公司债网上申购操作手册

第一篇：公司债网上申购操作手册

常山股份公司债网上认购操作手册

一、网上认购对象

持有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司A 股证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止购买者除外）。

二、网上认购前信息查询

假设常山股份公司债网上发行日为T日。

1、T-2日，深交所网站将刊登公司债募集说明书及其摘要、发行公告、网上路演公告。投资者可在“深交所网站-信息披露-债券信息-债券公告”中查询。

投资者可通过发行公告了解该债券网上发行信息，主要包括网上发行量、发行时间、网上发行代码、最小认购单位及认购上限等。

2、T-1日，该债券通过网下询价确定票面利率，T-1日日终或T日日初在交易所网站公告。投资者可在“深交所网站-信息披露-债券信息-债券公告”中查询。

3、T日，投资者进行网上认购。

三、网上认购办法

1、参与网上认购的投资者，须持有深交所证券帐户。每个资金账户须按认购金额在认购前存入足额认购资金。

2、网上认购操作

网上认购操作与股票交易类似。在公司债网上发行日的正常交易时间内，参与网上认购的投资者登陆交易系统，在股票买卖界面进行“买入申报”：证券代码输入“该公司债网上发行代码”，债券按面值平价认购，即买入价格输入“100”，下单后该委托将通过交易所交易系统撮合成交。

4、网上认购查询

网上认购查询与股票成交查询类似。投资者可在股票查询中查询委托及成交情况。

第二篇：新股网上申购流程

新股网上申购流程

投资者A账户中有10万元资金；投资者B账户中有100万元资金。

●6月29日(T日)申购日

投资者在交易时间段(AM9:30-11:30；PM13:00-15:00)，打开交易系统，选择“买入股票”。

输入**股票的申购代码和发行价格19.80元。系统根据资金余额提示可申购股数。

按500股及500股的整数倍申购，A君的账户共可申购5000股桂林三金；B君账户共可申购36500股(申购上限为36800股)桂林三金。

A君在“委托数量”中输入5000股；B君在“委托数量”中误输入37000股。

A君的账户显示“已申报”；B君的账户会显示“申报未成功”之类字样，此单被视为废单。B君需重新输入36500股委托数量。

●6月30日(T+1)验资及配号

由中国证券登记结算公司将申购资金冻结。当天下午4点后按相关规定进行验资、确认有效申购和配号。A君配到10个号、B君配到73个号。

●7月1日(T+2日)摇号抽签

招商证券(主承销商)按相关规定摇号抽签。

●7月2日(T+3日)资金解冻、公布中签结果

A君没有中签，申购资金当日解冻；B君中到10个号，即申购5000股桂林三金，其余资金当日解冻。

申购新股每1000(或500)股配一个申购配号，同一笔申购所配号码是连续的。每个中签号只能认购1000(或500股)股。

第三篇：社保网上申报操作手册

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社会保险网上申报银行托收系统

参保单位使用手册

珂尔信息技术有限责任公司

二零一四年八月

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目录

一、引言.................................................................................................3

二、运行环境.........................................................................................4 1 硬件要求.....................................................................................4 2 软件要求.....................................................................................4

三、用户操作说明.................................................................................4 3 单位用户登录.............................................................................4 4 社会保险申报.............................................................................6 单位基本信息变更..................................................................6 人员基本信息变更..................................................................8 个人参保增减变更................................................................10 缴费工资变更................................................................14 变更回退及月度申报............................................................17 中心处理情况查询................................................................18 应收核定查询........................................................................19 5 单位管理...................................................................................19 下级单位及人员管理............................................................20 下级单位管理........................................................................20 下级单位人员管理................................................................22

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单位医保编号对应................................................................23 6 单位用户密码管理....................................................................25

四、Key管理........................................................................................26 7 申请...........................................................................................26 8 安装Key驱动............................................................................27 9 挂失...........................................................................................28

一、引言

随着人力资源和社会保障领域业务体制及业务模式的不断健全、完善，管理服务社会化要求层出不穷,人力资源和社会保险业务日益繁重。政府要在这些领域内做到高效的管理和优质的服务，实现改革目标，必须采用先进的电子信息化手段。为此，人力资源和社会保险部分经办业务将通过互联网协助完成。该用户

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手册是根据《社会保险网上服务平台》操作过程编制而成，适用于有一定电脑操作能力、能够利用Internet进行浏览并收发邮件的人员进行阅读。

