第一篇：长垣县资本市场工作推进方案
长垣县资本市场工作推进方案
为进一步鼓励和引导我县企业通过资本市场实现资源优化配置和制度创新，加快推动我县资本市场发展工作，支持企业做大做强，成为服务我县经济发展和产业结构优化升级骨干力量，结合我县实际，特制定本方案。
一、总体要求和工作目标
（一）总体要求
以服务实体经济为目标，以推动股权融资、债权融资为重点，积极鼓励、引导我县行业优质龙头企业及中小微企业通过境内外资本市场上市挂牌，实现企业规范发展，提高直接融资比重，为“四个长垣”建设提供支撑。
（二）工作目标
加快推动全县上市挂牌后备企业股份制改造，普遍建立起现代企业管理制度，具备对接资本市场的基本主体资格条件，不断推进我县企业的上市、挂牌工作，在我县形成较为完善的多层次资本市场体系。到2020年，实现上市企业达到2家，新三板挂牌企业50家。
二、强化后备企业培育
（一）完善梯队培育机制
建立、完善上市挂牌后备企业资源库。由各乡（镇）、街道办事处对辖区内企业全面摸排，按照“能进皆进”原则，将符合产业政策导向，特别是重点扶持和发展的企业纳入后备培育库。全县大企业（集团）培育对象直接进入上市后备资源库；细分行业龙头企业、新三板挂牌公司优先进入上市后备资源库；高成长性、高科技型中小企业及时纳入新三板挂牌后备企业资源库。
上市挂牌后备企业由企业自愿申报，填报《长垣县上市后备企业申报表》（见附件1），经企业所隶属乡（镇）、街道办事处或县直有关部门负责推荐并进行初审，县政府金融办负责审核，并根据企业发展情况对后备资源库补充、调整和更新，同时加强跟踪服务和政策兑现工作，不断完善我县“储备一批、培育一批、改制一批、辅导一批、申报一批、上市一批”的梯队培育机制。
（二）加快推进企业股份制改造
加强对上市后备企业股份制改造的业务指导，采取“一企一策”，企业可向县金融办提交《长垣县上市后备企业“一企一策”申请表》（见附件2），鼓励符合国家和我县产业政策导向，特别是大企业（集团）培育对象、行业龙头企业及高成长性、高科技型中小企业加快建立现代企业制度，推进规范经营和法人治理。同时切实抓好股份制改造的关键节点，把企业存在的问题和隐患解决、消化在股份制改造前阶段。对于尚未进入股份制改造的企业，帮助企业筛选中介服务机构，制定推进企业股份制改造的工作计划，按照半年、一年、两年三个时间节点分类推进后备企业股份制改造。
对符合国家有关企业事业单位改制重组有关税收优惠政策的，免收交易手续费及相关契税。股份制改造企业通过合并、分立、出售、置换等方式，一并转让全部或者部分实物资产以及与其相关联的债权、债务和劳动力的，不属于增值税和营业税征收范围，不视同销售而征收增值税和营业税。符合规定的特殊性重组条件，企业所得税按照特殊重组业务进行税务处理。企业因股份制改造而需要补缴营业税、增值税、企业所得税、个人所得税等税费，因有特殊困难，不能按期缴纳税款的，可按税收征管法相关规定提出申请并经审核批准后，延期缴纳；对拟上市企业涉及股权转让需缴纳个人所得税的，地方留成部分全部返还；对股改过程中涉及资产变更、过户产生的营业税、契税、未分配利润、资本公积转增股本应缴纳的税收，先征收后，地方留成部分全部返还。
三、加大政策奖励扶持
（一）企业上市奖励
对上市挂牌企业，除享受省政府相关奖励外，县财政设立专项奖励资金，用于上市挂牌企业培训、宣传推介、中介费用补助和奖励企业成功上市挂牌。企业上市挂牌奖励申请应在达到完成股改上市辅导合格、证监会受理、上市或挂牌等标准条件后，向县金融办提出申请，并按照程序填报《长垣县企业改制上市奖励申请表》（详见附件3）。
1.对选择在主板、中小板、创业板上市或通过并购重组上市的企业分三个阶段给予共1000万元奖励：
（1）完成改制并成立股份有限公司的企业，经县政府审核批准后，奖励50万元。
（2）企业与保荐机构签订上市辅导协议，并在河南省证监局办理上市辅导备案登记，经河南省证监局辅导验收合格的，奖励450万元。
（3）境内首次公开发行成功上市或通过并购重组成功上市的企业，奖励500万元。
2.对选择在境外证券交易所（仅限香港联交所、纽约证券交易所、全美证券交易所、纳斯达克证券市场）上市的企业分三个阶段给予共1000万元奖励：
（1）对完成项目准备（包括成立项目团队，中介选定及技术沟通，召开项目立项大会等）及重组的企业，经县政府审核批准后，奖励500万元。
（2）企业按要求准备并向证券交易所提交相关材料，经证券交易所受理的，奖励300万元。
（3）通过审批，成功上市奖励200万元。
3.对在全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌并成功进入新三板创新层的企业，一次性奖励50万元；实现新三板直接融资的，按其融资额的2%予以奖励，单个企业该奖项最高不超过50万元；对已获得政府奖励的“新三板”挂牌企业，转板到主板市场，县财政按转板后的奖励标准补足差额。
（二）融资奖励
1.鼓励上市企业募集资金用于本县项目，企业首发上市或通过配股、增发新股、发行可转换债券等方式成功再融资，且募集资金80%用于县内投资（房地产项目除外）、企业自身生产经营、资金流通的，募集资金在5000万元-2亿元之间，奖励30万元；募集资金超过2亿元，每增加1亿元，再奖励10万元。
2.对在境外新上市的县内企业，所募集资金80%用于县内投资（房地产项目除外）、企业自身生产经营、资金流通的，奖励50万元。
（三）引导扶持政策
