档案检查共性问题汇总20180226

第一篇：档案检查共性问题汇总20180226

均衡创建学校档案检查共性问题汇总

在宜阳县教体局领导的统筹安排下，2018年1月15日——2018年2月5日均衡办人员对均衡创建学校档案进行了详细检查，对每盒、每卷、每项都提出了指导性建议，同时也发现了许多问题。现将常见的共性问题汇总如下，望各学校加以整改，做好各种档案资料整理和归档工作，为迎接2018年3月份市里验收，2018年4月省里验收，2018年10月份国家验收做好充分准备。

总体设计方面：

1、档案盒封面：用浅黄纸彩色打印，封面及侧封均应显示A级指标、B级指标、本盒名称（如A5质量与管理，B2质量7，体质健康）、建档时间××年——××年（经费××年）等相关内容；侧封上应显示案卷号（档案建设材料中目录上的序号）。

2、卷宗：（白纸打印贴在档案盒盖的背面）卷宗标题主要反映本盒装了几卷（有几卷填几行）和这几卷的内容。不要把卷宗标题和归档文件目录搞混淆。

3、卷封皮：用硬牛皮纸或较厚的彩纸做封皮和封底，封皮校徽彩色打印，应显示A级、B级指标、本盒名称（如A5质量与管理，B2质量7，体质健康），需显示案卷号和分卷编号。

4、归档文件目录：题名和卷宗标题里面的文字大小要一致，题名内容要详细，后面要按规定格式填写好归档日期、页数（××-××）。目录要和内容一一对应。

5、活页装订，横版材料标题向内，竖版材料标题向上，材料内容字迹清晰，排版规范，装订整齐；档案页码标注在右下角，内容尚不确定的可暂时用铅笔标出页码。

6、所有图片（不包括复印件）要求A4纸彩色打印，一页2张照片，每次活动4幅照片即可，照片（建议照横版照片）要竖排，每张照片下面用黑体三号字做照片的注释，注释要居中。

7、各项计划、制度、总结等文字材料坚决不能出现外地地名、其他学校名、非本校教师姓名、前后逻辑错误、时间错误等不符本校实际的内容，不能照搬照抄其他学校的相关资料。个别学校3年档案中，计划总结类材料雷同甚至一字未改。

8、材料过多需分卷时,可加四级指标（分为①②③……），每卷均需制定归档文件目录并与本卷内容相符。材料归档顺序可参考均衡县学校档案总目录中各项材料的顺序装档。9、16—17学年和17—18学年是重点，综合卷更是重中之重，要做到资料详实，数据准确达标，制作美观、装订规范。

10、个别学校存在空盒、空年现象！档案内容方面：

一、综合卷

1、材料不完整。大多学校少办学基本标准自评表（即学校十项核心指标自评表）、学校平面图等。三个合格证等县级验收发放。不要装入过多与均衡指标无关的材料。

2、没整理够４年。有的只整理了1年或2年。

3、学校会议记录为电子打印，有失真感。

4、装档不规范。综合卷要求4年整理一套档案，综合卷1（自查自评）和综合卷3（学校创建）按照要求每年装１卷，４年装４卷分别放入一盒内，卷２（上级文件）可按时间顺序装1卷。档案时间应为2014年－2018年

5、学校综合评估表得分与A1－A5卷相关项得分不一致。

6、上级文件参考邮箱①LLQDDS@163.com 密码：008008 ②jyg68330682@126.com 密码：68330682。

二、A1学校设置与班额 A1B1-A1B4：

1、辖区服务平面图没按要求制作。需要彩色打印、要有注释、比例尺、方向等。

2、学生花名册格式混乱，统计表与花名册人数不符，或有大班额现象但自评仍为满分。

3、学校平面图没标注相关功能区等。

4、图片没按要求编辑和彩色打印。

三、A2校舍建设 A2B1-A2B7：

1、图片没按要求编辑和彩色打印。

2、统计表设计的项目没能全面涵盖该项考核指标。

3、“辅助用房专用教室等”统计不全（即小学7室、中学10室），“办公用房”统计不全（不少于评估表上罗列的6室）。

4、B5-B7加入过程管理材料，另成一卷。B7要有食堂“三证”公示照片。

四、A3设备实施和场地 A3B1-A3B3：

1、图书档案少图书情况统计表，要显示图书总体情况和新增图书情况等考核指标。初中少阅览室材料。其他应入档资料（图书室照片、师生借阅图书、参加读书活动图片、上级领导视察指导图书室建设的图片、图书室或者读书活动获得的奖证复印件等）。