二、运行环境 硬件要求

可上网普通电脑。软件要求

Windows XP操作系统 + 谷歌Chrome浏览器。或

Win7操作系统 + 谷歌Chrome浏览器。

三、用户操作说明 单位用户登录

登录社会保险网上服务系统申报相关业务和查询相关社保信息。要求单位已经在社保经办机构开通了“西藏自治区社会保险网上服务系统”。签署相关协议并成功申请到网上申报系统加密Key。操作步骤如下：

在浏览器地址栏中，输入网址http://www.xiexiebang.com/访问西藏人力资源与社会保障网，点击社保栏目进入社保业务经办网。（或直接输入经办网址如:https://219.151.48.210:8082/onlineApply），出现单位登录界面，如下图所示：

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插入用户加密Key，输入网上申报的账号、密码，点击【登录】按钮或按下回车键，将进入系统。

单位成功开通网上申报之后，并设置该期号的标志为【接受申报】状态。单位即可在每月1号至20号期间进行业务申报。

主界面显示如下图所示：

珂尔信息技术有限公司 社会保险申报

单位基本信息变更

1.点击右侧单位基本信息变更进入单位变更页面。如图：

2.单位变更页面如图：

参保单位基本信息变更。其中修改单位名称、单位类型，单位状态、单位法人等信息须提供国家相关证明材料并提交社保经办机构审

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核后生效。

变更单位信息所需资料：

A.单位名称：国家工商行政管理局审核批准文件（组织机构代码证、营业执照、法人登记证原件及复印件），单位经办人委托信，经办人身份证复印件

B.单位类型：单位变更登记申请书、单位法人营业执照、经办人身份证复印件

C.单位状态：如单位破产、分立、合并等情况；需提供国家工商行政管理局审核批准文件组织机构代码证或相关资料、营业执照、法人登记证原件及复印件），经办人委托信，经办人身份证复印件

D.单位法人：国家工商行政管理局审核批准文件（组织机构代码证、营业执照、法人登记证原件及复印件），公司委托人证明及委托人工作证身份证复印件、公司法人签订的变更登记申请书、懂事或股东任命书及身份证复印件、单位法人营业执照复印件。

E.缴费开户户名、缴费开户基本账号：银行开户许可证及复印件 F.批准成立信息：国家工商行政管理局审核批准文件组织机构代码证、营业执照、法人登记证原件及复印件），经办人委托信，经办人身份证复印件

G.工商登记执照信息：国家工商行政管理局审核批准文件组织机构代码证、营业执照、法人登记证原件及复印件），经办人委托信，经办人身份证复印件

并且打印《社会保险信息登记表》提交至社保经办机构审核。

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最新审核政策及所需资料变更请参考西藏自治区人力资源和社会保障信息网（http://www.xiexiebang.com）或社保网上申报服务平台（http://220.182.3.95:801/）。

修改单位电话、业务经办人、所在部门，经办人电话等无需提供证明材料，提交社保系统后；由社保系统接收自动生效。

另外：如果单位签订托收代扣协议，则不能变更单位缴费开发银行、户名、账号、缴费方式。

单位信息变更完成可在【并对错误信息进行【回退】操作。

进行该业务申报及后续业务申报都须在社保系统生成了当前单位的申报期号后才可进行。社保系统会在每月单位完成申报并接受审核完成后自动生成单位的下一个申报期号。

该业务操作完成后须在提交申报并经社保系统接收审核后生效。后续所有业务下同。

】中查询变更信息，人员基本信息变更

1.点击右侧个人基本信息变更进入人员信息申报页面；如图：

2.个人基本信息的变更主页面：

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人员基本信息变更;变更人员身份证及姓名、出生日期、性别、民族、用工形式、人员状态、参工日期等国家相关规定基本信息时，须按规定提供相关证明材料并提交社保经办机构审核。由社保经办机构接收并审核通过信息生效，否则不生效。具体所需资料：

A.变更姓名、身份证、出生日期、性别、民族需提供身份证原件及复印件，并出具由地公安机关开具的身份信息变更原因证明文件。B.用工形式：单位需提供《用工劳动合同》《合同制工人录用表》公益性岗位需提供《公益性指标文件》或相关证明

