银行安全评估实施方案

第一篇：银行安全评估实施方案

XXX商业银行XX支行 安全评估实施方案

为贯彻落实公安部、中国银行业监督管理委员会新修订的《银行业金融机构安全评估办法》（公通字[2010]34号）的通知要求，根据XX市公安局、XX银监分局联合召开的全市银行业金融机构安全评估工作会议及总行制定的《XX市商业银行安全评估实施方案》，特制定《XX市商业银行XX支行安全评估实施方案》。

一、提高认识，加强领导，切实把安全评估工作落到实处

开展银行业金融机构安全评估活动，是量化考核我支行安全保卫工作的重要依据，是全面推进我支行安全保卫工作规范化建设的重要举措。为此，我支行特成立安全评估领导组：

组 长：XXX 副组长：XXX 成 员：XXX、XXX 要求支行员工一定要高度重视，切实加强组织领导，按照《方案》要求，认真做好各自评估工作，切实做到评估工作组织落实、方案落实、责任落实。

二、认真学习，科学安排，确保安全评估整体质量

领导组要立即组织开展学习传达活动，认真学习《企事业单位内部治安保卫条例》、《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可实施办法》、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》、《银行金库》等法规、规章和标准，全面了解安全评估的内容和要求，掌握相关业务知识，做到统一思想认知，统一自评标准、统一自评程序，确保支行评估工作的整体质量。

三、严格标准，加强管理，客观自评安全状况

安全自评活动是一项十分重要的业务工作，自评结果是否客观公正，不仅直接影响支行的切身利益，而且会影响到全行安全评估工作的健康发展。对此，我支行领导组对支行员工进行了严格的管理与教育，防止发生走过场、不作为的行为，确保自评结果的客观公正。

四、安全评估方法及标准

安全评估实行量化管理，根据《银行业金融机构安全评估标准》的评估内容和标准打分，总分为100分。累计得分在95分（含）以上的列为安全防范优秀网点；累计得分在95分至85分（含）的列为安全防范合格网点，累计得分低于85分的列为安全防范不达标；其中累计得分低于80分的列为治安隐患支行。

五、方法步骤

（一）组织准备阶段

在2011年1月20日之前完成准备阶段，包括认真组织好《评估实施方案》的宣传、教育工作。

（二）自查、自评、自纠阶段

2011年1月20日至4月底，我支行要依照《安全评估标准》的内容和标准开展深入细致的自查、自评、自纠工作。检查中应按照《银行业金融机构安全评估标准》逐条逐项开展工作，认真寻找隐患，切实抓好隐患的排查，落实好隐患的整改，全面提高支行的安全防范水平。

对此次安全评估我支行员工要认真对待，在做好自身工作的同时确保安全评估工作顺利进行。

XX市商业银行XX支行 2011年4月13日

第二篇：银行安全评估自查报告

XXXX支行安全评估自查报告

为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据《关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知》的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：

安全检查小组： 组长：XXX 副组长：XXX 成员：XXX XXX

XXX 安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机、枪支弹药等进行安全检查，保卫股长XXX负责各项安全检查情况的工作汇报。

一、营业场所：

（一）物防设施

1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。

2．网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门，且符合相关的安全标准。

3.网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。

4.营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。5.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。

6.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度>=800mm、宽度>=500mm。

7.现金出纳柜台上方安装了透明防护板。

8.现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。

9.现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要求。10.网点营业场所均已配备卫生设施。11.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。12.网点已配备自卫器材。

（二）技防设施

1.监控设备

(1)营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。（2）营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。

（3）营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。

(4)网点录像资料保存期均在30天以上。2．报警及其他技防设施 网点具备与公安110报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关110联网的紧急报警装置。

二、业务库安全

（一）实体防范

1．库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。

2.出入库房门的通道为单一设置。

3.库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。

4.金库门和库门锁具符合标准。

5.三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。

（二）技术防范

1.入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。

2.报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。

3．营业场所已采用2种以上向外报警传输方式。

4.报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间<8h。

5.报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在30天以上。

6.库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。

7.库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。

8.启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。

9.守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。

10.清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。

11.装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。

12.视频监控资料保存时间均在30天以上。

13.实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。

14.声音资料保存时间均在30天以上。

15.实行异地值守的业务库具备全方位防护，且将入侵报警、视频安防监控及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心，能实施远程管理、控制。