2、教学仪器条理不清，内容杂乱。要进行分卷，可把校级内容分一卷，功能室档案分一卷或几卷。此处功能室有：①初中功能室包括仪器室、实验室、劳动技能教室、心理咨询室。②小学功能室有科学教室、仪器室、心理咨询室。功能室档案从2014年以来功能室建成使用开始建立。验收当年材料应放入各功能室内。

3、教育信息化少设备登记表，初中少录播室材料。小学少多功能教室材料。

4、A3（B1-B3）卷大部分学校材料不全，因相关装备设施不到位，现无法完成相关档案。

A3B4——音美器材：

1、有些学校自评表标准不对（16-

17、17-18学年要按一类标准自评）。

2、在配备目录统计中应包含标准、实有数量、缺少数量。

3、使用记录填写不规范，应按实际填写而不是应付。

4、大部分学校缺少仪器报损记录和新增仪器登记表。

A3B5——体育器材：

1、有些学校自评表标准不对（16-

17、17-18学年要按一类标准自评）。

2、在配备目录统计中应包含标准、实有数量、缺少数量。

3、使用记录填写不规范，应按实际填写而不是应付。

4、大部分学校缺少仪器报损记录和新增仪器登记表。

A3B6——运动场地

1、运动场统计表内容少，可以包含环道、直道、篮球场、排球场、学生游戏区、体育器械区等；图片资料中也应将相应区域图片展示出来，并附些学生在运动场地活动的图片，以展示运动场地的利用效果，并且彩色打印。

2、运动场地效果示意图不规范，应用绘图软件绘制出来。

五、A4教师与经费

A4B1教师1——师资水平（A4-B1-1）

1、有些学校自评表标准不对（高学历教师小学不低于60%，初中不低于40%）同时应添加中级以上职称自评（小学不低于40%，初中不低于45%）。

2、在教师基本信息统计中缺少县级以上骨干教师统计及相关证书，部分学校的四种证件的顺序与登记表顺序不一致。

A4B1教师2——新补充教师（A4-B1-2）

新补充教师应为近三年参加教师职业的教师（我县应是新补充的特岗教师），并且要求学历在本科以上。

A4B1教师3——师资培训：（A4-B1-3）

1、大部分学校缺学年培训计划（学校针对县级以上培训出台的计划措施）。

2、县级培训和校本培训没有分开整理。

3、县级以上培训应按统计表顺序逐项归档，即每项培训的资料整理在一起（上级文件、学习过程、相关证书、图片资料）。

4、校本培训应有计划、总结、过程性的活动记录和图片（尽量多的提供）。

5、部分学校整理材料有日期和学校姓名不对的情况。

A4B2经费1——财务管理（A4-B2-1）

1、经费项目都应按自然年（1—12月）整理，包括档案封皮、目录上的时间。

2、大部分学校都或多或少缺相应的 项目，需按项目补充完整。

3、财务公开内容应以图片出示并按要求打印。

A4B2经费2——经费支出与工资（A4-B2-2）

1、年度培训（培训经费不低于总支出的5%）和货物工程采购单据整理普遍不规范，应该先制出统计表，按统计表顺序附相应的单据，单据需按要求整理打印（一张A4纸上两张单据）。

2、工资花名册仅提供每年12份工资册，2018年提供检查前一个月的工资册，同时农村学校添加农村教师补贴一项（制出本校教师工资册，不能复印全乡工资册）。

3、部分学校缺绩效考核结果或绩效考核只能提供一学期的。

A4B2经费3——两免一补（A4-B2-3）

1、部分学校缺少相应的项目，没有按要求整理，档案整理不规范，内容混乱。

2、公示情况应以图片形式展示（A4纸彩色打印）。

六、A5质量与管理 A5B1管理常见问题

1、管理1——上级来文（A5-B1-1）

本盒中放与教育教学、学校管理相关的上级文件，不要放其他类文件（如安全文件）。

2、管理2——规范办学（A5-B1-2）本盒中自评表是对一级指标（A5）质量与管理，二级指标（B1）管理的自查自评，建议自评打分5分，盒内需另附纸（放在卷宗上，不装订）对该二级指标的本校现状进行说明（即卷宗概况，B1其他盒不再显示卷宗概况）。

