政策分析

第一篇：政策分析

地方政府公共政策执行的研究

正文：

公共政策是一个内涵极广的概念，从不同角度可派生出很多分支，如经济政策、文化政策、财政政策、教育政策等许多方面。它们作为公共政策的一部分，其共通点是，是统一在公共政策概念中。

（一）地方政府政策执行现状

经过几千年历史文化的沉淀，我们一直处于中央集权的统治体制下，在政策执行方面都习惯采取“自上而下”模式，注重上级对下级的指挥与控制，地方政府只是严格的去执行，没有自主权，强调的是政策制定者的优越地位，政策执行者只有被动地接受，被动地实现上级的意图。近年来，随着改革开放和对公共政策研究的不断深入，中央开始放权、分权，体现在政策执行上，出现了一些“自下而上”模式，强调政策制定与政策执行的互动性，注重地方政府和中央政府的合作，注重地方政府自身的利益，因此，地方政府有了较大的自由裁量权在政策执行上也偏向于自身利益，由于相对地融入了地方政府的利益，使得政策执行出现较大偏差，对于国家来说，这或许可以作为一个试点，效果好的就在全国推广，不好则做出调整指导。但是，也由此产生了地方政府政策执行上的诸多问题，表现为有较大的偏差。出现这些偏差有主客观的原因，如政策执行失真失范、政策本身存在缺陷、执行主体素质欠缺、目标群体对待政策的态度、执行环境不够完善等，其表现形式是多种多样的。地方政府对其辖区公共事务的管理是通过对政策执行而实现的，经济社会发展协调与和谐程度依赖于其政策执行的效果。而一些地方政府或部门在政策执行过程中没有严格执行政策甚至歪曲政策，产生了“上有政策，下有对策”现象。“上有政策，下有对策”是我国地方政府政策执行上普通存在的一种现象，主要与政策本身缺陷、利益追求、执行主体局限、环境因素制约有关。

存在问题与原因分析地方政府公共政策执行是在一定的区域环境下进行的，而这个环境又是复杂多变、各有差异的，也受到这个环境各个因素的影响与制约。从以上所列举的地方政府政策执行现状可以看出，政策执行确实存在着比较严重的偏差，有主观因素与客观条件的影响与制约。对上述现状进行概括分析，地方政府政策执行存在问题与原因主要有以下几方面。

1.地方利益追求失范从以上政策执行现状可以了解，有些地方政府妄顾中央政策，为了自身利益而牺牲全局利益，造成“上有政策，下有对策”现象的频繁发生，如地方政府在执行活动中常常出现自利行为，其主要表现为地方政府及其政府成员追求地方或个人利益，从而引起公共利益与个体利益的冲突。东阳市政府新圆明园项目工程也反映出地方利益至上的倾向。在自身利益驱动下，运用手中权力收取各种形式的管理费，从而衍生出众多乱收费、乱罚款现象发生。造成这种现象，有主客观的原因。在过去计划经济时代，社会资源全由国家及中央政府控制，形成一元化利益格局，但随着市场经济、改革开放的实行，中央政府逐步放权，地方也开始成为利益主体，利益格局也随之打破，形成利益个性化、多元化格局。改革开放后，承认地方利益和个人利益存在的合理性，地方政府既维护全局利益，又代表地方利益；既是中央政策执行机构，又是在一定范围内具有独立决策权的机构。但是全局利益与局部利益在性质上是有差别的，在实现的过程中会发生冲突和矛盾，如果缺乏合理的调控机制，如果为了局利益而牺牲全局利益，那么代表全局利益的中央政策就不能贯彻实施。地方政府角色的转换，已不再是中央的“传声筒”，而成为了一个相对独立主体，通过资源配置可相对自主地决定和管理本区域的公共事务。这种角色的转换在一定程度上促进了地方经济的发展，但由于在政策执行中，存在地方与中央的利益冲突，出现了地方政府角色错位、地方利益张、地方保护主义现象，这一方面与地方政府利益驱使有很大关系，另一方面与现实中中央权威弱化、宏观调控力度下降力配置有关。2.政策欠缺科学合理性一项政策执行的成功与否，很大程度上取决于政策本身是否科学、合理，政策内容是否具有科学性。衡量一个公共政策是否具有科学性，有两个标准：首先，它是否针对当前的政策问题，是否反映人们的政策需求，即政策目标是否科学性。其次，公共政策中的各种措施、方法、手段是否能够有效地推进下政策目标的实现，即政策措施是否具有有效性、完备性和可操作性要进行反复论证，评估是行之有效的手段之一。评估要求对政策文本和政策出台所处社会环境进行综合分析，对政策可行性、有利因素、不利因素做充分的预测，从而排除主观性影响，科学制定政策。东莞市治摩政策、发放临时生活补贴政策，由于对所处社会环境、目标群体估计不足，政策执行显得滞后。这与政策本身不完善、前缺乏科学评估有很大关系。可见，地方政府在政策制定过程中，对政策目标得当与否、执行方法可行与否、预期效益满意程度如何、影响好坏与否都缺乏系统科学的评估，缺乏必要的分析与评价，缺乏正式评估组织与正确的评估标准与方法，体现了地方政府在政策评估制度上的缺失。对于公共政策本身，最主要的因素就是其质量，因此要重视政策制定的科学与合理性。公共政策执行本身是一个极为复杂的过程，公共政策本身的优劣是政策目标实现程度大小的先决条件。

