对行政执法违法责任思考

第一篇：对行政执法违法责任思考

——兼评检验检疫行政执法及执法责任

关键词：行政执法违法责任 过错责任　检验检疫执法责任

摘　要：本文首先简单分析了行政机关在行政执法中存在的问题及?­因；然后就如何完善行政执法责任制，杜绝这些问题提出自己的建议：最后，结合自己的工作，就检验检疫行政执法中存在的问题及如何完善检验检疫行政执法责任进

行了探讨。

行政权是由国家宪法、法律赋予行政机关执行法律、实施行政管理的权力，是国家权力的组成部分。行政权是行政法的核心，是行政法治的关键，鉴于法治是“在法律规束住了国家权力和政府后而使权利在人和人之间得到合理配置的社会状态”①。因此，规范行政权无疑是规束国家权力的重点和难点，而行政执法责任的追究也就成为有效规束行政权的重要内容和手段。行政执法既是行政机关的职权，也是其职责。但现阶段我国行政执法的情况还存在一些问题，许多地方的违法现象还比较多，有些违法行为没有得到及时制止而引发冲突事件。如何完善行政执法违法责任追究机制，改善执法状况、提高执法水平，切实推进依法文明行政，建设和谐社会，值得我们关注和思考。

一、行政机关在行政执法过程中存在的问题及?­因

行政机关行政执法违法的主要问题有：事实依据错误，指行政机关在行政执法中作出没有事实依据的行政行为；适用法律错误，如应当适用此类法律、法规，但却适用了彼类法律、法规；程序违法，在我国一直存在重实体轻程序的传统，导致许多行政行为在形式上或步骤上有缺陷，甚至导致行政行为的无效；超越职权，指超越法定的权力及其限度而作出了不属于自己职权范围内的行政行为；滥用职权，个别执法人员凭借职权，徇私枉法，弄权勒索受贿，贪污私分罚没的财物；不履行或拖延履行法定职责，即依法执法不力，消极执法，该作为的不作为，任意放弃法定职责，相互推诿，放纵违法行为；滥用自由裁量权，在行政执法实践中有的执法人员凭个人感情好恶及人情关系，随意裁量、明显违背常理；不履行或拖延履行法定职责，即依法执法不力，消极执法，该作为的不作为，任意放弃法定职责，相互推诿，放纵违法行为。②

我国行政执法中存在的上述种种问题，究其?­因主要有：法律不完善，目前，我国关于行政方面的专门法律只有行政诉讼、行政复议、行政处罚、行政许可等法律，其中关于行政执法责任的规定更是少之又少。国务院《全面推进依法行政实施纲要》和国务院办公厅《关于推行行政执法责任制的若干意见》中对行政执法责任的规定不具有严格意义上法律效力；法治观念μ­薄，由于历史和社会的?­因，我国行政队伍中权大于法的“人治”观念远未绝迹，依法执法的观念较μ­薄，特别是少数领导干部还存在以言代法、权大于法的“人治”思想，严重干扰了行政执法；制约机制滞后，由于我国行政管理体制正处在转变时期，行政执法内外各种监督之间的关系还没有理顺，各种监督主体存在监督权限、方式、程序、范围不够明确等问题，执法违法责任追究机制不健全。

二、构建并完善行政执法违法责任制

要解决上面提到的问题，需要从许多方面做工作。其中，构建行政执法违法责任制就是非常重要和有效的一方面。行政执法违法责任，指的是行政机关及其工作人员对其在行使行政权力，处理行政事务时违反行政法规的行为及其后果所应承担的法律责任。依法行政要求行政执法应当权责统一，行使权力时要承担义务和责任，履行职责时要受到监督。即，有权必有责，用权受监督。而行政执法违法责任追究制正是通过权责统一的形式来发挥作用从而达到上述要求的一种有效制度。那么，如何构建行政执法违法责任追究制度呢?笔者提出自己的一些浅见。

首先，应当确立行政执法违法责任追究的归责?­则。这是行政执法责任制的基本制度之一，是推行行政执法责任制的关键。其实行的情况直接关系到行政执法责任制的成败和政府机关依法行政能否实现的大问题。笔者以为，应当以过错?­则来确定是否违法，即确立行政执法过错责任追究制。行政执法过错责任追究制是指在行政执法中因故意或重大过失而出现的执法过错行为，依法追究责任的一种制度。行政执法过错责任追究制的推行，既有利于加快民主政治进程和加强依法治国、依法行政，也有利于人民群众对领导干部的监督，促进廉政建设。同时，过错责任?­则的确立，保护了行政执法人员的切身利益，有利于执法人员打消顾虑、严格执法、忠于职守。

其次，应当明确行政执法违法责任追究的相关因素。在行政执法过程中，什么样的行为造成什么样的后果，应当以什么样的方式追究什么人的什么责任，这些在当前法律中还没有统一标准。笔者认为要正确确定行政执法中的法律责任应当明确以下几个因素：行政执法行为主体、客体，行政执法责任追究主体、责任承担主体，责任追究范围、程序、违法行政执法行为的情节、后果、因果关系等。

最后，关于行政执法违法责任追究的形式。根据我国法律的规定，行政机关承担方式主要为：撤销违法行政行为、履行法定行政义务、返还权益、恢复?­状、赔礼道歉、恢复名誉、消除影响纠正不当、赔偿损失。行政机关的工作人员要承担的责任主要有：道义责任、行政责任、?­济责任、刑事责任。

目前，绝大部分政府部门都建立了相应的行政执法违法追究的相关规定，但也存在问题，使得行政执法违法责任追究制流于形式。在此，笔者就行政执法违法责任追究制的完善提出几点建议。