3、管理3——课程设置（A5-B1-3）

课程表整理不规范，大部分学校未体现综合实践活动、地方与学校这两门课程（每周各2课时）。建议参考11月27日下发的档案建设材料（质量与管理3）相关说明对课程进行设置，可在总课程表下对相关课程做文字说明。

4、管理4——计划总结（A5-B1-4）

计划、总结等相关文字材料排版不规范（建议标题小2号黑体或宋体加黑，正文4号仿宋），个别学校材料中出现外地名、其他学校名、非本校人员姓名、不符合本校实际情况、前后逻辑、日期等错误，须订正。

5、管理5——德育管理（A5-B1-5）

初中为团队工作，小学只需少先队即可。各学校的德育活动、团队活动、主题班会等过程性材料均不完善，图片资料较少。德育活动至少包含以下内容：核心价值观教育、法制教育、感恩教育、爱国主义教育、诚信教育、养成教育、心理健康教育等。

6、管理6——教育公平（A5-B1-6）

农村学校只需体现留守儿童、三残儿童即可。城关镇6 所学校、局直3所学校、锦屏镇香鹿山镇个别学校需体现进城务工随迁子女相关档案。

7、管理7——师德建设（A5-B1-7）

师德师风建设性文件装入近一学年市、县、中心校及学校关于师德建设的相关文件，部分学校活动记录和图片需完善，教师笔记（手写）放几本即可，档案材料中有相关空白表格，不要自制表格。

8、管理8——健康教育 食品安全（A5-B1-8）健康教育：计划总结应体现健康教育知晓率、健康行为形成率（均达90﹪以上），课程表需显示健康教育（每两周一课时），健康教育活动记录、主题班会每学期每班不少于1次，有两篇以上健康教育优质课教案（校级以上），健康教育知识宣讲每学期不少于1次，宣传栏每学年不少于6次。学生健康体检通知总结应放入由体检单位（县疾控中心）出具的学生体检结果及干预措施。健康教育单独一卷装订，装入盒26（案卷号26，卷宗号：A5-B1-8-①）中。

食品安全：食品安全宣传、主题班会每学期每班至少1次，班级食品安全黑板报每学期至少1次，食品安全优质课教案两篇（校级即可）以上，食品安全知识宣讲、宣传栏图片资料需完善。食品安全单独一卷装订，装入盒26（案卷号26,卷宗号：A5-B1-8-②）中。

9、管理9——疾病防控（A5-B1-9）疾病防控宣传资料、图片分春秋两季各1次，黑板报每学期每班1期。晨午检异常学生登记表、因病缺课登记表每月按班级汇总一次，填入一张表格存档。学校公共场所消毒记录，每月至少1次并显示时间、场所、方式、消毒人及效果。

A5B2质量常见问题

1、质量1——素质教育（A5-B2-1）

大多数学校素质教育活动记录少；综合实践活动作为必修课程其内容主要包括:信息技术教育、研究性学习、社区服务与社会实践以及劳动与技术教育。综合实践活动要有计划、方案、图片、总结。

2、质量2——课程改革（A5-B2-2）

本盒内容较多，请按下发的“中小学校均衡县档案建设要求（教育股部分2016年）”整理。课程改革档案里缺少活动图片；课程改革档案里没有教师学习笔记，优质课、公开课、示范课资料不完善。

3、质量3——素质评价（A5-B2-3）

应有学年学生综合评价总结；学生评价手册里没有活动类科目成绩，没有学生综合评价内容，家长寄语部分填写不完善。

注：要求一学年填两次，填好后在档案盒中，每一年级放2本评价手册，其它分年级分班保存至学校档案室。

4、质量4——学生成绩（A5-B2-4）

自评表应有详细数据并与成绩册一致，有上下两期期末成绩册，如有多页的，每页要有表头；不要总分、名次，不及格不要太多，各年级学生成绩及格率大于90%，成绩册中应有艺术类成绩：音乐、美术和综合实践成绩：劳动技术、信息技术和地方课成绩。