1.金融扶持。对我县拟上市及在新三板、中原股权交易中心交易板挂牌的优质企业，鼓励我县已设立和将设立的基金机构开展股权投资，优先发行公司债、企业债等金融扶持举措，助力企业成长。支持纳入上市挂牌后备的企业发展壮大，积极向银行推荐已上市、挂牌企业和后备企业，协调金融机构优先给予融资支持，根据需要组织银团贷款，引导信贷资金支持企业发展。2.政策扶持。支持企业参加全县政金企对接活动并优先安排路演宣传，对企业上市前期手续实行“一企一策”。县科工信委帮助企业提升创新能力，科技专项优先支持创新发展；县国土、城乡规划、住建等部门对企业上市挂牌前期手续给予优先办理。上市挂牌后备企业在辖区内投资新建符合国家产业政策的项目，发改、国土等有关部门要优先安排土地使用指标、优先办理立项预审、转报和核准手续。对环保达标排放的企业，优先安排环保总量指标支持其发展，优先保障上市挂牌企业生产经营。县政府优先支持上市公司的产品和服务纳入政府招标采购，优先支持上市公司享受我县金融创新相关扶持政策。上市公司、挂牌企业及拟上市企业引进高级管理人才的，可享受我县人才招引的相关政策。
3.表彰奖励。县政府对在企业改制、上市挂牌和再融资工作中做出突出贡献的相关部门和人员进行表彰和适当物质奖励。上市后备企业成功上市发行股票的，由县政府对企业法定代表人及相关人员进行适当表彰，在评定劳动模范、“五一”劳动奖章时予以优先考虑，并按照融资额的比例对企业领导层和相关人员进行奖励，列入企业成本费用，奖励金额不超过50万元。
四、推进企业持续资本运作
（一）推动企业利用资本市场兼并重组 支持上市公司充分利用资本市场的筹资功能，跨地区、跨行业、跨所有制兼并重组。促进与上市公司主营业务相近或相关的优质资源合理地向上市公司集中，发挥优势开展以整合资源、获取技术、品牌、渠道为主的并购/收购重组，提高产业集中度和资源配置效率，增强企业核心竞争力。
上市公司实施并购重组，并达到中国证监会关于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组标准的，给予一次性150万元补助。上市公司享受补助后5年内将注册地迁出的，企业要退还此项补助。
（二）推进优质企业股权融资
鼓励各上市公司充分利用配股、增发新股等形式，不断实现融资扩张。鼓励和支持拟上市公司根据自身条件，充分利用境内外证券市场，通过IPO、定向增发、协议转让等方式多种形式上市融资。鼓励成长型、科技型中小微企业根据自身情况到新三板、区域性股权交易中心挂牌，利用定增、协议转让等渠道融资，促进企业快速成长。
上市公司通过配股、增发新股等方式实施股权再融资的，按不超过募集资金规模0.1%的比例给予一次性补助。单个上市公司年度再融资补助金额不超过50万元。
（三）扩大直接债券融资规模
鼓励上市公司及行业龙头企业利用债券市场融资。培育发债主体，鼓励优质企业通过发行企业债、公司债、中期票据、融资券、项目收益票据等方式，优化融资结构，降低融资成本。支持有条件的公司到境外发债。支持符合条件的中小微企业通过发行债券、票据、信托、融资租赁等方式融资。
对发行债务融资工具实现融资的企业，按照实际发行金额给予不超过0.1%的发行费补贴。其中，对中小企业发行债务融资工具实现融资的，适当提高补贴标准，每户企业累计补助不超过100万元。
（四）引导各类资金拓宽融资渠道
推动银行金融机构开展投贷联动，引导银行、证券机构及其他机构为上市、新三板企业提供股权质押、知识产权质押等服务。鼓励我县企业加强与融资租赁公司开展融资租赁业务，探索通过融资租赁方式在基础设施建设等方面拓宽融资渠道，引进先进设备。鼓励企业以产品销售、设备购买、应收账款、租赁债权等为基础资产，推进企业资产证券化，盘活存量资产，提高直接融资比例。
对发行资产证券化产品，成功实现融资的，在省财政奖励基础上，按照实际融资金额给予不超过1%的奖励，累计不超过50万元。
五、加强协调服务工作
（一）强化组织领导
建立由县长担任召集人，分管副县长为副召集人，县政府办、金融办、发改委、财政局、科工信委、监察局、国土局、环保局、农林畜牧局、人行长垣县支行、银监办、国税局、地税局、人社局、招商局、商务工商局、交通运输局、住建局、城乡规划局、房管中心、行政服务中心、民生中心、安监局、城管执法局、公安局等相关单位主要负责同志为成员的长垣县加快利用资本市场工作联席会议制度。联席会议下设办公室，办公室设在县政府金融办，谢杰同志兼任办公室主任。联席会议主要负责研究制定并完善全县资本市场工作的相关规划、方案、政策，协调解决发展资本市场工作中存在的困难和问题，部署阶段性重点工作，为利用资本市场发展本地经济营造良好的环境。各成员单位要根据职责分工，及时制定和完善支持鼓励企业进入资本市场挂牌、上市、融资的产业规划、财税扶持、工商管理、企业培育等政策措施，为企业充分利用资本市场实现融资营造良好发展环境。
（二）开辟绿色通道
及时研究解决企业上市挂牌进程中遇到的困难和问题，实行企业上市挂牌“一条龙”服务。县发改、财政、科工信、国税、地税、商务工商、人社、公安、住建、国土、城乡规划、房管、人防、环保、城管执法、安监等有关部门对企业上市挂牌中需申请出具合规性证明函件或办理相关手续的，要依法及时予以办理；涉及多部门审批的，实行特事特办，简化办事程序，提高办事效率。
（三）培育资本市场产业集群 引导已入驻我县的证券经营机构、期货经营机构发挥自身优势，深度参与地方经济发展。引进或培育消费股权投资基金及管理企业等新型金融或类金融组织，丰富金融供给。大力引进国内外知名的会计事务所、审计事务所、律师事务所、资产评估、资信评级、证券咨询、保险经纪、保险资产管理公司、商业保理等服务组织，帮助实体经济与资本市场的对接。