16.业务库报警监控联网中心功能较为齐备。

（三）本地守库室防范

1．本地守库室设置有卫生设施。

2.守库室外安装有照明灯，配备应急照明设备及自卫器材。3.守库室配备有对外联络的通讯设备，已安装紧急报警按钮。

三、自助设备安全

（一）自助设备安全

1.已安装报警装置，且能对撬盗和破坏事件进行探测报警。2．视频监控装置能对交易时客户的正面图像、进/出钞过程、现金装填过程的图像进行实时录像。

3.回放录像能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况。

4.已加装具有防窥视功能装置，已设置相对独立的用户操作区域。

5.能通过显示屏显示必要地安全提示和24小时服务电话。

（二）自助银行安全

1.独立的装填现金区安装了入侵报警探测装置，具备入侵报警联动功能。

2.安装了视频监控装置对进入自助银行的人员进行监视、记录，回放图像能清晰显示进出人员体貌特征。

四．运钞安全

1.使用专用运钞车运钞及双人以上武装押运。

2.已制定押运途中突发事件处置预案。

3.押运员熟悉突发事件押运处置预案、责任分工明确。

4.押运员押运操作行为规范，警惕性较高。

5.运钞登记手续齐全。

6.押运员押运过程中穿防弹衣、戴头盔。

7.押运员站位能全方位警戒。

8.运钞车交接款停靠位置合理。

9.运钞停靠及交接款过程能够全程录像。10.运钞车内有通讯、报警、消防设备。

11.押运过程中不曾有司机下车及车辆熄火现象。

五．消防安全

1.建立了领导负责的逐级防火责任制。

2.已明确逐级防火负责人职责、已明确岗位防火责任人。

3.已为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障。

4.职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责。

5.设立兼职的防火安全人员。

6.建立健全了各项消防安全制度。

7.按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。

8.能保证消防设施、灭火器材完好有效。

9.能保证消防疏散通道畅通。

10.有消防安全检查、巡查，和消防安全就碍于培训记录。

11.对火灾能及时发现且发现后及时消除。

12.一年内组织开展消防安全宣传教育和培训在2次以上。

13.制定了灭火和应急疏散预案并定期组织演练。

14.建立健全了消防档案。

15.对建筑消防设施进行定期的消防检测。

六、计算机安全

（一）营业场所计算机安全

1.营业场所计算机室安装了防盗安全门并且与110报警服务台相连的紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

