安徽律师协会会员违规行为查处规则

第一篇：安徽律师协会会员违规行为查处规则

安徽省律师协会会员违规行为查处规则

（2014年12月5日第八届安徽律协常务理事会第五次会议审议通过；2017年12月11日第九届安徽律协常务理事会第六次

会议修订）

第一章 总 则

第一条

为维护全省律师和律师事务所执业秩序，保障律师协会会员（包括个人会员和团体会员，下称会员）依法执业权利，规范律师协会对违规会员的调查处分行为，维护律师良好的职业形象，根据《中华人民共和国律师法》、《安徽省律师协会章程》、中华全国律协《律师协会会员违规行为处分规则》，结合我省律师执业的实际情况，制定本规则。

第二条

省律师协会对本会个人会员和团体会员的违规行为的查处适用本规则。

市律师协会处理会员违规行为遵照本规则执行。

第三条

本规则所称违规行为是指会员在执行律师职务过程中或者在处理与执行律师职务行为有关的事务过程中发生的违反法律、法规、规章、律师协会制定的各项行业规范、律师行业公认的行为准则的行为，以及会员在非执行律师职务时的严重损害律师行业形象违背品行良好等律师执业基本条件的不适当行为。

第四条

本规则所称投诉是指向律师协会反映会员涉嫌违规行为的控诉、举报、检举等。

凡因会员的违规行为向纪律委员会投诉的人在本规则中统

称为投诉人。自然人、法人以及非法人组织，包括但不限于会员的委托人、当事人、客户以及对方当事人，审判机关、检察机关、公安机关和其它政府机关及其工作人员，会员所在律师事务所的工作人员，以及律师协会的其他会员，均可以成为投诉人。

第五条

律师协会对会员的调查处理，应以《律师法》及与律师执业相关的法律、法规、规章和行业规范为准绳，以事实为根据，坚持教育与处分相结合，遵循客观、公正的原则。

第六条

调查处理被投诉会员违规行为时，应维护投诉人和被投诉会员的合法权利，对确有违规行为的会员依法严肃处理，对投诉不实的以书面方式告知投诉人。对利用投诉打击报复律师的行为予以严格禁止，对缠诉的行为和诬告、陷害会员的行为及时移送有关机关处理，防止和杜绝恶意投诉事件对会员权益的侵害。

第七条

在调查处理会员违规案件过程中，被投诉会员或违规会员和其所在律师事务所、其他与案件相关的会员应当予以配合；对拒不配合、抵制和阻挠纪律委员会调查处理工作的会员，确需给予处分的由纪律委员会给予处分。

第八条

被投诉的个人会员和其所在律师事务所应积极化解投诉，妥善处理与投诉人的矛盾。

第二章 组织机构与职责

第九条

省律师协会纪律委员会负责对全省会员违规行为查处工作的指导与监督，并按本规则的规定对会员进行查处。

省律师协会纪律委员会委员由具有八年以上执业经历和相

关工作经验，或者具有律师行业管理经验并熟悉律师行业情况的人员组成。根据工作需要，可以聘请相关领域的法律专家担任顾问。

第十条

纪律委员会根据工作需要，聘请调查专员若干名。调查专员根据指派专司会员违规行为的调查职责。

第十一条

纪律委员会履行下列与查处会员违规行为相关的职责：

（一）对会员职业道德、执业纪律进行宣传教育；

（二）对会员遵守职业道德和执业纪律的情况进行监督、检查；

（三）提出制定有关职业道德、执业纪律规范的建议，草拟规范草案；

（四）对会员违规行为进行查处；

（五）指导市律师协会纪律委员会开展工作，相互沟通信息；

（六）建议司法行政部门对违规违纪情节严重的会员给予行政处罚；

（七）常务理事会授予的其他职责。

第十二条

纪律委员会日常工作机构为设在律师协会的投诉受理查处中心。投诉受理查处中心负责纪律委员会的日常管理和投诉案件调查的组织协调等工作。

第十三条

投诉受理查处中心负责以下与查处会员违规行为相关的工作：

（一）接待投诉或者受理有关部门移送的投诉案件；

（二）对投诉案件或其他违规行为案件决定受理或不受理，决定立案或不立案；

（三）指定调查人员对受理的案件进行调查或者移交有管辖权的律师协会查处，催办、督办有关投诉案件；

（四）向有关单位和人员发出通知，协助调查专员开展调查工作；

（五）审查调查报告；

（六）组织召开听证会，组织准备纪律委员会工作会议；

（七）制作纪律委员会会议记录，评审记录；

（八）执行纪律委员会决议，制作、送达处分决定书、复查决定书及有关文书；

（九）制作并管理会员违规案件的档案；

（十）组织警示谈话；

（十一）制作、发出督促整改函，并督促落实；

（十二）办理与查处会员违规行为工作相关的其他事项。

第三章 处分的种类、适用和管辖

第十四条 律师协会对会员违规行为作出的行业处分种类有：

（一）训诫；

（二）警告；

（三）通报批评；

（四）公开谴责；

（五）中止会员权利一个月以上一年以下；

（六）取消会员资格。

处分种类的具体适用，依据全国律协的规定执行。第十五条 律师协会认为会员违规行为需由司法行政机关给予行政处罚的，应及时提请司法行政机关调查处理。

对司法行政机关委托办理的投诉案件，要认真做好调查等工作，认为构成行政处罚的要按照程序做好移交工作，对司法行政机关提出书面处罚建议，确保案件的及时处理。对司法行政机关吊销律师执业证书或律师事务所执业证的，纪律委员会要积极配合处罚决定的实施。

第十六条 会员执业证书被吊销决定已生效的，律师协会应当取消其会员资格。

第十七条

纪律委员会对有下列情形之一的会员，可以从轻、减轻或免予处分：

（一）初次违规并且情节轻微的；

（二）过失违规且积极配合调查的；

（三）主动、及时采取有效措施，避免发生违规结果或减小违规后果的；

（四）被投诉会员采取积极补救措施，投诉人予以谅解，并经投诉受理查处中心认可的；

（五）主动承认违规事项并积极改正的。

第十八条

纪律委员会对有下列行为之一的会员，应当从重处分：

（一）曾因违规行为受到行业处分或受到司法行政部门行政处罚的；

（二）违规行为情节严重或造成严重后果的；

（三）逃避、抵制和阻挠调查的；

（四）对投诉人、证人、纪律委员会工作人员、调查专员、听证员等有关人员打击报复的。

第十九条

下列案件由省律师协会管辖：

（一）对省直律师事务所及其执业律师违规行为的查处案件；

（二）司法部、中华全国律师协会和省司法厅批转的投诉案件，或者省级以上有关单位移送的案件；

（三）在省内有重大影响的会员违规案件；

（四）可能会给予取消会员资格处分的案件；

（五）省律师协会认为应当由本协会管辖的其他案件。

省律师协会可以根据具体情况指定市律师协会办理具体案件。

对市律师协会调查的会员违规案件，省律师协会认为确有必要的，可以要求市律师协会报告调查结果，由省律师协会纪律委员会作出处理决定。

第二十条

被投诉会员已经转至本省其他地区律师事务所或省直所执业的，由被投诉会员现执业地律师协会负责调查处理，原执业地律师协会应当予以配合。

第二十一条 地方律师协会之间因受理权限发生争议的，由争议双方协商解决；协商不成的，报请共同的上一级律师协会指定管辖。

第四章 投诉与受理

第二十二条

凡有证据证明受到本会会员的违规行为侵害的人，或者虽未受到违规行为的侵害，但有证据证明会员的执业行为违反了法律法规、行业规范或相关规定的人，均有权向省律师协会进行投诉。

第二十三条

投诉人可以采用信函、传真、电话、直接来访、登录网上受理平台等方式向律协进行投诉、举报，也可以书面委托他人代为向律协进行投诉、举报。

投诉人正式投诉，应提交书面的投诉书及相关的证据材料一式三份，并注明投诉人的身份情况和联系方式。否则，省律师协会暂不受理，待投诉人补正后再予受理。

投诉受理查处中心负责接待投诉，受理案件，并公布投诉电话。

第二十四条

对于没有投诉人投诉的会员违规行为，律师协会可以主动调查并作出处分决定。

第二十五条

接待投诉的人员应当在接待投诉中告知投诉人以下事项：

（一）本协会处理投诉的机构及其职责；

（二）投诉人应提交的材料、证据；

（三）纪律委员会可以作出的处分；

（四）投诉人应如实反映投诉情况。

第二十六条

投诉应符合下列条件：

（一）投诉人身份真实；

（二）有明确的被投诉会员；

（三）有基本的投诉事实、理由、相应的证据材料和具体的

投诉请求；

（四）被投诉人属于省律师协会会员。

第二十七条

下列案件不予受理：

（一）匿名投诉或者投诉人身份无法核实的；

（二）案件仍在诉讼中或双方已就投诉问题进入仲裁、司法程序的；

（三）不能提供相关证据材料或者证据材料不足的；

（四）提供的证据材料与投诉事实之间没有必然或直接联系的；

（五）虽有违法、违纪事实，但不属于投诉受理查处中心受理范围的；

（六）对律师协会已经处理过的违规行为，没有新的事由和证据而重复投诉的；

（七）其它不予受理的情形。

匿名投诉或者投诉人身份虽无法核实，但其投诉内容详细、附有相应证据，且被投诉会员有可能受到行业处分的，投诉受理查处中心可以决定予以受理。

中华全国律师协会、省司法厅批转的匿名投诉案件和其他单位移送的匿名投诉案件不属于本条第一款第一项中的匿名投诉。

第二十八条

投诉受理查处中心就投诉案件进行查处需要向投诉人了解、核实相关情况，因投诉人原因六个月内无法联系的，经联系人员书面说明并经投诉受理查处中心审查，可以结案；但现有证据足以认定被投诉会员存在违规情形的，可以进行处分。