（四）强化宣传培训
建立常态化教育普及机制，每年开展2次以上的专题培训，充分利用多种媒体手段广泛宣传资本市场知识。加大对企业家的培训力度，鼓励上市公司、挂牌公司组织人员参加上交所、深交所、股转公司开展的各类人员认证培训；不定期举办各种形式的讲座、培训班、研讨会等，为企业搭建与证券交易所、场外交易市场、证券公司、会计师事务所、律师事务所、股权投资机构等进行沟通交流的平台，优化企业家成长环境，培养造就一批具有世界眼光、战略思维、创新精神和突出经营能力的优秀企业家。
（五）加强资本市场规范管理和风险防控
高度重视资本市场风险防控工作，以金融安全为前提，建立风险监管机制，制定风险化解预案，有效应对资本市场的突发事件，同时加强对企业与投资者宣传与教育，规范挂牌企业经营行为，防范各类非法金融活动，化解市场风险。
第二篇：工作推进方案
促进海南热带高效农产品扩大出口
招商工作方案
一、整体思路
按照现代农业发展要求，实施“大企业进入、大项目带动”发展战略，充分利用海南无疫区的品牌优势，引进国内外知名龙头企业，建设一批规模化、标准化、现代化农产品生产加工出口基地，打造种养、加工、外销一条龙产业链；引进一批农产品精深加工项目，提升我省农产品加工水平；积极推动农业企业与超市、出口企业合作，继续扩大我省农产品出口，争取我省农产品进超市有较大突破。
二、工作重点
（一）加强农业产业园区招商建设。加强对定安塔岭农产品加工产业园、儋州农业科技园等园区的招商力度，建立一批水果、瓜菜、热带经济作物加工、物流基地。
（二）引进大企业打造知名品牌。对初具产业规模的罗非鱼、南美白对虾等水产品，积极引进大企业，打造海南本地品牌。
（三）以文昌鸡、东山羊、临高乳猪等畜禽产品为平台，引进香港企业来海南设立畜禽产品生产加工基地，利用其资金、技术促进本地农产品加工业的发展。
三、工作措施
（一）深度策划包装一批项目。围绕我省的资源优势，借用外脑，加强与热作两院等科研院所合作，研究策划包装一批高附加值、市场前景好的农业精深加工项目。
（二）加强推介力度。参与好珠洽会、厦洽会、海洽会等大型招商活动，建立与企业的直接联系，增加潜在合作机会。通过新闻媒体、电话、海南招商网等途径，推介海南发展热带高效现代农业的优越条件和招商项目。
（三）开展小分队的上门招商。瞄准国内外农产品加工、销售龙头企业，带项目上门招商，重点抓好种养殖、加工保鲜包装、销售三个环节的招商工作，培养一批本地具有种养、加工保鲜储运、外销能力的龙头带动企业，实施精致农业战略，促进海南农产品进入超市，扩大出口市场。近期可以华润万家超市、香港五丰行、汇源果汁、露露集团、南京雨润集团等企业为重点目标，有针对性地组织小分队上门洽谈对接。
二〇〇七年十月十日
第三篇：潍坊五板资本市场建设方案
潍坊五板资本市场建设方案
（草案）
为全力推动新旧动能转换和“四个城市”建设，以最基础的产权（股权）交易为纽带，发挥山东潍坊产权交易中心作用，集聚各类金融机构、金融业态和金融人才，打造资本功能齐全、服务项目完善的潍坊五板资本市场（以下简称五板市场），特制定本方案。b5E2RGbCAP
一、基本概念
党的十九大报告明确指出，“深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”。当前，我国多层次资本市场主要由场内市场和场外市场两部分构成。其中场内市场包括上交所、深交所主板（含中小板）和创业板（俗称二板）；场外市场包括全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）和区域性股权交易市场（俗称四板）以及各类权益交易市场。四板市场在我省主要是指齐鲁股权交易中心和青岛蓝海股权交易中心。p1EanqFDPw 潍坊五板资本市场是贴近中小微企业的最基层的资本市场，是多层次资本市场的基础部分，是在全国探索性地打造可借鉴、可复制、可推广的基层资本市场发展范本。区别于高层次资本市场的仅面向公众公司和进行标准化产品交易，五板市场是涵盖公众公司及非公众公司产权（股权）转让（众筹）+融资对接的场所，是小微企业品牌推广+信用征集+融资的场所。五板市场对入场企业门槛较低，依法设立且持续经营一年以上、产权清晰的股份有限公司、有限责任公司、有通过资本市场实现升级发展意愿的非公司制企业、有产权（股权）转让需求的企业等都可以进入五板市场，通过有针对性地辅导培养，形成我市“小升规、规改股、股上市”发展梯队。五板市场以企业产权（股权）交易为核心内容，与产权（股权）相关的标的都可以通过交易转化成企业发展资本，是企业公允价值发现和自身价值体现的平台，有助于改变企业片面依靠间接融资现状，优化企业资产和融资/ 7 结构，为各类投资者和基金提供了一条新的投资渠道。同时，五板市场作为金融对外开放和三招三引的平台，广泛聚集基金、信用评级机构、新型金融业态、金融服务机构和媒体资源，为中小微企业提供最基础、低门槛的资本市场培训和服务，整合金融资本、产业资本、创新资本、高端人才资本等各类资源，让广大中小微企业都能获得资本市场的惠泽和支持。DXDiTa9E3d
二、建设内容
五板市场主要服务于全市广大中小微企业，帮助企业发现价值、融通资源、创新提升，通过构建“打造一个大产权交易平台、汇聚三类资源、构建三种服务模式、推动六项提升”的“一三三六”体系，实现经营规范化、权益产权化、产权资本化、服务多元化的目标。RTCrpUDGiT
