第一篇：中国私募股权融资与创业板上市法律法规指引(法律法规名称)
中国私募股权融资与创业板上市法律法规指引
上篇 核心法律
一、《公司法》
二、《证券法》
中篇 私募股权融资类
第一章 组织形式
一、《外商投资创业投资企业管理规定》
二、《创业投资企业管理暂行办法》
三、《合伙企业法》
四、《信托法》
五、《信托公司管理办法》
六、《信托公司集合资金信托计划管理办法》
七、中国银监会关于实施《信托公司管理办法》和《信托公司集合资金信托计划管理办法》有关具体事项的通知
第二章 税收
一、《企业所得税法》
二、《个人所得税法》
三、《税收征收管理法》
四、国家税务总局《关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》
五、《关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的规定》
六、《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》
七、《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展税收政策的通知》
八、《外债管理暂行办法》
九、《关于外商投资创业投资公司缴纳企业所得税有关税收问题的通知》
十、国家外汇管理局《关于完善外债管理有关问题的通知》
十一、《关于企业技术创新有关企业所得税优惠政策的通知》
十二、《关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》
十三、《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
十四、《国家税务总局关于企业合并分立业务有关所得税问题的通知》
十五、《国家税务总局关于企业股权投资业务若干所得税问题的通知》
十六、《国家税务总局关于执行(企业会计制度)需要明确的有关所得税问题的通知》
十七、《国家税务总局关于广西华劲纸业集团有限公司资产评估增值有关企业所得税问题的批复》
十八、《关于个人股票期权所得征收个人所得税问题的通知》
十九、《关于个人股票期权所得缴纳个人所得税有关问题的补充通知》
二十、《关于加强股权转让所得征收个人所得税管理的通知》
二十一、《关于股权激励有关个人所得税问题的通知》
二十二、《国家税务总局关于在中国境内无住所个人以有价证券形式取得工资薪金所得确定纳税义务有关问题的通知》
二十三、《关于企业高级管理人员行使股票认购权取得所得征收个人所得税问题的批复》
二十四、《国家税务总局关于个人认购股票等有价证券而从雇主取得折扣或补贴收入有关征收个人所得税问题的通知》
二十五、《关于外商投资企业和外国企业对境外企业支付其雇员的工资薪金代扣代缴个人所得税问题的通知》
二十六、《关于促进科技成果转化有关个人所得税问题的通知》
二十七、《中华人民共和国增值税暂行条例》
二十八、《关于转让企业全部产权不征收增值税问题的批复》
二十九、《中华人民共和国土地增值税暂行条例》
三
十、《关于土地增值税一些具体问题规定的通知》
三
十一、《关于土地增值税若干问题的通知》
三
十二、《中华人民共和国营业税暂行条例》
三
十三、《关于股权转让有关营业税问题的通知》
三
十四、《中华人民共和国契税暂行条例(1997年)》
三
十五、《关于企业改制重组若干契税政策的通知》
三
十六、《关于加强依法治税严格税收管理权限的通知》
三
十七、《关于制止越权减免企业所得税的通知》
三
十八、《关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知》
三
十九、《股票发行审核标准备忘录第13号——关于税收减免与返还、政府补贴、财政拨款的审核标准》
四
十、《关于股份有限公司税收返还等有关会计处理的复函》
下篇 创业板上市类
第一章 创业板上市
一、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
二、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
三、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
四、《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》
五、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会颁发》
六、《证券发行上市保荐业务管理办法》
七、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》
八、《关于开展创新型企业试点工作的通知》
九、《关于开展创新型企业评价工作的通知》
十、《国家自主创新产品认定管理办法（试行）》
十一、《高新技术企业认定管理办法》
十二、《高新技术企业认定管理工作指引》