注：学科类科目用分数，活动类科目（如地方与学校课程、综合实践活动、艺术类用优秀、良好、合格、不合格）。

5、质量5——荣誉（A5-B2-5）

分三部分:学校荣誉登记表及复印件或照片；教师荣誉登记表及复印件或照片；学生荣誉登记表及复印件或照片；大部分学校没有加盖学校公章；

6、质量6——巩固率（A5-B2-6）

请按下发的“中小学校均衡县档案建设要求（教育股部分2016年）”整理，三个表册要与三九报表一致与质量4中的自评表一致，毕业生全科合格率不低于80%且与成绩册一致。要有相对应的一、六或七、九年级花名册，大多数学校缺学年控辍保学措施、学年控辍保学目标责任书、学年流动生统计表、及转学联系表。

注：（小学六年巩固率不低于95%，初中三年巩固率不低于92%，全科合格率不低于80%，各率用百分比来表示）

7、质量7——体质健康（A5-B2-7）请参考下发的“体卫艺档案目录”及相关表册；目录要详细不能只写计划、制度、总结；学校统计表中要显示各年级和全校的体质健康及格率；测试成绩要显示每个学生优秀或良好或及格或不及格并与体育上报数据一致；阳光大课间检查记录每周不少于两次；阳光体育大课间活动图片资料（A4纸3页6张彩色照片，注明活动名称，要有全景、不同项目、不同季节的内容）。

8、质量8——体质健康（A5-B2-8）

安全制度、安全预案要全；要有法制副校长聘书和心理咨询师证书复印件。

9、质量9——安全教育（A5-B2-9）

安全责任书要有学校与中心校的、学校与老师的，学校与家长的；排查记录不能太少；至少一个教师的安全教案；安全演练第学期不少于两次 ；家校联系指家访记录、家长会、家长学校等；安全试卷要让学生做后，老师批改。

七、办学特色卷：

大部分学校有材料，已通过特色学校验收的学校材料齐全。个别学校没有特色卷。特色卷也是均衡创建必备的档案内容，也要认真对待。

均衡创建办公室 2018年2月7日

第二篇：共性档案

（一）共性档案

1、部门（单位）基本情况

①、2009-2010学年龙泉小学创建卫生县城背景材料 ②、2010-2011学年龙泉小学创建卫生县城背景材料 ③、育文明之花、铸和谐发展(学校近几年情况介绍材料)

（一）共性档案

2、组织管理

(1)、龙泉小学2009-2010爱国卫生工作领导小组(2)、易门县龙泉小学2009-2010学年创建国家卫生县城领导小组及相关要求

(3)、易门县龙泉小学2009-2010学年健康教育领导小组(4)、易门县龙泉小学2009-2010除“四害”领导小组

(5)、易门县龙泉小学2009-2010学年控烟领导小组及职责(6)、龙泉小学2010-2011爱国卫生工作领导小组

(7)、易门县龙泉小学2010-2011学年创建国家卫生县城领导小组及相关要求

(8)、易门县龙泉小学2010-2011学年健康教育领导小组(9)、易门县龙泉小学2010-2011除“四害”领导小组

(10)、易门县龙泉小学2010-2011学年控烟领导小组及职责(11)、龙泉小学2011-2012爱国卫生工作领导小组

(12)、易门县龙泉小学2011-2012学年创建国家卫生县城领导小组及相关要求

(13)、易门县龙泉小学2011-2012学年健康教育领导小组(14)、易门县龙泉小学2011-2012除“四害”领导小组

(15)、易门县龙泉小学2011-2012学年控烟领导小组及职责(16)、龙泉小学2009-2010学年校园及卫生管理规定

(17)、龙泉小学2009-2010学年师生个人卫生及仪表管理规定

(18)、龙泉小学2010-2011学年校园及卫生管理规定

(19)、龙泉小学2010-2011学年师生个人卫生及仪表管理规定

(20)、龙泉小学2011-2012学年校园及卫生管理规定(21)、龙泉小学2011-2012学年师生个人卫生及仪表管理规定

(22)、龙泉小学2009-2010学年各班公共区域分布说明(23)、龙泉小学2010-2011学年各班公共区域分布说明(24)、龙泉小学2011-2012学年各班公共区域分布说明

