浅析工商行政管理机关查处案件中证据的重要性（共5则范文）

第一篇：浅析工商行政管理机关查处案件中证据的重要性（共）

——（法制调研论文）证据的概念

什么是证据？在行政执法机关查处案件中，“证据”有其特定的法律含义，是指行政执法机关依法定程序收集，用来证明案件真实情况的一切事实。换句话讲，证据就是证明的根据，用以证明案件真实情况的一切事实，都是证据，也可以说是用已知的事实去证明未知的事实，前者(已知事实)是后者(未知事实)的证据，后者是前者的证明对象。

根据我国法律的规定[如《行政诉讼法》第五章和《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十八条的规定]，证据必须经过查证属实或审查属实，并且由特定的机关依法收集认可的事实，才能作为定案的根据。依照这一法定精神，作为行政执法机关查处案件中的有效证据，具有以下特征。

一、客观性

证据是客观存在的事实，它是不依赖人们的意志而独立存在的，或者说作为证明案件事实的材料，必须是记载客观真实情况或反映客观真实情况的材料。任何主观想象、猜测或捏造的情况，都不能作为证据使用。

违法违章活动，总是在一定的时间、空间和条件下进行，不论当事人的违法行为是故意或过失，必然作用于客观外界和引起客观外界的变化，违法当事人销脏灭迹或狡赖、假供、伪证，也改变不了违法时留下的客观事实。办案人员可以凭借这些客观事实，查明案件的真实情况，作出公正合理的处罚。因此，证据的客观性是我国证据制度最本质的特征。

二、相关性(关联性)

客观存在的事实是多种多样的，并非所有的事实都能作为证据使用，只有那些与案件事实存在着联系的事实，才能作为证据使用，反过来讲，证据能起到证明案件真实情况的作用，因此，证据与案件事实存在着必然的联系。

我国的法律规定，对收集到的各种证据，必须经过查证属实，才能作为定案的根据，所谓查证属实，就是要求办案人员一定要查清证据是否确实是客观存在的事实，以及是否与案件事实存在着联系。

实际工作中，作为行政执法机关查处案件的有效证据，必须能够证明违法当事人的情节和事实，即这种违法和那种违法，以及违法情节轻重的事实，或者构成违法行为和不构成违法行为的界线区分，也要根据真正的事实来认定。与案件毫无关联或者表面上看似乎有联系，而实质上并没有内在的，必然的联系，也不能当作证据使用。

证据与案件事实之间存在着各种联系，常见的有：

1、有些证据是案件事实作用于某些人的感官或某些物品而形成的。如知情人的陈述，经济合同签订中所制作的文书。

2、有些证据反映了案件主要事实发生的原因。如销售假货当事人购买假东西出售。

3、有些证据反映案件主要事实的结果。如卖假酒使消费者食用后造成中毒或死亡。

4、有些证据反映案件事实发生的条件。如公司注册登记中申请人提供虚假证件、文件、委托书等。

5、有些证据是反映案件事实发生的环境和自然状况。如制造假货的现场。

三、法律性

又叫合法性，即证据的收集必须是合法的，必须是依照法定程序收集，并且符合法定形式要求的事实。

实际工作中，工商行政管理机关办案人员依法收集证据，就是指按《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》第十六条到第二十五条的规定收集有关证据，特别强调在收集证据过程中严禁采用刑讯逼供、诱供、套供等不合法的手段收集证据。

四、目的性(准确性)

证据的收集具有明确的目的，即能够证明案件的真实事实。这就要求办案人员在收集证据过程中，所收集到的证据必须能够证明案件的事实，那些与案件无关、不能证明案件真实情况或内容含糊笼统的证明材料都不能作证据使用。

以上证据的四个特征，四者之间相互联系，缺一不可。在收集、审查、判断和使用证据时，必须全面掌握，正确运用。

证据的意义

工商行政管理机关在查处案件中，证据占有很重要的地位。

证据是正确认识案件真实情况和使案件得于处理的基础和依据。工商行政管机关查处违法违章案件，从立案、调查、定性及处罚，都离不开证据。没有证据，就不能正确揭露、证明违法当事人的违法违章行为，证实当事人应得到的处罚。没有证据，整个办案过程就不能依次正常的进行，并最终达到查处的任务和目的，因此，证据问题通常被称为是办案活动中最重要、最实际、最关键的部分，是办案活动的中心问题。证据对办案机关正确实现办案任务，打击违法行为有着重要的意义。

