中美水环境标准法律制度比较研究

第一篇：中美水环境标准法律制度比较研究

中美水环境标准法律制度比较研究

时间：2007-11-23 11:20 武汉大学环境法研究所 赵晨;铁燕;来源：转载 属性：期刊论文

关键词：水环境标准法律制度 水污染物排放标准 水环境质量标准 水污染防治法

中美水环境标准法律制度比较研究 ——对我国水污染防治法律的修订启示

赵 晨* 铁 燕** 摘要：水环境标准是水污染控制法律的核心。它是一种技术强制性规范，是水污染控制的基本管理措施之一，没有标准就无法衡量和控制水污染。因此对于中美两国水污染控制领域里的水环境质量标准和污染物排放标准（包括美国的“出水限制”和“出水标准”）从目标原则、制度架构、可操作性等作一比较，得到一些修订我国水污染防治法律的启示。

关键词：水环境标准法律制度 水污染物排放标准 水环境质量标准 水污染防治法

一、中美水环境标准比较之现实性

水环境标准是国家水环境法规的重要组成部分，它直接关系和体现了一个国家的环境管理水平、科学技术发展水平和人民生活健康水准。它包括水环境质量标准、污染物排放标准以及基础和方法标准。由于“基础和方法标准是对标准的原则、指南和导则、计算公式、名词、术语、符号等所做出的规定”，是纯科学技术性基准，因此在水环境标准从定量转入定性的法律思考中，本文仅以水环境质量标准、污染物排放标准作为考察对象。

参照环境质量标准的定义可知，水环境质量标准是指在一定时间和空间范围内，对水环境中有害物质或因素的容许浓度所作的规定，是制定污染物排放标准的依据。另外，《中华人民共和国水污染防治法》（以下简称《水污染防治法》）第二章第七条第一款规定：国务院环境保护部门根据国家水环境质量标准和国家经济、技术条件，制定国家污染物排放标准。在美国有关标准的法律法规中同样有类似于上述标准的水质标准以及出水限度之规定，且其水污染控制法律的内在严密逻辑、具体管理制度的可操作强，因此在完善我国现行水污染法律规定这个意义上，美国的有关规定是值得参考的。

上述意在表明笔者将二者进行比较的初衷及价值认同，但是任何比较研究都无法忽视“橘生淮南则为橘，橘生淮北则为枳”的后果，这也是水环境标准相比较其他法律法规在此方面的相对优势。什么意思？只有水环境标准才会因地区而宜，其他法律法规适用性不分地域性。且不论环境法本身就是一个开放环境下所孕育的法律，以及其现阶段所具有全球化、趋同化的特征，单就水环境标准来说，其之所以能够加以吸收利用，关键在于水环境标准是一个侧重技术性的法律规范。从对水环境标准制定的原理的分析，我们看到水环境标准法律化除了作为纯科学数据的质量标准作为科学依据，其他权衡因素主要有（1）国内的水环境质量现状；（2）水污染物负荷情况；（3）社会的经济和技术力量对水环境的改善能力；（4）区域功能类别；（5）环境资源自身价值。不难得出这些所必须考虑的内容基本都是物质层面上的因素，与一个国家特有的历史背景、文化习惯、国民性格等意识形态的关系甚微。其法律智慧着重于“治事”而非“治人”，作为法律移植一贯的劲敌——思维定势和传统观念的阻力相对薄弱。类似于科学是没有国界的，这意味着该领域的法律成果具有较强的普适性，对于我们而言易于学习、吸收和消化转化为本土资源。因此，下文将分别对两国有关水环境标准的概况加以介绍，继而在互现平台上进一步探讨。

二、美国水环境标准历史考察及内容框架

美国水环境标准的沿革反映美国《水污染法》修改多这一特点，但又绝不仅是拘泥于原法的修改，而是创造性的修订。1948年，美国国会制定的《联邦水污染控制法》构成美国水环境标准的制定与实施最初法律渊源。1965年，国会通过一项名为《水质法》的《联邦水污染控制法》修正案。该修正案首次采用直接以水质标准为依据进行水污染管理的方法，但是在水污染控制方面收效甚微。1972年，国会又以《清洁水法》的修正案 对《联邦水污染控制法》作了大幅度修订，该法采用了以污染控制技术为基础的排放限值和水质标准相结合的管理方法，改变了过去纯粹以水质标准为依据的管理方法。并且在此基础上，《清洁水法》通过“国家消除污染排放制度”中的许可规定（National Pollution Discharge Elimination System 简称(NPDES)permit），建立了一个由联邦政府制定基本政策和排放限值，并由州政府实施的管理体制，加强了联邦政府在控制水污染方面的权力和作用。这就意味着当一个点源排放污染物到水体之前，必须获得NPDES许可证，而致力于减少排放的许可本身是建立对该点源的技术能力评估基础上的。事实证明，这种一切从现实出发的改变不但使执法更有针对性、可行性和科学性，大大提高了该法在水污染控制方面的作用，而且也为与水相关的环境诉讼提供了良好的基础。

通过这一段历史考察可知，美国国会将点源污染控制的重心转移到以技术为基础的限制方法上。然而值得注意的是，并不像有些学人所分析的那样，水质标准在美国已经过时，没有学习和借鉴的意义；事实上，美国国会从未放弃水质标准在水污染控制中的所扮演的角色。美国国会在1987年对清洁水法的修订中，直接采用水质标准来防止有毒污染物对水的污染，以实现当前各种水用途所要求水体水质保证。同时还规定（第399条）对于不能就这些水质标准达标的点源实施“个案控制策略”（“individual control strategies”）。由此说明水质标准对于美国各种水体水质的保护和提高，仍起到重要的补充作用。

美国国家环境保护局（EPA）在《清洁水法》下的相关法规中的确定水质标准包括3个部分水质标准：（1）水体用途指定（use designations）；相关法规在水体用途的控制上赋予了州一些权力，从而保障有利于保护水质的水体用途。（2）按水体用途建立水质基准（water quality criteria）；这一项也是由州实施并接受EPA审查，旨在使水质保持在特定水体用途需要的水平。它关于水质目标的陈述是整个水质基准的核心。比如，根据NPDES操作手册，水质目标被认为是无论其时间和地点，杜绝有害人类以及水生生物的物质排入美国境内的一切水体。近些年来，对州环境质量基准的关注，越来越倾向于以促进对水源以及与此相关的水生生物资源的为重点的更加全面有效的保护。这种目标意义上的延伸其重要性和由此引发的法律上的意义在后文中将具体进行分析。（3）为达到水质标准而制订的计划（antidegradation policy）；其内容包括预防措施、建设计划、执行行为、监督和监测等。

美国出水限度或标准的形式多样，但它主要是根据技术为基础的，根据不同工业行业的工艺技术、污染物产生量水平、处理技术等因素确定各种污染物出水限度。可分为三大类：直接排放源执行的出水限度；公共处理设施执行的出水限度；间接排放源(排入城市污水处理厂)执行的预处理出水限度。直接排放源排放限制按照不同控制技术及污染物的特性对现有污染源、新污染源分别规定了排放限值。包括以当前可行最佳控制技术（BPT）为基础的出水限度 ；以“最佳常规污染物控制技术”（BCT）为基础的出水限度 以及新污染源执行标准ＮＳＰＳ。（2）公共处理设施的出水限度《清洁水法》在1972年提出，公共处理设施必须在1977年7月1日前达到二级处理水平的出水限度，美国环保局为公共处理设施制订的二级处理标准；（3）间接排放源预处理出水限度，间接排放指的是企业的污染物排入污水处理厂而非直接排入环境的行为，间接排放源预处理标准分为现有污染源的预处理标准(ＰＳＥＳ)和新污染源的预处理标准(ＰＳＮＳ)。其目的是保护公共污水处理厂的正常运行并达到排污许可证规定的排放行为。

从以上有关美国水环境标准的介绍中可以看出，美国有关环境标准的法律规定十分详尽具体，使得美国环境标准极具可操作性。与此同时美国水环境标准也表现了较强的时效性，以上各项技术强制性规范都以法律规定的限期为保障，且总随着现实的变化而翻新，在此不复赘言。

三、我国水环境标准制度考察

1973年，我国发布了第一个国家环境标准：《工业三废排放试行标准》。1979年颁布的《环境保护法（试行）》授权国务院环境保护机构会同有关部门拟定环境保护标准，并要求排放单位遵守国家制定的环境标准，从而使环境标准的制定和实施有了法律依据。1989年通过的《环境保护法》第九条、第十条规定了环境标准制度，为我国环境标准制度的建立提供了必要的法律依据。为了有效控制水污染，1984年5月，我国颁布了《中华人民共和国水污染防治法》（1996年5月15日修订），明确规定了水环境质量标准和污染物排放标准的制定（修订）、实施、管理监督，使水环境标准制度有了法律保障。该法规定：国务院环境保护部门制定国家水环境质量标准，省级人民政府可以对国家水环境质量标准中未规定的项目制定地方补充标准；国务院环境保护部门根据国家水环境质量标准和国家经济、技术条件，制定国家污染物排放标准；省级人民政府对执行国家污染物排放标准不能保证达到水环境质量标准的水体，可以制定严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准；凡是向已有地方污染物排放标准的水体排放污染物的，应当执行地方污染物排放标准。同时，规定国务院环境保护部门和省级人民政府，应当根据水污染防治的要求和国家经济、技术条件，适时修订水环境质量标准和污染物排放标准。1982年的《海洋环境保护法》为了防止陆源污染物对海洋环境的污染损害，第十八条 “沿海单位向海域排放有害物质，必须严格执行国家或省、自治区、直辖市人民政府颁布的排放标准和有关规定”，第十九条“含强放射性物质的废水，禁止向海域排放。含弱放射性物质的废水，确需向海域排放的，必须执行国家放射防护的规定和标准”，第二十二条“向海域排放含热废水，应当采取措施，保证邻近的渔业水域的水温符合国家水质标准，避免热污染对水产资源的危害”，均对水环境质量标准和水污染物排放标准作了强制性的要求。

水环境质量标准一般简称为水质标准，我国的水环境质量标准是根据不同水域及其使用功能分别制定的，根据所控制对象主要有：地表水环境质量标准、海水水质标准、渔业水质标准、农田灌溉水质标准、景观娱乐用水水质标准、地下水质量标准、饮用水标准等。分强制性标准和推荐性标准两种，国家和行业两类，共计21项。所有的水环境质量标准均为21项吗？各类功能区有与其相应的水质基准和各种用水水质标准，高功能区高要求，低功能区低要求。

20世纪80年代中期，我国开始制订行业的水污染物排放标准。80年代末，原？国家环保总局制订颁布了《污水综合排放标准》，该标准根据水域功能确定了分级排放限值，并强调了区域综合治理，提出排入城市下水道的排放限值，对行业排放标准进行了调整，统一制订水质浓度指标和水量指标，体现了水质和排污总量双重控制。1991年重新修订了《污水综合排放标准》，制订了12项行业性的限制排放标准。到目前为止，共有水污染物排放标准22个（综合类1个，行业类21个）。现行水污染物排放标准分级与水环境质量各类功能区类别相对应；综合性水污染物排放标准覆盖面较广，行业性水污染物排放标准较少，二者不交叉执行；排放标准以浓度指标为主；地方水污染物排放标准较少；按时间段制订污染物排放限值，体现标准的“超前性”。此外，虽然北京、上海、广东、四川、厦门等省市制订了地方水污染物排放标准，目前已经逐步形成综合和行业两类、国家和地方两级的水污染物排放标准。

四、中美水环境标准制度比较对我国相关法律修改的启示

（一）目标原则细化之法律逻辑思考

美国的水质标准以及其更为具体的水质基准，不但由技术性标准还包括陈述性的目标标准。美国《联邦水污染控制法》第1312条（a）款规定“水质标准”指的是能够保障公众健康、公共供水、农业和工业用水、保护水生物的平衡繁殖和保障人的水上娱乐活动的水体质量标准。明确界定了制订环境标准的目标原则，即以保护人体健康为首要原则，同时兼顾对经济、水生生物、娱乐需求三种影响的考虑。此规定使得专业人士能够在制订环境标准的过程中受到民众呼吁的指导以及环境伦理道德的监督，提炼出符合上述具体原则的合理的环境标准。

反观我国，则没有一部与水相关的法律对标准的制订做出具体的目标原则要求。仅仅在国家环保总局制定的《环境标准管理办法》中提到“为保护自然环境、人体健康和社会物质财富，限制环境中的有害物质和因素，制定环境质量标准”，该泛化的话语以及法律上明确性的缺乏看似不足为患，却反映了环境标准在法律体系建构中的过失。若不通过立法确立有关水环境标准目的，只在技术层面上凭就专业人士的研究成果或学术传统难免有延续“科技决定论”范式之嫌。把决策交给科学技术专家，并不意味做出的决策是中立的，只是体现了专家的观念而已。因此无论是国家还是地方标准制订者，都无法得知法律授权制订的标准的最低限度应不至于侵害哪些权益或者对于主体利益在何种范围和程度上予以实施和保护。

笔者认为对于环境标准进行法律上的修订之首要问题在于立法中要明确水环境标准的具体利益主体或者目标原则。这一目标内容的进步，在法律逻辑上不是随着科学技术的物质对象认识的发展，而是跟随着人们对于环境问题的重视与关注，环境伦理在民众中的道德指导引起对目标的延伸与变革。

（二）水质标准与排放标准关系的反思

美国的出水限度即我们常提到的点源水污染物的排放标准，通过美国《水污染法》中BPT、BAT、BCT和NSPS的强制性规范可知它是以控制技术为基础、按行业分类的出水限度，只有到实施该技术无法保证被排放水质达标，才涉及到关乎水质标准排放的个别限制，按照《清洁水法》第301章所示，如果流域所有的企业采用BAT控制方法，仍不能达到该流域水体的水质标准，那么就需要通过水质基础的限制来弥补先前所采取的技术基础限制的失灵。

