中国xx集团公司合同管理办法

第一篇：中国xx集团公司合同管理办法

附件1

中国xx集团公司合同管理办法

第一章

总

则

第一条

为实现集团公司合同管理“四个统一”（统一平台、统一归口、统一流程、统一文本）、“三全管理”（全口径、全过程、全覆盖），发挥“三项作用”（服务管理、服务监督、服务决策），全面提升合同管理水平，切实防范合同法律风险，根据《中华人民共和国合同法》、《国有企业法律顾问管理办法》、《中央企业资产损失责任追究暂行办法》等规定，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条

除财政补贴、政策性收入及行政性规费税支出、纳入“四项经费”（办公费、会议费、业务招待费、差旅费）管理的支出或无需签订合同的零星小额采购支出外，企业经济活动对外付款或收款（回款）均应签订经济合同。

对无需签订合同的零星小额采购支出范围、金额标准等，由各单位在合同管理办法或财务报销办法中具体确定。严禁将大额合同分拆为零星小额采购规避签订合同程序。

第三条

本办法所称合同特指经济合同，是集团公司总部及系统各单位与其他民商事主体之间，以及集团公司总部及系统各单位之间签订的设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。主要分为以下七类：

（一）投资类合同：包括发起人协议、出资协议、投资协议、合资协议、合作协议、合资合同等资本性支出项下的协议，以及股权转让合同、资产并购合同、产权交易合同等并购合同；

（二）基建类合同：包括施工合同、建安合同及其他基建类合同；

（三）物资类合同：包括基建物资采购合同、生产物资采购合同、电煤采购合同、燃气采购合同、办公行政采购合同及其他物资类合同；

（四）服务类合同：包括工程服务合同、生产服务合同、信息化服务合同、金融财务服务合同、交通运输服务合同、租赁服务合同，后勤服务合同、法律服务合同，以及管理咨询与服务合同、培训合同等其他类服务合同；

（五）销售类合同：包括购售电合同、供用热合同、煤炭销售合同、煤化工产品销售合同、工程及服务销售合同、设备销售合同、进出口贸易合同、副产品销售合同、资产处置合同、CDM合同及其他销售类合同；

（六）融资类合同：包括:贷款合同、委托贷款合同、信托贷款合同、循环贷款合同、透支合同、贴现合同、融资租赁合同、保理合同等借款合同，保证合同、抵押合同、质押合同、备用信用证协议、保函等担保合同，信托产品合同，以及债券发行协议等其他类融资合同；

（七）其他类合同：包括战略合作协议、项目合作协议、意向书、综合授信协议、承兑协议、账户管理协议等非资财合同，以及承诺函、支持函、安慰函、授信协议、审计业务约定书等具有法律效力并涉及民事责任承担（支付、赔偿及违约责任等）的特殊文件等。

本办法所称经济合同不包括劳动合同、企业与政府及其部门签署的各类非民商事性质的协议。

第四条

本办法所称合同管理包括合同立项、资信调查、资质审查、技术经济评审、意向接触、商务谈判、内部审查会签、合同订立、合同履行、变更、解除、纠纷处理、台账统计、合同归档、定期清理、履约监督、考核奖惩等全过程的控制与管理。

已正式上线ERP合同管理系统的单位，一律通过合同管理系统管理经济合同。未经合同管理系统报批而擅自签订的合同一律属于违规违纪合同。

第五条

本办法适用于集团公司总部及系统各单位。

第六条

合同管理按照“谁签约、谁负责”的原则, 由签约单位确定的合同管理机构归口统一管理合同, 建立健全合同管理制度。

合同管理制度包括承办人负责制度、承办人持证上岗制度、授权委托书制度、内部审核会签制度、合同台账管理制度、合同归档管理制度、履约报告制度、定期清理制度、履行监督制度、责任追究制度、统计管理制度等。

特殊类型的合同，应当根据其业务特点、签订程序、履行程序等实际情况建立相应的管理制度。

第七条

集团公司通过ERP合同管理系统对公司系统各单位签订的下列合同实行备案管理，未经备案不得擅自签订：

（一）中外合资合同，中外合作合同；

（二）并购类合同、协议，如股权（资产）收购合同、股权（资产）交易合同等；

（三）金融衍生品合同；

（四）委托理财合同（华鑫信托除外）；

（五）除银行借款以外的非常规融资类合同，如委托贷款合同、融资租赁合同、保理合同等；

（六）特定担保合同，如公司系统二级单位超出投资股比对系统外单位提供担保、系统内成员单位对境外项目提供担保、系统内成员单位对未核准项目和资不抵债单位提供担保、对外担保总额已经超过本单位净资产100%的单位新增担保签订的担保合同等。

上述合同属于高法律风险合同，本单位在完成合同报批程序后，必须提交集团公司备案（ERP系统会强制提交）。

第八条

集团公司各级分公司应当在授权委托书规定的范围内对外签订合同。

第九条

有关人员应当严格遵守企业保密规定，不得以任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。

第二章

合同归口管理部门、承办部门及承办人

第十条

政策与法律事务部（以下简称“政法部”）是集团公司合同归口管理部门。系统各单位应明确合同归口管理部门，设立法律事务机构的单位，法律事务机构为合同归口管理部门。

合同承办部门负责其职责范围内的各种经济合同的日常管理。

第十一条

合同归口管理部门的主要职责：

（一）建立健全本单位合同管理制度；

（二）管理签订合同授权委托事宜；

（三）牵头制订本单位年、季、月度合同签订计划，督促合同签订计划执行；

（四）根据本单位规定参与有关合同谈判及审查等工作，监督合同依法、依程序签订；

（五）牵头制订本单位年、季、月度合同回/收款计划，督促合同回/收款计划执行；

（六）牵头制订本单位年、季、月度合同付款计划，审查本单位合同付款申请，协助办理合同结算；

（七）建立合同台账，定期清理合同，监督检查合同履行情况，提出合同管理意见和建议。

（八）组织合同业务知识培训，推行合同承办人持证上岗制度；

（九）总结合同管理情况，提出表彰、通报及奖惩建议；

（十）参与处理本单位合同争议和纠纷案件；

（十一）其他合同管理工作。

集团公司总部、合同量较大（每年签订合同100件以上）的二级单位、各基层电厂合同归口管理部门应设立合同管理专责岗位，具体负责合同管理各项事务工作。

第十二条

各单位根据业务分工确定相应合同的承办部门。承办部门应确定每一合同项目的承办人。承办人工作岗位发生变化的，应当另行确定承办人接续履行其职责。

承办人必须具备签订合同所需要的资格条件，熟悉相关专业知识和法律知识。

承办人必须是具有本单位劳动工资关系的在职正式业务人员。临时性借、聘人员不得担任承办人。

承办人须依法律、法规及本办法进行工作。

承办人应对自商约起至合同履行完毕全过程负责，期间出现的任何与合同有关的问题须及时与归口管理部门及有关部门进行协商，并以承办人为主进行解决。

第十三条

合同承办人的主要职责：

（一）依照规定程序办理合同签订、履行、变更、解除、终止事宜；

（二）准备合同文本，开展资信调查，组织及协调合同谈判、合同评审，提请有关业务部门审核会签合同；

（三）办理授权委托事宜，会同合同归口管理部门办理合同公证、鉴证、见证；

（四）负责合同履行，协调处理合同履行中出现的各种问题；

（五）及时向合同承办部门、合同归口管理部门和单位负责人报告履约状况；

（六）保管合同文本及其附件、相关资料，按规定及时归档；

（七）参与处理合同争议和纠纷案件；

（八）其他应当由承办人负责的职责。

第三章

合同立项、相对方审查和合同文本准备

第十四条

合同签订的一般程序为：合同立项→相对方审查→商约形成合同文本→提交合同归口管理部门审核→提交相关部门审核会签→报请领导审批同意→法定代表人或授权的委托代理人签字→盖章归档。

根据合同签订的实际情况，金额较小的合同可以适当简化程序，特殊类型的合同可以细化补充相应程序。

第十五条

合同立项是签订合同的首要必经环节，没有立项依据的合同，不准进入合同报批程序。合同立项依据文件包括：合同预算、中标通知书、会议纪要、公司签报等。

第十六条

合同承办人应首先了解和审查对方当事人的合同主体资格有关情况，取得相关材料，予以核实。对于金额较大的合同，了解和审查的内容主要包括：

（一）主体资格合法：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符。

（二）合同标的应符合当事人经营范围，涉及专营许可的，应具备相应的许可、等级、资质证书。

（三）由代理人代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人身份证明书、授权委托书、代理人身份证明。

（四）具有相应的履约能力：具有支付能力、交货能力、生产能力、设计施工能力、工程承包能力、运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。

（五）具有履约信用：过去三年重合同、守信用，无违约事实及不良商业记录，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

（六）根据合同性质和签约要求应当调查了解的其他情况，严防合同诈骗行为。必要时，应要求对方当事人提供有关资质、资信材料的公证证明文件。

上述所列各种材料为合同不可缺少的组成附件，其文本为复印本时，须加注“与原件核对无误”字样，并由核对人签字并加盖公章。

第十七条

签约单位可以根据业务特点组织合同评审会，对合同主体资格、经济性、质量标准、技术规范、交易规则、商业惯例、国际惯例、法律适用等综合分析研究，进行安全性、可行性评价，排除合同隐患，保障合同安全。

第十八条

合同承办人应当提出合同主体资格审查意见或评审意见。对方当事人主体资格存在瑕疵的，应当如实说明并向领导报告。

需要对主合同采取担保措施的，应当要求对方当事人提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式作出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应按照本办法第十五条规定和其他有关规定对担保人进行资格审查。

第十九条

合同的起草应争取由己方或以己方为主承担，凡国家或行业有标准或示范文本的，应当参考适用，并结合合同具体情况增补、删减相关条款。合同条款通过双方协商一致形成。采用招投标方式签订的合同，合同主要条款按照招投标程序确定。

合同承办部门可以根据合同谈判的实际需要，组成谈判小组。

第二十条

订立合同，应当采用书面形式明确当事人的权利义务关系。有效的书面合同是财务部门付款的依据。

当事人协商一致的有关修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等，是合同的组成部分。当事人以电子邮件方式变更合同内容的，必须经过必要的确认程序，方可成为合同的组成部分。

计划单、调拨单（书）、任务单（书）、预算决算单（书）等文件，可以作为合同的组成部分，但不得以其替代合同。

第二十一条

合同条款应规范、齐备，合同语言应严谨、简练、准确。

合同中的术语、特有词汇、重要概念应专门解释。

合同中涉及数字、日期时须注明是否包含本数。

除特殊情况外，合同文本应当正式打印或印刷制成。

第二十二条

合同内容由当事人依法约定，一般包括以下条款：

（一）合同当事人的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人姓名、职务、代理人姓名及职务、联系方式；

