铜仁市人民政府行政执法自由裁量权基准制度(试行)

第一篇：铜仁市人民政府行政执法自由裁量权基准制度(试行)

铜仁市人民政府行政执法自由裁量权基准制度

（试行）

第一章 总 则

第一条 为进一步规范行政执法行为，促进合理行政，切实保障行政管理相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政强制法》等法律规定，结合我市实际，特制定本制度。

第二条 市政府各执法部门规范和行使行政执法自由裁量权，适用本制度。

第三条 市人民政府法制机构负责组织、指导、协调、监督市政府各执法部门规范行政执法自由裁量权。

监察机关依法对规范行政执法自由裁量权实施行政监察。第四条 本制度所称行政执法自由裁量权，是指行政执法主体在行政执法过程中，依据法律、法规、规章规定的范围、方式、种类、幅度和时限等，结合具体情形进行审查、判断并作出处理的权力。

本制度所称行政执法自由裁量权基准，是指行政执法主体结合行政执法实践，对法律、法规、规章中行政执法自由裁量权的适用条件、情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

本制度所称行政执法行为包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政裁决、行政奖励等具体行政行为。

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第二章 一般规定

第五条 市政府各执法部门应当对存在裁量空间的行政执法权进行清理，分类分项细化、量化裁量标准。

第六条 市政府各执法部门应当坚持合法、合理、公平、公开的原则，对行政执法自由裁量的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以细化、量化，经部门法制机构或聘请的法律顾问审核后，由部门审定公布实施，并报市政府（法制办）备案。

第七条 行政机关行使行政执法裁量权应当遵循下列规则：

（一）符合立法目的。

（二）可以采用多种方式实现行政管理目的的，应当采用对公民、法人或者其他组织没有损害或者损害较小的方式。

（三）考虑相关事实因素和法律因素，排除不相关因素的干扰。

（四）建立健全内部工作程序，相对分离受理（立案）、调查、审查、决定、执行等环节。

（五）平等对待公民、法人或者其他组织，在事实、性质等因素基本相同或者相似的情况下，给予基本相同的处理。

（六）依法执行回避、公开、告知、听证、调查取证、说明理由、重大决定集体讨论、备案等程序制度。

第三章 特别规定

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第八条 法律、法规、规章规定的行政处罚存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准。可以根据具体情况划分为3至5个裁量阶次，3个阶次的分为轻微、一般、严重，5个阶次的分为显著轻微、轻微、一般、严重、特别严重。

（一）对适用简易程序只有原则性规定的，应当列出适用的具体情形；依法应当适用普通程序的，不得适用简易程序。

（二）对同一种违法行为，适用各种处罚类别的，应当依据不同的处罚类别列出具体情形。

（三）同一种违法行为，有处罚幅度的，应当根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度划分裁量阶次，并列明每一个阶次处罚的具体基准。

1．罚款为一定金额倍数的，应当在最高倍数与最低倍数之间划分3至5个阶次，显著轻微的不得低于最低倍数，轻微的应当低于中间阶次，一般的按中间阶次处罚，严重的不得低于中间阶次，特别严重的不得高于最高倍数。

2．罚款为一定幅度数额的，应当在最高额与最低额之间划分3至5个阶次，原则上按倍数额划分处罚阶次。最高额与最低额比值为3倍以下的划分3个阶次，最高额与最低额比值为4倍以上的划分为5个阶次。

3．只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，显著轻微的不得高于最高罚款数额的百分之二十，轻微的按最高罚款数额的百分之二十以上至百分之四十以下确定，一般的按最高罚款数额的百分之四十以上至百分之六十以下确定，严重的按最高罚款数额的百分之六十以上至百分之八十以下确定，特别严重的不

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得低于最高罚款数额的百分之八十。

（四）不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的自由裁量标准，应当列出具体适用情形。从轻、从重处罚，应当在法定处罚种类和幅度以内处罚。减轻处罚，应当在法定处罚种类或幅度以下处罚。

（五）依法可以单处也可以并处的，列明单处或者并处的具体情形和适用条件，依法应当并处的，除减轻、不予处罚的情形外，不得单处。

（六）对违法所得、非法财物只有原则性规定的，应当对违法所得、非法财物进行明确界定。

（七）对停止执行处罚决定的条件只有原则性规定的，应当列出具体情形。

（八）对处罚过程存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第九条 法律、法规规定的行政强制存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对查封的涉案场所或者查封、扣押的设施和其他财物只有原则性规定的，应当作出明确界定。

（二）对限制公民人身自由的行政强制措施只有原则性规定的，应当列出适用的具体情形。

（三）对行政强制程序只有原则性规定的，应当列出具体程序。

（四）对需在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的紧急情况只有原则性规定的，应当列出紧急情况的具体情形。

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（五）对实施行政强制过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十条 法律、法规、规章规定的行政许可存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对许可条件有选择性规定的，应当列出对应的具体情形。

（二）对许可决定方式没有明确规定或者可以选择的，应当列出决定的具体方式。

（三）对许可程序或者变更、撤回、撤销、注销许可程序只有原则性规定的，应当列出具体程序。

（四）对许可办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限。

（五）对许可有数量限制的，应当公布数量和遴选规则。

（六）对不予许可的，应当列明情形。

（七）对申请人需提交申请材料的，应当列明材料清单。

（八）对许可事项办理过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十一条 法律、法规、规章规定的行政征收存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）征收数额存在一定幅度的，应当列出各种幅度适用的具体情形。

（二）征收数额的计算方法可以选择的，应当列出各种征收数额计算方法适用的具体情形。

（三）对减征、免征的条件只作原则性规定的，应当列出减

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征、免征的具体条件。

（四）减征数额存在一定幅度的，应当列出各种幅度适用的具体情形。

（五）对征收过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十二条 法律、法规、规章规定的行政确认存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对确认程序只有原则性规定的，应当列出具体程序。