我国《水污染防治法》规定：国务院环境保护部门根据国家水环境质量标准和国家经济、技术条件，制定国家污染物排放标准。但实际上由于地区差异，且我国的地方标准较少，国家水污染物排放标准与水环境质量标准直接挂钩是困难的。所以尽管我国水污染物排放标准一般按地区功能目标都规定三级标准，但仍不能保证达到环境质量标准。也就是说环境质量标准只是水污染排放标准的一个参考系数，污染排放标准的达标与环境质量标准的实现并非必然成一致性。笔者认为在立法中是建立二者的紧密联系还是保持二者的相对独立性，必须正视其在中国当下的可行性。正如美国以州为单位建立环境标准的策略相似，若我们选择前者，在保持现有功能区划分的前提下实现环境质量标准的达标，则必须尽快地加强地方排放标准的制订，国家标准按一般水平提出，而地方标准必须对有地方特点的污染物制定排放标准，改变地方标准滞后的现状；其次，环境质量受到诸如污染源数量、种类、分布、人口密度、经济水平、环境背景及环境容量等众多因素的制约，排放标准不仅要规定排放数量、速率和浓度限值，还应该包括达标计划及措施。不过，该可行性显然受制于地方的经济、技术水平等客观条件。选择后一种方案，即强调排放标准以经济可行的处理技术为依据，依靠最佳实用技术使环境标准与技术相联系，从而使经济发展、环境保护法规、环境标准和科学技术形成一个有机整体。在现阶段要求国家设置专门的机构负责编制各个行业不同污染物的排放标准，然后由国家环境保护局以法规或强制性标准的法定形式颁布，具有法律效率，各行业都应遵照执行。国家规定暂未规定标准的行业，可由专家们根据污染源的实际情况综合评价后确定(最佳专业判断)，但这种判断必须有充分的依据和科学资料支撑，并且在技术上可行、经济上合理。这也是美国污染物排放标准的制订中最佳实用技术实施给我们的启示。

（三）水环境标准可操作性的探讨

较强的可操作性是美国环境标准特点之一，也使其得以顺利实施的重要保障，而任何法律规范的此特性首先得益于其法律规定的严密详尽，在前文中通过对美国出水限制的框架介绍中可窥见一斑。除此之外，“国家消除污染排放制度”（NPDES）中的许可证制度也对其做出了贡献。美国曾有法官对该许可证制度的重要意义给予很高评价，认为“水质标准本身对污染防治并没有多大效果，只有它作为NPDES许可所规定特定的排污限制的基础和依据的时候才真正有所作为”。美国的排放许可标准为以排放技术为基础的出水限度服务首先表现为，当一个点源排放污染物到水体之前，必须获得NPDES许可，而致力于减少排放的许可本身是建立对该点源的技术能力评估基础上的。其次，根据《清洁水法》第301章的“更加严格限制” “More Stringent Limitations”要求，如果流域所有的企业采用BAT控制方法，人不能达到该流域水体的水质标准，那么就需要通过水质基础的限制来补充先前所采取的技术基础限制，而此时NPDES许可证制度亦发挥其作用。它包括“一些更加严格的限制，包括实现水质标准的强制限制，治理标准，或者依照州法律法规制定的执行方案”第301条(b)(1)(C)，该法律还规定“一旦水质标准确定，无论技术手段的可行性和实效性，都要建立保证其得以遵守的NPDES许可的相关限制”。我国也存在关于水污染物的排放许可证制度，与美国不同的是，我国的许可排放制度旨在实行总量控制，保证排放源在期限内达到污染物总量消减指标。我国的《水污染物排放许可证管理暂行办法》并未涉及到对于水环境标准的执行，而是对实现水污染物达标排放仍不能达到国家规定的水环境质量标准的水体实行许可证制度，从而在水污染物排放许可的范围、管辖、条件、程序和保证措施上都存在差异。所以二者在实体上缺乏可比性。然在相关程序法中美国的NPDES许可证制度却更显进步意义。按照美国《国家环境政策法》和《水污染法》的NPDES许可证的决定要遵守法律关于环境影响评价制度的规定。另外NPDES许可证的申请、编制许可证草案，到审查和批准都是公开的，即建立在公开和公众参与基础上。这一点在当今我国的水污染物排放许可制度中应该得以体现。

总之，关于水环境标准的分析和借鉴仅是中美水污染控制法律领域的多视角比较研究中相对简明的一个，其根本目的在于通过法律的完善和实效的收获来实现人们对于水环境保护的良好夙愿，同时也是加强环境法交流的一项重要内容，值得进一步深入研究。

参考书目：

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2、Who’ s in charge? an analysis of enforcement of state water quality certification standards by Angus E.Crane, 1994 Wisconsin Environmental Law Journal 3Clean Water Act Section 305(b): A Potential Vehicle for Incorporating Economics into the “TMDL” and Water Quality Standards-Setting Processes by Melissa Thorme, 1999 Tulane Environmental Law Journal

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第二篇：中美投资比较研究

中美风险投资比较研究

摘要：美国等发达国家的经验证明，风险投资对高新技术产业的发展，对国民经济的增长，有着很大的促进作用。在中国，即将推出的创业板市场为风险投资的退出开辟了新的渠道，这必将进一步吸引各类资金进入中国风险投资市场，风险投资市场在中国具有广阔的发展前景。通过与美国的比较，借鉴其经验，将有助于我国尽快建立有利于风险投资的政策法规环境，形成有效的风险投资机制，发挥风险投资对高新技术产业和国民经济的促进作用。

关键词：风险投资；中美比较研究；启示

美国是世界上发展风险投资最成功的国家。由于风险投资对高新技术企业的巨大推动作用,在美国诞生了如微软、英特尔、雅虎等众多知名的企业。正是靠这些新兴的高科技企业强大竞争力的支持,使美国经济出现了近几年的持续高增长和低膨胀,高就业现象,即“新经济”现象.“新经济”现象引起整个世界的关注,也引发了人们对产生“新经济”的推动力——风险投资的探讨。美国的风险投资模式可以说是整个世界的完整范例,作为发展中国家,我国的风险投资业的发展正逢其时,很有必要吸取美国风险投资模式的成功经验。

一、美国风险投资的特点

(一)风险投资有很大增长, 资金来源始终保持多元化特色。

美国的风险投资在近几年增长十分迅速。1994年新增风险投资不到50亿美元,1995年达到74亿美元,1996年又增至100亿美元,1995年和1996年分别比前一年增加50%和35%。随着每年新增风险投资额的增大,美国风险投资累计额也由19 78 年的不到40 亿美元增加到1995年末的将近400亿美元,平均每年递增14.5%。1991年筹资承诺的累计风险资本为290亿美元,1996年为500亿美元,平均每年增长11.5%。1996年美国风险资本支撑的上市公司为261家,挂牌上市所筹到的总资金为118亿美元。

在风险投资总量迅速增长的同时,美国风险投资的资金来源也始终保持着多元化的特色。美国的风险资本主要来自机构投资者,其中养老基金是最主要的资金来源,占51%,其次是基金会和捐赠基金,再次是银行和保险公司;家庭和个人对风险资本的投入1994年仅占当年新增风险资本的8%。

(二)风险投资收益率增长迅速, 风险企业的投资回报率超过非风险企业。

美国风险资本基金对投资者支付的年收益率波动较大,但自从进入90年代以来,风险投资年收益率总体上呈上升趋势。1990年的风险投资收益率几乎为零,1995年已上升到54%。1991-1996年,风险投资平均年收益率约为29%,大大高于同期非风险企业。

(三)风险投资企业类型多样,主要形式是独立合伙公司。

美国的风险投资企业主要有4种类型:（1）、独立的风险资本有限合伙公司;（2）、金融公司附属的风险投资企业,包括金融机构管理的风险资本有限合伙公司和银行持股公司附属的小企业投资公司;（3）、产业公司附属的风险投资企业包括产业公司附属的小企业投资公司;（4）、独立的小企业投资公司,由于这类企业管理的风险资本到1989年已几乎降为零, 从1990年起把它并入独立合伙公司计算。其中,独立的风险资本有限合伙公司所管理的风险资本在美国风险资本总额中占的比重不断上升,1980年仅为40%,近期则已稳定在80%左右。风险资本有限合伙公司是美国风险投资企业的主要形式。风险资本有限合伙公司采取的是有限合伙公司制。在这种企业制度下,风险投资家是普

通合伙人,其他投资者是有限合伙人;大多数合伙契约的有效期为十年, 在这十年中, 有限合伙人实际上放弃了对合伙公司的所有控制权,只保留一定的监督权,将合伙公司交给普通合伙人经营;普通合伙人的报酬结构以利润分成为主要形式。有限合伙公司制的产权关系明晰,治理结构合理, 报酬制度科学,对美国风险投资业的发展起到了较大的促进作用。

(四)风险投资业务程序比较规范, 投资过程分为筹资、投资和撤资三阶段, 风险投资重点在成就期和创建期。

美国哈佛大学商学院的两名学者Lerner 和Gompers 提出了“风险投资循环模型”。这个模型把风险投资过程划分为三个大的阶段, 每个大的阶段又分为几个小的步骤。

第一个阶段是筹资阶段。基金筹集是风险投资过的起点。在这一阶段, 风险投资家凭借自己的声誉和能力努力争取养老基金、银行、保险公司、个人等潜在投资者的投资, 并通过与投资者谈判签定合伙契约, 组建风险资本公司。在这里是以风险资本有限合伙公司作为风险投资企业的典型类型来讨论风险投资过程的。签订合伙契约是这一阶段的关键步骤之一。合伙契约规定所筹集资金的投资范围, 并要保证风险资本家按照投资者的最大利益行事。

第二个阶段是投资阶段。即把风险资本投入到一个选定的公司组合中去。这一阶段可以分为以下几个步骤: 第一, 选择投资对象。风险投资家要付出大量的劳动对提出申请的企业进行认真审查、多次筛选。第二, 规划投资时间, 即决定在投资对象业务发展的哪一个时期注入资金。第三, 估计股权价格, 即对投资对象每股股权的价格进行评估。第四, 选择投资方法, 即决定是否需要获得其他风险投资企业的支持。第五, 达成投资协议, 即通过与投资对象谈判, 在利润分割、绩效衡量、董事会席位分配等问题上取得一致, 然后按协议注入资金。第六, 参与风险企业管理, 即风险投资家通过在风险企业董事会中拥有的席位和投票权, 参与风险企业的管理决策, 并提供专家建议。

第三个阶段是撤资阶段。在这一阶段, 风险投资家通过风险企业股票的“首次公开发售”或把持有的风险企业股权分配给有限合伙人等方式收回投资。至此, 整个风险投资过程结束。风险投资收回投资后又会开始下一个投资过程。风险投资是一个连续不断的循环过程, 其中每一阶段、每一步骤都互相影响, 共同决定风险投资能否获得长期的成功。

(五)民有资本在美国风险投资中居重要地位, 风险投资对高新技术的支持力度大。

下面, 我们做一个简单的国际比较,以便进一步认识美国风险投资业的特点。

首先从风险资本的来源来看, 1985年,西班牙、葡萄牙、比利时及卢森堡四国的政府风险投资占本国风险资本总额的70% , 意大利、西德和丹麦三国的银行风险投资占本国风险投资总额的50% , 日本的风险投资以大公司、大银行为主要投资主体, 而美国的风险资本中则有70%是由私人风险投资公司筹集的民间资金转化而来的。民间资金在美国风险资本来源中的地位比上述其他国家重要。

其次, 从风险基金来源主体来看, 美国养老基金来源主体占主导地位, 占5 1% , 而在亚洲, 企业公司作为投资主体则占到3 8.6%(见表2)

最后, 从风险投资的投向来看, 美国的风险投资主要集中在电脑、通讯、医疗生物、电子四大行业, 占8 1.2% , 而亚洲风险投资在这方面的比重仅为24%。

可见, 美国风险投资对高新技术产业支持的力度大大高于亚洲国家。

二、中国风险投资的特点

（一）风险投资区域集中在经济发达城市

中国的风险投资主要集中在北京、上海、江苏、广东和深圳等一级城市和东部沿海地区。无论从新增项目投资数量、投资金额还是新增管理资本方面，北京、深圳、上海三地都占了相当大的比重。根据2007年中国风险投资总院的调查，风险投资机构管理的资本主要集中于北京、深圳、江苏和上海的比例依次为37%，7%，9%，25%。从2007年新增投资额来看，北京地区的新增投资额最多，为13.5亿美元；其次是上海和广东，新增投资额分别为10.5亿美元和2.3亿美元，占全国新增投资总额的77%以上。从新增投资项目来看，2007年全国共有415个新增投资项目，其中北京、上海、深圳分别有152个、102个和27个，三地占全国新增投资项目的67%以上。除去深圳以外的华东地区获得的投资项目数量最多，达到61个。

（二）风险投资主要集中与高科技行业

根据2007年中国风险投资院对风险投资公司认为的最优投资价行业的调查报告的结果，风险投资公司偏好的行业依次为：能源环保，生命科学（生物技术、医药和医疗器械），互联网，IT行业，传统行业，电信及增值业，制造业，传媒娱乐以及消费品行业等。前四大行业的偏好率分别为21%，16%，13%和8%。通过分析新增投资项目分布可发现，互联网具有104个投资项目，占25%，是创业投资行业分布中获得投资项目最多的行业；其次是IT行业，获得65个投资项目，占16%；传媒娱乐行业也是2007年创业投资的热点，共获得41个投资项目，占10%；电信及增值业共获得了33个投资项目，占8%；属于传统行业的制造业和金融服务业共获得了39个投资项目，占8.5%。其他属于高兴技术行业的高兴农业、环保、光机电一体化和新能源业也都获得了相当数量的投资。

可以看出，2007年的中国风险投资主要集中于IT行业、互联网、传媒娱乐、电信及增值等行业，这几个行业获得的风险投资额占到了新增风险投资总额的50%左右。

（三）风险投资主要集中于成长期和扩张期

根据中国风险投资研究院的调查，成长期共有163个项目，占新增数目的40%；其次是扩张期，共有142个投资项目，占新增投资数目的34%，种子期/初创期获得的风险投资项目共91个，占22%；成熟期共得到19个项目，占5%。从投资阶段金额分布情况看，成长期和扩张期获得的风险投资金额最多，分别占新增投资的32%和54%；种子期获得的风险投资金额占7%；成熟期占6%。

从以上数据可以看出，中国的风险投资在2007年仍然主要集中在成长期和扩张期，这一阶段获得的风险投资金额占新增风险投资总额的86%。但由于中后期阶段投资的竞争日趋激烈，出现了一定的向种子期等早期转移的趋势。这说明，随着风险投资环境的日益好转，风险投资机构承受风险的意愿在逐步增强。