第二十九条

投诉受理查处中心工作人员处理投诉时应当做好以下工作：

（一）对到本协会当面投诉的，要认真审查投诉材料，了解投诉情况。对材料不齐全的，要求投诉人补充相关材料。对不属于省律师协会直接管理的会员投诉的，告知去所属律协投诉，投诉人坚持要向省律师协会投诉并符合本规则第二十六条规定且提供充分证据的，可以受理；

（二）对信函投诉的，应当认真做好审查、保管工作。需要补充材料的，与投诉人取得联系，并告知受理条件，要其补齐相关材料；

（三）对电话投诉的，应耐心接听，做好笔录，并告知受理条件，要求其提交书面投诉书等有关材料。

第五章 立案和调查

第三十条

投诉受理查处中心应当在十个工作日内对会员的违规行为作出是否立案的决定。

第三十一条 具有下列情形之一的不予立案：

（一）不属于本协会管辖范围的；

（二）投诉人撤回投诉的；

（三）被投诉会员死亡或注销的；

（四）超过处分时效的；

（五）其它不应立案的情形。

第三十二条 对不予立案的，律师协会应当在纪律委员会决定作出之日起七个工作日内向投诉人书面说明不予立案的理由，但匿名投诉的除外。需由司法行政机关或者其他律师协会处理的投诉案件，律师协会应当制作转移处理书，随投诉资料移送有管辖权的部门，并告知投诉人。

第三十三条

对于已立案的会员违规案件，投诉受理查处中心做以下工作：

（一）在立案后的十个工作日内向投诉人、被投诉人发出立案通知书，该通知应要求被投诉人在二十个工作日内作出书面申辩；

（二）根据案件需要，要求被投诉人和其所在律师事务所在申辩期限内提交该会员所承办案件卷宗等书面材料，并可要求律师事务所就该会员违规案件提出书面意见；

（三）要求被投诉人提供与投诉案件相关的证据材料；

（四）要求投诉人在规定期限内提供具体的事实和相关的证据材料；

以上要求提供的申辩及证据材料逾期不予提供的视为放弃主张权利，由被投诉人、投诉人自行承担不利后果。

第三十四条

经初查符合立案条件的案件，投诉受理查处中心应当在立案后的十个工作日内指定调查专员组成调查组，并向调查专员下发《工作任务通知书》，对投诉案件进行调查。

第三十五条

投诉受理查处中心应当向投诉人、被调查会员告知案件已由调查组进行调查，并告知调查组成员的姓名、所在律师事务所、办公电话等信息。

第三十六条

调查组调查会员违规案件，应当秉持全面、客观、公正原则，充分听取投诉人的诉求和被调查会员的陈述及申

辩。投诉人和被调查会员均应如实回答调查人员的询问，及时提供调查组所要求提供的证据、材料，被调查会员及其所在律师事务所应配合调查，协助调查组查明案件事实，不得逃避、抵制和阻挠对案件的调查。

调查组调查案件时，应由不少于两名调查人员同时参加，并出示律师协会的介绍信。

第三十七条

调查组调查发现投诉以外的其他违纪违规行为的，应当一并调查，无需另行立案。发现其他会员涉嫌有与本案关联的违规行为的，调查组应立即向投诉受理查处中心报告，投诉受理查处中心可指定该调查组或另行组成调查组进行调查。

第三十八条

调查组应当在收到《工作任务通知书》之日起三十个工作日内完成调查工作，并在调查、收集、整理、归纳、分析全部案卷调查材料的基础上，形成本案的调查终结报告，报告应载明会员行为是否构成违规，是否建议给予相应的纪律处分。

投诉案件重大、复杂或有其他特殊情况不能按期完成调查任务的，调查组书面申请，经投诉受理查处中心同意，可以延长三十个工作日，但每个案件只能延长一次。

第三十九条

被调查会员所在律师事务所主任是律师事务所内部处理投诉案件的第一责任人，应当积极支持纪律委员会对案件的查处工作，配合调查组工作。

纪律委员会调查案件，相关知情会员应当积极予以配合，提供调查案件所需要的证据材料。

第四十条 在投诉案件查处过程中，投诉人与被调查会员之

间因投诉事项发生诉讼的或其他部门对相同投诉事项正在查处的，行业投诉处理程序终止。诉讼结束后，投诉人仍然投诉的，另行立案。

投诉事项因涉及到以其他诉讼、仲裁结果为依据或发生其他导致调查无法进行的事由的，投诉处理程序中止。

发生导致调查中止事由，经调查组申请，投诉受理查处中心可以决定中止调查，待中止的事由消失并经投诉人书面申请后，恢复调查。中止调查期间不计入调查处理期限。中止事由消失后超过一个月，投诉人未申请恢复调查的，调查组可以申请终结调查，经投诉受理查处中心审查同意可以结案。

投诉人申请撤销投诉的，处理程序终止。但发现会员有违规违纪行为需要给予行业处分的，纪律委员会有权决定继续查处。

第六章 回 避

第四十一条

纪律委员会委员、复查委员会委员、投诉受理查处中心工作人员、调查专员有下列情形之一的，应当自行回避，投诉人或者被投诉会员或违规会员也有权申请其回避：

（一）本人或者其近亲属与投诉案件有直接利害关系的；

（二）与本案被投诉会员或被调查会员在同一律师事务所执业的；

（三）其执业机构为被投诉会员或被调查会员；

（四）其他可能影响案件公正处理的情形。

律师协会、纪律委员会及投诉受理查处中心等机构不属于被申请回避的主体，不适用回避。

第四十二条

纪律委员会主任委员、复查委员会主任委员的回避由律师协会常务理事会授权会长办公会议决定。

纪律委员会副主任委员、委员和办公室主任的回避由纪律委员会主任委员决定；投诉受理查处中心日常工作人员和调查专员的回避由投诉受理查处中心主任决定。

复查委员会副主任委员、委员的回避，由复查委员会主任决定。

第四十三条

对提出回避的申请，应当及时审查，在收到回避申请的五个工作日内作出是否准予回避的决定，记录在案并通知申请人。

第四十四条 回避申请未被批准之前，案件调查组不停止对投诉案件的调查处理。

第七章 听 证

第四十五条

纪律委员会在作出处分决定前，应当告知被调查会员有要求听证的权利。被调查会员在被告知后要求听证的，纪律委员会应当组织听证。

第四十六条

被调查会员要求听证的，应当在被告知后七个工作日内向投诉受理查处中心提出书面申请。被调查会员未以书面形式申请的，视为放弃听证权利，不影响纪律委员会作出决定。

听证过程中，被调查会员可以委托一至二名律师作为代理人参见听证程序。

第四十七条

纪律委员会收到听证申请后，应当在十个工作日内组成听证庭，并在召开听证会七个工作日前通知被调查会员

举行听证会的时间、地点等事项。

听证庭由三名纪律委员会委员组成。组成听证庭的纪律委员会委员即听证员由投诉受理查处中心提议、纪律委员会主任决定并指定首席听证员。

第四十八条

听证会由投诉人及其代理人、被调查会员及其代理人、听证员参加组成，由首席听证员主持。听证会应当分别听取投诉人和被调查会员的口头陈述，并且就案件的事实和证据等问题向投诉人和被调查会员提出询问。

听证会的记录人员由投诉受理查处中心工作人员担任。除特殊情况外，听证会均应公开进行。第四十九条

听证会按照以下程序进行：

（一）首席听证员核实被调查会员的身份，宣读听证会组成人员名单和记录人名单，询问听证申请人、投诉人是否申请回避；

（二）调查组宣读被调查会员违规的事实、出示证据并提出处分建议；

（三）投诉人、被调查会员对调查的事实及调查组的建议发表意见，并出示相关证据材料；

（四）投诉人陈述投诉的事实、理由和投诉请求；被调查会员进行申辩；投诉人与被调查会员双方进行质证和辩论；

（五）听证员可以就案件有关事实向各方进行询问；调查组经听证庭同意，可以向各方提问，各方应当回答；

（六）被调查会员作最后陈述。

听证应当由记录人员制作笔录；笔录应当交被调查会员、出庭的调查员、出庭陈述的投诉人、证人、鉴定人审核无误后签字

或盖章。

第五十条

有下列情形之一的，听证庭可以决定延期举行听证：

（一）被调查会员因不可抗拒的事由无法到场的；

（二）被调查会员申请回避且申请事由成立的；

（三）其他应当延期的情形。

第五十一条

有下列情形之一的，听证庭可以中止听证：

（一）需要通知新的证人到场或者需要重新鉴定、勘验的；

（二）被调查会员因不可抗拒的事由，无法继续参加听证的；

（三）其他应当中止的情形。

第五十二条

有下列情形之一的，终止听证；

（一）被调查会员撤回听证申请的；

（二）被调查会员无正当理由不参加听证，或者未经允许中途退出听证程序的；

（三）其他应当终止听证的情形。

终止听证的，不影响纪律委员会作出决定。

第五十三条

听证会结束后，听证员应当就听证会查明的事实，在充分考虑各方意见基础上，对被调查会员的违规行为是否属实进行合议，并按少数服从多数的原则拟定书面听证审理报告交纪律委员会集体作出决定。

听证审理报告应当载明下列事项：

（一）投诉人的基本信息；

（二）被投诉会员或被调查会员的姓名或名称、性别、年龄、律师执业证书号码、所在律师事务所及其负责人姓名；

（三）投诉的基本事实和诉求；

（四）调查组的处理建议及事实理由；

（五）被调查会员的答辩意见；

（六）听证会查明的事实和证据；

（七）听证会对被调查会员的行为是否构成违规、是否给予相应的纪律处分形成的听证庭意见及其理由 ；

（八）作出听证审理报告的首席听证员、听证员、记录人员名称；

（九）作出听证审理报告的日期；

（十）其他应当载明的事项。

第五十四条

听证员在听证庭合议中不得弃权。

第八章 处分的决定、送达

第五十五条

纪律委员会作出决定实行集体决策原则，纪律委员会因为特殊原因不能作出决定的，由省律师协会常务理事会决定。

第五十六条

纪律委员会作出决定，应当采用会议表决方式或采用书面和电子网络通讯表决方式。

纪律委员会应当在听取或者审阅听证庭审理报告或者调查终结报告后集体作出决定。

纪律委员会作出决定时应当有三分之二以上的委员出席，决定由出席会议委员的二分之一以上多数通过。如评议出现三种以上意见，且均不过半数时，将最不利于被调查会员的意见票数依次计入次不利于被调查会员的票数，直至超过半数为止。应回避