（二）对确认申请需提交的材料只有原则性规定的，应当列出申请材料清单。

（三）对确认办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限。

（四）申请人因特殊情况无法到场的，应当列明特殊情况的具体情形。

（五）对确认事项办理过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十三条 法律、法规、规章规定的行政给付存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对给付条件只作原则性规定的，应当列出给付的具体条件和情形。

（二）对给付方式只作原则性规定的，应当列出给付的具体程序和方式。

（三）给付数额存在一定幅度的，应当列出给付数额的具体标准。

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（四）对给付办理时限没有规定或者只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限。

（五）对给付过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十四条 法律、法规、规章规定的行政裁决存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对裁决立案、受理、决定等程序只有原则性规定的，应当列出具体程序。

（二）对裁决标准只有原则性规定的，应当列出标准对应的具体情形。

（三）对裁决办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限。

（四）对裁决过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十五条 法律、法规、规章规定的行政奖励存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）奖励的依据、条件、范围和标准等只有原则性规定的，按照奖励与贡献相对应的原则进行细化并公布。

（二）奖励应当评审、公示、公布。

（三）法律、法规、规章明确的其他规定。

第十六条 存在裁量空间的其他行政执法权，应当根据行为类型分别细化、量化裁量权标准。

第四章 监督检查

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第十七条 市政府各执法部门应当按照制定的行政执法自由裁量基准开展执法工作，由于法律、法规、规章等上位法依据的出台或修订，需要对自由裁量基准进行修改、调整的，应当严格按照制定程序修改后，向社会公告实施。

第十八条 行政执法主体行使行政执法自由裁量权作出具体行政行为，应当具有适用自由裁量权的事实、理由、依据。

第十九条 行政执法主体应当建立行使自由裁量权的监督机制，将行使行政执法自由裁量权的行为纳入行政执法评议考核的范围。

第二十条 市政府法制机构应当积极开展行政执法检查，通过检查、考核等形式对行政执法主体行使行政执法自由裁量权情况进行监督。

第二十一条 行政主体违反本制度，由市人民政府法制机构建议改正；拒不改正的，由市人民政府给予通报批评；情节严重的，由监察机关依法追究有关责任人的责任。

第五章 附 则

第二十二条 本办法罚款数额所称以下不包含本数，以上包含本数。

第二十三条 省级以上主管部门已制定行政执法自由裁量权基准制度的，从其规定。

第二十四条 各区（县）人民政府可参照本制度执行。

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第二十五条 本制度由市政府法制办负责解释，自公布之日起实施。

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第二篇：XX县行政执法自由裁量权基准制度

XX县行政执法自由裁量权基准制度（试行）

第一章  总  则

第一条  为进一步规范行政执法行为，促进合理行政，切实保障行政管理相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国强制法》等法律规定，结合我县实际，特制定本制度。

第二条  县政府各执法部门、各乡（镇）人民政府规范和行使行政执法自由裁量权，适用本制度。

第三条  县人民政府应当加强对本行政区域内行政执法主体规范和行使行政执法裁量权工作的组织领导。

县司法局负责指导、协调、监督县政府各执法部门规范行政执法裁量权。

监察机关依法对规范行政执法裁量权实施行政监察。

第四条  本制度所称行政执法自由裁量权，是指行政执法主体在行政执法过程中，依据法律、法规、规章规定的范围、方式、种类、幅度和时限等，结合具体情形进行审查、判断并作出处理的权力。

本制度所称行政执法裁量权基准，是指行政执法主体结合行政执法实践，对法律、法规、规章中行政执法裁量权的适用条件、情形等予以细化、量化而形成的具体标准。

本制度所称行政执法行为包括行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政裁决、行政奖励等具体行政行为。

第二章  一般规定

第五条  县政府各执法部门、各乡（镇）人民政府应当对存在裁量空间的行政执法权进行清理，分类分项细化、量化裁量权标准。

第六条  县政府各执法部门、各乡（镇）人民政府应当坚持合法、合理、公平、公开的原则，以文件的形式对行政执法自由裁量权的标准、条件、种类、幅度、方式、时限予以细化、量化，经本单位集体审议后公布实施。

第七条  行政机关、各乡（镇）人民政府行使行政执法裁量权应当遵循下列规则：

（一）符合立法目的；

（二）可以采用多种方式实现行政管理目的的，应当采用对公民、法人或者其他组织没有损害或者损害较小的方式；

（三）考虑相关事实因素和法律因素，排除不相关因素的干扰；

（四）建立健全内部工作程序，相对分离受理、调查、审查、决定、执行等环节；

（五）平等对待公民、法人或者其他组织，在事实、性质等因素基本相同或者相似的情况下，给予基本相同的处理；

（六）依法执行回避、公开、告知、听证、调查取证、说明理由、重大决定集体讨论、备案等程序制度。

第三章  特别规定

第八条  法律、法规规定的行政处罚存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准。可以根据具体情况划分为3个至5个裁量阶次，3个阶次的分为轻微、一般、严重，5个阶次的分为显著轻微、轻微、一般、严重、特别严重。

（一）对适用简易程序只有原则性规定的，应当列出适用的具体情形；

依法应当适用普通程序的，不得适用简易程序。

（二）对同一种违法行为，可以选择处罚种类的，应当列出选择处罚种类的具体情形。

轻微的适用于警告或较小数额的罚款；严重的适用于责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款或者没收违法所得、非法财物。

（三）同一种违法行为，有处罚幅度的，应当根据违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度划分裁量阶次，并列明每一个阶次处罚的具体基准。