一是要努力提高行政执法人员特别是各级领导干部的法制观念，营造良好的行政执法环境。要消除行政主体对行政执法责任追究制推行与完善的抵触的行为，就要加强对行政执法人员特别是各级领导干部的法制知识教育，提高他们的法制观念，使他们充分认识到完善行政执法责任追究制对中国依法行政和依法治国的实现的重要意义、积极地去推行行政执法责任追究制并在实践中努力完善，营造良好的行政执法环境。

二要明确职责，分清责任。在目前，党政之间、不同层级之间、正副职之间、执法人员与非执法人员之间的责任如何确定，还是一个十分棘手的难题，③这个难题要突破就必须理清责任。各行政部门要制定明确的岗位职责，详细规定承担行政责任、?­济责任、政治责任、法律责任的各种情形，有多少责任就追究多少责任，绝不能以追究一种责任了事而不追究其他的责任。该?­承担责任就追究?­的责任，绝不能包庇纵容。

三要完善行政执法责任追究的程序。程序是否合法是衡量行政执法责任追究制完善的重要尺度。目前，关于行政执法责任追究的程序，各地、各部门的行政机关都作了规定，大都参照我国行政诉讼法的有关规定，包括立案、调查取证、作出处理决定、执行等环节。笔者认为，在作出处理决定的环节前应有由负责追究责任的部门在立案、调查取证后提出处理建议、听取当事人陈述、申辩等环节，这样才能保证行政执法责任追究程序更加公开、透明、完善、合理，也才能使行政执法过错责任追究做到公正、公平。

四要提高执法责任追究制的操作性。如前文所述，要提高行政执法责任追究制的操作性，完善行政执法责任追究制，就必须对行政执法责任追究的具体情形进行具体的规定。包括：一是对什么情形下承担行政责任、?­济责任、政治责任、法律责任以及它们的何种种类都要具体规定；二是对什么情形下从轻、减轻承担责任和从重承担责任都须作出具体的规定；三是对什么情形下是个人责任、单位责任以及领导责任、工作人员的责任须作明确的规定等。

五要加大行政执法责任追究制的执行力度，必须坚持以人为本，从大力提高执法人员的综合素质入手，从根本上建立起行政执法过错预防机制。④

三、检验检疫行政执法及执法（过错）责任探析⑤

检验检疫执法过错责任是指国家质检总局、各级出入境检验检疫局、质量技术监督局的工作人员在行政执法过程中，因故意或者重大过失，违法执法、不当执法或者不履行法定职责，给国家或者行政相对人的利益造成损害的行为应承担的责任。⑥

检验检疫执法过错责任从广义上来讲，包括检验检疫执法人员在检验检疫行政执法过程中违法执法、不当执法或者违反法定职责而应承担的责任，包括行政法律责任和刑事法律责任。

在检验检疫工作中正确实施检验检疫执法过错责任的确认和追究，不仅是依法行政工作的重要组成部分，更是新形势下进一步提高依法施检水平、加强检验检疫行政管理、维护外贸进出口企业合法权益的迫切需求。国家质检总局对此问题十分关注，专门制定了《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追究办法》，为具体落实此项工作提供了法律依据。?­苏出入境检验检疫局为深入推进行政执法责任制的贯彻落实工作，进一步规范检验检疫执法行为，预防和减少过错行为发生，促进依法行政，根据有关法律和规定制定了《?­苏检验检疫行政执法过错责任追究办法》，对行政执法过错责任追究范围、追究主体、责任承担主体追究程序、追究方式等做了详细规定。笔者对此不再赘述，只是结合自己的工作对检验检疫行政执法、检验检疫部门在构建与完善检验检疫执法过错责任时所面临的一些问题和如何改进提出自己的浅见，以促进检验检疫行政执法责任制的完善，推进检验检疫部门依法施检、依法执法。

1、法律法规不健全。这可以说是当前实施检验检疫执法职责甚至是检验检疫部门依法行政所要面对的首要问题。通过与其他法律法规相比较，检验检疫的法律法规普遍存在着概念重、线条粗、操作难、不符合新形势的问题。比如说作为检验检疫部门依法行政之基础的《中华人民共和国进出口商品检验法》1989年制定，2002年做了修正，但还是在许多方面存在立法空白。即使是2005年制定的《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》，仍对许多问题规定的不完备、不够细化。作为专业性比较强的法律，没有权威的司法部门对其中比较模糊的问题做出明确的解释，这就给执法人员的工作带来非常大的疑惑与困难。并且，不同地方的执法部门，甚至同一地方的不同执法人员会因为不同的理解对相同的事实做出不同的处理，这样对当事人来说是不公平的（同在一片蓝天下，受同样的法律约束，同样的行为为何会有不同的结果）。并且也会影响法律的尊严、有损检验检疫部门的形象。对执法人员来说，对违法行为不认定违法是失职，对不是违法行为认定违法进行处罚是渎职，执法人员往往会无所适从。在这种情况下，要对执法人员进行责任追究就有失公允。

笔者建议：一是要完善立法，组织检验检疫专业的专家与法律专家（特别是有着多年检验检疫行政执法?­验的专业人员）共同讨论，按法定程序修订现有的法律及实施条例或者出台立法解释。二是要对法律规定比较模糊的地方出台司法解释。在我国，修改法律或进行立法解释过程比较漫长和繁琐，但出台司法解释对争议问题做出权威解释则相对容易。遗憾的是，笔者至今还未见到有关检验检疫方面的司法解释。虽然现在有《中华人民共和国进出口商品检验法释义》和《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例释义》，但这只是学理解释，而不是立法或司法解释，《释义》的权威性与效力还存在疑问，而其他检验检疫的法律法规更是连《释义》都没有，给检验检疫工作带来极大不便。所以，出台司法解释对模糊及存在争议的问题进行权威认定是检验检疫事业稳定有序发展的保障，也为检验检疫行政执法过错责任追究奠定了基础。