人员不参加表决，不计入出席会议委员基数。

对会员的违规行为可能作出通报批评以上处分决定的，纪律委员会应当采用会议表决方式进行。

无法出席会议的纪律委员会委员，可以书面委托其他出席会议的委员代为表决。但每名出席会议的委员只能接受一名委员的委托。

第五十七条

纪律委员会应当根据不同情况，分别作出如下决定：

（一）确认会员有违规行为，依据本规则和相关规定给予相应处分；

（二）撤销案件或不予处分；

（三）建议司法行政机关给予行政处罚。

第五十八条

纪律委员会的处分决定会议应当由主任委员主持，主任委员无法主持的，委托或推选一名副主任委员主持。

对召开听证会的，首席听证员应向纪律委员会做听证审理报告，纪律委员会应当进行讨论并作出决定。被调查会员未申请听证或虽申请但按第五十二条的规定终止听证的，由调查组向纪律委员会做调查报告并接受委员质询，纪律委员会应当进行讨论并作出决定。

第五十九条

纪律委员会作出不予处分或投诉事项不成立决定的，应当书面告知投诉人和被投诉会员，无法告知被投诉会员的应当在安徽律师网或其他媒体上公告告知。网上公告时间为一个月。

第六十条

纪律委员会决定给予处分的，投诉受理查处中心

应当及时制作书面处分决定书，决定书应当载明下列事项：

（一）投诉人的基本信息；

（二）被调查会员的姓名或名称、性别、年龄、律师执业证书号码、所在律师事务所；

（三）投诉的基本事实和诉求；

（四）被调查会员的答辩意见；

（五）纪律委员会查明的事实和证据；

（六）纪律委员会对本案作出的处分决定及其依据；

（七）申请复查的权利、期限；

（八）省律师协会名称；

（九）作出决定的日期；

（十）其他应当载明的事项。

第六十一条 处分决定书经纪律委员会主任审核后，由省律师协会会长签发。处分决定书应当在签发后的十五个工作日内由投诉受理查处中心送达被调查会员，同时报全国律师协会备案。

纪律委员会作出撤销案件、不予处分的决定书应当在签发后十个工作日内由投诉受理查处中心送达投诉人、被调查会员。

达成和解或者投诉人撤销投诉，但是涉嫌违规的行为应当予以处分的，可以继续进行处分程序，必要时应当依规定启动调查程序。

第六十二条 决定书可以直接送达，也可以通过邮寄方式送达。在无法直接送达或邮寄送达的情形下应当在安徽律师网或其他媒体上公告送达。网上公告时间为一个月。

第六十三条 决定书送达应由受送达人在送达回证上注明

收到日期并签名盖章，受送达人在送达回证上签收日期为送达日期。采用邮寄方式送达的，以挂号回证上注明的收件日期为送达日期。

受送达人拒绝签收的，由送达人在送达回证上注明情况后，交由受送达人所在律师事务所代为签收，送达人也可邀请律师协会理事或律师代表作为见证人到场，说明情况，在送达回证上记明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名，把决定书留在受送达人的住所或其所在律师事务所，代签收日或留置送达日为送达日期。

第六十四条

纪律委员会认为会员的违规行为依法应当给予行政处罚的，应当及时移送有管辖权的司法行政机关，并向其提出处罚建议。同一个违法行为已被行政处罚的不再建议行政处罚。

第九章 复 查

第六十五条

省律师协会设立会员纪律处分复查委员会，负责受理不服省、市律师协会纪律委员会作出的处分决定的复查申请，并作出复查决定。

第六十六条

复查委员会应由业内和业外人士组成。业内人士包括：执业律师、律师协会及司法行政机关工作人员；业外人士包括：法学界专家、教授；司法机关或其他机关、组织的有关人员。

第六十七条

复查委员会设主任委员一名，副主任委员、委员若干，由本级律师常务理事会提名决定。具体任职条件和遴选

办法由省律师协会根据实际情况制定实施细则或工作规则时予以规定。

第六十八条

纪律委员会组成人员不能同时成为复查委员会的组成人员。

第六十九条

复查委员会应履行下列职责：

（一）受理复查申请；

（二）审查申请复查事项；

（三）作出复查决定；

（四）其他职责。

第七十条

被调查会员对省、市律师协会纪律委员会作出的处分决定不服的，可以在决定书送达之日起三十个工作日内向省律师协会复查委员会申请复查。

第七十一条

申请人申请复查应当具备以下条件：

（一）申请复查的决定应当是省、市律师协会纪律委员会作出的；

（二）复查申请应包括具体的复查请求、事实和证据；

（三）复查申请应在规定的期限内提出。

第七十二条

复查申请应以书面形式提出，内容包括：

（一）申请人的姓名或单位名称、地址、执业证书号码及电话等；

（二）作出原决定的律师协会名称；

（三）复查申请的具体事实、理由、证据和要求等；

（四）提起复查申请的日期。

第七十三条

复查委员会自收到申请复查书之日起十个工

作日内应作如下处理：

（一）对符合申请复查条件的，复查委员会应当作出受理决定，并通知申请人；

（二）下列情况不予复查： 1.不符合申请人主体资格； 2.申请复查已超过规定期限；

3.申请复查的事项不属于原决定书的范围。

第七十四条

复查委员会应当自作出受理决定之日起三个工作日内，由复查委员会主任指定一名复查委员为主审人与另四名复查委员组成复查组进行书面审查。

第七十五条

复查委员会应在复查组组成后四个工作日内通知申请人，告知其有申请回避的权利，并将申请复查书的副本送达作出原决定的律师协会纪律委员会。

申请人可以在接到复查组组成通知后十个工作日内对负责本案的复查人员提出回避申请，并说明理由。

省律师协会或复查委员会应当在收到回避申请后十个工作日内依本规则的规定以口头或书面形式作出决定，并记录在案。

第七十六条

作出原处分决定的律师协会纪律委员会自收到申请复查书副本之日起十五个工作日内，应当向复查委员会提交作出原处分决定的有关案卷材料，并可提交针对申请复查书陈述的复查理由、要求等所做的相应说明。逾期不提交的，不影响复查。

第七十七条

复查组对复查申请人主张的事实、理由、证据和要求、原处分决定所依据的事实和证据、给予纪律处分的理由

和依据等进行书面审查。

复查组可以通知申请人、作出原处分决定的纪律委员会对申请人提交的新证据材料的真实性、关联性、合法性及证明内容等进行当面或书面质证。复查组认为必要时可以当面询问申请人、听取申请人陈述申辩意见。

第七十八条

复查组应于组庭后四十五个工作日内，按照二分之一以上多数意见作出复查决定。复查组不能形成二分之一以上多数意见的，提交复查委员会全体会议讨论，复查组按照复查委员会全体会议相对多数意见作出复查决定：

（一）复查组认为原处分决定认定事实清楚，责任区分适当，适用依据正确，程序合法的，应当作出维持原处分决定；

（二）复查组认为原处分决定认定事实清楚，调查、作出决定程序正当，但适用依据不当，作出的惩戒措施应予变更的；或者原处分决定存在明显笔误的，应当作出变更原处分决定；

（三）复查组认为原处分决定事实认定不清，或者调查、作出决定的程序不当的，应当作出撤销原处分决定，并发回纪律委员会重新作出决定。

第七十九条

复查组对作出的复查决定应制作复查决定书，由复查委员会主任签发后生效。

第八十条

复查组作出的维持原处分决定或变更原处分决定的复查决定为最终决定，自作出之日生效。

第八十一条

对复查决定的送达，适用本规则有关送达的规定。

第十章 执 行

第八十二条

会员对纪律委员会作出的处分决定未在规定的期限内申请复查的，或申请复查后由复查委员会作出维持或变更原处分决定的，为生效的处分决定。

生效的处分决定，由省律师协会或会员所在市律师协会，在送达后十个工作日内执行。

第八十三条

给予训诫、警告处分决定的，按下列程序执行：

（一）通知被处分会员所在律师事务所在指定时间召开全所律师会议，被处分会员及律师事务所主任必须到会，在全所律师会议上对被处分会员实施训诫、警告。被处分会员是律师事务所的，应当召开该所所在律师协会律师事务所主任会议，被处分律师事务所的主任及不少于两名合伙人必须到会，接受训诫、警告。被处分会员是个人律师事务所的，被处分律师事务所主任及不少于两名聘用律师必须到会。

（二）律师协会执行人员向被处分会员宣读处分决定，同时告知其违规行为的危害性及造成的不良影响，要求其引以为戒，加强学习，防范再次发生违规行为。

（三）执行处分决定时，应当由两名以上纪律委员会委员或投诉受理查处中心工作人员执行。

第八十四条

给予通报批评以上处分决定的，参照第八十三条办理，并由该会员所在律师协会向所属各律师事务所发送处分通知。律师受到通报批评以上处分决定生效的，应当在本地区律师行业内进行通报。

第八十五条

对违规会员给予公开谴责以上的处分决定生

效后，应当向全社会公开披露。因严重违法违规行为受到吊销执业证书、取消会员资格等行政处罚、行业处分决定生效的和社会关注度较高的违法违规案件，可通过安徽律师网、官微、会刊、新闻发布会等形式向社会披露。