（四）风险投资的退出情况

2007年，中国风险投资在退出方面取得了很大的进展。实现退出的风险投资机构数量及退出的企业数量较前几年都有大幅增加。值得指出的是，2007年中国企业在境内和境外资本市场IPO的数量和融资规模均创历史记录，蝉联全球融资桂冠。中国企业IPO数量为242个，融资金额为1023.72亿美元。其中，116家中国企业在境内资本市场IPO，融资金额为669.74亿美元。

由此可以看出，随着中国风险投资环境的不断改善和全球IPO市场的回暖，2007年中国风险投资业在退出方面取得了一些新的发展，风险投资机构的赢利能力大大增强。

三、对中国的启示

(一)风险资金来源

美国的风险资金早期多来源于富有的个人家庭,但随着时代的发展,机构投资者成为风险资金的主要来源,到1997年,美国风险投资的资金来源中养老基金高达40%,个人与家庭的投资只占13 %。由于风险投资自身的特点,高回报伴随着高风险,而且投资期一般较长,达到3-7年,因此对投资者的风险承受能力提出较高要求。而投资机构者相对于个人投资者,其承受风险能力较强,对信息的研究与判断更为专业,资金相对充裕,可分散到十几个项目投资中。所以应大力培育机构投资者,鼓励更多的社会机构成为风险资金的主要来源。因此培育机构投资者才是拓展风险投资来源的关键所在。

(二)风险投资的发展离不开政府的扶持

政府扶持的方式必须与风险资本运作的内在要求相适应。1958年,美国政府实行了《小企业投资公司法》,从而改变了自1946年民间自发设众第一家风险投资基金以来13 年没有出现第二家类似机构的局面。美国的风险投资业进入了第一个高潮期。1978年和1981 年,美国政府为风险投资业摆脱低迷状态,出台了税收的优惠措施,使资本收益税由49.5%降至20%,形成了风险投资的第二次浪潮。由此可见,风险投资的发展离不开政府的扶持,但风险投资又是市场化很强的金融运行机制,有其内在运行规律。因此,政府对风险投资怎样扶持确实也存在着很多问题,在我国,各级政府中存在着对风险投资一哄而上,从风险投资的建立,投资项目,管理等等都大包大揽,使风险投资效率低下。政府对风险投资的扶持应是在宏观方面,为风险投资创造适宜发展的环境如制定风险投资的行业法规,加强宏观调控与指引,制定各类激励政策,比如有关的税收优惠政策,信贷优惠政策等。

(三)风险退出机制要完善

由于风险投资的特点,风险资本投资于风险企业的目的不是为了从风险企业获取短期红利分配,而是选择最适当的时机进入企业,并在最适当的时机退出投资。因此创造顺畅的多元的撤出渠道,才能有效吸引社会资金进入风险投资领域,保障风险投资的良性循环,如美国风险投资撤出渠道有IPO、股权回购、项日并购退出、公司清算等多种形式,而在我国当前风险资本的退出存在着一定困难。针对我国风险投资撤出难有如下建议:尽快建立二板市场;降低交易成本;成立场外交易市场;鼓励股权回购实行税费减免等。

参考文献:

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[10]杨伯元,张健,陈宪.创业投资在我国发展障碍的分析[J].财经问题研究, 2001,(06).[11] 北京科技风险投资股份有限公司.风险投资时务[M].中国财政经济出版社,2000

第三篇：中美教育研究

中美两国高中教育比较研究

摘 要

应首都基础教育界的邀请，82岁高龄的中国科学院外籍院士、“爱因斯坦讲座”教授、著名物理学家，诺贝尔物理学奖获奖者杨振宁，近日来到北京教育学院与来自北京及中国西部地区基础教育第一线的示范校校长、骨干教师代表进行了座谈。

杨振宁教授以深邃的眼光，富有哲理的语言，深入浅出的分析，对中国基础教育取得的重大成就给予了充分肯定，同时就当前教育的热点问题，讲述了他的看法。深刻的分析了当前中美教育差异和不足，为比较研究提供了一定的素材。

关键词:杨振宁，中国教育专业团，艾迪留学，中美高考

中美教育研究动态

2007年8月15日~19日全国第四届科学教育专业建设研讨会对中美中学科学教育现状进行了对比研究

一、中美高中科学教育现状

包含教材、教学内容、教学方式、教学理念等的对比

二、中美高中科学教育的区别 是对中美教育特点的分析

三、借鉴与思考

包含改变教师理念、拓宽教学内容、提高教师素养等(摘自兴华科学教育网)

2010年1月中美教育行政组织对中美教育进行了对比研究 包含对研究两国教育差异的意义、目的和方法的具体分析，对两国教育方式与原则方面的对比，对两国交于历史沿革的比对分析，对现在中美教育组织之间的异同讨论，对两国教育发展的趋势及改革所需要借鉴的问题和方法进行了进一步的研究分析。（摘自百度文库）

中国教育专业团职能为研究中外（中美）的教育改革差异动态为主要工作，及时进行研究分析，促进两国教育的发展（摘自中国科学技术协会网）

2011年4月21日美国麻省理工大学校长访华，进一步加深中美文化教育方面的交流与合作，为帮助在美留学生尽快完成毕业的目标。（摘自MBA智库百科）

2010年12月12日，中美校联盟美国知名大学”中国珠海站”教育交流会在珠海市第二中学举办，促进了两国教育文化的交流。为两国教育的互补优化创造了条件，进一步了解了两国不同的教育。（摘自天涯博客）

艾迪留学的首席顾问余露的研究 我们来探究中美两国中学的教育分类

在中国，中学阶段已经分成文科班和理科班，学生进入高中之后，就根据自己的喜好和特长分班分科，从而进一步强化自己理科或文科的能力，同一个年级的学生所上的课是一模一样的。

而在美国，中学阶段不分文科班和理科班，对学生的数理化基础知识掌握的要求并不高，高中只有代数和几何属于必修课，而且代数不强求背公式，几何也不大教授“如何证明”，三角对许多州更属于选修课，但对英文演讲写作训练的要求较高。学校设有很多的选修课，可以让学生按照自己的兴趣来选择，同一个年级的学生所选择的课是多种多样的，甚至有可能没有两个学生的课程是一模一样的，所以基本上能做到因材施教。

我们来了解中美两国高考的情况

2010年12月推出的中国高考新政，再次将闻名海内外的“GAO KAO”推到了风口浪尖，在综合素质评价成为高校重要录取依据的口号下，我们很难想象中国的高考内容是否也同时在发生翻天覆地的变化呢？恐怕答案的揭晓还需翘首以待。

而美国的高考，全国性的考试主要为两类，一是SAT考试，二是ACT考试，这两种考试的成绩都被各大学所接受，学生选任何一种考试都可以，目前美国绝大部分高中生是参加SAT考试，其考试内容主要涵盖英文和数学再加上写作。与中国高考不同的是，美国高中生可以在进入高中后的任何一年参加考试SAT或ACT考试，如果成绩不理想可以多次参加考试。

对于学生各学科成绩的评估，并不在SAT或ACT考试中体现。高中开设的主要大学预修课程都有全国性的考试，学生在修完某一大学预修课后就可单独考这一门课，如果成绩达到所入大学规定的标准，这门课在大学就可以免修，并可获得相应的大学学分。美国的高考（SAT或ACT考试）并不是高中生进入大学或名牌大学唯一的通行证，大学录取学生时需要考虑的因素有：学生的学业平均成绩、SAT或ACT考试成绩、社区服务表现、领导才能、个人的才艺（如音乐、体育才能等）、推荐信和自我谈上大学的撰文等。（摘自艾迪留学）

下面让我们来看看杨振宁教授对中美教育的分析吧

————2004年

中美教育传统区别很大

杨振宁说：“我一直认为，新中国成功的一个非常重要的支柱，是在解放后中小学教育大大普及了！二十世纪三十年代，我在原北平念中学时，北平的文盲不少于50％，甚至是百分之七八十；不算外来的人口，今天北京10到40岁的居民恐怕很少是文盲。中国能够有今天这样举世瞩目的经济发展，其中，一个功不可没的大事就是大多数人获得了受教育的机会。印度、巴西、墨西哥都是很大的国家，这些国家的教育普及程度远远没有达到中国这么普及。这是一个有长远意义的历史事实。”

杨振宁接着话锋一转，向在座的校长、教师，提出一个十分尖锐的问题。他说：“今天美国的科技经济发展遥遥领先于全世界，是不是每个地区都应该抛弃原来的教育政策或教育的哲学，向美国这个方向学习呢？”他说：“这个问题我曾经想过。教育是非常复杂的事。中国、日本、韩国、新加坡、香港，这些国家及地区的教育哲学深受中国文化传统的影响，跟西方尤其是美国的教育传统有很大的区别。从中国、韩国、日本到美国读书的孩子，一般都比美国的同班、同岁的同学根基扎实，大学生、研究院的学生也是这样。可是所有的美国中学、大学、研究生院老师，以及美国学生，都有同一个印象，就是中国学生不会做研究。这也是一个很普遍的现象。我们得到的结论是什么呢。那就是中国的小学、中学、大学教育的办法，有它的特长。这个我自己就深受其益，我在西南联大读书时，老师都很负责任，教得很深入，我到美国以后发现，一些课我已经念过了；美国教育跟我在国内受到的教育完全不一样。这个现象至今还保留着。中国的中学、大学学生到外国学习，成绩都很好，可是国外为什么会有中国学生不会做研究的印象呢。原因在于中国训练学生的办法与美国不同，中国学校教出的学生往往认为，所有重要的东西都是前人做过的，怎么能挑战从前几十年、几百年、几千年的哲人所做的贡献呢。”

他分析其中原因，说：“对此应该讲得更清楚，中国学生是开始阶段不会做研究，在刚做研究工作时，胆子比较小，不敢向新的方向发展。可是到了真正做研究工作后，很多中国学生做的成绩很好，而且，他们很努力。在美国一个大的国家实验室，其中的机器通常是24小时运转，你会发现到半夜12点以后还在继续工作的，一般都是中国学生。到研究生毕业时，往往是中国学生做得很好。到获得博士学位时，中国学生并不比外国学生差。”

他说：“如果问我，是中国的教育政策好，还是美国的教育政策好，我认为这没有一个简单的答案，任何一个简单回答都是错的，因为这关系到千千万万所学校、千千万万个家庭、千千万万个孩子，不可能有一个简单的回答。包括对中学生、小学生、大学生训练的方法，是好还是不好，我想了很久，得出的结论是，对多半的学生，我认为中国政策是好的。因为它可以把这些孩子引导到将来能够发挥他们社会作用的道路上去。要想了解这句话的意思到美国看看就知道了。我在美国教过两年的大学一年级物理课，美国的学校不管是非常好的学校，还是不太成功的学校，大一的学生多半还在晃悠，对于世界是怎么回事，自己怎么回事，前途是什么样子都没有想过。这跟美国整个社会结构有关系，教育也占一部分原因。而在中国，孩子们就成熟多了。可是对于天资特别好的学生，中国的政策就不一定好。”

中国要了解美国教育的背景

长期从事物理学研究的杨振宁，非常重视定量分析，谈教育也不例外，他说：“中国按部就班把知识给孩子，平均起来是好的，可是中国的教育制度，从中小学起，有一个不好的地方，就是对特别好的，占总数5％的最聪明的学生比较不利。这不利的一面，在美国却做得非常好，孩子可以充分发挥他们的特长，比如，有一位非常有名的物理学家，名叫费曼，这个人有非常丰富的想法，做了很多很重要的工作，可是他从小说话做事就是跟别人不一样。我常说他要在中国的话，很难成为大物理学家，因为整个社会不准他这样，不准他那样。

又比如，比尔·盖茨，他在中国也不会有今天这样的成就。美国成功的一个很重要原因，是对这些跟别人不一样的、有特别才能、特别天赋的人，能够给予极大的空间，他们可以发展。这是美国今天在学术上、在经济发展上成功的一个重要的原因。还有另外一个原因，就是美国风险投资办得比较成功。二次大战后，英国在生物工程研究方面得诺贝尔奖非常多，可是总体上生物工程不可跟美国比，这是因为它没有一个好的风险投资制度。这是美国现在成功的另一重要因素。”

杨振宁教授说：“一个国家，一个社会，自身有很长的传统，不是一两天能改过来的，教育工作者，包括研究教育体制、教育哲学的人，一定要了解美国的成功背景是什么。”

他说：“在中国，一个显得高傲的人是大家不喜欢的，美国对这种人比较容忍。可以由一件事证明这句话，20世纪最重要的生物学文章叫做《双螺旋》，是1953年一个名叫Wat son的美国人和一个名叫Crick的英国人合写的。他们写文章的时候，一个20多岁，一个30多岁，过了一些年，他们得到诺贝尔奖。我认识他们两位，他们都是讲话不那么客气的人。20世纪六十年代,Watson又写了一篇名叫《双螺旋》的书，翻开这本书就知道他讲话和他做人的口气，其第一句话是有名的，说“我从来没有看过我的同伴不以高傲的态度待人”。这句话说明Crick讲话是非常冲的。Watson说话也如此，很冲。”

他说：“中国学术界对这种人是不喜欢的。国内一些基金会，评委在讨论某某人是否应该得奖时，对讲话比较冲的人往往不喜欢，不愿意投这些人的票。这是中国和西方尤其和美国的传统的一个分别所在。我个人觉得，中国在这方面应该向西方传统多走一点，这会对整个科学的发展有好处。美国对于这样的人比中国宽松一些，它的科技能成功发展是与此有关的。这是值得中国尤其是教育界注意的。”

照搬美国解决不了中国教育问题

杨振宁教授非常关注中国教育当前的热点问题。他说：“现在，中国社会有一个现象，就是一个孩子要考大学，全家人非常紧张,而且很多个家庭都非常紧张使整个社会形成一个压力，并在这个压力下出现了一些呼声，觉得中国教育制度有问题，把小孩压傻了。这是一个需要高度重视的问题。”

他分析说：“一个孩子考大学，全家人都紧张，最主要的原因，是中国的学校不够多。今年秋天中国要招收380万大学生，这数目比改革开放之初多了很多倍，但是，拿13亿人口相比，这仍然还是很小的数目。如果中国大学数目大幅度增加，压力会自然减少。可是，办学经费从哪儿来？师资从哪儿来？一连串的问题都来了。这是一个非常困难的问题。不是把美国的哲学搬过来就可以解决的。”