（二）数据交换中心和数据处理中心安全

1.数据交换和处理中心计算机机房在建筑物内设置为独立区域。

2.独立设置的计算机中心进行封闭式管理且设置周界报警探测装置。

3.有专人值守、记录出入人员情况。

4.防水、防盗、监控、报警设施健全。

5.有备用电源且处于良好安好可用状态。

6.设立兼职计算机信息系统安全管理人员。

7.机房工作人员熟悉灭火、防水等相关操作。

8.有专门的设备档案备查资料。

9.能及时更换计算机的口令或密钥。

10.有防雷接地等必要防护。

11.机房有专用灭火设施。

12.成立了计算机信息系统安全保护领导小组切制定了计算机信息系统突发事件处置预案。

七、枪支弹药安全

1.已明确枪支管理责任，指定专人负责。

2.枪弹库出入口安装了防盗安全门、与110报警服务台相连的紧急报警装置和入侵报警装置。

3.有专用枪库和枪柜存放保管枪支弹药。

4.枪支、弹药分开存放，实行双人双锁。

5.建立了完善的持枪人员管理责任制度、枪支弹药保管领用制度和枪支安全责任制度，且能严格执行。

6.执行守押任务完毕后，及时交还枪支弹药。

7.持枪人员配发持枪证件。

8.持枪人员定期进行培训。

9.携带枪支时随身携带持枪证件。

10.非执行守押任务时，未携带枪支弹药。

八、案件防范

1.一年内对员工进行法律法规教育以及业务规范学习在2次以上。

2.两年内我行无内部人员违法犯罪。

3.两年内发生的我行无盗抢案件。

4.两年内我行无重特大盗抢案件。

5.两年内我行无因渎职或违规操作等引发诈骗案件。

6.我行严格执行身份证联网核查制度。

7.我行有防范案件预案。

8.我行严格执行相关案件报告制度规定。

9.我行及时向员工开展案例警示教育。10.我行严格执行有关业务操作安全的各项规章制度，严格执行各项业务操作程序。

九、安全保卫基础工作

1.单位负责人定期召开会议研究安全保卫工作，查找安全防范工作隐患并研究解决问题；保卫工作有领导班子成员分管。

2.我行设立了专职保卫机构。

3.营业场所配置了专职保卫人员。

4.我行安全防范设施建设资金不存在重大缺口。

5.我行建立了保卫工作考核、评比和奖惩机制。

6.我行开展了安全检查、考核、评比工作，且奖惩分明。

7.对公安机关、银监部门和上级单位安全检查中发现的问题，我行作出及时整改。

8.我行不断完善和健全安全防范规章制度，及处置突发事件预案。

9.我行按时签订各级治安保卫责任书。

10.营业场所有日常安全检查记录。

11.业务库门钥匙和密码执行单线交换、分别保管。

12.我行员工能够熟练操作本岗位所需掌握的自卫器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本岗位应急预案处置方法。通过此次安全评估自查，使我行员工进一步提高了相关的安全防范意识，从而将安保工作责任到人、落实到位。今后我行将加大对安全教育的学习力度，做到警钟长鸣、防患于未然，为我行的健康发展提供有力的安全保障，确保我行各项生产经营持续、安全的运行。

农行察雅县支行

2011-11-15

第三篇：银行安全评估工作总结

银行安全评估工作总结

根据省银监局、省公安部门及上级行关于银行业金融机构安全评估工作的部署要求，我行从XX年11月份开始到XX年10月底进行了大量的工作，到目前为止，该项工作已圆满完成，在银监部门和公安部门的联合检查验收中，我行的各项安全设施全部达到了公安部门的要求，评估得分为99分，在当地金融机构总评分中名列第一，达到了市分行要求的预期目标。

一、领导重视是安全评估工作顺利完成的前提。

根据上级行关于银行业金融机构安全评估工作要求，我行领导高度重视此项工作，积极传达文件精神，组织员工认真学习评估工作有关文件，领会其精神实质，教育全体员工提高对此项工作的认识。并召开多次专题会议，讨论部署本行的安全评估工作，成立了以行长为组长、分管领导为副组长的安全评估工作领导组，积极开展安全评估工作。

二、健全工作机构，理顺工作关系是安全评估工作顺利完成的保障。

为确保安全评估各项准备工作的顺利进行，支行成立了以行长为组长、分管领导为副组长、专职保卫干部和部门负责人为成员的安全评估领导组指导全行的安全评估工作，明确各自的工作职责。同时成立了以分管领导为组长、会计主管和专职保卫干部为副组长的安全评估工作小组，具体负责落实安全评估的各项工作事项。健全的工作机构，为安全评估准备工作提供了组织上的保障。

三、上下联动，积极工作，是安全评估工作圆满完成的关键。

在这次长达十个月的安全评估工作中，我行领导和员工倾注了大量的心血，积极开展工作。分管领导在繁忙的工作事务中挤出大量时间准备相关的文字资料，重新修订了支行的安全工作制度，新修订的安全工作制度共计四十多项。营业部在会计主管的组织下，多次利用班前班后的时间学习安全工作制度，组织各项应急预案演练。在新网点装修过程中，纪检监察特派员跑前跑后，跟踪检查，协调各方关系，主管行长跑监理、找专家对施工质量进行把关，确保装修标准符合公安部门的要求。上级行的个金、安保、计财等部门多次到现场指导工作。整体联动的工作模式确保了安全评估工作的顺利达标。

机构安全评估工作虽然结束了，但银行的安全防范工作却始终是任重道远。面对日益严竣的金融安全形势，我们一定不能有任何的松懈思想，安全防范设施的到位，并不能保证我行的经营形势就可以高枕无忧了，相反，我们要克服先进的硬件设施给我们带来的麻痹思想，要教育全体员工始终保持高度的警惕，时刻不忘安全防范，才能做到硬件已硬，软件不软，确保银行经营安全的目标。