3.执行主体意识淡薄、水平不高政策执行主体，是指负责落实政策的人或组织，主要包括政策执行者和政策执行组织。在我国，执行主体主要是指各级行政机关及其工作人员。执行主体担负着政策执行的重任，是政策执行的基本资源之一，其作用是不言而喻的。因此，政策执行过程中，执行主体执行水平便显得尤为重要。任何政策都是通过一定的政府机关及其执行人员来执行的，专职机构的人员、职责的明确、人员的素质，都是影响政策执行的重要因素，4.目标群体缺乏政策认同感政策执行是将公共政策付诸实施的过程，这一过程直接作用与影响的对象，即政策目标群体。政策能否达到预期目标，并不是政策制定者想当然的，它与政策目标群体有着直接关系。每一项公共政策的制定都有明确的目的，是因特定目标群体而产生的，公共政策能否顺利执行，不仅取决于制定者和执行者，而且与目标群体有莫大的关联，这是因为他们是直接接受方，这也是公共政策执行的又一个关键因素。5.政策执行环境与制度不完善

公共政策是依据一定的政治经济等社会环境而制定的。它的制定、执行与成效，都是在一定的社会环境中，其执行肯定也会与社会各因素相互发生作用，也必然受到当时社会环境的影响与制约。公共政策执行环境，是制约地方政府公共政策执行的外部因素。影响政策执行的环境与配套因素主要是政治经济环境、社会心理环境，也包括制度方面的保障，如监督机制等。因此，适宜的社会环境对政策执行有着积极的促进作用，使政策如愿达到预期目标，反之则起到障碍作用。地方政策执行无疑与地方的社会环境如政治经济环境、执行环境、政策配套有着极大关系。综上，从地方政府政策执行存在问题进行了一些分析，政策执行存在偏差有主客观的原因，表现在政策本身、政策主体、目标群体、环境等的不完善上。这些都表明地方政府的现实政策执行中需要加大力度作进一步的改善，以保障政策执行有效进行，从而使地方政府更好地管理地方公共事务。

地方政府公共政策执行的研究

机单08—1

王前

0807699123

第二篇：政策分析

南京市发放“幼儿助学券”的政策分析

一、南京市发放“幼儿助学券”的政策背景分析

（一）政策内容：

2008秋季开学起，南京首次实行“幼儿助学券”制度，对六类经济困难家庭子女就读幼儿园进行政府资助，每个符合条件的在园幼儿每年可享受1600元政府补助。南京市教育部门将专项投入700多万元，向全市经济困难家庭在园幼儿就学发放“幼儿助学券”。按规定，“幼儿助学券”按月对幼儿保育教育费资助，资助标准是一般园保育教育费160元每月，全年按10个月计算，因此每个符合条件的在园幼儿每年可享受到1600元的政府补助。实行“幼儿助学券”制度后，所需资金由市和区县两级财政分担。“幼儿助学券”制度的适用范围是在南京市幼儿园就读的经济困难家庭幼儿：即具有南京市户籍的城乡最低生活保障家庭、低收入纯农户家庭和特困职工家庭在园就读幼儿、孤残幼儿、革命烈士或因工牺牲军人(警察)子女、少数民族家庭经济困难子女。

（二）政策背景

在当今的中国社会发展中，不可避免地存在着许许多多的问题，而作为公共事物的管理者和政策制定者必须面对解决这些问题的意见和要求。问题在于，这些意见和要求并不是都能够顺利地被政策制定者所接受，事实上只有少数意见和要求能够被政策制定者纳入政策制定的日程表中加以进一步考虑，这些少数的意见和要求我们称之为政策议程。

1、进入政策议程的“入园难，入园贵”的问题：

学前教育是国民教育体系的重要组成部分，是基础教育的基础，对巩固义务教育的成果，提高义务教育的质量和提高国民素质具有重要意义。学前教育是幼儿入小学前的准备，为九年义务教育的实施奠定基础。但是由于目前幼儿教育在我国尚未纳入义务教育体系，财政投入相对不足，使得“入园难、入园贵”成为全国范围内的普遍现象。现在我国学前教育呈现出了“上个幼儿园，像考公务员；交的入园费，比大学还要贵。”这样的情况，困扰着众多的家长。

2、进入政策议程的各类困难家庭难以支付高昂的学前教育费用的问题：

因为学前教育投入缺位，公办园压力大以及民办园费用高不能满足公众需求等原因所带来的“入园难，入园贵”问题，使有些地方小孩子一出生就要托人找关系预约。公办园人满为患，民办园费用昂贵，使得没钱，没关系的困难家庭的孩子只能望园止步，严重阻碍了教育机会公平。各地采取了多种措施来解决贫困家庭孩子学前教育公平的问题，其中南京市发放“幼儿助学券”也是其中方式之一。

二、南京市发放“幼儿助学券”方案的规划分析

（一）政策目标

1、助学券定义

助学券，即教育券，是在教育领域中试行的一种代币券。1955年，美国货币经济学派的代表人物米尔顿·弗里德曼根据托马思·帕因提出的设想，在他发表的《政府在教育中的作用》一文中提出了教育券理论。认为应该改变目前政府对公立学校的直接补助的教育投入方式，把原本应投人到教育中的资金经过折算发给每一位学生，学生凭券可“进行自由选择．到政府认可的任何一所学校(无论是公立学校还是私立学校)就读。学校在收到教育券后，可以凭教育券从政府那里兑换与券值等额的教育经费。