2、重实体轻程序。长期以来，我国都存在着重实体、轻程序的观念，将程序置于实体之附庸的地位，认为不论实体决定是如何形成的，也不论形成实体决定的过程是否公正，只要实体正确了，一切问题也就ó­刃而解。甚至“程序违法是否需要追究法律责任”都曾是理论界争论的一个热点问题。在检验检疫执法处罚中，也有部分单位和执法人员只注重处罚的实体规定，而对程序规定不加在意。如今，程序具有独立于实体的价值的认识为越来越多的中国学者所接受，并对我国的立法逐渐产生影响，程序违法也要承担法律责任的认识渐渐浮出水面。“程序违法的法律责任是行政程序法应当规定的一个重要内容。科学地设定并有效地落实行政程序违法的法律责任，对于增强人们的程序观念，推进行政法治，保护公民、组织的合法权益，实现行政程序法的价值具有重要意义。”⑦《中华人民共和国行政处罚法》第三条第二款明确规定：“没有法定依据或不遵守法定程序的，行政处罚无效”；《?­苏检验检疫行政执法过错责任追究办法》第六条也明确规定：“执法部门或执法人员做出的行政执法行为，具有以下情形之一的，应当追究行政执法过错责任：

（一）?­?­

（三）违反法定程序的?­?­”。所以，行政执法人员不改变过去那种重实体轻程序的传统观念，故意或重大过失违反法定程序的，就要被追究过错责任。

笔者建议：一是要加强对行政执法人员的教育，转变重实体轻程序的观念。二是尽快制定《行政程序法》。虽然，国家质检总局在2005年制定了《出入境检验检疫行政处罚程序规定》，但它只是对检验检疫的行政处罚程序做了规定，并不全面。并且，《规定》也仅仅是部门规章，而不具有法律那样高的效力。从当今世界那些行政程序法比较发达和完善的国家的情况来看，《行政程序法》是政府行政管理公开化和程序化的基本法律保障，政府行政管理的公开化和程序化正是通过制定行政程序法而得以实现的。为适应wto规则要求，消除行政权力在其行使过程中的神秘性和无序性，防止行政权力的不规则运行所造成的不公正和混乱局面，保障市场?­济健康有序地发展，有必要制定统一的《行政程序法》，以保障各项法律、法规、规章的统一、公正、合理地实施。可预期的是，随着统一的《行政程序法》的制定，将有利于统一、规范行政程序，使行政程序标准化，提高行政效率，更重要的是统一的行政程序法的存在，本身就宣告了人们对程序公正的追求，是对现代社会公民在行政权力运行中的主体地位的肯定，体现了行政的民主、公开，有助于提高全社会的程序公正意识，也为预防和减少程序违法现象提供了坚实的制度保障。三是完善检验检疫行政执法过错责任追究的程序规定。正如前面所说的，没有程序的公正就没有实体的公正，执法过错责任追究也是如此。如果仅仅规定了在什么情况下要追究怎样的责任，而对如何追究的程序没有规定或规定的不完善的话，行政执法责任制就很难有好的效果。

3、执法环境复杂。在过去的20年里，特别是我国加入wto以后，检验检疫事业取得了长足的发展，在法制建设方面也做了大量的工作，积累了一些成功的?­验和做法，从而使行政执法的质量和水平得到提高。同时，我国的依法行政能力也有一定进步。检验检疫系统执法责任制的大氛围也逐步形成，这对进一步提高依法施检、依法行政水平起到了促进作用。但是我们应当看到检验检疫与进出口贸易、地方利益的关系错综复杂，在一定程度上阻°­了行政执法的推行。在一些地方，为了招商引资的需要，地方政府干预检验检疫执法的现象时有发生。特别是今年以来，我国宏观调控、货币政策的调整，劳动力及各种?­料成本的增加，企业面临的困难更多，违法现象更多，大环境给检验检疫行政执法带来的压力就更大，给我们检验检疫部门的行政执法带来严峻的考验。如何应外部环境的压力，如何应对考验是我们所面临的新的课题。

笔者建议：坚持?­则性与灵活性相结合、正确处理好把关与服务的关系。适应我国加入wto和依法治国、依法行政、依法施检、依法处罚工作的全面推进，我们要既忠于法治精神、坚持依法办事，又要为企业着想、为企业服务，为企业排忧解难，充分发挥检验检疫部门把关与服务的双重作用。将法律?­则性与具体情况灵活地结合起来，将履行好检验检疫职责与落实好检验检疫执法责任制工作较好地结合起来。

4、理论研究不够。与其他执法单位相比，检验检疫执法工作具有很强的专业性。对于专门进行行政处罚的工作人员来说，只懂得法律是远远不够的，何况我们现在的法律还有许多不完善的地方。这就需要我们对检验检疫的法律及相关的专业背景进行全面细致的理论研究。而现实是，检验检疫执法工作一直处于边实践、边研究的状态，且理论研究相对滞后，使得在执法的细节问题上没有成熟的?­验可以借鉴，没有完备的规则可以遵?­。由于缺乏理论成果的支持，责权没有完全统一，执法过程中容易出现偏差。一方面，有的执法人员不敢放手去做、不敢大胆执法；另一方面，有的执法人员利用法律的不明确，大胆执法、胡乱执法。