C.人员状态提供相应状态文件。如死亡需《死亡证明》、安置需《安置协议》、退休需《人员退休批复表》。

另打印《社会保险个人信息变更登记表》提交至社保经办机构审核。

除人员关键信息以外例如：参工日期、地址、联系电话、健康状态等信息则无需社保审核，在信息提交社保系统并接收后自动生效。

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完成人员基本信息编辑后，可在【变更的信息。

】中查看说个人参保增减变更

1.点击右侧个人参保增减变更按钮进入页面；如图：

2.个人参保增减主页面；如图：

3.人员增加

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人员新增：身份证、姓名、性别、文化程度、出生日期、户口性质、人员状态、参保日期、参工时间、工资、用工形式等信息必填。必须选择参保险种，并且参保险种仅可选择单位参保险种。如果该人员已经在社保系统中存在并是停保状态则将执行人员续保操作;输入人员身份证号码或者人员社保编码，点击【提取】按钮获取人员信息，并输入人员工资，参保时间、用工形式、参加工作日期等信息点击【保存】。所需资料说明

A.姓名、身份证、出生日期、性别、民族需提供身份证原件及复印件。

B.用工形式：单位需提供《用工劳动合同》《合同制工人录用表》公益性岗位需提供《公益性指标文件》或相关证明。C.工资：用人单位提供《员工工资表》。提示

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则表示人员参保信息录入成功。否则人员不能新增。如果该人员未在系统中存在，则直接进行新参保。打印《社会保险个人信息登记表》。在系统【

】中可以查询当前期号变更人员信息，并打印《西藏自治区社会保险参保人员增减表》附加人员身份证复印件的资料到社保经办机构进行资料审核，完成人员新增。4.人员减少

单位人员减少，单位须填写减少时间，减少原因及险种。

根据相应减少原因提供相应证明文件：

A.死亡：公安机关《死亡证明》或单位证明

B.辞职，解雇，解除劳动合同需提供：劳动合同解除证明。

C.退休提供《人员退休批复表》。

D.企业转机关提供相应调函。

提交申报之后由社保系统根据减少原因执行相应停保、退保或转出操作。

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点击【停保】按钮，提示

人员减少操作完成。

人员减少：减少原因及减少时间必须准确选择。如人员仅只需停保参保险种中的一个或多个而不是全部停保时，减少原因选择【其它】；减少原因选择【其它】之后，可停保险种将可勾选。否则人员停保险种将默认勾选人员参保险种。在【

】中查看变更人员信息并打印《西藏自治区社会保险参保人员增减表》等相关资料提交社保经办机构审核。5.人员增减与减少之后在人员增减变更主页面可看到相关信息。如图：

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缴费工资变更

1.点击按钮进入工资申报页面；如图：

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2.工资申报主界面如图：

按照员工上年平均工资申报人员工资。并打印《工资申报表》提交申报社保经办机构，社保经办机构按照人员工资生成核定信息。

人员工资变更分为批量变更及单个变更。A.批量变更人员工资

人员工资导入，如图：

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导入人员工资后，在excel表格中修改人员工资如图:

修改完成导入到系统，自动完成工资申报。如图：

申报信息提交申报系统后，社保经办机构接收-审核生效。

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变更回退及月度申报

显示单位在当前期号所做的所有申报信息。在操作员确认申报信息完整无误之后进行月度申报，月度申报之后单位【申报状态】将变为【等待审核】，至此单位应带起本月申报所需资料到社保经办机构进行资料审核。社保经办机构审核完毕后，变更数据将在 珂尔信息技术有限公司

在进行月度申报前，单位用户可回退申报信息，如图：

如确定信息正确，则点击【月度申报】按钮进行月度申报并打印相应资料及表格，点击月度申报之后社保经办机构将开始接受并审核申报数据。单位经办人带需审核资料及表格到社保经办机构进行资料审核。申报如图：

