第一篇：工商银行黄冈分行大力开展专题调研案件防范工作
工商银行黄冈分行大力开展专题调研案件防范工作
8月20日以来，工商银行黄冈分行按照省分行纪委关于开展2013－2017年惩防体系建设调研活动的通知要求，结合本行工作实际，进行了专题调研。
调研紧紧围绕上级行的有关要求，着眼于解决党风廉政建设和案件防范工作中的热点难点问题，认真总结工作经验，深入分析存在的问题和薄弱环节，具体探讨2013-2017年惩防体系建设的有关思路和对策，从而为更加科学地推进党风廉政建设和案件防范工作提供依据及参考。
该行在深入调研的基础上，重点提出了未来五年做好案件防范工作的对策与建议：
一、落实教育监督责任。以落实教育监督责任为先导，明晰各级管理人员在案件防范中的教育监督责任。通过领导干部带头学习案防制度、带头落实案防责任、带头查找专业风险点、带头谈案防工作体会，促进全员认真学习和贯彻执行各项制度规定，增强员工对案件和风险事件的敏感度和识别能力。当前要重点学习《中国工商银行员工行为禁止规定》、《中国工商银行员工违规行为处理规定》、《中国工商银行员工行为守则》、《中国工商银行业务操作指南》。通过学制度、学规定、学新产品知识，使员工明确自己岗位职责、履职规范以及禁止性规定，自觉养成规范操作、严格流程、防范风险的良好职业操守和习惯。要通过组织演讲、座谈、知识竞赛等学习培训形式，教育和引导全员进一步增强风险防范意识、危机意识和责任意识。
二、落实员工行为管理责任。以严格落实员工行为管理责任为重点，明确各级机构负责人和部门负责人的分析排查责任，将员工的思想行为、经营行为、廉政行为和禁止行为排查，作为各级管理人员日常工作的重要内容和基本职责，通过定期和不定期的多形式、多途径排查，有的放矢地开展好员工行为管理工作。一是加强对网点负责人、客户经理等重要岗位人员的监督和管理。做好轮岗审计，定期进行考核、测评，加强对管理层、监督层履职情况的监管。按照属地管理的原则，加强对客户经理的管理，建立客户经理报告制度，客户经理每月应对自己的工作进行小结，支行每半年要对客户经理进行系统评价，各网点要定期对客户经理的管户单位上门走访。二是严格执行员工行为管理规定。凡参与经商、充当中介牟取利益、参与非法集资、内外勾结骗取银行资金的一律按有关规定严肃处理。三是加强员工思想行为动态分析排查，特别是加强对重要部位、重要岗位的重点环节从员的排查。四是加强对贷款的合规性和风险性的管理。五是规范理财业务的营销和管理流程，确保我行理财业务的健康发展。
三、落实风险防范责任。以严格落实风险防范责任为关键，落实管理人员、监督人员、重点岗位人员、操作人员等四个层面的风险防范责任，将风险防范责任贯穿经营管理活动的全过程，实现风险防范责任全方位覆盖、全过程控制，全面提高内控案防水平，坚决遏制各类风险事件的发生。
四、落实检查考核责任。科学制订绩效考核方案，合理确定业务营销和内部管理部门的绩效考核权重，加大对内控案防工作成绩突出的单位和人员的奖励力度。在日常工作中认真行使检查职责，充分发挥监督、威慑作用，及时纠正业务中的偏差和风险隐患，并督导落实整改，使各种违规操作从根本上得到铲除。
五、落实违规惩戒责任。按照总行及监管部门要求，严格责任认定与追究，特别对参与经商、充当中介牟取利益、参与非法集资、内外勾结骗取银行资金的一律按有关规定严肃处理。对各类经济案件或其它风险事件，做到发现一件严肃查处一件，不断加大打击和惩处的力度，通过对违规违纪人员的处理，严明纪律、规范行为，切实防范屡查屡犯和同类同质问题的发生，为全行业务的安全、稳健、高效、持续发展提供基本保障。
第二篇：农发行分行案件防范工作情况汇报
加强案件防范工作的情况汇报