十三、《中心企业促进法》
十四、《中小企业标准暂行规定》
十五、《中外合作经营企业法》
十六、《中华人民共和国中外合作经营企业法实施细则》
十七、《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》
第二章 我国主板市场
一、《首次公开发行股票并上市管理办法》
二、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》
三、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
四、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》
五、《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见——证券期货法律适用意见第3号
六、《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》
七、《<首次公开发行股票并上市管理办法>第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用——证券期货法律适用意见第1号》
八、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》
第三章 专项问题
第一节 公司治理结构问题
一、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
二、《上市公司治理准则》
三、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》
四、《上市公司股东大会说明》
五、《上市公司章程指引》
六、《刑法修正案
（六）》
七、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理》
八、《深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订）》
九、《企业内部控制基本规范》
十、《证券公司内部控制指引》
十一、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书管理暂行办法》
十二、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》
十三、《公开发行证券公司信息披露内部与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》
十四、《关于进一步促进境外上市公司规范运作和深化改革的意见》
第二节 土地问题
一、《土地管理法》
二、《城市房地产管理法》
三、《关于印发<规范国有土地租赁若干意见>的通知》
第三节 环保问题
《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
第四节 职工控股问题
一、《关于暂停对企业内部职工持股会进行社团法人登记的函》
二、《关于职工持股会及工会能否作为上市公司股东的复函》
三、《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》
四、《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》
第五节 募集资金运用
一、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》
二、《中小企业板上市公司募集资金管理细则（2008年修订）》
第六节 会后事项
一、《关于加强对通过发审会的拟发行证券公司会后事项监管的通知》
二、《股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》
第七节 证券中介服务结构
一、《保荐人尽职调查工作准则》
二、《证券发行与承销管理办法》
三、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》
四、《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》
五、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》
六、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》
七、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
八、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
九、关于印发《＜律师事务所从事证券法律业务管理办法＞第十一条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见[2007]第2号》的通知
