三体系外审迎审核准备工作要点

第一篇：三体系外审迎审核准备工作要点

三体系外审迎审准备工作要点

第一部分：通用条款部分

1、工作环境（Q6.4）主管部门：综合办、安环部

办公现场、生活区、食堂、生产区、操作室、分析室、厕所、仓库等地方环境状况应重点进行清理。

2、纠正/预防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部门：各职能部门

—包括各层次审核下达的不合格整改报告、各职能部门下达的整改督办清单、内部整改督办清单、内部审核不合格项整改报告、各种分析会提出的改进措施。

—所有问题应制定改进措施，有实施、跟踪、验证，并保证完整性。

3、环境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部门：安环部

—部门环境因素、危害因素识别清单，并评价重大环境因素和重大风险。—评价内容应就包括三种状态、三种时态和环境七大类别、20类事故分类和职业病类别。

—控制措施计划应具体、适用、可操作性强，应包含运行控制、应急控制、管理方案控制三种控制手段。

4、安全环境运行控制（ES4.4.6）主管部门：安环部

—运行控制应针对识别的环境因素和危害因素，按安全环保九大模块的相关程度和标准进行控制。

重点关注内容：

—安全设施、消防设施、环保设施台帐及现场配置、完好情况。

—安全、环境现场标志、标识牌配置和完好情况，危化品灌装岗位应有技术说明书和技术标签。

—安全、环保运行记录，对安全环保情况巡检、检查记录，日常监测记录。—现场环境状况（消除脏、乱、差和跑、冒、滴、漏现象）。—现场作业安全票证应办理齐全，作业应规范。—危化品灌装作业应有作业指导书，现场作业应规范。—对现场外施队和外施人员监督检查和管理应到位。

—现场易现出违章的情况包括：现场作业不戴安全帽、不系安全袋、不办证、监护人不在现场或未履行监护职责，动火作业间距不达标，吊装作业无方案、无有资质人员进行指挥，危化品运输无资质证明，焊接作业电缆线损坏、裸露，尘毒区域作业不戴防毒面具、防尘口罩，高噪音区域作业不戴耳塞，易腐蚀品作业不戴防护手套、不穿防护鞋，电器作业不戴绝缘手套、不穿绝缘鞋，车工作业不戴工作帽、留长发等，应消除。

4、应急准备和响应（ES4.4.7）主管部门：安环部 —针对识别的环境因素和危害因素中紧急状态均应制定相应的应急预案或应急办法。分级制定，公司级有应急预案，各部门有应急预案或应急办法（如异常情况处理有操作规程和技术标准、分析规程等，安全救护知识有安全技术说明书和安全标签、救护相关知识等）。

—现场应急救援设施（含消防设施、气防设施、应急药品、应急设施等）应按标准配备到位，现场设施应完好，作业人员会正确使用。

—应急演练应有方案、实施记录、效果评价、存在问题改进措施及跟踪验证记录等。—发生事故后应对事故应急过程和效果进行评价，对存在的问题有改进措施及跟踪验证记录。

说明：通用条款部分各职能部门既要履行系统管理职能，又要履行部门内部管理职责，各事业部重点履行内部管理职责。

第二部分、专用条款部分（分过程描述）

1、安全、环境的监视和测量（ES4.5.1）涉及安环部、各事业部 —环境、安全相关指标确定

—监测（包括三废、噪音、职业病等）记录和监测报告。

2、合规性评价（E4.5.2，S4.5.1）涉及安环部

针对识别的法律法规，应对是否满足适用条款规定要求进行评价，形成评价报告，对未满足法律法规要求的情况应制定改进措施，并跟踪措施的实施情况和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部门 —各类事故事件报告、通报。—各类事故事件的分析会记录。

—对各类事故事件采取措施、跟踪验证记录。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安环部及各事业部。由安环部统一策划，并与各事业部协调好

第二篇：外审审核内容

外审审核内容

１、项目做ＰＰＴ汇报； ２、需要检查的资料： ２.１汇报材料、２.２施工方案、交底、进度以及现场管理等过程资料（工程部）２.２.１ 焊接工艺评定要经过监理、业主批复。２.２.２ 现场做好关键部分、工艺的施工记录。（如焊接条件是否满足工艺评定要求）