近年来，我行的案件风险防控工作以科学发展观为指导，按照总行和省银监局的工作部署，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，紧密围绕全行中心工作，深入开展无经济案件、无刑事案件、无重大责任事故、无严重违规违纪问题的“四无”创建活动，全面认真地抓好案件风险防控工作。
一、加强领导，增强全员案件防范意识
近年来，我行始终坚持以案防为重点，不断完善有关规章制度，科学优化业务流程，积极培育全员内控文化意识，大力查处各类违规违章操作和违纪问题，不断提高监督效率，有效防范和化解风险，消除案件风险隐患，降低案件发生机率，确保稳健运营。一是始终把把案件风险防范作为全面工作的重中之重，狠抓案件防范工作责任落实，把各级行“一把手”作为案件防范工作的第一责任人，切实把案件风险防范工作纳入到总体规划之中，制定工作目标，明确工作责任，搞好督促检查，抓好落实。二是认真落实“一岗双责”, 切实抓好职责范围内案件防范工作。加强对广大员工的制度执行意识教育，通过教育，努力提高员工执行制度的意识。三是建立扎实有效的考核机制，加大违反制度查处力度，严厉查处各种重大违规行为。坚决做到有案必查、有案必处，对有关责任人严肃追究，绝不姑息。既对违规的责任人进行严格的责任追究，又对“走过场”的检查人员进行严格的责任追究，由此让责任回归到应有的位置，使全行员工牢固树立案件防范责任意识。
二、全面推进，抓好案件防范体系建设工作
（一）加强案件防范教育。积极开展分层施教系列活动，在广大党员干部中开展以“知条规、守纪律”为重点的党纪政纪和法律法规教育。采取自学、集中学习、专题讲座、组织试卷答题等形式，系统学习党纪条规和法律法规，增强广大党员干部的党性观念和遵纪守法意识。各级行以掌管“人事权、贷款权、财务权”的党员领导干部为对象，开展岗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。结合有关的案例，重点加强对会计主管人员、信贷、财务、计算机、出纳等重要岗位人员的教育，做到警钟长鸣。
（二）加强要害岗位监督管理，提高案件风险管控能力。推行《支行行长监督办法》《客户经理监督办法》，加强对基层行要害岗位各流程的监督控制。抓好对易发案件的薄弱环节、要害部位、重点业务和重要人员的隐患排查，并对风险点进行量化，研究提高案件风险管控的实现手段和有效途径。加强基层行领导岗位人员的管理，掌握其生活和工作中的行为习惯，关注其思想变化，强化监督力度。建立跟踪检查机制，充分发挥内部审计和外部监督作用，切实防止各类案件的发生。
（三）认真开展“管理年”活动，不断提高员工职业操守水平。积极探索银企廉政共建机制，打造二级分行风险案件管控平台，加强银企共同监督和制约，自觉履行廉洁从业相关规定，结合业务的开展，重点治理利用贷款权、监管权到贷款企业“吃拿卡要报借”等不正之风。高度重视社会监督工作，采取向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座谈会等有效形式，自觉接受社会监督。
三、周密部署，认真抓好内控和案防“制度执行年”活动 去年以来，按照银监会和总行的统一部署，在全省农发行组织开展了“银行业内控和案防制度执行年”活动，层层动员，统一思想，明确活动的目的、内容、意义和要求，层层组建领导机构和工作机构，分解任务，明确各部门分工，制定下发了《关于开展内控和案防“制度执行年”活动的实施意见》，明确了工作指导思想和具体步骤。组织省行机关对几年来的内控和案防制度进行了梳理，共梳理信贷、财会等制度、办法、意见等158件。建立了定期检查指导工作制度和活动开展情况通报制度，先后对8个市分行、20个县支行的活动开展情况进行了督导，编发《每周活动情况》13期，编发信息66篇，编发省行简报6期。同时，在省行网站“廉政建设”栏目下新开辟了“制度执行年活动”专栏。
