内审外审要点培训资料

第一篇：内审外审要点培训资料

4.3.3 目标指标管理

1.检查是否编制了本年物业工作计划?

4.4.1

5.5.1 2本年工作计划是否包含了适用的行标要求？ 3本年工作计划中是否包含质量、环境目标？ 4.查重要环境因素清单、环境管理方案是否更新 5查阅1-10月目标指标完成情况统计表

管理职责

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．询问管理处负责人岗位职责是否适用？

2．抽查1-2人是否知晓本岗位工作要求？ 3．外包方操作岗位有无工作标准？ 文件资料管理

1．管理处是否指定1人负责文件管理工作？ 2．是否建立了“部门相关有效文件清单”？ 3．管理制度是否满足四星列示的12项要求？

4．检查“文件收发、借阅、归档” 管理清册 5．检查文件使用前是否得到审批？有无标识

6．管理处是否按年形成工作大事记？

档案资料管理

1．检查档案资料“全引目录”

2六图二书、用地规划、建设工程 规划许可证 3．竣工资料、接管验收图纸资料 4．公共区域及共用设施承接查验资料 5．分户权属清册及分户查验记录 6．房屋质量保证书、房屋使用说明书

7．房屋销售合同、临时管理公约、前期物业合同 8．物业费构成明细、费用收支凭证 9．物业费半年公示一次的证据 10．ERP网络使用说明书 记录管理

1．查阅是否编制了“部门记录清单”？

2．抽查3种记录名称、编号、填写要求是否合规 人员管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．检查管理人员持证上岗是否分层对应？

2．检查特种工（执机员、电梯维修、电工、水质化验、司炉、水暖工等）上岗证 3．检查在岗人员分类统一着装、配带工牌情况

4．检查在岗人员语言及行为规范情况

5． 管理处是否建立了正常的培训制度？ 6．查阅本年培训计划、培训记录、考核记录

7．检查岗位资格胜任标准？检查评价记录？如未满足的原因？将采取何种措施？

运行控制管理

1．检查客户服务场所整洁规范与否？ 营业执照、2．检查（资质证书、负责人照片、服务标准、收费标准、服务电话公示上墙？

3．检查24小时受理客户诉求有记录 4．检查前台接访记录，客户诉求处理情况 5．检查重要事项告知义务

6．检查环境表现月报表

7．检查重要环境因素合规性评价报告 采购控制管理

1．检查合格供方名录

2．检查合格供方跟踪评审记录

3．检查库房管理

业主满意度测量

1．每年集中进行1次满意度调查，每次问卷85%

2．征询结果、整改措施及落实情况向业主公示 3．反馈给业主个人的信息不超过7天

4．业主诉求集中反映哪些问题？有无解决方案？ 5．今年以来的特色亮点工程有哪些？

6．明年的改进措施？

基础设施管理

1．检查设备台帐是否齐全完备

2．检查共用设施按楼登记

3．检查“检测设备校准周期台帐”

4．检查年度房屋设备维修保养计划及实施

5．检查设备挂牌、标识管理是否规范统一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．检查能源台帐、能源统计表、节能措施落实

