第一篇：广东省科学技术厅关于省科技计划信用的管理办法
广东省科学技术厅关于省科技计划信用的管理办法编辑词条
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第一章 总 则
第一条 为推进我省科技信用体系建设，提高我省科技计划管理相关责任主体的信用意识与信用水平，确保科技资源分配的公正性和有效性，根据国家和省有关规定，结合省科技计划信用管理工作需要，制定本办法。
第二条 本办法适用于广东省科学技术厅(以下简称省科技厅)归口管理的省级科技计划项目管理的全过程，具体包括项目的申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等各个环节。
第三条 科技计划信用管理是指省科技厅对有关单位和个人在实施和参与省科技计划项目中遵守正式承诺、履行约定义务、遵守科技界公认行为准则的能力和表现的客观记录和公正评价，并以此进行相关管理和决策。
第四条 省科技计划信用管理工作原则: 1.实事求是，客观公正。省科技计划信用管理应以事实为依据，对不同信用管理对象的科技活动客观公正地记录。
2.科学系统，合理有效。省科技计划信用管理的评价指标、评价标准既要符合评价对象的特点，又要兼顾不同评价对象在科技活动中的地位和作用，确保科技计划信用管理的科学有效。
3.尊重规律，鼓励创新。省科技计划信用管理应充分尊重科技活动自身规律，围绕科技创新，与时俱进，推动省科技计划信用管理机制的动态发展。
第五条 省科技厅负责省科技计划信用管理工作，根据本办法制定信用评价标准及相关实施细则，规范不同责任主体在科技计划信用管理各个环节中的工作职责和标准;记录评价相关责任主体的信用情况，并对不良信用行为提出处理建议;按照有关程序处理相关责任主体在信用信息征集、记录、评价等过程中提出的申诉。
第六条 省科技计划信用管理的对象，包括省科技计划项目承担单位、项目负责人、评估评审专家、项目主管部门以及受省科技厅委托承担科技管理服务机构等相关责任主体。
第二章 信用征信环节及内容 第七条 省科技计划项目信用征信环节应贯穿于科技计划项目管理的全过程，在科技计划项目的申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等环节中开展信用管理工作。
1.申报与受理。对按照申报指南和相关规定进行项目申报、申报内容真实性和有效性审核、推荐和受理等行为中的信用情况进行记录和评价。
2.评审与立项。对项目立项(预算)评审、合同(任务书)签订和管理等行为中的信用情况进行记录和评价。
3.实施与管理。对项目组织开展、项目日常跟踪管理、重点项目监督检查等项目执行和经费使用行为中的信用情况进行记录和评价。
4.结题与验收。对财务验收和项目验收中合同(任务书)目标实现的信用情况，以及结题与验收工作组织过程中的信用情况进行记录和评价。
5.绩效评价。对专项(项目)绩效目标实现的信用情况，以及绩效评价工作组织过程中的信用情况进行记录和评价。
6.其他。对省科技计划项目相关责任主体在实施和参与项目过程中与项目相关的其他信用情况，以及遵纪守法情况进行记录和评价。
第三章 信用评价标准
第八条 省科技计划信用管理的基础是科技信用信息。科技信用信息包括管理对象的基本信息、良好行为记录和不良行为记录。
基本信息指相关责任主体的身份和与科技计划任务相关的信息，如所参与科技计划任务的类型、名称、主要职责和工作内容、参与方式等。
良好行为记录指相关责任主体在科技计划项目申报与受理、评审与立项、实施与管理、结题与验收、绩效评价等全过程履行承诺义务、遵守科技管理规章制度、奉行科技界公认的科研行为准则、遵守科研道德规范，如期圆满完成其正式承诺内容的守信行为。
不良行为记录包括:(一)失信行为，指相关责任主体主观故意违反职业道德、违法违纪违规的行为，可分为科研失信行为和管理失信行为。
1.科研失信行为指违反科技界公认的科研行为准则和科研道德规范的行为，如在有关人员教育背景、研究履历等方面提供虚假信息，抄袭、剽窃他人科研成果，捏造或篡改科研数据、伪造或不按规定移交相关档案等。2.管理失信行为指违反科技管理规章制度要求的行为，如瞒报或谎报重大事件，恶意串通、行贿、索贿受贿，截留、挤占、挪用、转移科技经费，未经批准擅自调整科技计划任务且造成严重后果，以及违反国家相关法律法规和财经纪律等。