第四篇：安全评估实施方案范例

XXX商业银行XX支行

安全评估实施方案

为贯彻落实公安部、中国银行业监督管理委员会新修订的《银行业金融机构安全评估办法》（公通字[2010]34号）的通知要求，根据XX市公安局、XX银监分局联合召开的全市银行业金融机构安全评估工作会议及总行制定的《XX市商业银行安全评估实施方案》，特制定《XX市商业银行XX支行安全评估实施方案》。

一、提高认识，加强领导，切实把安全评估工作落到实处

开展银行业金融机构安全评估活动，是量化考核我支行安全保卫工作的重要依据，是全面推进我支行安全保卫工作规范化建设的重要举措。为此，我支行特成立安全评估领导组：

组长：XXX

副组长：XXX

成员：XXX、XXX

要求支行员工一定要高度重视，切实加强组织领导，按照《方案》要求，认真做好各自评估工作，切实做到评估工作组织落实、方案落实、责任落实。

二、认真学习，科学安排，确保安全评估整体质量

领导组要立即组织开展学习传达活动，认真学习《企事业单位内部治安保卫条例》、《金融机构营业场所和金库安全防范设施建设许可

实施办法》、《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》、《银行金库》等法规、规章和标准，全面了解安全评估的内容和要求，掌握相关业务知识，做到统一思想认知，统一自评标准、统一自评程序，确保支行评估工作的整体质量。

三、严格标准，加强管理，客观自评安全状况

安全自评活动是一项十分重要的业务工作，自评结果是否客观公正，不仅直接影响支行的切身利益，而且会影响到全行安全评估工作的健康发展。对此，我支行领导组对支行员工进行了严格的管理与教育，防止发生走过场、不作为的行为，确保自评结果的客观公正。

四、安全评估方法及标准

安全评估实行量化管理，根据《银行业金融机构安全评估标准》的评估内容和标准打分，总分为100分。累计得分在95分（含）以上的列为安全防范优秀网点；累计得分在95分至85分（含）的列为安全防范合格网点，累计得分低于85分的列为安全防范不达标；其中累计得分低于80分的列为治安隐患支行。

五、方法步骤

（一）组织准备阶段

在2011年1月20日之前完成准备阶段，包括认真组织好《评估实施方案》的宣传、教育工作。

（二）自查、自评、自纠阶段

2011年1月20日至4月底，我支行要依照《安全评估标准》的内容和标准开展深入细致的自查、自评、自纠工作。检查中应按照《银

行业金融机构安全评估标准》逐条逐项开展工作，认真寻找隐患，切实抓好隐患的排查，落实好隐患的整改，全面提高支行的安全防范水平。

对此次安全评估我支行员工要认真对待，在做好自身工作的同时确保安全评估工作顺利进行。

XX市商业银行XX支行

2011年4月13日

第五篇：银行安全评估自查报告-自查自纠

XXX商业银行安全

评估工作自查报告

市行: 根据攀商银发[2013]154号《关于转发《中国银行业监督管理委员会XXX监管分局**市公安局关于开展XXX银行业金融机构安全评估工作的通知》的通知》的文件精神，积极成立了安全检查小组，我支行结合自身实际，认真开展了自查自纠工作，现将安全评估工作汇报如下：

一、安全自查工作情况

（一）、营业场所安全

1、物防方面：

(1)、柜台与外界相通的出入安装有尾随门，在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜**有防爆功能的透明防护屏障；此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3台；(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求；现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求；(3)、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM机的电压不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造；(4)、对营业大堂、ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2个过期灭火器；(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了2个狼牙棒；(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多, 文件柜顶上乱堆杂物，墙上电线紊乱，卫生状况差等问题，针对这些问题，对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁，并配备有防火、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查；(7)、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。

2、技防方面：

根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行《分支机构信息科技工作管理办法》的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东（兼职），负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器/UPS工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查，对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。目前设备管理规范，各项档案完整；移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份；没有发生人为差错导致的设备故障；较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。

此次检查我行在出入口、现金业务区、非现金业务区均安装监控设备，营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备24小时运转，录像至少能保持30天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节，能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视频能分辨出入人员体貌特征；营业场所安装了与110联网的紧急报警装置，每个柜员处均安装了110连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。