房屋共用部位管理

1．查房屋普查记录，外墙面清洁完好无脱落

2.户外广告、霓虹灯有审批并安装牢固

3．对违规搭建行为进行劝阻并报告属地主管部门记录

4．检查维修服务承诺是否上墙，5．抽查3-5张维修工作单是否形成封环

6．查维修及时率，维修回访记录，7．维修单月末统计集中问题纳入下月计划

设施设备管理

1．查机房值班表、交接班记录、设备巡检养护记录

2．检查设备机房档鼠板、鼠药、灭火器、紧急疏散图

3．检查应急预案流程图、设备系统图是否合规

4．检查弱电、避雷系统安全性，有无检测记录

5．检查室外或地下空间有无架空管线

排水排污

1． 检查雨水井、化粪池疏通清淘记录；巡检记录

2． 路面是否平整？有无堆积物和积水？检查井盖有无缺损？

供水系统

1．检查水泵房三证是否齐全上墙

2．检查水箱是否上锁，水泵房安全管理措施

3．检查紫外线消毒灯是否正常开启

4．检查水泵日检表

5．检查供水系统故障处理记录

供电系统

1．检查高压配电室绝缘垫、安全警示标识

2．检查倒闸操作记录、机房运行记录

3．检查停电检修是否提前4小时通知

4．检查超负荷用电管理措施

5．检查公共照明是否正常

电梯管理

1．检查电梯三证,年检合格证

2．检查乘客须知张贴现场 3．查电梯周检月保养记录，4．检查机房盘车手轮、平层标志 5．检查对电梯外包方的监管记录

6．电梯运行故障排除时间（20分钟到达现场）7．检查电梯运行、检修记录

8．检查电梯机房、井道清洁，通风照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．检查消防安全设施是否齐全，无事隐患

供热管理

1．压力容器、安全阀、压力表检测记录

2．锅炉房运行、化验、巡检、交接班记录

3．检查机房管理制度五上墙

4，检查应急预案的可行性

5．检查门禁制度

6．检查司炉持证上岗情况

4.4.7 秩序维护

1．检查岗位分布图、监控点位图、红外报警图

2．检查门卫仪表规范，门卫交接班记录

3．检查巡逻岗着装仪表，巡逻路线，巡逻记录

4．检查秩序维护员名单、排班表及岗位分配表

5．检查安全标识设置清单

智能安防系统

1．检查安防报警主机运行状态

2．检查门禁对讲机、读卡器、电磁门锁是否正常

3．抽查红外探头、监视屏、录像功能

4．检查安防值班记录，监控录像资料（30日备察）

4.4.7 消防监控系统

1．消防设施平面图、安全疏散图、消防设施台帐

2．查火灾自动报警联动、显示、打印、广播功能

3．检查手动报警器、便携式灭火器

4．检查防火卷帘门、排烟风机

5．检查消防泵、消防喷淋

75.2,8.2.4

4..6 6．检查义务消防组织责任分工，信息传递链、7．检查消防培训记录

8．检查消防实地演练记录及应急响应能力评价 9．检查应急预案是否覆盖7种以上应急情况 10．检查意外风险识辨 环境卫生管理

1．清洁设施点位图、保洁岗位责任区分配名单 2．保洁计划、保洁巡查记录、3．垃圾分类收集、清运记录、4．重点部位定期消杀计划、实施记录 5．灭鼠、除虫管理记录 6．检查道路、场地无烟头纸宵 7．楼内公共部位有无私自占用

8．检查电井、管井是否锁闭，有无杂物

9．检查底商门前三包是否管理有序 庭院绿化管理

1．绿化现状平面图、绿化设备台帐、绿化档案 2．绿化养护计划及实施记录 3．绿地巡视检查记录 4．绿化药物使用管理记录 5．重点树木品种标牌管理 6．花草树木修剪美观 7．水景无杂物，水质清洁

第二篇：内审培训资料

绵阳众工机械有限公司

内 审 培 训 资 料

一、审核的相关定义及理解

1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的并形成文件的过程。

2、过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。

3、产品：过程的结果。通常指四种类别： 服务、软件、硬件、流程性材料。

4、程序：为进行某项活动或过程所规定的途径。

5、合格：满足要求

6、不合格：未满足要求

7、缺陷：示满足与预期或规定用途的要求。

8、质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。

9、审核范围：某一给定审核的深度及广度。

二、对审核的理解

1、审核是对活动各过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为管理者采取措施提供了信息。

2、审核 的主要目的是确定满足审核 准则的程度如：确定受审核方的管理体系对规定要求的符合性；评价对法律法规要求的符合性；确认所实施的管理体系 满足规定目标的有效性。

3、审核准则是用作依据的一组方针、程序或要求。管理体系的准则通常指ISO9001：2008;ISO14001-2004体系的要求，它是外审依据的主要准则；管理手册、文件程序和其它相关体系文件。