笔者建议：一要加强对行政执法人员的法律及业务背景的培训工作，提高执法人员的法律素质。改善和提高行政管理和业务执法水平，提高执法人员的素质是依法行政、依法施检的重要基础。加大对《行政处罚法》、《行政复议法》 “四法三条例”、《出入境检验检疫行政处罚程序规定》等法律法规的学习。通过深入学习，使检验检疫工作人员熟练地掌握和运用与检验检疫相关的法律依法施检、依法处罚。二要加强理论研究，为检验检疫业务发展提供支持。当务之急，要结合法律和业务，对检验检疫所依据的法律法规中不明确、有争议的地方进行讨论、研究、界定。三是进行理论创新。在新的发展阶段，要结合实践的发展大胆地进行理论创新。法律先天就是滞后性的，不可能对后来新出现的事情做出完备的规定。适应新形势的发展，检验检疫部门实施了电子监管、快速核放制度，加快了通关速度，降低出口成本，提高了工作效率，实现检企双赢。但一部分不诚信企业申报后直接发货，货物一旦被拦截后最多再把货物à­回来检验，严重扰乱了检验检疫秩序。但这种情况下又不能对企业进行处罚，因为企业只是还未获得检验检疫证单（现行法律规定不如实报检的，只能取得证单后才能处罚）。这样，企业的违法成本就很低（货物的来回运费，并且被电子拦截的概率还比较小），企业就会乐此不彼了。因此，在不能违反现行法律的情况下，对此种新情况做深入细致的研究来制止这种行为，也就是理论创新，就非常有必要。

5、检验检疫依法执法观念不强、服务意识μ­薄，执法责任追究制度不健全。有的检验检疫执法人员将依法行政错误地理解为以法治企、以法管企，服务意识μ­薄。导致思想和行动脱节，很少考虑企业的权益，倾听企业的申辩。在贯彻检验检疫执法责任制上，一些单位落实不力，没有建立相关制度。或者流于形式，没有把执法责任追究制度切实加以贯彻执行。

笔者建议：加强对各级检验检疫领导干部的宣传教育工作，使各级检验检疫部门要牢固树立依法行政、依法施检的意识，增强法制观念，增强对贯彻实施检验检疫执法责任制的自觉性和积极性，增强为企业服务的意识。如李长?­局长说的那样，质检部门的职责归纳起来就是两个，一个是把关，一个是服务。质检工作千头万绪，无不体现在“把关”与“服务”这两个方面。⑧作为检验检疫部门的工作人员一定要依法把关、热情服务，为国家安全、企业发展作出应有的贡献。

各地检验检疫部门要根据各自的实际情况，建立和健全责任明确、程序规范、措施具体、监督有力奖罚分明、内容o­盖检验检疫执法活动各个环节的执法责任制。强化行政执法监督，促进依法行政、依法施检工作的深入发展。加大监督力度、广度和深度，完善监督约束机制，把法律监督、局内监督社会监督结合起来，自觉接受社会各界的监督和指导，促进检验检疫执法责任制工作的健康发展。⑨

需要明确的是，我们建立和完善行政执法责任制度，并不是为了要追究执法人员的责任，而是为了督促各级行政机关及其工作人员自觉严格依法行政，避免因不当执法而被追究责任。行政执法责任制度是行政执法体制的重大发展，是把行政执法与行政执法监督有机结合起来的体制。它的核心在于强调职权法定、责任落实、权责一致。因此，行政执法责任制度对于提高行政执法效率和行政执法水平、监督和规范行政法活动、推动依法行政具有重要的作用。行政执法责任制度的完善是一个渐进的过程，它需要广大的领导干部、执法人员与法律研究工作者的长期共同努力才能逐步完善。通过建立与完善行政执法违法责任追究制度，实现行政执法主体合法化、执法权限法定化、执法责任明晰化、执法程序公开化、执法行为规范化、监督机制完善化，改善行政执法状况、促进依法行政，实现法制社会、和谐社会。

第二篇：茶陵县建设局行政执法违法责任追究制度

茶陵县建设局行政执法违法责任追究制度

依法行政是对行政执法机关及其执法人员的总要求。因此，所有的行政执法人员都必须依法办事。为了增强行政执法人员的责任心，提高行政执法效率，确保办案质量，按照上级机关对建设行政执法的要求，结合本局行政违法案件查办的实际，制定本制度：

一、负有管理职能的站、办、室、股、处及其工作人员（包括受托单位

执行人员）应当及时、主动、全面履行好各自的职责，尽可能使违法违章行为在最短时间内发现和查处。如发生自己管区内的违法违章行为没有被发现，造成严重后果，负有管理职责的人员应当承担相应责任，按照工作失职的有关规定给予相应的行政处分。

二、行政执法人员应公正执法。如发生弄虚作假、徇私舞弊，应当管理的不管理，应当查处的不查处；或者是故意扩大事实，颠倒黑白，加重处罚，造成严重后果的，有关人员除给予相应的行政处分外，情节严重的，报司法机关追究刑事责任。

三、行政执法案件错案追究。如发生行政处罚案件在终局行政复议或者行政诉讼中败诉的，或者通过与相对人协商处理予以赔偿的，相关人员按下列原则承担责任：

1、行政案件的败诉，是由于调查证据不真实，不充分的原因造成的，由案件的调查人员承担相应的责任。

2、行政案件的败诉，是由于定性不准、适用法律法规错误或法律依据不足造成的，则由法规人员承担相应责任。

3、行政案件的败诉，是由于执法程序的错误造成的，如果是调查取证阶段造成的，由调查人员承担相应责任；如果是处罚执行程序的错误，则由法规人员承担相应责任。

4、行政案件的败诉，尽管是由于证据或法律依据的不足造成的，但调查人员或法规人员在讨论处罚的会议上或向有关领导已经说明存在问题而又难以解决的情况，局领导或局务会议仍然决定进行的行政处罚，则由作出处罚决定的领导或组织承担相应责任。