第四章 有关“红筹上市”
一、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
二、《关于境内居民通过境外特殊目的公司关于境内居民通过境外特殊目的公司 融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》
三、《外商投资产业指导目录》
四、《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
五、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
六、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》
七、《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》
八、《关于外商投资企业境内投资的暂行规定》
九、《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》
十、《关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知》
十一、《关于完善外商直接投资外汇管理工作有关问题的通知》
十二、《最高人民法院关于审理涉外民事或商事合同纠纷案件法律适用若干问题的规定》
第二篇：私募股权融资论文
私募股权融资
私募股权融资是指私有企业（即非上市企业）通过私募形式进行的权益性融资。在交易实施过程中，附带考虑了投资者将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，使投资者出售所持股份并获利退出。
在众多退出方式中，投资者在企业上市后以出售股票获利的方式得到的回报最高，达到4-5倍的比比皆是，有的甚至达到10倍以上。因此，有上市潜力的私有企业在上市前进行股权融资，即所谓的Pre-IPO，受到诸多创投机构的青睐，在中国私募股权融资领域已成为一朵独领风骚的奇葩。在本文中，将主要介绍这种私募股权融资。
一、参与者
私募股权融资一般涉及的参与者包括融资方（目标企业及其原股东）、投资方（创投机构）和中介机构（财务顾问、律师、会计师、评估机构等）。
如果融资方为目标企业，则投资方以对目标企业增资的形式成为目标企业的新股东，资金进入目标企业；如果融资方为目标企业的原股东（“原股东”），则投资方以受让股权的形式成为目标企业的新股东，资金由原股东个人所得。
投资方一般是创投机构，也可能会包括个别自然人，但这种情况比较少见。财务顾问的作用是帮助融资方寻找资金（即投资方），或帮助投资方寻找项目（即融资方），协助投融资双方进行尽职调查、撰写商业计划书、组织投融资双方的协商和谈判。
律师、会计师、评估机构等则对尽职调查、谈判结果等提供专业意见。
二、主要流程
1、选择融资方式
目标公司原股东或管理层根据原股东的需要或公司的发展战略，制定融资策略，选择最适合的融资方式。如果私募股权融资是最适当的融资方式，则继续后面的步骤。
2、设计融资方案
融资方案主要包括资金用途、融资规模、拟出让的股权、适合公司需要的投资者和切实可行的时间表。
3、财务顾问尽职调查
在确定融资方案后，财务顾问进行详细的尽职调查，为商业计划书的撰写以及向投资方的推介做好准备。
财务顾问尽职调查的主要内容包括历史沿革、资产权属、主要财务指标、主要产品、技术优势、销售渠道、主要债权债务、重要客户及其反馈意见等。通过上述内容的调查，发掘公司的投资价值和投资亮点。
4、撰写商业计划书
财务顾问根据尽职调查撰写商业计划书，全面、系统地介绍目标公司及其原股东，重点是目标公司的投资亮点，这将直接影响到私募股权融资的定价。
5、寻找潜在的投资者
根据融资方的实际需求，寻找适当的投资者。创投机构一般不擅长实体企业的运作，因而除了必要的监督外，不会过多干涉目标公司的经营管理。但由于它
们往往会投资多个行业、多家企业，因而又具备为目标企业提供资源和渠道的条件。所以，融资方通常希望能找到实力强、影响力大的创投企业。
6、投融资双方初步洽谈
财务顾问向投资方提供商业计划书并尽职推荐融资项目，组织投融资双方初步洽谈，随后签订《保密协议》、《投资意向书》，为后续步骤打下基础。
7、投资方尽职调查
投资方进行尽职调查，核实融资方和财务顾问提供的资料，并根据自身关注的重点内容进行其他调查。一般会聘请专门的机构（律师、会计师、评估机构）提供专业服务。
8、协商与谈判
当投资方确信投资项目可行时，在财务顾问的安排下与融资方协商投资条款，谈判确定双方的权利和义务。
谈判的重点通常包括以下三个方面的内容：
1）定价。