省律师协会对会员的纪律处分应当记录入会员的诚信信息档案，并汇总全省律师和律师事务所受处分情况，在安徽律师网上公示。

第八十六条

省律师协会批转给各市律师协会查处的投诉案件，各市律师协会应当在三个月内结案，并将查处结果书面报省律师协会备案。

因特殊情况需要延长查处期限的，由市律协书面申请，经省律师协会投诉受理查处中心同意可以延长，但每个案件只能延长一次。

第八十七条

对在查处投诉案件中发现的律师事务所或律师执业行为中确有不当但尚不构成违规予以处分的，律师协会可做如下处理：

（一）对被投诉人和其所在律师事务所主任进行警示谈话，警示谈话记入该律师和律师事务所诚信档案；

（二）向律师事务所发出整改函限期整改，律师协会对整改结果进行验收检查，整改记入律师事务所诚信档案。

第八十八条

对受处分的会员，自处分决定生效之日起四年内不得参加各种评先评优活动。

律师受中止会员权利一个月以上一年以下以及取消会员资格处分的，其违规行为发生时所在律师事务所两年内不得参加各

种评先评优活动。

律师调转律师事务所时，纪律委员会可以出具其有无投诉的记录，供接收调入的律师事务所参考。

第八十九条

被投诉的个人会员违规行为明显尚未处理结案的，暂缓年度考核。

第十一章 调解与和解

第九十条

被投诉会员所在律师事务所可以在答辩期间内向投诉受理查处中心提出书面申请，要求自行与投诉人联系沟通、自行和解以了结投诉。

律师事务所对投诉申请自行和解的，应当在申请被批准之日起十个工作日内完成和解工作，并向投诉受理查处中心书面报告和解情况。

第九十一条

纪律委员会对会员与委托人基于委托关系或会员之间发生的具有民事权利义务关系的投诉事项可以组织投诉人与被投诉会员双方进行调解。一方不同意调解的纪律委员会不予调解。一方表示同意调解后无正当理由不参加调解活动的，视为放弃调解，纪律委员会不再进行调解。

被投诉会员有重大违规行为或社会影响较大的投诉案件，纪律委员会不进行调解。

第九十二条

达成和解或者投诉人撤销投诉，但是涉嫌违规的行为应当予以处分的，纪律委员会可以继续进行查处。

第九十三条 被投诉会员与投诉人或者其他相对人达成和解或者调解协议并自觉履行的，纪律委员会可以视情况做出较轻 的处分或者免予处分的决定。

第九十四条 纪律委员会对达成和解或者投诉人撤销投诉后决定对被投诉会员不再进行查处，而投诉人又投诉的，投诉人应提交被投诉会员违规行为的新证据，否则，投诉受理查处中心不予受理。

第九十五条

纪律处分复查委员会复查组对处分决定的复查不进行调解，但投诉人谅解违规会员的违规行为的，复查组可以予以认可，并作为变更原处分决定，从轻、减轻或免除处分的依据。

第十二章 经 费

第九十六条

纪律委员会工作经费从省律师协会会费列支。调查人员调查案件，根据案件具体情况给予适当补贴，具体补贴标准另行制定。

第十三章 附 则

第九十七条

会员违规行为自发生之日起两年内未被发现的，不再予以立案。

前款规定的期限，从违规行为发生之日起计算，违规行为有连续或者继续状态的，从行为实施终了之日起计算。

违规行为情节或者后果严重的，超过上述规定期限仍需给予纪律处分，由纪律委员会全体委员三分之二以上多数决定。

会员受到行政处罚或者刑事处罚后，还应当给予相应的行业纪律处分的，自行政处罚决定或者刑罚处罚的司法裁决生效之日

起计算本条第一款的处分时效。

第九十八条

省直管县律师协会纪律委员会处理投诉案件，参照本规则中有关市律师协会纪律委员会的规定执行。

第九十九条

本规则所称纪律委员会包括各市律师协会、省直管县律师协会专司会员处分工作的相关部门。

第一百条

本规则自2018年1月1日起生效实施。省律师协会已制定的相关规则与本规则不一致的，以本规则为准。

第一百零一条

本规则由省律师协会常务理事会负责解释。

第二篇：中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法

中国注册会计师协会会员执业违规行为惩戒办法

颁布单位： 中国注册会计师协会 文号：会协[2011]39号

颁布日期：2011-07-16 执行日期：2011-07-16 时 效 性：现行有效 效力级别：行业规定

目录

第一章 总 则

第二章 惩戒的种类与适用

第三章 惩戒的实施机构和惩戒的回避

第四章 惩戒的程序和决定

第五章 惩戒的申诉机构和申诉的回避

第六章 申诉的程序和决定

第七章 附 则

第一章 总 则

第一条 为了加强注册会计师行业诚信建设，规范对会员违规行为的惩戒,根据《中华人民共和国注册会计师法》（以下简称《注册会计师法》）和《中国注册会计师协会章程》，制定本办法。

第二条 中国注册会计师协会（以下简称中注协）对会员违规行为实施惩戒，适用本办法。

本办法所称的会员，是指团体会员和个人会员中的执业会员，即会计师事务所和注册会计师。

第三条 中注协实施惩戒，应当遵循客观和公正原则，坚持惩戒与教育相结合，保障法律法规以及行业规范得到贯彻执行。

实施惩戒应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节以及社会影响程度相当。

第四条 对中注协实施的惩戒，会员有陈述和申辩权利，对惩戒不服的，可以提起申诉。

第二章 惩戒的种类与适用

第五条 中注协对会员违规行为实施惩戒的种类有：

（一）训诫；

（二）通报批评；

（三）公开谴责。

第六条 中注协认为会员的违规行为可能构成犯罪的，应当移交司法机关调查处理。

第七条 会员具有下列违规行为之一的，根据本办法的规定给予惩戒：

（一）违反《注册会计师法》及其他相关法律法规有关规定的；

（二）违反中国注册会计师职业道德守则的；

（三）违反中国注册会计师业务准则的；

（四）违反会计师事务所质量控制准则的；

（五）应当实施惩戒的其他情形。

第八条 会员违反《注册会计师法》第二十条、第二十一条和第二十二条的规定的，视情节给予通报批评或公开谴责。

会员在执业过程中违反其他相关法律法规有关规定的，视情节给予训诫、通报批评或公开谴责。

第九条 会员违反中国注册会计师职业道德守则的要求，有下列行为之一的，视情节给予训诫、通报批评或公开谴责：

（一）在职业活动中，违反诚信原则的；

（二）在执行审计、审阅和其他鉴证业务时，违反职业道德守则有关独立性的相关要求的；

（三）在作出职业判断、发表专业意见时，违反客观和公正原则的；

（四）未能按照有关规定获取和保持专业胜任能力，在承接业务和提供专业服务时，缺乏适当的专业胜任能力的；

（五）在执业过程中没有保持应有的关注、勤勉尽责的；

（六）违反保密原则，泄露职业活动中获知的涉密信息的；

（七）违反相关法律法规，损害职业声誉的；

（八）向公众传递信息以及推介自己和工作时，夸大宣传提供的服务、拥有的资质，贬低或无根据地比较其他注册会计师的工作，未能诚实、实事求是，损害职业形象的；

（九）在提供专业服务时，违反职业道德守则有关收费的相关规定的；

（十）其他违反职业道德守则的行为。

第十条 会员违反中国注册会计师业务准则的规定，有下列行为之一的，视情节给予训诫、通报批评或公开谴责：

（一）未按规定计划和执行审计业务的；

（二）未获取充分、适当的证据支持审计结论的；

（三）因过失出具不恰当审计报告的；

（四）未按规定编制、归整和保存审计工作底稿的；

（五）隐瞒审计中发现的问题，出具不实审计报告的；

（六）与客户通同作弊，故意出具虚假审计报告的；

（七）其他违反业务准则的行为。

会员执行审阅业务、其他鉴证业务和相关服务业务，未遵守中国注册会计师审阅准则、中国注册会计师其他鉴证业务准则和中国注册会计师相关服务准则的，参照前款实施惩戒。

第十一条 会员违反会计师事务所质量控制准则的规定，有下列行为之一的，视情节给予训诫、通报批评或公开谴责：

（一）未按规定制定质量控制制度的；

（二）未按规定制定政策和程序，以合理保证事务所及其人员遵守相关职业道德要求的；

（三）未合理保证事务所恰当接受或保持客户关系和具体业务的；

（四）未合理保证事务所和注册会计师按照职业准则和适用的法律法规的规定执行业务并出具恰当报告的；

（五）未按要求对上市实体审计业务和其他规定的业务实施项目质量控制复核的；

（六）未合理保证项目组在出具业务报告后及时完成最终业务档案的归整工作并按照规定的期限保存业务工作底稿的；

（七）未制定监控政策和程序，以合理保证与质量控制制度相关的政策和程序具有相关性和适当性并有效运行的；

（八）其他违反质量控制准则的行为。

第十二条 会员阻挠或拒绝中注协的执业质量检查和调查，不按时提供相关检查资料、拒绝确认检查意见或沟通事项以及其他不配合检查工作情形的，应当给予公开谴责。

第十三条 会员有下列情形之一的，应当从重惩戒：

（一）同时具有两种或两种以上应予惩戒的行为的；

（二）在两年内发生两次或两次以上同一性质的应予惩戒的行为的；

（三）对投诉人、举报人、证人等有关人员打击报复的；

（四）违规行为发生后编造、隐匿、销毁证据的。

第十四条 会员有下列情形之一的，可以从轻、减轻惩戒：

（一）初次违规并且情节轻微的；

（二）主动报告其违规行为的；

（三）主动配合查处其违规行为的；

（四）自觉纠正违规行为，及时采取有效措施，防止或减轻不良后果的。

第三章 惩戒的实施机构和惩戒的回避

第十五条 中注协理事会下设惩戒委员会。

惩戒委员会负责对中注协查处的违规行为实施惩戒。

第十六条 中注协秘书处为惩戒委员会的常设执行机构，负责办理该委员会的日常事务，其主要职责包括：

（一）受理投诉和相关部门移送的会员相关案件；

（二）负责会员违规行为的检查和调查；

（三）负责向惩戒委员会主任委员提议召开惩戒委员会会议；

（四）负责惩戒委员会相关文书的制作、送达、整理归档；

（五）负责办理惩戒委员会委托的其他事项。

第十七条 惩戒委员会委员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人、投诉人有权申请其回避：

（一）本人或近亲属与案件有直接利害关系的；

（二）与本案当事人在同一会计师事务所执业的；

（三）其他可能影响案件公正处理的。

前款规定，适用于惩戒委员会常设执行机构的工作人员。

第四章 惩戒的程序和决定

第十八条 对于中注协查处的违规行为，由惩戒委员会常设执行机构组织检查或调查后，向惩戒委员会提交检查或调查报告。

第十九条 惩戒委员会在作出惩戒决定前，应向当事人发送拟惩戒告知书，告知当事人初步认定的违规事实、拟作出的惩戒种类、理由及依据，并告知当事人享有陈述和申辩的权利。

当事人可在收到惩戒告知书后的8个工作日内，向惩戒委员会提交书面的陈述和申辩理由；当事人逾期不提交的，视为放弃陈述与申辩权利，不影响作出惩戒决定。

在提交书面的陈述和申辩材料后，当事人可以要求向惩戒委员会作口头陈述。

惩戒委员会应当充分听取当事人的意见；惩戒委员会可以要求当事人到惩戒委员会会议上接受委员询问。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，惩戒委员会应当采纳。