（二）签约的目的和依据；

（三）标的；

（四）数量和质量，包括检测标准和验收方式；

（五）价款或酬金，包括支付方式；

（六）履行的地点、期限和方式；

（七）争议解决方式；

（八）违约责任；

（九）变更或解除条件；

（十）根据法律或合同性质必须具备的条款或当事人共同认为必须明确的条款；

（十一）正副本份数、存放地点；

（十二）生效的时间和条件；

（十三）约定的联系方式；

（十四）附件名称；

（十五）签约的地点、日期；

（十六）签约各方开户银行及账号；

（十七）签约各方公章或合同专用章；

（十八）法定代表人或代理人签字。

特殊类型的合同内容，当事人可以按照有关法律规定和实际情况确定或约定。

第四章

合同审核会签和审批

第二十三条

合同承办人应当将商约形成的合同文本及其附件、有关证明材料等，提请有关部门审核会签后，方可报送领导审批。支出类合同，财务、监察、法律部门为合同会签必经部门，必要时可提前其他业务部门会签。

承办人对其提供的合同文本及其附件、有关证明材料的真实性负责。

第二十四条

合同会签部门应按照职责权限，及时提出合同审核意见或在合同报批表（会签单等）相关栏目签署意见并签字，不得无故拖延。

合同会签部门相关人员因出差、外出培训等原因不能及时会签合同的，应事前办理授权或工作代理，否则造成合同会签迟延的，视为工作失职、懈怠。

政法部将通过ERP合同管理系统定期通报合同会签、审批流程工作效率。

第二十五条

合同承办部门应给会签部门预留必要的合同审核会签时间，不得突击。合同承办人应及时跟踪所承办合同会签情况，加强会签督办。

第二十六条

合同承办部门、会签业务部门对合同审核的内容包括：

（一）合同的经济性：

1.符合集团公司经济利益和预算安排；

2.市场需求情况属实；

3.市场需求预测可靠、合理；

4.投入产出核算经济、准确。

（二）合同的技术性：

1.工程技术依据真实、可靠；

2.技术措施完备、可行；

3.技术标准、参数科学、真实、可行。

（三）合同的可行性：

1.属于集团公司生产、经营和建设需要；

2.在已批准的项目概算范围内；

3.整体项目技术具有可靠性；

4.经济效益或社会效益具有真实性；

5.资产、资金使用效果的财务可行性；

6.资信可靠、资金充裕、具有履约能力，合同具有可操作性。

（四）合同的安全性：

1.涉及的知识产权已采取相应的保护或限制措施；

2.无损集团公司商誉、商业秘密及其他利益；

3.无违反有关国家政策和法律规定的内容。

（五）有关业务部门认为需要审核的其他专业性内容。

第二十七条

财务部门对合同的审核内容包括：

（一）资金、资产的合法合规性：

1.资金来源合法，资产的所有权明确、合法；

2.资金使用和资产动用的审批手续合法合规；

3.资金、资产的用途及使用方式合法合规；

4.产权交易、股权转让、资产处置程序合法合规；

5.与资金、资产等有关的其他事项。

（二）价款、酬金及支付的合理合法性：

1.价款、酬金的确定正确、合理合法；

2.价款、酬金支付方式明确、具体、合法；

3.履约保函真实、可靠、可兑现，税费计算合理合法，逾期支付利息、滞纳金、违约金约定明确清楚，垫付资金必要、还款有保障，质量保证金和尾款支付真实必要。

（三）担保方式真实、可靠。对外担保、投资、借款经过内控程序批准，决策程序合法；

（四）数量、价款、金额计算方式正确、数额准确，财务票据、单证齐全；

（五）索赔条款的合法性；

（六）符合国家财经法纪和集团公司财务管理制度；

（七）财务部门认为需审核的其他内容。

第二十八条

监察部门对合同的审核内容包括：

（一）合同是否应当进行招投标，招投标手续是否完善、合规；

（二）合同签约依据是否充足，即相关发文、签报、会议纪要等是否具备，手续是否完善；

（三）审批程序是否合法合规，归口、法律、财务部门及其他相关业务部门是否会签，各部门是否已出具肯定性会签意见。

第二十九条

法律部门对合同的审核内容包括：

（一）合法性：

1.主体合法，签约各方具有签约的权利能力和行为能力；

2.内容合法，签约各方意思表示真实、有效，无悖法律、法规、政策，无规避法律行为，无显失公平内容，权利义务对等；

3.形式合法；

4.签约程序合法。

（二）严密性：

1.条款齐备、完整。

2.文字清楚准确。

3.设定的权利、义务具体、明确。

4.相应手续完备。

5.合同的组成部分、相关附件完备。

6.附加条件适当、合法。

（三）履行性：

1.资信可靠，有履约能力。

2.担保方式切实、可靠。

（四）程序性：

1.承办人适格；

2.审批程序规范；

3.有关部门审核意见齐备；

4.合同文本文字表述无误，正副本及附件份数齐备。

（五）法律部门认为需审核的其他内容。

第三十条

涉外合同等特殊类型合同的审核内容，应当结合本章规定并按照有关规定和业务范围确定。

第三十一条

审核会签意见应当明确、具体，签字以及使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，视为同意。

根据有关部门的审核会签意见，需要修改完善合同条款的，承办人应及时与对方当事人协商，并向有关部门反馈协商情况。

第三十二条

经有关部门审核会签后，承办人应按照本单位合同管理规定的程序和权限报送领导审批，决定是否同意签约。

未经审核会签和领导审批程序，未经合法授权委托，不得擅自对外签订合同。擅自对外签约引起的经济及法律后果，依法由行为人承担责任。

合同签约人（签字人，下同）、承办部门相关负责人和承办人对合同内容的真实性、廉洁性、安全性，共同承担连带责任。合同承办部门相关负责人、合同相对方（融资类合同相对方、纯收入类合同相对方除外）必须一律签署《廉洁从业承诺书》或《保廉合同》作为合同附件。

第三十三条

各单位可以按照合同金额划分为特大合同、重大合同、一般合同、小额合同，分类规定合同会签审批程序和权限。

第五章

合同签字、用印、生效和归档

第三十四条

法定代表人及其授权的委托代理人是签署合同的合法签字人。委托代理人签署合同时，必须持有法定代表人签署的《法人授权委托书》。委托代理人必须在委托权限和期限范围内签署合同，不得越权签约。需要转委托签约时，应当征得法定代表人明示同意。

第三十五条

合同签字后，合同承办部门应将合同送交合同归口管理部门进行用印审查，统一加盖合同专用章或公司公章。未经合同归口管理部门审核，不得擅自加盖合同专用章或公章。

承办部门不得以部门名义对外签订合同，不得在合同上加盖部门印章。

严禁盗用、冒用、伪造、变造合同专用章或公章签订合同。

第三十六条

对下列合同不得加盖公章或合同专用章：

（一）未经合同归口管理部门统一编号；

（二）未经有关部门审核会签；

（三）未经领导批准；

（四）未经合法授权委托；

（五）未经法定代表人或授权委托人签字；

（六）未经用印审批。

第三十七条

合同原则上经各方签字盖章后生效。根据法律规定须经特殊审批程序的，在该特殊审批通过后生效。合同中约定特殊生效条件的，自生效条件成就后合同生效。

上线ERP合同管理系统的，合同承办人应当登陆ERP合同管理系统进行合同生效操作，注明合同生效日期，上传签字盖章后的正式合同文本。

第三十八条

各单位应对本单位签订的合同进行编号。

已经上线ERP合同管理系统的单位，合同在本单位用印后在系统自动生成合同编号。合同编号构成方法为：集团总部企业代码（4位）＋合同大类（1位）+签约年份（4位）＋合同流水号（5位）。

第三十九条

承办人应按照企业档案管理规定，及时将合同文本及其组成部分、附件、证明材料、审核会签和审批意见等全套材料移送档案管理部门归档保管。

与合同履行、合同变更或解除、合同纠纷处理过程中的有关协议、函件、材料都应当及时归档。

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，合同电子归档在合同管理系统中同步进行。

第六章

合同的履行

第四十条

合同正式生效前，除因生产经营急需的紧急情况外，不得实际履行合同，不得提前支付合同款项。

合同生效后，如无合法的履行抗辩事由，应当遵循诚实信用原则，依约全面履行合同。

第四十一条

合同归口管理部门负责对照年、季、月度合同收/回款计划和合同付款计划，督促合同承办部门、承办人履行合同。

第四十二条

合同付款须经合同归口管理部门审查。

ERP合同管理系统上线的单位，承办部门应通过合同管理系统办理合同付款。合同承办人应至少在合同约定的付款日期截止前，或付款条件成就前10个工作日发起付款申请，通过合同管理系统向合同归口管理部门提交《合同付款单》，经审查后提交财务部办理合同结算支付手续，以免承担逾期付款的违约责任。

因特殊情况逾期付款的，承办部门应履行合同重大变更程序。合同相对方明确表示不追究违约责任的，合同承办人须修改付款计划。

合同收/回款的，承办部门应通过合同管理系统填写《收/回款确认单》，办理收/回款确认手续。

第四十三条

承办部门负责组织和督促合同履行。承办人应勤勉尽责，随时注意和掌握合同履行状况，有效控制履行进度，并及时向承办部门负责人报告。

第四十四条

任何人发现对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应立即通告承办人。承办人应在法定或约定期限内，以法定或约定方式向合同对方提出异议。

收到对方履行异议时，承办人亦应在法定或约定期限内以法定或约定方式予以答复。提出异议或答复异议文件须经法律人员审核，报批准签约的领导批准，并报合同归口管理部门备案。

第四十五条

集团公司对合同履行实行定期清理制度和履约报告制度，严格履行动态管理，严格防控合同风险。合同清理每半年进行一次。履行期在一年以内的合同，合同履行完毕应由承办人填报《履约报告书》归档。履行期超过一年并分期履行的合同，承办人应按期填报《履约报告书》归档。