（一）改造提升山东潍坊产权交易中心，打造一个大产权交易平台
产权（股权）转让是五板市场的基础，在不改变转让规则的前提下，通过改造提升山东潍坊产权交易中心，充分发挥信息发布、价格发现、资源优化配置、中小企业综合配套服务等功能，打造大产权交易平台。一是主体提升，产权交易中心作为主体进入五板市场，由市金控集团董事长兼任董事长，定向或公开招聘总经理及运营团队，承担五板市场的核心功能支撑；产权交易中心原有人员组建成立业务部门，承担企业国有产权（股权）交易、进入潍坊市公共资源交易中心和分中心的行政事业单位的产权交易及其他产权交易，相对独立运营。二是资本规模提升，按照省地方金融监管局监管政策要求，产权交易中心注册资本由500万元增资到3000万元，市金控集团全额出资。三是业务创新提升，突出为企业服务功能，面向所有产权（股权）清晰的企业，为企业提供产权（股权）转让、资产拍卖服务，实现产权（股权）、物权、债权、知识产权等权益类资源的资本化。5PCzVD7HxA
（二）汇聚三类资源
一是汇聚政策资源，精准服务企业。及时收集发布市委市政府及各部门出台的各类支持企业发展的金融政策，形成“政策洼地效应”，让入场企业精准匹配，各取所需。jLBHrnAILg 二是汇聚机构资源，扩大投资来源。各类基金、证券和法律、评估等机构入驻，为企业提供/ 7 政策咨询、投融资、上市培育等服务，实现资本与企业的良性互动。以举办资本论坛等投融资对接会为契机，聚集国内外资本要素，帮助企业把握资本市场运行规则，解决融资难题。xHAQX74J0X 三是汇聚人才资源，提供高端智库服务。五板市场不仅聚集金融资源，也聚集大量专业能力突出、实操经验丰富、创新视野宽广的金融专业人才团队，由专业的人干专业的事，实现金融资本的高效运转。同时，潍坊金融财政研究院进驻场内，面向全市选聘金融专家顾问，充分发挥金融智库作用，提升我市金融研究水平，为五板市场发展及全市金融产业科学决策提供依据和参考。LDAYtRyKfE
（三）构建三种服务模式
一是多元化融资服务。通过市场机制充分发现企业内在价值，量身制定融资方案，设置交易大厅，企业闲置资产可以通过权益类交易平台在交易大厅转让，转化为企业发展资本；对非上市股份公司和有限责任公司股份进行登记托管，降低公司股权管理成本，提高股权管理效率和公信力，为股权融资和股权流转创造条件；对接相应的债权投资金融机构，通过“供应链金融”等创新模式，促进债权流转，为中小企业获取债权资金支持；支持银行机构开发五板市场贷款产品，充分利用企业已有资源，积极推进商标权、专利权、股权、科技成果等质押融资，把无形资产有形化、市场化和资本化；对信用良好的企业，协调相关部门和金融机构开展信用贷款，对不同成长期的企业实行动态利息模式；接入山东省融资服务网络平台，收集企业融资需求信息，由人民银行潍坊市中心支行向各银行机构推介并实时监测对接融资情况。Zzz6ZB2Ltk 二是品牌推广服务。潍坊电视台、潍坊日报社、潍坊广播电台等市级媒体进驻，利用权威媒体广告资源为入场企业进行品牌宣传。宣传费用结算灵活创新，可协商采取预借广告费或广告费转企业股权的方式，企业无需付费即可先行宣传，一定期限（一般为2—3年）后广告费可转为媒体在企业的股权。既能充分利用媒体的广告资源，又能解决企业前期发展缺少广告宣传资金问题，实现媒体与企业双赢。dvzfvkwMI1 3 / 7 三是综合智慧服务。五板市场运营费用列入市级财政预算，为入场企业免费提供商务洽谈场所和服务。充分借助各类资源集中和互补，利用多种金融工具的组合，为企业设计、提供立体融资、并购重组、转型发展等方案，以及政策、法律、财务、投融资、企业管理、人力资源、市场推广和加速成长等方面的服务，让资源配置更加合理、优质地满足企业需求，推动优胜劣汰，提高企业的成活率和成长性。发挥五板市场的辐射引导作用，带动周边建设更多的金融创新孵化器、新业态孵化器、资本“众创空间”等，以点带面形成金融创新聚集区大格局。rqyn14ZNXI
（四）推动六项提升
一是经营规范化提升。设置辅导报告厅，定期邀请专家对不同发展期的企业在财务制度、税费缴纳、信息披露等方面进行规范化辅导，让入场企业合法、合规经营；选择执业水平高、经验丰富的券商、会计师事务所和律师事务所等中介机构对企业进行专业指导和问题诊断，理顺和优化企业治理结构，为对接高层次资本市场打好基础。EmxvxOtOco 二是企业家素质提升。设置综合会议室、路演大厅、对接洽谈区，搭建企业家教育培训平台，成立企业家俱乐部，开展创业培训、创新辅导。通过线上线下多种渠道，组织企业家座谈、项目路演、专家讲座、高端金融论坛等活动，提供与专家面对面交流机会，让企业家与专家一对一交流咨询，确保学习教育取得实效，提升企业家创新创业能力和综合素质。SixE2yXPq5 三是资本运作能力提升。开展资本运作培训，组织企业走进上交所、深交所、新三板等考察学习，并组织与当地投资机构、天使基金等对接，同时通过设置投融资信息展示屏、线上线下展示区等，使投融资双方都能有多元选择的机会，进一步提高投融资机会和匹配效率。6ewMyirQFL 四是信用等级提升。依托信用评级机构进行企业信用管理系统建设，开展企业债券评级、企业信用管理、借款企业评级、供应商履约评级以及地方资产证券化等工作，提升企业信用水平，降低企业发债等融资成本。kavU42VRUs 五是产业延展性提升。设置企业展示区，采用互联网、手机端、现场触屏等展示方式，对入/ 7 场企业的经营产品、专利技术、科技成果等进行集中展示，帮助企业结对形成产销互补、上下游供应，有效延伸产业链。y6v3ALoS89 六是与高层次资本市场对接提升。加强与新三板、山东证监局的战略合作，培育、引导、推荐不同发展阶段的企业转至高层次资本市场上市挂牌。实施国际资本市场开拓计划，采取政府补助上市维护费的方式，积极推进与境外证券交易市场建立合作关系，探索企业批量上市机制，引导扶持企业走向国际资本市场。对在省外挂牌或是高层次市场挂牌后有摘牌转板意愿的企业，设立回归通道，帮助企业进行梳理分析，在五板市场实现新的提升发展。M2ub6vSTnP