(25)、易门县龙泉小学2009-2010学年卫生专兼职管理人员名单及工作职责

(26)、易门县龙泉小学2010-2011学年卫生专兼职管理人员名单及工作职责

(27)、易门县龙泉小学2011-2012学年卫生专兼职管理人员名单及工作职责

(28)、易门县龙泉小学2009-2010学年爱国卫生工作计划(29)、易门县龙泉小学2009-2010学年爱国卫生工作总结(30)、易门县龙泉小学2010-2011学年爱国卫生工作计划(31)、易门县龙泉小学2010-2011学年爱国卫生工作总结(32)、易门县龙泉小学2011-2012学年爱国卫生工作计划(33)、龙泉小学2009-2010学年学习、纪律、礼仪、卫生综合考核汇总表

(34)、龙泉小学2010-2011学年学习、纪律、礼仪、卫生综合考核汇总表

(35)、龙泉小学2009-2010学年会议记录(36)、龙泉小学2010-2011学年会议记录(37)、龙泉小学2011-2012学年会议记录

(38)、龙泉小学教师、学生参加各项活动情况记录表(39)、龙泉小学开创创卫工作的经费开支统计表

（一）共性档案

3、健康教育与控烟计划

（1）、易门县龙泉小学2009-2010学年健康教育领导小组（2）、易门县龙泉小学2010-2011学年健康教育领导小组（3）、易门县龙泉小学2011-2012学年健康教育领导小组（4）、易门县龙泉小学健教人员名单（5）、龙泉小学宣传栏安排情况及图片（6）、2009-2010龙泉小学控烟工作计划（7）、龙泉小学2009-2010学校控烟工作总结（8）、2010-2011学年龙泉小学控烟工作计划（9）、2010-2011学年龙泉小学控烟工作总结（10）、易门县龙泉小学2011-2012学年控烟工作计划（11）、易门县龙泉小学教职工控烟协议书（12）、创卫标语、卫生警语和禁烟标志

（一）共性档案

4、除四害工作

（1）、易门县龙泉小学2009-2010学年除四害领导小组（2）、易门县龙泉小学2010-2011学年除四害领导小组（3）、易门县龙泉小学2011-2012学年除四害领导小组（4）、易门县龙泉小学除“四害”人员登记表（5）、龙泉小学开展创卫工作经费开展统计表（6）、龙泉小学2009-2010学年除四害工作计划（7）、龙泉小学2009-2010学年除四害工作总结（8）、龙泉小学2010-2011学年除四害工作计划（9）、龙泉小学2010-2011学年除四害工作总结（10）、龙泉小学2011-2012学年除四害工作计划（11）、龙泉小学除“四害”工作记录（2009.9-2012.4）（12）、除“四害”宣传资料

（一）共性档案

5、环境卫生管理

（1）、易门县龙泉小学卫生保洁人员登记表及工作职责（2）、龙泉小学厕所位置图（3）、龙泉小学日产垃圾及清运情况（4）、龙泉小学绿化面积及养护制定

第三篇：(群发)检查共性问题汇总(2015.6.19)[推荐]

规范财务管理

——关于审计、财务检查中发现的问题

一、规范记账凭证的原始附件

1、铅笔备查内容在复印后要及时处理掉。

2、记账凭证后缺少原始单据的，要登记备注，及时补全。

3、对于不合规的单据（如：招待客户申请单、售服报告书、专家论证费时申请等）应另行装订备查。

4、顶票开具的发票金额与实报金额不符时，考虑如发票金额与实报金额相差较大或收到的是手工发票时，应全额入账。

5、现金支付款项时要有原始凭据作为支持，如收据（收款人要写全名）；支付个人现金时要附收条（收款人名字和手印）及身份证复印件。

6、支付工程进度款，后附单据有：付款申请单、收据（或发票）、工程进度完成情况确认表（总表）。施工记录、工程量清单、工程进度款计算表、工程款支付申请表等单据可另行装订备查。