上线ERP合同管理系统的单位，通过系统填写《履约报告书》。

第七章

合同的变更、转让和终止

第四十六条

经当事人协商一致，可以依法变更、转让和终止合同。

第四十七条

变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。

第四十八条

合同变更或解除与合同签订程序相同，必须经过单位内部会签审批程序。合同变更或解除形成的书面协议按照新合同进行管理。

第四十九条

经公证、鉴证的合同以及国家有关部门批准的合同，其变更或解除应报原公证、鉴证机关备案或国家有关部门批准。

变更或解除合同时涉及担保的，以及法律对合同变更或解除有特殊要求的，按照担保法律以及相关法律规定办理。

第五十条

变更或解除合同的通知或答复，必须在法定或约定期限内作出。

第五十一条

因对方要求变更或解除合同造成己方损失的，承办部门应依法索赔。

第八章

合同争议和法律纠纷案件处理

第五十二条

发生合同争议时，承办部门应首先采取措施制止损失扩大，迅即报告法定代表人或主管领导，并报合同归口管理部门备案。

第五十三条

处理合同争议应坚持过错原则、合法原则和效益原则，综合运用行政手段、经济手段和法律手段，对采取诉讼与非诉讼方式进行比较，权衡利弊得失，最大限度地维护企业合法权益。

能够通过协商、调解或协调方式达成一致的，应在法定期限内签订书面协议，明确处理结果。协商、调解或协调不能达成一致的，应当在法定期限内提请仲裁或提起诉讼。

合同争议升级为法律纠纷案件的，移交合同归口管理部门（法律事务部门）牵头处理，承办部门应积极配合。

第五十四条

发生合同法律纠纷案件的，承办人应收集下列有关证据：

（一）合同文本及附件，变更或解除的协议、有关电报、信函、图表、视听材料等；

（二）有关的票据、票证；

（三）质量标准的法定或约定文本、封样、样品、鉴定报告、检测结果等；

（四）证人证言；

（五）其他有关材料。

第五十五条

仲裁或诉讼解决合同纠纷时，合同归口管理部门（法律事务部门）根据《中国xx集团公司外派律师管理办法》，决定外聘律师、确定法律应对措施方案。

第五十六条

调解书、协议书、裁决书、判决书等司法文书应及时移交归档。

第五十七条

对方当事人逾期不履行裁决书、判决书、调解书等生效法律文书时，必须在法定期限内依法申请强制执行，不得放弃合法利益。

第九章

合同后评价、清理、统计与检查

第五十八条

合同执行完毕后，合同承办部门、承办人应对合同执行情况进行后评价，对合同相对方履约进行评价，作为以后签订合同的资信审查依据。

已经上线ERP合同管理系统的单位，通过系统进行后评价，后评估完成后作合同关闭处理。

第五十九条

集团公司每半年对公司系统全部经济合同进行一次集中清理，各单位应填报《公司系统xxxx年度/中合同清理情况统计表》，通过二级单位逐级上报集团公司。

第六十条

已经正式上线ERP合同管理系统的单位，应通过系统定期、逐级向集团公司上报《新签合同统计报表》、《未履行完毕合同统计报表》、《投资合同统计报表》、《借款合同统计报表》、《担保合同统计报表》等五张统计报表。

第六十一条

集团公司将对公司系统合同管理情况进行检查，对在合同管理工作中取得突出成绩者及避免或挽回重大经济损失者予以表彰和奖励，对违反合同管理制度造成重大经济损失的追究相应责任。

第十章

附

则

第六十二条

各单位应根据本办法规定的原则，制定本单位具体的合同管理规定。

第六十三条

本办法由集团公司政法部负责解释。

第六十四条

本办法自印发之日起执行。2005年11月29日印发的《中国xx集团公司合同管理办法》（中国xx总〔2005〕1435号）同时废止。

第二篇：中国黄金集团公司合同管理办法

中国黄金集团建设有限公司合同管理办法(试行)

第一章 总 则

第一条 为加强中国黄金集团公司(以下简称集团公司)合同管理工作，充分发挥合同在生产经营中的作用，维护集团公司的合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《国有企业法律顾问管理办法》等 法律、法规和规章的规定，依据《中国黄金集团公司法律顾问工作管 理办法（试行）》的要求，结合集团公司实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称合同是指集团公司与其他平等主体(包括法 人、其他经济组织和自然人)之间设立、变更、终止民事权利义务关系 的各种协议。

第三条 本办法适用于集团公司总部，全资、控股子公司、全 资、控股三级公司及集团公司拥有实际控制力的其它企业（全资、控 股子公司及全资、控股三级公司及集团公司拥有实际控制力的其它企 业以下统称子公司)。本条所称控股子公司，是指集团公司持股百分之五十以上的子公 司和集团公司持股虽未超过百分之五十但拥有实际控制力的子公司。本条所称控股三级公司，是指全资、控股子公司持股百分之五十 以上的三级公司和全资、控股子公司持股虽未超过百分之五十但拥有 实际控制力的三级公司。第四条 合同管理的原则：

（一）依法维护公司合法权益原则；

（二）事前防范为主，事后补救为辅原则；

（三）归口管理原则；

（四）分级管理原则。

第二章 合同管理机构及职责

第五条 集团公司总部法律事务管理机构是集团公司总部合同管 理的职能部门，对集团公司总部合同实行统一管理。集团公司总部相 关业务部门根据工作需要设专(兼)职合同管理人员，管理本部门合同。子公司法律事务机构是子公司合同管理的职能部门，对子公司的 合同实行统一管理。集团公司总部合同管理部门对子公司合同管理部 门和相关业务部门及其专(兼)职合同管理人员的合同管理工作进行指导 和监督。

第六条 合同管理机构的主要职责：

（一）宣传、贯彻、执行合同管理的法律、法规；

（二）建立健全合同管理制度；

（三）办理授权委托事宜；

（四）参与重大合同的谈判、招投标活动；

（五）负责合同的审查、管理与监督；

（六）完善合同的基础管理工作；

（七）处理合同纠纷；

（八）对合同管理工作进行指导、监督、检查、考核和提出奖惩 建议：

（九）组织合同管理人员及承办人员的学习和培训，总结、交流 合同管理工作经验；

（十）集团公司总部合同管理机构对子公司对外签订的合同分类 实行事前备案和事后备案制度。

第三章 合同的订立 第七条 合同应当由企业法定代表人或者法定代表人授权的委托 代理人签订（见附件1），未经授权，任何单位和个人不得代表企业对 外签订合同。委托代理人签订合同的，应当持有授权委托书，授权委托书应明 确委托范围、授权权限和有效期限。

第八条 合同应当采用书面形式。有示范文本的，应当优先使用。

第九条 合同的起草应尽可能由本企业或以本企业为主承担，语 言应严谨、准确。合同中的术语、特有词汇及重要概念应在合同中以专门条款的形 式进行注释。合同中涉及定义范围时，应注明是否包含范围的上限及 下限。合同文本应当正式打印或印刷制成。

第十条 合同应当包括以下主要内容：

（一）合同各方的名称或者姓名和住所；

（二）标的；

（三）数量和质量；

（四）价款或者报酬：

（五）履行的期限、地点和方式；

（六）变更或解除条件；

（七）违约责任；

（八）解决争议的方法。

第十一条 合同应当约定纠纷管辖地，合同的纠纷管辖地应尽可 能约定为企业所在地。

第十二条 合同应当根据集团公司有关规定订立知识产权保护条款和保密条款。第十三条 合同签订前，应当对合同对方当事人的主体资格和资信状况进行了解和审核：

（一）主体资格合法。对方当事人应当具有良好的履约信用，是 法人或其他经济组织的，应出示通过年检的企业法人营业执照或营业 执照以及通过年检的税务登记证；

（二）经营范围与合同标的相一致，注册资金与标的总额相当，具有相应的支付能力或生产能力。

第十四条 合同管理部门会同相关业务部门共同对合同对方单位 的履约能力和资信情况进行审核和评价，可以建立客户信用档案，并 根据定期或者不定期的评价结果进行动态管理。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不应与其签订合 同，或者要求其提供充分、真实、有效的担保。

第十五条 对方由委托代理人签订合同的，须持有授权委托书及 身份证明原件。授权委托书必须明确载明委托人、委托代理人、代理 权限与范围、代理期限等内容，并加盖单位公章。

第十六条 重大合同以及所有通过招投标程序订立的合同的谈 判、招投标活动应有企业法律顾问或法律事务机构相关人员参加。第十七条 合同报审程序：

（一）合同承办人填写合同相关签报报本部门领导审核；

（二）合同承办部门将本部门审核后的签报、合同草案及相关材 料提请其他相关部门和合同管理部门审核、会签。设立总法律顾问的 单位，总法律顾问审核签字，或者由总法律顾问授权的人审核签字；

（三）合同承办部门将上述审核后的合同报送企业法定代表人或 委托代理人签订。

第十八条 合同承办人对其提供的材料的真实性、完整性负责。

业务部门、其他相关部门及合同管理部门在审核时，可根据需要要求 承办人提供与合同有关的补充证明材料。

第十九条 报审合同是外文文本的，合同承办人需同时提交中文 翻译件。外文翻译人员应审核外文文本，确认合同的外文意思表示与 中文翻译件意思表示一致。第二十条 公司相关业务部门重点对合同的可行性和合理性进行审核，合同管理部门重点对合同的合法性进行审核。

第二十一条 子公司签订的合同依照本办法应当进行事前备案 的，应按要求提交集团公司总部合同管理部门进行备案。

第二十二条 签订合同应当使用公司印章(有特殊要求的除外)。

第二十三条 相关审核人员在审核或讨论交流后对签订合同没有 异议的，经企业法定代表人或授权委托人签字后，企业印章保管人员 才能在合同上加盖企业印章。加盖企业印章的，应同时符合印章管理 制度。

第二十四条 公司各职能部门不得以部门名义对外签订合同。第二十五条 任何人不得以任何形式泄漏合同涉及的商业秘密。

第四章 合同的履行、变更和解除

第二十六条 合同生效后，应全面履行合同。

第二十七条 未按规定签订合同或未按规定加盖企业印章的(有特 殊要求的除外)，财务部门不得办理结算支付事宜。

第二十八条 由于客观情况变化导致企业不能全面履行合同的，承办业务部门应及时报告主管领导，同时告知合同管理部门，并提出 处理意见。

第二十九条 对方不履行或不完全履行合同的，承办业务部门应 敦促对方履行，并将对方不履行或不完全履行合同的情况及时报告主 管领导，同时告知合同管理部门，并提出处理意见。第三十条 企业相关业务部门收到合同对方提出的履行异议时，应将有关情况及时告知合同管理部门，征求合同管理部门的意见后在 法定或约定期限内以法定或约定方式予以回复。

第三十一条 变更或解除合同，须符合法定或约定的条件。

第三十二条 企业拟变更或解除合同的，承办业务部门应向主管 领导说明理由，经主管领导批准并按照合同报审程序征求相关合同审 核部门的意见后，以书面形式及时通知对方。变更或解除通知应注明 要求对方回复的期限和逾期不回复的法律后果。承办业务部门应收集有关变更或解除合同的往来资料，将有关变 更或解除情况及时告知合同管理部门。