他说：“中国4亿人口在城市，9亿在乡下，这9亿农民的思维状态，我不敢讲，因为我接触得太少。4亿中国城镇居民今天接受科学的思维，或科学的办法，绝不比美国一般人低。从教育成功率来讲，美国是12年义务教育，可是在纽约市，12年义务教育出来，文盲多得很。他们那里很多的学校认为，孩子在学校是一个祸害，得赶快把他们送出去，不管他们会不会念书，其结果造成两极分化，一边是受过很好教育的人，一边是知识水平、思维方法、素质品位、价值观都不理想的人。从总体看，我觉得不如中国4亿城镇居民的受教育程度高。”

他说：“对小孩是着重启发，还是着重灌输，这是社会的传统，一时不容易改过来。美国小学一年级学生跟中国小学一年级学生不一样，中国学生比较听话，平均起来安静一些，美国的男孩子动来动去的，坐立不安。这是整个社会的结构不一样，社会的价值观不一样形成的。中国教育工作者应该注意到有这个分别，同时，要知道这很难讲哪个好哪个不好。中国小孩比较静，比较听话，当然容易有效地向他们灌输知识，于是就发展出中国的教育哲学；而美国比较容忍，小孩做奇怪的举动比较多，这有自然的道理，也有很深的社会结构，甚至有遗传因子在里面。不能贸然下结论哪个好哪个坏的。我认为两方面各有短长，不同的小孩也是不一样的，与老师自己对事物的看法也有关系，假如一个老师，比较注意鼓励小孩向多方向注意，兴趣广泛一点，这是有利小孩健康成长的。我在美国教了很多年书，发现美国的小孩，无论是初中还是高中学生，这也喜欢弄，那也喜欢弄，好处是接触东西多，坏处是注意力常常不集中。中国相反，比较集中，比较安静，好处是能好好念书，坏处是不利于向各个方向发展。”

他说：“美国喜欢改革，动不动就出理论。有一个非常有名的故事，是说在前苏联卫星上天后，美国人认为美国落后了，并认为主要原因是美国数学教育不对，要有新数学，新数学的办法跟传统的不一样，要把很抽象的观念很早放进去，有很多学校采取了，过了一些年，发现这项改革非常不成功，到六七十年代新数学就没人弄了。还有一个例子，是费曼写了一系列非常好的大学教科书，一些学校负责人说这些书写得非常好，可是一般老师不敢教，因为这些书牵扯的东西太多，内容太深，老师害怕被学生问得回答不出来。我讲这些是要说，中国教育改革要谨言慎行。但不是说不能动。”

他说：“20年前中国科技大学成立的少年班，那时在全中国都很有名，我在美国报纸上就看见了，有十二三岁的小孩被选进去了。这件事搞了20多年，从国家立场讲等于做了20年的试验，就应当认真加以总结。如有一个相当清楚的结论，不只是对于中国的教育，对世界天才儿童的教育也是一个重大的贡献。”（摘自育儿网）

杨振宁教授的分析深刻而明了，是对中美教育的明确分析，很有借鉴意义。

第四篇：清洁生产法律制度研究

摘 要

清洁生产已经逐步成为全球环境保护的新潮流，一些西方发达国家纷纷对清洁生产进行立法研究，将其作为环保工作防治污染的主要内容。目前我国针对污染的防治还是较多侧重于末端处理思想和达标排放政策，并没有真正地把清洁生产技术应用到企业生产中，污染预防思想在我国环境保护法律法规和政策中尚不明显。目前我国关于清洁生产的专门性规定仅有一部鼓励性的法律——《清洁生产促进法》，它的颁布与实施，标志着中国清洁生产法律制度的初步形成。这部法律在 2012 年进行了第一次修正，在一定程度上有所完善，但是仍然存在一些不足之处，并且我国尚未建立起系统的清洁生产法律体系。随着经济的发展，企业污染物的排放对环境造成了极大的危害，对人体健康也构成了严重威胁。要想从根本上遏制日益严重的排放物污染，并对其进行合理利用，必须要转变环保思想，将末端治理思想逐步转变为重视污染预防，全面完善清洁生产法律制度，从源头上减少污染物的产生。

本文共七章节，以环境资源法学基础理论为指导,阐述了清洁生产的概念和背景，对其予以界定，在借鉴一些国外推行清洁生产经验的基础上,结合我国关于清洁生产实施工作的具体现状,介绍了我国现有的主要清洁生产法律制度概况，进而对现行清洁生产立法现状与存在的问题进行了评析，提出相关完善建议，希望能够对我国将来发展和推行清洁生产有所帮助。

关键词：清洁生产；污染预防；法律制度

Abstract In the last few years, Cleaner Production has gradually become a new trend in theglobal environmental protection.More and more western developed countries haveresearched on the legislation of Cleaner Productions and put it to the most important placeof pollution prevention.At the same time in China, the pollution prevention is not reallyapplied to the enterprise production, but more focused on the terminal-treatment andstandard drainage policy.The ideology of pollution prevention is not clarify in China’senvironmental protection laws，regulation and policies.Presently, there is only oneencouraging law about Cleaner Production in China, the Promotion Law on CleanerProduction, which mark the initial formation of China’s Cleaner Production legal system.In 2012 the Promotion Law on Cleaner Production has been first amended that makes acertain improvement, but still has some seriously inadequacies.With the development ofthe economy, the industry pollutant emission not only cause a great harm to theenvironment, bus also become a seriously threat to human health.In order to fundamentallyto solve environment problems and turn from the harm into a benefit, we must change ourmind, pay more attention to pollution prevention than terminal-treatment, improve CleanerProduction law and regulations，prevent pollution from the very beginning.In this paper there are seven chapters.Under the guide of basic theory ofenvironmental and resources law, this paper describe the concept and background ofCleaner Production, and define it.Using the experience of foreign countries on CleanerProduction, combining our current situation and law and regulation, this paper trying toanalysis our existed problems and legal defect on Cleaner Production and to offer rationalsuggestions.I truly hope this paper can be helpful on developing China’s CleanerProduction.Key words: cleaner production;pollution prevention;legal systems

绪 论

1.1 研究背景与研究目的

环境生态学研究表明，在人类生态系统中，人类有计划地改造自然活动，各物质和能量相互作用、相互联系，力求使得自然环境更加适于人们的生存和发展。但是，随着工业化的发展和科学技术的进步，导致了一系列环境问题的出现，环境破坏和环境污染日益严重，生态系统逐渐失衡，工业生产的污染物和废物已远远超过了自然界自身的净化能力。现今社会，许多国家已经认识到，仅仅用治理污染物这种“末端处理”方式，经济成本过高且并不能从根本上解决生态危机和环境破坏对人类生存的威胁这一艰巨问题。我们可以设想一下，“到 21 世纪中叶，地球人口将达到一百亿；到 2025 年，地球上百分之二十五的土地将会退化，荒漠化面积越来越大，人类面临的两大难题依然是粮食短缺和水资源短缺；到 2100 年，大气中的二氧化碳浓度上升，热浪席卷地球。”①如果仅仅采用污染物“末端处理”技术，虽然对解决部分环境问题产生影响和作用，但是这些影响和作用是微弱的，不能从根本上解决全球环境问题。污染物“末端处理”不仅经济代价昂贵，而且环境收效甚微。这就要求我们采取一种经济和环境效益最大化的生产模式，要从源头上削减污染物和废物的产生，避免污染排放，实行工业生产的全过程控制。由“事后控制”转变为“污染预防”势在必行，因此，清洁生产应运而生。

“清洁生产”已成为当今世界环境保护的新潮流。托尔巴在巴黎清洁生产部长级会议上的讲话中提到，“清洁生产已成为《21 世纪议程》——联合国环境与发展大会通过的全球可持续发展战略所确认的实现可持续发展的关键性因素。”②联合国环境规划署已对这一观点予以肯定，并于 1989 年制定了清洁生产计划。党的十六届五中全会也明确提出了建设资源节约型和环境友好型社会并将其作为社会主义建设和发展的战略性任务。温家宝指出，大力发展清洁生产是建设环境友好型社会的重要内容。本选题的研究目的就是在可持续发展理念下，对我国基于建设资源节约型社会和环境友好型社会而进行的有关清洁生产法律制的思考，力求建立一套比较完备切实可行的清洁生产法律法规体系。

1.2 研究意义

十八世纪工业革命，除了满足经济发展的需要和人们物质生活之外，还带来了全球性的环境污染和生态危机。一些环境负面事件层出不穷。例如 1930 年到 1974 年震惊全球的“八大公害事件”，由于环境的严重污染，在短时间内造成了大量人群和生物群的发病及死亡。从 1984 年发现南极臭氧空洞到 2011 年的日本核泄漏事件，大气污染、海域污染、森林破坏、土地荒漠化等现象日益严重。重大环境危机发生的概率明显增大，人们意识到，保护环境资源维护生态平衡，抓紧改变经济发展模式已经刻不容缓。因此，“清洁生产”的思想开始被许多国家所采纳。西方国家最先认识到清洁生产的重要性，在立法中开始涉及。20 世纪 90 年代初，我国也开始接纳了这种思想，一些立法中也开始涉及。2002 年《清洁生产促进法》正式颁布，2012 年对其进行了第一次修正。《清洁生产促进法》标志着我国环境污染治理模式和生产模式的重大变革。修正后的《清洁生产促进法》相比之前，虽然对权限管理配置等方面进行了进一步完善，但在实施方面仍然存在一些不足之处。

因此，研究并完善清洁生产法律制度很有必要。

清洁生产概述

2.1 清洁生产的涵义

“清洁生产”一词在当今世界环境保护浪潮中是一个炙热的名词，它被广泛地使用和强调。从 1976 年产生实际意义开始到 1997 年经联合国环境规划署的重新定义，这个较为年轻的概念“已经从学者的概念开发、企业的个别行为逐步演变为许多国家的战略方针、法律制度，并经由联合国环境规划署的大力倡导而成为一种世界性的潮流”。至今，“清洁生产”的概念被众多学者和国家提起，但仍然没有形成一个明确的完整统一的被学界和世界所共同认可的概念。因此，对“清洁生产”的涵义的研究尤为重要。

“清洁生产”是与“末端处理”相对应的概念。两者都是一种环境保护方式，都是实现既定的环境保护目标的可能途径。污染物的“末端处理”是一种传统的环境保护方式，是一种事后处理方式，通常是“先污染，再治理”。通过这种途径保护环境，虽然起到了一定的作用，但效果甚微，且经济成本过高。而“清洁生产”是一种工业生产的新模式，是环境保护的新生途径和企业污染控制的最佳模式。它强调得是预防性，是一种事前控制方式。它的存在并不排斥必要的“末端处理”，但相对于“末端处理”而言，它是企业污染控制和环境保护的首选途径。

从“清洁生产”思想产生以来，“清洁生产”的概念的有着不同的表述和定义。最早的“清洁生产”概念和思想是在 1976 年巴黎举行的欧盟共同体“无废工艺和无废生产国际研讨会”上产生的。这次研讨会提出，环境保护不仅仅要注重对已产生的污染的治理，更应该重视从根源上避免污染的产生。1979 年 4 月，欧洲共同体理事会提出推行清洁生产政策。同年 11 月在日内瓦通过的《关于少废无废工艺和废料利用的宣言》中首次提出了“无废工艺”这一概念，指出在工业生产中，运用各种技术和知识，使资源和能源能够充分地循环利用，并且避免污染的产生。美国环保局提出了“废物最小量化”（后期多被“污染预防”所替代）这一概念，并在 1984 年将其作为一项基本国策。废物最小量化，指的是在可行范围内最大限度地减少或消除废物的产生，以使有害物质对环境和人体健康的威胁达到最小化。另外，日本提出的“无公害技术”，以及一些学者提出的“再循环技术”、“环境无害技术”、“环境友好技术”等，这些实际上指的就是一种清洁技术。

关于“清洁生产”这一术语，是联合国环境规划署工业与环境规划中心在 1989年首次提出和明确的，指出清洁生产“是一种新的创造性的思想，该思想将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以增加生态效率和减少人类及环境的风险”。（联合国环境规划署工业与环境规划中心《清洁生产计划》1989.5）《中国 21 世纪议程》也对“清洁生产”下了定义——“清洁生产” 是指既可满足人们的需要又可合理使用自然资源和能源并保护环境的实用生产方法和措施，其实质是一种物料和能耗最少的人类生产活动的规划和管理，将废物减量化、资源化和无害化，或消灭于生产过程之中。同时对人体和环境无害的绿色食品的生产亦将随着可持续发展进程的深入而日益成为今后产品生产的主导方向，另外，我国《清洁生产促进法》（2002）第二条也对“清洁生产”的概念进行了界定“本法所称清洁生产，是指不断采取改进设计、使用清洁的能源和原料、采用先进的工艺技术与设备、改善管理、综合利用等措施，从源头削减污染，提高资源利用效率，减少或者避免生产、服务和产品使用过程中污染物的产生和排放，以减轻或者消除对人体健康和环境的危害”。综上所述，“清洁生产”的涵义包括以下几方面内容：（1）在本质上，清洁生产是一种对工业生产过程以及产品施行综合预防的环境战略。（2）清洁生产要求在原料的选择上，要尽量使用无害原料，开发利用可再生能源。（3）在工业生产过程中，要提高资源和能源的利用率，选择高效清洁的生产设备，避免或减少污染物或废物的产生。（4）生产的产品不对人体健康和环境产生威胁，并且便于回收和再利用。（5）与末端处理相比，清洁生产更加注重于经济效益和环境效益的统一以及全球环境保护的彻底性。

2.2 清洁生产的特征

清洁生产是环境保护和传统发展模式的根本性变革。相对于末端处理，清洁生产体现了环境保护的预防性、经济与环境效益的双赢性、发展的可持续性以及实施的综合性。

2.2.1 清洁生产的预防性

相对于末端处理，清洁生产最大的特点在于它的预防性。末端处理是一种传统的环境保护方式，与整个生产过程脱节，先污染后治理。而清洁生产是一种污染预防的环境保护方式，在工业生产中，要求通过源头削减，改变产品和工艺，提高资源和能源的可利用率，从而最大限度地减少有毒有害物质的产生，实现废物的最小量化。从产品的设计和原料的选择，到设备、工艺技术、管理，以及防止和减少污染废物的产生，整个生产过程都体现了清洁生产的预防性，这也是清洁生产的实质所在。