4、为确保审核的有效性和效率，应坚持的客观性、独立性和系统方法三原则

客观性主要表现：

A、所获得的审核证据必须是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息不能有个人推理或猜想

B、审核应对收集的证据根据审核准则进行客观评价、以形成审核发现

C、审核是一个形成文件的过程，通过文件形式发确保审核的客观性。

独立性主要表现：

A、审核是管理层、公司规定、合同要求、委托方或法律法规的一项授权活动，B、审核过程保持公证，避免利益冲突。

C、审核员应遵守的职业规范如：办事的准则，行为的一致性、保密性等。

E、审核员应具备开展审核工作的能力且与审核区域无直接责任的人员。

F、坚持在审核准则和审核证据的基础上对审核算方进行客观评价如：“无罚推定” 审核的系统方法主要表现在：

A、审核包括文件和现场两个方面文件重点检查质量管理体系文件与认证标准的符合性、充分性、适宜性和可操作性。具体操作可包括文件的归档管理及责任的划分、文件的更改作废的执行、文件清单的有效性、相关文件的配套和完整、文件审核、审批程序、各技术类文件的可了解性等；现场审核重点是检查质量管理体系文件执行过程的符合性、充分性、有效性和效率。其具体操作可包括关键控制点工序的记录的完整有效性及相应操作员对工序的掌握程度.;首检制度的有效实施；监试测量的效果和校准；部门作业流程的符合性和有效性。

B、审核包括符合性、有效性和达标性三个层次。符合性是指质量活动及其有关结果是否符

合审核准则；有效性是指审核 准则是否被有效实施；达标性是指审核准则实施的结果是否达到预期的目标。

C、审核前的策划以确保实施的有效性和一致性及审核结论的可信性。

D、审核利用已建立的方法、技巧确保审核证据和审核发现的相关性、可信性和充分性。E、审核应按计划和检查表进行并确定其审核范围。

F、ISO9001-2008;ISO14001-2004有策划整个质量体系和过程时所用的质量管理体系方法即: ◎ 确定顾客的需求和期望;

◎ 建立组织质量方针和质量目标或过程目标;

◎ 确定过程实现质量目标必需的过程(或子过程)和职责;

◎ 确定过程实现质量目标有效性的测量方法;

◎ 对其测量并确定过程的有效性;

◎ 根据测量结果确定纠正措施和预防措施;

◎ 寻求质量改进的机会;

◎ 策划、实施、监控和评价质量改进立并确定后续措施

在审核时应围绕上述顺序收集客观证据。

三、审核的分类 ：通常有三种分类法

1、审核对象分类法

2、审核方分类法、第二方审核（评定批准）、第三方审核（认证注册）

3、审核范围分类法 全部审核、部分审核、跟踪审核（验证以前的纠正预防措施）

四、审核与其它质量活动的区别（质量检验、质量监督、质量诊断）

1、质量检验：对产吕质量进行符合性判定。

2、质量监督；对组织质量管理体系过程进行连续评价和控制。

3、质量诊断；从管理的有效性出发，发现、论证问题，提出改进建议。

4、内审必须包括符合性、有效性、达标性三个依次递进才能构成一次完整的审核，其主要功能是为评价其防止不合格发生，满足成客要求和符合法律、法规要求的能力，提供客观公正的证据。

五、内审的重点

确保质量管理体系的有效性、过程的可靠性、产品的适用性，评价达到预期目标的程度，确认质量改进的机会和措施

六、审核计划

质量体系审核应对所有过程部门进行审核；过程审核应对所有关键过程和因素进行审核，确保关键过程和因素进入受控状态；产品质量审核应从适用性角度对最终产品按抽样标准进行定期审核以期限客观反映出产品质量水平及波动规律；服务质量审核应以成客要求、投诉为线索，主要进行外部服务审核，不断满足成客要求，减少投诉率。

