IATF16949审核需提供审核证据清单（合集五篇）

第一篇：IATF16949审核需提供审核证据清单

IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单

4.1组织环境：

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、评审报告、应对措施。4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的24个过程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记录。4.4质量管理体系及其过程: 证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾客导向过程与支持过程相互关系矩阵图4.过程顺序及相互作用图5.顾客导向过程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP)清单8.外包过程清单9.外包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.章鱼图/乌龟图

证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内外部环境对质量管理体系的影响分析报告。

证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告。

组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？

证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？

证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、部门绩效考核标准。

组织如何应对确定的风险和机遇？

证据：风险与机遇措施控制流程、风险与机遇清单、风险与机遇分析矩阵、风险与机遇的措施。

组织如何改进过程和质量管理体系？

证据：数据分析报告、内部审核、过程审核、管理评审、纠正措施、8D报告、合理化建议方案、持续改进记录、过程变更信息。组织是否保留文件化信息？

证据：文件清单、记录清单、文件发放记录、文件更改记录。最高管理者应如何确保以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

证据：顾要求清单、顾客特殊要求客清单、顾客合同、顾客质量协议/技术协议/保密协议、顾客图纸、法律法规、顾客满意度分析报告、顾客要求评审记录。

组织如何确定和应对影响产品符合性以及增强顾客满意度的能力的风险和机遇？

证据：与外部供方签订的供货合同、质量协议、外部供方业绩监控记录、第二方审核计划及记录、产品设计输入、输出的评审记录、设备能力计算、过程能力指数、过程风险辨识清单、信息反馈与纠正措施、产品放行制度、质量职责。组织如何始终致力于增强顾客满意度？

证据：持续改进方案、培训记录与评估、设备改进和先进设备引进清单、顾客满意度测量与分析报告、顾客业绩监控记录、顾客信息反馈与纠正措施。最高管理者如何制定、实施和和保持质量方针？

证据：质量方针及含义解释、质量目标、质量方针的宣贯记录。组织如何沟通质量方针？

证据：质量方针宣贯记录、宣贯方式、总经理办公会议记录、现场提问3-5名员工回答质量方针、官方网站宣传质量方针的信息或宣传资料。

最高管理者如何确保组织内部岗位的职责和权限得到分派、沟通和理解？

证据：公司组织机构图、公司质量管理体系组织机构图、各部门组织机构图、各部门人员工作岗位职责/权限/资格说明书、质量体系运行报告、影响管理体系的变更报告、总经理办公会议记录、抽查现场员工理解职责的理解程度。最高管理者如何分派组织权限，以确保质量管理体系符合标准要求，并确保各过程获得其预期输出？

证据：岗位考核标准、绩效指标一览和统计表、公司各过程职能分配表。最高管理者如何在分派职责和权限过程中，以规定报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是最高管理者的报告？ 证据：管理评审会议记录、沟通记录、授权书、体系变报告、最高管理者的批复。最高管理者如何在分派职责和权限，以确保组织内推动以顾客为关注焦点？ 证据：以顾客为关注焦点意识的培训记录、顾客信息传递记录、最高管理者如何在分派职责和权限，以确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性？

证据：变更通知单、结构、流程、规范、产品和交付方式变更时的风险评估报告及措施。

组织在策划管理体系时如何考虑风险与机遇，以满足体系要求的? 证据：环境因素清单、风险与机遇分析和措施

组织策划的风险与机遇措施是否进行评价其有效性？是否对产品的符合性影响相适应？

证据：风险改善计划（包括风险描述、风险区域、改善目标、改善周期、改善步骤、责任担当、资源需求、检查担当、检查结果）、风险措施（包括规避风险、承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和后果、分担风险）、风险与机遇控制的绩效指标及评价报告、风险与机遇措施对产品影响分析。组织是否在相关职能、层次和质量管理体系所需过程建立质量目标？注：按质量方针所确定的目标框架制定质量目标

证据：公司级目标、部门级目标、过程目标、质量目标实施统计表、质量目标的更新记录、目标未达成的措施

组织是否保持有关质量目标文件化信息？

证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？ 证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。

组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源? 证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程？ 证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉车司机、电梯工、压力容器）、工程技术人员资格、内审员和质检员资格证书。

组织如何确定、提供并维护所需基础设施，以及运行过程并获得合格产品？ 证据：设备申请购置单、设备台帐及档案、设备工装定期保养维护计划与记录、设备维修单、主要设备日常点检、运转情况记录、设备履历表、设备工装处置申请单、设备验收报告、设备工装易损件最低库存定额.、设备效率统计表、设备完好率统计表、特种设备准用证及检定合格证和上岗证

（如行车/叉车/压力容器/锅炉等）、组织发展规划。

组织如何确定、提供并维护其所需的环境，以运行过程并获得合格产品？

证据：过程环境清单及管理方案、作业文件、设备操作规程、工艺流程卡、产品、状态标识、现场定置图及安全制度、通道及区域线、员工应知应会内容、5S检查记录、应急计划、危险源、污染源识别清单及管理方案。当利用监视和测量来验证产品和服务符合要求时，组织如何确定并提供有效和可靠的资源？（含溯源）

证据：监视和测量资源清单、周检计划、检定证书、计量器具购置申请单、检测试验计量器具发放记录表、检验与试验设备封存报废申请表、检定规程及校准记录（针对自检的器具）、计量管理人员的资格、检验测量和试验设备的操作保养规定、计量机构资质证明、试验室手册（实验范围、试验方法、实验设备清单、实验报告等）当要求测量溯源时，测量设备是否能够对照溯源到国际或国家标准的测量标准？当不存在上述标准时是否 保留作为校准或检定依据的文件信息？