2.2.2 清洁生产的双赢性

传统的末端处理重在“治”，忽略了“防”，并且治理难度大，成本高，效率低。由于污染治理的高难度性和不彻底性，会给环境造成不利的影响，在失去了经济效益的情况下，往往环境效益也甚微。而清洁生产实行的是全过程控制，从产品的设计到产品的无害性和服务的清洁性，清洁生产追求的是一种经济效益和环境效益的双赢性。其一，清洁生产从源头上削减污染，生产过程中避免有毒有害物质产生，强调污染的预防性和环境保护的彻底性，环境效益远远大于传统的末端处理。其二，贯穿于整个生产过程，清洁生产要求选择高效无害的原料，减少资源和能源的消耗，提高资源能源的利用率，降低了生产成本。其三，工业生产的末端，清洁生产要求消除污染废物的产生，要求产品无毒无害，不对环境和人体健康产生威胁，并且生产和使用后易于分解、回收和再利用，降低了废物处理的成本。经济效益和环境效益的双赢性，是清洁生产的目的所在。

2.2.3 清洁生产的可持续性

传统的末端处理体现的是一种大量消耗资源和能源、以牺牲环境发展经济的粗放型生产模式，不利于发展的可持续性。可持续发展要求资源和能源的利用同时满足于当代人和后代人的需要，即对资源和能源的合理可循环利用。而清洁生产要求在生产过程中要对资源和能源进行循环利用，并对产生的废物和产品进行回收再利用。清洁生产是实现可持续发展的最佳生产模式，是实现节能减排的最佳途径。清洁生产体现了可持续发展的内在要求，这是清洁生产的关键所在。

2.2.4 清洁生产的综合性

清洁生产是一项综合性技术，是一种综合性预防的环境战略。清洁生产的确认和规范需要法律法规和政策的多样性来调控，包括引导、促进和强制等手段。政府引导企业进行清洁生产的方向，通过经济激励等手段促进企业清洁生产并进行相关信息披露，适当地运用强制手段对企业某种清洁生产行为进行必要的强制，并对违背清洁生产的行为进行限制。另外，实施清洁生产还需要综合的战略技术措施，包括科技的综合性、管理的综合性以及资源的综合利用。这种调控手段和技术的多样性，决定了清洁生产的综合性，这是清洁生产的价值所在

2.3 实行清洁生产的重要性

近年来，国内外许多防治污染的经验证明，清洁生产是一种最佳的防治污染生产模式，它是可持续发展的必然选择，是发展循环经济的前提，是建设资源节约型社会和环境友好型社会的重要力量，是突破贸易绿色壁垒的保障。

我国现行清洁生产立法现状及主要制度概述

清洁生产思想在我国的初步体现，是在 1983 年颁布的《关于结合技术改造防治工业污染的几项规定》中出现的。《规定》指出，要在生产过程中削减污染物，合理的利用资源和能源，提高资源和能源的利用率，并对产品的设计、工艺的采用和废物的综合利用做了相关规定。1979 年的《环境保护法》（试行）和 1989 年的《环境保护法》也对清洁生产的相关事项进行了一些新的规定。但这些规定只是一些原则性的规定，实施强度欠缺。目前来说，我国关于清洁生产的较为系统的法律主要是《循环经济促进法》和《清洁生产促进法》。

3.1《清洁生产促进法》概述

2002 年 6 月 29 日第九届全国人大常委会第二十八次会议通过了《清洁生产促进法》，并于 2012 年 2 月 29 日十一届全国人大常委会第二十五次会议进行了修正。这是我国第一部专门性的关于清洁生产的法律，也是世界上第一部真正以推行清洁生产为目的而制定的法律，是为了促进政府和企业积极开展清洁生产而制定的法律。它总结了国外的关于实施清洁生产以及污染预防的相关经验，针对我国的清洁生产现状，作出了一系列的规定和措施，适用于生产和服务领域。

新修正的《清洁生产促进法》共分为六章，四十条。

第一章是总则。介绍了本法的立法目的、清洁生产的定义、适用范围、清洁生产的管理部门以及我国开展清洁生产的基本方针。本法的立法目的主要为了提高资源和能源的利用率，预防污染，促进清洁生产，从而保护环境和人体健康，最终实现可持续发展。修正后的《清洁生产促进法》规定协调全国性的清洁生产管理部门由原先的国务院经济贸易行政主管部门改为清洁生产综合协调部门。县级以上的地方清洁生产促进工作由地方人民政府管理负责。

第二章是关于清洁生产的推行。这一章主要介绍了政府及其主管部门关于清洁生产的推行所制定的相关政策及规划，包括税收政策、产业政策及推广政策。国务院相关部门对重点行业重点领域的清洁生产实施推行规划，县级以上人民政府对本行政区域的重点项目进的清洁生产实施推行规划，力求低消耗、低污染。相关部门应当对开展清洁生产项目进行必要的资金投入，并提供有关清洁生产的信息和服务，包括清洁生产的方法和清洁生产的技术等，制定并发布清洁生产的指南和目录，以及产品标识、国家标准和行业标准。其中规定了国务院有关部门应当对不适宜清洁生产的工艺技术以及设备进行限期淘汰，例如高消耗重污染的落后工艺技术和设备。此外，应当将清洁生产的相关信息和技术进行大力宣传，包括技术培训、职业教育、媒体宣传等。本章中还规定了在清洁生产的推行中节能减排的重要性，要求各级政府领导群众注意节能减排，购买有利于环境和资源保护的产品。

第三章是关于清洁生产的实施。本章中主要是针对生产领域、农业和服务业领域具体实施清洁生产的要求作出了相关的规定。其中指导性的规定有：（1）工业生产领域的指导性规定。对建设项目进行环境影响评价，选择有利于污染预防提高资源利用率的清洁生产工艺；在技术改造中，企业要选择清洁生产工艺和设备来替代高污染高消耗的落后的工艺和设备，原料的采用要做到无毒无害或少毒少害，减少有害废物的产生，制定相关节能减排的措施；生产的产品要健康安全，包装易于分解和回收，避免过度包装；对生产过程中产生的废物废水应当循环利用；固体废物要分类存放，合理放置；对于生产过程中产生的废物和资源的消耗实施清洁生产审核；用能单位的相关负责人对本单位的用能情况及时报告。（2）农业和服务业领域的指导性规定。农业生产者应当改进种植技术，合理使用无毒无害的化肥，减少农业生产废物的产生，提高农产品的质量，使用可降解的农用薄膜，防止土壤及农作物的污染；矿产的开采要统一规划，防止污染和浪费，合理开采，综合利用；交通运输方面，生产使用节能环保的机动车，对于高燃料高污染的不符合标准的机动车船要及时报废；国家鼓励安装太阳能系统。另外，除了上述的指导性规定，本章中还包括相关的自愿性和强制性规定。自愿性规定包括企业申请环境管理体系认证、签订相关污染排放协议等。强制性规定是强制生产者履行的义务和承担的法律责任，主要规范污染物排放严重超标、使用有毒有害物质超标、生产销售的产品有毒有害物质超标等行为。

第四章是鼓励措施。本法总则的第四条和第六条已经指出，国家鼓励并促进清洁生产。本章中主要介绍了国家对开展清洁生产的具体鼓励措施。包括表彰奖励、资金支持、税收优惠等，主要是对积极开展清洁生产的单位和个人进行奖励和优惠政策，并对节能减排的单位财政补贴和价格优惠等措施。

第五章是法律责任。主要规定了对于违反本法相关强制性规范的行为，追究相关的行政、民事和刑事法律责任。第六章是附则。共一条，本法的施行日期。《清洁生产促进法》是“我国推行清洁生产十余年取得的成绩的集中体现，是我国全面推行清洁生产的新的里程碑，是我国走新型工业化道路，实施可持续发展战略的必然选择”。

3.2《循环经济促进法》 3.2.1 概述

《循环经济促进法》是《清洁生产促进法》的立法基础。循环经济立法主要调整六个方面的社会关系：第一，资源综合利用；第二，清洁生产；第三，废料回收与再生利用；第四，绿色消费；第五，循环经济产业园区；第六，循环农业。①有的学者认为，循环经济调整的是一种经济活动以及经济行为，它的立法归属应该归入经济法部门。但蔡少秋教授认为，循环经济是与环境资源的开发、利用、保护、治理及其管理有关的经济，即循环经济是生态经济、绿色经济或环保经济，循环经济法虽然包含经济法的某些内容、具有经济法的某些特点，但其立法的目的、内容大都与环境资源的开发、利用、治理、保护及其管理有关，其遵循的生态规律和 3R 原则主要是环境资源法所坚持的规律和原则，基本上或本质上应该属于环境资源法的范畴。②在本文中，我们赞同蔡少秋教授的观点。清洁生产是循环经济立法的重要内容。2008 年 8月 29 日十一届人大常委会第四次会议正式通过了《循环经济促进法》，为清洁生产的专门立法奠定了基础。

《循环经济促进法》共分为七章，五十八条。第一章是总则。规定了立法目的、发展循环经济的方针和政策，并对重点名词作了解释。循环经济强调在经济发展中要注意减量化、再利用、资源化的原则，健全相关制度，节能减排。第二章是基本管理制度。主要包括循环经济发展规划的编制、产业结构的规划和调整、相关评价指标的考核、强制回收名录的管理、重点用能用水单位的监督，以及统计制度的健全等。第三章和第四章主要是对如何实现循环经济的减量化、再利用、资源化进行了具体的规定。在实现减量化方面，要防止过度包装，工业企业应当注意节水节油，矿山企业要合理开矿，服务性企业应当节能节水并避免资源的浪费和易污染产品的使用，国家鼓励使用无毒无害的建筑材料和再生水。在实现再利用和资源化方面，鼓励企业之间互相合作，实现废物的交换和循环利用，企业对工业废物应当按照国家规定进行综合利用，采用先进工艺设备发展循环用水系统，实现废水的再利用，提高水的利用率。建筑单位对建筑废物应当综合利用或进行无害化处置，农林业生产者对农用废物和木材应当综合利用。城乡生活垃圾应当分类处置，以提高垃圾资源化率。第五章是激励措施。主要包括资金支持、税收优惠、价格优惠等，并对发展循环经济做出贡献的企业和个人进行表彰奖励。第六章是法律责任。主要是承担行政责任。第七章是附则。

① 王素玲.循环经济理念下的清洁生产立法问题研究.2008.5.31 ② 蔡少秋.论循环经济立法.新华文摘.2005.11 3.2.2 清洁生产与循环经济的关系

清洁生产是循环经济的一部分，是循环经济的重要内容。循环经济主要强调资源能源的循环利用率，强调如何实现“减量化”。清洁生产的内涵即是废物的最小量化。清洁生产可以解决循环经济发展过程中出现的一些技术问题，为循环经济提供技术基础。清洁生产是实现循环经济“减量化”的最佳途径和方法。有学者认为，“清洁生产是循环经济的微观基础，循环经济是清洁生产的最终发展目标。各种产业的、区域的生态链和生态经济系统则构成清洁生产到循环系统的中间环节。衡量清洁生产是否达到目的，仅仅衡量某个企业或某个行业是不够的，应当看其是否在区域、国家层次形成生态经济系统，形成循环经济形态。”①可以说，推行清洁生产是发展循环经济的第一步，清洁生产是实现循环经济的基本途径。另外，清洁生产和循环经济的共同目标都是实现可持续发展，都是在可持续发展的理念下，实现环境效益和经济效益的双赢。

3.3 我国清洁生产主要制度概述 3.3.1 清洁生产经济激励制度

清洁生产经济激励制度，指的是国家和政府采取一系列的经济手段刺激企业进行污染预防和清洁生产活动的法律法规和相关政策的总称。

在我国清洁生产领域，主要采用的经济刺激手段包括税收制度、抵押金制度、补贴制度、基金会制度以及排污权交易制度。我国的税收制度结合了奖罚相统一的措施，既包括减税免税措施，又包括增税加税措施。对于积极开展清洁生产活动，开发使用清洁技术，减少污染产生和排放以及废物回收利用的企业和建筑项目，我国制定了相关的税收减免优惠措施。其中，对于森林水土保护工程、污水和垃圾处理厂等实施零税率政策。另外，对于一些严重污染环境的企业和建筑项目，规定了实行增税加税政策，规定了较高的征收税率。我国的排污权交易制度起源于排污许可证制度。排污许可证制度于 1988 年北京上海的等十八个城市试点，并于 1994 年在全国推行。随后，排污权交易制度也在我国开始试点和推广。另外，我国的法律法规中还规定了补贴、基金会等有助于刺激清洁生产推行的经济调节手段。

3.3.2 清洁生产行政法律制度

我国清洁生产的行政法律制度包括行政强制、行政指导和行政合同，主要是指国家和政府行政管理机关通过制定清洁生产法律法规、政策标准以及相关措施，来规范和引导清洁生产的实行。行政指导是一种引导行为，要求国家和政府采用一些非强制性手段调动企业和有关组织实施清洁生产的积极性，例如行政合同和行政协议。《清洁生产促进法》中指出，国务院及其有关部门以及地方政府及其有关部门，应当分别对全国重点行业和地区以及地方本辖区内的清洁技术开发研究及推广进行指导。行政强制是国家和政府通过一些法律法规的强制性规定来规范清洁生产行为和活动，例如命令和控制、污染物排放标准以及法律责任等。

3.3.3 清洁生产信息公开制度

清洁生产信息制度虽然不能直接或根本性地对政府及企业的行为进行规范，但是，对于引导公众的广泛参与和提高企业清洁技术开发应用的积极性有着积极的推动作用。我国法律法规中规定的主要措施包括，政府有关部门向公众提供有关清洁生产的环境信息，保证公众的环境知情权；政府为企业提供清洁技术信息，并开辟技术信息交流渠道，鼓励企业进行技术创新；政府要求企业将清洁生产的实施情况和污染物排放情况向公众公开，接受公众的监督。清洁生产信息制度在《清洁生产促进法中》有所体现。

国外清洁生产法律制度考察

清洁生产思想最早是在欧美等发达国家发展起来的，许多国家采取了一系列措施，例如鼓励支持清洁生产技术开发、与生产者签订自愿协议、利用经济手段刺激污染削减等，以促进清洁生产发展。因此，欧美等发达国家在清洁生产研究上要领先于正处于经济转型的发展中国家，清洁生产法律制度的整体水平高于发展中国家。前一章介绍了我国的清洁生产的立法现状，这一章将以美国、英国、德国、日本、泰国为例，介绍清洁生产在国际上的法律制度的研究。通过国内外清洁生产法律制度的对比研究，借鉴国外的成功经验，为我国的清洁生产法律制度的完善总结经验。