三、推进计划和保障措施
（一）推进计划
第一阶段（2017年年底前）：完成选址。由奎文区政府选定在阳光100广场13号楼11层（部分）、12—14层，总面积4082平方米。0YujCfmUCw 第二阶段（2018年9月底前）：正式运营。组建五板市场运营主体，潍坊市金融服务中心、有关市级媒体单位和山东潍坊产权交易中心、信用评级、风投基金等机构入驻开展业务。推进企业入场，力争到年底入场企业达到2000家。eUts8ZQVRd 第三阶段（2019年年底前）：功能完善。进一步充实基金、投融资等服务机构，完善服务功能；加强宣传发动，力争服务的入场企业达到5000家以上，金融服务的覆盖率、可得性和满意度得到显著提升。sQsAEJkW5T 第四阶段（2020年年底前）：全面提升。服务企业突破10000家，力争实现我市到四板、新三板、主板上市挂牌的企业全部经过五板市场的培育辅导，企业通过各类资本市场或利用金融工具累计实现融资600亿元，为入场企业降低融资、推介展示、品牌宣传等成本可达2亿元。GMsIasNXkA
（二）保障措施
1.加强组织协调。为顺利建设五板市场，成立协调推进领导小组。由市政府分管领导任组长，/ 7 成员由市金融办、市财政局、奎文区政府、市金控集团、人民银行潍坊市中心支行等部门共同组成。领导小组下设办公室，设在市金融办，负责总体协调推进建设工作。TIrRGchYzg 2.明确职责分工。
市金融办负责总协调，负责五板市场的团队组建，协调解决后期运营过程中遇到的问题，会同相关部门制定具体实施细则或办法。潍坊市金融服务中心（市金融办下属事业单位）入驻五板市场办公，提供现场协调服务，进一步拓展职责功能，开展金融政策研究、金融产业招商服务、对接政策性银行等工作，优先推荐企业转板或上市。7EqZcWLZNX 市财政局负责按程序落实五板市场建设及运营财政支持资金；负责五板市场的各类融资贴息、奖补资金落实到位；督促指导市金控集团改造提升山东潍坊产权交易中心，并落实相关财政政策。lzq7IGf02E 奎文区政府负责提供办公、活动场地，并负责内外部环境维护，保证良好的公共秩序；配合市金融办，做好五板市场金融招商工作，制定并落实区级各类优惠政策，统一协调管理入驻机构，组织开展企业培训教育活动，协助山东潍坊产权交易中心提供其他必要的运营服务。zvpgeqJ1hk 市金控集团负责改造提升山东潍坊产权交易中心，对产权交易中心增资，发挥股东作用，配合市金融办，聘请高水平专业运营团队，制定产权（股权）转让交易规则和服务流程等，为管理运营五板市场提供必要的服务；确保山东潍坊产权交易中心进入五板市场并有效发挥产权（股权）转让及拍卖功能，重要拍卖活动全部在五板市场内进行；负责组织专题路演活动；负责将产业基金、新旧动能转换基金、企业风险缓释基金等基金优先向五板市场入场企业投放；负责确保潍坊中道大数据服务有限公司提供企业大数据服务。NrpoJac3v1 人民银行潍坊市中心支行负责督促指导各银行机构创新开发五板市场贷款产品，推进商标权、专利权、股权等质押贷款，将通过山东省融资服务网络平台收集的企业融资需求信息向各银行机构推介并实时监测对接融资情况，将人民银行系统相关平台及企业信息与五板市场共享互通。/ 7 1nowfTG4KI 市科技局、市工商局、市知识产权局、市中小企业办等部门负责根据职责推荐相关企业进入五板市场，支持协助企业和金融机构开展相关融资业务。fjnFLDa5Zo 各县市区政府、市属各开发区管委会负责筛选、初审、推荐辖区内企业进入五板市场，并对入场企业做好跟踪服务工作。tfnNhnE6e5 各市级媒体单位（潍坊电视台、潍坊日报社、潍坊广播电台）明确人员和服务项目，制定宣传推广方案及收费优惠政策，采取预借广告费或广告费转企业股权的方式，为入场企业提供宣传服务。HbmVN777sL 各有关金融机构、中介服务机构结合各自职能根据五板市场统筹安排独立开展服务。以上各部门、单位在支持协助企业和金融机构开展相关业务的同时，要做好业务开展数据统计工作，及时更新提供相关政策。V7l4jRB8Hs 3.强化督导考核。各有关部门单位要充分认识发展五板市场的重要意义，加强组织领导，搞好分工协作，强化保障措施，抓好任务落实。五板市场发展工作作为多层次资本市场建设的重要内容纳入全市经济社会发展综合考核体系，对企业入场情况进行考核。83lcPA59W9 4.加强宣传发动。借助各级媒体及新媒体广泛宣传五板市场定位、服务模式，加大宣传力度，吸引各类金融机构、服务中介机构入驻。各部门、单位根据职责分工，做好各领域、各产业相关企业的宣传引导，推动企业进入五板市场，使广大企业能真正获得资本市场的惠泽和支持。mZkklkzaaP / 7
第四篇：完善公司治理 推进资本市场发展
尊敬的各位来宾，女士们、先生们、各位与会代表：
早上好！
首先，我代表中国人民银行对《欧洲货币》“中国论坛”的召开、对选择“资本市场和公司治理”这么好的一个题目来进行讨论表示衷心的祝贺，同时我也非常感谢中国工商银行、汇丰银行、安永会计师事务所、香港交易所、穆迪亚太公司对本次会议的支持。公司治理问题对中国的发展非