(二）、业务库安全

1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。

2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。启动紧急报警装置能同时启动现场声、光报警装置。守库室的回放图像能清晰显示守库人员活动情况。目前金库已没有存入钱章，已收押市行统一管理。

3、本地守库室防范

本地守库室设置有卫生设施、给排风设备，守库室外安装有照明灯、配备有紧急应急照明设备和自卫器材。守库室内配备有对外联络的通讯设备、安装有紧急报警按钮。

我支行严格按要求进行夜班值守，每组2人轮流上岗，守库员均按时到岗，并及时做好各项记录。无迟到早退、酒后上岗、擅自调岗离岗、守库室未留宿外来人员的情况；值守人员都能掌握报警程序，掌握灭火器材存放位置及使用方法，检查报警设备，无人的防区及时设防，晚间休息全部防区布控。对水电、电源设备等每晚由值守人员进行检查登记，确保及时发现隐患。

（三）、自助设备、自助银行安全管理

我支行现有自助设备共计7台，其中多媒体机2台，分别存放于长寿路和**村；ATM取款机5台，分别存放于**村、弄弄坪、长寿路、密地桥和机制公司。每个自助设备区设置独立的用户操作区域，加钞区域监控设备充足，能仔细记录加钞及点钞全过程细节。并在自助设备区域安装了报警装置、监控装置，能及时对破坏事件进行探测报警和实时录像。回放图像能清晰辨别客户的面部特征、进出钞口和现金装填过程操作人员活动的情况，有通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话。离行式自助设备视频监控系统具有远程联网功能。

由于电压不稳定经常自动断电造成机子受损的原因，密地桥的ATM机暂停服务，目前我行与**市公路养护管理总段桥梁养护队进行联系，从其所有的经济适用房重新接一股电源给ATM机房。

由于我行ATM机安装时间过久，其密码和钥匙在行内员工间存在交叉交接的情况。为了管控风险规范ATM机管理，保证密码和钥匙的平行交接，我行于2013年4月25日，通过科技部和ATM维护公司，将5台ATM机重新配置了钥匙，并根据《**市商业银行自助设施业务管理办法》的通知的相关要求，对自助设备管理人员作相应调整，我支行设置了业务管理员2名和设备管理员2名。2个日常管理人员

每天对ATM机进行巡查，检查设备的出钞口、插卡口是否异常，查看取现和转账交易是否异常，抽查自助设备监控，查看是否有可疑人员进行交易，通过检查《自助设施日常运行状态登记簿》、《吞卡登记簿》、《自助设施清机登记簿》、《自助设施机具故障报告》、《维护登记表》、《自助设施钥匙》、《密码交接登记簿》等登记簿，记录均完整、连续、合规。

目前在钥匙和密码管理上均由严格按照五十个严禁实行双人平行交接，帐务处理及时准确，未发现异常行为。工作人员均按照现金清点、清机加钞、对帐操作分离、现金自助设备保险柜钥匙和密码管理分离等相关规定进行业务操作，自助设备现金操作、查库业务等全部在监控下实施。当发生自助设备长短款，工作人员均逐笔登记、查询核实后进行了帐务处理。自查中未发现问题，自助设备库存的最高限额均与会计核心系统绑定，也不存在超限额情况。

设备出现问题时，维修自助设备人员均由市行科技处人员陪同到支行进行核查或市行科技人员打电话告知维修人姓名，我行人员核实后陪同一起维修，并在故障维修登记簿上进行了登记，检查中由自助设备管理人员全程陪同，未发现问题。

（四）、运钞安全

我支行不存在运钞情况，早晚运送钞均由保安公司护送。支行内部坚持人人都是安保人员制度，在交接过程中要求在场全员参加。运钞车到支行交接款停靠在支行大门口专用停车位，整个交接款过程坚持双人交接并能够全程录像，交接登记完整、清楚。我行自助银行运钞由市行保卫部用专用运钞车，两人以上进行武装押运，我支行由两名专门负责自助设备管理工作人员协助护送。