我行在活动中，严格对照内控和案防制度的规定和要求，深入自查自纠，认真查找在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，并督促落实整改。一是对内外部审计、业务检查和各项监督检查中发现的问题进行归类整理，并认真整改落实到位。去年，结合活动省行开展了2009年主要信贷业务制度执行情况审计，共审计各类贷款2073笔、金额55.6亿元，未发现大的问题、隐患和风险。在省行组织的贷款风险排查中，共排查客户935户、贷款639.5亿元。全行政策性及准政策性贷款均未发现库存差额及被挤占挪用现象；绝大多数商业性贷款客户的经营状况良好，贷款风险可控。二是加强会计检查监督，着重开展了大额存款进出及银行承兑汇票全面检查，有效防控了结算和财会案件。积极
开展坐班主任异地交流工作，加强内控管理，促进案件防范开展。三是加强对要害岗位的监督管理。尤其是加强对基层行要害岗位各流程的监督控制，坚持重要业务换人复核制度、重要岗位强制休假制度、干部交流制度，努力增强员工的案件风险防范意识。去年以来，我行重要岗位和敏感环节工作人员轮岗932人，强制休假434人，会计坐班主任异地短期委派交流170余人次。先后调整交流干部60余人；对全辖任期满5年的10名支行行长全部进行了交流调整。四是积极配合银监部门检查，认真组织中长期贷款现场检查问题的整改，对于涉及内控制度、贷前调查、贷时审查、贷后管理、融资平台“解包还原”等方面的46项问题，省行党委高度重视，专门进行研究，提出整改要求。
四、及时应对，不断完善安全管理措施
一是制定并进一步完善了省分行安全保卫、安全生产突发事件应急管理工作处置预案、省分行营业守押突发事件应急预案、省分行机关突发水灾应急预案、省分行机关突发火灾应急预案、中分行机关防范恐怖分子袭击应急预案、省分行机关群体性事件应急预案、省分行机关突发公共卫生事件应急预案等，处置操作规程健全。认真组织突发事件应急预案演练，各行举行各类演练120次，确保一旦发生案件，能够迅速启动处置应急预案，有条不紊地做好各项应对工作。
二是加强对现金押运、守库、营业场所、密押、印鉴等重要环节、要害岗位的安全管理工作。有组织有重点地进行定期、不定期的安全检查，全年检查营业网点62个，各市分行均开展了普查活动。年初，省行行长与各市分行一把手均签订了《安全保
卫与社会治安综合治理责任书》，强化对重点部位的安全管理，全面落实安全责任制。
三是推行营业场所安全保卫标准化建设，构建安全防护长效机制。根据《中国农业发展银行安全保卫工作制度》和公安部、银监会关于贯彻执行《银行营业场所风险等级和防护级别的规定的通知》、《银行业金融机构安全评估办法》、《银行业金融机构安全评估标准》等有关要求，制定印发了《中国农业发展银行山东省分行基层营业场所安全保卫标准化建设实施方案》，对基层营业场所安全保卫工作实施标准化管理，促进安全保卫工作实现“六个统一”，即统一工作标准、统一操作规范、统一管理要求、统一检查验收、统一总结评价、统一完善提高。
五、下一步工作打算
（一）进一步增强案件防控工作的紧迫感和责任感。增强各级行党委特别是一把手正确的政绩观，坚持业务工作和案防工作“两手抓、两手都要硬”的原则，高度重视案防工作，切实抓好同部署、同检查、同考核。重点关注易发生案件的主要业务环节、重点关注重要岗位和重要人员的管理、重点关注整改落实情况、重点关注案件防控的基础工作，提高全行整体风险防控能力。
（二）构建完善的案件防控工作机制。在全辖开展对案件防控的学习教育，进一步增强全辖员工的内控案防意识，增强教育的针对性。严格执行惩罚机制，完善配套有关的制度和流程，加强制度建设、检查督导、考核评价，着力构建和完善案件防控的长效机制。
（三）深入扎实地开展合规管理工作。结合实际和当前农发