现在通行的定价方法是市盈率法，也称“PE倍数法”，即按企业相应的净利润（扣除非经常性损益），乘以某个PE值，得出企业价值，再乘以拟出让的股权，投资方应投入的金额。需要注意的是，对于增资入股方式，企业价值应是上述“企业价值”再加上投资金额（得出通常所说的“投资后的企业价值”）。但是，在实际谈判中，创投机构往往并不加上投资金额，因而其所谓的投资价值实际上是“投资前的企业价值”，会给企业造成定价虚高的假相。
PE值的高低，主要取决于企业的成长性、竞争优势和上市时间表。
2）大股东债权债务。
如果大股东欠目标企业的钱，投资方必然会要求大股东在指定期限内清偿。如果目标企业欠大股东的钱，投资方一般不会希望自己投入的资金用来向大股东偿债，因而会要求大股东减免目标企业的债务。
3）对赌条款。
投资方为了保障其投资利益，会要求融资方接受一定的对赌条款，即在对赌（一般为投资当年，如果投资行为发生在年末，则为次年，也有可能为当年加次年）。但如果投资方处于非常强势的地位，其往往只要求融资方在达不到要求的情况下对其给予补偿，而不同意融资方在达到或超出要求的情况下，对原股东给予足够的奖励，甚至不给予奖励。
例如，某公司于2009年3月通过资增扩股引入私募资金5000万元，按2009年净利润4000万元、PE=5.375确定公司价值为21500万元（投资后的企业价值），投资方取得公司23.25%的股权。双方商定的对赌条款为：
如果公司在2009实现净利润低于预测净利润4000万元人民币（不含豁免债权的收益），则投资方有权要求公司原股东按以下方式予以补偿：
按公司2009实际完成的净利润数以5.375倍的市盈率估值给予甲方股权补偿，即： 投资方获得公司原股东补偿的股权差额＝5000/（公司2009净利润×5.375）-23.25%；投资获得公司原股东根据上述约定补偿的股权差额，不需要补缴任何款项或追加任何投资。
上述差额自公司2009报告完成审计后的30日内，由公司根据上述约定办理相关完成工商变更登记，调整原股东及投资方各方出资额及股权比例。
9、签订《投资协议》
10、投资方投入资金、办理工商变更登记
11、执行《投资协议》，包括对赌条款等
三、相关费用
私募股权融资涉及的主要费用是中介机构的服务费，其中又以财务顾问的佣金为主。
财务顾问的佣金通常由融资方支付，通常为融资额的3-5%。在撰写商业计划书之前，财务顾问可以要求融资方预付10-20万元。如果私募成功，则在最终应付的佣金中扣减预付费用；如果私募不成功，则该笔预付费用作为项目启动费用，无需退还。
律师、会计师、评估机构的服务费用分别为20-30万元不等，如果与改制上市选择的服务机构相同，则费用可能会有所降低。
第三篇：私募股权投资基金主要法律法规法律部分
私募股权投资基金主要法律法规法律部分
1、中华人民共和国公司法
2、中华人民共和国合伙企业法及外商投资创业投资企业管理条例
3、中华人民共和国合伙企业登记管理办法
4、中华人民共和国证券法
5、中华人民共和国外资企业法
6、中华人民共和国企业破产法
7、中华人民共和国企业所得税法
8、中华人民共和国合伙企业法
9、中华人民共和国信托法
10、中华人民共和国外汇管理条例
11、中华人民共和国证券投资基金法
12、创业投资企业管理暂行办法
13、关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知（财税【2007】31号）
14、商务部《关于外商投资举办投资性公司的规定》
15《关于外商投资举办投资性公司的补充规定》（商务部文件）
16、《外商投资创业投资企业管理规定》（商务部文件）
17、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
18、《关于外国投资者并购境内企业的规定》（中国证监会文件）
19、上市公司收购管理办法
20、上市公司证券发行管理办法
21、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》
22、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
23、国有企业清产核资办法》（国有资产管理委员会文件）
24、《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证监会文件）
25、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》（中国证监会文件）
26、《中国证券监督管理委员会（办公室）关于境内企业间接到境外发行股票并上市有关问题的复函》（中国证监会文件）
27、《国家税务局关于外国投资者并购境内企业股权有关税收问题的通知》（财政部、国家税务局总局文件）
28、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
29、《产业投资基金管理暂行办法.》
30、信托投资公司房地产信托业务管理暂行办法
第四篇：私募股权融资
1.基本概念
▪ 私募股权融资(Private Equity)