一、证据是正确认定案件事实的根据和基础

办案机关为了正确查处案件，必须以事实为根据以法律为准绳。首先，必须查明案件的真实情况，而后才能在事实清楚的基础上正确适用法律，对案件作出处罚决定。其次，办案人员对其所承办的案件，必须经过调查证实和认定是否存在违法事实？谁违法？违反了什么法律法规？是利用经济合同进行欺诈或者制造、销售

假冒伪劣商品？以及违法行为发生的时间地点及行为的动机、目的、后果、背景及其他条件等等。最后，掌握了客观实在的证据，尽管案件事实无法在当时的条件下原样重演或再现，也可以对它有个明晰的了解和正确的认识，这就要依靠证据，使已经发生过的案件事实的全部情景，准确无误地被人们认识和反映出来。

因此，由真凭实据认定了的案件事实，才具有客

观真实性，任何时候都能站得住脚，经得住实践和历史的检验。

二、证据是与违法行为作斗争的锐利武器

在办案过程中，证据是揭露违法活动和证实违法活动的手段。

违法的当事人，大都以为自己的违法行为隐蔽,不会被察觉，存在侥幸心理,因而在调查询问和收集证据过程中，往往多方狡猾抵赖，不肯轻易供述违法事实，办案人员就只有正确运用证据，有力地揭穿其谎言，使其感到违法行为难以掩盖，不得不如实交待问题。

证据是正确定性处理案件的根据，要正确地定性处理，就必须首先运用证据，查清全部案情事实，然后以事实为根据，正确认定及运用相关法律、法规、行政规章，确定当事人的违法行为。是否具有从轻或从重的情节等，如果离开事实根据或者根本就没有证据材料作为根据，对法律、法规、行政规章理解得再深刻，执行的再坚决，也不能达到正确定性处理案件的目的，只有充分、确凿的证据，才能实事求是地得出当事人有无过错，以及对违法行为的性质作出正确的结论。

因此说，证据在查处案件中，对正确适用法律、法规、行政规章、合法的作出处罚起着决定性作用。

证明对象

证明对象，是指办案机关在办理案件过程中，需要用证据来证明的案件事实(待证事实)，换句话讲，凡是案件中需要查明的事实都是证明对象。

明确案件的证明对象对于查处案件极为必要，这可以使办案机关的办案人员，在办案过程中始终目标明确，既不疏漏案件中必须查明的事实，也不为案件无关或枝节的事实所纠缠，集中精力，准确、及时地查明案件真实情况。案件事实主要包括两个部份，一是有关违法事实，其中主要是构成违法事实的要件，二是违法当事人的本身情况和违法后的表现，前者是基本证明对象，因为只有查明这些情况，才能正确解决当事人的行为是否违法?违反了什么法律、法规，行政规章的规定?是谁违反法律规定?应不应该依照法律、法规、行政规章的规定给予必要的处罚，追究责任?后者对于正确适用法律、法规、行政规章具有重要意义，所以也必须查明。

有关违法事实的构成要件，证明对象的范围，在具体案件中，在法律、行政法规、行政规章上没有具体的规定，实际上也不可能作出规定，因为，经济违法案件的情况是错综复杂的，多种多样的，每个案件要证明的事实又各有所不同或者各有侧重，实践证明，案件的证明对象一般有以下几个方面。

（一）违法活动是否已经发生。如有人举报甲公司侵犯乙公司的商标专用权，我们知道后，首先要了解甲公司是否印制过商标，印制的商标是甲公司的还是乙公司的，及印制的数量、用途等等。

(二)如果确定案件事实已经发生，需要进一步调查核实，就要通过收集与案件有关的各种证据，证明案件事实的存在。

(三)证明违法当事人是否具备承担责任的能力，是法人违法就必须查清该法人是否具有民事行为能力。是自然人或个体户违法，也同样查清他们是否具备承担责任的能力。

(四)证明当事人有无免除或减轻处罚的情节。根据《行政处罚法》第24、25、26、27、29条规定，违法当事人具备其中一种情况，办案人员在收集证据时也不应忽视这方面的证据。

(五)调查构成违法活动的环境、背景、地点、条件，要尽力收集这方面的证据，办案机关的任务，不仅要打击违法行为，还要教育违法当事人，预防违法行为的再发生，这一点，《行政处罚法》第五条也作了明确规定。

(六)鉴别证据材料的真伪。例如当事人提出办案机关所收集的证人证言是假的，这时，办案人员就必须对当事人提出的问题，进一步调查取证，用其他证据证明证人的证言的真实性。再例如：在调查中向当事人出示物证，当事人否认是他的违法物证，也要通过其他证据来证明物证的真实性。