(二)组织实施过失，指由于科技计划项目相关责任主体的预测严重失误、风险估计不足、监管不严、执行不力、措施不当、不尽责等，而造成科技计划项目没有顺利实施，未取得预期效果;情节严重者导致科技计划项目被撤销、验收未通过的行为。
第九条 省科技厅根据科技计划项目信用征信内容、管理依据、管理对象及省科技计划项目管理流程，在充分遵循科研工作规律和信用管理属性的基础上，制定省科技计划项目信用评价体系，对省科技计划信用管理相关责任主体进行信用评价。
第十条 省科技厅根据征集到的省科技计划信用管理信息，依据信用评价标准，按照信用评价等级对相关责任主体的科技信用进行累计评价，信用评价等级分为优秀、良好、一般、较差、严重失信五个级别，分别用AAA、AA、A、B、C表示。
第四章 信用评价结果管理
第十一条 省科技厅建立省科技计划信用管理数据库，对省科技计划信用管理相关责任主体信用信息记录和评级进行信息化管理，作为省科技计划项目立项和管理的参考依据。
第十二条 相关责任主体信用评价结果管理方式如下: 1.信用评级为优秀的(AAA级)，省科技厅予以更多的项目管理自主权;项目结余资金按规定在一定期限内由项目承担单位统筹安排用于科研活动的直接支出;同时省科技厅在省科技计划项目申报、立项、管理和组织申报国家科技计划项目时同等条件下予以优先。
2.信用评级为良好的(AA级)，项目结余资金按规定在一定期限内由项目承担单位统筹安排用于科研活动的直接支出，省科技厅在省科技计划项目申报、立项、管理和组织申报国家科技计划项目时同等条件下予以优先。
3.信用评级为一般的(A级)，给予其承担及参与省科技计划任务的资格。
4.信用评级为较差的(B级)，采取通报批评和取消其承担及参与省科技计划任务资格2年的方式进行处理，且在问题整改到位后才能恢复相关资格。
5.信用评级为严重失信的(C级)，责任主体为机构的，省科技厅取消其相关资格5年，且在问题整改到位后才能恢复相关资格;责任主体为个人的，取消其承担及参与省科技计划任务资格5年。
第十三条 省科技计划信用管理相关责任主体应配合省科技厅进行信用信息征集、记录、调查、告知及维护等工作，对信用信息记录、评级有异议的，可根据有关规定按照相关程序提出申述。科技信用信息根据相关规定向相关责任主体公开或依申请公开。第十四条 省科技计划项目管理的参与者有权监督相关责任主体的信用情况，及时发现、报告不良信用信息，协助省科技厅开展信用信息征集、记录、调查、核实等工作。
第五章 附 则
第十五条 本办法由省科技厅负责解释。
第十六条 本办法自2014年10月1日起试行，有效期3年。
第二篇：广东省科学技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则(试行)
附件一：
广东省科学技术厅关于省科技计划项目
合同书管理的实施细则（试行）
第一章
总则
第一条
为保障广东省省级科技计划项目（以下简称“科技计划项目”或“项目”）的顺利实施、有效监管和按期结题，规范《广东省科技计划项目合同书》（以下简称“合同书”）的签订、执行和管理，根据《广东省科学技术厅省级科技计划项目管理暂行办法》及有关工作规程，制定本细则。
第二条
省级科技计划项目在获得正式立项资助后，均应按本细则签订、执行和管理合同书。
第三条
合同书用于规范和明确广东省科学技术厅（以下简称省科技厅）、项目承担单位、参与单位、主管部门和监理单位等的权、责、利关系，以及项目的任务、目标、经费使用等内容，是项目经费安排、中期检查、绩效评价、审计检查、验收和终止结题等计划管理活动的基本依据。
项目承担单位是指以其名义独立申报或牵头申报科技计划项目，并作为项目计划和财政资金下达对象以及项目实施和责任主体的单位。项目承担单位原则上应为广东省境内注册成立，具有独立法人资格的高等院校、科研院所、企业以及牵头组织项目实施的政府部门和行业组织等。公办的高等院校和科研院所（副厅局级以上单位），在落实法人责任制基础上，可授权其二级部门（学院、院所等）作为项目承担单位。
项目参与单位是指与项目承担单位通过协议合作的方式联合申报和实施科技计划项目，并承担相应责任和义务的单位。
项目主管部门是指具有科技计划项目推荐权的省直部门、各地级以上市科技行政管理部门和其他有关单位。
第二章
合同书的内容和格式
第四条
合同书内容包括：
（一）签订合同书当事方的基本信息。当事方包括省科技厅、项目承担单位、参与单位、主管部门等。
（二）项目的实施内容、任务、目标、经费下达计划及项目经费预算、技术和经济指标、项目完成后提供的成果及形式等。
（三）合同书当事方的权利和义务。