7、年终用集团田森卡支付工程款应按现金业务处理，注意不要在账中有卡支付的痕迹。

8、各项目清查总承包方的回票情况，已结算工程进度款部分，要在近期催收发票。

9、销售回款后附单据：收款收据。销售商铺（住宅）预定协议书、请示报告、售服报告书等另行装订备查。

10、凭证后所附POS机收款刷卡入账单，这种光面纸时间一久字迹会全部退去，要求附复印件。

要求会计每月结账后必须及时检查当月记账凭证后原始单据是否合规、是否完整；在装订前项目财务经理务必进行复核，相关人员在记账凭证上签章。

二、规范会计分录

分录要严格按照会计准则编制，真实反映业务的全过程：

1、红冲问题：

如：xxx工资付出又退回，分录为：

借：银行存款

1028

贷：银行存款

1028

影响资金分析，不能真实反映业务的全过程。要求必须用红冲。

贷：银行存款

1028

贷：银行存款

1028

2、合同剩余质保金部分应从预付账款（或应付账款）转入“其他应付款－质保金”。

3、销售回款要区别款项目明细入账：

房款、定金：预收账款

诚意金：其他应付款－购房诚意金

4、各分（子）公司，如只有一个项目的，建议将项目总经理、成本人员及行政、财务人员工资计提到“开发间接费用－工资”中核算；有两个以上项目的，建议将项目总经理、成本人员工资计提到“开发间接费用－工资”中核算。

三、加强货币资金的管理：

一些项目现金与账面资金长期不对账，存在较大差异，银行余额长期不作调节表，对出纳工作缺乏监督管理。

要求：

1、对现金库存要定期或不时抽盘，并有记录，需由出纳、会计、财务经理对盘点结果签字确认，留档。

2、按月核对银行对账单与银行存款日记账，编制余额调节表。余额调节表和银行对账单应按会计档案资料保存。按内部牵制制度，应由会计编制；如出纳编制，须由会计复核签字确认。

四、财务档案的管理：

（一）合同资料管理及销售台账、合同台账的设置

1、拆迁类合同

2、施工类合同

清查所有合同，核对进度款支付是否与合同付款方式一致，发票是否已收回，印花税是否已交纳，建合同台账，将合同总价、付款方式、已付进度款、发票情况等主要信息登记入表，定期核对更新。

将合同分类放置，税务局备案（查）合同应单独存放。特别关注：

（1）总包单位的施工合同与中标通知书一致的放在税务局备案合同里；

（2）各项目与物业公司签定的物业服务合同，物业发票与合同物业费金额是否一致，不一致的合同要单独存放；（3）项目前期与政府部门签定协议，要关注其中的优惠政策。

3、销售类合同

按销售方案、购房合同（未签定住建局购房合同的按商铺（住宅）预定协议书)，建销售台账，将合同签定日期、房号、住户名称、房屋面积、成交价、交款方式（一次性、按揭）、已收房款等主要信息登记入表，定期核对更新。

4、项目相关资料

将与项目有关的前期证件资料复印整理，以备税务检查时使用。如：项目的立项批文、土地使用权出让合同、土地成交确认书、土地预审意见、国有土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、商品房预售许可证、中标通知书等。

（二）税务局资料管理

整理公司的相关证件复印件及税务局的资料原件，以备税务检查时使用。

公司的相关证件：如营业执照、税务登记证、代码证、资质证等。税务局资料：税务登记表、税种核定表、房产土地使用税册籍表，税务检查结果回执、税收申报表、企业所得税年报、财务报表、发票（或专用收据）的领购簿（表）等。