证据：校准计划与记录、检定证书、周检计划、校准清单、校准规则与周期 当要求测量溯源时，组织是否识别测量设备其校准的状态？ 证据：校准状态标识、测量设备调整记录。

测量设备不符合时，组织如何确定以往测量结果的有效性，是否采取了适当措施？

证据：测量设备失准时间记录、措施记录（维修、保养、调整、校准）、以往产品再检验记录。

与ISO/IEC 17025等同的国家标准为：GB/T 15481:2001

组织是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？ 组织是否使这些知识保持并在必要范围内得到？ 为应对变化组织是否进行了知识的更新？

证据：知识识别清单（含范围、分类、知识源、获取渠道、储存与管理、应用与推广、更新）、知识有效性评价记录、年度培训计划、培训记录、相关专业证书、过程绩效统计表。

如何确定人员具备的能力？

组织是否基于教育、培训和经历确保这些人员是胜任的？

组织如何在适用时采取措施并评价措施的有效性？是否有人员能力的证据？ 证据：年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）、员工登记表（档案）、年度培训划（含特殊人员的顶岗计划）、员工培训记录卡片、培训效果评估表、员工满意度调查表、员工满意度调查分析报告（含整改方案）、试卷、教材、激励证据（含政策、方案）、特岗/特殊工种证书（含清单）、培训合格率/持证上岗率统计表、新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录、员工素质矩阵及技能评价表、员工绩效评价记录。

组织如何确保受控人员知道：质量方针、质量目标、质量管理体系有效性的贡献、及不符合质量管理体系要求的后果？

证据：质量意识、质量文化培训记录、总经理办公例会记录、现场审核对员工抽样问话记录。

2.现场审核时在某工序问操作工人；

1）产品失效后对顾客产品质量的影响是什么？

2）对环境有哪些影响？

3）本工序的质量标准是什么？

4）设备出现故障应如何处理？

5）公司的质量方针是什么？ 7.3.2员工激励与授权

证据：1.年度人员培训需求报告（含年度招聘计划）2员工登记表（档案）3.年度培训计划（含特殊人员的顶岗计划）4.员工培训记录卡片5.培训效果评估表 6.员工满意度调查表7.员工满意度调查分析报告（含整改方案）8.试卷、教材 9.激励证据（含政策、方案）10.特岗/特殊工种证书（含清单）11.培训合格率/持证上岗率统计表12.新员工/转岗/代理人员/特岗培训记录13.员工素质矩阵及技能评价表。

组织如何确定与质量管理体系相关的内外部沟通？

证据：内部沟通记录（总经理办公会议记录、质量例会记录、生产例会记录）、通知、广告、简报内部网络、板报、内部质量信息反馈、外部质量信息（退货、投诉、抱怨、索赔、顾客中断、供方产品退货）、变化时的沟通记录（质量环境和内部条件变化时；顾客和利益相关方要求变化时；质量体系范围变化时；质量体系过程调整时；质量方针目标变化时；分析评价结果时；顾客满意度变化时；顾客投诉和不符合时；）

质量管理体系的文件化信息包括哪些？是否进行标示说明？是否进行控制？（含7.5.2、7.5.3条款）

证据：1.管理手册2.按过程编写的程序文件3.应有的三层文件3.1体系策划书；

3.2质量方针质量目标管理办法3.3分解的质量目标3.4三年发展规划、年度经营计划3.5部门职责与岗位描述含人员能力、技能识别3.6度培训计划；

3.7员工激励办法3.8安全生产管理制度3.9产品接收准则与检验规程3.10更改控制方法3.11选择、评价和重新评价供应商的准则3.12作业指导书（作业准备/加工/包装/架卸模/搬运/返工/ 检验

/试验/装配/生产设备操作/试验设备操作）3.13设备 维护目标3.14仓库管理制度3.15实验室手册含范围/程序/人员资格等3.16过程绩效指标一览表3.17文件编号方法。

1.管理评审记录2.教育培训技能经验3.实现过程以及所产生的产品完全满足要求的证据4.与产品有关要求的评审结果以及评审所产生的相应措施5.设计和开发输出6.设计和开发评审结果所需措施7.设计和开发验证结果以及所需措施；8.设计和开发确认结果以及所需措施9.设计和开发更改评审结果以及所需措施； 10.供应商评价结果以及评价所产生的措施11.当产生的输出不能由后续测量和监控加以验证时，组织所需的对过程确认的证实12.记录清单13.在有可追溯性要求时，产品的唯一性标识14.丢失、损坏或发现不适用的顾客财产15.当不存在国际或国家测量标准时用于测量设备校准或验证的标准16.当测量设备被发现不符合要求时，以前测量结果的确认17.测量设备校准或验证记录18.内部审核结果19.过程变更生效日期的记录20.产品符合可接收标准的证据以及表明授权放行产品的人员记录21.不合格品性质以及所采取的后续措施，包括获得让步的记录22.授权期限数量届满的记录23.纠正措施结果24.退货产品试验/分析的记录； 25.外来文件清单26.文件签收、分发回收记录表27.受控文件清单28.文件/记录修改记录29.文件处理审批单30.文件/记录更改通知31.文件发放差错率统计32.作废文件/图纸/记录销毁清单33.作废保留文件/图纸/记录清单 7.5.3.2.1记录的保存

证据：1.质量记录清单（含保存期限）2.质量记录查阅复印申请表3.作废文件图纸记录销毁清单4.过期记录处理申批单5.作废保留文件图纸记录清单6.质量记录归档率统计7.质量记录归档台账8.电子文件的管理规定。产品实现的策划是否确定产品要求？