行经营的特点，抓重点、抓难点、抓特色，抓深抓细抓严抓实。在重要岗位的监督上，推行《支行行长监督办法》、《客户经理监督办法》，加强对一线管理和经办人员的监督制约，促进廉洁从业、合规经营，防控各类风险和案件事故；在合规经营管理上，按照依法合规经营达标程度，制订《违规问责实施细则》，完善我行违规行为惩戒体系；组织在全省各基层行实施争创“合规管理示范岗”活动，激励基层行和广大员工自我管理、自我约束、自我完善，最大限度地防控风险。通过一系列制度办法和活动，在合规管理上谋求新发展，实现新突破。
（四）深入开展“四无”单位创建活动。突出整体预防工作，提高整体预防工作能力和实际效果。继续做好案件排查工作，防范和化解各类风险，提升案件防控水平。抓好安全稳定和安全生产工作，加强安全工作检查，加强重点部位、重点环节的管理，严防各类安全问题的发生。加大执法监察的力度，严格考核，努力建设平安和谐的农发行。
（五）强化对重点工作和关键岗位的监督制约。一是加强信贷工作管理，进一步强化对信贷工作的管理与监督。在坚持传统业务行之有效的封闭管理做法的同时，重点做好对准政策性收购贷款和异地调销贷款的监管。密切关注企业生产经营状况，及时监测贷款使用和现金流变化情况，防止信贷风险。二是进一步强化对财会工作的监督制约。严格贷款支付环节的监督，认真落实大额贷款支付和现金支取的合规性审查，切实把好大额资金转移关口。认真落实营业一线重要岗位制约和轮换、强制休假等制度。三是进一步发挥内审部门的监督作用，提高审计监督的权威性、独立性和有效性。
二○一一年四月二十五日
第三篇：开展案件防范工作 促进党风廉政建设
开展案件防范工作 促进党风廉政建设（转载）
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开展案件防范工作 促进党风廉政建设
近几年来，我们富阳市纪委、监察局紧紧围绕经济建设这个中心，把查办大案要案作为反腐败斗争的突破口，查处了一批在本地区有影响的案件。1998年以来，我们共查办大要案144件，涉及乡科级干部案件45件，万元以上经济大案115件，其中10万元以上经济大案21件，移送司法机关追究刑事责任25人。同时，我们在查办案件中，始终坚持“标本兼治、综合治理”的方针，发挥查案工作的综合效应，积极开展案件防范工作，取得了较为明显的成效，使我市的党风廉政建设和反腐败斗争呈现整体推进的良好态势。
一、发挥防范教育职能，强化案例教育效果
我们充分发挥执纪办案、掌握大量反面典型素材的特点和优势，深入剖析典型案件，教育党员干部从中汲取教训，引以为戒。
1、开展专题教育。这些年来，我们每年都选择一些教育重点，召开各类专题会议，对党员干部进行正面教育。一是坚持党风通报会制度。每年召开一次党风通报会，及时总结当年党风廉政建设中存在的突出问题，以及当年案件的特点、规律，进行深刻剖析，揭示根源，深入浅出地对党员干部进行警示教育。二是召开专题民主生活会。以党支部会议、党委会议为主要形式，调查组到场通报案情，并加以启发和引导，由发案单位与会人员自己分析、自己评述，在辩论中明辨是非，在辩论中形成共识，从而达到警示教育效果。这种形式一是发案单位人员参与度高；二是现场评析气氛浓；三是自我教育效果好。
2、开展案例教育。我们一是通报典型案件，把某一段时间内案发相对集中的、群众反映强烈的社会热点案件作为典型案件来抓，特别对一些挪用专项资金、违反财政纪律、公费旅游、腐化堕落、赌博等案件，将类案汇总进行专题通报；同时，也选择一些贪污、受贿等典型个案进行通报，对全市党员干部进行警示教育。二是制作案件录像教育片，在查案过程中，我们选择在本地区影响力比较大的、教育意义比较强的案件，如永昌镇原党委委员郎某某贪污案、胥口 镇原党委书记章某某受贿串案等，突出违法违纪人员的忏悔、移送司法机关、采取强制措施、出庭受审及宣判等具有强烈教育意义的情节，制成录像教育片，用身边的实例，教育广大党员干部，告诫广大党员干部要筑牢拒腐防变的思想道德防线。