常重要，其涉及的内容和影响十分广泛，所以我想利用有限的时间，讲一讲关于公司治理方面的问题。公司治理在中国是一个令人激动的题目。我国从开始试图引进公司治理的概念到现在时间还很短，发展的年头还不长，期间曾遇到了很多的困难和艰辛。我们也曾经历了一些很初级的问题的争论，就像是小学生的讨论似的。但是经过这些年的发展，我国在公司治理方面进步很快，非常令人激动。当然，到目前为止，关于公司治理我们也还有许多剩余的问题尚未解决，需要我们进行深刻的研究。我想借此提出12个议题，希望这次论坛能够在这些方面进行讨论，取得进展，对中国今后的工作提出建设性的意见。
一、希望讨论的12个议题
首先，公司治理的概念是从国际上引进的，我国对公司治理的认识和实践经历了一定的过程。1993年十四届三中全会开始尝试把公司治理的概念写入，文件中明确了“出资人、董事会、管理层和职工”之间的相互制约的关系，应该说初步提出了公司治理的基本概念。但是公司治理一词的正式引入一直到1999年，十五届四中全会才正式被写入了党的主要文件。在公司治理的指引方面，在坚持学习国际经验的基础上，政府最好能明确对1999年OECD发布的《关于公司治理的五项原则》的态度，如何发挥政府在制定公司治理的整体制度和法律框架方面的推动作用，这也是OECD在2004年发布《关于公司治理原则》（修订版）时所特别重视的。近年来，我国一些部门，包括中国证监会、中国银监会以及其他部门都发布了一些很好的公司治理指引，但从政府角度，推动公司治理指引还需要做哪些进一步的努力？还很值得讨论。
第二，从国际实践经验看，公司治理存在不同的模式，例如安格鲁-萨克森模式、莱茵河模式、日韩模式等。过去十多年的实践经验表明不同模式之间有收敛的趋势，在一些问题上更加一致，但在很多方面仍有不同，中国必然需要根据本国国情进行模式选择。其中，在哪些方面究竟需要借鉴哪些模式、选择哪种模式，仍然需要积极的探讨。
第三，90年代初，中国之所以开始要引进公司治理，最重要的原因是我国不少企业存在严重的内部人控制和所有者缺位问题。时至今日，这个问题还是一个没有完全解决好的重大问题，还需要我们正视和讨论。
第四，与内部人控制紧密相关的一个问题是我们在1999年曾经实施过金额相当巨大的“债转股”，债转股过程中曾经出现了很多扭曲和失真，无视和违反了公司治理原则。对此问题，国务院领导同志最近也很重视。失误业已发生，今后需要如何去解决债转股留下的公司治理后遗症？
第五，从中国的实践看，目前在公司治理方面做的最好的总体上还是上市公司，因为上市公司有监管机构对公司治理的指引，有投资者、公众和市场的监督。上市公司的实践也使人们开始认识到股份制改革是改革的一个主要方向，推动大中型公司上市是改革的一个重要且有效的措施。如果没有股份制改革，如果不推动大中型公司上市，想获得公司治理的实质性进步是否可行？我认为恐怕会有很大的困难。
第六，中国的国情之一是，在投资者、董事会、管理层、利益相关者的关系之外，在公司治理中还需要考虑党委在公司治理中的作用，有关的一些问题需要进一步的探索和明确。
第七，我们接受了国际上很多关于公司治理的好经验，但在OECD关于公司治理的五项原则中，利益相关者在公司治理中的作用，中国实际上始终在回避，始终没有提出任何正面或反面的意见。2004年OECD关于公司治理原则的修订版，比1999年版更加强调发挥利益相关者在公司治理中所起的作用。如何准确解释并让大家了解Stakeholder的内涵，正面发挥其作用，是摆在我们面前的重要议题之一。
第八，我们仍旧可以看到中国在公司治理方面出现的比较明显的偏差是忽视股东的利益。例如一些传统的国有企业，到目前为止，始终不对股东分红。今后如何体现股东利益依然是我国完善公司治理的议题之一。
第九，令人欣慰是，近年来，我国独立董事制度经历了从无到有的巨大进展。尽管刚开始引进独立董事时有很大疑问，担心独立董事一时成长不起来，只是些花瓶，事实上，经过培训和锻炼，独立董事在中国公司治理中开始发挥越来越明显的积极作用。今后如何进一步发挥好独立董事的作用仍旧是需要讨论的议题。
第十，近年来，我国资本市场出现了很多新的机构投资者，例如封闭式投资基金、开放式投资基金、其他风险投资基金、产业投资基金和社会保障基金等。在当前所有者缺位和内部人控
制问题还比较突出的情况下，这些机构投资者究竟是选择美国模式作消极投资者，还是采取更积极的态度来参与公司治理，也是需要讨论的议题。
第十一，我国很多企业的财务杠杆率非常高，从银行贷款的金额大而自有资本金比率低，银行是非常重要的债权人。债权人在公司治理中的作用、债权人权利保护机制、有效的清偿框架都是OECD公司治理原则中十分重视的问题。作为债权人的银行在公司治理中应当发挥什么样的作用，是值得中国的银行界深入探讨的一个非常重要的议题。
最后，关于公司治理在中国出现的一个重大的进步，就是公司治理已经不仅是国有企业改造的课题，同时也是各类非公有制企业改革中要强调的同样重要的课题。过去写政策性文件，总是把国有企业改革专门写一段，非公有制企业似乎不存在类似的公司治理问题。近来，更多的人对公司治理的共性问题加以强调，企业改革的多数内容也将更具有共性。这将给企业改革提出不少需要探讨的共性议题。
以上列出的是我希望能够听到与会者意见和建议的关于公司治理的十二个题目。
我们也希望会议的参与者，特别是中方代表，能够关注到2004年OECD关于公司治理原则的修订版本在公司治理原则方面所取得的主要进展。