证据：过程清单、过程风险清单、产品要求清单、产品标准、法律法规要求； 产品实现的策划是否有记录？

证据：生产计划、材料请领单、生产随工单或工艺卡、生产统计月报、生产调整计划、作业准备的验证、作业指导书（搬运、贮存、包装、防护和交付）、产品标识和产品状态标识、操作人员培训及资格、能力的认可、过程中的不合格品的评审与处置、在制品、成品储备定额，优化目标、在制品、成品贮存状况检查记录、在制品、成品库房帐、卡、物一致、批次管理，产品可追溯性控制、生产区域平面图（定置区域、定置图、颜色管理）、生产例会制度（会议记录、纪要）、生产能力评估表、生产图纸、材料标准、产品标准、检验规程、工艺流程图、设备、工装台账、产品首检、巡检记录、产品检验、实验报告、现场限度样本、计量器具清单及合格证书、应急计划及信息反馈单、5S日常检查（公司、部室、车间、班组）、.5S活动月份检查结果评比、展示、特殊过程运行记录。是否有产品的接收准则？

证据：产品检验规程（原材料、过程、最终）、抽样方案、特殊特性清单； 是否有符合产品要求的资源？

证据：设备台账、计量器具台账、知识清单、培训记录、相关证书 策划的输出是否满足运行需要？

证据：顾客及相关方要求清单、过程运行记录、人员能力一览表、接收准则 是否有变更？是否评审变更的后果？是否有外部过程？

证据：变更的风险风险报告、风险评估报告、风险控制措施、外包过程清单、外包过程风险分析、外包方评价准则、外包方监控记录、外包方质量协议或合同。在与顾客沟通时是否提供有关产品的信息？

证据：合同、质量协议、顾客要求清单、沟通程序文件、沟通的方式、信息反馈 与顾客沟通时是否处理了问询、合同或订单，包括变更？

证据：合同变更通知、销售计划变更通知、生产调整计划、变更信息传递记录 是否获取产品反馈，如顾客投诉？

证据：顾客信息反馈记录、投诉、退货、索赔清单、评审记录、8D报告 如何控制顾客财产？

证据：顾客财产清单、顾客财产管理办法、顾客财产标识 关系重大时是否有应急措施？ 证据：应急计划、产品召回办法 产品要求是否得到规定？ 证据：顾客要求评审记录、顾客要求清单（顾客规定的要求、交付与交付后要求、已知用途要求、法律法规要求、三包要求）、售后服务记录。如何满足顾客要求？

证据：组织不能满足顾客要求的风险、组织的能力（设备能力、检测能力、开发能力、体系证书、CCC证书、监控记录）、抽取的样本（品种、规格、牌号）、制造可行性报告、顾客要求来自网络或电话，组织是否在接受前进行确认？ 证据：电话记录、网络下载记录、电子邮件等确认记录 组织是否对顾客要求 进行了评审？

证据：供货合同、质量协议、顾客产品要求评审记录、顾客要求清单、顾客特殊要求清单评审记录、公司三包要求、法律法规要求和环保要求、销售计划、销售员销售月报.若合同订单的要求存在差异时。组织应如何确保有关事宜得到解决？

证据：合同变更通知单、年度服务计划、用户服务记录、产品交付状况监控记录、质量信息反馈、合同/订单100％履约率月报及趋势分析、措施、合同/订单/销售计划更改、更改信息传递记录、成品储备定额、优化目标、顾客档案、沟通记录（办公例会、质量例会、生产例会、广告、板报等记录）、外部顾客满意度调查、外部顾客满意度分析报告、外部顾客满意度的改进措施、顾客质量信息反馈及验证资料

与过程负责人面谈，了解职责、权限及过程指标和传递相互作用。证据：过程输出的资料 如产品要求发生更改，组织如何确保有关形成文件的信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求？

证据：更改记录、更改信息的传递记录、更改后的文件、更改传递流程、产品目录

评审产品/过程的设计目标和设计输入

证据：APQP资料的准备阶段 和 第一阶段（产品、过程设计目标）查设计部门的职责与权限以及项目小组成员资格与活动记录 证据： APQP资料的第一阶段和第二阶段 评审产品研发过程绩效指标，如试制中的质量目标、成功率、开发进度遵守率等。评审组织内部已建立并实施以预防和零缺陷为目标的产品开发流程 证据：开发计划中的时间节点、及具体任务、产品试验计划及与顾客沟通的记录、DFNEA/PFMEA、各类评审记录 评审过程间的传递及相互作用

证据：产品技术条件、DFNEA/PFMEA、控制计划、工艺参数、材料清单、合同订单、开发建议书、特殊特性清单、顾客反馈、APQP?PPAP资料。组织如何确保外部供方提供的过程、产品和服务符合要求？

证据：供方调查表、合格供方名录、潜在供方名录供方档（包含营业执照、法人代码、体系证书、强制认证证书复印件）、物资采购计划、订购单、物资申请检验单、供方供货质量状况监控记录、质量协议、供货合同。

组织是否按要求对外部供方进行了评价、选择、绩效监控和再评价？

证据：年度供应商现场审核计划/审核记录、年度供方业绩评价表、合格供方的选择准则 /标准、采购物资重要度分类清单（ABC三类）、质量协议、供货合同、对供方评价和重新评价的准则、质量信息反馈。

组织是否对外部供方的过程、产品、服务进行了风险分析？ 证据：供方质量和效率风险分析、原材料、外协件检验记录、外部供方月、年 评价准则和记录、组织是否对外部供方提供的产品、服务对组织提供满足顾客要求能力潜在影响进行了分析？ 证据：外部供方变更对质量管理体系的影响分析、潜在的外部失效对安全的影响分析、实际和潜在的外部失效对环境的影响分析。

8.5.1.5~8.5.1.6全面生产维护&生产工装及制造、试验、检验工作和设备管理 证据：1.工装模具总台账2.工装定期保养维护计划.3.履历表4.工装处置申请单 5.工装模具验收报告单6.工装模具易损件最低库存定额7.工装模具更换计划 8.工装模具寿命规定与更换记录9.工装模具使用记录 组织是否在受控条件下进行生产提供？

证据：组织识别、确定和控制的影响产品符合要求的因素清单（人、机、料、法、环、测、信息）、图纸、技术标准、作业指导书、工艺流程、检验规程、监视和测量设备台账、过程运行记录、首检、巡检、末件检验记录、质量日报表、设备台账、工装台账、5S检查记录、车间平面布置图、现场环境、产品标识、岗位资格说明书、特种人员证书、过程确认记录、防错方法、产品放行的授权书、生产计划、绩效统计表。