5、如发生行政错案，造成了经济财物损失的，负有相应责任的人员应承担直接经济损失的40，并取消当年的评先评优资格。

[1]

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第三篇：运政执法违法和错案责任追究制度

内蒙古·锡林浩特

运政执法违法和错案责任追究制度

第一条 为加强对道路运政执法中的执法违法和错案责任追究工作，保护公民法人或其他组织的合法权益，促进各级道路运政管理机构依法行政、依法治运，制定本制度。

第二条 本制度所称执法违法和错案是指道路运政管理机构及其执法人员在执法过程中因故意或过失作出的违法或不当的具体行政行为，并对行政管理相对人造成损害的案件。

第三条 本制度是指运政管理部门对作出错案和执法违法的单位或有关责任人员追究其行政和经济责任的制度。

第四条 本制度遵循以下原则：

实事求是，有错必究；重证据，重调查研究；错案追究与加强行政执法相结合；惩处与教育相结合。

第五条 执法违法的认定：

(一)运政执法中不符合法定的职责权限；(二)运政执法中适用法律、法规、规章不正确；(三)运政执法中认定事实不准确；(四)运政执法中证据不足或伪造证据；(五)运政执法中执法文书填写不规范；(六)运政执法中不符合法定程序；(七)运政执法中显失公正或处理不当：(八)运政执法中不履行法定职责或义务；(九)运政执法中有其他违法行为。

内蒙古·锡林浩特

第六条 错案的认定：

(一)经过行政诉讼，被人民法院判决认定其为错案的；(二)经过行政复议，复议机关作出决定认为是错案的；

第七条 责任的承担：

(一)由于案件承办人执法违法造成公民、法人或者其他 组织财产损失或使违法者逃避行政处罚的，执法违法和错案责任由承办人负主要责任；

(二)案件承办人办案正确，而主管领导予以否决的案件，由主管领导承担责任；

第八条 究责方式：

(一)情节较轻、造成较轻危害后果的，可由盟处建议所 属机构对执法违法和错案责任人依法给予行政处分；(二)情节较重、造成较重危害后果的，盟处将根据情况 建议对负有责任的主管人员和其他责任人员给予取消行政执法资格、缴销其交通行政执法证、调离执法岗位或解聘处理；

(三)给行政管理相对人造成经济损失的，赔偿义务机关 赔偿损失后，按规定将责令有故意或者重大过失的负有主要责任人和连带责任人，分摊全部或部分赔偿费用。

第九条 被认定为执法违法和错案的道路运政管理机构，应当在被认定为执法违法和错案的当日，向盟处报告。重大执法违法和错案应随时上报盟处，逐级上报有关部门。

第四篇：对责任文化建设的思考

对责任文化建设的几点思考

2007-9-17 14:52:43作者：徐晓方

现在，许多企业强调全员素质，建立企业文化。这里，责任应该首当其冲。因为责任是每个企业的文化根源，企业要想成就百年基业，责任必须贯穿始终。责任心是竞争力、凝聚力。责任心越强，损耗越低，失败越少，希望越大。缺乏责任感的民族，是走向没落的民族；缺乏责任意识的企业，是没有前途的企业；缺乏责任心的人，是任何事情都不能做好的人。责任文化是企业文化的重要组成部分，是提高企业执行力的有效途径，是企业“软实力”的核心内容，也是企业持续发展的重要基础。

一、责任文化建设要以人为本。人的因素是各项工作的基础，也是责任文化建设中不可忽视的重要因素。

首先，责任文化建设要以共同的价值理念凝聚人心。企业要发展，首先要建立一个全体员工认同的价值理念。在这种理念下，全员会主动履责，不畏艰辛，想方设法为企业尽心尽力，与企业同甘共苦，荣辱与共。要用政策推动、全员培训、榜样示范等形式让责任文化理念深入人心。海尔首席执行官张瑞敏说过：“在海尔，责任文化已经成了企业文化的主要组成部分，正是这种责任文化成就了海尔的伟业。”在海尔，事事有人管，人人都管事。大到一个设备，小到一个电灯开关，都有责任人，每项责任都落实到人，所以质量得以保证。

其次，责任文化建设要调动全员积极性。责任文化建设应当摒弃居高临下、曲高和寡的工作方式，不应以强迫、教训的姿态出现，要从尊重员工的立场出发，以润物无声的方式激励员工的潜能，调动员工的积极性，让广大员工积极参与责任文化建设，营造人人负责的文化氛围，责任文化的执行和实施要求企业的高层领导要做责任文化的带头人，率先提倡、实施和落实责任文化。如果高层不树立典范，员工就会失去信心。高层领导要带头执行责任文化，倡导负责精神，创造团结、和谐的氛围，与所有员工一起形成负责的优秀团队。企业的责任文化推进和执行的效果如何，不仅看企业高层领导的做法，而且要看企业的中层管理者是否把责任文化执行到位。中层管理者要深刻领会本企业责任文化的内涵，按照责任文化的要求提高责任意识，规范和改进自己的行为，发挥榜样作用。

再次，责任文化建设要贴近实际、贴近员工。责任文化建设不是空泛的口号，要结合企业发展的实际，将大道理分解、将大目标分解，转化成员工能够切实感受到的实实在在的事，转化成可以实现的小目标。以贴近员工的具体工作为切入点，让员工感受责任文化的氛围，让责任成为员工自觉的行为。