第二十条 惩戒委员会根据不同情况，分别作出以下决定：

（一）确认会员有本办法规定违规行为的，作出给予训诫、通报批评或公开谴责的决定；

（二）确认会员违规事实不成立，或虽然违规但情节轻微的，或不符合本办法规定应当予以惩戒的，作出撤销案件或不予惩戒的决定。

第二十一条 惩戒委员会应当通过召开会议作出惩戒决定。会议至少应由三分之二的委员出席，惩戒决定应由出席会议委员的三分之二以上（含本数）通过。

第二十二条 惩戒决定通过后，惩戒委员会应当以中注协的名义制作惩戒决定书。惩戒决定书应当载明下列事项：

（一）被惩戒会员是个人会员的，写明姓名、性别、出生年月、注册会计师证书号码及其所在会计师事务所的名称；被惩戒会员是团体会员的，写明会计师事务所名称、办公地址以及主任会计师姓名；

（二）事实和证据；

（三）惩戒依据和结论；

（四）提起申诉的权利、期限；

（五）作出惩戒决定的日期。

第二十三条 惩戒决定通过直接送达、邮寄等方式送达。惩戒决定自送达之日起生效。

第五章 惩戒的申诉机构和申诉的回避

第二十四条 中注协理事会下设申诉与维权委员会。

申诉与维权委员会负责受理会员对中注协惩戒委员会作出的惩戒决定的申诉。

申诉与维权委员会委员不得兼任惩戒委员会委员。

第二十五条 中注协秘书处为申诉与维权委员会的常设执行机构，负责办理该委员会的日常事务，其主要职责包括：

（一）负责受理会员提出的申诉；

（二）负责申诉案件相关事实和证据的复查与核实；

（三）负责向申诉与维权委员会主任委员提议召开申诉与维权委员会会议；

（四）负责申诉与维权委员会相关文书的制作、送达、整理归档；

（五）负责办理申诉与维权委员会委托的其他事项。

第二十六条 申诉与维权委员会委员有下列情形之一的，应当自行回避，当事人有权申请其回避：

（一）本人或近亲属与案件有直接利害关系的；

（二）与本案当事人在同一会计师事务所执业的；

（三）其他可能影响案件公正处理的。

前款规定，适用于申诉与维权委员会常设执行机构的工作人员。

第六章 申诉的程序和决定

第二十七条 当事人对中注协惩戒委员会作出的惩戒决定不服的，可以在收到惩戒决定书之日起8个工作日内，向中注协申诉与维权委员会提起申诉，提交书面申诉材料。当事人提起申诉的，不影响惩戒决定的执行。

在申诉被受理后，当事人可以要求向申诉与维权委员会作口头陈述。申诉与维权委员会应当充分听取当事人的意见；申诉与维权委员会有权要求当事人到申诉与维权委员会会议上接受委员询问。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，申诉与维权委员会应当采纳。

第二十八条 申诉与维权委员会根据不同情况，分别作出以下决定：

（一）原惩戒决定认定事实清楚，适用依据正确，程序适当的，维持原决定；

（二）原惩戒决定主要事实认定清楚，次要事实认定不清或不成立的，补正原决定；

（三）原惩戒决定认定事实不清，或适用依据错误，或程序严重不适当的，撤销原惩戒决定，对相关事实和证据进行复查和核实后，重新作出惩戒决定；原惩戒决定认定事实不成立的，撤销原惩戒决定，作出不予惩戒的决定。

第二十九条 申诉与维权委员会应当通过召开会议作出申诉审议决定。会议至少应由三分之二的委员出席，申诉审议决定应由出席会议委员的三分之二以上（含本数）通过。

第三十条 申诉审议决定通过后，申诉与维权委员会应当以中注协的名义制作申诉审议决定书。申诉审议决定书应当载明下列事项：

（一）申诉人是个人会员的，写明姓名、性别、出生年月、注册会计师证书号码及其所在会计师事务所的名称；申诉人是团体会员的，写明会计师事务所名称、办公地址以及主任会计师姓名；

（二）申诉请求和理由；

（三）申诉与维权委员会认定的事实和理由；

（四）申诉审议依据和结论；

（五）作出申诉审议决定的日期。

第三十一条 申诉与维权委员会应当在受理申诉后的两个月内作出申诉审议决定。

第三十二条 申诉与维权委员会的申诉审议决定是最终惩戒决定。改变原惩戒决定的，惩戒决定自申诉审议决定送达之日起生效；维持原惩戒决定的，原惩戒决定的生效日不变。

第三十三条 申诉审议决定通过直接送达、邮寄等方式送达。

第七章 附 则

第三十四条 会员的违规行为及最终惩戒决定，应当记入中注协行业诚信信息监控系统。注册会计师协会应将涉及惩戒事务所的检查档案与惩戒决定书一同归档，并按照国家档案管理的有关规定保管。

第三十五条 各省、自治区、直辖市注册会计师协会可以直接采用本办法；也可以根据本办法，制定本地区的惩戒办法，并报中注协备案。

第三十六条 本办法所称当事人是指被投诉、被立案调查、被惩戒的会员。

第三十七条 本办法自2011年7月16日起施行。

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第三篇：北京市律师协会会员纪律处分规则

北京市律师协会会员纪律处分规则

（2002年7月13日第六届北京市律师协会理事会第三次会议通过，2003年8月13日颁布实施，2006年7月9日第七届北京市律师协会理事会第六次会议修订）

目录

第一章 总则（1-11条，共11条）

第二章 处分措施（12-23条，共12条）

第三章 立案（24-34条，共11条）

第四章 调查（35-45条，共11条）

第五章 回避（46-49条，共4条）

第六章 处分（50-59条，共10条）

第七章 和解与调解（60-64条，共5条）

第八章 附则（65-69条，共5条）

第一章 总则

第一条 为维护北京市律师执业秩序，提高律师在公众心目中的信任度，加强北京市律师协会（下称“律师协会”）行业管理职能，为保障律师协会会员（包括个人会员和团体会员，下称“会员”）依法执业的权利，规范对会员的处分行为，根据《中华人民共和国律师法》、《律师协会章程》、《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》、《北京市律师执业规范（试行）》，特制定律师协会会员纪律处分规则（下称“本规则”）。

第二条 律师协会纪律委员会（下称“纪律委员会”）是律师协会设立的律师执业监督机构，行使对会员执业的监督权和对违规会员的调查处分权。纪律委员会的权力来自司法行政机关的委托、律师协会全体会员通过律师代表大会或代表大会授权理事会做出的各项决议。纪律委员会根据本规则对会员做出的处分决定对会员具有约束力。会员必须接受和执行纪律委员会做出的生效的处分决定。纪律委员会内设案件审查庭和纪律裁判委员会，其具体组成办法、职责和工作方式依《北京市律师协会纪律委员会规则》规定。律师协会秘书处行业纪律部是纪律委员会的日常工作机构。

第三条 本规则所称违规行为是指会员在执行律师职务的过程中，或者在处理与执行职务有关的事务过程中，违反法律、行政法规、律师协会制定的各项行业规范的下列行为：

（一）违反或拒绝执行法律和行政法规的强制性规定；

（二）违反或拒绝执行律师协会制定的对会员有普遍约束力的行业规范；

（三）虽未违反法律、行政法规和行业规范的明文规定，但其具体执业行为与律师的专业精神、执业要求或职业道德明显不相称，或者执业行为严重损害了律师行业的根本利益；

（四）违反或拒绝执行其执业所在的律师事务所合理的规章制度以及对其有约束力的合同和协议，并给该律师事务所或者其他会员造成损害后果。

第四条 会员有违规行为应当受到纪律处分的，适用本规则。会员在非执行律师职务时的不适当行为原则上不适用本规则，但是此类行为损害了律师行业的声誉时除外。

第五条 除非发生违规行为，否则纪律委员会在进行调查和处分的过程中，原则上不应处理会员与委托人、当事人或者客户之间基于委托关系以及会员之间基于合伙或者雇佣关系而发生的民事权利和义务，但是纪律委员会可以通过本规则第十七条规定的建议书形式向会员提出解决争议的建议。

第六条 凡受到会员的违规行为所侵害的人，或者虽未受到违规行为的侵害，但是知道和能够证明会员的违规行为的人，均有权通过纪律委员会对该会员投诉和举报（以下统称“投诉”）。

第七条 凡因会员的违规行为向纪律委员会投诉的人在本规则中统称为投诉人。自然人、法人以及非法人组织，包括但不限于会员的委托人、诉讼相对方当事人及代理人，司法机关、检察机关、公安机关和其他政府机关及其工作人员，会员所在律师事务所的工作人员，以及律师协会的其他会员，均可以成为投诉人。

第八条 由五名以上纪律委员会委员或者三名以上纪律裁判委员会委员书面提议，经纪律委员会主任批准，纪律委员会可以依职权直接调查处分会员的违规行为，无需投诉人投诉。

第九条 纪律委员会及其成员在对被投诉的会员进行调查和处分时应当遵守独立原则，不受行政机关、社会团体和个人的非法干涉。

第十条 纪律委员会委员未经律师协会秘书处的安排，不得私下与投诉人、被投诉的会员会面和谈话。

第十一条 立案调查会员违规行为的时效为两年，自会员的违规行为发生时起算；违规行为持续存在于具体法律服务事项过程中的，自该法律服务事项终止时起算。如果违规行为已经超过时效，但情节严重，必须予以调查处分的，须由半数以上纪律裁判委员会委员书面表决同意方可立案。