组织是否采取适当的方法识别输出，以确保产品合格？ 证据：过程检验记录、区域标识、状态标识、标识方法。当有追溯要求时，组织是否控制输出的唯一性标识，且保留所需的文件化信息以便实现可追溯？

证据：追溯流程、条形码、文件化信息如材料入库单---库存物资周转卡---库存物资明细账---材料出库单---生产计划---工序流转卡---检验记录---成品检验报告---入库单---库房成品明细账---发货单等。

组织在控制或使用顾客或外部供方财产时，是否对其进行妥善管理？如识别、验证、防护和保护？

证据：顾客或外部供方财产清单（含材料、零部件、工具或设备、场地、知识产权、个人信息等）、保护和维护的记录等。

若顾客或供方产品发生丢失、损坏或不适用时如何处理？ 证据：顾客或供方财产管理程序、沟通报告、处置结果报告 组织在产品提供期间对输出是如何防护的？

证据：防护标识、搬运设备或工具、包装作业指导书、包装规范、储存场所、储存方式、库管系统、运输外包合同或协议、风险分析。组织是否满足与产品交付后活动的要求？

证据：与顾客签订的合同或协议、顾客要求清单、法律法规清单、三包期要求、服务计划和记录、顾客信息反馈记录、8D报告、产品召回、若存在维修服务时应提供（维修人员、维修项目和内容、维修计划、维修职责、保修及验收记录、维修配件）

组织是否对生产提供变更进行了评审和控制？是否保留了形成文件的信息？ 证据:顾客追加或减少订单变更记录，或产品要求的变更记录，或交货期变更记录，或因组织内部资源条件变异导致生产计划非正常的变更记录、变更风险分析（如不能按时交付或质量水平不满足要求的风险）、更改评审记录、控制措施、授权更改人、更改传递记录。

组织是否在适当的阶段实施策划的安排、以验证产品的要求已得到满足？ 产品放行是否有授权人批准？

证据：1.检验人员资质证书2.检验和试验状态区域的设定3.检验印章的可追溯性及其使用4.外观项目检验员素质证明（县级以上医院视力证明）5.检验人员检验知识技能定期考核记录6.进货检验试验指导书7.外协外购检验记录8.进货检验和试验的不合格品控制、缺陷统计表9.过程检验试验指导书10.质量统计、缺陷统计表11.过程检验试验记录表（首、末、巡检）12.最终检验和试验规范

13.成品检验报告14.出厂检验报告15.报废单16.产品合格证17.产品装箱单 18.外购外协材料退货单19.产品审核报告20.全尺寸检验和功能试验指导书

21.抽样方案及判定准则（C=O）22.产品放行的有关证据23.材质报告或供方质检报告24.全尺寸检验和功能试验计划25.产品放行授权书26.全尺寸检验和功能试验报告（自检和委外试验机构）

组织如何确保对不符合要求的输出进行识别和控制？

证据：1.不合格品通知

2.限度样本（合格、不合格）3.返工/返修材料请领单4.返工/返修记录（复检、可见返工痕迹的产品不允许销售给零售商、返修产品复检、必须通知顾客并同意）5.不合格评审记录6.不合格品的定期统计分析（包括退货产品）7.报废单

组织根据不合格性质是否采取了措施并形成文件化信息？ 证据：1.纠正预防措施计划.2纠正预防措施验证报告3.不合格品统计表4.顾客特许放行证据5.《月份公司质量分析报告》，提交最高管理层召开质量例会6.8D报告7.让步接收单8.顾客批准证据。

组织是否确定监视和测量的对象和方法？

证据：过程绩效一览表（过程名称、过程指标、过程目标、频次、计算公式）、风险清单、适用的统计技术（如直方图、统计表、因果图等）组织是否评价质量管理体系的绩效和有效性，是否保留形成文件的信息？

证据：过程绩效统计表、部门月度分析报告、内审报告、管理评审报告、顾客满意度分析报告、质量目标分析报告

组织是否监视顾客对其需求和期望已得到满足的感受？

证据：1.顾客满意度调查表2.顾客满意度评价准则3.顾客满意度分析报告4.整改措施及验证资料5.顾客退货、索赔、投诉、抱怨清单6.顾客交付业绩监控统计表 组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？（9.2.1）

组织是否对组织产生影响的变化和以往审核结果制定审核方案？（9.2.2）是否进行了产品审核和过程审核？

证据：1.年度内审方案2.年度第()次内审实施计划3.首次会议记录及签到表

4.末次会议记录及签到表5.内审检查表及审核记录6.不符合项报告及整改验证资料 7.内部质量体系审核报告8.审核员的资格证书（有效期内）9.产品审核计划/报告

10.过程审核计划/报告

注：审核员由组长负责制，不能审核自己的工作！最高管理者是否按策划的时间间隔进行管理评审？

证据：管理评审计划通知、会议记录、管理评审报告（含决议及整改资料）管理评审的输入应考虑哪些内容？部门应提交的资料有哪些？ 证据：管代及各部门输入资料a、领导层初建的文件化质量体系（含内外部环境、风险与机遇）运行的总体报告b、财务部经营计划及变更影响的分析报告c、采购部采购与供方管理及变更影响分析报告d、技术部新产品开发、工艺管理、改进及变更影响分析报告.e、质量部质量审核、过程业绩分析及变更影响的分析报告.f、生产部生产计划、设施、现场管理及变更影响分析报告g、销售部市场营销、顾客满意度及变更影响分析报告h、办公室质量目标、人力资源及变更影响分析报告