（四）项目负责人及项目组成员情况。
（五）合同书起止时间及项目实施进度安排。
（六）其他必要条款及有关附件材料
第五条
不同计划类型、不同资助强度的项目适用不同格式的合同书，合同书的示范模板由省科技厅统一制定。
第三章
合同书的签订和审核
第六条
合同书签订的主体。合同书中甲方为省科技厅；乙方为项目承担单位；丙方为项目主管部门。
第七条
合同书签订的流程：
（一）省科技厅授权各业务处室代表其与项目承担单位及其主管部门签订合同书。
（二）项目立项文件下达及合同书填报通知发出后，项目承担单位应在1个月内，通过广东省科技计划业务综合管理系统（以下简称业务系统）填报并提交合同书电子文档，启动合同书签订工作。项目承担单位逾期未能提交合同书电子文档的，应逐级向省科技厅提交书面说明，否则视为主动放弃该项目，省科技厅可按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则（试行）》有关规定执行项目终止程序。
（三）项目承担单位通过业务系统提交的合同书电子文档，经各级科技主管部门逐级审核后，由省科技厅进行网上审核批复。各级科技主管部门应在10个工作日内完成网上审核，省科技厅应在10个工作日内出具审批意见。省科技厅审批意见包括“审核通过”、“退回修改”、“启动专家咨询论证”等。
（四）合同书网上审核批复完毕，项目承担单位打印纸质合同书，经项目负责人及参与人员等相关人员签字，项目承担单位、参与单位及主管部门盖章后，提交省科技厅业务受理窗口（提交纸质合同书的份数由省科技厅按业务需求确定）。纸质合同书应在网上审核批复完毕后1个月内提交，项目承担单位无故逾期未提交纸质合同书的，视为主动放弃该项目，省科技厅可按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则（试行）》有关规定执行项目终止程序。
（五）省科技厅业务受理窗口受理纸质合同书材料后，按内部流程转由相关处室处理。省科技厅应在窗口受理之日起2个月内，办完合同书签章并返还项目主管部门分发。
（六）合同书各签订主体在纸质合同书上盖章完毕后，合同书即为生效。
第八条
合同书的填写
（一）项目起止时间。相应的科技计划专项资金管理办法和申报指南等没有特别要求的，科技计划项目执行周期一般为1～3年。项目承担单位应准确填写项目执行的起止时间，其中项目执行的起点时间必须在项目申报或立项当年内，一般不得早于项目申报时间（以当年项目申报通知规定的截止申报之日或者申报书提交业务系统之日为准），不得迟于项目立项文件下达之日。
（二）合同书所列各项内容原则上应与项目申报书相一致。项目承担单位为企业法人的，应当在项目申报时承诺，当申请的财政资金未获足额批准时，缺口部分自行补足，保证项目的总经费投入不变；并不得以实际立项经费少于申报经费为由，在合同书填报阶段调整项目原定任务目标及项目总经费投入。项目承担单位为非企业法人的，应当在项目申报时承诺，无论申请的财政资金是否获得足额批准，将保证自筹经费部分不减少，且必须满足相应的专项资金管理办法和申报指南对自筹经费比例及项目总投入的要求；当实际立项经费少于申报经费时，可在合同书签订阶段对项目任务、技术经济指标、成果等内容做出一定的调整。
与项目申报书相比照，合同书中的项目单位、人员、任务、总经费投入、技术经济指标等内容若有调整，须提交正式书面申请，详细列出调整内容，并说明理由和依据，经项目主管部门审核后报省科技厅批准。
（三）合同书规定的项目考核指标应遵循明确、量化、可考核的原则，其中技术指标应明确项目完成时达到的关键技术参数；经济指标应明确项目完成时产生的产值、销售收入、利税等；项目成果应明确项目实施期间产生的专利、论文、软件著作权、版权、技术标准等，并明确知识产权成果实施转化的期限等。项目承担单位和项目负责人应具备履行合同书的条件和能力，对于技术、经济指标应遵循实事求是的原则，避免出现虚报夸大、不切实际的考核指标。项目申报指南对项目技术、经济和成果等指标有明确要求的，合同书中相关指标的填写应符合项目申报指南的要求，省科技厅可根据需要组织专家进行审核把关。
（四）合同书应明确项目承担单位、参与单位和监理单位等各方的合作方式、任务分工、经费分配、成果归属等。
（五）合同书中项目承担单位和参与单位对项目总经费的分摊和财政资金的分配，应与合作协议相关条款相一致，且项目承担单位原则上应分配占有不少于40%的财政资金，并负有项目实施的主要责任（财政资金暂不允许出境使用，境外合作方不参与财政资金的分配）。合作协议将作为合同书不可分割的一部分，应随合同书一并提交。