1、罚款为一定金额的倍数的，应当在最高倍数与最低倍数之间划分三个至五个阶次，显著轻微的不得低于最低倍数，轻微的应当低于中间阶次，一般的按中间阶次处罚，严重的不得低于中间阶次，特别严重的不得高于最高倍数。

2、罚款为一定幅度数额的，应当在最高额与最低额之间划分三个至五个阶次，原则上按倍数额划分处罚阶次。最高额与最低额比值为3倍以下的划分3个阶次，最高额与最低额比值为4倍以上的划分为5个阶次。

3、只规定最高罚款数额没有规定最低罚款数额的，显著轻微的不得高于最高罚款数额的百分之二十，轻微的不得高于最高罚款数额的百分之四十，一般的按最高罚款数额的百分之四十至百分之六十确定，严重的不得低于最高罚款数额的百分之六十，特别严重的不得低于最高罚款数额的百分之八十。

（四）不予处罚、从轻或减轻处罚、从重处罚的自由裁量标准，应当列出具体适用情形。

从轻、从重处罚，应当在法定处罚种类和幅度以内处罚。减轻处罚，应当在法定处罚种类或幅度以下处罚。同时具有两个以上从轻或减轻情节，且不具有从重情节的，应当适用最低处罚幅度或者减轻处罚。

（五）依法可以单处也可以并处的，列明单处或者并处的具体情形和适用条件，依法应当并处的，除减轻、不予处罚的情形以外，不得单处。

（六）对违法所得、非法财物只有原则性规定的，应当对违法所得、非法财物进行明确界定；

（七）对停止执行处罚决定的条件只有原则性规定的，应当列出具体情形；

（八）对处罚环节存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第九条  法律、法规规定的行政强制存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对查封的涉案场所或者查封、扣押的设施和其他财物只有原则性规定的，应当作出明确界定；

（二）对限制公民人身自由的行政强制措施只有原则性规定的，应当列出适用的具体情形；

（三）对行政强制程序只有原则性规定的，应当列出具体程序；

（四）对需在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的紧急情况只有原则性规定的，应当列出紧急情况的具体情形；

（五）对实施行政强制过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十条  法律、法规规定的行政许可存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对许可条件有选择性规定的，应当列出对应的具体情形；

（二）对许可决定方式没有明确规定或者可以选择的，应当列出决定的具体方式；

（三）对许可程序或者变更、撤回、撤销、注销许可程序只有原则性规定的，应当列出具体程序；

（四）对许可办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限；

（五）对许可有数量限制的，公布数量和遴选规则；

（六）对不予许可的，列明情形并依法备案；

（七）对申请人需提交申请材料的，列明材料清单；

（八）对许可事项办理过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十一条  法律、法规规定的行政征收存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）征收数额存在一定幅度的，应当列出各种幅度适用的具体情形；

（二）征收数额的计算方法可以选择的，应当列出各种征收数额计算方法适用的具体情形；

（三）对减征、免征的条件只作原则性规定的，应当列出减征、免征的具体条件；

（四）减征数额存在一定幅度的，应当列出各种幅度适用的具体情形；

（五）对征收过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十二条  法律、法规规定的行政确认存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对确认程序只有原则性规定的，应当列出具体程序；

（二）对确认申请需提交的材料只有原则性规定的，应当列出申请材料清单；

（三）对确认办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限；

（四）申请人因特殊情况无法到场的，列明特殊情况的具体情形；

（五）对确认事项办理过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十三条  法律、法规规定的行政给付存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对给付条件只作原则性规定的，应当列出给付的具体条件和情形；

（二）对给付方式只作原则性规定的，应当列出给付的具体程序和方式；

（三）给付数额存在一定幅度的，应当列出给付数额的具体标准；

（四）对给付办理时限没有规定或者只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限；

（五）对给付过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十四条  法律、法规规定的行政裁决存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）对裁决立案、受理、决定等程序只有原则性规定的，应当列出具体程序；

（二）对裁决标准只有原则性规定的，应当列出标准对应的具体情形；

（三）对裁决办理时限只有原则性规定的，应当列出具体情形的办理时限；

（四）对裁决过程中存在的其他裁量权，应当细化、量化裁量标准。

第十五条  法律、法规规定的行政奖励存在裁量空间的，应当细化、量化裁量标准：

（一）奖励的依据、条件、范围和标准等只有原则性规定的，按照奖励与贡献相对应的原则进行细化并公布；

（二）奖励应当评审、公示、公布；

（三）法律、法规、规章明确的其他规定。

第十六条  存在裁量空间的其他行政执法权，应当根据行为类型分别细化、量化裁量权标准。

第四章  监督检查

第十七条  县政府各执法部门、各乡（镇）人民政府应当按照制定的行政执法自由裁量基准开展执法工作，由于法律、法规等上位法依据的出台或修订，需要对自由裁量基准进行修改、调整的，应当严格按照制定程序修改后，向社会公告实施。

第十八条  行政执法主体行使行政执法自由裁量权作出具体行政行为，应当具有适用自由裁量权的事实、理由和依据。

第十九条

行政执法主体应当建立行使自由裁量权的监督机制，将行使行政执法自由裁量权的行为纳入行政执法评议考核的范围。

第二十条

县司法局应当积极开展行政执法检查，通过检查、考核等形式对行政执法主体行使行政执法自由裁量权情况进行监督。

第二十一条

行政主体违反本制度，由县司法局建议改正；拒不改正的，由县司法局给予通报批评；情节严重的，由监察机关依法追究有关责任人的责任。

第五章

附  则

第二十二条

本办法罚款数额所称以下不包含本数，以上包含本数。

第二十三条

省级以上主管部门已制定行政执法自由裁量权基准制度的，从其规定。

第二十四条

本制度由XX县人民政府负责解释，自2021年1月1日起实施。本制度试行期一年。

第三篇：药品、医疗器械行政处罚自由裁量权基准(试行)