3、开展特色教育。我们会同市委组织部建立了市管干部诫勉制度，加强了对市管干部教育的力度。制度规定，对在思想作风、工作态度、廉洁自律等方面存在一定的问题，但又不够党纪、政纪处分的市管干部，在批评教育的基础上，提出警告，予以书面诫勉，要求其限期改正。诫勉期限一般为6个月。诫勉期间，干部不能提拔使用，非特殊情况不能调动工作单位。同时明确规定三年内受到两次以上诫勉者，应予降职或免职。诫勉制度不仅加大了教育党员干部的力度，而且还是医治“大错不犯，小错不断”现象的有力措施。1999年以来，我们先后对四名市管干部，实施了诫勉。去年我们还将这项制度延伸到乡镇，在一般党员干部中也实施诫勉。
二、运用多种防范手段，开展建章立制工作
我们紧紧围绕案件检查职能，重调查、重分析，增强预防工作的预见性、针对性和主动性，找出切实可行的防范对策，有效遏制与减少违法违纪案件。
1、个案预防。案件查结后，针对查案过程中发现的发案单位在监督管理、制度建设等方面存在的问题，帮助发案单位建章立制，规范管理。去年，我们查办了粮食系统经济违法违纪案件，共涉及党员干部7人，其中乡科级干部2人，中层干部5人，移送司法机关追究刑事责任5人。在案件基本查清后，我们来到市粮食局，开展案件防范工作。一是开展党性党风教育月活动；二是安排局班子成员分别找重点对象谈话，敦促有问题的人员尽早主动讲清问题；三是完善业务管理制度和财务管理制度；四是积极挽回经济损失，筹措资金归还套取的财政补贴，追回转制中流失的国有资产。会后一星期内，有8人主动向组织谈了自己的问题，市粮食局下属三家公司对改制情况进行自查自纠，纠正漏评、漏报的国有资产共计348万余元，取得了较好的成效。
2、行业预防。在查案中，我们选择案件发生频率较高的行业部门，剖析案发原因及客观条件，查漏补缺，共同改进，以杜绝和遏制违法违纪案件的发生。我们对市建设局下属单位5年内发生12件违法违纪案件，其中6人被追究刑事责任的情况，进行分析研究，发现了一些问题，一是在思想上教育不严，极少数党员干部不能正确对待手中权力，吃拿卡要现象仍有存在；二是在管理上监管不够，有的下属单位还在延用落后的经营管理制度，重创收轻管理，致使“抓黄鱼”及违反财务制度现象时有发生。根据上述情况，我们督促市建设局加强政治思想工作和对党员干部的管理，结合行业特点，加强法制教育。同时举一反三，重新制定下属单位的经营管理制度和考核办法，规范办事程序，设立统一收费窗口，杜绝管理和制度上的漏洞。
3、重点预防。在开展个案预防、行业预防的同时，我们还积极开展调查研究，关注社会热点，做好事前预防，遏制不良倾向蔓延。去年上半年，我市群众不断反映棋牌室扰民、党员干部出入多等问题，根据市委领导意见，我们在市公安局的配合下，对棋牌室进行明查暗访，发现存在一些隐患。一是城区内有一定规模的棋牌室有100余家，营业时间一般均超过规定时间直至凌晨；二是确有党员干部在棋牌室内活动；三是棋牌室活动方式复杂，确有赌博活动存在。针对上述情况，我们认为对这种现象如果不加控制，马上会成为新的腐败点，从而发生违法违纪案件。为此，我们采取了一系列具体措施：一是要求公安、文化部门严格控制棋牌室的规模，坚决查办违规经营、赌博等违法行为；二是通报明查暗访情况，警示广大党员干部，指出交友复杂的党员干部极易走上违法违纪的道路；三是制定了《关于狠刹赌博歪风的若干规定》，规定了市管领导干部“四不准”：不准进入棋牌室等公共场所参与搓麻将、打扑克等活动；不准在工作时间、工作场所参与搓麻将、打扑克等活动；不准在下基层工作、出差期间参与搓麻将、打扑克等活动；不准在下属、村级班子负责人及企业主家中参与搓麻将、打扑克等活动。明确了参赌党员、干部的处理程序。从而加强了对棋牌室的管理，遏制了党员、干部经常出入的现象，群众反映与评价较好。
三、发挥案检职能优势，形成案件防范网络