管理评审的输出应包括哪些事项或相关决议和措施？ 证据：管理评审决议、管理评审报告、改进计划、资源需求或配置计划（如人员、设施设备、监视测量资源、知识）、体系变更（含过程、职能、制度以及质量方针、目标的变更需求）、内外部环境、风险与机遇变化及其应对措施。组织是否确定和选择改进机会并采取了措施？ 证据：新品开发计划、改进计划、合理化建议、改进记录、组织重组或调整方案。组织有哪些不符合，是否采取了纠正措施？

证据：纠正预防措施清单（管理评审、体系审核、不合格评审、退货、索赔、投诉抱怨等)、纠正预防措施计划、纠正预防措施验证资料、8D报告、拒收产品鉴定记录及分析报告、数据分析报告、统计技术、培训记录、持续改进计划、持续改进记录、合理化建议方案。

10、改进

审核重点：1.纠正预防措施清单（管理评审、体系审核、产品审核、过程审核、不合格评审、退货、索赔、投诉抱怨等)2.纠正预防措施计划3.纠正预防措施验证资料4.8D报告5.拒收产品鉴定记录及分析报告6.数据分析报告7.统计概念培训记录8.持续改进计划9.持续改进记录10.合理化建议方案11.防错技术清单

第二篇：2013SGS-BSCI审核清单

BSCI工厂审核文件/证件清单

No.文件名称

0.1营业执照

0.2公司概括简介-人员/产量/(品牌)市场分布

0.3公司组织架构图-（相关人员名片）

0.4（公司）厂区/厂房平面图

1.1成本计算和成本能力规划控制文件

1.2生产能力和产能规划的文件及其记录

1.3有关社会责任的书面政策（特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设施、安全、结社自由和和集体谈判等），及遵守BSCI社会责任要求之承诺书

1.4员工手册及厂纪、厂规

1.5工人投诉处理程序、对员工投诉的处理及措施记录

1.6反商业腐败政策文件及对相关事项的处理记录

1.7公司根据BSCI要求对分包商评选程序及其相应的社会责任监控/评审记录。

2.1政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）。

2.2餐厅许可证、厨工健康证

2.3保安职责规定/合同或保安上岗证

2.4ISO9000,ISO14001,SA8000等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告

3.1工厂工作时间及其加班的书面政策

3.2工作时间、加班记录（近12个月）

3.3员工自愿加班政策或记录

3.4生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）

3.5当地政府的加班批文或综合计时批文（如有）

4.1工资表（近12个月）

4.2提供给员工的工资条

4.3当地最低工资文件

4.4工厂工资及其福利的政策

4.5社会保险的交费文件及其缴费记录（至少最近3个月）

4.6有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录

4.7妇女员工的产假规定及其相应休假记录

4.8员工扣款及其罚款的记录

5.1招工指引/雇佣程序

5.2对童工的补偿、处理相关记录及童工预防、补救程序（如果曾有过童工）

5.3全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同

5.4未成年工登记证/未成年工体检记录及其工作安排

5.5体检记录（入职体检/健康监护/职业健康体检等）

5.6请假单/请假记录

5.7离职记录

5.8警告信

6.1与工会代表或工会达成的书面协议

6.2公司管理层和员工的沟通记录

6.3工会组织会议记录/工会代表选举程序及其职责

7.1车间有毒有害作业环保监测报告

7.2噪声测试报告

8.1急救人员的资质证书

8.2紧急救护程序

8.3饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明

9.1对安全卫生及生产运作之风险评估和控制程序的书面文件及记录

9.2对新生妈妈及孕妇的风险评估/控制程序设备维修工/技工资格证书

9.3对传染病或者无传染病原的疾病的风险评估/控制程序

9.4职业健康体检报告

10.1有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防/疏散演习、机器操作安全、化学品安全等）10.2消防设施的维护保养记录

10.3个人保护用品记录，发放记录

10.4化学品的物料安全数据表（MSDS）

10.5化学品管控程序/分发、使用、处理记录

10.6应急预案（例如化学品泄漏、火灾应急预案等）

10.7过去一年的工伤记录/报告

10.8特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工等）资格（操作）证书

10.9司炉工上岗证

10.10设备维修工/技工资格证书

10.11电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明

10.12锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

10.13特种机械设备的操作规程和安全规定

11.1环境影响评估报告及批复

11.2三同时验收报告（如适用）

11.3排污许可/环保监测报告

11.4危险废弃物处理合同/转移记录

11.5减少碳排放的政策

12.1SA8000社会责任要求的相关体系文件

12.2公司员工SA8000社会责任要求的培训记录

12.3定期的SA8000社会责任管理体系的内部管理评审记录

12.4对SA8000社会责任要去的员工最低生活需求保障的评估记录

12.5按SA8000要求对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录

12.6按SA8000要求对家庭工的社会责任监控评估程序及其记录 12.7SA8000要求之童工补救程序

12.8按SA8000要求制定的对外沟通程序及相关记录

第三篇：BSCI审核清单

一、BSCI审核内容条款B部分

BSCI审核分A、B、C三部分内容，其中A为工厂主要信息，B为强制执行，C为行业最佳选择。其中B部分主要条款是：

B BSCI评估及纠正行动计划-----强制部分 BSCI社会责任要求 B.1: 管理实践 B.2: 文件证据 B.3: 工作时数 B.4: 报酬

B.5: 童工/未成年工

B.6: 强迫劳动/惩戒措施/囚犯劳工 B.7: 结社自由/集体谈判 B.8: 歧视 B.9: 工作条件

B.10: 卫生和社会福利设施 B.11: 职业安全与健康 B.12: 宿舍 B.13: 环境

二、评估BSCI社会责任要求评估结果说明 BSCI的评估是按照2分进行评估的。分4个档次对每一个条款进行评估，然后给出最后评估结果。具体如下：

评估 说明 良好(没有偏离BSCI社会责任要求或者仅有轻微不符合BSCI要求，但是员工已受到全面保护

(没有严重偏离要求。

(如果在非危机点中，偏离地方不超过2处，员工无即时的危险，也没有系统的问题，审核员可以把审核结果评估为良好，需要改进(“少于一半要求不符合，并且不存在危机点”(至少要完成一半的审核点，没有偏离危机点