1、钞箱封包接交方面。我行严格按《**市商业银行守护押运业务管理办法》的相关规定，进行缴存现金和调现。支行从中心金库调入现金都是在每天下午5点之前，向管库员报次日现金调拨计划，重空调拨计划、小钞调配计划，次日由保安公司随支行存的尾钞箱一起运送。运钞车到支行后，我行配置有交接工作证的人员对留行存档的运钞车的车型、颜色和车的牌照号码、武装保卫人员进行了观察核对，并对保安解款人员工作证、存档照片、编号识别以及AB卡进行了认真核对，在身份识别正确后才进行交接工作。交接过程中，对交接钞箱封包个数与数量信息（包括编号封签、盖章卡封片及二级管理锁有无损坏情况）进行了核对，无误后方办理交接手续。并等待相关人员到起后在监控下开箱开包与《**市商业银行支行装箱登记薄》的实物进行验证。通过调监控查看接箱过程，均严格按照相关规定进行接送送箱包，交接记录清晰。

2、现金管库方面。我行坚持双人装开箱、双人管库制度，现金操作均在监控设备镜头摄录的有效范围内进行，将现金实物装入钞箱或者封包内（尽量使用封包），双人加锁、双人加封。钞箱、封包、交换包凡是需要双向开锁的，一律都使用二级管理锁。管库人员进出金库坚持了同进同出、同在库，双人同开（关）库门、抽取钥匙，双人缴款，金库钥匙在营业中由专人妥善保管并放置在保险柜内，营业终同样存放于保险柜内，金库钥匙交接时均有监交人，并在登记簿中登记，有权人员检查需进入金库时，坚持经有权人员审核制度，并进行登记；柜台管库人员坚持日清日结，每天登记库现登记簿，保证了账账、账实、账薄三相符。

3、查库方面。经查，我支行查库方面，均按照《现金出纳制度》文件要求，营业部主任按旬进行查库、行长按季进行查库、查库登记簿详细登记，管库人员和查库人员均当面签字确认, 综合部与营业部每月对抵质押品进行清点对账。

4、记账安全管理。经查，对公柜、储蓄柜台实行事中监督制，执行收入现金先收款后记账，付出现金先记账后付款原则，大额双人复核，并由专人实行每天三碰库制度，储蓄柜员实行了柜员尾箱限额管理制度，每日营业终了超过3万元的现金全部交给机构总库，柜员现金区未放置私人物品，无白条抵库现象，每日营业终了实行双人双锁制。

5、进出营业厅管理。非本行职工进入营业厅，须有权人员批准，并在《外来人员进出营业厅登记簿》中进行登记。

（五）、消防安全

建立以支行负责人为防火第一责任人的逐级防火责任制。有明确的逐级防火责任人职责、有明确的岗位防火责任人，有为本单位的消防安全提供必要的经费和组织保障，职工知道岗位责任区和岗位消防安全职责，设立有兼职的防火安全人员。各项消防安全制度健全。按照国家有关消防法律法规及消防技术标准设置消防设施。有消防安全检查、巡查、消防安全教育培训记录。有制定灭火和应急疏散预案，并定期进行组织演练，截止目前已组织两次消防安全演练。有按规定对建筑消防设施进行定期的消防检测。

（六）、计算机安全

1、网络、存储设备存放于营业场所现金区内密闭机柜内并设有独立的网络设备间。

2、网络、存储设备独立设置计算机房安装防护门。

3、我支行营业场所的计算机室安装有防盗防护门，与110报警服务台相连有紧急报警装置及入侵报警装置，能准确探测报警区内门、窗、通道等重点部位的入侵事件。

4、设立计算机管理员负责计算机机房日常维护与管理，建立健全了计算机机房出入审批登记制度，计算机设备设置应急供电设备及备用发电机组。

5、计算机均安装了杀毒软件和操作系统自动升级软件，操作系统自动升级正常。未经科技部允许，员工不得私自更换IP地址、不能随便使用U盘等。

（七）、案件防范

1、我支行积极开展学习活动，从制度学习、制度执行、查找漏洞、风险排查等方面，通过平时日常教育、定期集中学习、演练等方式进行，不断提高职工防范意识，提高安全防范技能。我支行每月开展了案件防范学习，主要学习市行下发的关于内控方面的《案情通报》，市行转发监管部门发布的各类社风险警示，《中国银监会办公厅关于2012年银行业金融机构案件情况的通报》、《四川银监局案防工作通报》、《中国银监会四川监管局办公室关于印发〈四川银监局2013年维护会稳定和社会管理综合治理工作要点〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10万元电话诈骗案件》《全面深化案防安保工作，、确保全年案防安保目标实现》等内容，使支行员工充分提高案防和安保意识。各部门对新系统上线的相关业务进行培训，防止实际操作中出现重大业务差错。