七、内审人员的职责和工作

职责；遵守 阐明审核要求；参与活动计划检查表的制定，按计划完成审核审核任务；将审核发现整理成书面资料并报告审核结果；验证纠正措施的有效性；协调受审核方制定纠正措施跟踪验证；配合支持组长工作，参加第二方审核。

工作：完成每一项审核任务的要求；评审有关现行质量管理体系活动文件，以确定其适宜性；及时向受审核方报告严重的不合格项；报告审核过程中遇到的重大障碍；报告审核意见及时编制不合格项报告。

八、检查表的审查方式

a)审核员在执行审核前可对相关负责人作整体的工作了解以便后续的审核，但不能超出审核准则

之外。

b)不应只采用YESNO的问答的模式，避免因封闭式提闾引起情绪紧张。

c)观察执行人员按照有关程序工作的情况及有效性和效率的改善。

d)验证具有代表意义和符合抽样标准的的记录文件.e)合理评价其文件工作与质量体系的符合性及有效性.f)可根据实际需求灵活询问相关审核的条文,切忌机械从检查第一个问题开始.g)以拓展思路的方式询问被审核方，并注重少说多听、多记录的原则。如：为什么？请告诉我„ h)适当把握审核进度，围绕审核准则开展，掌握双方沟通的和谐场面。

九不合格项的评定

1）严重不合格项

a、质量管理体系与约定的体系标准、文件的要求严重不符。如：关键控制程序没有贯彻实施，缺少标准规定要求

b、造成系统失效的不合格。如测量监控设备大部分未按周期校准，不合格品处置大部分未按规定要求评审、记录

c、造成区域性失效的不合格。如：质量管理体系所覆盖的局部的部门、车间未按标准组织对产品检验等。

d、可能造成严重后果的不合格，一般指人身安全要求未能达到的不合格项。

2）一般不合格项

a、不是偶然、明显不符合文件要求的不合格项。如部分合同未评审，检验员职责不明确。b、直接影响产品质量的不合格项。如：未能按规定及时进行曲自检、首检。

c、造成质量活动失效的不合格项。如质量控制点未能针对关键质量特性或工序支配因素进行控制等。

3）轻微不合格项

孤立的、偶发性并对产品质量无直接影响的问题。

4）观察项

证据不足、欠充分但不能构成不合格的项

十、内审程序

要求审核 指派审核组长选定审核成员未次会

议审核审核报告评审 跟踪验证纠正措施的落实和有效性

十一、质量管理体系审核要点及方法（附表二）

十二、本次审核的重点

1、公司一年来战略、资源、职责权限、输入输出策划等调整和改善后其相应制度文件、程序文件、记录形式的配套性、完整性和充分性以及实施的有效性。如：ERP电脑化物料生产计划管理的有效性、充分性及相关业务流程改善，SPC的推行的全面性、有效性和效率，公司各职能部门各职责、权限、接口的文件完善执行，对所负质量责任的实际履行等。

2、公司各部门对体系要求的以顾客为关聚焦点和质量体持续改善方面的相应活动的开展及实施.如客户的销后服务和满意率的相关调查;顾客投诉的跟踪处理和回复;对供应商考查、评先。

3、各部门对公司总质量方针的理解和总质量目标的逐层分解和实施及效果评估的依据和实际效果.4、上次2010年12月份内审、2010年外审不合项的持续改善的跟踪验证。

十三、审核检查表条文的分析（现场场提问）

表一：2010外审不合格项

管理者代表：周国良

2011/9/1

第三篇：2014年HSE管理体系内审、外审情况

2010年HSE管理体系内审、外审情况

一、HSE管理体系内部审核

为检查公司2010年HSE管理体系在机构中的具体运行情况，并对体系工作开展过程中出现的问题及时给予纠正，确保公司HSE方针、目标的实现，中控部安监室于2010年5月26日—2010年5月28日对公司50个部室开展了为期3天的内部审核工作。审核组成员采用面谈、现场提问、查阅有关记录、检查生产现场安全环保工作四种方式进行，共发现轻微不符合项37项，无严重不符合项和一般不符合项，审核组并要求各单位对存在的不符合限期进行整改，经复查，整改合格率达到了100%。