第二章 处分措施

第十二条 依据本规则可由纪律委员会做出的处分措施有：

（一）警告；

（二）训诫；

（三）通报批评；

（四）公开谴责；

（五）取消会员资格。

纪律委员会做出前款

（二）至

（五）项处分的，可以在律师协会的会刊上通报；纪律委员会做出前款

（四）、（五）项处分的，可以在公共媒体上通报。

第十三条 纪律委员会在做出处分决定的同时可以根据案件的具体情况，对受到纪律处分的个人会员附加不超过三千元人民币的罚款，对受到纪律处分的团体会员附加不超过八千元人民币的罚款。

第十四条 会员有《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》第十二条或第十五条所列行为之一的，纪律委员会可先对违规会员做出取消会员资格的处分，同时报请市司法行政机关吊销该会员的律师执业证。

司法行政机关已经做出吊销会员执业证书决定的，纪律裁判委员会应直接取消其会员资格。

第十五条 纪律委员会还可以根据违规行为的性质，将案件移送司法行政机关做出行政处罚。司法行政机关针对移送的案件做出行政处罚的，不排除纪律委员会同时做出纪律处分。

第十六条 纪律委员会除依据本规则决定对会员实施第十二条规定的处分措施外，还有权根据案件的具体情况责令会员限期纠正违规行为或者履行特定的义务。

第十七条 纪律委员会除依据本规则决定对会员实施第十二条规定的处分措施以及责令履行特定义务外，还可以同时或者单独向会员发出建议书，也可以向全体会员发出规范执业指引。

第十八条 第十七条规定的建议书由纪律委员会主任签发，其内容可以包括建议会员及时纠正轻微违规行为、建议会员对其违规行为给当事人造成的损失做出补偿、建议会员退还律师费以及建议会员与当事人和解等内容。该建议书是处分和责令履行特定义务等措施的补充形式，对违规会员具有指导意义。

第十九条 规范执业指引由纪律委员会发布，是纪律委员会根据典型案件向全体会员发出的规范执业提示信息。其目的是：提示全体会员对频繁引起投诉的不规范执业行为引起警惕并采取措施加以防范；对尚无明确规范的不当执业行为提出行业指导意见，切实降低会员的执业风险和减少投诉案件的发生。

第二十条 律师协会秘书处建立会员档案，凡纪律委员会受理的投诉、做出的处分决定均记入会员档案。

第二十一条 纪律委员会在调查工作中不能采取调解的方式处理本规则第三条第（一）项所列违规行为。

第二十二条 会员有下列情形之一的可视情节从轻处分或者免予处分：

（一）初次违规并且情节轻微；

（二）承认违规并做出诚恳的书面反省；

（三）自觉接受纪律委员会的建议；

（四）主动及时采取补救措施，避免发生违规后果。

第二十三条 会员有下列情形之一的可以视情节从重处分：

（一）违规行为发生之前五年内曾受到过纪律处分或司法行政机关处罚；

（二）虚假陈述或提供虚假证明材料等不诚实的行为；

（三）违规行为造成严重后果；

（四）逃避、抵制或阻挠调查；

（五）有报复投诉人、证人或纪律委员会工作人员的行为。

第三章 立案

第二十四条 投诉人提出投诉既可以采用信函等书面形式，也可以采取电话、传真和直接来访等方式。投诉人还可以以书面形式委托他人代理投诉事项。

第二十五条 律师协会秘书处负责受理投诉。负责接待投诉的人员应当制作接待记录，并填写受理投诉登记表。受理投诉登记表应当载明投诉人和被投诉人的基本情况，投诉事实摘要和接待人员的初审意见以及是否立案的建议。

第二十六条 负责接待投诉的人员应当妥善保管接待投诉记录、投诉登记表和其他书面投诉文件，接待完毕后交律师协会秘书处存入工作档案。

第二十七条 在接待投诉的过程中，无关人员不得在场旁听和询问。接待人员不得向投诉人明示或者暗示是否支持投诉事项的倾向性态度，也不得向外泄漏投诉内容。

第二十八条 接待投诉的人员应当向投诉人告知以下事项：

（一）纪律委员会受理投诉的范围；

（二）纪律委员会的处分措施；

（三）应按纪律委员会的要求提交证明材料；

（四）纪律委员会处理投诉事项的期限。

第二十九条 纪律委员会对于匿名投诉的案件可以直接做出不予立案的决定。

第三十条 纪律委员会应当在受理投诉后七个工作日内对投诉做出是否立案的决定，并向被投诉会员发出书面通知。依照本规则第九条提起的案件，亦应在该书面提议提交律师协会秘书处后七个工作日内，向被调查的会员发出书面立案通知。对不予立案的投诉，纪律委员会应当在决定做出后十个工作日内书面通知投诉人并说明不予立案的理由。被投诉的行为可能触及司法行政机关做出行政处罚的，纪律委员会应当在立案后三个工作日内报司法行政机关。

第三十一条 被投诉和被调查的会员应当在接到通知后十日内提交书面申辩。案件涉及律师业务的，该会员有义务在同一期限内提交业务档案等书面材料。

第三十二条 第三十一条规定的通知中应当载明立案调查的原因和依据，有投诉人的应当列明投诉人名称和基本情况、投诉内容等事项。投诉人递交了书面投诉文件的，可以将投诉文件与通知一并送达被投诉的会员。

第三十三条 被投诉的会员在申辩过程中应当承担主要举证责任，即证明在投诉事项中该会员已经充分和恰当地履行了律师职责，无违规行为。被投诉的会员在申辩期限内不行使申辩权的视为放弃申辩。放弃申辩可能导致的对该会员不利的后果由该会员自行承担。

第三十四条 被投诉的会员如有拒绝向纪律委员会提交业务档案等书面材料的行为，可能被视为逃避、抵制或阻挠调查。纪律委员会可以针对该情节单独做出处分决定，或者依照本规则第二十三条的规定从重处分。

第四章 调查

第三十五条 申辩期满后，纪律委员会应当指定案件审查庭对投诉案件进行调查。

第三十六条 案件审查庭的三名成员由纪律委员会委员担任。其中一名为主审人。主审人负责主持案件的调查工作。律师协会秘书处负责安排投诉案件的调查程序。

第三十七条 在调查中，主审人负责审阅投诉和申辩材料，确定投诉的各项事实，并提出调查报告。如果确认会员有违规行为，主审人还应在调查报告中提出处分、责令履行义务和是否发出建议书的建议。案件审查庭的其他两名成员应分别对调查报告以及处分建议进行复核，并提出复核意见。

第三十八条 案件审查庭在调查中除保证本规则第九条规定的原则得到充分执行外，三名成员之间也应当保持相对独立的判断。案件审查庭成员应分别对调查报告的内容负责。

第三十九条 如果投诉和申辩材料不足以证明案件事实，由纪律委员会进行调查有可能取得主要或者关键证据的，案件审查庭主审人可以向纪律委员会建议进行调查。调查由纪律委员会主任批准，调查费用由纪律委员会经费预算中拨付。

第四十条 对被投诉会员拟做出纪律处分的，纪律裁判委员会应当根据被投诉会员的要求或者案件审查庭的建议举行听证会。

第四十一条 听证会由案件审查庭成员和纪律裁判委员会委员组成，由纪律委员会主任或者副主任主持。听证会组成人员不得少于三人。听证会组成人员应当认真听取投诉人陈述、会员的申辩和证人证词，并且有权就案件的事实向投诉人、会员和证人询问。听证会记录由投诉人、会员以及证人签字确认后存入档案。纪律委员会有权制作听证会录音录像资料作为听证会记录的补充形式。

第四十二条 被投诉人本人必须出席听证会，接受听证，被投诉人是团体会员的，其负责人或合伙人必须出席听证会，接受听证。听证会既可以采取投诉人和会员共同接受听证的方式，也可以要求投诉人和会员分别或者单独接受听证。采取投诉人和会员共同接受听证方式的，如果投诉人未到会，不影响听证会的进行。

第四十三条 纪律委员会可以邀请律师代表大会的代表、律师协会和司法行政机关官员以及其他纪律委员会认为适当的社会人士旁听听证会。

第四十四条 案件审查庭应当在四十五个工作日内对案件做出调查报告。此调查期限自指定案件审查庭之日起算。对复杂的案件确需延长调查期限的，由纪律委员会主任做出延长调查期限的决定。对于司法行政机关委托律师协会纪律委员会调查的案件，调查期限依照司法行政机关规定的期限执行。

第四十五条 如果发生导致调查无法进行的事由，经案件审查庭或者律师协会秘书处申请，纪律裁判委员会可以决定中止调查，待上述事由消失后恢复调查。中止调查期间不计入调查期限。

第五章 回避

第四十六条 纪律委员会委员具有下列情形之一的不能参加案件的调查，也不能参加听证会。已经参加的应当立即主动向纪律委员会提出回避申请。投诉人和被投诉会员亦有权申请听证会组成人员回避。

（一）是投诉人或者被投诉会员的近亲属；

（二）与本案有利害关系；

（三）与被投诉会员在同一律师事务所执业；

（四）其他可能影响投诉案件公正处理的情形。

第四十七条 在发生回避争议的情况下，案件审查庭或听证会组成人员是否应当回避，由纪律裁判委员会决定。

第四十八条 纪律裁判委员会应当对回避的申请及时进行审查并做出批准与否的决定，并立即通知提出申请回避的纪律委员会委员、投诉人和被投诉会员。

第四十九条 在回避申请被批准之前，案件审查庭不停止对投诉案件的调查。

第六章 处分

第五十条 纪律裁判委员会依据案件审查庭的调查报告、复核意见以及听证会评议意见做出处分或者不予处分的决定。自受理之日起算，该决定应当在六个月内做出。对于案情复杂，确需延长期限的，经过纪律委员会主任批准，可延长一个月。