针对金库守押社会化中相关的问题，由营业部主任对全部员工进行了专题培训，对营业款箱押运、现金重空调缴业务、调缴人员身份识别管理、交接管理、钞箱、封包管理等各项工作中各个操作流程、各种新的管理要求、各类配合事项、各风险环节进行了强调培训，使员工能够尽快适应守押社会化后带来的变化。并按要求为员工办理了接钞证、金库区出入证、金库出入证，建立了相关交接登记薄。从守押社会化的效果看，虽然正式运行时间不长，但由于市行准备充分，安排缜密，责任明确，工作环节严谨规范，绝大部分员工操作流程能执行到位，守押社会化工作开展顺利。

2、防火和防抢演练。上半年共组织全体员工进行了两次防火和防抢演练。通过防抢演练，进一步增强营业网点员工处置突发事件的应急能力和安全防范意思，熟练掌握突发事件处理流程，提高员工防范风险的意识和应变能力。明确各岗位职责和任务，磨练员工与犯罪分子周旋的现场心态和实战技能，最终达到资金、职工人身及顾客人身安全不受损失的目的。

通过发生火灾、自助灭火、求援、人员和物资疏散等程序演练，进一步加强员工的消防安全意识，提高员工应付和处置火险隐患的应急疏散能力，检验和完善支行灭火和应急疏散应急处理预案及相关程序。通过此次演练发现，我支行员工在发生火灾时基本能做到临危不乱，报警及时，能正确使用灭火器材，事后处理有条不紊，但组织协调还差些。

3、认真开展案件风险排查，各部门定期对本部门业务进行自查，将检查出的问题及时落实责任人进行限期整改，并将自查情况形成报告。并严格对支行17个员工进行8小时外行为排查，通过多种渠道收集信息，掌握了员工思想动态及八小时以外活动情况。经过排查我行所有员工中没有发现有变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储、以各种形式参加非法集资活动、介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷、借银行名义或利用银行员工身份私自代客理财、利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金、借用客户个人账户为员工过渡资金、自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构、向他人提供与自己经济实力不符的个人担保、向民间借贷资金提供担保、和非法集资等活动。

我支行内部从未发生盗抢案件、诈骗案件，及时向员工开展了案例警示教育，要求员工熟悉涉及本岗位的防案件预案。为切实落实安全保卫工作，即我行与各全行员工签订了《案件防控责任书》，组织员工学习案件防控责任书相关内容，明确在工作中应当承担的具体责任和目标，并将安全保卫工作纳入绩效考核范围。

二、自查存在的问题及安全保卫基础工作未来打算

通过此次评估，我行安全防范工作中存在的主要问题，一是员工安全保卫意识有待提高，风险防范意识还需进一步加强，个别员工不能熟练掌握防暴预案的各种操作规程，缺乏处置突发事件的应变能力；二是办公设备较多而办公营业场所面积较小，不利于全面开展如防火防抢等安全保卫工作，三是自助设备数量较多，所处地理位置分散，存在正常维护和安全管理不及时的现象。支行离行式的ATM机室由于是承接攀钢工资站所建，建筑时间太长、空间狭小，有监控死脚，案防的手段还需加强。

为提高安全保卫工作质量，进一步夯实保卫基础工作，我行未来准备重点着手做好以下几方面工作：

1、明确员工工作职责，加强全行员工案防安保教育，提升全行员工风险意识，通过不断的学习和自查自纠、总结完善，使员工树立依法合规、稳健经营的经营理念，确保在安全评估检查工作中顺利通过。

2、利用自身硬件和软件条件，做好各项安全保障措施，未来寻找机会能够使用更好的经营办公场所改善安防工作中的不利环境局面，同时定期进行办公经营场所的硬件设备清理，保证过道通畅，无闲杂物品无序堆放而占用过道情况出现，并做好防火防水等设备保护工作。