注：申报完成后如果社保经办机构还未开始数据接收，可点击【撤销申报】对申报数据进行修改。如果社保经办机构已经开始接受数据，则不能撤销申报。

中心处理情况查询

可按照申报期号及申报状态查询单位历史申报记录；如图：

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应收核定查询

单位完成当前期号申报之后，社保经办机构生成应收核定表。单位可查询当前期号单位应缴信息。如示例： 单位管理

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下级单位及人员管理

适用于存在众多分支结构的大型企事业单位（例如：电信行业，金融行业）。可按子单位进行人员的分类管理，但影响及实际业务的操作。

下级单位管理

下级单位管理主页面,如图：

添加下级单位 点击【添加】按钮进入，下级单位添加页面；如图：

输入下级单位信息后，点击【添加】；提示如图所示：

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则表示成功。编辑下级单位

选择要编辑的下级单位，点击【编辑】按钮进入编辑页面。如图：

即可修改下级单位基本信息。删除下级单位

删除下级单位操作流程如下：

注：如果下级单位存在对应的人员，在删除下级单位后则所属人员将自动删除对应关系。

对应下级单位人员

选择要对应人员的下级单位【

】按钮。

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进入下级单位人员对应页面。如图操作完成人员对应。

下级单位人员管理

按下级单位分别显示单位人员。并如图解除人员与下级单位对应关系。

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提示如：

单位医保编号对应

该功能仅在单位初次使用本系统是操作，以后无需再次操作。

单位用户填入医保编号，在网上申报平台中生成单位的医保参保信息；并根据填入的医保编号获取单位的医保人员参保信息，作为与社保对应数据。并通过自动及手动方式对应单位人员的申报和医保信息。

单位在进行后续业务申报前，必须对应医保编号；否则后续业务将不涉及医保参保信息。

单位对应医保编号无需社保经办机构审核即在中间数据库生效。该操作一旦生效，单位无法再次修改。如图：

1.单位对应医保编号

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2.单位医保信息与社保信息对照

单位对应医保编号之后，可进行社保信息与医保信息对照的对照。2.1【自动对照】可根据人员姓名、身份证信息进行自动对照，姓名及身份证在社保及医保数据库中信息相同的将自动在社保中间数据库添加医保参保信息。

2.2如果自动对照失败的人员，可选择【手动对照】。同时选择医保及社保信息点击【对照】按钮完成手动对照。如图：

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2.3手动添加医保中的人员到社保信息。适用于人员仅存在医保参保信息。如图： 单位用户密码管理

点击主页面右上角【控制面板】，选择【修改密码】进行初始密码的修改，如图：

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密码修改页面如：

输入原始密码，并输入新密码及确认新密码正确后；点击【修改】按钮，完成操作。完成操作提示如图：

。密码修改成功，并下次登录生效。

注：用户在开通网上申报平台后，为保证数据的安全及准确应尽快修改初始密码。

四、Key管理 申请

参保单位到社保经办机构开通网上申报之后，提供单位组织机构代码及社保参保编码；与西藏珂尔信息技术公司签订《西藏自治区社保网上申报安全服务协议》并申领加密Key。

珂尔信息技术有限公司 安装Key驱动

如果用户电脑已经打开自动安装软件功能，在插入key的同时。Key的驱动程序会自动安装。如果没有则需要手动安装一次。如图：

根据安装程序提示一直点击下一步安装成功。

注意事项：安装过程中，如果有杀毒软件（如瑞星）、360安全卫士等软件出现阻止安装的提示，全部允许，或点击信任，或者将其添加信任为白名单。如360所示：

珂尔信息技术有限公司 挂失

单位加密Key一旦遗失应立即致电社保经办机构，进行加密key口头挂失。社保经办机构对该单位加密Key进行业务封锁。单位经办员应在口头挂失后的五个工作日之内到社保经办机构进行书面挂失并补发加密Key，同时需提供单位证明加盖公章及经办人身份证原件和复印件等资料。

第四篇：网上阅卷系统操作手册

网上机器阅卷操作手册

一、制作试卷答题卡：

双击行编辑修改打印。，安装字体；打开试卷，根据试卷题目内容，题量，和参考答案对答题卡进

二、制作模板：

1.双击桌面上的“网络版模板编辑器”。

2.点击“文件”-“图像编辑”-“扫描新的模板图像”-将试卷的第1页面朝内放入扫描仪，设置“模板图像设置”，选择保存路径，命名“1”，“确定”，完成扫描试卷的第1页。

3.点击“文件”-“图像编辑”-“扫描新的模板图像”-将试卷的第2页朝内放入扫描仪，设置“模板图像设置”，选择保存路径，命名“2”，“确定”，完成扫描试卷的第2页。4.打开“网络版模板编辑器”-“文件”-“图像编辑”-“打开”文件“1”，消除周围污渍；不能保存。5.用鼠标左键选中考生学号栏下面的某一个[A],点击“T”,显示“填涂字符区域大小测量成功”，用鼠标左键选中考生学号栏下面的所有填涂区域, 点击“A”。6.逐行对齐：用左键选中每一行，点击菜单栏上的正中间；