第三十三条 对方拟变更或解除合同的，承办业务部门应及时告 知合同管理部门并提出是否同意变更或解除的意见。拟同意变更或解 除的，按照报审程序征求相关审核部门的意见后回复对方；不同意变 更或解除的，征求合同管理部门的意见后及时回复对方。

第三十四条 变更或解除合同未达成书面协议前，原合同有效。

第五章 子公司合同的备案

第三十五条 集团公司对子公司对外签订的合同分类实行事前备案和事后备案制度。

第三十六条 子公司在以自身为主体签署下列合同前应报集团公 司合同管理部门进行事前备案：

（一）对外担保，对外借款合同；

（二）对外投资合同；

（三）涉外合同；

（四）其他标的额超过1000万元人民币的合同（不包括子公司常 年经常性发生的购买 原材料合同和产品销售合同，但子公司应对该同类合同的标准文 本上报备案）；

（五）集团公司总部合同管理部门认为需要事前备案的其他合同。

第三十七条 子公司进行合同事前备案时一般应当在需要签订合 同前5个工作日内向集团公司总部合同管理部门提供下列材料：

（一）合同签订方的基本情况（包括但不限于法人、自然人名 称，主体资格，资信情况等）；

（二）项目、交易的可行性报告、尽职调查报告等；

（三）拟签订的合同的文本；

（四）集团公司总部合同管理部门认为需要备案的其他材料。集团公司总部合同管理部门如需提出意见，应在收到备案材料5 天内反馈签署意见的合同备案表；如在10天内不反馈意见的，视为同 意。

第三十八条 子公司在以自身为主体签署下列合同后应报集团公 司合同管理部门备案：

（一）已报集团公司进行事前备案的相关合同；

（二）标的额超过500万元人民币的对外承包合同；

（三）子公司出让经营性财产或其所拥有的股权的合同；

（四）其他标的额超过500万元人民币的合同（不包括子公司常 年经常性发生的购买原材料合同和产品销售合同，但子公司应对该同 类合同的标准文本上报备案）；

（五）集团公司总部合同管理部门认为需要事后备案的其他合同。

第三十九条 子公司进行合同事后备案时应当在合同签订后10个 工作日内向集团公司合同管理部门提供下列材料：

（一）已签署合同的复印件；

（二）合同相关文件的复印件，包括委托书，合同附件，从属协 议，对外借款﹑担保合同中抵押物登记文件，对外投资合同中资产评 估协议等；

（三）合同备案表，表中应列出合同的性质，合同双方，合同标 的，合同发生时间地点、合同履行情况等（见附件2）。

（四）集团公司总部合同管理部门认为需要备案的其他材料。

第六章 合同纠纷的处理

第四十条 合同发生纠纷时，应当协商解决，协商能够达成一致 意见的，应依合同签订程序签订书面协议。协商不能达成一致意见的，可依合同约定选择仲裁或诉讼方式解 决纠纷。

第四十一条 合同发生纠纷时，业务部门应及时告知合同管理部 门，同时提供下列有关证据材料：

（一）合同文本；

（二）有关的票据、单证；

（三）法定或约定的质量标准、鉴定报告、检测结果；

（四）其他有关材料。第四十二条 合同纠纷的处理按照集团公司法律纠纷处理规定执行。

第四十三条 合同正式文本，集团公司方面应至少留存两份。合同承办人应在合同签订完毕后三日内将合同原件送档案室存档，同时复 印两份，一份送承办部门合同管理人员存档，一份送合同管理部门存 档。第七章 合同事务的管理

第四十四条 合同管理部门应当建立合同台账，登录合同相关资料。台账主要包括合同编号、合同类别、合同承办单位或部门、合同 名称、标的金额、合同签订方名称等内容(见附件3)。

第四十五条 合同管理部门应当会同有关部门对合同履行情况进 行监督和检查。第四十六条 合同承办人应定期将与合同有关的文件、电报、信 函、收货通知、授权委托书、提货单、还款协议书等分类整理入卷，移交合同管理人员保管。合同管理人员应按照企业有关档案管理规定 将相关资料整理后移交档案室存档。

第八章 检查与奖惩

第四十七条 集团公司总部合同管理部门会同相关业务部门对子 公司合同管理工作进行检查和考核。

第四十八条 集团公司对在合同管理工作中做出显著成绩的单位 和个人予以表彰和奖励。

第四十九条 有下列情形之一，尚未造成经济损失的，对直接责 任人和单位领导予以通报批评；造成经济损失的，按情节轻重和损失 大小给予经济处罚、行政处分；构成犯罪的，依法移送司法机关追究

刑事责任：

（一）不按本办法规定签订合同的：

（二）签订有重大缺陷或无效合同的：

（三）未依法律和本办法规定变更或解除合同的；

（四）丢失合同专用印章、合同文本及相关材料的；

（五）提供虚假资料的；

（六）超越授权或滥用授权签约的；

（七）发生合同纠纷后，隐瞒不报或不及时报告的；

（八）在合同签订、履行过程中，与对方或第三人恶意串通或徇 私舞弊的；

（九）泄漏商业秘密的；

（十）不按本办法规定对合同进行备案的；

（十一）有其他失职、渎职行为的。

第九章 附 则

第五十条 劳动合同的管理办法另行制定。

第五十一条 子公司应根据本办法的规定，结合各自实际情况制 定本单位的合同管理办法，报集团公司总部合同管理部门备案。第五十二条 本办法由集团公司负责解释。第五十三条 本办法自印发之日起试行。

附件：1.授权委托书 2.中国黄金集团公司子公司合同备案表 3.中国黄金集团公司合同台账

附件1： 授权〔20 〕 号

授 权 委 托 书

委托人：（单位名称）法定代表人：XXX 职务：XXX 受委托人：XXX 身份证号码：XXXXXXX 委托事项： 兹委托上列受委托人，代表委托人，与ХХ公司签订《ХХ合同》。受委托人无转委托权。

本授权委托书有效期截至Х年Х月Х日止。

委托人：（单位名称）（公章）（法定代表人签名）（法定代表人职务）

年 月 日

附件2： 中国黄金集团公司子公司合同备案表

附件3：XXXXXXXXX公司合同台账

4：

附件

第三篇：中国XX集团公司担保管理办法

中国XX集团公司担保管理办法

第一章 总则

第一条 为加强XX集团担保管理工作，健全和完善担保风险管理机制，促进经营业务发展，保证资产安全，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》、《内部会计控制规范－担保》等法律法规，结合集团实际情况，制定本办法。

第二条 本办法所称担保主要包括：

（一）担保单位出于经营管理需要为其他单位提供债务担保，承担被担保单位到期不能偿还债务的连带偿付责任，其方式包括保证、抵押、质押、留置、定金。

（二）担保单位在银行办理融资、授信或保函业务时，以抵押、质押方式向银行出具的反担保。本办法所称“担保单位”，是指集团内为本单位或其他单位提供担保的各法人单位。本办法所称“被担保单位”，是指需要担保单位为其融资等业务提供担保的企业，是担保业务中相对于担保受益人的债务人。

第三条 本办法适用于XX集团内各担保单位。第四条 集团公司负责制定担保政策及对全资子公司担保业务的审批，集团财务与资产管理部为集团担保业务主管部门，履行以下职能：

1、对需要集团公司审批的全资子公司及集团公司总部担保业务的审核和报批；

2、对控股子公司担保业务的备案；

3、对集团担保业务的监督检查；

4、集团担保信息的披露。

第五条 担保业务主管部门及执行部门不相容岗位应相互分离、制约和监督。严禁同一部门或个人办理担保业务的全过程，严禁未经授权的机构或人员办理担保业务。各担保单位财务部门为本单位担保业务主管部门，负责对本单位及下属单位担保业务的审核、报批或备案，担保合同与档案管理，担保信息的披露，监督检查。担保单位内的分公司、经营机构、项目部或其他授权部门为本单位担保业务执行部门。担保业务执行部门负责对被担保单位或项目进行全面调查和评估，向本单位担保业务主管部门提出申请，对所提供审核材料的真实性负责，在担保合同生效后负责执行担保合同及本办法第二十三条 规定的职责。

第六条 担保单位应当按照国家有关法律法规和本办法，建立适合本单位业务特点和管理要求的担保业务内部控制制度，明确担保评审、决策、执行、监督等环节的具体要求，并设置相应的记录或凭证，如实记载各环节业务的开展情况，确保担保业务全过程得到有效控制。上述制度报集团公司备案。

第二章 担保种类及条件

第七条 担保单位可提供以下指定种类的担保：

1、为本单位解决流动资金、承建项目的专项贷款和其他经营业务所需资金或银行授信等融资活动提供的担保；

2、在满足第九条 所列条 件下，为项目业主融资提供的保证担保；

3、为集团内其他单位提供担保；

4、在满足第十条 所列条 件下，为与本单位有互保关系的集团以外单位提供的保证担保。

第八条 担保单位担保总额原则上不得超过其最近一个会计合并会计报表净资产的50%，特殊情况需扩大担保限额的,全资子公司报集团公司董事会审批，控股子公司报本单位股东大会审批，同时报集团财务与资产管理部备案 第九条 为项目业主融资提供保证担保

时，应同时满足下列条 件：

1、预期的工程项目效益超过同类项目平均收益，或对担保单位实现经营目标至关重要，或对以后的经营发展和市场有重要影响；

2、项目实施的其他条 件已基本具备，为项目业主提供项目融资担保可确保拿到该项目；

3、担保资金解决后，项目全部资金能够完全落实，担保单位能控制和保证融资用于该项目；

4、担保单位已评估和认可了项目业主偿还融资的能力和资金安排，并已取得项目业主反担保或承诺，担保风险可控；

5、项目业主经营状况良好，没有其他经营风险对此担保构成重大影响。

第十条 为集团以外的互保单位提供保证担保时，应同时满足下列条 件：

1、在建立新的互保单位前应组织相关人员对互保单位主体资格、资产质量、财务状况、经营情况、行业前景和信用情况等进行全面评价，对已建立起互保关系的单位，应关注和跟踪其上述信息的变化，定期做出评价。评价的结果是互保单位的经营情况、财务状况良好，信誉较好，具有适当的承保能力；

