反恐验厂文件清单

第一篇：反恐验厂文件清单

反恐验厂文件清单

文件清单公布如下：

A.保安管理程序保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料保安24小时轮班记录保安巡查明细表及记录文件

B.出入厂控制程序来访人员进出登记表车辆日常进出登记表员工进出登记表货物装柜监控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料进出记录文件货物（主要是成品）的进出记录文件货物超重/短缺分析程序货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条号）应急突发事件处理程序警钟月检记录员工辞职登记表

D.员工背景调查员工人事档案重要职员背景调查报告E.安全教育培训保安安全教育培训计划及记录员工安全教育培训计划及记录C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

2.0 范围本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3.0 参考文件C-TPAT美国海关-贸易伙伴防止恐怖安全指导。

4.0 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。

4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报及调源。

4.2.2 工场内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。

4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写《物料丢失报告》向厂部汇报。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便

进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。

4.4 环境综合安全控制4.4.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

第二篇：验厂所需文件清单

验厂所需文件清单

1、工卡或考勤记录（过去十二个月）。如果是使用电子考勤，审核员可能需要抽样。

2、工资表（过去十二个月）

3、请假条（近三个月的）

4、辞职申请表（近三个月的）

5、辞职人员工资表（近三个月的）

6、员工花名册及员工个人档案（含身份证复印件）

7、劳动合同

8、社会保险收据、参保人员花名，当地参保要求文件，或合格证明文件等。

9、工商营业执照。

10、建筑工程消防验收意见书/消防检查报告。

11、消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等。

12、特种设备注册登记及检验文件，如电梯、起重机械、机动叉车、锅炉及压力容器（含气瓶，压力表及安全阀）等

13、特种作业人员操作证，如电工、焊接工等；特种设备作业人员操作证，如电梯司机、叉车司机、起重机械操作工、司炉工等。

14、环保文件（如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告，排放污染物申报登记表等）

15、危险废物处置商的经营许可证，危险废物转移联单等。

16、厂规或员工手册

17、政府有关当地最低工资规定文件。

18、当地劳动局关于综合计算工时工作制批文或延长加班批文。

19、未成年工体检及劳动局登记记录。20、厂房平面图。

21、化学品清单。

22、机械设备维修计划

第三篇：VF验厂文件清单

VF（利丰）公司验厂文件审核清单

VF公司认可证书

WRAP环球服装生产社会责任组织

IS9000/14000/18000国际标准组织质量/环保/安全卫生与安全 上岗或职业认可证书/证件：

工业安全主任

消防训练

急救员

锅炉操作员

电工技师

电梯操作员

工厂设备检查维修记录：

消防设备

厂房设备

机器保养和维修

机器操作安全和个人保护装备/用品

工伤意外报告和调查程序

严重工伤处理和紧急应变计划

污水处理系统证明和污水化验报告

政府部门查验报告或证明文件：

建筑

消防

环保

劳工

卫生

火警演习（包括消防、急救、疏散）报告记录

工作安全规定

食堂厨房职工健康证明

工厂员工体检证明

工厂安全委员会组织和执委名单：

工作健康与安全委员会

消防队伍

急救

工厂保安政策和员工对保安政策和程序认识的训练计划和纪录 人事、工资和工人福利

1·成文的聘用政策、程序和规定

2·员工手册

3·工厂厂规

4·奖惩制度

5·员工申诉/投诉机制和程序

6·政府批文：

营业执照/商业登记/工厂登记

税务登记证

消防/劳工/环保/建筑/卫生许可证

工厂英文名称登记证明

7·员工花名册

8·员工人事档案

9·员工劳动合同

10·过去六至十二个月员工记录：

出勤包括加班纪录

工资表

工资条或工人签收纪录

银行自动过户交收记录

11·社会保险缴款收据

12·工人工会组织注册证明，执委名单和工会会议记录 13·员工意见书记录，处理程序和工厂管理层回应记录 14·宿舍准住证

15·未成年工名单

16·怀孕女工和妊娠假期中/后女工名单

17·员工请假记录

18·员工加班时数每月统计记录和累积总表 19·警告或扣分记录

第四篇：FCCA验厂文件清单

FCCA验厂文件清单

1.员工培训程序, 培训计划, 培训记录 Training procedure, Training Schedule, and Training records 主牵头部门：综合部