0 不合格(“偏离50%或者大多数的要求或者处于危机状况——存在危机点”(达不到一半以上的要求点或者没能通过危机点。N/A 不适用(要求不符合公司结构(在公司结构方面，与要求无关

三、BSCI危机点说明 BSCI危机点，指的是在BSCI社会责任审核中，必须达到的要求，触犯其中任何一个危机点，都是导致审核不能通过的原因。内容 条款 条款要求及底线 Mgt practice 管理实践 B1.10-13 选择检讨及检查分包商（指的是对工序外包的分包商进行社会责任的监控以及评估和管理，并提供相关的证据）工作时间（相关程序文件——《工作时间保护程序》）B3.10 48+12/week globally（in china，40+12=52/week owing to stringent law）

全球BSCI认可每周48小时的正常上班时间，以及允许加班不超过12小时。在中国每周40小时，以及允许加班12小时，即在中国不能超过52小时每周的工作时间，BSCI接受中国相关部门批准的综合计时加班批文。

B3.11 One free day/week 每周必须有一天假期 Compensation 报酬

（相关程序文件——《工资制度》）B4.2 Lowest basic wage=minimum wage 最低工资=等于法定最低工资

（工厂发放给员工的工资必须满足当地政府的最低工资保障要求，）

B4.6 Overtime premium rate 加班费

B4.14 Social insurance 社会保险（工厂必须为每一个工人提供必要的社会保险）

B4.16 Legal deduction 非法扣除工资（除法定扣除项外，其他任何扣除都视为非法）Child labour 童工

相关程序文件

《童工救济和保护》

B5.1 Legal min.working time 最低合法工作年龄（建立《童工救济政策》完善控制程序）Forced labour 强迫劳工

相关程序文件《强迫劳工控制程序》 B6.1-7 Allow to leave，security guards，free to quit，id，deposit，bonded，threat of illegal penalty。允许员工自由离开自己的工作岗位，保安人员不得限制员工的自由，员工有随时离职的权利，不得扣押员工的身份证件、要求员工交入厂押金，不可使用债务劳工、非法囚禁员工。

B6.9-10 Prisoner allowed under ILO，&with labour Law applied 囚犯是国际劳工公约所允许并且劳工法例可以使用在他们身上的，因此，当工厂使用囚犯为其生产时，也必须按照BSCI要求对待，否则认为非法。Freedom of association 结社自由 相关程序

《结社自由权利程序》 B7.1 Right to establish，join &take action 工人有权成立及参与自己的工会及其他组织，以及通过自己的组织来保护自己的权利 B7.3 Have access to their members 自由接触的权利

Freedom of association 结社自由 B7.4 Allowed to bargain collectively 工人有可以参加集体谈判的权利 Discrimination 歧视

相关程序文件

《反歧视控制管理程序》《员工投诉处理管理程序》 B8.1 Deviation in bargain compensation benefit „„

工人的报酬、福利等的差异是不允许

B8.4 Equal opportunities to work overtime 工人有同等机会参与加班，并且加班不被强制。

B8.5 Sexual harassment 保障女性员工不被性骚扰

B8.6 Disciplined，dismissed owing to making complaint against rights。

保护工人因投诉而不受到报复、权利被侵犯，或者面临纪律处分/开除等。既是保护工人有渠道去投诉

Working conditions 工作条件

《工作环境评估与控制管理程序》 B9.1 Conditions of workshop layout &building 工厂设计和工厂建筑的总体情况 Occupational H&S 要为在危险岗位，有职业病危害岗位的员工提供职业健康检查 职业病检查的相关证据

以上部分为BSCI危机点控制部分，未能通过以上部分，将直接影响到BSCI评估审核结果，对公司的社会责任审核表现的全面评估，根据以下来制定： 任何B部分中的一个点为恶劣，那么该审核结果为恶劣，即B部分任何一项判定为不合格，那么整个B部分审核判定为不合格，同样，任何B部分的问题评估结果为《需要改进》，不管其他任何问题评估为“良好”，整个审核结果都为“需要改进”

B部分为BSCI社会责任中的必须实践部分，因此，在接受BSCI社会责任审核时，工厂应该按照BSCI自我评估表格进行一次模拟评估，发现自己存在的问题，及时作出改善，才能有效的通过BSCI的审核。

按照BSCI的审核文件清单，对整个文件进行整理。

四、BSCI审核流程说明

五、BSCI审核文件清单及说明

条款 文件名 涉及到得程序文件及说明 1.1 营业执照 必备（需复印）

1.2 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布 这是审核员用于填写报告的A部分的内容的，在审核前1个礼拜对公司目前的一些基础数据进行提供是最好的时机 1.3 公司组织架构图-(相关人员名片)次要文件 1.4

(公司)厂区/厂房平面图 次要文件

2.1 ISO9000, ISO14001, SA8000 等证书/审核报告，其它客户或机构社会责任审核报告 次要文件

2.2 安全卫生风险评估和防护文件及记录 程序管理文件属于必备文件/有文件及相关记录才能过关 2.3 成本计算和能力规划文件 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件 2.4 成本计算和产能规划的文件及其记录 次要文件，在审核中，审核员很少要求查看这些文件

2.5 公司根据BSCI 要求对分包商评选程序及其相应的评审记录。需要提供对分包商的检查表/整改通知书/分包商整改以后的照片证据，重要文件

2.6 政府对工厂设施或设备的相关证明（建筑验收合格证、消防验收合格证等）房产证/消防验收合格证（验收意见）必备文件

2.7 有关社会责任的书面声明，特别是针对童工、女工、歧视、强迫劳动、工时、赔偿、卫生及社会设

施、安全、结社自由和集体谈判等 书面声明需要总经理签字，并张贴在每一个车间，需要建立与相关的程序文件，并提供相关的证明（文件证据中的重要部分）2.8 厂纪、厂规 指的是员工手册/人力资源管理制度等文件