4.1 美国清洁生产法律制度

美国是国际上较早对清洁生产进行立法研究的国家，也是最为典型的国家。在美国，最早将“清洁生产”称为“污染预防”或“废物最小量化”。1984 美国国会通过了《资源保护与回收法——固体及有害废物修正案》，提出了“废物最小化”的概念，指出实现“废物最小化”的两个途径即源头削减和再循环，要求尽可能地将有毒有害废物削减和消除。1990 年 3 月，美国国家环保局发布污染预防指令，并将“污染预防”进行定义。为了减少防止污染源的排放，1990 年 10 月在国会上通过了一部对美国发展清洁生产、实施污染预防技术具有重大意义的法规——《污染预防法》。该法对“源头削减”进行了具体解释，明确指出“污染预防”是美国的国策，并强调“污染预防”是“源头削减”的首要措施。该法出台后，美国的环境政策由以往的“末端处理”政策转变为“污染预防”政策。

4.1.1 清洁生产经济激励制度

美国在实行“污染预防”政策之前，虽然也有些经济调节的手段，但是，美国的环境政策主要是以“命令-控制”为主。经济调节在实行“污染预防”政策后得到了进一步的重视。

美国在环境立法中广泛采用如下经济刺激形式：第一，实行严格的政府管制，制定各种排放标准，提高末端治理成本；第二，保障污染受害者有获得赔偿的权利；第三，实行污染者付费原则，包括排污收费和各种征税；第四，政府为鼓励治理污染和采用先进工艺而实行各种形式的财政补贴和低息贷款。1986 年修定的《超级基金法》（也称作《综合环境反应、补偿和责任法》）建立了环境收费政策和赔偿责任体制，规定对垃圾的倾倒和污水的排放收取费用，并为污染的受害者设立专项基金，使污染受害者享有获得赔偿的权利。1992 年的《能源政策法》以税收优惠方式，对采取节能减排的企业和使用可再生能源和无污染能源的企业以及利用可再生能源设备的企业和用户减免税收，并对可再生能源项目进行资金拨款。另外，在征税方面，该法还规定，对于排污高低和耗油量不同的汽车有差别地征收税款。在补贴制度方面，该法规定联邦政府对煤炭清洁技术的研发和可再生能源的生产商及相关企业进行补贴，并支持清洁产品的发展和使用。1977 年修订的《清洁水法》和 1990 年通过的《清洁空气法》中，也规定了一些有关清洁生产的经济调节制度。例如《清洁水法》规定，凡修建经国家环保局局长批准的污水处理工程，可自联邦政府得到相当于总投资额的 75%的联邦补助金等。《清洁空气法》规定了排污许可证制度，规定企业要取得排污许可证必须先缴纳一定的费用，并用于维护空气的质量。

4.1.2 清洁生产信息公开制度

美国立法自 20 世纪 60 年代以来开始确立信息公开制度，许多环境立法也开始维护公众的环境参与权以及环境知情权，对清洁生产相关信息的公开也作出了一些规定。例如 1969 年制定的《国家环境政策法》第 4332 条第二款规定，相关国家机构经国会授权和命令，应当对有关环境重要事项作出详细的说明，包括对人类环境质量具有重大影响的提议和报告以及可能对人类生活环境造成不良影响的提案行为，并作出环境影响评价和意见书，按照相关规定向公众公开。《有毒物质控制法》规定企业应当呈报有关化学物质流转的相关信息和资料，产生的有毒有害化学物质的扩散和处置情况向公众公开。《清洁水法》和《清洁空气法》中规定主管部门应当定期对企业的排污情况进行检查和统计，并将结果向公众公开，企业应当及时制作排污清单，并将排污清单呈报主管部门。《紧急计划于社区知情权法》对环境信息的公开作出了明确的规定。该法规定任何人都有权向紧急计划委员会申请提供有关有毒有害化学物质的所有信息，包括有毒化学物质的处置方式说明、化学品的名称以及化学品的安全资料表。另外，美国环境立法中关于许可证的审批程序，也都规定了信息公开制度。

清洁生产信息公开制度的确立，完善了环境保护法律法规的实施，促进了企业污染预防活动的积极性。

4.1.3 清洁生产行政管理制度

清洁生产的行政管理制度既包括行政指导也包括行政强制。对于一些有关政府和企业之间的合作关系以及政府对企业的指导多采用自愿性的措施。

《污染防治法》、《资源保护与回收法修正案》以及美国国家环保局和能源部有关清洁生产的环境保护战略中都包含了污染预防的行政指导和志愿协议。根据上述法律法规以及环境战略的规定，国家环保局应当制定相关计划使内部法规计划和非法规计划实现统一，对企业发起实施相关计划，实现污染预防的目标。能源部应当给工业企业提供技术评估，对工业企业降低能源消耗的活动进行指导。环保局、能源部、国防部以及其他联邦政府部门应当相互配合，制定评估计划，实现废物削减的目标。另外，相关部门可以与企业签订削减有毒物质的协议，实现污染预防和废物削减的目标。除此之外，美国的一些州政府和地方政府也可以制定本地区的污染预防计划，例如对企业提供技术指导和财政支持，尤其是清洁生产技术的研发和支持。

在美国的污染预防的管理制度中，除了上述指导性和自愿性制度，还包括一些行政强制制度。例如环境污染的强制法律责任保险以及对产生化学污染物的企业规定强制性的削减目标和期限。对于可能产生不利影响的有毒有害废物的处理，应当实行强制保险，对化学污染物应当采用法规控制和非法规控制相合的管理方式。4.2 英国清洁生产法律制度

在英国，“清洁生产”一般表述为“废物最小量化”或“综合污染控制”。从 20世纪 70 年代开始，英国的环境立法思想由“末端处理”逐渐转向“污染预防”。目前英国的环境政策和环境立法的重要目标就是从源头上削减废物，对废物再循环再利用，实现废物最小量化。

英国的环境立法主要有《河流污染防治法》（1876）、《环境保护法》（1990）、《公共健康法》（1975）、《污染控制法》（1974）、《有毒废物处置法》（1972）、《废物管理许可法》（1994）、《污染预防法》（2001）等等。其中，《环境保护法》、《废物管理许可法》、《污染控制法》、《污染预防法》等法律法规中，涉及了许多有关清洁生产实施的相关规定。“综合污染控制”的指导思想，首先是在《环境保护法》中提出和确立的。在此之前，《污染控制法》中叶体现了环境污染预防的思想，规定要采用清洁生产方式利用能源，减少污染物的产生和排放。另外，《污染预防法》和《废物管理许可法》中也体现了污染预防和污染控制的原则。

4.2.1 清洁生产经济激励制度

在英国，清洁生产经济调节主要包括两种： 一是增加环境税。环境税最早是由英国的经济学家庇古在《福利经济学》中提出的。20 世纪初，庇古通过对工厂的经济活动产生的外部成本进行分析，提出了“庇古税”，即以征税、货币分配等方式调节企业的外部经济环境，引导企业和消费者的行为,使企业内部化。英国的环境税主要包括碳税、燃料税和填满税等，目标是减少废弃物的排放，改善大气质量，促进清洁生产。

二是明确生产者初始责任，即要求生产者在产品流转的全过程承担一定的责任。例如，英国《环境保护法》和《经济手段和从废物中回收利用资源》中都规定了废物生产者应当对产生的废物承担全部的废物处理费用。

除了向企业征收税费，英国的经济调控制度还包括排污权交易制度。排污权交易制度最早是在美国确立的，英国在一定程度上借鉴了美国的经验。除此之外，英国清洁生产的经济调节手段还包括贷款优惠和补贴等。

4.2.2 清洁生产信息公开制度

英国的信息公开制度与其他的欧美国家还存在着一些差异。尽管英国是较早实施清洁生产的国家之一，但是由于传统保密文化的影响，英国在立法上长期奉行保密原则，相较于美国等发达国家，信息公开立法起步较晚。一直到 20 世纪末，因国内公众和国际社会的强烈要求和压力，英国政府才开始尝试信息公开立法。1984 年《数据保护法》和《利用地方政府信息法》的出台，标志着英国信息公开制度的开始，2005年《信息公开法》的生效，标志着英国信息制度的成型。

1992 年英国政府出台了《环境信息法规》，规定任何人都享有环境知情权，当申请人申请有关部门提供环境信息时，该部门应当及时地给予回复。关于清洁生产信息公开制度的建设，英国环境部目前在拟定一份易造成环境污染的工业化学物质的排放清单，并将这份清单向公众依法公开。

4.2.3 清洁生产行政管理制度

英国的清洁生产行政指导，注重的并非是废物最小量化带来的环境意义，而是它所带来的经济意义，并以此政府对工业企业进行行政指导，以提高工业企业的废物最小量化的意识。英国贸易与工业部在《减少你的损失》提到免费向企业提供有关废物最小量化的信息，并定期以各种公开方式，向企业提供有关有关废物最小量化的信息和资料。该部于 1993 年与环境部联合制定了一项鼓励企业采用清洁生产技术的计划，并拨出 1600 万英镑鼓励企业实现废物最小量化。另外，该部还制定了一份关于向中小企业提供清洁生产技术信息咨询的方案，规定向中小型企业提供指导、建议和咨询。为了进一步提高企业的废物最小量化意识实现废物最小量化，英国政府在示范项目上也给予了一定的支持，例如支持企业成立“废物最小量化俱乐部”，以获得国家资助项目。

英国的清洁生产强制制度，主要体现在《环境保护法》的第一部分。该法将“综合污染控制”作为一项法律制度加以保障，并确立了企业生产的“最佳可得技术”（即使用最少的费用减少或避免工业污染的产生）。1990 年的《环境保护法》第一部分规定从 1991 年起相关新建工厂必须获得皇家污染检查组的授权方可营运，在此之前已营运的对环境严重污染的企业，如果继续营运，应当在 1996 年前获得皇家污染检查组的授权，并提供有关废物最小量化和排放物的相关报告。

我国现行清洁生产法律制度的不足

本文第四章通过对欧美等发达国家和泰国的清洁生产制度的介绍，我们可以看出，虽然各国的具体政策措施有差异，但在大体制度上有着许多相似之处，都致力于健全法律法规，以宏观经济政策为保障，加强行政管理和行政指导，转变生产方式，支持鼓励清洁技术的开发和研究。

从 20 世纪 90 年代以来，我国加快建设循环经济社会的步伐，促进清洁生产的发展，完善了相关法律制度体系，取得了一定的绩效。但是，由于我国人口众多且经济基础较弱、发展清洁生产起步较晚，因此，相较于国际社会的清洁生产推行状况，我国在制度体系方面还存在着一些不足之处。

5.1 清洁生产经济激励制度不完善

在我国，目前相关技术水平落后，企业实施清洁生产需要增加一定的成本，因此需要国家和政府采取一些经济手段来刺激企业清洁生产的动力。我国的清洁生产经济刺激制度主要有环境税制度、补贴制度以及排污权交易制度等。其设立也取得了一定的成效。但是，与欧美发达国家相比，仍有欠缺。

5.1.1 环境税制度

我国主要实行的是税收优惠政策，其相关措施缺乏系统科学性。我国的税收优惠形式单

一、范围较窄，且仍然侧重于末端治理的事后鼓励。我国现行税收优惠的政策主要是直接优惠政策，例如减免税收和退税，忽视了间接优惠（税基式优惠），例如加计扣除、加速折旧等。我国环境税的主要问题包括减免税幅度小、间接优惠制度欠缺以及税种少且缺乏针对性。另外，税收优惠侧重于末端治理，对于污染事先预防的鼓励较少。上述问题降低了税收优惠的刺激力度，影响了企业全面实施清洁生产的积极性。

5.1.2 补贴制度

补贴制度主要表现为现金补助和金融优惠等，我国主要是现金补助和贷款优惠。我国的补贴制度相较于欧美国家也存在着一些问题：首先是资金来源方面的问题。我国的补贴资金主要来源于政府，然而，我国的补贴需要较多，财政收入较少，限制了第 5 章 我国现行清洁生产法律制度的不足27补贴制度的完善；其次是实施方面的问题。在我国，通常以治理污染的效果来判断给予补贴的多少。如果企业污染基数大，相对而言取得的治理效果明显，可获得的补贴就多，反之，可获得的补贴就会较少。这样，对于提前进行污染控制的企业是极其不公平的，不利于推动企业进行清洁生产的积极性。

5.1.3 排污权交易制度

排污权交易，指的是政府将其制定的环境质量目标和允许排放污染物的排放量分成几个排放量并将其分别出售或分配给排污者，排污者之间可以根据自己的需求买进或者卖出，刺激排污企业为了自身利益而开发使用先进的技术治理污染或减少排污，从而促进了清洁技术的发展。

排污权交易制度作为一种重要的经济刺激手段，在我国的法律法规中并不常见，也没有比较规范的规定，缺乏系统性。即使有些法律法规中对排污权交易相关问题有所提及，但是仍然没有具体而规范的规定，可操作性较差。另外，在我国地方性法规中，存在着许多有关排污权的规定。但是我国目前尚无全国性的关于排污权交易的法律法规，使得地方性法规中有关排污权的规定容易产生冲突，不利于国家排污权交易市场的完善。

5.2 清洁生产合力机制不完善

目前，我国推行和发展清洁生产的合力机制尚有欠缺。在我国，由于清洁生产的宣传力度不够，推行清洁生产的教育机构欠缺，公众环境保护意识不足，企业推行清洁生产的积极性不高，绿色消费市场不健全，使得社会清洁生产参与力量薄弱，从而影响了全社会推行清洁生产的效果。

5.2.1 教育培训和宣传机制

全面推行清洁生产，不仅要靠政府及法律的规制力，更需要全社会的积极参与。加强公众的清洁生产意识，提高企业清洁生产的积极性，是全社会有效推行清洁生产的前提。但是，在我国有关清洁生产的教育培训机构较少，政府的宣传不到位，从而使得公众和企业的清洁生产意识薄弱，对自愿性实施清洁生产造成了不利影响。法律规定的引导激励措施综合协调整合不够，落实不到位，引导企业实施清洁生产动力不足，这也是造成清洁生产推行工作进行缓慢的原因之一。