2.虫害控制程序及检查记录 Pest control procedure and pest inspection records

主牵头部门：综合部

3.锋利金属工具控制程序及记录 Sharp tools control procedure, sharp tools issue and return records

主牵头部门：缝纫部

4.危害分析(物理的，化学的，微生物的等)程序及记录 Risk analysis and management procedure(physical, chemical, microbiological)and risk control and inspection records

主牵头部门：工艺部

5.设备清洁及维修程序，维修计划及记录 Production machine clean and maintaining procedure, maintenance schedule, and maintenance records

主牵头部门：设备部

6.质量手册(含质量方针政策)，程序文件，记录，报告 Quality manual, all kinds of procedure, reports and records主牵头部门：综合部、品管部

7.客户投诉处理程序 Customer complaint handling procedure

主牵头部门：品管部

8.产品召回程序 Product recall procedure

主牵头部门：品管部

9.原材料仓库控制程序及记录 Incoming material warehouse inventory control procedure and inventory records 主牵头部门：仓储部

10.产品开发控制程序及记录 Product development procedure and records

主牵头部门：技术部

11.试产控制程序及记录 Pilot run control procedure and records

主牵头部门：计划部

12.产品测试规定及记录 Product in-house lab testing instruction and testing reports

主牵头部门：品管部

13.SPC（统计制程管制）程序及记录 SPC instruction and records

主牵头部门：品管部

14.功能测试规定及记录 Product function testing instruction and records

主牵头部门：品管部

15.纠正预防措施程序及纠正预防措施报告 Correction and preventive action procedure and CAP reports 主牵头部门：品管部

16.供应商选择及认可程序, 供应商定期评估程序及报告 Supplier assessment and approval procedure and records 主牵头部门：采购部

17.客户验货报告 Client product inspection report

主牵头部门：品管部

18.原材料品质检查标准及记录 Incoming material inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

19.制程品质检查标准及记录 In-process inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