（六）省财政资金支出的预算计划应按照国家及省相关规定执行，重大、重点项目的预算计划还应吸纳省科技厅预算评审时提出的调整意见。
（七）合同书中凡不填内容的栏目，均应用斜杠（“/”）表示，不得空白。
（八）合同书的保密条款原则上不要求填写，如有因保密确需填写的，项目承担单位、参与单位与监理单位各方可根据项目实际需要另行签订保密协议。涉及国家秘密的项目合同书，不得在业务系统中进行填报、提交、审核和变更等操作，必须严格遵照国家有关保密法规及管理程序另行办理。第九条
合同书的审核。各级科技主管部门应对合同书条款进行认真审核，对填写不符合要求或者指标设置不合理的合同书，应退回项目承担单位修改。无正当理由和充分依据，若提交的合同书与申报书相比照，项目技术经济指标、成果、总经费（或自筹经费）投入等定量指标发生超过30%变化，或者主要技术路线和任务、项目负责人、项目承担单位、参与单位等发生重大变化的，省科技厅将不予审核通过（必要时可组织专家咨询论证）。
因项目承担单位原因，导致项目合同书与申报书内容产生重大差异的，视为虚假申报行为，省科技厅将会同财政部门予以撤销立项、终止结题、收回财政资金、登记不良信用等处理。省科技厅监察部门对项目的申报书、合同书和验收结题书进行抽查比对，发现明显违规问题的，对有关单位和责任人进行相应的处理。
第四章
合同书的变更管理
第十条
合同书变更的类别。合同书变更主要包括项目起止时间变更、项目经费使用变更（包括自筹经费、经费分配及经费支出预算等）、项目内容变更（包括研发内容、技术指标、经济指标及成果指标等）、项目名称变更、项目承担单位变更（包括承担单位更名、承担单位替换）、参与单位变更、项目负责人和成员变更等。
第十一条
合同书变更的方式。项目执行过程中需要变更合同书的，项目承担单位应在原执行期终止日3个月之前（申请项目延期的除外）通过业务系统提交合同书变更申请。
第十二条
合同书变更申请应针对变更的内容，填写详细的变更事项、原因、依据和理由等说明。变更后的内容，应符合合同书填写的相关规范要求。
第十三条
合同书变更的要求
（一）项目起止时间变更。若属申请项目延期的，应在原合同到期6个月前或者在原项目执行期剩下1/4的时间之前提出，延长的期限单次不得超过1年，累计不得超过2年。
（二）项目经费变更。项目自筹经费或总投资的下调幅度，不得大于原合同书规定自筹经费或总投资的20%。
（三）项目参与单位变更。更换或增减的数量不得多于1家。变更参与单位，还须经项目承担单位与原各个参与单位协商一致后方可提出申请，并附相关书面补充协议。项目承担单位未经批准不得擅自增减或变更参与单位并转拨经费。
（四）项目负责人变更。因工作调动、出国（境）、死亡伤病及其他重大原因导致项目负责人无法履行工作职责时，项目承担单位可提出变更项目负责人申请，新任负责人需具备与原负责人相当的专业技术能力和资格，且在变更当年将此项目计入其申报省级科技计划项目的限额范畴。省科技厅监察部门对原负责人就变更原因进行科技信用等评价，发现有规避项目申报限项要求、经费使用违规违法等不良行为的，依照有关规定处理。
（五）项目组成员变更。变更总人数不得超过原项目组总人数的1/3。
（六）同一项目合同书的变更次数不得超过3次。
（七）项目承担单位因重组、兼并、改制、停业和注销等原因发生重大变化的，应及时向省科技厅提交书面报告，对合同的变更和执行提交申请和建议，省科技厅根据实际情况提出处理意见。
第十四条
变更的审核与批复
（一）变更申请提交后，经各级科技主管部门逐级审批，由省科技厅相关处室负责批复，涉及到财政资金的重大变更，须征求省财政厅意见后予以批复。
（二）如项目变更后的技术经济指标、总经费投入、主要技术路线和任务、项目负责人、项目承担单位、参与单位等与原合同书相差较大，省科技厅可根据实际需要，组织或委托项目主管部门组织专家对变更的合理性和合规性进行咨询论证，并出具批复意见。
第十五条
合同书变更内容经批复同意后生效，作为项目合同书的有效部分，在项目过程管理和结题时一并作为基本依据。
第五章
附则
第十六条
本细则从2013年9月1日起正式实施。第十七条
凡各专项资金管理办法和项目管理制度等对项目合同书有明确规定的，以及项目合同书中的说明条款，须一并遵照执行。
第十八条
本细则由省科技厅负责解释。
第三篇：广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则(试行)