同时，责任文化建设要在企业内部营造一种和谐的氛围，让员工心情舒畅，乐于奉献。通过在企业内部建立人与人之间良好的人际关系，创造适宜的工作环境和主动承担责任的氛围。在这种和谐的环境中，每个员工自发地形成对企业的忠诚感和责任感，发自内心地认同并接受企业倡导的价值观念，使企业目标转化为个人自觉的行动，最终实现员工自我控制，充分发挥其潜能和实现自我价值。联想集团的柳传志先生在“我怎样当总裁”的演讲中说：“企业的一把手跟下级员工之间的关系，就是大发动机跟小发动机的关系，要知道你所带动的不是齿轮，不是螺丝钉。员工同样也可以成为一个发动机，而且能跟你同步。如果能够做到这样，这个企业的活力就非常大。”意思是不仅要当好总裁这个大发动机，还要在企业里塑造一种文化，来激发员工的责任感和积极性。

二、责任文化建设是提高执行力的重要途径。企业的成功是企业文化的成功，企业文化的成功是把责任意识落实到位。从某种意义上讲，没有责任，就没有执行力。一旦员工形成明确的个人责任意识和勇于负责的理念，企业的执行力会大幅度提高，企业的运转会更加流畅、高效。

责任文化建设要从自我做起。企业犹如一个生命体，由数以百万计的细胞组成，这个生命体要健康发展就必须做到每个细胞都充满活力，每个细胞都能承担起自己的责任。企业的兴亡与每一位员工都有直接的关系，每个人的责任意识提高了，执行力才不会打折扣。

责任文化建设要从细节做起。老子说：“天下大事，必作于细；天下难事，必成于易。”所有的大事都是由琐碎的小事组成，所有的小事都需要一份责任，需要一份关注细节的耐心。细节顾及不到，说明责任意识还不到位，执行力就无从谈起。

责任文化建设要从不找借口做起。完美的执行不需要借口，讲责任就不找任何借口，勇于承担自己的责任，努力去执行。有了责任意识，就有了做好工作的激情和动力，做起工作来就会更积极、主动、用心。

三、责任文化建设的关键是分层次落实责任。责任文化是一个系统工程，不仅要求每个人责任到位，而且还要求每个部门、每个单位责任到位，要求整个团队的配合，从而形成一种整体的责任，形成一个负责任的优秀团队。只有每个层次的责任到位，才能建立完整的责任文化框架，才能更好地发挥责任文化的作用。

一是要兼顾社会、企业、员工的利益，构建责任型组织。一个成熟的组织是一个负责的组织。它对社会承担一份责任，它通过商业目标的实施对社会发展有所贡献，通过高效的运作承担很多诸如就业、税收、慈善等社会责任；它对企业承担一份发展的责任，审时度势，搏击市场，不仅让企业赢得更多利润，而且让企业立于不败之地；对员工承担一份托付的责任，力求创造更好的业绩满足员工生活水平的提高，力求创造更好的环境满足员工自我发展的需求。如果员工能在所服务的企业实现自我价值，则会更加关心企业的发展，因为这时企业的前途已经和个人的前途相联系起来了。

二是要严格执行标准，打造责任型产品。产品是企业生产的物质成果，也是企业责任的载体和体现。打造结构优、质量好、科技含量高的责任型产品是企业责任的具体体现。试想，一个连产品都做不好的企业。还奢谈什么责任？企业应严格执行与产品相关的标准，打造责任型产品，让企业的责任体现在有说服力的载体——产品之上。

三是要围绕企业需求，打造责任型员工队伍。责任型员工就是对企业忠诚，对岗位忠诚，对工作忠诚的劳动者。要不断加强员工的思想教育和行为规范，要把企业优良的传统和现代企业管理理念结合起来，制定和完善责任明晰的岗位责任。使责任成为全体员工共同认可和

恪守的理念准则。从小处培养员工的责任心，从大处培养员工的责任感，并使员工养成自觉行为，以此来提高员工的群体素质，打造责任型员工队伍。

中铁一局“金牌员工”、被称为当代工人楷模的窦铁成，就是这种对企业忠诚、对岗位忠诚、对工作忠诚的责任型员工的典范。他曾多次荣获全总火车头奖章、荣获铁道部劳模、荣获省部级优秀共产党员称号等荣誉。就是凭借对企业的一份责任，窦铁成从参加工作起就开始钻研与电务工作相关的各种知识。近三十年来，他先后学习了《电子技术》、《电机学》、《钣金工艺》、《钳工技术》和《机械制图》等书籍，积累了60多本学习笔记。窦铁成负责安装的铁路变配电所38个，全部一次性验收通过，一次性送电成功，全部获得优质工程。施工过程中，窦铁成解决技术难题52个，解决送电运行故障310次，提合理化建议及小改小革30次，提出设计变更6次，采纳6次，窦铁成用自己所学的知识节省成本、为企业创造效益1380多万元。窦铁成从只有初中文化水平的普通工人，成长为中铁一局的高级技师，成为电务行业响当当的专家型员工。

构筑责任文化，既要明确责任，人人明确自己肩负的那一份责任，并树立尽责为荣，失职为耻的正确理念；还要落实责任，人人要把自己岗位职责范围内的工作做好做到位，让件件事情落到实处，并符合规范和标准；同时要承担责任，人人对自己的行为负责，明白不尽责就要受到责任追究。有了分层次的责任，就有了整体的责任；有了整体的责任，就有了一个系统的责任。