2、经担保决策机构审批已与互保方签署互保协议并已报集团公司备案；

3、审查和评价互保单位要求的担保业务，确认符合互保条 件；

4、已发生的互保金额相对平衡，担保时间大致相当。

第十一条 对外担保要求被担保单位提供反担保措施，同时通过调查了解反担保提供方主体资格、项目合法性以及资产质量、信用状况等，确定反担保的提供方具备实际承保能力。

第三章 担保评审

第十二条 对外担保需要被担保单位提供：

1、企业法人营业执照、税务登记证、企业法人代码证书等；

2、验资报告、贷款卡；

3、与担保单位审计机构相当的中介机构出具的连续三年的无保留意见审计报告；

4、企业贷款申请书、公司章 程、法定代表人身份证明、职务证明和简历；

5、所需贷款项目的可行性研究报告及主管部门批件；

6、反担保合同（草案）及确保反担保可执行的有关资料（如房产、土地等资产的权属证明）；

7、其他因担保事项要求提供的资料。

第十三条 担保单位应建立严格的担保业务评审制度，为担保决策提供依据。担保业务执行部门对担保业务进行全面调查与评估，经担保业务主管部门审核后报本单位决策机构审批，并根据第十九、二十条 要求报集团公司审批或备案。担保事项发生变更时，应重新组织评审。

第十四条 担保业务执行部门的评估主要包括以下内容：

1、融资必要性，融资用途，融资需求量的说明；

2、融资对其未来经营及财务的影响，偿还贷款及解除担保的措施；

3、为项目融资提供的担保，还应包括项目的合法性，项目治理结构及项目合作方情况，项目投资财务评价，项目风险评价及规避风险的措施等；

4、为项目业主融资提供的担保，还应包括项目与业主的治理关系，业主的资信状况及近三年财务状况，项目资金运作方式，业主还贷及反担保的可行性分析等。

第十五条 各级财务部门的审核主要包括以下内容：

1、申请资料的完整性、有效性；

2、对业务执行部门的评估进行审核，确定是否存在重大遗漏和错误；

3、担保单位近三年财务状况、风险状况；

4、对担保条 件、金额、期限等进行审核，是否符合规定要求；

5、在业务执行部门评估材料的基础上，结合本单位财务状况提出是否同意提供担保的建议或要求，报担保决策机构审批。集团财务与资产管理部对需要集团公司审批的全资子公司担保业务审核时，还应对担保单位是否按规定履行完内部审批程序进行审核。第四章 担保决策

第十六条 担保单位应根据担保评审报告及法律顾问或专家的意见，对担保业务进行集体审批。对在担保中出现重大决策失误、未履行集体审批程序和不按规定执行担保业务的部门及人员，要追究相应责任。

第十七条 集团公司担保业务决策机构为集团公司董事会；控股子公司担保业务的最高决策机构为股东大会，股东大会应通过公司章 程等形式确定董事会担保权限，董事会在股东大会授权范围内行使担保决策权；全资子公司担保业务的决策机构为总经理（院长）办公会。第十八条 做出担保决议必须经董事会或总经理（院长）办公会全体成员三分之二以上同意，与该担保事项有利害关系的股东或董事应回避表决，表决结果和意见应记录在案。

第十九条 全资子公司除第二十条 规定的担保以外的所有担保，在完成本单位内部审批程序后均需报集团公司审批；控股子公司在股东大会授权范围内经本单位董事会批准后报集团公司备案。

第二十条 担保单位为本单位融资、授信或保函业务提供保证担保，由本单位按有关规定和程序进行审批，报集团公司备案。第五章 担保执行与监管

第二十一条 担保业务主管部门应根据审批意见，按规定程序订立担保合同。订立担保合同前，应当征询法律顾问意见，确保合同条 款符合国家及本单位规定。担保合同应明确约定担保范围、限额、方式、期限、违约责任，并在合同中明确被担保单位有提供审计报告、财务报表、及时报告担保事项实施情况的义务。各担保单位在办理完担保手续后，及时书面报集团公司备案。

第二十二条担保合同不得随意修改，如因特殊原因必须修改合同内容时，需重新进行论证审批。

第二十三条担保业务执行部门在担保业务执行过程中的主要职责：

1、担保合同中约定条 款及决策机构要求事项的执行与落实；

2、对被担保单位或项目的风险及担保实施情况的跟踪监测，定期了解被担保单位的经营情况及财务状况，搜集相关信息，建立被担保单位档案，并报担保业务主管部门；

3、妥善处理担保业务执行中出现的意外情况，有效控制风险，并及时向担保业务主管部门报告；

4、按照合同约定协助担保业务主管部门及时终止担保关系，办理担保撤销。

第二十四条 当出现下述情况时，担保单位应及时通知被担保单位和担保受益人，终止担保合同：

（一）担保有效期届满；

（二）修改担保合同；

（三）被担保单位或受益人要求终止担保合同；

（四）其他约定事项。

第二十五条 担保单位应根据要求及时、完整披露担保信息，对未按规定履行担保信息披露义务，造成公司受到相应处分的，将追究当事人责任。

第二十六条 对外担保的监测可根据实际情况采取以下方式：

1、参加被担保单位与被担保项目的有关会议、会谈；

2、对被担保工程项目的进度和财务进行审核；

3、必要时，可派员进驻被担保单位工作，被担保单位应提供方便和支持。

第二十七条 集团财务与资产管理部、审计部负责对集团内担保业务进行监督检查，各担

保单位财务部门、审计部门负责对本单位担保业务进行监督检查。对监督检查中发现的问题应督促有关单位或部门及时查明原因，采取措施加以纠正和完善，每次监督检查应形成书面报告，并及时报送被检查单位主管财务或审计的领导及上级担保业务主管部门。第二十八条 担保业务监督检查的内容主要包括:

（一）担保业务相关岗位设置情况。重点检查是否存在担保业务不相容职务混岗现象。

（二）担保业务审批决策机制及其执行情况。重点检查担保业务评审是否科学合理，担保业务的审批手续是否符合规定，是否存在越权审批的行为。

（三）担保条 件落实情况。重点检查担保对象是否符合规定，担保合同是否完善。

（四）担保业务监测报告制度落实情况。重点检查是否所有的担保项目均向上级担保业务主管部门进行了备案，对被担保单位财务风险及被担保事项的实施情况是否定期向担保业务主管部门提交监测报告，担保业务执行部门是否充分履行了本办法规定的职责。

（五）担保业务记录和担保财产保管制度落实情况。重点检查担保业务的记录和档案文件是否完整，有关财产和权利证明是否得到妥善保管，反担保财产的安全、完整是否得到保证。

（六）担保合同到期是否及时办理终结手续。第六章 担保合同与档案管理

第二十九条 担保合同管理的责任部门为各级担保业务主管部门，各级担保业务主管部门应指定专人妥善保管。

第三十条 担保单位应加强对担保合同的管理，杜绝合同管理上的漏洞。对担保合同、反担保合同及抵押权、质押权凭证等相关原始资料妥善保存，严格管理，每季度进行一次检查清理，对清理检查结果应有书面记录。

第三十一条 担保业务执行部门负责对被担保单位进行信息跟踪，收集被担保单位的财务报表、审计报告以及经营管理等资料，报各级担保业务主管部门存档。

第七章 附则

第三十二条 本办法解释权为XX集团财务规划部。

第四篇：中国石油化工集团公司预算管理办法

中国石油化工集团公司预算管理办法

基本要求

1.1 本办法中所称预算管理是指通过预算目标确定、预算编制、预算执行控制、预算考核等活动，对各企事业单位（以下简称企业）各种财务及非财务资源进行分配、控制、考核，有效组织和协调企业生产经营活动，完成既定经营目标的管理行为。企业预算由业务预算、资本预算、筹资预算和财务预算组成。

1.2 集团公司实行统一管理、分级负责的预算管理体制，企业要按照统一要求，统一编制口径、报表格式和编报规范编制预算报告，下一级预算要体现上一级预算的要求并确保其控制目标的落实和实现。

1.3 集团公司预算管理的主要任务：优化配置各类资源，细化和量化企业经营管理目标，不断加强企业生产经营的事前、事中控制，严格预算执行情况的分析、检查和考核，确保企业长期规划目标的落实和当期预算目标的实现。

1.4 预算管理要与对标管理、全员成本目标管理等紧密结合，相互促进，不断挖掘企业管理潜力，提升企业经营管理水平。

1.5 集团公司及企业要不断加强一体化预算信息平台建设，积极应用现代化管理方法和手段，提高预算管理工作水平。

组织结构与职责

2.1 集团公司总经理办公会是集团公司预算管理议事决策机构，其主要职责：

2.1.1 审定集团公司预算编制与管理的原则和目标。

2.1.2 审定集团公司预算方案和预算调整方案。

2.1.3 处理预算管理和执行中的重大问题。

2.1.4 审定集团公司对企业预算的考核方案。

2.2 集团公司财务部是预算管理职能部门，负责组织财务预算编制、报告、执行和日常监控工作，其主要职责是： 2.2.1 提出预算编制与管理原则和目标建议。

2.2.2 拟定集团公司预算方案和预算调整方案。

2.2.3 组织预算的编制、审核、汇总和报送工作。

2.2.4 对经审定的企业预算进行批复，并监督企业预算执行情况。

2.2.5 协调解决预算编制和执行中的有关问题，并对重大问题提出处理建议。

2.2.6 分析企业预算完成情况，并提出考核意见。

2.2.7 指导、监督企业预算管理工作。

2.3 集团公司有关职能部门负责职责范围内预算管理的相关工作。

2.3.1 发展计划部负责发展规划及投资计划的编制与运行管理工作。

2.3.2 生产经营管理部负责生产经营计划的编制与统筹协调和优化工作。

2.3.3 人事部负责人力资源管理及人工成本预算的管理工作。

2.3.4 各管理部负责本板块所属企业预算编制和执行中有关问题的协调处理，对企业预算的执行进行管理。

2.4 企业应不断加强预算管理工作，不断完善预算管理制度，健全组织机构，明确工作分工，明晰工作程序，落实有关部门和人员在预算管理中的责任，组织开展预算编制、执行、监督和考核工作，不断提高预算管理工作水平，发挥预算对提升企业管理水平的作用。

2.5 企业主要负责人对企业预算管理工作负总责。企业应建立预算管理委员会或相关机构对预算管理的重大事项进行研究和决策。其主要职责：

2.5.1 审定企业预算管理方针、政策和目标。

2.5.2 审定企业预算方案和调整方案。

2.5.3 组织下达所属企业及内部单位、部门的预算目标，并对其完成情况进行考核奖惩。

2.5.4 处理企业预算编制及执行过程中出现的重大问题。

2.6 总会计师（财务总监）或财务工作的分管领导，协助主要负责人做好预算管理工作，负责组织、领导本单位预算的编制、执行、分析、控制和考核等工作，组织制定预算管理的具体措施和办法，协调解决预算编制和执行过程中出现的矛盾和问题。