教育券有两类，即“排富性”和“元排富性”模式。弗里德曼提出的教育券政策是纯“无排富性”模式，所有适龄儿童可以获得等面额的教育券，自由选择不同收费标准的学校，不足的部分由学生家长自已支付。1964年，英国经济学家皮科尔与怀斯曼对弗里德曼模型做了著名的修正，主张应将教育券与学生家长的收入联系在一起考虑。美国社会学家詹克斯也提出了补偿性教育券模型，认为教育券应该帮助低收人家庭的学生克服上学的困难，进而避免不同阶层之间造成社会经济的隔离，他建议给予贫困家庭儿童第二张补偿性的教育券，这就是“排富性”的教育券模型。”可见，弗里德曼的教育券模型似乎更关注效率问题，却较少考虑那些涉及入学机会的公平问题，而詹克斯的教育券模型则更多地强调将教育机会均等作为社会的政策目标。

2、“助学券”政策目标：

南京市向具有南京市户籍的城乡最低生活保障家庭、低收入纯农户家庭和特困职工家庭在园就读幼儿、孤残幼儿、革命烈士或因工牺牲军人(警察)子女、少数民族家庭经济困难子女发放“助学券”就是詹克斯所主张的“教育券”。教育应解百姓燃眉之急，教育专家表示，以政府当前的财力，不可能一下子解决所有问题，因此学前教育投入要分轻重缓急，有限的财力应该优先要解决的是“有园上”的问题，因此“幼儿助学券”的目标就在于帮助学前教育中由于家庭贫困无法公平的享受教育资源的适龄儿童。

3、政策可行性分析

政治可行性和社会可行性：发放“助学券”的政策符合我国国家利益和人民利益，也与我国解决学前教育“入园难，入园贵”问题的大政方针协调一致。不管从中央还是地方政府来看，“幼儿助学券都具有政治上的可行性。

经济可行性市区：虽然“助学券”会增加市县区两级的财政支出，但是学前教育是义务教育的基础，抓好学前教育可以从起点上使孩子健康地成长，打好基础。从成本效益方面分析，发放“幼儿助学券”的社会效益的巨大的，所以具有经济可行性。

技术可行性：南京市政府具备如何确定对助学券的申请程序、申领条件、实施细则等技术手段。所以具备技术条件。

（二）政策手段

“幼儿助学券”申请程序：符合条件的学生（幼儿）到所在学校（幼儿园）申请办理“助学券”并提交《南京市“助学券”申请表》。提交申请表时，最低生活保障对象须持《城市居民最低生活保障金领取证》或《农村居民最低生活保障金领取证》，低收入纯农户须持各区县农工办开具的《低收入纯农户证明》，特困职工须持南京市总工会发放的《特困职工证》，其他困难类型学生（幼儿）也须持相关证明文件，并携带身份证、户口本、新生幼儿出生证（在园幼儿）、小学生素质报告书或初中学生成绩册（义务教育阶段）、成绩册（普通高中）、新生录取通知书（新录取学生）交学校（幼儿园）验证。

“幼儿助学券”采用的政策工具类型是“自愿性工具”和“强制性手段”的结合，是依靠政策对象——政策中所规定的六类困难人群的自愿申请行为，政府有关机关进行审核登记以达到政策目的的措施。

三、南京市发放“幼儿助学券”的政策执行分析

（一）执行现状分析

从2008年秋季开始，南京市将现行的“助学券”制度范围扩大到幼儿教育阶段，实现了从幼儿教育阶段、义务教育阶段到高中阶段的全覆盖。幼儿“助学券”制度实行按月对幼儿的保育教育费用资助的方式，实行标准为一般园保育教育费160元/月。全年按10个月计算，每个符合条件的幼儿每年可以享受1600元的“助学券”补助。适用范围是在南京市幼儿园（含民办）入园的家庭经济困难幼儿，即具有南京市户籍的城乡最低生活保障家庭、低收入纯农

户家庭和特困职工家庭在园就读幼儿以及孤残幼儿，革命烈士或因公牺牲军人、警察子女。“助学券”制度参照义务教育阶段和高中阶段的“助学券”的现行管理办法进行申请和管理。每年7月底、11月底，市财政局根据核定金额将补助资金下达到区（县），区（县）财政局、教育局对所属幼儿园经核定“助学券”的资金逐月拨付，确保幼儿园教育教学活动的正常运转。

南京市实施了助学券制度后，学前教育中“入园难，入园贵”的问题得到了较大的改观，贫困学生得到了政府的资助，入学有了保障，体现了政府对弱势群体学生的关怀，在一定程度上促进了教育公平、协调发展。可见，南京市助学券的实施，一方面，调节了教育公平，使贫困适龄儿童都享有平等受教育权；另一方面，在未增加政府太多的财政负担的情况下，促进了民间教育资金对教育的投入，并在扶助贫困生方面都发挥丁很好的政策导向作用，即在发挥政府的主导和宏观调控的作用下，给予学生的是政府导向下的选择权。

在此次学前教育政策的设计的基础上，南京市政府现在已经预计按照每位适龄的学前儿童每年2000元的标准发放助学券。政策对象从只针对相对弱势群体和贫困人口的助学券制度扩大到了整个社会，使南京所有适龄孩子的家庭都能享受到，同时，外来人口只要符合相关规定也都能享受到同城待遇。此项政策正逐步成为“普惠”政策。