二、HSE管理体系外部审核

2010年8月17日—8月18日，中国质量认证中心贵州评审中心对公司职业健康安全环境管理体系进行了外部监督审核，通过对现场和基础资料的审核，共发现一般不符合项1项，公司于2010年8月20日完成了不符合项的整改。

通过内部审核和外部监督审核，公司的职业健康安全环境方针、目标是适宜的，能为职工提供安全、舒适、清洁的作业环境，为公司建立环保、节能、降耗的文明企业，实现可持续发展，具有很好的指导意义。

第四篇：内审外审工作步骤全程(含时间间隔)

内审外审工作步骤全程（含时间间隔）

1、内部审核计划

编制：*年8月6日

审批：*年8月8日

批准：*年8月8日（管代批准）

2、内部审核实施计划

其中的时间安排：现场审核时间：*年8月20日～21日

纠正措施完成时间：8月30日前

审核报告发布日期：9月15日前

3、现场审核计划日程安排

8月20日（上午、下午）8月21日（上午、下午）

4、内审首次会议（须有签到表）

5、内审检查表（各个部门）

6、内部质量审核报告（编制： 8月30日，批准8月30日）

7、内审不合格报告（效果验证：8月28日）

8、纠正措施实施表（提出日期8月21日，预计完成日期8月30日前，完成日期8月28日）

注意：不合格报告可能不只一张（有的纠正还要附相关的资料）

9、内审末次会议（附签到表）

10、管理评审

a、会议通知（定于10月9日下午*时，地点：**通知时间：9月28日）b、管理评审计划（9月29日）

c、管理评审会议签到表

d、附件：输入资料

e、管理评审报告

f、会议记录

g、管理评审相应的决议、跟踪等等

迎接外审（外审时间10月18日）

1、9月13日，CQC评审中心传真征求监审时间安排2、10月11日发来审核计划

内容：审核组成员名单、审核活动安排

需回传确认（定最终审核时间10月19日）

3、致电CQC评审中心相关审核老师，交流沟通（记住别忘记主动要求去接车）4、10月13日，公司内发通知，迎接审核，大扫除呵呵…..各受审核部门负责人碰头会议

5、检查各部门准备工作（主要是资料了）

特别要注意上一次审核的不合格及内审中的不合格项，老师再忙也要审的！

6、安排欢迎等横幅资料准备

公司大门口：热烈欢迎认证中心专家莅临审核指导；

会议室：“***公司质量管理体系审核首次会议”

当然还有末次会议的(“***公司质量管理体系审核首次会议”)

7、安排生产车间清理整顿8、10月18日，准备水果饮料等等9、10月19日早，接车（按之前商量好的时间地点）

10、首次会议（19日上午10点）

管代或老总带领下欢迎审核老师光临

审核老师讲话

老总讲话

管代讲话（主要内容：欢迎审核老师+过去一年体系运行概要+要求各部门配合审核。简单就好！）

11、审核开始（文审+现场审核，一般两天完成，快的一天结束）

12、末次会议

审核老师讲话做审核报告（肯定要提出不合格了）

管代讲话（感谢老师的审核+感谢同事们的配合+对体系运行的检讨+改进）老总讲话

13、审核老师宣布可以通过的，将所开出的不合格尽快整改（他们叫“关闭”），然后邮寄过去基本就OK了（一般要求1月内完成，但是最好积极些——15日内）。

一般体系审核只要不是非常不像话，通过是没问题的。

第五篇：2007质量审核(内审和外审)结果报告

附件一：

2007质量审核（内审和外审）结果报告

我公司质量管理体系经过了质量管理策划、内部宣贯培训、文件的编写、修改、定稿阶段，于2006年12月1日正式运行，在运行期间，经过公司全体员工的努力，尤其是领导作用、全员参与两大因素，员工的质量意识得到了洗礼，产品的质量得到了升华，客户满意度有了大幅度提高，为了验证和持续改进我们质量管理体系，我公司最高管理者廖总签发了07年2月5日第一次内部质量审核，8月9日第二次和12月15日第三次内部质量审核，并于07年9月18日顺利通过第一次外部监督审核。