衡南县食品药品监督管理局

药品、医疗器械行政处罚自由裁量权基准

（试行）

一、法律依据：《药品管理法》第七十三条

未取得《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》生产药品、经营药品的，依法予以取缔，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售的药品（包括已售出的和未售出的药品，下同）货值金额二倍以上五倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）符合法律、法规、规章及本指导意见规定，具有减轻处罚情形的，可以给予减轻处罚（下列凡给予减轻处罚的，本自由裁量权基准不再作表诉）。

有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：

1、无证生产、配制药品（特殊管理药品除外），其生产、配制的药品经经验符合其标示药品的法定药品标准要求的；

2、无证经营药品，且未涉及假劣药品的；

3、认定为变相无证生产、经营、配制药品，应当依照《药品管理法》第七十三条给予处罚，且未涉及假劣药品的；

4、药品生产企业已申请新增生产范围并获得药品注册批件，但

未经批准即组织药品生产（用于验证的试生产产品除外），其生产条件及过程符合药品生产有关规定，所生产的药品符合法定质量标准，并能积极配合调查的；

5、已获得筹建的药品经营企业未取得许可证即开始营业，能积极配合调查的。

（二）有下列情形之一的，并处违法生产、销售、配制药品货值金额三至四倍的罚款（从重处罚）：

1、无证生产、经营、配制的药品，其生产、配制的药品经检验不符合其标示药品的法定药品标准要求的；

2、生产、配制条件和过程严重不符合药品生产有关规定的；

3、被依法吊销或撤消《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》后，继续组织药品生产、经营、配制活动后；

4、被依法禁业人员从事无证生产、经营、配制药品活动的。

（三）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售、配制药品货值金额五倍的罚款（顶格处罚）：

1、无证生产、经营、配制的药品，属于特殊管理药品、生物制品、血液制品、国家明令禁止生产、销售（使用）的药品的；

2、无证生产、经营、配制的药品，全部属于假劣药的；

3、所生产、经营、配制的药品造成人员伤害后果或导致严重社会危害后果的。

二、法律依据：《药品管理法》第七十四条

生产、销售假药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并

处违法生产、销售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款；有药品批准证明文件的予以撤消，并责令停产、停业整顿；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：

1、违反《药品管理法》第四十八条第二款、第三款任一项规定且不含有对人体有毒有害物质，未造成危害后果的；

2、药品生产、经营企业和医疗机构生产、经营、使用的假药为中药饮片（医疗用毒性中药除外），且未造成危害后果的；

3、使用依照《药品管理法》必须取得批准文号而未取得批准文号的原料药生产，且该原料药不符合国家药品标准的。

（二）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额三至四倍的罚款，责令停产停业整顿（从重处罚）：

1、从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业、个人或其他非法渠道购进假药的；

2、依照《药品管理法》必须批准而未经批准生产、进口的，且药品所含成分不符合国家药品标准的；

3、同时违反《药品管理法》地四十八条第二款、第三款两项以上规定或者由国家或省食品药品监督管理部门认定为情节严重的；

4、当事人在生产和销售的过程中发现药品出现变质或被污染的

情况下，继续销售的；

5、当事人在生产过程中知道或应当知道所使用的原料药不合格，仍继续使用该批原料药进行生产的；

6、药品经营企业蓄意购入假药的；

7、违反规定，擅自委托或者接受委托药品生产假药的。

（三）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额五倍的罚款，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗结构制剂许可证》（顶格处罚）：

1、生产、销售的假药足以危害人体健康或已造成人员伤害后果或导致严重不良社会影响的；

2、生产、销售的假药是用于赈灾，或者治疗突发性传染病的。

三、法律依据：《药品管理法》第七十五条

生产、销售劣药的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额一倍以上三倍以下的罚款；情节严重的，责令停产、停业整顿或者撤消药品批准证明文件、吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额一倍的罚款（从轻处罚）：

1、检出的不合格项目为性状、可见异物、崩解时限、溶出度、有关物质、PH值、溶液的颜色等项目，且不合格项目对人体用药安

全未造成危害的；

2、有足够的证据证明，所生产、销售的劣药不会对药品的药效和安全性产生影响的；

3、药品成分的含量低于标示量百分之十以内的；

4、药品生产、经营企业和医疗机构生产、经营、使用的劣药为中药饮片（医疗用毒性中药除外），且未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一的，并处以违法生产、销售药品货值金额二倍以上的罚款，生产企业（含医疗机构制剂）的停产停业整顿（从重处罚）：

1、检出不合格项目有三项以上（含三项）的；

2、检出的不合格项目为严重影响药品疗效和安全性的无菌、热原、异常毒性项目的；

3、药品成分的含量低于标示量百分之十以上的；

4、违反《药品管理法》第四十九条第三款的规定，应按劣药论处的六项情形中，同时具有两项以上，或属上述六项任何一项且药品成分的含量不符合国家药品标准，或有上述一项不符合规定，经国家或省食品药品监督管理部门认定为情节严重的；

5、明知药品的直接接触药品包装材料和容器未经批准的情况下，继续销售该劣药的；

6、更改有效期或生产批号的。

（三）有下列情形之一的，没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处以违法生产、销售药品货值金额三倍的罚款，责令停产停业

整顿或者撤消药品批准证明文件、吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和《医疗机构制剂许可证》（顶格处罚）：

1、生产、销售的劣药，属于特殊管理药品、生物制品、血液制品、国家明令禁止生产、销售（使用）的药品的；

2、生产、销售的劣药已造成人员伤害后果的或造成严重不良社会影响的；

3、生产、销售的劣药是用于赈灾，或者治疗突发性传染病的。

四、法律依据：《药品管理法》第七十七条

知道或者应当知道属于假劣药品而为其提供运输、保管、仓储等便利条件的，没收全部运输、保管、仓储的收入，并处违法收入百分之五十以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处以违法收入百分之五十的罚款（从轻处罚）：