二、2004年OECD《关于公司治理原则》（修订版）所取得的主要进展
1999年OECD公布的《关于公司治理的五项原则》，已经被政策制定者、投资者、公司、利益相关者等参与者广泛关注。随着环境的变化、有关公司治理新事件的不断发生，关于公司治理的五项原则面临新的挑战。为此，自从2002年开始，OECD就如何有效保证公司治理原则的实施，例如如何发挥董事会决策的独立性、如何强化股东的知情权、如何强化审计独立性、如何提高所有权结构的透明度等问题进行了全球性的调查和磋商，最终在2004年4月公布了《OECD关于公司治理原则》（修订版）。
和1999年版相比，2004年版在五个方面取得了新进展：
第一，增加了新的一章-“确保有效公司治理框架的基础”，该章着重阐述了政府在为公司治理制定整体的制度和法律框架方面应该发挥的作用，提出政府在倡导和建立公司治理监管框架时应遵循的原则，包括建立公司治理原则的贯彻和执行机制、如何建立公司治理参与者的权利保护机制、同时如何防止过度监管所带来的成本加大等。因此，2004年OECD关于公司治理的原则增加到了六项。
第二，强化了对股东权利的保护。其中在四个方面，增加了股东的声音：（1）高管人员的薪酬政策应由董事会确定、公布，并与高管的长期业绩相挂钩。股东有权知道董事会成员和高管的薪酬政策，任何股权性的薪酬均应由股东同意。（2）股东有权更换董事会成员、有效参与董事会成员的提名和选举。（3）作为受托人的机构投资者要公布其自身的公司治理政策、其投票权的执行方式，以及当其面临利益冲突时如何实施投票权。（4）任何影响跨境投票的障碍应被消除。
第三，更加关注利益冲突问题的解决。在1999年版强调对利益冲突进行披露的原则基础上，2004年版公司治理原则要求有利益冲突的人要声明其处理利益冲突的方式，另外新版本还关注到了新兴市场中普遍存在的大股东和小股东之间的利益冲突问题。（1）新增一条原则，要求了解公司经营状况的评级机构和分析机构，在提供公司信息时，合理处理利益冲突问题；（2）强化审计责任，明确审计要向董事会负责；（3）强化审计的独立性，强化审计在管理、降低潜在的利益冲突时应采取的步骤；（4）更加关注对小股东利益的保护，提出“对于来自控股股东直接或间接的损害，小股东的利益应该受到保护，并提供有效的补偿”。
第四，更加强调对利益相关者和投诉者(whistleblower)的保护。在利益相关者方面，更加强调员工和债权人作为利益相关者的权利和作用。（1）在员工方面明确提出，应发展“提高员工参与程度的机制”。利益相关者，包括单个员工和他们的代表机构，应该能够自由地和董事就公司所发生的违法或不道德行为表达他们的看法，员工表达的看法和员工表达看法的权利都应该受到重视和保护。要建立信息能够安全保密地到达董事会的渠道。（2）在公司治理的环境中，提高参与程度的机制要能够使员工所掌握的特殊技能，快捷地传递到公司，从而使公司直接或间接受益。员工参与机制的例子包括：在董事会中增加员工代表，实施员工持股计划和包括养老金投入在内的利润分享机制等。例如，养老金类投入应建立一个独立的基金，基金的托管人应该独立于公司的管理层等。（3）强调了债权人在公司治理中所扮演的重要角色，强调债权人对公司运作发挥外部监管者的作用，并提出建立有效率、有效果的清偿框架和有效的债权执行机制是对有效公司治理结构的重要补充，是对股东权利的有效保护。对员工和债权人的关注在新版本中被提升到了一个更重要的高度。
第五，进一步强调董事会的责任。（1）强调董事会在建立较高公司伦理标准、遵纪守法、监督内控和财务报告体系方面的职责。（2）强调董事会的独立性，不仅表现在独立于高管，而且要和控股股东保持相对的独立；（3）强调对关联交易、董事会下设委员会的决议、会议程序和构成等问题的信息披露。
2004年OECD关于公司治理原则的修订版进一步扩展了对公司治理的理解。我国在向市场经济转轨过程中引入了公司治理概念，初步引入了公司治理的原则。还需要进一步借鉴国际经验，跟踪国际上关于公司治理原则的新进展，不断增强对公司治理的讨论和认识，丰富对公司治理的实践。
中国资本市场的发展在很大程度上取决于上市公司的质量，上市公司的质量和公司治理紧密相关。随着我们对公司治理认识的不断提高和实践的不断深入，我个人对中国资本市场的发展充满信心。因为我们对公司治理的绝大部分问题都进行了讨论，对一些重要问题的认识已经逐步到位，随着我们对剩余问题认识的逐步一致，解决问题的实践和规则必然也会逐步到位。公司治理的完善一定会为中国资本市场的发展打下坚实的基础，也会对我国银企关系的模式探索及实践改进发挥重要的作用。
(根据周小川行长2004年12月1日在“中国论坛：资本市场与公司治理”上的讲话录音整理。）
第五篇：XX县推进资本市场县域工程实施方案
XX县推进资本市场县域工程实施方案
为进一步发挥资本市场作用，增强县域经济实力，助推全县经济高质量、高速度发展，按照《XX省地方金融监督管理局、XX省小企业发展促进局、中国证券监督管理委员会XX监管局关于深化资本市场县域工程试点的通知》(晋金监资〔2021〕X号)、《XX市金融工作领导小组关于印发
一、基本原则
坚持政府引导、市场化运作;坚持部门联动、各市场主体积极参与;坚持政策引领、做好协调服务;坚持发展探索、创新服务模式;坚持多措并举、完善培育体系;坚持企业为本、优化营商环境;坚持产业聚焦、突出重点行业;坚持宣传推广、营造良好氛围。
二、目标任务