非上市公司通过非公共渠道的手段，定向引入具有战略价值的股权投资人。该直接融资方式是除银行贷款和公开上市(包括买壳上市后的再融资)之外的另外一种主要的融资方式。
▪ 私募股权投资(Private Equity Investment)
投资人对非上市公司进行的股权投资。投资人一般包括：发展资本、夹层资本、基本建设、管理层收购或杠杆收购、重组、合伙制投资基金等。
2、私募股权融资的特点
▪ 所融资金一般不需要抵押、质押和担保；
▪ 所融资金通常不需要偿还，由投资方承担投资风险；
▪ 投资方不同程度地参与企业管理，并将投资方的优势与公司结合，为公司发展带来科学的管理模式、丰富
资本市场运作经验以及市场渠道、品牌资源和产品创新能力等；
▪ 投资方可以为公司的后续发展提供持续的资金需求，解决企业的瓶颈，实现企业超常规发展；
▪ 对非上市公司(特别是中小企业)的股权投资，因流动性差被视为长期投资，所以投资者会要求高于公开市场的回报；
▪ 资金来源广泛，如富有的个人、战略投资者、风险基金。在国外，还有一些机构投资者如杠杆收购基金、养老基金、保险公司等。
3.退出方式
▪ 公开发行上市；
▪ 售出或并购；
▪ 其它股权转让方式。
4、私募股权融资方式与渠道
▪ 项目股权融资
单个独立核算或收益的项目进行融资，常见于
房地产项目、种植养殖园等。
▪ 整体产权股权融资
就企业整体产权分拆为若干等额股份。
▪ 企业员工持股
包括管理层持股和职工持股，可以理解为先行支付给员工的薪酬奖励，由于企业资金流通紧张或出于激励因素，将相应的产权作价后，与员工交易，以达到解决资金问题和打造“金手铐”。
▪ 股权置换
企业之间出于某种利益驱动的机制，对所持股份作价后，进行全部或部分交易。
5、私募股权融资的一般性操作流程
▪ 项目选择和可行性核查
由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求：
1)优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要；
2)至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划。投资者关心盈利的“增长”。高增长才有高回报，因此对企业的发展计划特别关心；
3)行业和企业规模(如销售额)的要求。投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义；
4)估值和预期投资回报的要求。由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率；
5)年后上市的可能性，这是主要的退出机制；
6)投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。
▪ 投资方案设计和法律文件
1)估值定价、董事会席位、否决权和其他公司治理问题、退出策略、确定合同条款清单并提交投资委员会审批等步骤；
2)投资方和引资方的出发点和利益不同、税收考虑不同，双方经常在估值和合同条款清单的谈判中产生分歧，解决这些分歧的技术要求高，所以不仅需要谈判技巧，还需要中介的协助；
3)在独立财务顾问、法律顾问的指导下，对企业的证照文件、产权确认、保密协议、相关委托书、融资计划书(商业计划书)、资产评估(含企业价值评估)、股东会议决议、并购合同、董事会会议文件、法律文书进行确认、登记。
▪ 路演与招募
操作程序的设计，包括方案设计、选择标准、筛选投资人、接触与谈判、变更条件、签约、过户、融资确认、变更证照手续与变更公司章程。
6、投资者关注点
股权融资是一个系统工程，投资方还需要进行一系列的调研与咨询，关注方面包括：
▪ 企业基本状况
历史沿革、股权结构状况、组织结构状况、财务、技术、产品、市场、经营规模、生产、采购及供应、主要管理人员与技术人员、产业政策以及管制政策、企业或有负债和或有诉讼事项、环境、行业状况等；▪ 股东利益导向
对企业的股东征询利益指向进行深入细致的沟通，对股东是否改变股权结构、放弃持股、放弃控股、降低资产评估值、无形资产的比例调整、债转股或债务豁免、债务结构调整、股权或资产变更各项事宜、捐赠资产和受捐资产、股权托管、信托资产托管、高管期权。
▪ 方案设计
经营规模、财务规划、股权结构、股权定价、期权结构、期权定价、组织结构、产品结构等设计。▪ 资产重组
针对企业自身特征，就交易方的资产、负债、权益、市场、经营资源、技术、人力资源、竞争、高管、组织与企业文化，开展资产重组(剥离)、业务重组(剥离)、供应链优化，达到企业的战略整体上优化股东权益、优化股东结构、优化管理团队与结构、提高企业竞争力，提高企业经济效益。
▪ 企业资源优化管理
对企业的市场、客户、管理工具、人力资源、生产资源、供应资源、财务资源、政策资源的优化管理。
▪ 退出策略
投资者在开始筛选企业时就十分注意的因素，包括上市、出让、股票回购、卖出期权等方式，其中上市是投资回报最高的退出方式，上市的收益来源是企业的盈利和资本利得。
第五篇：私募股权融资服务协议
私募股权融资服务协议
