市中级人民法院查封回执、函、工商档案、保证金收据、借款合同、银行进帐单及当事人庭审笔录等证据在案为凭，这些证据已经过当事人庭审质证与本案审查，具有证明效力，可以采信。本院认为，农行大连市分行资产风险管理处系第三人农行大连市分行的职能部门，其以部门名义与原大连钧诚拍卖行有限公司签订《委托拍卖合同》因日后农行大连市分行对该委托合同的实际履行被予以追认，委托拍卖合同的民事法律后果由第三人农行大连市分行承担。《委托拍卖合同》及原告中杰房屋公司与被告钧诚拍卖行签订的《竞买协议书》、《大连市拍卖行成交确认书》的标的物均为特定的对象大连华顺大厦，该三份合同签订前，华顺大厦已被本院按照法定程序予以查封，依照有关法律规定，财产被司法机关查封冻结期间未经法定程序不得变卖，故《委托拍卖合同》《竞买协议书》《大连市拍卖行成交确认书》因委托、买卖合同标的物系法定非流通物而无效。诉讼中原告中杰房屋公司主张委托人、拍卖人、竞买人之间参与拍卖活动的意思表示真实，查封是人民法院对当事人的财产所进行的限制，并不改变该财产流通的法律属性，查封行为未经公示不能对抗善意第三人，应认定合同有效，本院认为，民事法律行为成立的要件须具备主体适格即具备相应的民事行为能力、意思表示真实、民事行为内容不违反法律和社会公共利益，虽然《委托拍卖合同》、《竞买协议书》《大连市拍卖成交确认书》的合同当事人均具备民事行为能力，合同意思表示真实，但合同内容违反财产被司法机关查封冻结期间未经过法定程序不得变卖的法律强制性规定，故当事人各方签订合同的行为不具备民事法律行为成交的要件，系无效民事行为；司法查封行为完成后即形成社会公示的法律事实，其不以公众实际被告知为公示要件，对财产的查封是司法机关对财产流通所进行的限制，虽然不改变该财产可流通的根本属性，但法律上确定了该财产在查封期间未经法定程序不得变卖的强制性，委托合同、拍卖合同的标的物均系法律强制性规定不得买卖的标的物，第三人农行大连市分行对拍卖标的物没有合法占有的事实，原告中杰房屋公司通过拍卖买受该标的物没有善意取得的法律依据；综上，本院对原告中杰房屋公司所持拍卖合同合法有效的主张不予采信；《委托拍卖合同》《竞买协议书》《大连市拍卖行成交确认书》无效，合同条款均无效，合同条款的约定对合同当事人不具有约束力，原告诉讼请求被告及第三人按合同条款承担双倍返还保证金的民事责任缺乏法律依据，本院对其此节主张不予支持。按照有关法律规定，合同被认定无效后，依据合同从一方取得的财产应予以返还，有过错一方合同当事人应赔偿无过错方的损失，本案中，拍卖委托人第三人农行大连市分行、拍卖人被告钧诚拍卖行均有义务知悉并披露其拍卖标的物的所存在的权利瑕疵，即被告、第三人均具有拍卖标的物的权利瑕疵担保义务，虽然诉讼中被告及第三人均称其在拍卖成交后、在收到本院停止拍卖活动的函件后才知悉拍卖标的物系法院查封财产，但对拍卖标的物的权利瑕疵担保义务系拍卖委托人、拍卖人的法定义务，系在委托拍卖之前和拍卖之前应履行的义务，故被告及第三人不得以对法定义务的不知悉作为其法律责任不承担的托词。本案中，被告钧诚拍卖行没有向竞买人原告中杰房屋公司披露标的物的权利瑕疵，委托人农行大连市分行没有向受托人被告钧诚拍卖行披露标的物的瑕疵，其根本过错在于第三人农行大连市分行，第三人农行大连市分行应对原告的财产损失承担相应的法律责任。华顺大厦另行拍卖成交后，被告钧诚拍卖行已经返还原告4000万元的合同保证金，对于该资金占用期间的利息损失应同第三人农行大连市分行承担。关于企业间借款合同的效力，本院认为，企业以自有资金互通有无，在不影响金融秩序的情况下，合同合法有效，但其利息约定应符合法律、法规许可的利率标准，原告所诉称的保证金中的部分款项系企业间拆借，可能造成高额利息损失一节，因借款利息没有实际发生，本案对高出正常利息部分不予保护，待利息差额部分实际发生时，原告另案拆讼。综上所述，依照《中华人民共和国民法通则》第五十八条五款、第六十一条《中华人民共和国城市房地产管理法》第三十七条二款《中华人民共和国拍卖法》第十八条、第二十七条、六十一条一款之规定，判决如下：

一、第三人中国农业银行大连市分行于本判决生效后十日内给付原告大连中杰房屋开发有限公司保证金4000万元利息损失976438.36元；

二、驳回原告大连中杰房屋开发有限公司的其它诉讼请求。本案案件受理费273022元，由原告大连中杰房屋开发有限公司承担260000元，第三人中国农业银行大连市分行承担13022元。

如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状及上诉费，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省高级人民法院。

审判长：宋君

代理审判员：逄春盛 代理审判员：李奎哲 二OO七年七月十八日 书记员：刘巍巍