特别强调指出，不是每个案子都要证明上述六个方面的事实，也不是每一个案件只要证明了上述六个方面的事实就够了。证明对象的

第二篇：吉林省工商行政管理系统纪检监察查处案件工作制度

吉林省工商行政管理系统纪检监察

查处案件工作制度

为规范查处案件工作，提高办案质量和效率，根据《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》及有关规定，制定全省工商行政管理系统查处案件工作制度。

一、查处案件级别管辖

（一）省工商局负责市州工商局领导班子成员、调研员、助理调研员和省局机关、派出机构和所属事业单位工作人员案件的调查处理。

（二）市州工商局负责县（市）工商局、城区工商分局领导班子成员、主任科员、副主任科员和本级局机关、派出机构和所属事业单位工作人员案件的调查处理。

（三）县（市）工商局、城区工商分局负责本级局机关、派出机构和所属事业单位工作人员案件的调查处理。

（四）管辖范围内有重大影响、复杂的案件，上级局可直接立案调查办理。

二、党政纪处分批准权限

（一）对市州工商局领导班子成员和调研员、助理调研员的党纪处分，由省工商局纪检监察部门立案调查的，调查组提出处理意见并经省局党组同意后，一般移交驻地市州纪委处理，若驻地市州纪委认为由省工商局纪检监察部门处理更为适宜的，经协商可由省工商局纪检监察部门处理。处理意见尽量协商一致，经协商不能一致时，可报上级纪委研究审定。省工商局对市州局领导班子成员的政纪处分，经局长办公会研究后，由省工商局下达处分决定。

（二）对省工商局机关、派出机构和所属事业单位正、副处级干部的党纪处分，由省工商局纪检监察部门立案调查后，提出处理意见，然后按程序由机关党委、机关报纪委报省直纪工委，由省直纪工委下达处分决定。对省工商局机关、派出机构和所属事业单位正、副处级干部的政纪处分，由省工商局纪检组监察室立案调查后，提出处理意见，经局长办公会讨论决定，由省工商局下达处分决定。

（三）对省工商局机关、派出机构和所属事业单位主任科员以下干部的党纪处分，由省工商局机关党委下达处分决定。主任科员以下人员的政纪处分，经局长办公会讨论决定，由省工商局下达处分决定。

（四）市州工商局和县（市）工商局、城区工商分局对所辖干部的党政纪处分按照省工商局的程序办理。给予行政开除处分的，要报上一级纪检监察机关备案。

三、查处案件程序

（一）核实立案。

对发现的问题进行初步核实，时限为两个月，必要时可延长一个月。经过初核认为违纪事实存在，并需要追究党政纪责任的，填写立案报告，报局领导批准，办理立案手续。重大案件的立案，同时报上级纪检监察部门备案。

（二）调查取证。

1、制定调查方案。调查方案主要包括调查人员的组成，应查明的问题和线索，调查步骤、方法和措施等内容。

2、通知被调查单位和被调查人所在单位。

3、收集证据应当取得原物、原件，如果不能取得原物、原件时，可以拍照、影印、复制，但应当注明原物、原件的保存单位或者出处，并由提供原物、原件的单位或个人签名或盖章。对有关机关提供、移送的证据，纪检监察部门应进行审查核实。对司法机关正式提供、移送并已认定的证明材料，可以直接使用。

4、调查人员应当当场制作调查笔录，也可由证人用钢笔、毛笔书写证言。经核对无误后，由其签名或者盖章。如果证人要求对原证作部分或全部更正时，可允许在注明原因的情况下另行作证，但不退还原证。以上证据，必须经查证属实，才能作为定案依据。

5、需暂扣、封存可以证明违纪行为的资料、物品和非法所得的，需先报纪检监察部门领导，出示纪检监察暂扣、封存通知书，并开列清单。暂扣、封存的时间不得超过办案期限。

6、调查取证时，调查人员应当出示有关证件。调查取证人员不得少于二人。

7、调查结束后，应当制作案件调查报告。案件调查报告的内容包括：被调查人的基本情况；立案依据；违纪事实、性质；被调查人和有关人员的责任；被调查人的态度和对书面材料的意见；被调查人所在单位的意见；处理意见。

8、调查人员应当将认定的违纪事实形成书面材料与被调查人见面，并允许其申辩。被调查人应当在书面材料上签署意见并签字或者盖章。拒绝签署意见或者拒绝签字盖章的，由调查人员在书面材料上注明，由被调查人所单位负责人签署意见。

（三）案件审理要有纪检监察部门领导参与，并有两人以上参加。审理人员应当就案件事实是否清楚、证据是否确凿、定性是否准确、处理意见是否恰当、程序是否合法进行全面审核。认为需要对案件进行补充调查或补办手续的，经纪检监察部门负责人同意后实施。审理结束后，提出审理意见。