20.成品品质检查标准及记录 Final inspection instruction and specification and records

主牵头部门：品管部

其他：

21.全厂组织结构图：综合部

22.QC组织结构图：品管部

23.关键工序制程能力Cpk分析资料：工艺部

24.工厂简介/营业执照/质量手册：综合部

25.ISO证书：综合部

26.机器设备清单（需要表格）：设备部

27.机器保养维修计划书/记录（需要表格）：设备部

28.量具校正计划/纪录（需要表格）：品管部

29.有害物/安全操作/模具控制记录（需要表格）：设备部

30.产前会议记录：计划部

31.原材料进/出仓记录：仓储部

32.IQC/IPQC/FQC检验标准及纪录：品管部

33.采购物料清单及其标准记录（需要表格）：品管部、采购部

34.成品出货纪录：仓储部

35.供应商评估程序及评估报告（需要表格）：采购部

36.国际标准复印件(如UL, BIFMA, EN等)：技术部

37.产品测试报告：品管部

38.生产作业指导书：工艺部、生产部门

39.试生产记录：制造部、缝纫部、涂装部

40.备用设备工具配件记录

41.制程控制统计表图.：品管部

42.岗位职责描述:综合部

43.质量会议记录：品管部

44.生产计划及生产进度表：计划部

45.供应商管理：采购部

46.生产工序流程图：工艺部

47．客户投诉记录：品管部

48．保养维修记录：设备部

49．计量器具校准记录：品管部

50．测量仪器的检验书：品管部

51．不合格品的控制程序、记录：品管部

52．首件样品评估确认程序：品管部

53．员工培训记录（上岗、技能）：综合部

54．外发产品检验报告：品管部

第五篇：SA8000验厂文件提供清单

SA8000资料

SA8000验厂文件清单

SA8000社会道德责任标准Social Accountability 8000或简称SA8000。自1997年问世以来，受到了公众极大的关注，在美欧工商界引起了强烈反响。专家们认为，SA8000是ISO9000、ISO14000之后出现的又一个重要的国际性标准，并迟早会转化为ISO标准；通过SA8000认证将成为国际市场竞争中的又一重要武器。有远见的组织家应未雨绸缪，及早检查本组织是否履行了公认的社会责任，在组织运行过程中是否有违背社会公德的行为，是否切实保障了职工的正当权益，以把握先机，迎接新一轮的世界性的挑战。组织报告和公司宣传册中关于道德责任的陈述逐年增多，这一现象表明，管理与社会责任相结合的需求日益增大。尽管许多组织在运营中并无不道德行为，但却无从评判。而今天，组织行为是否符合社会公德可以根据该组织与SA8000要求的符合性予以确认和声明。

SA8000--世界上第一个社会道德责任标准是规范组织道德行为的一个新标准，已作为第三方认证的准则。SA8000认证是依据该标准的要求审查、评价组织是否与保护人类权益的基本标准相符，在全球所有的工商领域均可应用和实施SA8000。

以下就是SA8000验厂文件清单.SA8000的主要内容：

SA8000是一个可审核认证标准的基础上的联合国 世界人权宣言，儿童权利公约的和各种国际劳工组织（劳工组织）公约。SA8000 covers the following areas of accountability: SA8000标准包括以下几个方面的问责：

童工 ：15岁以下的没有工人，最低降至14个国家开展业务的任何儿童根据国际劳工组织公约第138发展中国家的除外；整治发现工作。

强迫劳动 ：不强迫劳动，包括监狱或债役劳动，没有招聘人员住宿的存款或身份证由雇主或境外。

健康与安全 ：提供一个安全和健康的工作环境；采取措施以防止意外发生；定期进行健康和安全人员培训，系统检测威胁健康和安全，进入浴室和饮用水。

SA80000

SA8000资料

结社自由权和集体谈判权 ：尊重的权利，组织和参加工会和集体谈判的法律禁止在这些自由，便利的手段和谈判平行结社。

歧视 ：基于种族没有歧视，种姓，出身，宗教信仰，残疾，性别，性取向，工会或政治派别，或年龄，没有性骚扰。

纪律 ：不体罚，精神或肉体胁迫或辱骂

工作时间 ：符合适用的法律，但在任何情况下，不超过48小时，每周休息一天至少有一个每7天期间，自愿加班支付溢价率和不超过1周12小时定期，加班费可能是强制性的，如果一部分集体谈判协议。