（二）执行中出现的问题分析

1、对民办、公立幼儿园是否一视同仁？

在执行“幼儿助学券”的过程中，并没有明文规定是否公立园的民办园都能同等接受“助学券”抵消入学学费，在这一点上，还应该给予明确。只有对公办园和民办园一视同仁，才能对民办园起到使幼儿园多元多样的目的，进而解决“有园上”的问题。幼儿园多元多样化是指除了政府大力发展公办园，还应积极鼓励各种机构举办公益性幼儿园。如果允许民办或者其他社会组织和慈善机构办的幼儿园接受市政府发行的“幼儿助学券”，可以使得幼儿园更能满足社会的需要。

2、是是否按照户籍来发放？

按照户籍发放意味着对南京市每位适龄儿童都发放助学券。由于幼儿教育助学券发放涉及人数多、政策性强，加之幼儿教育的社会需求差异较大，全部免费的条件目前尚不具备，所以，要对所有的适龄儿童实行“幼儿助学券”的话，可能的方案是先免除幼儿教育的基本费用，再逐步提高减免费的标准。而且必须在一定范围内先行试点，然后再在全市全面推开，这样的话实行的可能是比较大。

（三）执行中存在的问题的原因分析

1、对学前教育投入不够，政府并没有将学前教育经费列入专项的财政预算。

2、对民办园的定位认识不清，民办园应该要与公办园处于同等的地位，公平竞争。

四、“幼儿助学券”政策的路径选择

1、实施对弱势群体的弱势补偿，保证不断增加并提供充足的财政性教育经费。即使“助学券”发展到对所有的适龄儿童都发放，也要保证对弱势群体的更加关注，甚至可以在对所有人补偿的基础上实行詹克斯所说的“二次补偿”。

2、鼓励支持其他社会组织和慈善机构、企业等民办园，在发放助学券上将公办园与民办园放在平等的位置，将择校的自主权彻底的交给家长。

3、加强政府监管力度，如制定教育准市场的准入标准与教育质量标准、定时公平择校信息、防止机会主义与败德行为等，这些是实现教育公平的制度保障。

4、在实行“助学券”政策的时候要依财政允许合理计算发放额，使得助学券能达到最大的社会效用。并且要循序渐进地使政策对象从贫困生到所有的适龄儿童，并逐步将学前教育纳入义务教育体系。

第三篇：房地产相关政策分析

房地产政策分析

一、保障性住房概念

保障性住房是指政府为中低收入住房困难家庭所提供的限定标准、限定价格或租金的住房。保障性住房包括限价房、经济适用住房、政策性租赁住房以及廉租房。棚户区改造也属保障性住房建设的一种，在改造完成之后根据供应对象一般会分解为廉租房、经济适用房以及中小套型商品房等。

二、保障性住房的开发政策

限价房、经济适用住房、廉租房和公租房在保障对象、土地供给、产权、规划设计等方面都有特别的规定。

类别限价房保障对象城市中低收入住房困难家庭经济适用城市低收入住房困难家房庭廉租房城市低收入住房困难家庭公租房城市中等偏下收入住房困难家庭棚改房城市收入低、住 房困难家庭保障方式产权有无面积实物有限产权90平米以内实物有限产权60平米左右货币补贴无产权50平米以or 实物配内实物谁投资，60平米以谁所有内实物或货有限或全50、60平币补偿部产权米 不等土地供给招拍挂出让划拨划拨划拨或出让等划拨或出让等 此外，针对棚户区改造还有一些特殊政策，比如：出让收益专项用于支付银行贷款本息，财政筹措补贴资金作为政府投入返还开发企业，在税收、配套设施建设及物业管理方面通过减免、补贴方式予以扶持。

三、保障性住房的金融政策

2008年中国人民银行、银监会先后印发了《经济适用住房开发贷款管理办法》和《廉租住房建设贷款管理办法》。2009年住房和城乡建设部联合其他部委及中国人民银行引发了《关于推进城市和国有工矿棚户区改造工作的指导意见》。根据相关意见，新建廉租住房项目资本金不低于项目总投资20%的比例；改建廉租住房项目资本金不低于项目总投资30%的比例，执行基准利率下浮10%。城市和国有工矿棚户区改造项目执行廉租住房建设项目资本金占20%的规定。鼓励金融机构向符合贷款条件的城市和国有工矿棚户区改造项目提供贷款，创新金融产品，改善金融服务。

2011年7月，刘明康在银监会年中工作会议的讲话指出，支持设立省级、计划单列市政府保障性住房融资平台(原则上各1家)，负责统筹本省、计划单列市的廉租房、公租房和棚户区改造三类保障性住房的管理、融资和偿债。该平台公司负责项目的统一管理和向银行统一借款、统一还款。所获贷款根据各市县建设任务和具体进度分配到各市县保障房建设单位（用款主体)，相应市县政府将贷款本息偿还纳入本级财政预算并通过省级政府融资平台偿还贷款，如发生拖欠贷款本息，则由省级(或计划单列市)财政代为偿还。已经向市县政府公(廉)租房建设和棚户区改造项目发放贷款的银行，应立即采取相应行动，消除风险。同时明确贷款条件和要求。各银行业金融机构应审慎评估地方财政的偿还能力和意愿，在省级政府融资平台上，对满足条件的建设项目及时发放贷款：（l）项目资本金比例不得低于20%，必须真实、足额到位。（2）贷款期限原则上不超过15年，具体由借贷双方协商确定，要明确80%的银行贷款部分只是帮地方政府打时间差。（3）贷款利率应按中国人民银行利率政策执行，根据风险原则定价，不准收任何其他费用。(4)项目建成(不是入住)之后，贷款必须实行一年两次还本付息，利随本清。（5）鼓励以银团贷款形式发放贷款，对于资本金足额到位、管理精细的，优先进行支持。