逐列对齐：用左键选中每一列，点击菜单栏上的中间；

7.点击菜单栏上的后选中考生学号下的填涂区域，点击菜单栏上的，左键点击选中的考生学号下的，用上下左右键微调，使得黑矩形位于填涂区域的正，用上下左右键微调，使得黑矩形位于填涂区域的填涂区域，点击键盘上的delete键，消除底色。

8.重复步骤5-7，将选择题，判断题编辑完毕，保存，显示“图像编辑修改成功”。9.打开“网络版模板编辑器”-“文件”-‘“新建模板”，给模板命名为“大学物理A1”-“确定”-“图像”，选择文件“1”，勾选“双面扫描”，点击“添加定位框”，在右上黑块处拉成一个矩形；点击“添加定位框”，在右下黑块处拉成一个矩形；点击“添加定位框”，在左下黑块处拉成一个小矩形；再点击“添加定位框”，在左下黑块处拉成一个大矩形，然后点击“填涂块”；点击“添加定位框”，在“1”处拉成一个矩形，然后点击“标记块”，“确定”。10.点击“”，全选考生学号下填涂区域，出现对话框：OMR数据块属性：

数据块名称：ID；字段类型：标识号码；方向：纵向排列；数据类型：文本；数据范围：0~9；

勾选“唯一标识”，“左对齐”-“确定”。

11.点击“”，全选选择题下填涂区域，出现对话框：OMR数据块属性：

数据块名称：DX；字段类型：单项选择；方向：纵向排列；数据类型：文本；数据范围：A~D；-“确定”。12.点击“”，全选判断题下填涂区域，出现对话框：OMR数据块属性：

数据块名称：PD；字段类型：单项选择；方向：纵向排列；数据类型：文本；数据范围：A~B(注意：登录判断题答案时请注意和试卷上一致！)；-“确定”。13.点击“图像”，选择计算题1答题区域，出现对话框：图像数据块属性：图像块编号：1-“确定”。13.点击“图像”，选择计算题2答题区域，出现对话框：图像数据块属性：

图像块编号：2-“确定”。

14.重复步骤12-13，为全部主观题定义编号（记住编号对应的题目！），“保存”（记住保存路径！）。15.打开“网络版模板编辑器”-“文件”-“新建模板”，给模板命名为“微积分Ab”-“确定”-“图像”，选择文件“2”，勾选“双面扫描”，点击“添加定位框”，在右上黑块处拉成一个矩形；点击“添加定位框”，在右下黑块处拉成一个矩形；点击“添加定位框”，在左下黑块处拉成一个小矩形；再点击“添加定位框”，在左下黑块处拉成一个大矩形，然后点击“填涂块”；点击“添加定位框”，在“2”处拉成一个矩形，然后点击“标记块”，“确定”。

16.重复步骤12-13，为全部主观题定义块号（记住编号对应的题目！），“保存”（记住保存路径！）。

17.打开“网络版模板编辑器”-“文件”-“合并多个模板”-“图像”选择步骤14，16保存的两个模板，选择保存路径-“保存”，显示“组合模板生成完毕”-“关闭”。（完成模板的制作）

三、扫描试卷：

18.打开“识别分割系统”-“系统管理”-“课程代码管理”-“添加科目代码（键盘输入）”-“关闭”-“新建阅卷”-“新建阅卷计划（选择步骤17做好的模板，选择保存路径）”-“确定”。19.“识别分割系统”-“系统管理”-“评分细则管理”（选择块见步骤16）-“保存”。20.“识别分割系统”-“标准答案”（勾选答案并填写分值。）-“保存”。21.“识别分割系统”-“系统管理”-“评卷用户管理”（记住每个题目的ID号范围，密码：123）-“关闭”。22.双击“扫描大师”-“新建扫描”（输入名称，选择模板文件（见步骤17），选择保存位置（不能含有汉字）。）－“确定”。23.将试卷倒置，整理好，不要出现折叠等情况，第一页朝内放入扫描仪，“扫描大师”-“

（批量扫描）”，观察电脑的计数是否与试卷袋上份数一致。扫描完所有试卷后关闭“扫描大师”。24.打开“识别分割系统”-“打开阅卷”，选择阅卷名称（见步骤18）-“脱机”（勾选步骤22位置的试卷图像文件夹）-“识别所有选择的目录”-“处理方式（双面）”-“确定”。25.“识别分割系统”-“选项校正”-“分割情况及处理分割异常试卷”，处理试卷，-“关闭”。“统计报表”-“单科数据校验”-“开始校验”-查看扫描每个文件夹中试卷份数与进入数据库的试卷份数是否一致。“确定”-“关闭”。