“纪委组织协调，职能部门协同作战”是查办大要案的成功经验。同样，案件防范工作，也需要纪委组织协调，发挥职能部门的各自优势，形成工作合力。
1、建立内部的案件防范网络。经过这几年的实践，我们觉得只有紧密结合案件检查职能，以办案为基础，案件防范工作才能有所作为。一是发挥查案工作的威慑作用。通过查办和揭露违法违纪案件，惩处了违法违纪人员，震慑了少数有违法违纪问题的人，教育了广大党员干部，从而遏制和减少了违法违纪案件的发生。二是查案工作是案件防范工作的切入口。通过查办案件，我们能深入了解到违法违纪人员的心理特征和演变轨迹，认识到违法违纪案件的特点、规律和形成原因，发现发案单位在监督管理等方面存在的漏洞和薄弱环节，从而提出具有针对性的、可操作性的、科学性的案件防范对策与措施。几年来，我们已逐步形成以纪检监察室为主体，宣教、信访、执法等科室共同参与的案件防范网络，形成了内部合力。
2、争取发案单位的支持配合。案件防范工作必须讲究方法，取得发案单位的配合和支持，共同开展才能取得较好的效果，否则，我们的工作就会变成一次被动式的“训教”，产生“讲的讲过，听的听过”的消极现象。去年7月，在查办粮食系统经济违法违纪串案中，我们没有急于立即展开案件防范工作，而是先到市粮食局，召开局领导班子会议。会上我们通报了查案情况，分析了发案原因，并重点指出了该案的严重危害性，分析了粮食局班子，尤其是主要领导应承担的责任，提出在全系统开展一次党风廉政建设月活动的要求。通过这次会议，粮食局党委主要领导正视存在的问题，进行了自我检查，主动配合我们开展案件防范工作，为以后成功开展工作创造了条件。
3、加强职能部门的协同防范。一是主动联合检察机关开展协同案件防范。一方面及时交流信息，共同商讨案件防范工作的形式、办法、措施；另一方面发挥我们纪检监察机关宣传载体多的优势，利用检察机关音像资料齐全的特点，制作录像教育片，合力营造案件防范氛围。二是发挥职能部门在案件防范中的作用。财税、审计等职能部门参与案件防范工作，能运用其专业知识特长，更准确地分析案因，更科学地落实防范措施。我们曾查处了两件乡镇总会计贪污案件，我们会同市财政局一起分析案情，发现这两件案件有一个共同特点，就是这两人都是长时间在本乡镇担任财政总会计。这样我们推出两项制度，一是建立总会计定期考核检查制度，二是推行总会计异地任职和轮岗制度。这在总会计中引起了较大的震动，起到了较好的警示和预防作用。
这些年来，我们富阳市纪委、监察局在案件防范方面虽然做了些工作，但还尚处在起步阶段，还有许多不成熟的地方。江泽民总书记在中纪委七次全会上指出，党风廉政建设和反腐败工作要注意从标本兼治、更多地注重治标转向标本兼治，以治本为主的工作思路上来，从源头上预防和解决腐败问题；对领导干部的管理，要从事后查处为主转向事前监督为主，将监督的关口前移。我们决心贯彻新要求，加强和改进我们的工作，积极探索新方法，更有效地开展案件防范工作，推进我市党风廉政建设和反腐败工作健康发展。
第四篇：XX分行电子银行部落实党风廉政建设责任制及案件防范工作责任制情况
XX分行电子银行部落实党风廉政建设责任制及案件防范工作责任制情况、重要风险点防控治理情况、廉政案防主体责任落实年情况及贯彻落实重点监控行整改方案情况总结汇报
市行监察室：
根据《关于报送廉政案防工作总结汇报材料、排查表及征集案防例会提案的通知》通知要求，XX分行电子银行部立即组织相关人员对2014落实党风廉政建设责任制情况、案防工作责任制情况、2014年重要风险点防控治理情况、廉政案防主体责任落实年情况及贯彻落实重点监控行整改方案情况进行梳理归纳，现将我部相关情况报告如下：
一、落实党风廉政建设责任制情况
按照总行《党风廉政建设责任制实施办法》要求，XX分行电子银行部认真落实党风廉政责任制，坚持一手抓业务发展，一手抓党风廉政建设和案件防范，为电子银行经营发展提供了坚强保障。
1、加强领导，完善工作机制。