2.9 保安职责规定/合同或保安上岗证 有的话最好提供，没有的话，审核员一般不检查

3.1 工厂工作时间及其加班的书面政策 制定的相关政策，必备文件证据 3.2 工作时间、加班记录（12 个月）提供工资表/考勤

3.3 员工自愿加班政策或记录 相关政策中不能出现强制加班的字眼

3.4 生产记录、计件工人的产量记录（现场抽检）保管和准备好符合BSCI条款要求的生产单据

3.5 当地政府的加班批文或综合计时批文 如果能弄到，最好是弄到一张，这样至少加班不违法

4.1 工资表，其中包括最近一个月基本工资和加班费的汇总（近12 个月）必备的，一般要在工资表中体现请假、加班的记录，且有相关的考勤记录。

4.2 提供给员工的工资条 在员工访谈中是会问到，公司是否提供工资条的。因此这里要做好员工的教育工作

4.3 当地最低工资文件 必备的文件 4.4 工厂工资及其福利的政策 次要文件

4.5 社会保险的交费文件及其发票（最近3 个月）必备文件

4.6 有薪年假及其国家带薪假期的休假及其工资支付记录 必备文件 4.7 妇女员工的产假规定及其相应记录 必备文件

4.8 员工扣款及其纪律罚款的记录 最好不要出现，罚款是违反BSCI的 5.1 招工指引/程序 指的是招工作业流程 5.2 全部员工的人事档案（附有身份证复印件）、劳动合同 必备文件，检查员工入职日期中是否出现星期天等违规日期

5.3 未成年工登记证及工作安排 少一事不如多一事，最好把这些人剔除出验厂名单，或者干脆不招这些人

5.4 体检记录 必备文件

5.5 请假单 必备的文件，最好做一些请假记录 5.6 离职记录 必备文件

5.7 警告信 少一事不如多一事

6.1 与工会代表或工会达成的书面协议，投诉及其措施记录 沟通管理程序 6.2 工会组织会议记录/工会代表职责 必备文件

7.1 饮用水测试记录/报告或水质可以饮用的证明 必备的文件 7.2 排污许可/环保监测报告 环评报告 7.3 食堂卫生许可证/食堂员工健康证 必备文件 7.4 车间有毒有害作业环保监测报告 必备文件

7.5 特种作业人员(电梯/叉车/电工/电焊工)资格(操作)证书 必备文件 7.6 设备维修工/技工资格证书 必备文件

7.7 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

有些没有压力容器的工厂可以不要 7.8 司炉上岗证 看是否使用

7.9 有关健康安全的培训文件及其相应记录（如消防演习、机器操作安全、化学品安全等）次要文件，表面的文章还是要做的

7.10 化学品的物料安全数据表 MSDS，这种东西，留一份在自己的电脑是很有用的 7.11 急救人员的证书 25人1个的标准要求来做！

7.12 电梯及其政府规定的特种设备的安全检查证明 有电梯的话，这个东西任何一个时候都是需要的

7.13 过去一年的工伤记录/报告 必备的文件

8.1 SA8000 社会责任要求的相关体系文件 这个东西可要可不要，属于C部分的内容

8.2 公司员工SA8000 社会责任要求的培训记录

C部分类容

8.3 定期的SA8000 社会责任管理体系的内部管理评审记录 C部分内容 8.4 对SA8000 社会责任要求的员工最低需求保障的评估记录 C部分内容 8.5 对所有分包商、供应商的社会责任监控评估程序及其记录 C部分内容 8.6 童工补救程序 必备的文件，这个东西有是最好的