2.7 企业财务管理部门具体负责组织预算的编制、审查、汇总、平衡、上报、下达、调整、考核等工作，并跟踪监督预算执行情况，分析预算与实际执行的差异及原因，提出改进管理措施和考核建议。

2.8 企业有关职能部门具体负责本部门分管业务预算的编制、执行、分析、控制等工作,配合财务部门做好预算的综合平衡、分析、控制等工作。

2.9 企业所属基层单位是预算执行单位，应按照企业预算管理要求，做好本单位预算的编制及执行工作，落实本单位在企业预算目标中应承担的责任，确保企业预算目标的实现，并接受企业有关部门的工作指导、检查和考核。

预算编制

3.1 编制预算应当坚持以企业战略规划为导向，正确分析判断市场形势走向，科学预测经营目标，合理配置内部资源，实行总量平衡和控制。

3.2 编制预算的依据主要包括：

3.2.1 宏观经济政策和法律法规。

3.2.2 对国内外市场形势的分析和判断。

3.2.3 发展战略和中长期发展规划。

3.2.4 当前生产经营能力及计划安排。

3.2.5 集团公司经营管理相关政策。

3.2.6 集团公司及企业规定的各类物料消耗标准及费用定额。

3.2.7 集团公司研究确定的其他预算条件。

3.2.8 企业面临的个性化因素，以及经营预计影响。

3.3 企业要通过对预算编制依据的分析和内部资源的优化配置，合理确定预算期经营管理目标，并体现以下要求：

3.3.1 落实企业战略目标。要体现企业发展战略的要求，并在预算期间内细化和落实企业发展战略的阶段性目标。

3.3.2 实行行业对标。要体现对标管理以及全员成本目标管理的要求，积极开展与行业先进水平、国际先进水平的对标，依据对标合理确定预算目标。

3.3.3 实行目标分档管理。对预算目标按照基本目标、提升目标、奋斗目标进行分档管理，分别采取不同的考核计分办法。

3.4 集团公司及企业通过编制预算反映预算期间对生产经营所作的安排，落实企业经营管理目标。编制预算应遵循以下基本原则：

3.4.1 真实性。预算要真实反映预算期间生产经营各项工作及各类资源的安排情况，不断增强对生产经营的指导性和约束力。

3.4.2 合理性。编制预算应当认真分析判断市场形势、政策走向和自身经营管理实际，优化配置内部资源，合理确定预算目标，反映预期经营成果、财务状况和企业的努力程度，做到不高估、不压低。

3.4.3 全面性。预算应当全面、系统、完整地反映与预算目标有关的各项经济业务及事项。

3.4.4 重要性。编制预算应结合预算期间的管理重点，合理确定并详细反映对资产负债、损益、现金流量有重要影响的事项，其他事项可以合并列示。

3.5 预算编制应按照先业务预算、资本预算、筹资预算，后财务预算的流程进行，各项预算间应相互衔接、相互支撑，构成企业预算的有机整体。

3.5.1 业务预算是反映预算期内企业可能形成现金收付的生产经营活动（营业活动）的预算，一般包括销售或营业预算、生产预算、制造费用预算、产品成本预算、营业成本预算、采购预算、期间费用预算等。按照“谁负责、谁编预算”的原则，业务预算由业务管理部门或单位按照职责权限负责编制。

3.5.2 资本预算是企业在预算期内进行资本性投资活动的预算，主要包括固定资产投资预算和权益性资本投资预算。资本预算主要由投资及资本运作管理部门负责编制。

3.5.3 筹资预算是企业在预算期内需要吸收股本及其他权益性投资、新借入的长短期借款及对原有借款、债券还本付息等预算。筹资预算主要由财务管理部门负责编制。

3.5.4 财务预算是指在预测和决策的基础上，围绕企业战略目标，对一定时期内企业资金取得和投放、各项收入和支出、企业经营成果及其分配等资金运行所作的具体安排。企业财务预算应以收入、成本、费用、利润为核心，以成本费用、经营风险和现金流量控制为重点。财务预算主要由财务管理部门负责编制。

3.6 预算编制按照“自上而下、自下而上、上下结合”、“统一要求、规范程序、分级编制、逐级汇总”的程序和方法进行，具体步骤如下：

3.6.1 根据中长期发展规划和对下一经济形势预测，集团公司有关部门于每年9月底前提出下一生产经营的初步计划和预算目标，包括销售目标、成本费用目标、利润目标等，研究确定预算编制的有关政策，报集团公司领导审核后，由财务部会同各管理部将预算目标对接落实到企业。

3.6.2 集团公司财务部根据预算目标对接情况编制下一预算草案，于每年12月初报集团公司总经理办公会审定。

3.6.3 企业根据集团公司下达的预算条件、预算目标、其他管理指标以及对市场形势的预测，结合管理实际制定本企业的生产经营方案，组织内部有关部门和预算单位编制下一预算草案，经预算管理委员会或相应机构审核批准后，于次年1月初上报集团公司财务部。

3.6.4 集团公司财务部会同有关部门对企业上报的预算草案进行审查、汇总，对审查中发现的问题提出修改意见并及时反馈有关企业，企业在10个工作日内将修改后的预算报告重新上报。1月底前，集团公司财务部以书面形式批复各企业预算报告。

3.6.5 在企业预算报告的基础上，集团公司财务部汇总编制集团公司预算报告，经集团公司领导审核后上报国务院国资委。

3.7 根据不同预算项目的特点，企业预算可以分别采用固定预算、弹性预算、滚动预算、零基预算等方法编制。

3.8 企业预算以预算报告的形式予以反映。企业应在所属单位预算编制工作的基础上，按照集团公司统一的报表格式、编制要求，编制上报预算报告。企业预算报告由以下部分组成：

3.8.1 预算报表，主要包括预计资产负债表、预计损益表、预计现金流量表，各类工作量安排情况及其成本费用管理报表。

3.8.2 预算编制说明，主要内容包括：预算编制工作组织情况；预算内生产经营主要指标情况；预算编制基础、基本假设及采用的重要会计政策和会计估计；主要预算指标分析说明；确保完成预算指标的主要措施及工作安排；可能影响预算执行情况的重要事项；其他需要说明的情况。

3.8.3 其他相关材料。

3.9 企业预算所包含的单位范围及采用的重要会计政策和会计估计应与上财务决算报表一致，确需调整的，需作特别说明并报集团公司财务部批准。

3.10 企业有关人员应对编制预算报告的合规性、合理性、完整性和可靠性负责，不得编制缺口预算。

预算执行、分析与考核

4.1 经集团公司批复的预算，企业必须认真组织落实，要将预算作为组织、协调生产经营活动的基本依据，并将预算指标层层分解落实到各部门、各单位、各环节和各岗位，形成全方位的预算执行责任体系。

4.2 集团公司实行月度滚动预算制度，各企业要在每月末，根据本月预算执行情况以及生产经营条件的变化，采用滚动预算的方法编制上报下月度执行预算，经总部有关部门审定并报领导批准后批复企业执行。企业编制月度执行预算的基本要求：

4.2.1 以预算为基础，以月度生产经营计划、业务发生规律以及当期经营条件的变化为依据进行编制。

4.2.2 经营条件与年初预算条件发生明显变化的，其影响要在月度预算中予以体现；企业要采取积极应对措施，努力减少经营条件变化对预算目标产生的不利影响。

4.2.3 月度执行预算要确保预算目标的完成，在预算条件下，累计预算指标未达到预算进度时，必须通过追加以后月度预算指标进行弥补。

4.2.4 下月滚动执行预算与上月实际执行情况差异较大的，应说明差异原因。

4.3 各企业要加强资金集中管理，建立健全资金支出授权审批制度，严格按照财务预算控制资金支付。对于预算内的资金拨付，按照授权审批程序执行；对于预算外项目支出，必须经过特别授权方可支付。

4.4 各企业应严格执行销售或营业、生产和成本费用预算，保证完成各项效益指标。在日常控制中，要健全和完善各项管理规章制度，严格执行生产经营月度计划和成本费用定额标准，加强适时监控，确保落实各项降本增效措施及其目标的实现。

4.5 经集团公司批复的预算，原则上不予调整。由于政策法规、市场环境等经营条件发生重大变化，致使企业预算的编制基础发生根本改变，或者导致预算执行结果产生重大偏差，确需进行调整的，企业需向集团公司提交书面报告，阐述预算执行的具体情况、客观因素变化情况及其对预算执行造成的影响程度，提出预算调整方案建议。

对于企业提交的预算调整报告，由集团公司财务部进行专题调查和研究，提出调整意见并报经总经理办公会批准后，批复企业执行。

4.6 各企业要建立健全预算定期分析制度，按月对预算执行情况和预算累计完成情况进行分析。针对预算执行偏差，有关管理部门及预算执行单位要充分、客观分析原因，制定相应解决措施并督促各预算单位贯彻执行。

4.7 各企业预算执行情况分析报告应于月度终了10日、终了30日内上报集团公司。总部有关部门要加强对预算执行情况的分析，全面掌握预算执行情况，及时发现预算执行中存在的问题，制定解决措施，纠正财务预算的执行偏差。

4.8 预算分析的主要内容包括预算期工作量完成情况分析、成本费用分析、收入及财务成果分析、预算期末财务状况分析和现金流量分析等。

4.9 集团公司将各企业主要预算目标纳入企业及其领导人的经营业绩指标考核。终了，由集团公司财务部依据经过中介机构审计后的企业财务决算数据，对企业预算目标完成情况提出考核意见，提交集团公司业绩考核办公室，作为对企业及其领导班子进行业绩考核的依据。

其他规定

各企业可根据本办法规定，结合实际，制定本单位具体的预算管理实施细则，并报集团公司财务部备案。

二Ｏ一一年五月二十六日

第五篇：中国大唐集团公司班组标准化管理办法

附件：

中国大唐集团公司班组标准化管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强和规范中国大唐集团公司(以下简称集团公司)系统班组建设和管理，培养具有创新精神，综合素质较高的班组群体，提高班组管理水平和工作效率，提高企业综合管理水平,根据集团公司发展战略和有关规定，制定本办法。

第二条 本办法适用于集团公司系统各基层企业。

第三条 本办法所称班组是指“为了完成某项工作任务，实现共同的工作目标，按照统一指挥、分工明确、相互配合的原则，由一定数量工作人员组成的工作集体”。

第四条 班组是企业的“细胞”，是企业各项工作的基础和落脚点，是三个文明（政治文明、物质文明和精神文明）建设的第一线，加强班组标准化管理是集团公司系统各级领导的重要职责。