2011年8月中国人民银行、银监会下发《关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知》，要求进一步落实刘明康上述讲话精神。

四、河北省保障房融资信息

河北省保障住房投资有限公司于2011年4月成立。该公司是由省政府批准组建的省级保障住房融资平台，注册资金5亿元。其运作模式是“省市连带担保，项目打捆，统一融资、统一调配、统一还款”。目前，该公司已与开发银行签订了5年融资200亿元的框架协议，今年计划融资100亿元以上。“十二五”期间，该公司还将向民生银行融资200亿元。

2011年9月，省政府下发办字［2011］124号《关于印发河北省廉租房公租房住房建设资金融资使用偿还管理暂行办法的通知》，重点对“两租房”建设中省房投及设区市保障房投融资平台向开行申请用于补助或建设贷款进行了规范。明确了省房投和设区市融资平台公司的两种融资方式及还款保障方式。

2012年，我省共上报国家6家以支持保障性住房建设为目的企业债券的申请及申报材料，申请发行额度94.1亿元。除“2012年迁安市兴源水务产业投资有限公司公司债券”已通过审批并公开发行外，其余尚在审批过程中。其中，唐山市南湖生态城开发建设投资公司申报10亿元。河北省完成保障性住房任务的资金缺口在300亿元左右，其主体资金来源仍是商业银行。

附：主要政策： 国家政策：

《国务院办公厅关于促进房地产市场平稳健康发展的通知》（国办发〔2010〕4号）

《国务院办公厅关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发〔2011〕1号）

《关于推进城市和国有工矿棚户区改造工作的指导意见 》（建保[2009]295号）《关于中央投资支持国有工矿棚户区改造有关问题的通知 》建保[2010]56号 《 财政部积极推进城市和国有工矿棚户区改造工作 》财综[2010]8号 中国人民银行、中国银行业监督管理委员会

《关于认真做好公共租赁住房等保障性安居工程金融服务工作的通知》银发〔2011〕193号

《经济适用住房开发贷款管理办法》（银发〔2008〕13号文印发）《廉租住房建设贷款管理办法》（银发〔2008〕355号文印发）

《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于做好城市和国有工矿棚户区改造金融服务工作的通知》（银发〔2010〕37号）河北省：

《关于加快保障性安居工程建设的实施意见》（冀政〔2011〕28号）

《中国人民银行石家庄中心支行关于河北省金融支持保障性安居工程建设的指导意见》（银石发[2011]84号）

第四篇：对外政策分析

国际关系学院外交学专业赵洋 学号：05222077

绥靖政策与第二次世界大战

——二战前的欧洲外交分析

绥靖（appeasement）政策由于其在第二次世界大战之前所起到的反作用而声明狼籍，也为后来的历史学家和国际关系学者所声讨。但绥靖政策是特定的历史时期的产物，而它的失败也是在特定的历史条件下产生的，是多组变量相互作用的结果。这些变量包括当时欧洲的国际局势，英法和德国各自的国内局势以及各国领导人的特质等。因此，对于一种外交政策，不应当简单地判断它是“好”或“坏”，而应当判断它是否符合当时的历史条件。如果绥靖政策不是出现在第二次世界大战之前，而是出现在历史上其它某个特定的时期，也许它就会成为一项成功的外交政策。而绥靖政策的可悲之处也在于它出现在了最不该出现的时代，以至于为后世的人们所诟病。

1二战前的欧洲国际形势

当代的学者已经将绥靖政策定义为“二战前，英法统治集团对德，意，日法西斯侵略扩张所采取的姑息退让，以牺牲弱小民族利益换取大国之间的和平，避免武力冲突和对抗的一种

1外交政策。”因此绥靖在现代已经成为对法西斯侵略者妥协退让的代名词。其实绥靖政策的本质就是一种以妥协为主的政策，但是在二战前的特殊条件下，这种妥协政策失败了，并且加速了战争的爆发。但是在外交实践中，妥协是必不可少的，而且在多数情况下，应当采取妥协而不是对抗的政策，但是二战前的国际环境决定了这种妥协是不合时宜的。