补偿 ：工资支付标准工作周，必须符合法律和行业标准，并足以满足工人及其家庭的基本需要，没有纪律扣除。

管理系统的人力资源：设施寻求获得认证必须遵守和维护超越简单的整合和做法的标准纳入其管理系统。

SA80000验厂文件清单

1.工卡或考勤记录（过去十二个月）

2.工资表（过去十二个月）

3.人事花名册及员工个人档案

4.劳动合同

5.社会保险收据、花名册及合格证明文件等

6.工商营业执照

7.消防检查报告或合格证明文件

8.消防演习记录、紧急疏散计划及工伤记录等

9.环保证明文件

10.厂规或员工手册

11.政府有关当地最低工资规定文件

SA80000

SA8000资料

12.设备安全许可证（如电梯使用许可证、厨房卫生许可证等）

13.特种工人上岗（如电梯工、电工、厨工卫生许可证等）

14.当地劳动局关于延长加班之批文

15.未成年工体检及劳动局登记记录

16.厂房平面图

17.其它文件（视乎审核情况所需）

SA8000跨国公司工厂检查文件

一、工厂检查事项

1.国内及当地劳工法规知识，包括以下各项：

青年工人

最低工资

工作时间

加班费

法定扣除额

假期

健康和安全

工作环境

其他津贴（产假）

2.工厂规章制度

3.合同条款和条件（合同书）

4.工资结构

SA80000

SA8000资料

5.工资支付情况（时间、方式、扣除额、预付款）

6.政府证书（营业执照、消防证、检查资料）

7.机器维修记录

8.体检记录和急救记录

9.医疗急救程序

10.紧急疏散程序

11.工时记录

12.薪水表记录

13.从事危险工作的员工登记

14.风险评估

15.法定检查（锅炉、升降机、压力系统、起重滑车、电气设备、通 风、噪声水平）

16.人事记录（招聘程序、纪律处分程序等）

17.事故记录

18.消防报告

19.分包商一览表

二、采访总经理

所需文件：

——政府证书（如消防许可证、工厂营业执照）

——机器设备和消防器材的维护记录

——操作危险机器／化学品的员工登记

——进行风险评估的记录和拷贝

——法定检查（如锅炉、升降机、压力系统、起重滑车、便携式电气测试设备）

SA80000

SA8000资料

——固定电气设备、现场排气通风 系统及噪声水平

——事故报告和消防报告

——工厂住宿设施

——体检记录和急救记录——谁负责？

——医疗急救程序——谁负责？

——紧急疏散计划——谁负责？

需安排面谈人员：

——急救员、工人健康代表

——危险化学品保管员

——消防安全员

——机器维修员

三 采访人事经理

所需文件 ：

——有关国家或地方劳动法规，包括有关：

童工

青少年／青年工人

最低工资

每天／每周最长工时

加班

休假权利

健康和安全

环境

SA80000

SA8000资料

其他津贴

——员工合同条款和条件

——警卫培训和工 作说明

——包括加班在内的工时政策

——工人工时记录

——工人人事档案，如聘书、出生证、纪律处分记录

四 采访人事经理的问题

1.法规

它是如何制定的？你从何处得到它 ?