（三）账簿的打印

有许多项目未及时打印账簿，或是打印的明细不合规，纯粹成了流水账，无法查阅。

要求：各项目财务经理督促检查。近期组织力量专项检查相关档案管理工作。

五、其他：

1、关注项目的施工进度、销售进度是否与实际情况相符。如施工进度滞后的，要加快发票的催收工作。账面销售进度滞后的要考虑好对税务局的解释理由。

建议各项目会计经常与成本部沟通，关注工程进度。

2、同一家单位在多个往来科目同时挂账的要核实挂账原因，核对往来金额是否正确后，做调账处理。

第四篇：岗位工作标准检查共性问题讲解

10-11月份部门工作检查中共性问题讲解

以岗位标准为检查表，对各部门进行了系统的检查（设备、工装、生产过程没有检查），检查出的共性问题如下： 一

月度工作计划 月度工作计划的策划，策划的是具体的措施或活动，内容应包括：

1）计划的要求

2）工作改进的要求；

3）完成工作目标所需的活动；

4）领导的安排；

5）归口部门的安排

计划的内容应具有可实施性和可检查性应根据轻重缓急尽可能量化 4 应有审批程序

二 对下级工作的检查、记录和改进 下级应有自己的岗位工作标准，并签字承诺； 部门主管领导应按下级的工作标准每月检查一次，也可以请下级先自检；

对下级的检查应建立记录，记录应详细，特别是那些不合格项，应有可追溯性；

对检查出的不合格，应进行整改，并保持整改和效果的验证记录。三 纠正预防措施

纠正措施

本次纠正措施的共同问题是原因分析不到位，要注意分析多方面的原因，特别是要注意分析管理上的原因，也要注意分析到根本原因，然后对多方面的根本原因采取消除的措施，及纠正措施。

对纠正措施应进行验证，验证措施实施的有效性，如果无效，还应继续分析原因，采取相应的措施，再验证，直到问题不再发生为止。各部门提供不出预防措施，原因是不注意预防不合格的考虑和观察，也应通过统计分析发现潜在的不合格，从而采取预防措施。四 本部门记录控制

应根据部门主管的岗位职责标准，建立本部门的受控记录清单。清单中应有记录的名称、编号、收集的人员、归档日期、保持地点、保存期限等内容。部门主管应按这个记录清单检查收集、归档和保存的情况。

五 统计分析和改进

各部门主管应根据本部门工作改进的需要策划需要统计分析的数据，确定统计的方法，应建立的图表，分析和找出问题的方法，以及如何解决问题进行改进。应注意通过统计，达到主要项分析，主要原因分析，趋势分析等，从而找出问题。六 部门月度例会

虽然各部门均已召开的本部门的月度例会，但是没有确定例会的输入和输出的内容。首先应确定会议的输入内容，由谁来输入。然后进行会议讨论，讨论什么，要得出什么结论。会后输出是什么，输出的问题怎样落实。

部门月度例会的目的在于总结和改进，达到不断提高本部门绩效的目的。所以要注意会议的质量。为达到以上要求，各部门应建立本部门的月度例会程序，对以上的输入、讨论、输出、改进做出规定，使会议程序化，以达到会议的高效率。七 月度工作总结

月度工作总结是本部门工作的总结汇报，建议办公室建立统一的模式，以保证各部门在内容方面的一致性。

刘德恒

09.11.4

第五篇：病历检查存在的共性问题

病历检查存在的共性问题

1、抢救记录不规范，应按规范要求：抢救记录是指患者病情危重，采取抢救措施时作的记录。因抢救急危患者，未能及时书写病历的，有关医务人员应当在抢救结束后6小时内据实补记，并加以注明。内容包括病情变化情况、抢救时间及措施、参加抢救的医务人员姓名及专业技术职称等。记录抢救时间应当具体到分钟。

2、同一天的上级医师查房记录及日常病程记录时间距离太近如15：:00一个上级医师查房记录，15:06一个日常病程。

3、4、个人史中从事具体工作空项。

查体脊柱及四肢书写正常，但在专科检查中描述异常，二者不符。

5、出院记录中主要检查结果应为门诊及入院后的作为确诊依据的检查结果，而不是出院时治疗后的结果。影像检查号未填写。

6、手术科室有的住院病志中左锁骨中线距正中线的距离不正确，心界不正确。

7、化验结果无选择的引用到病程记录中，重点不突出，对异常结果无分析。

8、病程记录不及时，24小时入出院记录不及时，出院记录不及时。

9、病程记录复制

10、做一些与本病无关的检查，没有描述检查目的，异常结果无补充诊断及处理意见。

11、住院病历体格检查中胸部肿块选“无”后，后面有肿块的描述如质地、囊性感、边界等未删除。淋巴结选项亦如此。

12、死亡讨论流于形式，未按要求认真总结经验教训。

医务科 2014-2-17