责任文化是一个需要协调的、动态的系统，它随着企业的发展而发展。责任文化必须在实践中不断汲取营养，在实践中不断得到强化，才能具有生机和活力。责任无法穷尽，在责任与责任之间，存在着大量的共同责任、交叉责任和空白责任，我们必须不断协调和弥补，让责任的细胞充满企业肌体，让责任意识无所不在。只有这样，企业才能基业长青。

第五篇：对合同法缔约过失责任的思考

中国政法大学

本 科 生 毕 业 论 文

题目：对合同法缔约过失责任的思考

准考证号：01011301202 专业：律师 姓 名：姚 佳 璐 联系方式：*** 完成时间；2014年11月1日

指导老师：史 伟 丽 成绩：

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对合同法缔约过失责任的思考

【内容摘要】 缔约过失责任是产生于缔结合同过程的一种民事责任，本文通过对其理论的把握，明确适用范围，同时也是对其适用时间问题、空间问题及在司法实践中存在问题的思考，这些思考将会对合同法的完善起到重要的作用。

【关键词】合同法 缔约过失责任 信赖利益

一、缔约过失责任的特点及构成要件

(一)缔约过失责任的特点

1、缔约过失责任是产生于缔结合同过程的一种民事责任其具有相对性。缔约过失责任产生于何时，何时终结，存在着不同的观点。

（1）应以要约生效作为起点。因为要约以到达受要约人时生效，此时要约分别对要约人和受要约人产生拘束力，双方才能进入一个特定信赖领域。在这种特定的信赖领域内，合同当事人双方才可能基于信赖对方而作出缔约合同的必要的准备。

（2）由于缔约过程是一个不断变化的过程，想要确立一个时间点非常困难，而且是僵化的。因此，应根据不同的先合同义务，灵活确立一个可变的时间点较为理想。

我比较赞同第一种观点。缔约过失责任只能存在于缔约阶段（也称先契约阶段），即合同订立的磋商阶段，而不能存在于其他阶段。同时，缔约过失责任也只能在缔约当事人之间产生。缔约过失责任以

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益的损失，其范围可以包括：缔约费用；履约准备费用。

4、缔约过失责任是一种补偿性的民事责任。缔约过失责任的补偿性，是指缔约过失责任旨在弥补或补偿缔约过失行为所造成的财产损害后果。我国合同法第42条，将损害赔偿作为缔约过失责任的救济方式，就是缔约过失责任补偿性的法律体现。缔约过失责任补偿性是民法意义上平等、等价原则的具体体现，也是市场交易。缔约过失责任在现行法中尽管已经得到明确，但附随的先合同义务法律无明确的规定，只是适用了民法的基本原则，即：诚实信用原则。因此，缔约过失责任不是履行利益或期待利益。他只存在于缔结合同过程中，一方因信其合同有效成立而产生的信赖利益的损失，即损害的是对方的信赖利益。故缔约过失责任救济方式仅为补偿性，其目的是为了达到与契约磋商未发生时相同的状态。

（二）、缔约过失责任的构成要件

缔约过失责任采取过错责任原则，其构成须包括客观要件和主观要件两个方面。具体而言，缔约过失责任的构成要件有以下四个：

1、缔约一方违反先合同义务，缔约过失责任作为一种责任形态，与违约责任不同之处在于它违反的不是合同义务，而是先合同义务。先合同义务不同于合同义务，其产生的基础是诚实信用原则。有违反先合同义务或附随义务的行为。缔约一方当事人在缔约的过程中，有违反法律规定的相互协助、通知、说明、照顾、保密、保护等义务的行为。一般认为《合同法》第四十二条、四十三条之规定，即是只有合同缔约人的一方存在上述行为时，才可能承担因此行为产生的缔

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（一）责任产生的前提条件不同

违约责任是违反有效合同的义务而承担的民事责任，它是以有效合同关系的存在为前提条件。而缔约过失责任则仅仅适用于合同缔结过程中及合同不成立、无效或被撤销。判断违约责任与缔约过失责任的非常重要的标准就是看合同是不是有效成立。如果双方之间存在着有效的合同关系，则适用违约责任，如果双方不存在有效的合同关系，则仅能适用缔约过失责任。

（二）责任承担的形式不同

缔约双方当事人可以约定违约责任承担形式，可以约定违约金的数额，也可以约定定金等条款。而缔约过失责任它排除了缔约双方当事人的约定或免责条款，而是直接来源于法律的直接规定。如果当事人在合同中进行约定，也因法律的直接规定而归于无效，其责任承担只能是损害赔偿，当事人不能任意选择。一般以受到的损失为限，赔偿的是对方当事人的信赖利益损失。

（三）归责原则不同

缔约过失责任只能使适用过错责任原则。即只有在缔约一方有过错的情况下才能产生缔约过失责任，或双方均有过错各自承担相应的责任。如果缔约当事人一方或双方均无过错，虽然也存在着损害并造成一方或双方的损失，也无须承担缔约过失责任。

1、过错责任原则要求以缔约当事人主观上存在过错作为承担缔约过失责任。即：确定其承担缔约过失责任不仅要有违反先合同的行为，致使对方信赖利益的损失，而且缔约方在主观上确实存在过错；

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用于合同未成立阶段、无效阶段、有效阶段。如此在有效型缔约过失责任在理论上可能会出现对同一合同案件同时追究一方或双方的违约责任和过失责任，也就是会产生重复和交叉适用违约和缔约过失责任的情况（当然其中涉及对缔约过失责任请求权时效的规定，这是将来民法典制定时需要考虑的问题，对此问题本文不做论述）。但这往往在实践中难以为人理解和接受。我认为随着民法理论的发展和司法实践的需用及立法的进一步完善，如真意保留理论的提出对合同法第42条规定“假借订立合同，恶意磋商”条款的质疑以及违反情报提供义务即合同法第42条第2项的规定中以合同有效型占典型性为现状的情形，可以发现未来缔约过失责任的适用必然是以合同有效阶段的适用为重要内容。