1、积极配合对其违法行为查处的；

2、违法行为时间短，情节轻，涉及面小的；

3、提供者非故意，且不知道属于假劣药品的。

（二）有下列情形之一的，并处以违法收入一至二倍的罚款（从重处罚）：

1、提供者明知其为假劣药品的；

2、其他社会危害性大或存在主观故意事实依据的；

3、当事人主动为假劣药品提供运输、保管、仓储等便利条件的。

（三）有下列情形之一的，并处以违法收入三倍的罚款（顶格处罚）：

1、因提供的便利条件，假劣药品已造成人员伤害后果或造成严重不良社会影响的；

2、因提供的便利条件，其行为已构成犯罪，应当追究刑事责任的。

五、法律依据：《药品管理法》第七十九条

药品的生产企业、经营企业、药物非临床安全性评价研究机构、药物临床试验机构未按照规定实施《药品生产质量管理规范》、《药品经营质量管理规范》、药物非临床研究质量管理规范、药物临床试验质量管理规范的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，责令停产、停业整顿，并处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》和药物临床试验机构的资格。

自由裁量权基准：

（一）经责令改正但逾期未改正，仍发现严重缺陷但未造成药品质量问题的，责令停产、停业整顿，并处五千元的罚款（从轻处罚）。

（二）经责令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，责令停产、停业整顿，并处一万元以上二万元以下的罚款（从重处罚）：

1、违反相关质量管理规范，发现严重缺陷两至三项的；

2、提出书面延期改正申请并经批准，但在延期内仍未改正的。

（三）经责令改正但逾期未改正，有下列情形之一的，吊销《药

品生产许可证》、《药品经营许可证》和或建议国家局撤消药物临床试验机构的资格（顶格处罚）：

1、违反相关质量管理规范出现严重缺陷三项以上的；

2、缺陷条款已经影响了药品质量，导致假、劣药品出现，或已造成人员伤害后果的。

六、法律依据：《药品管理法》第八十条

药品的生产企业、经营企业或者医疗机构违反本法第三十四条的规定，从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进药品的，责令改正，没收违法购进的药品，并处违法购进药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者医疗机构执业许可证书。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处违法购进药品货值金额二倍的罚款（从轻处罚）：

1、违法购进的药品经法定检验机构检验质量合格且积极配合调查取证、态度较好的；

2、违法购进的药品，销售方依据《药品流通监督管理办法》的相关规定被认定为异地现货销售的。

（二）有下列情形之一的，并处违法购进药品货值金额三至四倍的罚款（从重处罚）：

1、所购药品中有假劣药品的；

2、明知对方无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》，而从其购进药品的；

3、当事人在购进药品后，发现是从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进的情况下，仍然继续销售该药品的；

4、十二个月内发生两次从非法渠道购进药品违法行为的；

5、从非法渠道购进的药品超出本企业药品经营范围的。

（三）有下列情形之一的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者建议卫生行政部门吊销其医疗机构执业许可证书；并处违法购进药品货值金额五倍的罚款（顶格处罚）：

1、从非法渠道购进的药品造成人员伤害后果或严重不良社会影响的；

2、在十二个月内发生从非法渠道购进药品违法行为三次以上的；

3、当事人故意从无《药品生产许可证》、《药品经营许可证》的企业购进假劣药品的。

七、法律依据：《药品管理法》第八十二条

伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，并吊销卖方、出租方、出借方的《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》或者撤消药品批准证明文件；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处违法所得一倍罚款；没有违法所得的，并处二万元罚款（从轻处罚）：

1、首次违法，积极配合调查取证且态度较好的；

2、药品零售企业向无证人员出租、出借柜台或者给无证人员代销药品，涉及的药品系合法企业生产且质量合格的；

3、药品批发企业首次向无证人员提供发票和相关手续的，所经营的药品系合法企业生产且质量合格的。

（二）有下列情形之一的，并处违法所得二倍以上三倍以下的罚款；没有违法所得的，并处五万元罚款（从重处罚）：

1、伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件，涉及假劣药品的；

2、出租、出借许可证，涉及生产、经营的药品超出核准生产、经营范围或经营方式的。

（三）有下列情形之一的，并处违法所得三倍的罚款；无违法所得的，并处十万元的罚款；情节严重的，并吊销卖方、出租方、出借方的《药品生产许可证》、《药品经营许可证》、《医疗机构制剂许可证》、撤消药品批准证明文件（顶格处罚）：

1、再次发生伪造、变造、买卖、出租、出借许可证或者药品批准证明文件违法行为的；

2、违法行为涉及的药品造成人员伤害后果或严重不良社会影响的。

八、法律依据：《药品管理法》第八十四条

医疗机构将其配制的制剂在市场销售的，责令改正，没收违法销售的制剂，并处违法销售制剂货值金额一倍以上三倍以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，并处涉及货值金额一倍的罚款：

1、制剂品种取得批准证明文件，且经检验合格，首次违法销售的；

2、制剂品种已取得批准证明文件，且经经验合格，违法销售行为发生在医疗联合体、医疗集团、医疗“连锁”机构内的。

（二）有下列情形之一的，并处涉及货值金额二倍的罚款（从重处罚）：

1、在市场多次销售制剂品种，但没有造成人员伤害后果的；

2、该违法行为所涉及的制剂经法定检验机构检验不合格的。

（三）造成人员伤害后果或严重不良社会影响的，并处货值金额三倍的罚款（顶格处罚）。

九、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十五条 违反本条例规定，未取得医疗器械产品生产注册书进行生产的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款；情节严重的，由省、自治区、直辖市人民政府药品监督管理部门吊销其《医疗器械生产企业许可证》；构成

犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，违法所得一万元以上，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：

1、生产的产品属于第一类医疗器械，且质量合格的；

2、第一、二类医疗器械注册证到期后未重新办理注册而继续生产，且质量合格的；

3、属于擅自在第一、二类医疗器械说明书中增加产品适用范围或者适应症的。

（二）有下列情形之一的，未造成人员伤害后果，违法所得一万元以上，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二万元的罚款（从重处罚）：

1、生产的产品属于第三类医疗器械的；

2、属于擅自在第三类医疗器械说明书中增加产品适用范围或者适应症的；

3、伪造、冒用他人厂名、厂址、产品批号生产医疗器械的；

4、第三类医疗器械注册证到期后未重新办理注册而继续生产的。

（三）有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款；并吊销其《医疗器械生产企业许可证》（顶格处罚）：

1、生产的产品经经验质量不合格或有证据证明足以对使用者造

成伤害的；

2、生产的产品对使用者造成伤害，或在社会上造成恶劣影响的。

十、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十六条 违反本条例规定，未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二类、三类医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）符合法律、法规、规章及本指导意见规定，具有减轻处罚情形的，可以给予减轻处罚。

有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：

1、原生产许可证已到期，逾期未按时申请重新审查发证，且生产过程中未发现有其他违法违规行为的；

2、无证生产的第二类医疗器械产品的生产场所符合规定，所生产的产品确认无安全隐患的。

（二）有下列情形之一的，违法所得一万元以上的，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二万元的罚款（从重处罚）：

1、无证生产的产品存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；

2、无证生产的第二、三类医疗器械经检验质量不合格的。

（三）未取得《医疗器械生产企业许可证》生产第二、三类医疗器械，造成人员伤害后果或造成严重不良社会影响，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款（顶格处罚）。

十一、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十七条 违反本条例规定，生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门予以警告，责令停止生产，没收违法生产的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销产品生产注册证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：

1、生产第一、二类医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准，可以及时纠正、不影响产品质量和性能的；

2、生产的第一、二类医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准，但无安全隐患的。

（二）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所

得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：

1、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械，存在安全隐患的：

2、生产的第三类医疗器械不符合国家标准或者行业标准的。

（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款；由原发证部门吊销产品生产注册证书（顶格处罚）：

1、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械造成人员伤害后果的；

2、生产不符合医疗器械国家标准或者行业标准的医疗器械造成严重不良社会影响的。

十二、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十八条 违反本条例规定，未取得《医疗器械经营企业许可证》经营第二类、第三类医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止经营，没收违法经营的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一的，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千

元的罚款（从轻处罚）：

1、原经营许可证有效期满未按规定申请换发证，且经营过程中未发现其他违法违规行为；

2、无证经营的产品有证据证明质量合格，且无安全隐患的。

（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：

1、无证经营的第二、三类医疗器械存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；

2、无证经营第三类医疗器械，或者经营第二类医疗器械在十二个月内两次被查处的。

（三）无证经营第二、三类医疗器械造成人员伤害或造成严重不良社会影响，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款（顶格处罚）。

十三、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第三十九条 违反本条例规定，经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的，或者从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令停止经营，没收违法经营的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以

下的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销《医疗器械经营企业许可证》；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：

1、经营无产品注册证书、无合格证明的第一类医疗器械但对人体使用无安全隐患的；

2、从无蒸企业购进第二类医疗器械，但所购进的产品经检验质量合格或产品无安全隐患，未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：

1、经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的第二医疗器械，其产品存在安全隐患，可能存在安全隐患，可能对使用者造成伤害的；

2、从无证企业购进的医疗器械属于第三类的。

（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款；情节严重的，由原发证部门吊销《医疗器械经营企业许可证》（顶格处罚）：

1、经营无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医

疗器械造成人员伤害或严重不良社会影响的；

2、从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》购进医疗器械经经验质量不合格的。

十四、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第四十条 违反本条例规定，办理医疗器械注册申报时，提供虚假证明、文件资料、样品或者采取其他欺骗手段、骗取医疗器械产品注册证书的，由原发证部门撤消产品注册证书，两年内不受理其产品注册申请，并处一万元以上三万元以下的罚款；对已经进行生产的，并没收违法生产的产品和违法所得，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元以上三万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一，取得注册证后并未进行生产的，并处一万元的罚款；对已经进行生产的，违法所得一万元以上的，并处违法所得三倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处一万元的罚款（从轻处罚）：

1、所涉及的品种属于第一类医疗器械，并能及时发现并纠正的；

2、所涉及的品种属于第二类医疗器械，取得注册证后未进行生产或虽进行了生产，但产品经经验质量合格的。

（二）有下列情形之一，取得注册证后并未进行生产的，并处二万元的罚款；对已经进行生产的，违法所得一万元以上的，并处违法所得四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处二

万元的罚款（从重处罚）：

1、所涉及的品种属于第三类医疗器械的；

2、取得注册证后已进行了生产，其所生产的医疗器械不符合医疗器械国家标准或者行业标准的。

（三）所生产的产品已造成人员伤害或其他不良社会影响，违法所得一万元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一万元的，并处三万元的罚款（顶格处罚）。

十五、法律依据：《医疗器械监督管理条例》第四十二条 违反本条例规定，医疗机构使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械的，或者从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械的，由县级以上人民政府药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法使用的产品和违法所得，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元以上二万元以下罚款；对主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

自由裁量权基准：

（一）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得二倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处五千元的罚款（从轻处罚）：

1、使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的第一、二类医疗器械，货值在五千元以下，且对人体使用无安全隐患的；