作为国际体系层次的变量可以包括两个内容：结构和过程。所谓的结构就是体系中的权力配置，即国家依其国力在国际系统中相对位置的排列；而过程则是指单位（民族国家）之间的互动和互动方式。2一战后，作为战败国的德国受到了凡尔赛和约的严重束缚。凡尔赛和约对于德国而言是一个极为苛刻的，带有严重的掠夺性的条约；凡尔赛和约不仅在经济上对德国进行掠夺，限制德国的军备，分割德国的领土，而且将第一次世界大战的道义上的责任完全归罪于德国，而后者则更加难以令德国接受。因此，第一次世界大战并没有解决德国问题，相反还使得这个问题更加激化。《凡尔赛和约》一方面太苛刻，激起了德国的民族主义情绪；而另一方面又太宽容，让德国拥有对抗该条约的能力。3作为一个带有严重不平等条款的和约，凡尔赛和约缺乏相应的约束机制来确保和约的条款得以执行。和约缺乏相应的约束机制主要是因为即使是一战的战胜国也认识到这个和约是不合理的，因此在心理上便失去了维持该和约的信心，从而导致和约缺乏相应的约束机制。但任何一个国际条约都必须有相应的约束机制，无论其条款是苛刻或者是宽容，否则就是一纸空文。因此，凡尔赛和约的毁灭可以说是缔造和约的战胜国们所一手造成的。正如基辛格所言，“拿破仑战争的战胜国定下了宽大为怀的和约，但也不忘组织四国同盟，以示保护此约的决心不容质疑。一次大战的胜利者定下惩罚性的和约，继而自行创造出修约最大的诱因，最后又同心协力将自己的杰作加以摧毁。”4凡尔赛和约的“先天不足”导致了这是一个不可能维持下去的条约，因此它的崩溃也就成为不可避免的了。

凡尔赛和约的苛刻条款极大的刺激了德国的民族主义情绪的发展，而1929——1933年的经济大危机则更加速了这种民族主义的形成。民族主义本是国内层次上的因素，但它也是由国际体系层次的原因导致的，这一点在一战后的德国体现得尤为明显。民族主义的本意是“热爱国家”，然而一战后德国出现了一种“极端的民族主义”（Hypernationalism），即认为其他1陈乐民《西方外交思想史》，第209页，中国社会科学院出版社，1995秦亚青《霸权体系与国际冲突》，第72页，上海人民出版社，1999约瑟夫.奈《理解国际冲突——理论与历史》，张小明译，第148页，上海世纪出版集团，2003 4 亨利.基辛格《大外交》，顾淑馨，林添贵译，第304页，海南出版社，2001的国家和民族都是低劣的和危险的。1正是这种极端民族主义的兴起导致了希特在20世纪30年代初期的上台。希特勒大肆攻击以史特瑞斯曼为代表的魏玛共和国的“软弱”的政策，向饱受凡尔赛和约中所规定的赔偿义务之苦的德国中下层人民宣传纳粹主义的思想。希特勒在这一时期的成功与当时欧洲的国际体系有很大的关系，可以说，是凡尔赛和约直接促成了德国极端民族主义的产生。

20实际30年代的欧洲国家之间的力量对比也明显有利于德国，而不利于英法。尽管在一战后初期德国的经济面临严重的困难，但它在30年代之后迅速地恢复，其经济实力超过了除苏联之外的任何一个欧洲国家。20世纪30年代主要大国的经济力量对比可如下图所示：2

从上表中可以看出，到1938年为止，德国的工业生产能力已经超过了英法等欧洲传统强国，仅仅落后于美国和苏联；而此时这两个国家依旧游离于欧洲的均势体系之外，并没有加入到 欧洲国家之间的争端之中。因此，在这一时期，欧洲国家之间的权力分配明显有利于德国，而不利于英法。

当时的国际体系中存在的另外一个问题是国际体系的过程缺乏缓和性。3德国是一个力图改变现状的国家，而不是传统的维持现状的国家。但是当时的欧洲国家的领导人们并没有充分认识到这一点，并且他们惧怕共产主义苏联的情绪甚于惧怕法西斯主义的情绪，从而导致他们不肯与苏联合作。然而从上面的统计数据中已经可以看出，没有苏联，单独凭借英法的力量已经很难遏制德国的扩张。由于英法和苏联之间缺乏有效的沟通，导致彼此之间的互动无法正常进行，从而导致了英法和苏联各自为自身的狭隘利益行事的局面，没有遏制德国的侵略扩张，而这种缺乏有效互动的最终结果就是1938年《慕尼黑协定》的签署以及1941年《苏德互不侵犯条约》的生效。，国内政治因素的影响

传统的国际关系理论倾向于将国家看成是一个“黑匣子”，即影响国家间关系的因素只在于国际体系的层次，而国内层次的因素则可以忽略不计，也就是说不用将这个“黑匣子”打开。但是在研究一项外交政策产生的原因的时候，国内层次的因素也是很重要的，因为对外政策是内政和外交结合的产物，任何一项对外政策都是有其国内的背景的。约瑟夫.奈认为有三个国内层次的原因导致了第二次世界大战的爆发：第一，西方民主国家由于阶级分化和意识形态分野而四分五裂，几乎无法通过协商一致来制定对外政策；第二，20世纪30年代1 John Mearsheimer Why We Will Soon Miss The Cold War,The Atlantic Monthly ,August,1990 数据参见保罗.肯尼迪《大国的兴衰》，陈景彪等译，第322页，国际文化出版公司，2005

约瑟夫.奈《理解国际冲突——理论与历史》，张小明译，第148——149页，上海世纪出版集团，2003 23的大萧条导致的经济崩溃；第三，美国奉行孤立主义政策。1绥靖政策的产生可以说是这几个国内层次的变量综合作用的结果，而最为重要的则是西方民主国家内部的危机以及美国的孤立主义政策。