第五条 集团公司班组标准化管理坚持以人为本，努力做到安全管理规范化，生产管理精细化，综合管理简易化，职工培养个性化，业绩考核指标化，全面推行标准化作业，努力培养一支有理想、有道德、有文化、有纪律的职工队伍，实现社会、企业、员工的全面、协调、可持续发展。

第六条 班组标准化管理目标

（一）遵纪守法：遵守党纪、国法和厂纪、厂规,无职工受到刑事拘留及以上处罚和党纪、政纪、团纪处分，无职工违反计划生育有关规定而受到处罚。

（二）安全生产：职工控制差错，班组控制未遂和异常，不发生人身轻伤和障碍，建设无违章班组。

（三）标准化作业：严格执行集团公司和本企业发布的企业标准、“两票”（工作票和操作票）、“三制”（巡回检查制度、交接班制度、设备定期试验切换制度）和设备缺陷管理等规章制度，两票合格率100%，班组所辖一类设备完好率和消缺率100%。

（四）定置管理：班组台账、记录数据真实、准确、及时、完整，文件资料分类管理；桌椅物品、工器具、备品备件摆放整齐，放置有序，实行定置管理；现场检修实行定置管理。

（五）清洁生产：班组人员统一着装，佩戴胸卡，进入生产现场正确规范地佩戴安全帽；作业环境符合职业健康卫生要求，推行清洁生产，现场和维护室等环境清洁；出勤率达95%以上，全面完成生产任务和各项经济技术指标。

（六）职工培训：全员岗位培训率100%，各工种持证上岗率100%，安规考试参考率和合格率均为100%，建设学习型班组。

（七）人才开发：开展班组梯队建设，充分调动班组长和员工的主观能动性，积极提供锻炼的舞台，为班组建设提供良好的氛围。

（八）思想政治工作：贯彻党的路线方针政策，加强职业道德和行为规范教育，加强思想政治工作，树立正确的世界观、人生观、价值观，关心员工职业压力和身心健康，实行民主管理，建设文明班组。

第二章 管理机构及其职责

第七条 集团公司负责制定集团公司班组标准化管理制度和相关技术标准、管理标准和工作标准。借鉴“三标一体化”（ISO9000/14000和OHSAS18000）等现代化管理理念，指导系统各企业班组标准化管理工作。

第八条 分支机构、子公司负责督促、指导、检查、考核所管理和所属企业班组标准化管理工作。

第九条 直属企业和基层企业负责制定本企业班组标准化管理实施细则，建立健全班组管理激励和约束机制，组织开展班组综合评比。

第十条 车间（或部门，下同）按照集团公司、分支机构或子公司和本企业对班组建设的各项要求，负责制定班组标准化管理细则、工作定额、质量标准和业绩目标；组织班组完成各项工作任务，检查、指导班组管理工作，督促班组对存在的问题进行自查、互查和整改，组织班组标准化管理经验交流、业绩考核和奖惩。

第十一条 班组负责执行集团公司、分支机构或子公司和本企业制定的管理制度和企业标准，以及本车间的各类管理办法。落实岗位职责，规范过程控制，强化目标考核，全面推行标准化作业。做到凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有人监督，凡事有据可查。

第十二条 根据集团公司发展战略和管理制度，按照有利于组织生产、方便专业化管理的原则，系统各基层企业负责本企业班组的总体设置，确定班组建设的总体目标和重点工作任务。

第十三条 各基层企业车间根据本企业班组的总体设置要求负责班组的组建和管理。成立以班组长为首，包括副班组长或技术负责人、党小组长、工会小组长、团小组长为成员的班组管理集体。班组可根据工作需要设立兼职的“六大员”：标准化管理员、安全员、培训员、材料员、考勤员和政治宣传员。“六大员”的产生由班委会提名，班组成员讨论通过，也可直接由群众选举产生，共同参与班组的管理。

第十四条 班组长任职条件

（一）三个能力。一是现场指挥能力，能带动班组全面完成各项工作任务，使班组始终保持昂扬的战斗力。二是组织管理能力，使班组成为以人为本、具有较强凝聚力的集体。三是创新能力，学习运用新技术、新方法、新工具，不断提高班组管理水平、技术水平和劳动生产率；

（二）遵纪守法，坚持原则，以身作则，办事公道；

（三）具有3-5年工作经验,熟悉本班组相关专业和所管辖的设备系统，具备中级工以上水平或初级以上职称，具备良好的身体素质。

第十五条 班组长主要职责

（一）遵守国家法律、法规，贯彻执行集团公司、分支机构或子公司和本企业管理制度和企业标准，组织制定、落实本班组管理办法、操作细则和工作计划；

（二）在车间的领导下，负责班组的生产组织和日常管理工作。根据班组生产任务的实际需要，负责班组人员工作安排和生产中工器具的调配使用，全面完成班组生产、经营、管理目标；

（三）做好班组的思想政治工作和精神文明建设，积极开展技术交流、岗位练兵、安全分析、事故预想、缺陷管理、技术革新、合理化建议、节能降耗、成本核算等活动，加强班组团队精神和文化建设，不断提高职工的政治、业务素质和班组经济效益；

（四）负责班组安全管理和生产管理，主持班前会和班后会，杜绝和拒绝违章指挥，制止违章作业，实施文明生产和标准化作业；

（五）负责班组的定置管理。所有物品摆放有序，标识清楚显眼；

（六）实施班组民主管理，按照班组内部考核规定，搞好内部绩效考核和薪金分配，做到公正、公平、公开。

第三章 班组安全管理

第十六条 班组安全管理坚持“安全第一，预防为主”的方针，严格执行集团公司、分支机构、子公司和本企业安全生产管理制度，贯彻执行本企业和本车间“两措”（安全技术措施和反事故措施）计划及安全性评价整改计划，班组安全工作做到“六同时”（计划、部署、实施、检查、改进、考核生产工作时有安全内容），对安全生产事故坚持“四不放过”（事故原因不清楚不放过，事故责任者和应受教育者没有受到教育不放过，没有采取防范措施不放过，事故责任者没有受到处理不放过），确保班组无违章行为。

第十七条 班组安全管理要加强人性化安全教育。贯彻实施《安全生产法》，做到人人事事保安全。大力营造“关爱生命、关注安全”的安全文化氛围，实现从“要我安全”到“我要安全”的观念的转变, 尽快做到“我会安全”。

第十八条 班组安全管理要强化现场安全管理。班组人员要从不同的角度和层面对危险点（源）进行辩识，建立班组较大危险源(危险点)库,对安全隐患和习惯性违章现象进行分析和监控，对人的不安全行为和物的不安全状态实施系统预防，把安全隐患消灭在萌芽状态，夯实班组安全基础。

第十九条 班组安全工器具、起重工器具（电气绝缘工器具、手持电动工具、安全带、安全帽、手动葫芦、千斤顶、钢丝绳扣、U型环等）、仪器、仪表按规定正确使用，保存完好，定期进行检查和试验，要有检验合格证且放醒目处。电气作业、高空作业、起重作业、焊接作业、机械作业、特种作业、水上和水下作业、泄洪和溢流等特殊作业规程规范齐全并严格遵照执行。特殊作业人员应接受严格的职业培训，并持有相应的有效资格证书。第二十条 班组每周开展一次安全活动（运行班组每个轮值进行一次安全活动），传达、学习有关安全法规、制度、规程、标准等，通报安全生产情况，分析典型事故案例，总结讲评本班组近期安全工作情况，制定整改计划和措施，部署近期安全工作计划。安全活动还可以安排检查安全工器具、作业环境，收集危险点并进行分析汇编，评价个人差错控制情况，采取安全知识现场抽问、演讲等多种形式。车间及企业负责人要定期参加班组的安全活动，活动要联系实际，注重实效。

第二十一条 班组定期开展安全大检查。运行和检修班组要结合本地区季节特点和事故发生规律，开展春、秋等季节性安全大检查，查思想、查《规程》、查习惯性违章、查隐患、查标准化作业的薄弱环节，认真落实安全性评价、经济性评价整改要求和季节性安全大检查整改要求。

第二十二条 开展安全性评价。定期对班组作业环境的安全性进行评价，对可能危及人身安全的工作条件、工器具性能、人员精神状态等潜在因素进行分析、排查，并积极整改，使安全状况始终处于可控、在控状态。

第二十三条 严格遵守消防管理制度。消防器材设施齐全，设计、安装、保管、试验、维护符合有关标准要求。重点部位（汽机油系统、氢气系统、锅炉制粉系统、燃油系统、电气设备、电缆沟、蓄电池室、氧气、乙炔、化学药品存放场地、煤场及输煤系统、集控室、计算机房、通信系统、档案室等）防火设施完善，并具有相应的功能和容量，处于正常备用状态。班组成员要全部学会并掌握使用消防器材，义务消防队员按要求定期参加消防演习和训练。

第二十四条 班组安全管理要重视职业健康卫生和劳动保护。职业健康卫生和劳动保护是班组安全管理的重要组成部分，企业要积极做好职业健康卫生知识和法律法规的宣传和普及工作，以防尘肺病、防噪声、防高温中暑、防射线伤害等为重点，严格作业环境和作业条件管理，按规定为职工配备劳动防护用品，完善各类防护措施，做好职业病的群防群治工作，保护职工身心健康。第二十五条 班组新入厂人员(学校毕业生、复退军人、调入职工、新工人、代培生、实习生等)必须进行安全教育，经三级安全教育合格后方可进入生产现场实习，新上岗和换岗人员安全教育合格后方可上岗。外包工程人员同样必须经过安全教育和安全技术交底合格后方可进入生产现场。

第二十六条 严格执行“两票”管理规定。企业和车间应明确工作票签发资格和操作票批准权限，明确工作票签发人、负责人、许可人和工作人的安全责任，明确操作票批准人、监护人、操作人的安全责任。班组要坚决杜绝无票作业、有票不遵、违规操作和习惯性违章行为。

第二十七条 认真执行“三制”管理规定。运行班组要严格按照规定的时间和路线对设备进行巡回检查，做到设备缺陷从发现到登录直至消除及验证的闭环管理。交接班前，各岗位值班人员应对所管辖的设备系统进行全面检查，交班人员应主动向接班人员交代设备运行情况。要按规定对设备进行定期试验和轮换，做好事故预想，采取相应防范措施。