（四）处理方式。

1、违纪事实清楚，需给予政纪处分的，由局长办公做出相应处分决定。

2、有违纪事实，但情节轻微，认识态度好，经教育后，做出免于行政处分的决定。

3、对在单位或社会上造成不良影响的违纪单位或个人，进行内部通报或者公开报道。

4、违反国家法律、法规、规定取得非法收入，应当依法没收，追缴或者责令退赔；已经给国家和公民合法权益造成损害，需要采取补救措施的，做出处理决定。

5、认为需要由其他机关、部门给予处理的，移送有关或部门处理。

6、违纪事实不存在，撤销立案。以上方式可以单独使用，也可以根据需要合并使用，但须经局长办公会议确定后执行。

（五）结案。

1、立案后6个月结案。因特殊原因需要延长办案期限的，应当经办案部门负责人批准，并向上一级纪检监察部门说明情况，最长不得超过1年。上级机关交办的案件，不能如期结案的，应当向交办机关说明理由。

2、对给予处分及其他处理建议有异议的，应当在收到建议之日起十五日内给予回复。回复后仍有异议的，由纪检监察部门提请局领导或者上一级纪检监察部门处理。

3、对所受处分不服提出申斥，如经过复审，需改变或者取消处分决定的，一般由原作出决定或批准处分的的机关重新做出决定。在新的决定做出前，仍按原处分决定执行。

4、填写结案报告，报经局领导同意后结案，并按规定向有关部门呈报备案。

5、立案归档。立案工作的基本要求是：材料齐全、卷组科学、编目清楚、手续完备。

第三篇：工商行政管理机关行政处罚案件听证程序

工商行政管理机关行政处罚案件听证程序

申请和受理：

工商行政管理机关作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利：

（一）责令停业整顿、责令停止营业、责令停止广告业务等；

（二）吊销、收缴或者扣缴营业执照、吊销广告经营许可证、撤销商标注册、撤销特殊标志登记等；

（三）对公民处以三千元、对法人或者其他组织处以三万元以上罚款；

（四）对公民、法人或者其他组织作出没收违法所得和非法财物达到上述第（三）项所列数额的行政处罚。

当事人要求听证的，可以在听证告知书的送达回证上签署意见，也可以自接到告知听证的通知之日起三个工作日内以书面或者口头形式提出。当事人以口头形式提出的，工商行政管理机关应当将情况记入笔录，并由当事人在笔录上签名或者盖章。

自当事人签收之日起三个工作日内，或者工商行政管理机关挂号寄出听证告知书之日起十五日内，或者自公告之日起十五日内，当事人不要求举行听证的，视为放弃要求举行听证的权利。

前款规定的邮寄送达，如因不可抗力或者其他特殊情况，当事人在规定的期间没有收到的，应当自实际收到之日起三个工作日内提出听证申请。

听证主持人和听证参加人：

听证主持人由工商行政管理机关负责人指定。听证主持人可以由一至三人担任，二人以上共同主持听证的，应当由其中一人为首席听证主持人。案件调查人员不得担任听证主持人。

听证主持人、记录员、翻译人员有下列情形之一时，应当回避：

（一）是案件的当事人或者当事人的近亲属；

（二）与案件有利害关系；

（三）与案件当事人有其他关系，可能影响对案件的公正听证的。

当事人认为听证主持人、记录员、翻译人员有以上情形之一的，有权以口头或者书面形式申请其回避。

听证主持人应当公开、公正地履行主持听证的职责，不得妨碍听证参加人行使陈述权、申辩权和质证权，不得徇私枉法，包庇纵容违法行为。

要求举行听证的公民、法人或者其他组织是听证的当事人。

与听证案件有利害关系的其他公民、法人或者其他组织，可以作为第三人向听证主持人申请参加听证，或者由听证主持人通知其参加听证。

当事人、第三人可以委托一至二人代为参加听证。

委托他人代为参加听证的，应当向工商行政管理机关提交由委托人签名或者盖章的授权委托书以及委托代理人的身份证明文件。授权委托书应当载明委托事项及权限。委托代理人代为放弃行使陈述权、申辩权和质证权的，必须有委托人的明确授权。

听证准备：

工商行政管理机关应当于举行听证七日前通知当事人。听证应当公开举行。涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，听证不公开举行。