纪律裁判委员会应当召开会议集体讨论做出决定。会议至少应由三分之二以上的委员出席，决定由出席会议委员的三分之二以上的多数通过。

第五十一条 在特殊或者紧急情况下，纪律裁判委员会有权在案件审查庭的要求下做出临时决定，责令被调查的会员履行特定的义务。

第五十二条 处分或不予处分的决定做出后，决定书文本和其他文件应当由律师协会秘书处负责整理归档并妥善保管。

第五十三条 对会员的处分决定由律师协会秘书处送达违规会员，亦可以在送达的同时向该会员当面宣布；对会员做出不予处分的决定应以结案通知的形式送达该会员。律师协会秘书处应当将案件处理结果书面答复投诉人。

第五十四条 会员拒不执行纪律委员会做出的责令履行义务的决定的，纪律委员会有权对其做出相应的处分。

第五十五条 会员对处分决定不服，可以在接到处分决定书之次日起三十个工作日内向律师协会设立的会员处分复查机构提出书面复查申请。

第五十六条 纪律委员会发现处分决定确有错误时，应当及时进行更正，补正或者撤销处分决定。

第五十七条 在会员处分复查机构就案件做出复查结论之前，原处分决定暂不执行。

第五十八条 经过会员处分复查机构复查后决定重新调查的案件，由纪律委员会另行指定案件审查庭依照本规则重新审查。原案件审查庭的成员应当回避。

第五十九条 被处分的会员在复查申请期限内未提出复查申请的，或者经过申请后会员处分复查机构维持原处分决定的，纪律委员会的处分决定生效。

第七章 和解与调解

第六十条 在调查过程中，案件审查庭可以采用适当的方式建议和解或进行调解。但是调解过程不应妨碍调查程序的进行。

第六十一条 案件审查庭以建议书的形式向会员提出和解建议的，应当规定适当的时限。如果在建议书规定的时限内会员与投诉人之间不能达成和解或者调解协议的，案件审查庭应当停止调解并提请纪律裁判委员会做出处理决定。

第六十二条 经过案件审查庭的调解，会员与投诉人或者其他相对人达成和解或者调解协议并自觉履行的，纪律裁判委员会可以视情况依照本规则第二十二条规定做出较轻的处分或者免予处分。

第六十三条 经过案件审查庭的调解，会员与投诉人或者其他相对人达成和解或者调解协议后不履行和解或者调解协议的，纪律裁判委员会可以视情况对该会员直接做出处理决定。

第六十四条 调解程序应当在本规则第四十四条规定的调查期限内进行。

第八章 附则

第六十五条 本规则经律师协会理事会会议表决通过后，由律师协会会长签署颁布实施，修订时同。

第六十六条 本规则及其修订条款颁布之日已经审结的案件不得适用本规则进行解释。本规则及其修订条款颁布之日已经立案但尚未审结的案件适用本规则。

第六十七条 本规则没有具体规定的，适用中华全国律师协会《律师协会会员违规行为处分规则（试行）》的规定。对本规则条款的理解发生歧义时，由律师协会会长会议负责解释。

第六十八条 本规则自颁布之日起，原《北京市律师协会律师纪律处分办法（试行）》和《北京市律师协会律师执业纠纷调解处理办法（试行）》同时废止。

第六十九条 本规则报北京市司法行政机关备案。

第四篇：广东省律师协会会员奖励实施细则

广东省律师协会会员奖励实施细则

第一章 总

则

第一条 为了奖励在我省经济建设、社会主义精神文明建设和法制建设中做出突出贡献的律师协会、律师事务所和律师，进一步激励先进，弘扬社会正气，促进我省律师事业的健康发展，根据《中华全国律师协会章程》、《中华全国律师协会会员奖励办法》、《广东省律师协会章程》，制订本细则。

第二条 本细则适用于广东省律师协会的团体会员和个人会员。

第三条 对会员奖励的推荐、评审、授奖等工作要遵循公平、公正、公开、实事求是的原则，严格按照本细则实施。

第二章 表彰奖励方式

第四条 奖励分为通报表扬、嘉奖、授予荣誉称号；

通报表扬是指对会员的先进事迹或突出表现在全省或会员所在的市属范围内以书面形式予以表彰；

嘉奖是指对会员某一阶段、时期内取得的优异成绩或优异表现予以鼓励、表扬；

授予荣誉称号是指对有突出贡献的会员在一段时间内授予优秀或先进的荣誉称号。

第五条 省律师协会通报表扬的，以省律师协会文件形式予以公布，并酌情给予物质奖励；

市律师协会通报表扬的，奖励方式由各市自行决定；

省律师协会嘉奖的，以省律师协会文件形式予以公布，并于《广东律师》上同时予以公布；

个人会员授予奖状或奖牌，团体会员授予奖状、奖牌或锦旗；市律师协会嘉奖的，奖励方式由各市自行决定；

省律师协会授予荣誉称号的，以省律师协会文件形式予以公布，并于《广东律师》上同时予以公布，颁发荣誉证书；市律师协会授予荣誉称号的，奖励方式由各市自行决定。

第六条 通报表扬可不定期进行，嘉奖原则上每年进行一次。授予荣誉称号每两年进行一次。

第三章 表彰奖励条件

第七条 符合以下第一项，并同时符合二至八项条件之一的律师个人会员，遵照本细则，由市律师协会评审后给予通报表扬或嘉奖：

(一)在执业中自觉贯彻执行党的路线、方针、政策，严格执行《律师法》，遵守《律师协会章程》，履行律师义务，恪守律师职业道德和执业纪律；

(二)成功办理了在本地区有重大影响的法律事务，或为国家和当事人挽回或避免经济损失数额较大，在本地区取得较好的社会效应的；

(三)积极参政议政，提交建议、提案或议案被县、区级(含县、区级)以上人大、政协或政府部门采纳四项以上的，或为政府部门或其他国家机关提供法律服务，受到县、区级以上有关机关好评的；

(四)积极参加法律援助工作和社会公益活动，在全市或本地区范围内较突出的；

(五)被县、区级以上(含县、区级)党委、政府部门或其他国家机关及工、青、妇等社会团体授予荣誉称号的；

(六)在学术研究、业务经验总结上取得较大理论成果，得到地市级以上(含地市级)有关部门肯定的，或在全市范围内非常突出的；

(七)积极参与所在市律师行业自律管理工作，为本市律师行业发展做出突出贡献的；

(八)其他经市律师协会理事会或常务理事会决定给予通报表扬或嘉奖的。

第八条 符合第七条第一项，且同时符合以下各项条件之一的律师个人会员，遵照本细则，由省律师协会评审后给予通报表扬或嘉奖：

(一)为当事人提供高效优质的法律服务，成功办理了在全省或本地区有重大影响的案件，或为国家和当事人挽回或避免重大经济损失数额较大，在省内影响较大的；

(二)积极参政议政，提交建议、提案或议案被采纳六项以上的，或为政府部门或其他国家机关提供法律服务，受到省级以上有关机关好评的；

(三)积极参加法律援助工作和社会公益活动，在全省范围内非常突出的；

(四)被省级以上(含省级)党委、政府部门或其他国家机关及工、青、妇等社会团体授予荣誉称号的；

(五)在学术研究、业务经验总结上取得重大理论成果，得到省级以上(含省级)有关部门肯定的，或在全省范围内非常突出的；

(六)积极参加省律师协会的行业管理工作，提出有益的行业建议，为全省律师行业的发展作出较大贡献的；

(七)其他经省律师协会理事会或常务理事会决定给予通报表扬或嘉奖的。

第九条 符合以下第一项，且同时符合以下二至五项条件之一的律师事务所团体会员，遵照本细则，由市律师协会评审后给予通报表扬或嘉奖：

(一)严格执行《律师法》，遵守《律师协会章程》，认真履行会员义务；

(二)能切实履行会员义务，积极参加市律协组织的各项活动，认真配合市律师协会的行业管理工作，提出有益的行业建议，为本市律师行业的发展作出较大贡献的；

(三)热心社会公益事业，积极捐款、捐物支持各项社会公益事业，或组织、开展公益活动，在全市范围内表现突出的；

(四)积极组织本所律师进行学术研究，取得较大理论成果，获得市级有关部门肯定的或在全市范围内非常突出的；

(五)其他经市律师协会理事会或常务理事会决定给予通报表扬或嘉奖的。

第十条 符合第九条第一项，且同时符合以下各项条件之一的律师事务所团体会员，遵照本细则，由省律师协会评审后给予通报表扬或嘉奖：

(一)能切实履行会员义务，积极参加市律协组织的各项活动，认真配合省律师协会的行业管理工作，提出有益的行业建议，为本省律师行业的发展做出较大贡献的；

(二)热心社会公益事业，积极捐款、捐物支持各项社会公益事业，或组织、开展公益活动，在全省范围内表现突出的；

(三)积极组织本所律师进行学术研究，取得重大理论成果，获得省级有关部门肯定的或在全省范围内表现突出的；

(四)积极参加省律师协会的行业管理工作，提出有益的行业建议，为全省律师行业的发展作出较大贡献的；

(五)其他经省律师协会理事会或常务理事会决定给予通报表扬或嘉奖的。

第十一条 符合以下第一项，且同时符合二至五项条件之一的各市律师协会团体会员，遵照本细则，由省律师协会评审后给予通报表扬、嘉奖：

(一)严格履行《中华人民共和国律师法》、《律师协会章程》赋予的职责，认真贯彻省司法厅、全国律师协会和省律师协会有关工作要求；

(二)在规范律师执业行为，加强律师职业道德和执业纪律教育工作中取得明显成效的；

(三)在维护律师合法权益工作中取得明显成效的；

(四)能积极组织律师、律师事务所参加各种社会公益活动，取得良好社会效应，得到社会各界好评的；

(五)通过各种途径、各种方式积极宣传律师先进事迹，为树立律师良好社会形象作出突出贡献的；

(六)其他经省律师协会理事会或常务理事会决定给予通报表扬或嘉奖的。

第十二条 符合第七条第一项，且同时符合以下两项条件之一的律师个人会员，遵照本细则，由市律师协会评审后授予“优秀律师”的荣誉称号：

(一)自觉贯彻执行党的路线、方针、政策，在本职岗位上善于探索、锐意创新，对推动本市(本地区)立法的完善和司法工作，或为本市(本地区)律师事业的改革发展作出突出贡献的；