5.2.2 技术创新机制

与发达国家相比，我国清洁生产在技术信息交流与创新方面还存在着相当大的障碍，尚缺乏完善的技术创新和交流机制。清洁生产技术和管理信息交流不畅，企业缺乏了解清洁生产有关信息的渠道，无法及时选择采用清洁生产的机会，这些都是推行清洁生产的障碍。我国尚缺乏一套完善的清洁生产咨询体系和技术信息创新和交流制度，无法有效地鼓励企业尤其是偏远地区的企业进行清洁技术开发应用和创新，阻碍了清洁生产的发展。另外，我国企业制度尚不完善，企业在不规范的市场中难以实施真正意义上的“优胜劣汰”，企业缺乏技术创新机制，市场反应较为迟钝，在工艺改革加强管理方面缺乏动力，企业为适应未来发展、超前调整经济经营战略的能力明显不足，这与发达国家的企业形成鲜明对比。

5.2.3 绿色消费制度

绿色消费不仅仅是指绿色产品，还包括了能源的有效利用和资源的再循环利用，不仅仅是对消费行为的要求，还包含了对生产行为的要求。绿色消费要求消费者转变消费观念，在购买产品时应该选择无污染健康的绿色产品，并注意产品的合理处置和回收，避免垃圾对环境造成不利影响。绿色消费制度对产品的回收利用和实施清洁生产有着重要的推进作用。我国《清洁生产促进法》中虽然规定了有关绿色消费的内容，规定政府采购时应当优先选择绿色产品。但是，目前我国还没有建立完善的绿色消费制度，现行法律法规中对于消费者的回收利用义务和责任规定较少。

5.3 法律法规不完善

我国的法律规制力度不够，配套法律法规不完善，法律法规中相关制度之间缺乏协调性，是我国推行清洁生产的主要问题。

5.3.1 立法指导思想转变不足

目前我国的环境立法还是偏向于末端治理的指导思想。环境法律法规中规定的大多是关于对已产生的污染的治理，并未完成向清洁生产立法思想的转变。在我国关于环境保护的法律法规中，计划经济色彩较为浓厚，大多数规定都偏重于末端治理思想，这已经不符合我国的经济体制的变革和国际环境保护的新形势。

5.3.2《清洁生产促进法》仍需改

进我国《清洁生产促进法》于 2003 年开始实施，2012 年进行第一次修正。新修正的《清洁生产法》在部门设置和职责分工等方面有了一定的完善。另外，新法对清洁生产审核制度进行了强化，扩大了审核范围，严格了政府部门对企业的监督责任。但是，就《清洁生产促进法》而言，在部门具体分工、法律责任以及相关规定上，仍然存在一定程度的不足。例如，该法的第五条规定，主管部门（清洁生产综合协调部门）的主要职责是“组织”和“协调”，较于循环经济促进法中规定的主管部门的职责，缺少了“监督”和“管理”的职责，而且由于该法的鼓励性特点，在条文中强制性规范仍然欠缺。该法中虽然对清洁生产审核制度进行了完善，但仍然没有缺乏系统的相关审计、会记和统计制度。另外，该法对于农业和服务业的清洁生产开展工作的规定仍然较少，缺少具体实施的相关规定，可操作性不强。《清洁生产促进法》作为一项促进性法律，具有鼓励性特点，但是在本法中，鼓励性和奖励性的条款仍然不足，不利于提高企业开展清洁工作的积极性。

5.3.3 配套法律法规不完善

在我国，清洁生产立法层次不完善，缺乏立法的可操作性。在法理上，法律的特点之一就是普遍适用性。因此，法律条文的规定难免过于原则性和抽象性，缺乏一定的可操作性。《清洁生产促进法》在经过修订以后，很多内容得到完善，但仍然欠缺相关的配套法规和措施以及相关的技术规范和标准，操作性仍然不强。这就需要健全相关的法律法规以及相关的配套措施和实施细则，来促进法律的贯彻实施，保障《清洁生产法》的实施力度。

我国清洁生产法律制度的完善建议

针对上述我国清洁生产法律制度的不足，以及借鉴国外清洁生产的经验，我们可以对我国的清洁生产法律制度的完善提出以下建议：

6.1 完善清洁生产经济激励制度 6.1.1 环境税制度的完善

我国实行税收优惠政策的税种较少，且相互之间缺乏系统协调性。在一些发达国家中，极其重视对环保产品的税收优惠，对其设计、生产以及使用等方面采取了激励性的措施来促进和保障清洁生产的进行。而我国对这方面的预先扶持有所忽略。

借鉴外国的税收政策，我国应该在重视减免税、退税等直接优惠政策的同时，还应该加强对间接优惠（税基式优惠）的建设，将侧重事后鼓励的税收优惠政策转变为发展预先扶持的税收优惠政策。我国应当增加相关优惠税种，并加强其协调性和科学系统性，从而保障环保工作和清洁生产工作的有效进行。

首先，应当完善优惠税种的设计。主要包括增值税、消费税、营业税、所得税以及关税的完善。在增值税方面，应当扩大优惠范围并进行改革，对于企业采用清洁生产工艺和设备以及回收废物应当进行优惠；在消费税方面，应当提高生产不利于环保的产品的企业的税收并减免清洁产品的消费税，从而使消费者树立绿色消费的消费理念。例如德国规定，对环境无污染或少污染的清洁产品可以减免消费税；在营业税方面，对生产清洁产品和提供清洁生产信息的企业及服务机构进行税收减免；在所得税方面，对采用清洁生产技术、生产清洁产品的企业的所得税实行加速折旧的优惠措施；在关税方面，实行清洁产品出口退税政策，并对进口清洁技术和设备实行减免税收的优惠措施。

其次，应当完善优惠税率的设计。合理的税率设计，是企业采用清洁生产方式所需要的成本应当少于其采用非清洁生产方式而承担的对环境造成污染的纳税负担，因此税率不应当过高。另外，根据不同地域的经济发展水平以及人口密度和气候等条件的不同，环境税率也应有所差异，因此，其设计还要有一定的弹性。

6.1.2 补贴制度的完善

在我国，补贴资金主要来源于政府财政收入。然而，我国需要补贴的范围较大且第 6 章 我国清洁生产法律制度的完善建议31政府财政收入有限，仅仅靠政府财政补贴较为困难。我们可以借鉴日本的经验，建立基金补偿机制，将对污染者所征收的费用作为实行清洁生产的企业的贷款基金，将税收和补贴进行有机结合。另外，我国通常以治理污染的效果来判断给予补贴的多少，因此一些企业会夸大污染基数，从而获得更多的补贴。针对这种现象，我国在确定补贴标准时，应当以企业进行清洁生产的程度来进行判断，从而确保补贴机制的公平性。

6.1.3 排污权交易制度的完善

关于排污权交易制度的完善主要是立法方面的完善。目前我国的法律对其还没有系统的规定，尚缺乏一部正式的法律法规，只在地方性法规中有所体现，导致其可操强作性不强，法律冲突现象严重。通过借鉴美国等发达国家的关于排污权交易制度的制定和实施经验，结合我国的实际国情，我们可以做如下设计：

首先，应该将排污权交易制度在《环境保护法》和其他环境法律法规中加以确立，并明确其原则及法律责任，作出指导性和原则性的规范。其次，法律授权国务院制定排污权交易制度的实施条例，对排污权交易制度作出具体细化的规定。最后，根据我国各地区的不同情况，在法律法规的指导下，完善并补充相关规定，制定具体的实施办法。

6.2 完善清洁生产合力机制

完善我国的清洁生产合力机制，主要包括清洁生产教育培训机制和技术创新机制的完善，以及绿色消费制度的建立。

6.2.1 教育培训和宣传机制的完善

全社会的积极参与对清洁生产的有效进行有着极大的推进作用。针对目前我国清洁生产的教育培训机构较少和政府宣传不到位的现象，应当增加清洁生产教育培训机构，加大政府的宣传力度，增强公众和企业的清洁生产意识，提高实施清洁生产的积极性和自愿性。6.2.2 技术创新机制的完善

目前我国尚缺乏一套完整的清洁生产技术信息交流与创新机制，阻碍了清洁生产技术和管理信息的传播。我国应当尽快建立起一套系统完善的清洁生产咨询体系以及技术信息创新和交流制度，向企业尤其是偏远地区的企业提供及时的清洁生产信息，包括清洁生产技术和方法以及法律法规和相关措施的规定，从而为企业及时地了解清洁生产信息，有效开展清洁生产工作提供途径。另外，应该进一步落实清洁生产技术创新资金，加大对重点领域清洁生产技术创新、成果转化以及先进实用技术推广应用的支持力度。

6.2.3 绿色消费制度的建立

目前我国还没有建立完善的绿色消费制度，法律法规中对消费者的回收利用义务和责任的规定较少，《清洁生产促进法》中对绿色消费内容虽有涉及，但规定较少且较为原则。我国法律法规应当强化消费者的义务和责任，引导消费者购买清洁产品，并对其产品废弃物要合理地回收利用和处置，树立绿色消费观念。

6.3 完善《清洁生产促进法》

学者们对于《清洁生产促进法》的修改意见，归纳起来主要有三种：第一种意见是废除《清洁生产促进法》，以《循环经济促进法》代替《清洁生产促进法》；第二种意见是《清洁生产促进法》应继续存在并加以完善；第三种意见是将《清洁生产促进法》修改为《清洁生产法》。笔者认为，应当在《循环经济促进法》的引导下，完善《清洁生产促进法》，并在必要的时候，修改为《清洁生产法》。关于《清洁生产促进法》的具体完善意见，包括以下几个方面：

6.3.1 管理体系的完善

新修订的《清洁生产促进法》进一步明确了清洁生产的主管部门和职责分工，将旧法中的主管部门由经济贸易行政主管部门修改为清洁生产综合协调部门。但是，该法中规定，清洁生产综合协调部门的主要职责是对清洁生产工作的组织和协调，仍然没有建立起完善的监督管理体系。应当参照《循环经济促进法》的相关规定，强化主管部门的监督管理职责，并对国务院环保部门以及工业、财政等其他相关部门的清洁生产职责进行细化，确保法律的可操作性。例如，应当强化污染严重企业的排放监督管理，将此类条款修改为强制性的条款，并明确监督管理部门及其职责分工。

另外，《清洁生产促进法》对于有关部门管理职能的规定不具有强制性，在一定程度上也影响了法律的可操作性。该法中对其职能的规定大量地采用了“可以”这一术语，需要对某些必要性条规用“应当”代替“可以”这一术语。例如第十三条可以修改为“国务院有关部门应当根据需要批准设立节能、节水、废物再生利用等环境与资源保护方面的产品标志，并按照国家规定制定相应标准”。6.3.2 相关制度的完善完善

清洁生产制度重点是完善清洁生产审核制度，并建立与之相适应的环境审计制度、环境会计制度以及环境统计制度。

《清洁生产促进法》第二十七条规定了清洁生产审核制度，较旧法而言，新法扩大了企业强制性清洁生产审核范围，并强化了政府部门和社会的监督职责和作用。但是，该条规仅仅规定了企业排放污染物超过国家标准和地方标准的治理责任，没有规定超过重点污染物排放总量控制指标、高能源消耗以及排放有毒有害物质的企业的治理责任。应当对其进行完善，并进一步明确审核评价，确保审核质量，增强该条规的可操作性。

另外，作为清洁生产审核制度的组成部分，应当建立并完善相关的审计、会计以及统计制度，形成统一系统的清洁生产审核体系。

6.3.3 法律责任的强化

强化法律责任主要包括三方面的内容，即强化政府的法律责任、强化企业的法律责任以及强化公众的法律责任。强化法律责任，是促使责任主体依据法律规定，有效开展清洁生产工作的强有力的手段。《清洁生产促进法》中规定了一些义务性条款，但有些义务性条款并没有规定相对应的法律责任，影响了该法的可操作性。应当对《清洁生产促进法》的义务性条款进行完善并增加相应的法律责任，提高义务性条款的可操作性。

6.4 完善立法层

次完善清洁生产的立法层次以及下位法，对于完善清洁生产法律体系，增强法律的可操作性具有重要的意义。完善下位法，主要包括清洁生产评价指标体系、清洁产品的环境标志认证管理以及回收产品和包装物的相关配套法规等内容。

6.4.1 清洁生产评价指标体系的完善

目前我国清洁生产评价指标大多是一些试行性的指标。十二五规划中制定了资源产出率和固体废物综合利用率等相关量化指标，国务院及其主管部门应当根据十二五规划的规定，进一步制定并完善清洁生产重点行业以及重污染高耗能企业的评价指标体系，编制农业和服务业等领域的清洁生产指标，并将其作为市场准入条件，促使各行业实现指标，积极开展清洁生产工作。上级政府及相关部门应当对下级政府及相关石家庄经济学院硕士学位论文34部门完成指标的情况作为评价内容，并定期考核，以推进各地区各行业的清洁生产工作的开展。

6.4.2 清洁产品环境标志认证体系的完善完善

环境标志认证标准制度是削减污染和推行清洁生产的有效途径，即对产品的全过程进行控制管理，逐步实行产品生命周期评价。对于产品的原料和工艺采用以及其生产销售和回收处置，应当进行全过程的评价，促使企业生产清洁产品并进行环境标志认证。在销售过程中，消费者选择购买通过认证的标有环境标志的清洁产品，促使企业进行合理的资源配置，采用清洁生产工艺和设备，减少废物的产生，从而激励企业的清洁生产工作的开展。

6.4.3 相关配套法律法规的完善

由于《清洁生产促进法》的引导性特点，许多条款都是激励性条款，且规定较为原则性，可操作性不强。因此应当尽快完善并出台相关的法律法规及相关办法和细则，增强立法的可操作性。

首先，应当完善相关环境法律制度。主要包括一些环境法律法规中的与清洁生产相关的法律制度，例如环境影响评价制度、三同时制度、排污许可证制度以及限期治理制度等。其中环境影响评价制度和三同时制度体现了我国环境保护法律的预防性原则，而排污许可证制度和限期治理制度对其具有补充性。《清洁生产促进法》的第十八条规定了新建、改建和扩建项目的环境影响评价制度，规定了能源资源和工艺的采用、利用以及污染物的产生、处置的评析，除此之外还应当包括建设项目拆毁以后的回收利用和处置。在三同时制度中，清洁生产措施要与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。