2、从无证企业购进第二类医疗器械，但所购进的产品经检验质量合格，未造成危害后果的。

（二）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得三至四倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处一万元的罚款（从重处罚）：

1、使用无产品注册证明、无合格证明、过期、失效、淘汰的第二、三类医疗器械，其产品存在安全隐患，可能对人体造成伤害的；

2、从无证企业购进的医疗器械属于第三类的。

（三）有下列情形之一，违法所得五千元以上的，并处违法所得五倍的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五千元的，并处二万元的罚款（顶格处罚）：

1、使用无产品注册证书、无合格证明、过期、失效、淘汰的医疗器械造成人员伤害后果的；

2、从无证企业购进医疗器械造成人员伤害或严重不良社会影响的。

第四篇：安监局自由裁量权基准制度阶段性总结

xx市安监局行政处罚自由裁量权基准制度

工作分析总结

为落实效能政府四项制度，进一步提高依法行政能力，我局围绕安全生产行政执法工作，对规范行政处罚行为等方面工作开展了自查活动，现将行政处罚自由裁量权基准制度建立、开展和完成情况阶段性分析总结如下：

一、基本情况

我局有行政执法人员14个，无授权授权执法和委托执法。行政处罚执法涉及14法律、法规、规章，共 518个项行政执法项目。

二、落实行政处罚自由裁量权的主要工作

（一）加强组织领导

为严格规范我局的行政处罚行为，进一步优化执法环境，我局按照市上的统一部署，认真落实市法制局的要求，扎实开展了规范行政处罚自由裁量权工作。我局明确工作目标，落实工作责任，由我局主要领导、分管领导亲、局各科室组成的行政处罚自由裁量权工作的组织领导小组，负责督促协调,制定工作计划，加大对执法人员的培训力度，并把规范行政处罚自由裁量权工作纳入对局职能科室、执法人员的行政执法责任制考评体系。同时接受法制、监察等部门负责对我局规范行政处罚自由裁量权工作进行监督检查，以确保该项工作取得实效。

（二）建立安全生产行政处罚自由裁量权基准制度

我局安全生产行政执法机关执法主体合法，具备执法资格，行政执法人员具备执法资格，并在法定职权内或委托执法范围内执法。无一起超越法定职权或受委托范围外的执法现象发生，现安全生产行政处罚自由裁量权基准制度正在制定中。

（三）成立案件安全生产审查委员会

我局结合安全生产行政处罚的实际情况，成立了成立案件安全生产审查委员会，负责对安全生产违法案件、行政处罚较大的案件进行集体审查。各职能科室、执法人员受理、办理的安全生产事故案件，行政违法案件，在立案、调查取证后，进入行政处罚告知之前，我局及时召开案件审查会议，有关办案人员通报案件情况，案审委成员充分发表意见、认真讨论，集体做出处罚意见。一些被处罚对象因经济困难等原因提出超越自由裁量权范围要求减免，案审委再次召开会议，对被处罚对象提出的要求进行审查，既考虑减免要求，又考虑是否能减免，形成最终处罚意见并进行处罚。

三、行政处罚自由裁量权落实情况

我局各执法职能科室、执法人员均能按照有关要求，清理执法依据、分解执法职权，全面梳理本部门行使的行政处罚权和归纳本部门执法领域发生违法行为的种类，按照法律法规确明具体的行政处罚上限下限作为指导标准进行行政执法和行政处罚。目前，待州安监局的行政处罚自由裁量权规范标准制定后，我局结合我市安全生产工作的实际，制定和规范我市安全生产行政处罚

自由裁量权的指导标准，并将指导标准上报市政府法制办，经审查合格后已在政务公开网上向社会公示。

四、存在问题：

一是对外宣传不够到位，有的执法职能科室、执法人员不理解自由裁量的深刻意义，存在应付思想。行政处罚自由裁量权在卷宗中没有体现。

二是遇到棘手案件时在适用法律法规时把握不准，自由裁量过大。因此，我们预计在今后的行政执法工作中进一步加强培训、指导和监督，同时制定定期学法制度，加强执法队伍建设，完善各项规章制度，以便在今后行政执法中准确实施行政处罚自由裁量权。

三、执法水平需要提高。行政执法人员依法行政的能力和水平,是实现行政处罚自由裁量权规范运作的最关键因素。我局各执法科室、执法人员的执法水平还有待进一步提高。因此要抓好行政执法人员的法律知识和执法技能培训工作，提高执法人员的法律素养、业务素质和职业道德水平。

五、今后打算

1、加快安全生产行政处罚自由裁量指导标准的制定，对制定的行政处罚自由裁量权指导标准及时进行检查，对标准实行动态管理，对法律、法规、规章的颁布和修改的，对指导标准及时修改，并在网上公布。

2、强化行政处罚自由裁量权的落实工作。标准制定后，重

在落实，今后要加强对执法科室、执法人员自由裁量权工作落实的指导工作，采取切实有效的工作办法，把指导标准落实到具体制法工作中。特别在卷宗上要予以体现。

3、三项制度落实要有新进展。基准制度落实要切切实实，有具体的落实办法。

xx

2011市安全生产监督管理局 年5月10日

第五篇：武安市水行政处罚自由裁量权基准制度

武安市水利局

水行政处罚自由裁量权基准制度

第一条 为确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》等有关法律、法规、规章的规定，结合我市实际，制定本制度。

第二条

本制度所称水行政处罚自由裁量权，是指水行政主管部门及其执法机构依据水行政法律、法规、规章的规定进行行政处罚时，行使选择作出行政处罚行为的种类、范围和幅度的权力。

本制度与《武安市水行政罚款自由裁量权执行标准》配套实施，用于规范水行政处罚行为。

第三条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循公正、公平、公开原则。对违法事实、性质、情节和社会危害程度等因素基本相同的同类违法行为在实施行政处罚时，适用的法律依据、处罚种类和幅度应当基本相当。