（一）按照“培育一批、改制一批、挂牌一批”的工作原则，力争每年新增股改企业1家以上，新增XX股权交易中心“XX板”挂牌企业1家以上，资本市场融资取得新成效，各类金融业态更加丰富、金融创新更加活跃，对县域经济发展支撑作用明显增强。
（二）全面打造农副产品加工业和生态羊全产业链特色产业，培育重点龙头企业。
三、实施内容
（一）优化股改挂牌上市后备资源。
深入实施特色加工业、现代服务业、新技术新产业等领域行动计划，将符合产业政策导向、主营业务突出的地方特色龙头企业，产品技术含量高、具有自主知识产权、成长性好的专精特新企业及科技型中小企业纳入股改、挂牌、上市储备库，不断优化后备企业行业分布和产业结构，形成资本市场良好格局（责任单位:县工信局、县农业农村局、县商务局、县文旅局、县小微企业发展服务中心，各乡（镇）人民政府，XX风景名胜区管委会）。（二）持续推进资本市场主体提升。
通过资源整合、置换、嫁接和重组改造等，加快存量资源向优势企业集中。重点推动实力较强的挂牌、上市公司实施以引进先进技术、管理理念、领军人才等为主要目的国内并购，支持上市公司开展战略性并购重组，进一步延伸、拓展产业链。加大“个转企、小升规、规改股、股上市”推动力度，培育一批优质特色企业，鼓励引导有条件的新设企业直接注册股份制公司（责任单位:县工信局、县财政局、县行政审批局、县农业农村局、县商务局、县文旅局、县市场监管局、县小微企业发展服务中心，各乡（镇）人民政府，XX风景名胜区管委会）。（三）全面对接多层次资本市场。
积极深化与XX股权交易中心、沪深证券交易所及场外交易市场对接合作，有针对性地开展培训辅导工作，加快推进企业股改、上市、挂牌步伐，着力提升企业直接融资比重。加快县域政策性担保机构建设,降低担保服务门槛,切实降低企业融资成本。对接符合县域特色的其他各类金融资源,设立和吸引产业投资基金与县域重点龙头企业合作,促进产业升级（责任单位:县工信局、县农业农村局、县商务局、县文旅局、县小微企业发展服务中心）。（四）提升中介机构服务水平。
加强与金融中介机构合作,积极签署战略合作协议,深化合作。支持证券公司等中介机构积极参与县域工程相关工作，建立企业与中介机构对接交流机制，根据企业需求推荐一批资质好、执业质量高的中介机构，不断提高中介机构专业化服务和规范化运作水平（责任单位:县政府办、县工信局、县财政局、县小微企业发展服务中心）。（五）加强企业股改、挂牌、上市工作培训。
开展多形式、多层次、多角度的培训学习活动，切实提高政府各部门业务指导能力和企业高管人员实际操作能力，及时通报资本市场最新要求和发展动态，交流股改、挂牌、上市工作经验，增强企业股改、挂牌、上市积极性和主动性，加快股改、挂牌、上市步伐(责任单位:县政府办、县工信局、县财政局、县小微企业发展服务中心)。（六）建立企业上市挂牌“绿色通道”。
政府有关部门要树立主动服务意识、进一步改善服务质量,提高工作效率,简化流程、优化服务、建立畅通企业上市挂牌“绿色通道”,快速办理企业股改、上市、挂牌各项行政审批事项,加快出具相关合规证明,特事特办、急事急办,为企业股改、上市、挂牌创造有利条件（责任单位：县政府办、县行政审批局、县发改局、县财政局、县工信局、县住建局、县自然资源局、县审计局、县林业局、县农业农村局、县市场监管局、县文旅局、县税务局、县小微企业发展服务中心，各乡（镇）人民政府，XX风景名胜区管委会）。（七）切实做好财政资金奖励。
对在境内主板、中小板、创业板、科创板完成首发上市的企业，在省、市给予奖励的基础上，县财政再给予10万元的一次性奖励。对在全国中小企业股权转让系统（即“新三板”）完成挂牌的企业，在省、市给予奖励的基础上，县财政再给予5万元的一次性奖励。积极完成股份制改造的企业，在省、市给予奖励的基础上，县财政再给予5万元的一次性奖励；进一步落实《中共XX县委、XX县人民政府关于支持民营经济的发展意见》的46项举措，特别是鼓励企业积极升级升规，为企业股改、挂牌、上市打好基础。对于“小升规”企业，在省、市给予奖励的基础上，县财政再给予5万元的一次性奖励（责任单位:县财政局、县小微企业发展服务中心）。四、保障机制
（一）强化组织领导。
成立XX县深化资本市场县域工程工作领导小组，县长任组长，分管副县长任副组长，县政府办、发改局、财政局、行政审批局、工信局、住建局、自然资源局、审计局、林业局、农业农村局、市场监管局、文旅局、税务局、小微企业发展服务中心等部门主要负责人为成员，领导小组下设办公室，办公室设在县小微企业发展服务中心，承担领导小组日常工作，负责筹备推进资本市场县域工程工作会议并落实会议议定事项，协调研究解决企业股改、挂牌、上市工作中的重大问题，做好企业股改、挂牌、上市的指导、协调和服务工作。办公室主任由县小微企业发展服务中心主任王世平兼任。（二）落实工作责任。
领导小组各成员单位要将企业股改、挂牌、上市工作列入重要议事日程，重点解决企业改制、挂牌、上市、融资、并购、重组等过程中遇到的实际困难和重大问题，在证照更换、项目用地、技改资金兑现、人才引进等方面给予优先支持。（三）加大宣传引导。
充分发挥电视、报纸、网络等新闻媒体作用，强化舆论宣传和引导，营造企业股改、挂牌、上市的良好舆论氛围。（四）加强风险管控。
各部门要高度重视资本市场风险防控工作，以金融安全为前提，落实属地管理原则，建立完善金融风险预警监管机制、金融市场舆情快速反应机制、金融突发性事件应急和处置机制。
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