(二)近两年内受过二次以上(含二次)市律师协会通报表扬或嘉奖的。

第十三条 符合第七条第一项，同时符合以下两项条件之一的律师个人会员，遵照本细则，由省律师协会评审后授予“优秀律师”的荣誉称号：

(一)自觉贯彻执行党的路线、方针、政策，在本职岗位上善于探索、锐意创新，对推动我省立法完善和司法工作，或为我省律师事业的改革发展作出突出贡献的；

(二)近两年内受过四次以上(含四次)律师协会通报表扬或嘉奖，并且其中至少有一次是由省律师协会或全国律师协会通报表扬或嘉奖的。

第十四条 符合第九条第一项，同时符合以下两项条件之一的律师事务所团体会员，遵照本细则，由市律师协会评审后授予“优秀律师事务所”的荣誉称号：

(一)律师事务所各项规章制度健全，管理规范有序；本所律师在执业中热情服务，恪守职业道德和执业纪律；律师事务所在本市范围内专业优势突出，能为当事人提供优质高效的法律服务；诚实守信，在本市具有较高的知名度和良好的信誉；工作业绩两年来在全市范围内非常突出的；

(二)律师事务所在近两年内受过两次市律师协会通报表扬或嘉奖的。

第十五条 符合第九条第一项，同时符合以下项之一的律师事务所团体会员，遵照本细则，由省律师协会评审后授予“优秀律师事务所”的荣誉称号：

(一)律师事务所各项规章制度健全，管理规范有序；本所律师在执业中热情服务，恪守职业道德和执业纪律；律师事务所在本省或全国范围内专业优势突出，能为当事人提供优质高效的法律服务；诚信敬业，在本省或全国具有较高的知名度和良好的信誉；工作业绩三年来在全省或全国范围内非常突出的；

(二)律师事务所在近两年内受过两次律师协会通报表扬或嘉奖的，并且其中至少有一次是由省律师协会或全国律师协会通报表扬或嘉奖的。

第十六条 符合第十一条第一项，同时符合以下的各市律师协会团体会员，遵照本细则，由省律师协会评审后授予“律师协会先进集体”的荣誉称号：

(一)能结合本地区律师工作的实际情况，在律师管理和服务工作中改革创新，有力推动了当地律师行业的发展，得到司法行政机关表扬和广大律师认可的；

(二)三年内受过上级律师协会两次通报表扬或嘉奖的。

第四章 评审工作机构

第十七条 律师协会的奖励审批机构为常务理事会。常务理事会设奖励评审委员会，具体负责奖励评审工作。

第十八条 省律师协会奖励评审委员会由7至15人组成。其中，设主任委员1名，由律师协会会长担任；副主任委员1至3名，由常务理事会推选的副会长、常务理事及秘书长或主管副秘书长担任；委员由常务理事会从理事中推选人选和秘书处推荐的人选组成。

第十九条 市律师协会奖励评审委员会由5至7人组成。其中，设主任委员1名，由律师协会会长担任；副主任委员1至3名，由常务理事会推选的副会长、常务理事及秘书长或主管副秘书长担任；委员由常务理事会从理事中推选人选和秘书处推荐的人选组成。

第二十条

省、市律师协会奖励评审委员会可吸纳2名司法行政机关工作人员担任委员。第二十一条

奖励评审委员会任期与律师协会理事会任期相同。

第二十二条

奖励评审委员会的职责分别遵照《中华全国律师协会会员奖励办法》第十二条、第十三条执行。

第二十三条

奖励评审委员会在律师协会秘书处高日常办公室，省律师协会日常办公室设在会员部，市律师协会视具体情况设置。

第二十四条奖励评审委员会日常办公室负责以下工作：

(一)组织开展评审活动；

(二)收集申报材料；(三)统计、总结评审情况；

(四)向奖励评审委员会报告评审情况。

第五章

申报与推荐

第二十五条

申请奖励须提供以下申报资料：(一)申请奖励的先进事迹报告；(二)相关证明材料；

(三)《广东省律师协会会员奖励推荐表》。

第二十六条

律师个人会员或律师事务所团体会员申请省律师协会奖励的，应将本细则第二十五条规定的申报资料交由属地的市律师协会初审并加具评审意见后，由市律师协会统一将材料报省律师协会评审；

各市律师协会团体会员申请省律师协会奖励的，应将本细则第二十五条规定的申报资料报省律师协会评审。

第二十七条

市律师协会在审批申报材料时，认为应当由省律师协会奖励的，可以出具推荐书及本细则第二十五条所规定的材料报省律师协会评审；

省律师协会在审批申报材料时，认为应当由中华全国律师协会进行奖励的，可以出具推荐书及相关材料报中华全国律师协会评审。

第二十八条

推荐单位应征得候选人，候选单位的同意，并填写统一格式的《广东省律师协会会员奖励推荐表》，推荐书应当完整、真实、可靠。

第二十九条

有以下情形之一的会员不得申请奖励：

(一)近三年内受过行政处罚或行业处分的；

(二)虽未受处罚和处分，但被投诉的违法行为经司法行政机关或律师协会认定属实的；

(三)被投诉现正在接受司法行政机关或律师协会调查，仍未有调查结果的。

第六章

评审程序

第三十条

奖励按以下程序进行评审

（一）形式审查

奖励评审委员会日常办公室负责对申报材料进行形式审查，对符合要求的材料提交奖励评审委员会评审；对不符合规定或奖励条件的申报材料，可要求申请人在规定时间内补正，逾期不补正或补正仍不符合要求的，不予提交评审，并退回申报材料。

（二）评审

奖励评审委员会负责对申报内容进行评审工作；

通报表扬的，评审采用召开评审会议进行，会议应当有三分之二以上成员出席，到会成员半数以上通过方有效；

嘉奖和授予荣誉称号的，须召开评审会议，会议应当有三分之二以上成员出席，到会成员三分之二以上通过方有效；

被推荐予以奖励的个人会员、团体会员不得参加评审工作。

（三）公示

对经奖励评审委员会同意奖励的会员的先进事迹进行为期5个工作日的公示。公示方式可由律师协会以文件形式在网站、刊物或有关媒体上公示；

在公示期间如有提出异议，将由奖励评审委员会日常办公室负责审查，经查所投诉属实的，报请奖励工作委员会撤回同意奖励意见；

对奖励决定提出异议的，必须向奖励评审委员会日常办公室提供相关的证明材料。(四)作出奖励决定。

通过公示无异议的或虽有异议但经查不属实的，由律师协会常务理事会作出奖励的决定，在律师协会的网站、刊物或有关媒体上公告，并报上级律师协会备案。

第三十一条

市律师协会在进行公示前，应将评审情况报省律师协会；省律师协会依本细则对评选情况进行监督指导。

第七章

授奖

第三十二条

奖励可根据本地区律师事业发展情况来考虑奖励名额的分配：

颁发形式要简便、节俭，原则上结合律师协会工作会议进行，确需要召开表彰大会的须经常务理事会同意。

第三十三条

凡是上级律师协会已予以奖励的，下级律师协会不得就同一事实重复奖励。

第三十四条

有下列情形之一者，撤销奖励决定，收回奖牌(奖旗、奖状、奖章等)、证书，并停止其享受的相关待遇。

(一)伪造事迹骗取奖励的：(二)上报的事迹严重失实的：

(三)严重违反审批程序的：

撤销奖励决定，由原申报机关报请原批准机关批准，特殊情况下原批准机关可以直接撤销。撤销决定应在原奖励通报范围内公布；

受奖励的会员受到行业处分、行政处罚、劳动教养或刑事处罚的，停止其享受奖励的相关待遇。第三十五条

对个人会员受奖励决定，存入本人会员挡案，作为律师和律师事务所考核的依据。第三十六条

奖牌、获奖证书由批准机关统一制作及负责其费用，奖金由批准机关支出及颁发。

第八章

附则

第三十七条本实施细则由广东省律师协会常务理事会负责解释。

第三十八条本实施细则自颁发之日起正式实施。

第五篇：合规操作违规行为检讨书

此刻我怀着万分愧疚和懊悔的心情下了这份检讨书，以表示我对这种违规行为的深刻认识以及改正的决心。

发生此事以后，我认真反思，深刻自剖，为自己的行为感到了深深地愧疚和不安。这件事并不是偶然发生的，而是我对建行规章制度忽视的必然结果。我对自己进入建行以来的工作成长经历进行了详细回忆和分析。从进入建行以来，我对自己的要求比较高，时时处处也都能遵守相关规章制度，从而努力完成各项工作。但近来由于盲目投资交易，我慢慢开始放松紧绷的神经，放松了对自己的要求，导致了此次违规事件的发生。我感到对不起建行长久的培养，愧对领导对我的关心。

通过此次违规问题的自我反省，我进一步提高了对违规行为的认识，也加强了认真执行各项规章制度的认识，同时，我还认识到，加强规章制度的执行，是我职业生涯健康发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的前提。我今后将从以下几个方面进行学习和改正。

一、加强学习，认真履行工作职责。一定要加强业务知识的学习、特别是规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和业务分析能力。要从小处做起，将各项制度落实到业务中去。

二、从思想上高度重视。要自觉遵守各项业务规章制度及操作流程，坚守合规底线，避免触碰“红线”、逾越“底线”的行为出现。切实提高我在工作中的合规意识，杜绝自认为没有风险，而对违规视而不见。

三、坚持合规操作，防范操作风险。通过员工违规行为处理办法及员工行为积分管理办法的学习，看到了总行惩戒违规行为的决心和力度，从内心深刻的认识到，在从事日常工作的每一天、每一个环节，都必须在业务合规操作的要求下进行，决不能心存侥幸。