听证会：

听证开始前，记录员应当查明听证参加人是否到场，宣布听证纪律，并向听证主持人报告听证准备就绪。

听证纪律：

（一）服从听证主持人的指挥，未经听证主持人允许不得发言、提问；

（二）未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影；

（三）听证参加人未经听证主持人允许不得退场；

（四）旁听人员不得大声喧哗，不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。听证按下列顺序进行：

（一）案件调查人员提出当事人违法的事实、证据、依据以及行政处罚建议；

（二）当事人及其委托代理人进行陈述和申辩；

（三）第三人及其委托代理人进行陈述；

（四）互相辩论；

（五）听证主持人按照第三人、案件调查人员、当事人的先后顺序征询各方最后意见。当事人可以当场提出证明自己主张的证据，听证主持人应当接收。

当事人和案件调查人员经听证主持人允许，可以就有关证据进行质证，也可以向到场的证人、鉴定人、勘验人发问。

有下列情形之一的，可以延期举行听证：

（一）当事人因不可抗拒的事由无法到场的；

（二）其他应当延期的情形。

有下列情形之一的，可以中止听证：

（一）需要通知新的证人到场或者需要重新鉴定、勘验的；

（二）当事人因不可抗拒的事由，无法继续参加听证的；

（三）当事人死亡或者解散，需要确定相关权利义务继承人的；

（四）当事人提出回避申请的；

（五）其他应当中止听证的情形。

有下列情形之一的，可以终止听证：

（一）当事人撤回听证申请的；

（二）当事人无正当理由拒不到场参加听证的；

（三）当事人未经听证主持人允许中途退场的；

（四）其他应当终止听证的情形。

举行听证会的，听证笔录应当经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。拒绝签名或者盖章的，由听证主持人记明情况，在听证笔录中予以载明。

第四篇：湖北省工商行政管理机关查处取缔无照经营工作规范

湖北省工商行政管理机关查处取缔无照经营工作规范

第一条 为提高查处取缔无照经营工作制度化、规范化水平，根据国务院《无照经营查处取缔办法》、国家工商总局《关于推进查处取缔无照经营工作规范化建设的意见》和省政府办公厅《关于建立查处取缔无证无照经营综合治理工作机制的意见》等有关规定，制定本规范。

第二条 查处取缔无照经营的总体工作目标：在全面掌握辖区无照经营状况基础上，坚持突出重点、区别对待、疏堵结合、分类治理原则，依法开展查处取缔工作，实现减少存量、遏制增量、消除隐患、可控有序的目标，努力营造公平、有序、规范的市场经济秩序，推动全省社会经济又好又快发展。

第三条 无照经营行为查处程序、措施和处罚，适用《无照经营查处取缔办法》规定的程序、措施和处罚，但法律、法规对无照经营的处罚另有规定的，从其规定。无照经营行为的定性适用有关法律、法规的规定。

第四条 查处取缔无照经营坚持“政府统一组织领导，工商部门牵头协调，有关职能部门各负其责、齐抓共管”的综合治理工作机制。各级工商机关在职责范围内，全面及时查处取缔无照经营，确保依法履行监管职责。

各市、州、直管市、林区工商行政管理局负责本辖区无照经营查处取缔工作的组织、指导、协调和督查，组织开展全局性无照经营专项执法和集中整治。

各县（市、区）工商行政管理局、工商所具体承担无照经营查处取缔职责，采取积极有效措施，及时发现、查处辖区内的无照经营行为。

第五条 各级工商机关应当结合实际，按照当地党委、政府和上级机关的部署要求，突出重点，严厉查处取缔存在生产安全隐患、食品安全隐患、影响社会治安和城市管理、干扰群众日常生活、危害青少年健康成长环境等无照经营行为。重点加强校园周边、居民小区、繁华街道、旅游景区以及城乡结合部等无照经营易发区域的日常监管。

第六条 各级工商机关要畅通无照经营举报途径，建立以“12315”为中心，社区居委会、村民委员会联动的举报网络，公布举报电话，发挥社会监督作用。对接到的群众投诉、举报，应在3个工作日内进行有针对性的检查；情况紧急的，应立即进行检查；案情重大的，主要负责人要亲自组织检查，并及时向当地党委、政府和上级机关报告。

第七条 工商所在辖区内实行网格化管理，落实片区监管人员、监管任务和监管责任。实时掌握辖区无照经营动态情况，依托信用分类监管的有关模块，建立电子化监管档案，详细记载经营者姓名、经营场所、经营项目、无照经营原因、处理意见及结果等信息。定期组织实施对无照经营的日常监督检查，确保无监管盲区。

第八条 对发现的无照经营行为，应当依法实施现场检查，区分不同情况及原因，分类进行处置。

（一）对无需办理行政许可审批，或需要办理但法律法规规定由工商部门单独执法的无照经营行为，要责令经营者停止经营，限期办理相关证照。拒不办理，擅自继续从事经营活动的，依法予以查处取缔。