第四篇：2012-STR审核清单（定稿）

2012-ICTI-STR审核清单

1． 最近12个月的工资表、考勤记录、计件记录、银行转帐记录、其它发放和扣取费用的记录。

最近三个月请假和辞职单。离职员工的工资发放记录和离职当月考勤记录。

2． 工时政策（或排班表）；工资和福利政策。

3． 自愿加班政策及最近三个月记录。

4． 工具、厂牌或厂服领用和补发政策和记录。

5． 最近三个月社保缴费记录；社保年检证和相关批文。

6． 请假制度（产假、病假、婚假、年假等）。

7． 奖罚制度（纪律性奖罚制度）及相关记录。

8． 所有员工的人事档案和劳动合同。

9． 禁止使用童工的政策/有关受聘员工最低年龄的成文规定。

10． 禁止强迫劳工和囚工的政策，及相关记录

11． 员工投诉机制及最近六个月员工提出的建议、意见。

12． 反歧视政策及相关记录

13． 负责招聘的人员关于童工/末成年工/年龄识别方面的培训记录（如有）;负责招聘人员有关自

愿招聘/强迫劳动方面的培训记录（如有）;管理人员有关纪律政策和程序的培训记录（如有）

14． 门卫制度。

15． 员工代表选举制;最近一届的员工代表选举时间和名单（提供他们所在部门和职位）;员工代表

关于ICTI《规范》和相关支持性文件的培训记录;员工代表会议记录。

16． 员工自由结社和集体谈判的书面程序和制度。

9.1/11.1 环境卫生安全的政策和程序（EHS政策）。

9.3/9.4工厂设施日常检查记录。

9.6机器、设备日常检查记录和维修记录。

9.8温、湿度控制程序文件，过去一年的控制行为记录。

9.12/12.8厂房和宿舍的竣工验收证明。

9.13锅炉、压力容器、安全阀、压力表的检查报告。

9.16车间/厨房/宿舍的饮用水检测报告。

9.19保安上岗证，工厂对保安的内部培训记录。

10.2/12.14车间/宿舍的应急准备书面计划。

10.2最近两次消防演习记录

10.3消防统筹协调员证书

10.4/10.33消防警铃检查记录

10.5应急灯检查记录

10.6出口标识/通道检查记录

10.11最近两次的疏散演习记录/相片（厂区和宿舍）注意晚班人员

10.20所有电工的电工证

10.23避雷系统检测报告

10.27热工作程序，热工作申请记录，焊工证

10.28气瓶检查记录

10.30喷油/喷涂抽风管清理记录

10.31/11.24 风速测试记录，喷油/喷涂抽风管过滤网清理记录。

10.32管理和使用可燃，易燃材料员工的培训记录。

10.35/11.38 灭火器/以及其它消防器材的检查记录

10.36 消防小组/成员使用消防器材培训记录

11.3安全主任证书

11.4EHS委员会/小组成员架构图，会议记录

11.6新员工岗前EHS培训记录（选择三个样本）

11.8五新评估记录（新物料、新化学品、新机械）等危害评估程序文件

11.10 对员工使用化学品的培训记录

11.11 化学品的物料安全资资表（MSDS）及化学品清单

11.13 冼眼台/冲淋设施检查记录

11.15 给外来承包商/来访客人做的EHS培训记录

11.16 工伤事故的处理调查程序

11.17/12.27 最近半年的工伤记录，调查、纠正和预防记录

11.20 员工安全操作机器的培训记录

11.25 车间空气/噪音检测记录

11.26/11.27 控制有害能源的程序文件/培训记录

11.30 岗位有害因素评估及员工所需的个人防护用品记录

11.32 员工使用个人防护用品的培训记录

11.34 电动天车（葫芦）操作工证，手动天车（葫芦）操作工内部培训记灵。

11.35电动天车（葫芦）检验报告，手动天车（葫芦）厂内部检查记录。

11.39 电梯检验报告，电梯工证

11.40 叉车工证和培训记录

11.41 叉车的检验报告

11.44/45密闭空间的程序文件，员工的培训记录

11.49有害废弃物检查记录

11.50收集，储存和处置化学品废弃物的员工培训记录

11.51与有害废弃物处理公司的合同，有害废弃物处理公司的营业执照/许可证/有害废弃物处理的记录/

（五）六联单

11.54废水排放许可证，废水检测报告。

11.55废气排放许可证，废气检测报告。

11.57化粪池清理记录

11.58地下储存罐/管道的检测和检查记录（如果有）

12.9宿舍的规章制度

12.20/22 餐厅卫生许可证，厨工健康证和卫生知识培训记录/证明

12.25处理医疗紧急情况的程序文件

12.26 如有诊所医生和护士的证书

12.28 急救和心肺复苏法（CPR）培训人员证件/证明

12.30 防止血液传染疾病的程序文件，相关的培训记录

12.31 医疗废弃物收集的合同和记录（如果有医务所）

第五篇：土地增值税审核需提供资料清单

土地增值税审核需提供资料清单

一、被审单位基础资料

1、单位设立时的合同、协议、章程及以后变更登记时的批文、章程、验资报告复印件

2、营业执照副本、税务登记证（国、地税）副本复印件；

二、确认征收范围的有关资料

3、项目立项批准批复文件复印件；

4、《土地增值税项目登记表》复印件；

5、《建设用地规划许可证》复印件；

6、《建设工程规划许可证》复印件；

7、《销售许可证》复印件；

8、《建设工程开工证》复印件；

9、《国有土地使用证》复印件；

10、合作开发协议；

注：（对于非常规开发项目，“五证”不全的，应提交有关取得土地的资料和进行开发活动的资料）

三、确认清算单位的有关资料

11、项目竣工决算报告或竣工决算审计报告、项目的工程竣工验收报告；

12、税务机关出具的普通住宅的确认文件（如无则不需提供）

13、土地增值税项目登记表

14、房屋土地管理局测绘面积报告书；

15、商品住房建筑面积情况明细表（如无则不需提供）

16、商品住房建筑面积情况明细表（附表）（如无则不需提供）

17、已完工开发项目成本表；（如无则不需提供）

四、确认清算条件的有关资料

18、直接转让土地使用权的转让合同；

19、清算项目的预算、概算书、项目工程合同结算单；

20、纳税人申请注销税务登记的房地产开发项目，应提交注销税务登记的有关手续，作为确认应进行清算的依据；

21、销售商品房有关证明资料，以商品房购销合同统计表并加盖公章的形式，包含：销售项目栋号、房间号、销售面积、销售收入、用途等；取得实物收入的，应提交评估报告；

注：确认清算条件，所使用的证据还包括前面已经提供的项目竣工清算报表、已完工开发项目成本表、清算项目的销售许可证、房屋土地管理局测绘面积报告书等四项资料；

五、确认收入总额的有关资料

22、与转让房地产有关的完税凭证，包括：已缴纳的营业税、城建税、教育费附加等。

注：确认收入总额，所使用的证据还包括前面已经提供的：主要开发产品(工程)销售明细表，与销售商品房有关证明资料，直接转让土地使用权的转让合同等三项资料；

六、确认扣除项目总额的有关资料

23、能够按清算项目支付贷款利息的有关证明

24、上缴土地转让金收据复印件；

25、按评估价确认扣除项目的，应提交资产评估报告（如无则不需提供）；

26、无偿移交给政府、公共事业单位用于非营利性社会公共事业的凭证；

注：确认扣除项目总额，所使用的证据还包括前面已经提供的：项目竣工决算报表，已完工开发项目成本表，取得土地使用权时所支付的地价款有关证明凭证，国有土地使用权出让或转让合同，清算项目的预算、概算书、项目工程合同结算单，借款合同，清算项目的工程竣工验收报告，与转让房地产有关的完税凭证等八项资料。

七、确认税款计算的有关资料

27、土地增值税纳税申报表(一)；

八、清算申报的有关资料

28、清算土地增值税书面申请；

29、土地增值税清算通知书；

30、土地增值税清算材料清单；

31、土地增值税清算受理通知书；