甲方：
乙方：
鉴于甲方正在就 项目(以下简称“目标项目”)进行(股权/债权)融资，经双方友好协商，达成如下私募股权融资服务协议：
第一条 服务事项：甲方委托乙方就目标项目进行私募股权融资。
第二条 甲方对项目私募股权融资的基本要求：首笔融资额度：万元。可在此上下浮动。
第三条 乙方的权利与义务
1.乙方有权在甲方的要求范围内自主与投资商沟通和谈判。2.乙方有权按双方协议约定收取私募股权融资服务报酬。3.原则上，乙方不能逾越甲方的要求，若在融资过程中，投资商或融资对象提出了与甲方要求相违背的事项，则乙方不能擅作主张，应书面征求甲方意见，待甲方正式回复(传真或正式文本)后，乙方再向投资方作出相应答复。
4.乙方的主要工作：
⑴ 指派项目融资负责人，以全程负责该项目的私募股权融资;⑵ 对项目进行审慎调查;
⑶ 审慎调查情况，制定该项目的融资策略与融资实施进度计划;⑷ 制作项目《商业计划书》;
⑸ 精心挑选切合的投资商;
⑹ 与投资商进行初步沟通和答疑;
⑺协助甲方与投资商等的谈判;
⑻乙方应就目标项目私募股权融资进展即时向甲方进行汇报。
第四条 甲方的权利义务
1.甲方有权获得按协议约定的全面优质服务;
2.甲方有权询问并监督乙方在目标项目上的工作进展，乙方应如实详细回答;
3.甲方就如实向乙方告知项目重大事项，不得隐瞒或虚报;4.甲方应按乙方要求准备有关针对投资者的提问，不得有误;5.甲方应对乙方在私募股权融资过程中提出的问题和要求在2日内作出书面正式回复;
6.甲方应配合乙方与投资者的谈判，不得无故推迟或拒绝;7.甲方应友好、周到地接待重点投资商的考察事宜，可按乙方的指示决定是否要求当地政府部门有关领导参加接见事宜;8.甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。
第五条 协议期限
自双方签订融资服务协议之日起至 年 月 日止(共 个月时间)，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若在时间到期后融资工作已进入实质性关键阶段，则经甲方同意，期限可延长，具体由双方签订补充协议进行明确。
第六条 费用支付
1.该项融资服务费用总额按首笔融资额的 %，由甲方向乙方支付。费用支付方式：
⑴ 前期费用，在双方签定私募股权融资服务协议和保密协议后2日内，甲方支付 元(大写 万元)前期融资服务费;
⑵ 在首笔融资资金到达有关账户后7日内，甲方向乙方支付扣除首付费用后的其余款项。
2.甲方按乙方要求将费用划至乙方指定账户。
第七条 双方承诺
1.应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务;2.甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性;
3.甲方不应要求乙方做出有违国家和行业法律、法规的事情。
第八条 补偿条款
第九条 违约条款
1.若乙方收了费用后，无故不履行融资相关义务，则男方有权要求乙方按已经支付金额的双倍返还违约金。
2.若甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒、虚报相关资料和数据，则乙方有权提前终止服务协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金。
3.若甲方原因导致融资工作不能继续进行、投资商资金不能到位，如甲方破产清算;因种种原因甲方中途放弃本协议(如期货资金到位，被收购等)等，则乙方有权要求甲方继续履行本协议，若甲方拒绝继续履行，则乙方有权单方面终止本协议，并要求甲方支付首付费用两倍的违约金，同时保留要求赔偿的权利(包括但不限于因甲方违约造成乙方在投资商领域失信于人的信誉损失等)。
4.叵甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。
第十条 甲方和乙方的选择权
在签约后的一个月时间内;
1.甲方的选择权：甲方可以终止本协议，并以书面的方式通知乙方，甲方已经向乙方支付的费用不能再要回，乙方也不能要求甲方赔偿因合同终止导致的前期投入等相关损失。本协议提前终止。2.乙方的选择权：若乙方通过一定时间的工作后，发现感兴趣的投资商较少，则乙方有权终止服务，并书面通知甲方，但乙方应全
部退回乙方已经支付的定金，甲方亦不应向乙方索赔。本协议提前终止。
第十一条 合同争议的解决方式
本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决;协商不成，可申请北京市仲裁委员会仲裁，或直接向北京市朝阳区人民法院起诉。
第十二条 本合同一式两份，本协议自双方签字盖章之日起生效。甲方(章)： 乙方(章)：
法定代表人(签字)： 法定代表人(签字)：
签定时间： 年 月 日
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