（二）对需要办理行政许可审批，法律法规规定由工商部门与其他部门共同执法，但由工商部门牵头查处的无照经营行为，要责令经营者停止经营，限期办理相关证照，将有关情况及时抄告许可审批部门。拒不办理，擅自继续从事经营活动的，依法予以查处取缔。

（三）对需要办理行政许可审批，法律法规规定由工商部门与其他部门共同执法，但工商部门属于配合查处的无照经营行为，要责令经营者停止经营，限期办理相关证照，并将有关情况及时抄告许可审批部门，积极会同相关部门依法予以处理。

（四）对法律法规明确规定由行政许可审批部门作为执法主体的无照经营行为，要责令经营者停止经营，限期办理相关证照，并将有关情况及时抄告许可审批部门，积极协助相关部门依法予以处理。

（五）对违法情节严重、涉嫌犯罪的无照经营行为，移送司法机关依法追究刑事责任。

第九条 对行政许可审批被吊销、撤销或有效期届满后，经营者仍然从事许可项目经营活动的，按照《无照经营查处取缔办法》第六条、第七条的规定处理后，依照本规范进行处理。

第十条 对政府或者政府授权部门责令关闭的企业，法律、行政法规明确规定此种情形应办理变更登记或者吊销营业执照的，应当及时督促企业办理变更登记或者吊销营业执照。

第十一条 各级工商机关在查处取缔无照经营行为中，应当坚持查处与疏导相结合，处罚与教育相结合，强化以人为本的工作理念，依法开展无照经营综合治理。

（一）对经营条件、经营范围、经营项目符合法律法规规定的无照经营行为，应当积极督促、引导其依法办理有关手续，合法经营。

（二）对下岗失业人员、残疾人、无生活来源人员等社会弱势群体，以个体经营为基本谋生手段、无恶意违法和社会危害的无照经营行为，要积极疏导，并为经营者办证办照创造便利条件，鼓励其合法经营。

（三）对农民在集贸市场或者地方政府指定区域内销售自产农副产品等法律法规和政策规定可免于登记的经营活动，不作为无照经营查处。

（四）对危害人体健康、存在重大安全隐患、威胁公共利益和安全、破坏环境资源、制售假冒伪劣商品的无照经营行为，坚决依法查处取缔、绝不姑息。

工商所对无照经营采取强制措施，对集贸市场外的无照经营实施行政处罚，应当以所属县级工商机关名义作出。

第十二条 对为无照经营行为提供生产经营场所、运输、保管、仓储等条件的单位和个人，要责令限期改正，并在企业信用分类监管系统中做好相应记录。逾期不改的，按照《无照经营查处取缔办法》第十五条的规定依法查处。

第十三条 在查处取缔工作中遇到阻力的，可根据实际情况按照下列程序和方式办理：

（一）对暴力抗法、妨碍执行公务的，及时向公安部门通报情况，请求协助配合。

（二）对大面积、区域性、行业性、群发性的无照经营，应当向当地政府、综治办书面汇报，请求协调处理、工作指示或组织联合执法，并将有关情况留存备案。

（三）对影响较大暂不能取缔或者取缔工作可能带来社会不稳定因素的，要将有关情况向上级工商部门和当地政府汇报，并将汇报情况留存备案。

第十四条 查处取缔工作中发现无照经营者存在其他严重违法行为的，属于工商部门职责范围的，根据有关规定一并查处；属于其他行政执法部门职责范围的，移交有关行政执法部门处理。

第十五条 查处取缔工作中，要做好情况记录和信息反馈。

（一）在查处取缔无照经营过程中产生的书面材料，要及时归档，对法律法规没有明确要求保存时间的，保存三年。

（二）对群众实名举报并留有联系方式的举报案件，应将调查处理情况在法定期限内反馈给举报人。

（三）对其他部门移送的无照经营行为，应在依法调查处理后，将处理情况及结果及时回告相关部门。

（四）对政府或上级机关交办的案件，在调查处理结束后3个工作日内将有关情况上报交办单位。案情重大的，在调查处理过程中随时上报有关情况。

第十六条 对发现的无照经营行为及处置、抄告、核查、反馈、行政处罚等相关信息，要及时、准确、完整、详细地录入工商所综合管理平台。

第十七条 对责令限期改正违法行为或已经依法取缔的无照经营场所，应定期进行回访，直至违法行为消除，防止死灰复燃。

第十八条 各级工商机关要将查处取缔无照经营工作定期向当地政府汇报，同时加强与有关部门密切配合和工作协调，建立完善无照经营查处取缔联席会议制度，切实发挥综合治理机制作用。