第一次世界大战给即使是战胜国的英法等国的民众也造成了严重的心理阴影，导致了一种反对战争，要求和平的思潮的兴起；可以说产生绥靖政策的第一个社会背景就是和平主义思潮的泛滥。2在英国，随着国力的衰弱，昔日“日不落帝国”的风光早已不在，从而导致了民众对战争的厌倦和失望；而法国对战争的惨痛教训更是记忆犹新，由于法国在大战中遭受的损失在战胜国中是最大的，又有诸如“马恩河战役”一类的经历，所以从官方到民众对于战争都有一种畏惧之感。另一方面，法国自知自己的国力较弱，无法独自抗衡德国，只有求助于集体安全政策。但是巴黎和会上美国对法国的安全保障由于美国国会拒绝批准凡尔赛和约而告吹，使法国在维护自身安全方面又面临严重的挑战。为了获得暂时的安全，法国甚至放弃了黎塞留的传统，它不再求自保，只盼望获得德国的善意回应，以解除本身的危机。3其实法国在此时面临着与黎塞留时代类似的局面——四邻可能都是敌对的国家。但二十世纪三十年代的法国政府不及这位伟大的前辈，他们惊慌失措，无法判定是所面临的危险还是接触危险的手段更令人害怕。4对战争的惧怕导致了和平主义思潮的盛行，并且产生了一种希望避免战争，力图实现和平的“乌托邦”主义的思想。然而，在二十世纪三十年代，权力政治并没有过时，因此爱德华.卡尔在《二十年危机》一书的序言中说，“本书旨在反击1919——1939年间英语国家国际政治思想中明显危险的错误，即，几乎完全无视权力因素。无

5论学界还是民间，几乎所有的思想中都存在这种错误。”一战后的二十年和平时间的确是充

满危机的二十年，而造成这种危机的最深刻的根源就是和平主义的乌托邦思想。

美国在20世纪30年代的态度也是绥靖政策产生的一个重要原因。罗斯福总统在他的第一个任期之内，集中精力于国内的经济恢复问题，在国内推行“新政”，因而较少关注欧洲正在发生的危机。从1935年，美国推出了《中立法》，之后又多次修改。《中立法》的目的是让美国置身于欧洲的争夺之外，但这也助长了法西斯的侵略扩张的情绪。1938年，罗斯福总统发表了《防疫隔离》的演说，提出在一个安全和秩序已经被破坏的世界中，美国无法保证自身的安全。罗斯福总统的“隔离”演说是一个最初的信号，表明他将对独裁国家采取经济制裁。6但是此时美国国内的孤立主义势力仍然很强大，而罗斯福总统也在不断地同孤立主义思潮进行斗争；直到1941年珍珠港事件爆发后，美国才彻底摆脱孤立主义。3 决策者个人因素的影响

第三个层次的分析变量是决策者个人层次的因素。推行绥靖政策的责任当然不能完全归结为张伯伦和达拉第等人的个人因素，但他们对法西斯的侵略扩张的确起到了推波助澜的作用。促使英法领导人采取绥靖政策的原因也在于他们对战争的恐惧，他们害怕战争甚于担心均势出现不平衡，7同时，他们也错误地估计了希特勒的意图。由于从心理上对于凡尔赛和约对德国的严厉惩罚感到内疚，因此英法的领导人认为德国在一定程度上冲破凡尔赛和约的束缚也是情有可源的，于是对此采取了妥协和让步的政策。战胜国领导人的错误在于，他们相信做出微小得到让步就会满足希特勒的要求，从而对希特勒采取妥协退让的态度；而且他们在起初还相信希特勒的行为是出于维护自我安全的考虑，因而没有对希特勒的扩充军备和1同上，第149—150页。唐贤兴主编《近现代国际关系史》，第321页，复旦大学出版社，2002

3亨利.基辛格《大外交》，顾淑馨，林添贵译，第297页，海南出版社，2001同上，第298页。爱德华.卡尔《二十年危机（1919——1939）——国际关系研究导轮》，秦亚青译，序言第7页，世界知识出版社，2005

6保罗.肯尼迪《大国的兴衰》，陈景彪等译，第323页，国际文化出版公司，2005

7亨利.基辛格《大外交》，顾淑馨，林添贵译，第284页，海南出版社，2001

冲破凡尔赛和约的行为采取针锋相对的态度，但结果适得其反。决策者相信对方的行为是出于自我安全的考虑，就会认为没有必要采取针锋相对的态度对待对方的军备和敌意。1英法领导人的心理弱点被希特勒恰当地利用，从而使德国能够逐步冲破凡尔赛和约的束缚。但是希特勒的目标正在于发动战争，而不是仅仅满足于战胜国领导人的微小的让步，而战胜国的领导人直到慕尼黑协定时都没认识到这一点。

从希特勒的角度而言，也有两个错误是显著的。第一个就是他对自己的称霸世界的野心，从而打断了之前的魏玛政府所推行的渐进式的政策。在希特勒之前的史特瑞斯曼时期，德国所采取得是一种“顺应”政策，即德国主动履行凡尔赛和约中的赔款规定，借以促使盟国主动解除凡尔赛和约中最苛刻的政治与军事条款。2这种一种现实主义的渐进式的政策，它符合政治上的妥协和理性原则。这种政策已经显著上取得了成功，其最明显的标志就是1925年的洛迦诺公约，但是这种渐进式的政策被纳粹的激进式的政策所打断。希特勒所采取的是一种与史特瑞斯曼完全不同的政策，这主要取决于希特勒个人的特质。在希特勒的推动下，德国迫不及待地走上了重新武装的道路，而这于战胜国的妥协政策相结合，最终导致了战争的爆发。希特勒在慕尼黑会议之前的讹诈之所以能够成功，在于他利用了战胜国在心理上对于德国的愧疚感，而在慕尼黑会议之后，希特勒的继续扩张则冲破了战胜国的道德底线，因此在慕尼黑会议之后战胜国没有继续对希特勒的讹诈采取绥靖的政策。