加强领导，强化责任，认真抓好党风廉政建设责任制量化指标的落实工作。依据《党风廉政建设责任制实施办法》及分行纪检监察工作部署要求，结合我部实际情况先后制定工作措施和党风廉政建设工作目标任务，建立完善责任机制。
2、签订责任书，抓好责任落实。
根据总行《党风廉政建设责任制实施办法》完善电子银行专业党风廉政责任书，明确了管理人员党风廉政建设责任。主动结合电子银行部实际把党风廉政建设工作与业务工作同布署、同安排、同落实。同时加强考核，确保责任制的各项工作落到实处。
3、抓好廉洁教育，增强廉洁从业意识。
深入学习贯彻纪检监察工作会议精神，使本部员工对党风廉政建设和反腐败工作重要性、紧迫性有了更加深刻的认识。对全年全行纪检监察工作和党风廉政建设的指导思想、工作任务、工作重点及措施要求更加明确，进一步增强了责任意识和参与意识，为电子银行工作任务打下了坚实的思想基础。在加强宣传教育的同时，进一步提高我部员工对商业贿赂危害性的认识，增强抵制商业贿赂腐蚀的自觉性，增强自律自控能力，珍惜职业生涯，自觉做到依法合规，遵章守纪，廉洁从业。
4、扎实抓好案件防控，确保安全经营。
认真组织开展《员工违规行为处理规定》学习教育培训，让员工知道什么能为，什么不能为，违反了要得到什么样的处罚，自觉养成遵章守纪的良好习惯，并认真开展员工思想行为动态分析排查工作。
二、案件防范工作计划责任制落实情况
1、加强对网点柜员的电子银行风险教育，严格制度执行，严把注册关。
首先，认真组织分行电子银行从业人员学习关于电子银行风险防范的有关文件和规定，使电子银行从业人员能熟练掌握操作风险、外部风险的识别方法和控制措施；
其次，下发电子银行风险案例分析及风险防范的文件材料，普及电子银行风险防范知识，把好注册关；
第三，定期召开风险分析会议，实时揭示风险点，增强规范操作、风险防范意识，提高风险控制能力；
第四，是加强日常工作的指导，对各行反映的情况认真对待、仔细分析，并指导各行做好风险防范工作。
2、加强电子银行业务制度培训工作。
制订全年风险控制培训计划，并在3、5、7、9月份开展了电子银行业务培训班，通过持续的电子银行业务培训，不断提高全辖电子银行业务管理人员和操作人员的业务水平，使电子银行业务相关人员都能比较准确地把握电子银行业务的主要风险点和风险控制手段，及时发现业务中的风险隐患，为电子银行业务的健康发展打下良好基础，确保电子银行业务培训工作落到实处。
三、重要风险点防控治理情况
案件专项治理是十分紧迫的一项工作任务，责任重大，XX分行电子银行结合重要风险点，加强业务监督和日常辅导工作，强化风险监控手段。坚持电子银行业务检查制度，开展“易发风险事项专项排查”及时查找业务管理漏洞，进一步强化电子银行业务管理，防范业务风险，有效提高我行电子银行业务风险控制水平和制度执行力。同时利用我行强大的业务NOVA系统中的电子银行风险监控系统、非现场监测系统对筛查出电子数据进行了分析确认，提高非现场风险监控水平。同时根据案件重要风险点防控治理工作实施方案要求，电子银行部配合内控合规部、运行管理部，在全辖开展了2014年案件重要风险点防控治理工作，确保重要风险点防控治理工作取得明显成效。并制订下发案件重要风险点防控治理工作实施细则，提出治理措施，督 导全辖电子银行专业重要风险点治理工作顺利进行。并对客户经理和重要岗位进行重点排查，采取现场和非现场检查方式进行摸排。
四、廉政案防主体责任落实年情况
为促进电子银行部扎实开展案件防范工作，切实履行廉政案防主体责任，细化廉政案防履职责任，为部室经理认真履职，有效尽责起到良好的引导和促动作用。同时结合市行案防工作新要求就抓好各支行电子银行业务人员廉政案防主体责任落实，形成自上而下、上下贯通、层层负责的完整案防链条。部室副经理切实抓好分管专业案件措施落实，听取各支行内控案防工作通报，督促支行负责人履行案防责任，定期对员工的异常动态进行分析，并对员工制度执行情况进行检查，确保责任区不出问题。