四、阅卷

26.打开桌面“分发服务器”-“开始分发”，老师们可以开始上机阅卷。27.老师登陆服务器，（服务器地址在“分发服务器”的界面“服务器属性”上可以查阅。如192.168.0.179）下载客户端到桌面上。双击桌面上的客户端程序，稍等几秒钟，填写ID号（见步骤21），密码：123。开始阅卷。

28.阅卷完毕后，“关闭分发服务器”，打开“识别分割系统”，“标准答案”给选择题判断题正确答案及每小题分值，“保存到数据库”，然后重复步骤19，观察试卷总分是否为100分，若是100分，则关闭，否则要检查各题分值；花名册顺序：学号，姓名，学院，班级；“花名册”导入，选定学号长度，（07级以后为13位学号），选择“sheet1”,导入花名册后作“考号有效性检验”，出现异常考号时必须手工调整。调整完毕后关闭。

29.“分数合成”-勾选“自动将参加了考试但没有名册信息的考生加入数据库”-“开始”，完成后“关闭”。“统计报表”-勾选相关报表，“保存”，选择保存路径（记住路径），将报表拷贝到移动硬盘即完成所有工作。

丽升信息公司售后服务电话：027-87297873，有关系统的其他问题请拨打该电话咨询王工程师。

第五篇：上交所网上按市值申购实施办法

上海市场首次公开发行股票网上按市值申购

实施办法

第一章 总则

第一条 为规范投资者按持有的上海市场非限售A股股份市值（以下简称“市值”）参与首次公开发行股票网上资金申购业务，根据《证券发行与承销管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》，制定本办法。

第二条 通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统并采用网上按市值申购方式首次公开发行股票，适用本办法。

第二章 市值计算规则

第三条 投资者持有的市值以投资者为单位进行计算。第四条 投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。

确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以发行公告确定的网上申购日（T日，下同）前两个交易日（T-2日）日终为准。

融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。第五条 证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。

第六条 不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。第七条 投资者相关证券账户市值为其T-2日日终持有的市值。非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

第八条 投资者相关证券账户持有市值按其T-2日证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

第三章 基本规则

第九条 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，每1万元市值可申购一个申购单位，不足1万元的部分不计入申购额度。

每一个申购单位为1000股，申购数量应当为1000股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一，且不得超过9999.9万股。

第十条 投资者可以根据其持有市值对应的网上可申购额度，使用所持上海市场证券账户在T日申购在上交所发行的新股。申购时间为T日9:30-11:30、13:00-15:00。

投资者在进行申购委托前需足额缴款，投资者申购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部分为无效申购。

第十一条 投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

第十二条 T日有多只新股发行的，同一投资者参与当日每只新股网上申购的可申购额度均按其T-2日日终持有的市值确定。

第十三条 申购委托前，投资者应把申购款全额存入其在指定交易的证券公司开立的资金账户。申购时间内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单。一经申报，不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

第十四条 中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）上海分公司负责申购资金的结算。

结算参与人应使用其在中国结算上海分公司开立的资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在规定的资金到账时点有足额资金用于新股申购的资金交收。中国结算上海分公司对新股申购的资金交收不提供交收担保。

第十五条 如果结算参与人在规定的资金到账时点资金不足以完成申购新股的资金交收，则资金不足部分确认为无效申购。由中国结算上海分公司配合具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告，上交所以实际到位资金作为有效申购进行配号。具体办法如下：

证券公司在T+1日16时前将资金不实的申购账号及其对应交易单元告知上交所（对于通过托管银行结算的基金公司等机构，由托管银行向上交所申报并由基金公司盖章确认），其上报的资金不实申购总额须与不到位资金总额相等；T+1日由上交所根据会计师事务所的验资结果并核实证券公司、托管银行上报情况后，逐一确认上述账号的申购为无效申购；如证券公司、托管银行未在规定时间内将资金不实的账号告知上交所；T+1日，上交所根据会计师事务所的验资情况，选取其所属交易单元中申购量最大的交易单元，按照申购时间的先后顺序，从最晚申购的账号开始，依次确认无效申购，直至其申购总量对应的资金与实际到位资金相符；如其申购不足金额对应的申购量超过该交易单元申购总量，则该交易单元所有申购均确认为无效申购；同时，按照申购量从大到小的顺序选择其所属其他交易单元，依前述方法确认无效申购（对于同一日网上发行的多只新股，如其未在规定时间内提交确认情况，则对未到位资金在各只新股之间按申购资金比例分配）。由此产生的一切法律责任，由证券公司、托管银行承担。上交所可以根据有关规定，对相关机构实施口头警示、书面警示、监管谈话等监管措施或者通报批评、限制交易等纪律处分。