第十九条 各级工商机关应当建立健全无照经营查处取缔工作责任制度，将查处取缔工作纳入考核主要指标。上级机关应当加强对下级机关查处取缔工作的领导和督查力度。

第二十条 工商执法人员在查处取缔工作中不依法履行监管职责，有失察、失职、渎职和包庇袒护等行为，致使发生因无照经营造成的重大安全事故、重大环境污染事故或造成一定社会影响的群体性事件的，按照有关规定对相关责任人员给予相应党纪、政纪处分；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第二十一条 本工作规范自发布之日起施行。

第五篇：行政处罚案件中的证据要求

浅议环保行政主管部门在行政处罚案件中的证据要求

环境保护行政主管部门担负着环境保护和行政执法重要职责，对环境违法当事人享有行政处罚权。根据行政处罚法的规定与要求，对当事人作出行政处罚的具体行政行为，必须事实清楚、定性准确、证据确凿、处理适当、程序合法，以确保行政处罚的合法性，维护当事人的合法权益，更好地保护环境，履行环保部门的管理职责。在行政处罚案件中，证明当事人的违法事实及行政处罚的合法性的核心是证据，由此可见，证据在环保行政处罚案件中具有重要的地位与作用。现就环保部门在行政处罚案件中的证据的法定形式要求与证据的关联性、真实性和合法性的“三性”要求进行探讨。

证据是环保行政处罚案件中的基础，根据我国行政处罚法及现行的环境保护行政处罚程序规定，可以作为行政处罚的证据种类包括书证、物证、证人证言、视听资料、当事人陈述、鉴定结论、勘验笔录和现场笔录。证据必须合法，对不同的证据，法律要求各有不同。

一、证据的形式要求

证据作为一种物，总以一定的形式存在，让人能以某种方式被认知与感受，获得一种印象。环保行政处罚案件中的证据同样具有物的属性，以不同的形式存在。有的是实物，有的是声音，有的是图像，有的是文字记载内容等等。人们通过对相关证据的审查认识，确定所证明的当事人的某种行为事实是否具有违法性，是否理应受到行政处罚，且环保部门所作出的行政处罚这一具体行政行为是否具有合法性、合理性。作为能证明环保部门行政处罚这一具体行政行为具有合法性的证据，不同形式的证据，在法律上有法定的不同形式要求。

证据的形式要求是指证据以某种形式存在，必须符合特定的法律规定，是对证据外在表现的要求。环保部门在调查取证过程中收集到的证据种类很多，如现场检查笔录、对当事人的调查笔录、当事人的陈述、证人 证言、鉴定结论、书证资料、实物、视听资料等等，这些不同的证据其外在表现各不相同，法律上对其形式要求也不一样。

书证。书证是指以文字、符号、图画记载的内容来证明案件事实的书面文件或其他物品。书证具有书面形式，以其记载的内容来证明案件真实情况。根据证据规则，环保部门在行政处罚案件中所取得的书证应是原件，原本、正本和副本均属于书证的原件；取得原件确有困难的，可以提供与原件核对无误的复印件、照片、节录本；提取的由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；调取的报表、图纸、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料；环保部门在行政处罚案件中的询问、陈述、谈话类笔录，应当有行政执法人员、被询问人、陈述人、谈话人签名或者盖章。如果国家法律、法规、司法解释和规章对书证的制作形式另有特殊规定的，应遵照相关规定。

物证。物证是以物质的存在、外部特征或属性证明案件情况的一种证据。物证多种多样，其基本的表现形式是物品和物质痕迹。它以物质的存在、外部特征和属性对案件起证明作用。它是客观实在物，从静态上对案件事实起证明作用。作为证据，所取得的物证应是原物。提供原物确有困难的，可以提供与原物核对无误的复制件或者证明该物证的照片、录像等其他证据。原物可以分为种类物与特别物。原物为数量较多的种类物的，可提取其中的一部分。

证人证言。证人证言是证人就自己知道的案件情况所作的陈述。证人证言证据在形式上要求，写明证人的姓名、年龄、性别、职业、住址等基本情况；有证人的签名，不能签名的，应当以盖章等方式证明；注明出具日期；并附上居民身份证复印件等证明证人身份的文件。

视听资料。视听资料是以录音、录像设备所反映的声像、计算机储存的资料以及其它科技设备与手段提供的信息，来证明案件真实情况的证据。视听资料作为证据，应当提供有关资料的原始载体。提供原始载体确有困难 2 的，可以提供复制件；注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等；同时声音资料应当附有该声音内容的文字记录。