第四条

行使行政处罚自由裁量权应当遵循处罚相当原则。根据违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度等因素，在法律、法规、规章设定的行政处罚的种类、范围、幅度内给予相当的行政处罚，不得以事实和法律原则以外的因素给予偏私或者歧视。

第五条

当事人有下列情形之一，行政处罚裁量时应当依法从重处罚：

（一）危及公共安全、人身健康和生命财产安全并造成严重后果的；

（二）造成重大社会不良影响或者重大损失的；

（三）同一当事人曾因相同或类似违法行为受过行政处罚的；

（四）同一违法事实涉及两类以上违法行为的；

（五）在发生重大自然灾害或者其它非常事件的情况下，实施与之相关的违法行为的；

（六）故意隐瞒事实、弄虚作假、阻挠查处的；

（七）其他依法从重行政处罚的。

第六条

当事人有下列违法行为情形之一的，行政处罚裁量时应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫有违法行为的；

（三）积极配合水行政处罚机关查处违法行为有立功表现的；

（四）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；

（五）其他依法从轻或者减轻行政处罚的。

第七条

当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的；

（三）不满十四周岁的人有违法行为的；

（四）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的；

（五）违法行为在两年内未被发现的,但法律另有规定的除外；

（六）其他依法不予行政处罚的。

第八条 法律、法规、规章明确规定应当责令改正的违法行为，必须要求当事人限期改正。责令改正的具体期限，水行政处罚机关可根据本单位执法的具体情况合理规定。

第九条 当事人严重违法依法应当吊销经营许可证的，属于办案机关许可的，由办案机关按法定程序吊销许可证；非办案机关许可的，应当按程序移交原许可机关；当事人违法行为已构成犯罪的，应当按法定权限、程序将案件移交司法机关处理。

第十条 水行政处罚案件办案机构查明事实后，应当依据法律、法规、规章及《武安市水行政处罚自由裁量执行标准》提出处罚建议，并在调查终结报告中对所建议的处罚档次说明其事实、理由和依据。

第十一条 法制机构对办案机构的处罚建议进行合法性审查，有下列情形的，作出如下处理：

（一）办案机构对其所建议的处罚档次没有作出相关说明的，应当退卷并要求办案机构做出说明；

（二）认为办案机构所建议的处罚档次缺少必要的证据证明的，应当要求办案机构补充有关证据。办案机构无法提供有效证据证明的，可直接根据案情提出改变处罚档次的意见；

（三）认为办案机构所建议的处罚档次不当或因办案机构建议的处罚档次无有效证据证明，应当提出改变处罚档次意见并说明理由。

第十二条 法制机构审核完毕后，提交局务会合议，经局长同意决定最终拟处罚档次。

第十三条 水行政处罚案件涉及下列自由裁量权运用情形之一的，应采用集体研究的制度。

（一）重大行政处罚案件：指水行政执法部门作出的吊销证照、三万元以上罚款的行政处罚决定；

（二）复杂裁量案件：认定事实和证据争议较大的；适用的法律、法规和规章有较大异议的；违法行为性质较重或者危害较大的；执法管辖区域不明确或有争议的；

（三）其他属于重大、复杂案件的。

第十四条 在集体讨论中，应当坚持民主集中制，坚持少数服从多数；应当全面客观准确地记录会议的有关情况，并做出会议纪要。

集体研究的决定具有确定力，任何人不得擅自更改。

第十五条 拟作出的处罚因当事人陈述、申辩或举行听证，或因新的证据出现，应当降低或者提高适用档次的，经合议后由局长决定。

第十六条 水行政主管部门应当将《武安市水行政罚款自由裁量执行标准》、行使行政处罚权的裁量结果通过水利信息网等 渠道向社会公开。但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。

第十七条 有下列情形之一的，构成行政处罚过错，应追究其相关人员责任：

（一）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被人民法院终审判决撤销、变更或确认违法的；

（二）因行使自由裁量权不当，造成行政处罚案件被复议机关撤销、变更或者确认违法的；

（三）行政处罚案件在执法检查中被确认为自由裁量权行使不当的；

（四）因自由裁量权行使不当，引起当事人投诉，在社会上造成不良影响的；

（五）在执法检查中，因自由裁量权行使不当，被上级机关认定属行政处罚过错的；

第十八条 有下列情形之一的，可从轻或免于追究责任：

（一）行政执法人员发现行政处罚自由裁量过错，主动、及时纠正，未造成严重后果的；

（二）过错行为情节轻微，经过批评教育后已改正的；

第十九条 有下列情形之一的，行政执法人员不承担责任：

（一）行政管理相对人虚假陈述或出具伪证，致使发生行政处罚过错的；

（二）对所作出的行政处罚决定，行政执法人员明确表示不同意见且有据可查的；

（三）其他不应追究责任的。

第二十条 追究过错责任的方式有：

（一）责令改正；

（二）暂扣、注销行政执法证；

（三）调离行政执法岗位；

（四）行政处分。

以上追究过错责任的方式可以同时适用。构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。

第二十一条 追究过错责任由市水利局依法行政领导小组研究后，报经本局党组织决定。涉及行政处分的，提请有权机关依据《行政机关公务员纪律处分条例》作出处理决定。

第二十二条 追究过错责任应当作出书面决定，并在书面决定发出后7日内向市政府法制机构备案。过错责任人对行政执法过错责任追究决定不服的，可按国家公务员有关规定提起申诉。

第二十三条 本制度由武安市水利局负责解释。

第二十四条 本制度自2011年 9月1日起施行。

附件：武安市水行政处罚自由裁量权执行标准