佛塑科技：关于公司治理现场检查结果的整改报告n2011-0解读

第一篇：佛塑科技：关于公司治理现场检查结果的整改报告n2011-0解读

佛山佛塑科技集团股份有限公司 关于公司治理现场检查结果的整改报告

中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东证监局”于2011年5月23日至26日对我公司在公司治理、信息披露、财务管理与会计核算等有关公司规范运作情况进行了现场检查,并于2011年6月8日对我公司出具了《现场检查结果告知书》。根据《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和广东证监局《关于辖区上市公司治理常见问题的通知》以及《上市公司治理准则》等规范要求,公司对照《现场检查结果告知书》所提出的问题进行了整改,现将整改情况报告如下: 问题

一、防控内幕交易工作还有待进一步完善。公司在向控股股东广东省广新控股集团有限公司(以下简称“广新集团”报送相关财务报表过程中未与其签订保密协议,也未登记相关内幕信息知情人信息。

根据国有资产管理的有关规定,公司需向广新集团报送相关财务报表。虽然公司向广新集团报送财务报表时都附有《保密提醒函》,且报送季度及年度财务报表均在公司披露业绩预告或业绩快报之后。2010年9月,广新集团也按深交所的要求签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》。但公司未就报送财务报表事项与广新集团签订专门的保密协议,还有待完善。

整改措施: 公司已于2011年5月30日与广新集团就报送财务报表事项签订了《保密协议》,并进行了内幕信息知情人登记报备。公司以后将严格按照内幕信息管理的相关规定,将内幕信息管理工作落实到人,做好内幕交易防控工作。

问题

二、个别董事委托其他董事代为出席董事会的程序不规范。公司个别董事在委托其他董事代为出席董事会并行使表决权的过程中,所出示委托书没有载明授权范围。

整改措施:

公司已就该事项要求相关董事补充授权委托书。公司将严格遵守《公司法》、《深交所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的有关规定,在今后的董事会

会议中,督促董事在委托书中载明授权范围,确保董事会规范运作。今后,公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规的规定, 进一步提高公司治理水平,促进公司持续、健康、稳定发展。整改措施、整改时间及责任人

整改事项整改措施整改时间整改责任人

确保内幕信息知情人的报备和保密协议的签署与控股股东签订保密协议,并就控股

股东内幕信息知情人进行登记报备, 将内幕信息知情报备落实到人 2011年7月1 日前 董事会秘书

加强对董事授权委托事项的检查与控制对收到的董事授权委托书进行审查, 如授权范围和表决意向不明确的,应 提醒委托人作出补充 日常工作董事会秘书

佛山佛塑科技集团股份有限公司 董事会

2011年7月6日

第二篇：刊登现场检查整改报告

公告日期：2010-12-17广州药业董事会决议公告广州药业股份有限公司于2010年12月15日召开五届五次董事会，会议审议通过《公司现场检查整改报告》，刊登现场检查整改报告，整改报告《刊登现场检查整改报告》。

第三篇：8.30公司整改结果报告

公司8月20日来矿百日集中清理整顿

检查提出问题的整改结果报告

山西吕梁中阳西合煤业有限公司

二0一二年九月八日

山西吕梁中阳西合煤业有限公司

公司8月20日来我矿百日安全生产集中清理整顿

检查提出问题的整改结果报告

8月20日由公司安全管理部牵头，生产技术部、机电部、动力部、通防部、地质部、人力资源部、企业管理部等部门参与对我矿开展煤矿百日安全生产集中清理专项行动的情况进行了检查指导，并提出了17条问题，矿领导十分重视，由主管矿长李文健组织相关部门针对所提问题逐条进行了落实，并由分管副矿长负责，分管科队对所涉及问题的积极进行整改，安全矿长负责全面督促整改，现已整改9条，未整改8条。现将整改结果汇报如下：