鉴定结论。鉴定结论是指委托具有鉴定资格的具有专门知识的人对案件中某些专门性问题进行鉴定后所作出的书面结论。鉴定结论作为一种独立的证据，是鉴定人对案件中专门性问题提出的客观理性的意见，不是感性认识，是就案件中专门性问题发表的意见，而不解决法律上的适用问题。鉴定人所作出的鉴定结论在形式上应当载明委托人和委托鉴定的事项、向鉴定部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段、鉴定部门和鉴定人鉴定资格的说明，并应有鉴定人的签名和鉴定部门的盖章。通过分析获得的鉴定结论，并说明分析过程。

现场笔录。现场笔录是工商行政管理机关办案人员人员在依法行使职权作出具体行政行为过程中，对有关的现场、物品进行调查所作的客观记录。现场笔录，应当载明时间、地点和事件等内容，并由执法人员和当事人签名。当事人拒绝签名或者不能签名的，应当注明原因。有其他人在现场的，可由其他人签名。

涉外证据。涉外证据是指在中华人民共和国领域外或在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据。在中华人民共和国领域外形成的证据，应当说明来源，经所在国公证机关证明，并经中华人民共和国驻该国使领馆认证，或者履行中华人民共和国与证据所在国订立的有关条约中规定的证明手续。在中华人民共和国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区内形成的证据，应当具有按照有关规定办理的证明手续。

二、证据的“三性”要求

行政诉讼法第31条规定，证明案件真实情况的一切事实，都是证据。由此可见，证据是指经过查证属实可以作为定案根据的、具有法定形式的、能证明案件真实情况的一切事实。所有的有效证据，都应具备“三性”即客观性、关联性和合法性。

证据的客观性，即证据必须客观存在。证据可分为两种，一种是客观存在的物质，一种是被人们感知并存入记忆的事实。任何主观的东西，如主观臆想、分析、判断，都不能成为证据。

证据的关联性，即证据必须与案件有关联。所谓有关联，指证据必须与案件存在客观联系，并能证明案件的真实情况。

证据的合法性，即证据必须由法定人员依法定程序收集或提供，并经查证属实。它强调证据必须由具有一定主体资格的法定人员收集或提供，并以法定程序查证属实，以法定形式表现出来的与案件有关联的事实。

工商行政管理机关在行政处罚案件中，结合证据的“三性”要求，对所调查取得的相关证据进行审查，使证据具有客观性、关联性、合法性，将所处理的行政处罚案件办成铁案。

对证据关联性的审查。工商行政管理机关办案人员对所有取得的证据必须进行逐一审查和对全部证据综合审查，遵循职业道德，运用逻辑推理和生活经验，进行全面、客观和公正地分析判断，确定证据材料与案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。

对证据合法性的审查。主要审查证据是否符合法定形式；证据的取得是否符合法律、法规、司法解释和规章的要求；是否有影响证据效力的其他违法情形。特别注意的是，在作出行政处罚具体行政行为后或者在诉讼程序中自行收集的证据及在行政处罚过程中非法剥夺公民、法人或者其他组织依法享有的陈述、申辩或者听证权利所采用的证据，不具有合法性，不能作为行政处罚的有效证据。在鉴定结论中，因鉴定人不具备鉴定资格或鉴定程序严重违法或鉴定结论错误、不明确或者内容不完整的，亦不能作为合法证据予以使用。

对证据的客观性审查，即对证据的真实性审查。在审查证据时，要注意证据形成的原因，发现证据时的客观环境，证据是否为原件、原物，复制件、复制品与原件、原物是否相符，提供证据的人或者证人与当事人是 4 否具有利害关系及影响证据真实性的其他因素，综合认定证据所证明内容的是否具有真实性。

工商行政管理机关在行政处罚过程中，通过对所有取得的证据进行综合审查，对于不符合法定形式要求的证据能予补正的，予以补正，不能补正的，不能作为定案的依据。对于不具有关联性的证据，对案件本身没有任何实质意义，此类证据予以摒弃。对于违反法定程序以及侵害他人权益方式取得的证据，如以偷拍、偷录、窃听等手段获取侵害他人合法权益的证据材料；以利诱、欺诈、胁迫、暴力等不正当手段获取的证据材料等，不能作为行政处罚的证据。

总之，作为对当事人进行行政处罚的证据，不仅形式上要符合法定要求，而且其来源要合法，与案件与关联性，内容客观真实。工商行政管理机关只有遵守法律上对证据的规定要求，按证据规则办案，才能正确履行自己的职责，行使国家赋予的行政执法权，树立工商行政管理执法权威。