第四章 现场管理

第二十八条 班组生产现场推行“5S”管理（整理、整顿、清理、清洁、素养）：

（一）及时把工作场所内与班组生产、管理无关的物品清理掉；

（二）工作场所内所有物品保管整齐有序，并进行必要的标识，严格工具的核算、保管、发放（借用）管理，做到账、卡、物相符。集中控制室和所有值班岗位的物品、工器具、家具、文件、资料、记录实行定置摆放、定员管理；

（三）班组值班室、交接班室、维护室、休息室做到“五净”（门窗、桌椅、文件柜、地面、墙壁干净），所辖生产区域现场管理无卫生死角，无积灰、积水、积油，无烟头、痰迹、杂物，设备、仪器、工器具、材料等保持清洁的状态；

（四）发现异常设备应及时修理并恢复正常，安全防护设施符合要求；

（五）不断提高职工综合素养，具备过硬的岗位工作技能。

第二十九条 设备检修和消缺做到“三无”（无油迹、无水、无灰）、“三齐”（拆下零部件摆放整齐、检修机具摆放整齐、材料备品堆放整齐）、“三不乱”（电线不乱拉、部件不乱放、杂物不乱丢）。检修现场每天打扫干净，做到工完料尽场地清。

第五章 生产管理

第三十条 实行班前会、班后会制度。

（一）运行值（班）接班前，要熟悉当值（班）的工作任务和设备运行方式。安排本值（班）操作任务时，要做好危险因素分析，安排安全防范措施。针对设备系统存在的缺陷，要加强巡视并交代安全注意事项和危险点分析情况。检修班组在班前会上布置工作任务的同时，要交代安全防护措施和要求，开展危险点分析和预控工作。

（二）运行班后会要认真评价本班组安全生产情况和规章制度、标准化作业执行情况。检修班后会要认真总结工作任务完成情况和安全、标准化作业、防护用品、工器具使用情况，以及安全保障和监督措施执行情况，查找问题和差距。班后会要对优秀作业职工进行表扬，对不安全问题和不规范作业及违章行为提出批评，制定整改措施。

第三十一条 运行班组当班出现异常以上的不安全问题，要按照“四不放过”原则和运行分析制度的要求，分析原因，研究对策措施，并将有关情况与接班班组交接清楚，并及时向车间汇报。

第三十二条 建立设备维护保养制度。班组定期做好设备保养和清洁工作，责任到人，及时发现设备缺陷，采取必要措施消除设备缺陷，防止缺陷扩大，防范因设备缺陷导致的设备事故。对设备健康状况和设备缺陷情况进行全过程跟踪和监控。

第三十三条 建立设备变更管理制度。设备变更后，班组应及时做好记录，组织学习相关技术资料，要向运行人员技术交底，必要时应开展针对性培训工作。

第三十四条 加强经济性管理。车间要建立设备运行经济指标管理和考核体系，推行在线耗差分析和设备检修定额管理，逐级、逐项分解运行指标，组织班组开展小指标竞赛，切实整改经济性评价查出的问题。运行班组至少每月开展一次经济分析活动，努力降低能源消耗和发电成本，提高经济运行水平。

第三十五条 加强可靠性管理。车间要加强设备可靠性信息收集和分析，加强技术监督，研究影响机组可靠性和导致强迫停机的主要原因，并及时采取措施进行整改。班组要加强所辖设备运行维护，提出技术改造建议，提高设备可靠性，降低机组非计划停运次数和停运时间。

第三十六条 全面推行文明清洁生产。班组要加强所辖环保设施的运行维护，确保达到设计出力，将污染消灭在生产过程之中，从源头抓起，保证设备清洁生产。

第三十七条 科学检修管理。鼓励具备条件的企业积极稳妥地开展状态检修。在全面准确掌握设备状况的基础上，企业要积极推行“点检定修”等有效、实用、可靠检修管理模式。

（一）车间要对检修任务、检修准备、检修工艺和工序、检修过程、质量管理、设备试运、竣工验收等实行全过程监督管理，对不符合规程要求的情况和违规操作，应及时制止和纠正。坚持“应修必修，修必修好”的原则，班组要严格执行《检修规程》和检修工序工艺卡等管理制度，不断提高设备检修质量。

（二）检修班组要树立市场观念和效益意识，严格检修项目预、决算管理。在确保检修质量的前提下，严格核定检修作业所需工时，努力修旧利废，避免大拆大换，努力降低检修成本。

（三）检修工作结束后，车间应组织检修班组全面总结，评价检修质量，制定整改措施，不断提高检修技术和管理水平。

（四）车间要全面掌握设备原始技术资料、历史检修情况和现有健康状况，提出经济合理备品备件储备（包括轮换性备品、事故性备品等）计划。班组要协助车间编制物资储备定额，加强备品备件管理。

第三十八条 加强质量管理。班组要严格执行集团公司、分支机构或子公司和本企业质量管理标准，组建QC小组，开展技术革新、合理化建议等活动。积极推行适用于本班组的“零”缺陷管理等现代化管理方法。

第三十九条 车间要建立健全运行设备的事故预想，组织班组定期进行演练和考评。运行和检修班组人员应熟悉、掌握本企业的安全生产应急预案，及时发现和处置设备的异常运行状况，做到处变不惊、指挥有序、处置得法。

第四十条 运行和检修班组应配备常用救护药品和器材，班组人员必须学习和掌握紧急救护和心肺复苏技术，并经过模拟培训和考核合格。

第六章 信息管理

第四十一条 加强班组信息化系统建设和管理。集团公司建设统一、高效的信息化管理系统，建立班组标准化作业数据库，利用信息化管理手段，定期发布重要法律、法规、政策、技术、安全生产信息，组织网上反事故演习，组织班组生产技术和管理经验交流，促进集团公司系统班组标准化建设。

第四十二条 系统各企业要充分利用信息化管理系统，组织班组开展网上安全技术培训、事故分析等。“两票”、“三制”、作业指导书、操作卡等作业程序、作业标准、工作记录等，要因地制宜。逐步实行信息化管理。班组所应配置的国家法律、行业性法规、文件、标准、资料等鼓励实行计算机档案管理，方便查阅和使用，提高班组信息化管理水平。

第四十三条 实现文件资料记录简易化、档案化管理。班组应备的法律、法规、制度、标准、文件、资料、记录齐全，使用方便，查阅快捷。

运行和检修班组应配置以下法律、制度、标准、文件、资料：

（一）国家相关法律、法规文件、集团公司和本企业颁发的相关管理制度、企业标准等；

（二）电力生产“两票”、“三制”等管理制度；

（三）电力运行规程；

（四）电力检修规程；

（五）集团公司安全生产工作规定；

（六）集团公司安全生产奖惩规定；

（七）集团公司事故调查规定；

（八）集团公司危急事件管理规定；

（九）集团公司班组标准化管理办法等。

运行和检修班组应配置以下台账、图纸、资料：

（一）设备台账和设备检修台账；

（二）工器具台账；

（三）备品备件台账；

（四）设备系统图；

（五）检修图纸和资料；

（六）班组人员综合情况一览表等。

运行和检修班组要做好以下生产、管理活动记录：

（一）机组运行日志（运行班组）和班组工作日志（检修班组）（包括班前会、班后会等）；

（二）班组人员考勤记录；

（三）班组安全活动记录；

（四）班组技术活动记录（包括技术培训、技术竞赛、技术讲课、技术交流、技术分析等）；

（五）班组管理会议记录（包括班委会、民主生活会、政治学习等）。

第七章 员工培养

第四十四条 系统各直属企业和基层企业根据集团公司发展需要，提出职工分类培养目标，开展职业技能鉴定，推行持证上岗；组织班组技能比赛，为人尽其才、优胜劣汰、适者生存创造公平竞争的环境。

第四十五条 根据集团公司人力资源开发战略，结合企业发展要求和职工个人能力、特点和意愿，积极开展职工职业生涯设计；开展职业压力管理，加强交流与沟通，培育企业文化和团队精神；结合生产需要，加强职工岗位培训和综合素质培养，选拔技术能手，培养复合型生产、经营、管理人才，使职工每3-5年平均提高一个技术等级，为职工职业生涯发展和潜能发挥创造条件。

第四十六条 车间要加强班组长培训，不断提高班组长组织管理能力和业务素质，督促班组长积极履行职责，鼓励开展特色班组建设。车间和班组要积极组织职工学习法律、法规、标准、技术、管理等知识，按计划完成月度、季度和技术培训任务。班组人员全部按要求参加职业技能鉴定并持证上岗，做到“四熟”（熟悉设备系统，熟悉操作方法，熟悉岗位规范制度，熟悉作业标准）和“三能”（能分析设备运行状况，能及时发现设备故障缺陷，能正确迅速处理事故），熟知并准确识别和及时制止违法、违规行为。

第四十七条 班组人员工作岗位变动或新职工上岗前，必须接受相关法律、法规、制度、标准的培训，经考核合格后方可上岗。集团公司和本企业发布新的管理制度和标准，或原管理制度和标准经过修订的，必须对班组的相关人员进行培训。鼓励班组开展竞争上岗和部分岗位定期轮换，培养职工竞争意识，拓展职工的知识面和多岗位就业技能。

第八章 民主管理和政治思想工作

第四十八条 民主管理。班组每月召开一次民主生活会，听取班组长工作汇报，组织政治、业务、安全学习，贯彻企业职代会有关决议，落实车间工作计划要求，完善班组管理制度和经济责任制等。

第四十九条 班务公开。班组计划安排公开，考核和奖惩公开，安全情况公开，劳动竞赛公开，好人好事公开，评比先进公开。尊重职工的民主权利，增强班组凝聚力，提高职工工作积极性和创造力。

第五十条 加强思想政治工作。班组要定期组织思想教育、职业道德教育、企业文化教育、厂规厂纪教育，关心职工生活，用高尚的精神培育人，用正确的理论引导人，创造和谐、顺畅、高效的工作氛围，将班组建设成为具有奉献精神，纪律严明，技术过硬的战斗集体。

第九章 考核和评比

第五十一条 系统各基层企业定期对班组进行考核和评比，评选本企业的先进班组；各分支机构、子公司每年组织所辖区域基层企业先进班组的评比活动，对先进班组和班组长进行表彰和鼓励；集团公司将对系统先进班组评比活动进行通报。

第五十二条 班组的考核和评比活动，应实事求是、因地制宜、注重实效。既要与集团公司系统内外班组进行同类比较，也要注重培育本企业班组管理的特色，鼓励机制创新、管理创新和技术创新。

第十章 附 则

第五十三条 集团公司系统非生产性班组可参照本办法执行。

第五十四条 本办法由集团公司安全生产部负责解释。

第五十五条 本办法自发布之日起执行，原《中国大唐集团公司班组标准化管理办法（试行）》同时废止。