其次，应当完善清洁生产法的下位法。应当尽快出台清洁生产相关法律法规及办法、细则，例如强制回收产品及包装物回收办法、再生资源回收管理办法等。目前我国仅有一部《包装物回收利用办法》，影响力较弱。我国循环经济法中规定了垃圾收费制度，但范围较为狭窄，应当在下位法中对此制度的范围进行扩展和细化。在日本，制定了大量的关于清洁生产的具体实施条例。例如 1991 年制定的《资源再生利用法》和同年修订的《废弃物处理法》，以及 1995 年制定的《容器包装回收再生利用法》等相关配套措施。其中规定了废旧物资商品化收费制度以及资源回收奖励制度等。另外，在一些国家还规定了容器回收押金制度以及清洁产品价格优惠制度等，以刺激清洁生产的有效开展。我国可以借鉴上述国外的经验，完善相关制度和措施。

6.5 完善农业清洁生产制度

《清洁生产促进法》第二十二条对农业清洁生产进行了规定，要求农业生产者在种植和养殖中应当实施清洁生产，禁止使用有毒有害肥料，防止农业污染。但是，对于农业领域的清洁生产并没有规定相关的鼓励措施和法律责任，无法实现农业清洁生产的有效实施。树立正确的农业清洁生产理念，完善农业领域的清洁生产制度，是我国完善清洁生产法律制度的重要内容之一。

6.5.1 农业清洁生产管理制度的完善

政府在推行农业清洁生产中起着重要的引导作用，完善政府及相关部门的管理职责和制度建设是完善农业清洁生产的首要任务。首先，在机构设置方面，应该在清洁生产综合协调部门之下设立专门的农业清洁生产管理机构，主管农业清洁生产工作的实施和推行。其次，在体系建设方面，应当建立系统的农产品标准化体系和监督体系，实现农产品的标准化管理和检测。最后，在法律责任方面，应当明确政府部门的管理和监督责任，促使主管部门依法对农业清洁生产管理和监督。

6.5.2 农业清洁生产经济激励制度的完善

在《清洁生产促进法》的第四部分中，规定了清洁生产的鼓励措施，但这些措施主要是针对工业清洁生产而言，并没有对农业清洁生产的鼓励措施进行有关规定。我国法律法规应当尽快完善农业清洁生产的经济激励制度，设立专项基金，对进行清洁生产技术研究和创新、合理科学使用化肥的农业生产者进行资金支持和补贴，并对在农业清洁生产中取得显著成绩的生产者进行表彰和奖励，刺激农业生产者实施清洁生产的积极性。

6.5.3 农业清洁生产技术创新和信息交流制度的完善

我国应当尽快建立并完善农业清洁生产的信息交流服务机构，在农业清洁生产中实现科学技术的交流、创新和应用。建立农业清洁生产信息交流服务机构，重点是农村服务机构的建设，保证农民清洁生产意识的提高和清洁生产技术的掌握，从而保证农业生产者有效地进行农业清洁生产。

结 束 语

清洁生产是一种新的环境保护理念，与传统的末端处理方式不同，它主要是对环境污染的预先防治战略，从资源的合理化配置出发，合理地对资源和能源进行综合利用，预防污染物的产生，实现经济和环境的可持续发展。面对日益严重的环境问题，传统的末端治理方式已经不足以实现环境保护的最终目标，只有转变环保观念，实施清洁生产，才能够实现环境保护的彻底性和可持续性。

许多国家纷纷对清洁生产进行相关立法，并取得了显著的成绩。近年来，我国在全球环境保护的新浪潮影响下，也建立起了比较系统的清洁生产法制体系，并在清洁生产工作的开展中取得了一定的成效。2012 年我国对《清洁生产促进法》进行了修正，进一步推进了清洁生产的法制建设。但是，我国与发达国家清洁生产的法制建设还有一定的差距，因此，完善清洁生产法律制度显得尤为重要，也是当前我国环境法律制度建设和可持续发展战略的重要内容。本文通过借鉴发达国家推行清洁生产的成功经验，对我国的相关法律制度完善提出了一系列建议，希望能够对我国有效开展清洁生产工作起到一定的作用。

参 考 文 献

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第五篇：公司法律制度研究选择题

一、单项选择题

1.根据我国现行公司法的规定，我国现在实行的公司设立原则是（）。

A.特许原则； B.核准原则；

C.准则原则； D.准则原则和核准原则结合 2.我国法律规定有限责任公司的股东人数是（）。

A.不少于2人，不多于50人；

B.不少于5人，不多于50人；

C.不少于2人，没有上限；

D.不少于5人，没有上限。

3.根据我国现行公司法的规定，股份有限公司的股东人数必须是（）。

A.不少于2人，不多于50人；

B.不少于5人，不多于50人；

C.不少于2人，没有上限；

D.不少于5人，没有上限。

4.我国公司法规定，公司章程应采取的形式是（）。

A.口头形式； B.书面形式；

C.公证形式； D.书面形式并且必须经过公证。

5.工商登记管理机关发出《公司登记受理通知书》之日起，（）内，必须完成审查，并出予以登记或不予登记的决定。

A.15日； B.30日； C.45日； D.60日。

6.在我国，公司设立登记的主管机关是（）。

A.工商行政管理机关； B.税务机关；

C.财政机关； D.公安机关。

7.股份有限公司采取的公司设立方式是（）。

A.只能采取发起设立的方式；

B.只能采取募集设立的方式；

C.即可采取发起设立，也可采取募集设立的方式；

D.不能采取发起设立或募集设立，法律对其另有规定。

8.申请设立的公司通过了工商行政管理机关对其公司设立核准，则该公司的成立之日是（）。

A.公司的创立大会召开之日；

B.公司设立登记的申请提出之日；

C.工商行政管理机关发出的《公司登记受理通知书》之日；

D.工商行政管理机关发给《企业法人营业执照》之日。

9.公司全部资产减去公司全部负债的余额是（）。

A.公司资本； B.公司资产；C.公司净资产； D.公司股本。

10.根据我国《公司法》的规定，以工业产权、非专利技术作价出资入股，作价总额不得超

过注册资本的（）。

A.15%； B.20%； C.30%； D.35%.11.我国公司法规定，除法定情形外，公司不得收购本公司的股票，这样的规定体现了（）。

A.资本确定原则； B.资本维持原则； C.资本不变原则； D.以上都不对。

12.我国公司法规定，无论有限公司还是股份公司，都必须依法在公司章程中规定公司资本总额，并且必须由股东全部认足，这样的规定体现了（）。

A.资本确定原则； B.资本维持原则；C.资本不变原则； D.以上都不对。13.我国公司法规定，公司若要发行新股，必须在最近（）内连续盈利，并可向股东支付

股利。

A.二年； B.三年； C.四年； D.一年。

14.设立公司时，发起人和股东只须认购并缴足资本总额中的一定比例的资本，公司即可成立，其余部分授权董事会在公司成立后，根据需要随时发行募集。这样的规定体现了（）。

A.法定资本制； B.折衷资本制； C.授权资本制； D.认可资本制。15.按公司是否发行股份和参与投资人数的多少，可将公司分为（）。

A.上市公司和非上市公司； B.母公司和子公司；C.有限公司和无限公司；

D.股份有限公司、有限责任公司和独资公司。

16.在我国《公司法》上，直接以（）来特指公司法上的公司债。

A.公司债权； B.公司债务； C.公司债券； D.可转换公司债券。17.公司债的债权凭证是（）。

A.公司债券； B.借款合同；C.公司股份； D.股权证书。18.公司债的债权主体是（）。

A.自然人； B.不特定的社会公众；C.法人； D.非法人团体。19.凡在公司债券上记载（）姓名和名称的称为记名公司债券。

A.发行人； B.持券人； C.背书人； D.前手。

20.可转换公司债券是指公司债券人在一定条件下可将其持有的公司债券转化为（）的公

司债。

A.公司股票； B.担保公司债；C.无担保公司债； D.记名公司债。

21.公司发行公司债券对公司的赢利能力的要求是（）足以支付公司债券一年的利息。

A.最近三年总利润； B.最近三年的税后利润；C.最近一年的可分配利润；

D.最近三年的可分配利润。

22.公司发行的债券利率不得超过（）的利率水平。

A.证监会限定； B.国务院限定；C.银行同期存款利率； D.审批机关限定。

23.股份有限公司的股东大会关于发行公司债券的决议，必须经（）通过。

A.所有股东的半数以上；B.出席会议的股东的一半以上；

C.代表一半以上表决权的股东；D.出席会议的股东所持表决权的半数以上。24.公司权力机构作出发行债券的决议之后，即可向（）提出发行公司债券的申请。

A.国务院或国务院授权的部门； B.中国人民银行；

C.国务院授权部门或省、市一级人民政府；D.国务院证券管理部门。25.公司发行债券，由（）制定发行方案。

A.公司经理； B.公司股东大会；C.公司董事会； D.公司董事长。

26.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）以前置备于本公司。

A.15日； B.20日； C.30日； D.60日。

27.公司按公司法的规定必须从其税后的营业利润中提取的公积金是（）。

A.法定公积金； B.任意公积金； C.资本公积金； D.盈余公积金。28.法定公积金转增资本时，所留存的该项公积金不少于注册资本的（）。

A.10%； B.15%； C.20%； D.25%.29.提取任意公积金的比例为（）。

A.15%； B.5%至10%；C.由公司股东大会或公司章程确定；D.由董事会决定。30.股份有限公司的分立或合并不仅要由股东大会作出决议，并且此项决议须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。

A.2/3； B.1/2； C.3/4； D.1/3.31.股份有限公司参与合并，合并的决议是由公司的（）作出的。

A.股东大会； B.经理； C.监事会； D.董事会。

32.王某与李某欲设立一家彩电批发公司，根据有关法律的规定，该公司的注册资本不得少

于（）。

A.人民币50万元； B.人民币30万元；C.人民币10万元； D.人民币5万元。33.有限责任公司的权力机构是（）。

A.股东会； B.董事会； C.职工代表大会； D.监事会。

34.下列有关有限责任公司监事会的说法，不正确的是（）。

A.设监事会时，其成员不得少于3人；

B.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成；

C.公司董事长不能兼任监事，但董事可以兼任监事；

D.公司财务人员不得兼任监事。

35.下面有关有限责任公司股东转让出资的说法，不正确的有（）。

A.股东之间可以相互转让其全部或部分出资；

B.股东向股东以外的人转让其出资时，必须经全体股东过半数同意；

C.股东之间相互转让出资须经全体股东一致同意；

D.经股东同意转让的出资，在同等条件下其他股东对该出资有优先购买权。

36.有限责任公司的董事会成员应为（）。

A.3人以上； B.5人以上；C.3人以上13人以下； D.5人以上9人以下。37.某有限责任公司的章程规定了公司董事的任期，下面哪种规定是符合法律规定的（）。

A.2年零3个月； B.3年零1个月； C.3年零6个月； D.4年。

38.有限责任公司的分立、合并或者解散以及变更公司的形式，须经股东代表的（）同意

作出决定。

A.全体过半数；B.代表2/3以上有表决权的股东；

C.代表3/4以上有表决权的股东；D.全体代表的2/3以上的多数。39.公司可以设立分公司，（）。

A.分公司具有企业法人资格；

B.分公司不具有企业法人资格；

C.分公司的资产在1000万元以上的具有法人资格；

D.分公司的资产净额低于50万元时不具有法人资格。40.有限责任公司以其（）依法自主经营，自负盈亏。

A.全部法人财产 B.债权人财产；C.股东个人财产； D.股东财产和债权人财产。41.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于（）在报纸上至少

公布3次。

A.10日内； B.30日内； C.60日内； D.90日内。

42.债权人自接到有限责任公司减资的通知书之日起（）内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。

A.30日，60日； B.30日，90日；C.10日，30日； D.60日，90日。43.国有独资公司董事会的成员人数为（）。

A.3——9人； B.3——13人；C.2——13人； D.3——19人。44.国有独资公司的经理，由（）聘任或解聘。

A.股东会； B.董事会；C.国家授权投资的机构或者国家授权的部门；D.国务院。45.股份有限公司的注册资本的最低限额为人民币（）

A.100万元； B.1000万元；C.600万元； D.6000万元。46.股份公司申请其股票上市时，其股本总额不得少于人民币（）

A.6000万元； B.4000万元；C.3000万元； D.5000万元。

47.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（），其余股份应向社会公开募集。

A.10%； B.20%； C.30%； D.35%.48.发行股份的股款募足后，发起人在（）内未召开创立大会的，认股人可以按照缴纳的股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。

A.10日； B.15日； C.30日； D.60日。49.（）持有公司股份的，自公司成立之日起3年内不得转让。

A.发起人； B.董事； C.经理； D.监事。

50.公司创立大会通过公司章程的表决，要求以出席会议的认股人所持表决权的（）以上

通过。

A.1/4； B.1/2； C.2/3； D.1/3.51.（）以上董事可以提议召开董事会会议。

A.1/3； B.半数； C.2/3； D.3/4.52.股份有限公司设经理、副经理，由（）。

A.股东大会选举产生； B.监事会主席任免；C.由董事会任免； D.由董事长任免。53.区分外国公司与本国公司的关键在于（）。

A.公司资产； B.公司董事长的国籍；C.公司的国籍； D.公司住所地的国籍。54.外国公司分支机构的法律地位是（）。A.东道国法人

B.外国法人

C.外国法人的分支机构，不具有独立的法人资格

D.外国法人的分公司。55.下列哪个公司名称符合公司法的规定（）。A.北京宏愿发展公司；B.北京宏愿化装品股份有限公司； C.北京宏愿房地产中心；D.北京宏愿房地产有限公司。

56.以公司的信用基础为标准，可以将公司划分为人合公司与资合公司。典型的资合公司是

（）。

A.无限公司 B.有限责任公司C.两合公司 D.股份有限公司

57.某股份有限公司拟发行公司债券，其资产总额为2亿，负债为1.18亿，净资产额为8200

万元。该公司净资产额（）。

A.已占资产总额的40%以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一

B.已达2500万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件之一

C.已达3000万元以上，符合《公司法》规定的发行公司债券的条件

D.未达到1亿元，不符合《公司法》规定的发行公司债券的条件 58.根据《公司法》，公司董事持有的本公司股份（）。A.在公司成立后3年内不得转让B.在其任职后2年内不得转让 C.在其任职期间不得转让D.在其任职后的3年内不得转让