（附后表）

山西吕梁中阳西合煤业有限公司 2012年9月8日

第四篇：信用社信贷现场检查整改报告

省联社办事处：

根据省联社《关于开展200x年制度执行年活动的通知》(川信联发〔200x〕61号)精神，联社领导高度重视，及时召开专题会议全面部署此项工作，成立由理事长xxx任组长，监事长xxx、主任xxx、副主任xxx任副组长，各部门负责人和各信用社主任为成员的制度执行年活动工作领导小组。制定了“xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案”，具体工作由稽核监察部牵头、行政人事部协助，主要负责本次活动开展的组织学习、培训、考核、会议筹备以及资料的收集汇总上报工作。现将此次活动开展情况报告如下：

一、活动工作的开展情况

(一)学习动员 1、200x年6月11日，联社组织召开了由各信用社主任、客户经理、联社本部全体员工参加的“制度执行年活动”动员大会。会上组织学习省联社《关于开展XX年年制度执行年活动的通知》、《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》，全面安排部署了我县制度执行年活动工作，联社领导对制度执行年活动提出了具体要求。

2、各社及时召开了职工大会，组织员工学习了省联社成立以来出台的制度、办法和相关的金融法律、法规，使大家明确了开展制度执行年活动的目的、意义，同时对制度执行年活动开展进行了全面部署。

(二)自查自纠

1、按照《xxx县农村信用社制度执行年活动工作实施方案》要求，全县信用社干部员工对照自己岗位职责认真开展自查，对履职情况做出了自我评价，对执行制度的薄弱环节和违规违制行为提出了整改措施。

2、各信用社和联社各部门在自查的基础上将自查发现的问题及整改措施书面上报了稽核监察部。

3、各社对照四川省银监局《200x-200x年对全省农村信用社各项现场检查发现的主要问题》和省联社《200x年7月-200x年3月各类检查发现的主要问题》中所列示问题，自查是否存在类似问题。

二、自查发现的问题

(一)制度执行不力。联社虽然制定了《强制休假制度》、《重要岗位定期轮岗制度》等管理制度，但由于人员编制紧张、工作量大等因素，导致执行力度不够。

(二)未严格执行“会计、出纳基本制度”、“四双制度”等内控制度。

(三)结算帐户管理不规范，开户资料收集不完善。

(五)对帐频率不符合要求，对帐率未达到100%。部分信用社单位存款账户未坚持按月对帐。

(六)计算机运行日志、操作人员密码、抹账等未及时登记，计算机人员交接存在交接内容不完整等现象。

(七)贷款“三查”制度执行不力。一是贷前调查不深入，二是贷后检查滞后。

(八)信贷档案资料不齐。

三、整改措施

针对本次对全县xxx个法人社，xxx个营业网点自查发现的问题,为认真开展好制度执行年活动，全面提升我县信用社制度执行力，增强各社合规经营、合规操作意识，杜绝屡查屡犯、有章不循违规操作的行为发生，提高信用社案件防控能力。要求各社认真做好以下工作：

(一)做好整章建制工作。联社将组织力量对现有的规章制度进行认真清理，按制度执行年要求，对内控制度存在的缺陷要尽快补充完善，特别是会计、出纳、信贷等要害业务环节要制定详细的操作规程，进一步明确岗位职责，使每个岗位有规可依。

(二)加强信用社干部、员工对内控基本制度以及法律、法规知识的学习，不断增强制度和法制观念。

(三)本次自查发现的问题，各社要按整改通知书要求逐项对照整改，对期限内暂不能完成的，各社要逐项制定整改计划和措施，并报联社稽核监察部。

(四)联社将进一步加大对内控基本制度执行、各类登记薄的使用等的检查频率，提高制度执行力。同时要对各社整改情况进行跟踪检查，确保整改到位，不留死角。

第五篇：特种设备现场安全检查整改报告

特种设备现场安全监督检查整改报告

1、压力容器、压力管道未按照规定开展检查 整改情况：已经按照规定开展检查。

2、压力表均逾期未检定 整改情况：压力表已送检合格。

3、容器、管道无日常维护保养、定期自行检查记录；叉车无维修记录

整改情况：容器及管道、叉车已经组织相关人员检查，并填制记录表。

4、压力管道作业人员无证照

整改情况：压力管道作业人员证照已办理

2016年9月30日