地方劳动局的任务是什么？

本地劳工和外地劳工在工资、工时、津 贴和扣除额方面有何差别？

2.招聘

你们怎样招聘劳工？

这种方式正在变化吗？

关于本地劳工——任何种工种？

你从哪些省份招聘劳工？

距离工厂多远？

确认哪些劳工是自由择业的？

有多少名工人，来自何处，女性／男性 的比例是多少，有多少人住在厂内？

你招 聘的最年轻工人的年龄是多大？

你如何核 实工人的年龄？

工厂工人的平均服务年限 是几年？

SA80000

SA8000资料

员工跳槽率是多少？

3.上岗

工人是否需向工厂提交身份证或保证 金？

工人是否需在开始工作前进行体检？

何谓试用期，其条款内容如何？

固定职工是否收到一份聘用合同或聘 书？

聘用合同或聘书是否包括以下内容？

①聘用条款（如聘用期限）

②工 资支付条款

③加班费

④每天工作时间

⑤假期津贴

⑥病假

⑦产假

⑧终止期限

开始工 作前，工人是否接受上岗培训？上岗培训包括哪些内容？工人们如何在这些方面展示其能力？

外地工人自己住在外面的宿舍是否需花 更多的钱？

在这里工作的每个人是否都登 记在工厂的员工名册上？

工厂是否可为每 位员工编制人事档案？

你们工厂是否实行 倒班制？

员工是否会遭到搜身？谁来搜身，如何搜？

SA80000

SA8000资料

警卫数、培训和工作说明

4.工人代表会议／绾社自由

工厂是否有健康和安全委员会？若有，委 员会中是否有工人代表？

他们真的是工人 代表吗？

我们可以与他们谈谈吗？

工厂有合法的协会吗，有多少会员？

他们是否被允许就工资和工作条件进行 谈判？

5.安全

是否有一位健康和安全员？

我们可以与他们交谈吗？

是否有健康和安全培训记录？

健康和安全员是否可以提出建议？

是否有培训设施？

工厂是否有安全委员会？

工厂给员工和生产线经理提供哪种内容 的培训？

是否有培训和参加人员的记录？

五 工资财务经理采访问题

1.所需文件

工资结构、给工人的预付款 及偿还方法

工资发放记录

2.采访问题

谁负责工资的发放？

SA80000

SA8000资料

工资发放是否实现了计算机化？

工人上下班如何计时？

工人多长时间领一次工资？

工人在工资方面得到何种信息？

如果工人对其工资总额有异议，将如何 解决？

工厂为工人提供何种津贴？（住房、健康护理、工作餐、疗养、照管儿童、特别鼓励、竞赛等）

有多大比例的工人可以达到生产定额？

生产目标是否公布？（检查工厂公告栏）

生产线主管如何协同工资员确保工人的 工资准确无误？

是否每人都是计件工资？ 那么，从事重型机器操作的工人呢？

对清 洁工如何支付工资，支付频率、支付数量和工作范围如何？

当机器停机或维修时，工人是否有工 资？

如果按工作时间正常上班，工人是否 可以得到最低工资？

不同年龄段的员工的 最低月工资是不同的吗？

解释以下条款：

①聘 用条款、聘用期限

②工 资支付条款

③加 班费

④每天工作时间

⑤假 期津贴

⑥病假

⑦产假

SA80000

SA8000资料

⑧终止期限

是否为外地员工提供 免费通勤交通工具？

你是否参加社会保障 计划（工伤、医疗保健和疾病津贴计划）

六 采访工人

1.招聘

你来自哪里？

你在这家工厂工作了多长时间？

你为何选择这个工种？

你的家在这个地区吗？你在这个地区有朋 友吗？

你是如何得知这个工作的？

你做这个工种多长时间了？

2.时间

你每天工作几个小时？

一周中你工作最长的那一天工作了多长 时间？具体是哪一天呢？

你每周休息几 天？

你是自愿加班的吗？

所有的假期你是否都可以休息？

一天中你何时休息？

3.工资

你的工资是多少？

你有工资单吗？

你的加班费是多少？

SA80000

SA8000资料

你被扣过工资吗？若有，是何原因？

工资单上会给出扣除额吗？

你有奖金吗？

当你的机器停工或修理时，你的工 资额是多少？

七 采访生产线主管的25个问题

在车间巡视时，叫住几个生产线主管并向他们提些问题将很有价值。应问一些开放式的问题。向生产线主管提问 时应小心，不要让工人们听见。

——你负责几条生 产线？

——平均有多大比例的工人可以达到生产目标？

——如果工人在下班前达到了生产目标，你会怎样处 理？

——如果工人没有达到目标，你会怎样处理？

——工人可以拒绝或申请加班吗？

——有这种情况发生吗？

——就你看来，工人在工厂加班有多频繁？

——如果生产线达到生产目标，你会鼓励吗？

——你与工资财务经理或人事经理一起汇报工人们是如 何达到生产目 标吗？

——产品质量 如何检测？

——当工人不能胜任工作时，你如何处理？

——工人不能胜任工作的情况经常发生吗？

——你能举出几个例子吗？

——谁是最近接受急救救护培训的工人？

——工厂进行紧急疏散训练吗？

SA80000

SA8000资料

——多长时间进行一次呢？

——工人是否接受过个人防护器材的培训，如使用护针 器、面罩等？

——工人每年有多长时间的假期？

——工人如何请假？

——你是否总是拒绝他们？

——如果工人觉得身体不舒服，工人该怎样做？

——如果一位操作工因病不能上班，应该怎样处理？

——生产线上的员工补缺人数的情况怎样？

——在工作方面，你认为工人最喜欢什么？

——在工作方面，你认为工人最讨厌什么？

八 采访工人代表

你在哪方 面有责任代表工人的利益？

你是如何被选出来的？你在这个职位干了 多长时间？

你的合同期多长？

你如何发现问题和议题？

你与工人会谈的频率高吗？这些会议容易组织吗？有理想的开会场所 吗？生产线主管参加会议或参与组织吗？

何时会谈？会谈的频率？最常 见的问题是什么？

你如何向管理层反映这些问题？有例会吗？你能举出 向管理层反映问题后发生变化的例子吗？如果一个问题不能被解决，你将怎样做？你下一步会怎样做？

担任该职位，你接受过培训吗？

你认为是否应该将工人评议会扩大至其他方面？

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