（二）缔约过失责任的适用时间问题

如果对缔约过失的具体行为作出明确的确定后，当事人之间是否存在先合同义务则成为适用缔约过失责任的前提。对如何确认当事人之间存在先合同义务，实践中也存在较大的分歧。本人认为，确认当事人之间是否存在先合同义务，应自要约生效开始较为恰当，如果当事人之间只是一般的联系或一方发出的是要约邀请，双方当事人之间无从发生信赖利益。要约邀请做为缔约的特殊过程，与合同的有效成立具有一定的联系，但没有法律上的约束力。也就是说，合同法对这种联系的本身不要求对当事人有一定的相互制约。因此，不能认定双方必须尽诚实信用的先合同义务，而从排除了产生缔约过失责任的时间上的要求。只有一方向另一方发出要约，另一方也作出接受要约的

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责任使相对方所受到的损失形态各异，如何界定，法律没有给出明确的规定。依我之愚见，实有必要进行分类，再行确定赔偿范围。主要表现形式有：

1、假借订合同，恶意进行磋商；

2、故意隐瞒与订合同有关的重要事实或者提供虚假情况；

3、未尽保密义务或不正当使用对方商业秘密给对方造成的损失；

4、其他违背诚实信用原则给对方造成的损失。

根据不同的分类，在未完善立法之前，以司法解释的形式来确认不同的赔偿标准，可以更好指导法律的适用。

四、合同法缔约过失责任在司法实践中存在的问题

（一）缔约过失责任和侵权责任的竞合

目前对于过失责任的性质是独立的不同于侵权责任和违约责任的观点基本为我国所认可，但是正如违约和侵权竞合存在一样，过失责任和侵权责任也存在竞合情况也就是讲也存逻辑上的相交关系。故本人认为也应存在当事人选择法律的适用问题。目前对二者的竞合问题学者论述很少。我认为搞清此问题有理论上和实践上的意义。为了说明问题先举一个案例：一个人在商场买东西谈价格时由于商场地滑致伤。从合同法的角度分析显然是一个较为典型的商场违反基于诚实信用原则而产生的法定的先合同义务，所以应承担缔约过失责任。

同时我认为也可以依照《中华人民共和国消费者权益保护法》第7条：消费者在购买、使用商品和接受服务时享有人身、财产安全不受损害的权利。要求商场承担侵权责任。那么实践中应如何处理此案

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造成了司法实践上难以操作。

对于缔约过失损害赔偿中的举证问题，学者们的见解亦是仁者见仁，智者见智。王利明先生基于其客观过错说认为“对诚实义务的违反，形成一种客观的过失，对此种过失的存在，应由受害人举证。”但也有学者持反对态度，认为“缔约责任以过错责任为归责原则，但在实践中应当适用过错推定责任。”其实质即要求实行举证责任倒置，由过错方承担举证责任。笔者认为，实践中由谁承担举证责任不能一概而论，应具体案情具体分析。一般情况下，应按照“谁主张，谁举证”原则，由受害方承担举证责任。如，擅自撤回要约的缔约过失责任、泄露或不正当使用商业秘密的缔约过失责任、违背意向书或许诺的缔约过失责任等，受害方主张权利时均应负担举证责任。但缔约中信赖利益损害存在种种复杂情况，有时由受害方举证行为人的主观过错存在较大困难。如果仍固守“谁主张，谁举证”原则，受害方势必陷入一种极为不利的地位。这种情况下，宜适用过错推定原则，由过失方承担举证责任。受害人只要证明自己有损失，且该损失是由对方的缔约行为造成的，法院即可从上述事实中推定对方有过错。被告方如要摆脱责任，则须举证证明自己主观上无过错。

五、缔约过失责任的完善意见

（一）明确缔约过失责任的一般规定

先合同义务的确定在缔约过失责任制度中举足轻重。它是缔约过失责任首要前提条件,也是确定缔约过失责任的适围的根本标准,还是确定缔约过失责任的赔偿范围的重要。因此,笔者建议,关于先合同

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既是一种主观的过错，更是一种客观上的过错，是一种主观与客观相结合的过错。在缔约过失责任的情况下，行为人的过错，首先表现为客观的过错，即其违反了依据诚信原则而产生的义务，这一义务是一种法定义务。违背了它并破坏了缔约关系，就构成缔约上的客观过失；其次，它还表现为主观的过错，即一个正常的、理性的缔约人应该明白，缔约当事人为缔约的目的，一旦开始交涉，步入接触、磋商阶段，就应遵守依据诚信原则产生的义务，违背了它并破坏了缔约关系，也就可以推定其主观上有过错。因此，宜从主观客观相结合的角度来认定缔约过失责任的存在。

六、结语

我国《合同法》已经确立了缔约过失责任，虽然存在着不尽完善的方面。建立完善的缔约过失责任，一方面有利于保护当事人的利益，有利于促进交易的完成，维护交易的安全；另一方面促使人们大胆寻求交易伙伴，一旦遭受损害可以通过缔约过失责任制度寻求法律保护。而缔约过失责任制度的存在，得当事人能够认真诚实地对待谈判对象，否则因自己的过失可能要承担一定的法律后果。在全社会共建和谐社会的今天，完善缔约过失责任制，规范社会经济秩序，实现法的正义性，维护社会公正和社会秩序，促进社会经济和谐发展具有十分重要的作用。

参考文献：

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