２.２.３ 对钢结构主要控制内容进行交底 ２.２.４ 现场试焊要做好记录，保存过程资料

２.２.５ 提供最终工艺评定、提供厚板焊接现场施工记录（施焊环境、预热、焊接电流、电压等）

２.２.６ 对大构件吊装组织一次安全交底 ２.２.７ 测量实验检测仪器设备台账、证书。

２.２.８ 总进度计划、过程进度计划、月计划、周计划以及进度分析。２.２.９ 钢结构施工过程资料：方案、加工检验、安装交底、焊缝检测。２.２.１０成品保护照片

２.３物资设备，经营及财务方面（物资部、经营部、财务部）２.３.１ 合同交底

２.３.２ 进场设备台账（注明自有、租赁以及进出场时间）

２.３.３ 成本策划书、最近两次的成本分析报告、项目签订目标责任书 ２.３.４ 机械设备照片、材料标识牌照片 ２.４取得的荣誉和成绩

２.５办公室人员花名册和证书 ２.６劳务、分包管理资料

２.６.１ 对分包实际进场人员核验 ２.６.２ 人员做好动态管理考核 ２.８安质部

２.８.１ 现场危险源辨识清单、现场标准化照片、安全防护照片、危险源警示照片、安全及环境标识照片。２.８.２ 应急预案以及演练资料 ２.８.３ 安全方案、策划等

２.８.４ 塔吊的检验报告，塔司信号工持证上岗 ２.８.５ 未发生安全、质量环境事故，监理盖章证明

２.８.６ 现场临时设施资料（消防、用电方案以及验收资料）３、检查方式

３.１工程部取某一批次钢构件进场检验批，横向延伸检查，从入场验收到最后焊接探伤，防腐喷漆等一系列检查。

３.２选取一个月的，物资需用计划，使用计划以及盘点现场物资记录。

ＯＣＣ外审结果

１．消防、临电方案中消防用水计算不合理，且没有消防验收记录

２．环境因素危险源识别没有结合现场具体施工内容，也没有及时更新 ３．设备台账没有更新

空压机压力表半年一检，安全阀一年一检 ４．检测的仪器仪表没有及时送检 ５．安全防护验收不及时不全

６．应急预案以及应急演练编制不全面，应按照应急预案管理办法编制 ７．成本及二次经营策划不好，从技术方案入手节约。从合同及二次经营入手开源。

８．需要提供消防水计算，从新编制消防方案，以及消防验收 ９．提供四口五边的验收 １０．应急预案及演练

（上述问题一个月内完成整改，传递薛海龙）

第三篇：关于做好公司TUV外审(监督审核)准备工作的通知

关于做好公司TS16949管理体系TUV外审（监督审核）准备工作的通知

各相关部门：

TUV专家组将于2014年4月21日-24日对我公司TS16949体系运行情况进行监督审核，为确保审核顺利通过，请各部门认真做好外审前的有关准备工作，现将有关事项通知如下：

一、首末次会议安排

1、会议地点：首次会议和末次会议在三楼会议室

2、会议时间：21日08:30-09:00召开首次会议 24日16:30-17:30召开末次会议

3、参加人员：

4、二、工作安排

1．对照要求（条款）进行自查

请各部门对照公司管理手册、程序文件，梳理相关的规章制度，并对工作实施情况、目标完成情况、工作过程监控情况等进行自查，要求能提供完整的审核证据（事实数据、工作记录等）。

2．对存在的问题进行改进

（1）针对自查中发现的问题进行纠正和完善。（2）针对公司内审和2013外审中发现的不合格项及建议落实整改。

3．做好相关资料的准备工作

请各部门将工作过程中相关资料文件分类整理，要求能及时提供。

4、外审陪同人员：

请大家齐心协力，共同做好迎接外审的准备工作，以顺利通过本次外部审核！

特此通知。

综合管理部

2014-4-8

第四篇：安保体系外审通讯稿

顺利通过安保体系外审

5月14日，上海市施工现场安全生产保证体系第二审核认证中心的专家对某某工地进行了安保体系外审。

目前，施工现场安全处于可控状态，二台塔吊已安装防碰撞装置，现场的小型机械在操作棚内并配备保护罩，脚手架按规范搭设。

三位专家对施工现场临时用电、塔吊、脚手架、临边防护等进行了检查，并对安全资料也进行了详细检查。检查完之后，专家们对我们提出了几点针对性意见，我们项目部人员立即安排人员整改，并将整改的结果及时回复给审核认证中心。

通过项目部全体成员的努力，安保体系外审圆满结束，我们相信，下一次的审核一定会有更好的结果。

第五篇：2020年外审三体系问题清单

版本号：C

BSC-09-S-13-T-2013 审核组发现并提请受审核方关注的问题项清单 组织名称：襄阳泽东化工集团有限公司

合同编号：AWH14-033 序号 提请关注问题项内容 发现部门 标准及条款 1 ：

现场发现：有一台编号为：4***10070101 的行吊有效期至 2018.11.30 未进行年检，于 追踪设备管理部，该设备己于 2018.10.19 向湖北特种设备检验检测研究院申请定期检验，于 并于 2018.10.30 受理，望企业后期持续跟进。

供矿车间 不 符 合 GB/T28001-2011 标 准 4.4.6

GB/T 19001—2016 标准 7.1.3 的相关要求。查事故柜配置的应急工具：负责人表述绝缘手套、语音报警验电器、倒闸操作杆等均于2018 年 年 12 月 月 29 日拿出去进行合格检验，现不在现场，提请企业关注报检进展，确保应急工具到位，已与企业进行了沟通。

供电车间 E 8.2 S4.4.7 3 车间现场有部份电机、洗眼器不能正常打开或打开后没有水，需在检修时更换。

精细车间 不 符 合 GB/T28001-2011 标 准 4.4.6

GB/T 19001—2016 标 标准 准 7.1.3 的相关要求。配电室内门口无防鼠板、窗户无防护网。车间现场有多个配电箱没有接地线； 两钠车间 合 不符合 GB/T28001-2011 标准中 4.4.6 的相关要求。查 经查 2018 年硫一车间废水除砷技改项目，该项目正在基建中。但追溯核查针对该项目基建过程中的环境因素、危险源进行识别和控制措施考虑不足。

（安全部提供的危险源辨识及风险评价记录与上（2017 年）基本一致，没有消减或增司 加情况发生。但实际核查，公司 2018 年生产线存在技改，部分产品工艺发生变化后可能会导致危险源的动态变更，但安全部针 对危险源进行动态监控的关注度不够。

环境保护部、安全部 部 E6.1.2/S4.3.1 6 包装岗位发现：自动电子秤（编号：21892027）检定日期为：2018-12-12，己过期。追踪于 能源计量部，该计划器具己于 2018.10.19 向襄阳市计量检定测试所申请计量检定，并于2018.10.30 受理，望企业后期持续跟进。

磷酸一铵车间 不符合 GB/T 19001—2016 标准 7.1.5 的 的相关要求。