第四章 业务流程 第十六条 T-1日，中国结算上海分公司将纳入网上可申购额度计算的账户持有的T-2日市值及账户组对应关系数据发给上交所。

第十七条 T日，投资者可以通过其指定交易的证券公司查询其T-2日的市值或可申购量。

第十八条 T日，投资者根据其持有的市值数据，在申购时间内通过指定交易的证券公司进行申购委托，并根据发行人发行公告规定的发行价格以及申购数量足额缴纳申购款。

已开立资金账户但没有足额资金的投资者，必须在T日申购前，根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在T日前在指定交易的证券公司开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。

第十九条 T+1日，中国结算上海分公司根据上交所发送的申购数据对申购资金进行冻结处理。T+1日16：00前，申购资金须全部到账。中国结算上海分公司配合具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。发行人应当向负责申购冻结资金验资的会计师事务所支付验资费用。

验资结束后当天（T+1日），上交所根据实际到账的新股申购资金对应的申购总量确认有效申购总量。上交所根据有效申购总量，按以下办法配售新股：

（一）当有效申购总量等于该次股票网上发行量时，投资者按其有效申购量认购股票。

（二）当有效申购总量小于该次股票网上发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按发行公告办理。

（三）当有效申购总量大于该次股票网上发行量时，上交所按照每1000股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。

第二十条 主承销商于T+2日公布中签率，并根据总配号量和中签率组织摇号抽签，于T+3日公布中签结果。每一个中签号可认购1000股新股。证券营业部应于T+3日在显著位臵公布摇号中签结果。

第二十一条 T+2日,中国结算上海分公司根据中签结果进行新股认购中签清算，并于当日收市后向各参与申购的结算参与人发送中签数据。

第二十二条 T+3日，中国结算上海分公司对新股申购资金进行解冻处理，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项。中国结算上海分公司将中签的认购款项扣除相关费用后，划至主承销商的资金交收账户。主承销商在收到中国结算上海分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。结算参与人在收到中国结算上海分公司返还未中签部分的申购余款后，将该款项返还给投资者。

T+1日至T+3日的前一自然日，网上发行申购资金由中国结算上海分公司予以冻结，申购冻结资金产生的利息收入由中国结算上海分公司按照相关规定划入证券投资者保护基金。

第二十三条 T+3日，网上发行结束后，中国结算上海分公司完成网上发行新股股东的股份登记。

第五章 网上发行与网下发行的衔接

第二十四条 新股按市值申购网上发行日与网下申购缴款截止日为同一日。

第二十五条 对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，T+3日，中签投资者将获得申购价格与发行价格之间的差额部分及未中签部分的申购余款。

第二十六条 发行人和主承销商应在T-1日之前刊登网上、网下发行公告。

第二十七条 对每只新股发行，凡参与网下发行报价或申购的投资者，不得再参与网上新股申购。

第二十八条 发行人和主承销商可以根据申购情况进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，最终确定对网上投资者和对网下投资者的股票分配数量。

发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日，将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知上交所。发行人和主承销商未在规定时间内通知上交所的，发行人和主承销商应根据发行公告确定的网上、网下发行量进行股票配售。

第二十九条 网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股份登记。材料齐备的，中国结算上海分公司在两个交易日内完成登记。

网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。

第六章 附则

第三十条 因使用多个证券账户申购同一只新股、以同一证券账户多次申购同一只新股，以及因申购量超过可申购额度，导致部分申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

投资者应根据中国结算相关规定管理其证券账户。第三十一条 对同一只新股发行，参与网下发行报价或申购的投资者再参与网上新股申购，导致其网上申购无效的，由投资者自行承担相关责任。

第三十二条 本办法自发布之日起施行。

原由上交所、中国结算颁布的涉及首次公开发行股票申购的相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。