希特勒的另外的一个固有的缺陷则更是致命的，那就是他的种族主义情绪。这种所谓的“理论”将人类的种族分为文化的建设者，文化的维持者和文化的毁灭者三类，而雅利安人是唯一可以代表文化建设者的民族。因此需要建立一个日耳曼民族的德意志帝国，以此来征服和消灭劣等的民族。3他的种族主义思想的另一个表现是所谓的“生存空间”的学说，希特勒认为德国的生存空间太狭小，德意志民族面临着生存危机要摆脱危机，使德意志民族永远成为统治民族，必须扩展德国的生存空间。人类在永恒的斗争中成长，在永恒的和平中毁灭，德国必须通过战争和流血来获得“生存空间”。这是一种建立在达尔文的进化论的基础之上的生物学式的现实主义，也是一种荒谬的理论。但希特勒正是以这种种族主义理论为基础，对内蛊惑民众，对外对战胜国采取步步紧逼的态势，而这种态势再和战胜国领导人对战争的惧怕和对德国在心理上的愧疚相结合，于是产生了绥靖政策。

4小结：绥靖政策的是与非

如上所述，二战前的绥靖政策是在各个层次上的变量相互作用的复杂条件下所产生的互动的结果。随着慕尼黑协定的签署，绥靖政策从此也成为了妥协和退让的代名词。慕尼黑协定所产生的一个重要的影响就是使后代的政治家们认识到，绥靖政策是不可取的。正如罗伯特.杰维斯所说，一个人从国际关系史的重大事件中学到的东西是决定他的认识的重要因素，这种认识又影响到他对所接收到的信息的解读。4作为现代国际关系史上的重大事件，慕尼黑协定对于后代的政治家们所产生的影响不可小视，从此在国际关系中再难以见到绥靖政策的踪影。

但是绥靖政策的失败只能说明它不符合二战前特定的国际环境，而不能证明这种政策本身就是错误的。事实上，即使二战前的战胜国对德国采取强硬的政策，也并不能避免战争的爆发；因为希特勒的真正意图就在于发动战争，因此他不可能被战胜国所威慑。但是后世的政治家们从慕尼黑事件中得出的结论却是绥靖政策是不可取的，这也直接影响了他们在后来所采取的政策。如果二战后的政治家们能够在一定程度上采取绥靖政策，那么冷战有可能会被避免，或者美苏之间的对抗不会那样严重。这种“慕尼黑阴影”的影响包括：以一种先知先1罗伯特.杰维斯《国际政治中的知觉与错误知觉》，秦亚青译，第83页，世界知识出版社，2003 亨利.基辛格《大外交》，顾淑馨，林添贵译，第260页，海南出版社，2001王福春，张学斌《西方外交思想史》，第186页，北京大学出版社，2005

4罗伯特.杰维斯《国际政治中的知觉与错误知觉》，秦亚青译，第222页，世界知识出版社，2003

觉的态度来看待世界事雾并将国际对抗人格化和妖魔化的强烈偏好；外交政策分析变成了不断寻找新的希特勒的过程；以及国际道义沦为仅仅发现邪恶并与直斗争。1二战后丘吉尔的“铁幕”演说，乔治.凯南的遏制政策以及艾森豪威尔的“多米诺骨牌”理论都是这种影响的体现，于是苏联和斯大林也就成为了第二个希特勒。如果杜鲁门和乔治.凯南之类的西方政治家能够认识到绥靖政策的可取之处，那么二战后紧张的东西方关系是有可能避免的；但他们并没有这么做，原因就在于二战前历史的惨痛教训。

作为一种外交政策，绥靖政策本没有对与错，而关键在于要在恰当的时机实行这种政策。由于在二战前这个错误的时期采取了绥靖政策，使得这种政策从此被世界所遗弃；但是冷战的历史又恰恰证明绥靖政策是有可取之处的。因此，这种不应当简单地对这种外交政策下定义为“错误的”而将它彻底抛弃。在外交实践中，妥协和让步都是必不可少的，因此，也要客观和历史地来评判绥靖政策，肯定这种政策的合理之处。在未来的国际关系中，在恰当的时候采取绥靖政策也是一种明智的选择。

第五篇：社会政策分析

社会政策分析

社会政策分析的参考框架

以《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》为例 过去是运用何种政策来处理该社会问题的？

政策的发展及推动力

过去的政策实施效果如何？

对旧政策的价值与法理分析

1、人身自由与正当程序

2、平等权

3、公平之差别待遇

目前的政策是如何处理社会问题的“救助管理制度”的合理性分析

1、对弱势群体的人文关怀

2、救助者与被救助者之间的平等

3、维护受助者的基本生活权益

新旧政策的比较

“救助管理制度”运行的困境

1、救助对象目标与现实发生了偏离

2、应对职业乞讨等类行为的效果欠佳

3、治安管理功能的缺位加剧了流浪乞讨现象的复杂化

4、救助管理制度与相关制度的衔接不力