五、贯彻落实重点监控行整改方案情况
1、扎实开展风险点防控治理，有效防控重要环节风险。在全辖范围内积极开展了“案件风险排查”工作，通过此次“拉网式”隐患排查，进一步夯实了案件风险防控基础。
2、与运管、内控部门联合多渠道全方位开展“案件重要风险点”防控治理工作。认真开展了案件重要风险点防控治理的“排雷式”隐患排查，有效压降了全辖案件风险隐患，推动了案件重要风险点”防控治理工作有效开展。
3、认真开展不良行为排查，严格规范员工从业行为。实行“谁排查、谁负责”的制度。深入排查电子银行客户经理直接或变相参与民间借贷、非法集资、违规担保等违规违纪行为。同时结合监察工作 案防主题活动要求，不断强化基层机构负责人和客户经理的风险防范意识。通过以会代训、组织专题学习、开展巡回宣讲等方式，使其充分认识涉及民间融资和非法集资行为的严重后果。
4、充分发挥我行系统所具备的人人参与、实时查询、随时监控、及时纠正的的工作格局，努力构建起履职、监督、防控一体化的排查体系，实现排查工作的系统化管理。
5、加强规章制度学习，合规办理业务。要求基层机构负责人和客户经理真学、真懂、不能将学习流于形式，敷衍了事走过场。基本内容牢记于心、在工作中严格遵守。严格按照《中国工商银行电子银行操作规程》等相关的规定办理电子银行业务，杜绝违规操作造成的风险事件。
6、加大管理力度。在千方百计营销对公网银客户的同时，要加强对客户经理的管理力度，发现违规苗头及时制止。在满足客户要求的同时也要认真思考可能产生的风险，提高把控风险能力。
7、加强对基层机构负责人和客户经理的风险意识教育。开好每季案防会，在加强外部风险防范的同时，提高遵纪守规，按章办理业务，什么业务可办、什么业务坚决不能办，提升员工风险防范能力及自我保护能力，使负责人和客户经理认识到风险无时不在，无处不在，稍有松懈就可能形成风险事件以致造成风险损失。
8、认真落实对个人电子银行客户经理业务监督、管理检查的责任。按照总、省行要求，将电子银行个人客户经理的检查和监督列为重要检查管理事项，认真执行员工违章积分管理制度，对电子银行个 人客户经理违规行为进行量化管理和考核，规范电子银行个人客户经理的业务权限和操作行为。
9、加强电子银行个人客户经理新业务学习和技能的提升。定期、不定期开展业务学习和岗位练兵，熟练掌握各类型金融产品的流动性、安全性、收益性，准确宣传和营销个人电子银行业务产品，把风险管理思想贯穿到日常工作中去，确保个人电子银行业务安全健康发展。
10、进一步加强对客户回访制度执行情况的检查。不断完善回访内容，明确回访人责任，并将此项工作做为一项硬任务来对待，形成刚性制度，把风险降到最低程度，将案件隐患消灭在萌芽状态。
XX分行电子银行部 2014.12.15 6
第五篇：湖州市市长陈伟俊一行赴交通银行湖州分行开展调研工作
湖州市市长陈伟俊一行赴交通银行湖州分行开展调研工作
7月30日，湖州市市长陈伟俊率市府办、财政局、金融办、人行、银监局主要负责人一行赴交通银行湖州分行开展银行机构调研。该行班长成员及相关部门负责人参加了当日调研活动。
活动中，该行行长代表分行对陈市长一行表示热烈欢迎，并从调整信贷结构、服务地方经济调整升级，外引内联、增强服务地方经济能力，创新产品与服务、支持中小微企业，提升风险管理水平、加强信用文化建设等四方面汇报了分行上半年主要经营管理工作。
在听取汇报后，陈伟俊市长肯定了该行在服务地方经济、服务中小微企业等方面取得的成绩，希望该行研判经济形势、充分利用各方资源，与地方经济发展趋势结合好，加大金融保障力度、加大金融创新力度、加大金融服务力度，开创银政企“三赢”局面。
交通银行湖州分行
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