在第一次内审中共发现4个次要不符合项：其中物控部一个（材料区存放的中纤板垫木枋大小不一，致使中纤板成弯曲状）；生产部2个（平板车间门扇框架防变形槽未按规定开槽），（油漆车间色板没有标签）；质检部1个（质检部人员未按《半成品检验规程》实施检验，对以上问题均发出了“纠正及预防单”共4份，4个问题均得到了及时的改善。

在第二次内审中发现次要不符合项1个：生产部（设备保养记录不全），对此不符合项发出了“纠正及预防单”1份，此不符合项得到了及时的改善。

第三次内部审核中发现次要不符合项2个（仓库部分产品未按管理规定贮存）（仓库部分产品缺少保护措施），对此2个不符合项发出了“纠正及预防单”2份，2个不符合项得到了及时的改善。

我公司在运行ISO质量管理体系以来在各个方面取得了很大的进步。如：

1）明确了公司的质量方针和目标，为公司的发展指引了方向，制定了

纲领性的文件，建立了完整的文件系统，为实现目标铺好了道路。

2）根据《生产设备及作业环境管理程序》实施5S管理，明显的改善

了工作环境，为安全有序的生产提供了保障，从而提高了工作效

率。

3）建立了书面的客户管程序并运作执行，确保服务好每一个客户，并

对客户进行了有效管理，通过客户满意度调查，监控客户满足和不满意信息，更好的完成客户要求内容。

4）物料采购按标准申购单由各所需部门申购，并由采购部门主管全面

复核审批，采购部门根据供应商的质量、交期、配合度指标进行评估出合格供应商，物料采购过程有所控制，确保了准时高质量的采购活动。

5）规范了生产通知单、排产单、生产流程交接单，编制了《作业指导

书》《机台安全操作规程》，并建立了绩效考核制度，对影响产品质量的过程因素进行了控制。

6）质量检验制定了三个重点工序由质检员进行全检，并对其它工序按

比例进行抽检，各工序作业员要按作业指导书和相关技术文件进行自检，确保产品各阶段均能有效控制，确保生产出合格产品满足客户要求。

通过内部审核中尚存在以下不足：

1)内审员审核水平有待进一步提高；

2)管理人员对质量文件的学习理解不深不透，还需加强掊训。

认证公司在2007年9月18日对我厂进行了第一次监督审核，审核结果如下：

1）公司质量方针与企业实际、企业文化协调一致，质量目标适宜，并在相关的职能和层次上得到了分解和落实，定期进行测量基本能实现。公司半年来未发生重大变化，强化了管理体系运行和控制，改善了通风除尘设施，销售量和市场占有率有所增长，质量管理体系基本有效。

2）对门扇、门框的生产过程基本受控，经广东省和佛山市有关质量

检测部门检查满足国家的有关要求，质量稳定，用户评价良好。未发生用户重大投诉。

3）2007年8月进行了一次完整的内部审核基本有效。

4）具备一定的自我机制改进能力，能够针对存在的问题采取有关措

施，提高质量和效率。

5）上次审核中开具的4个不符合项均在现场验证确认，未发现类似

现象发生，本次审核中发现次要不符合项2个：销售部1个（合同无评审记录），质检部1个（未对油漆作进料检验），对以上2个不符合项认证公司发出了“不符合项通知单”“纠正及预防单”各2份，2个不符合项得到了及时改善。

6）认证证书和标志的使用基本符合规定。

7）保持认证证书。

综上所述，充分说明本公司的质量管理体系是符合的、适用的、有效的，只要我们断续努力，不断改进，一定会促进公司更大的发展!

报告人：

2008年1月19日