广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步加强广东省省级科技计划项目（以下简称“科技计划项目”或“项目”）的管理，规范项目结题工作程序，明确工作流程和操作办法，根据《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》及有关工作规程，制定本细则。
第二条 本细则适用于经批准列入省级科技计划的各类项目，项目结题分为验收结题和终止结题。
第三条 科技计划项目验收结题以《广东省科技计划项目合同书（任务书）》（以下简称“合同书”）为基础，对合同书中的研发内容、任务指标、经费使用等情况进行考核评价，并综合考察项目承担单位和项目组的项目管理、绩效评价、科研信用等情况。按照合同书规定正常实施的项目，须按本细则组织项目验收结题；因故未能按合同书组织实施或无法完成合同书规定任务目标的项目，须按本细则进行终止结题。
第四条 项目结题工作必须坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，积极引入客观科学的评估机制，保证结题工作的严肃性和科学性。
第五条 按省财政科技立项（或者配套支持国家科技项目）资助金额大小，结题项目的类型分为：重大项目、重点项目、一般项目和小型项目。其中，重大项目是指资助额度300万元以上（含300万元）的项目；重点项目是指资助额度100～300万元（含100万元）的项目；一般项目是指资助额度20～100万元（含20万元）的项目；小型项目是指资助额度20万元以下的项目。有特殊要求的项目（专项）类型，可另行确定划分标准并制定管理细则。
第二章 项目验收结题的组织和管理
第六条 广东省科学技术厅（以下简称“省科技厅”）负责组织省科技计划项目的验收工作。重大项目、重点项目由省科技厅组织验收工作，并对单个项目做重点绩效评价；一般项目、小型项目经省科技厅授权，可委托地级以上市科学技术行政部门或项目主管部门组织验收，但要加强对验收工作的质量控制。验收过程中具体事务性工作可由省科技厅委托社会中介机构承担。
第七条 项目承担单位在项目合同任务完成后3个月内须提出验收结题申请，合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的，可在合同书到期前提出验收结题申请。不能按期完成，需要延期结题的项目，须在合同到期前3个月向省科技厅提出延期申请，获批后才能延期结题。
第八条 项目验收结题的组织方式分为会议（现场）验收结题和材料验收结题两种。
会议（现场）验收指验收结题专家组采用会议形式，通过听取项目承担单位的项目执行和完成情况介绍、质询讨论等程序，必要时开展现场考察、现场测试等程序，并形成验收意见。会议验收原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组（含1位财务专家）。重点、重大项目原则上都须采用会议（现场）验收方式。
材料验收指验收结题专家组对项目承担单位的项目完成情况，通过书面材料审查等方式进行验收结题，专家不需进行会议集中讨论。材料验收需要3名或以上的单数专家对材料进行审核，其中1名担任专家组组长，综合其他专家的验收意见，形成项目验收结题意见。一般项目可采用会议（现场）验收方式，也可采用材料验收方式；小型项目原则上采用材料验收方式。
项目验收组织单位根据项目的类型、专业领域抽取专家，专家名单原则上来自广东省科技咨询专家库。
第九条 项目承担单位在完成项目任务后，重大、重点和一般项目须进行财务验收，会计师事务所出具的审计报告是财务验收的重要依据。重大项目，应当由省科技厅委托会计师事务所开展结题审计；小型项目须由项目承担单位出具经费决算表。项目相关财务资料必须符合《广东省省级科技计划项目结题财务验收审计报告》和《广东省省级科技计划项目结题财务验收经费决算表》的标准格式。省科技厅对由项目承担单位委托会计师事务所出具的审计报告，以及项目承担单位出具的经费决算表开展一定比例的抽查核实。
第十条 项目承担单位项目申请验收结题须提交的材料：
（一）项目验收结题申请书；
（二）项目合同书复印件（盖章）；
（三）项目立项文件复印件；
（四）项目实施工作总结报告；
（五）项目绩效自评材料；
（六）审计报告或经费决算表；
（七）相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。
省科技厅根据财政专项资金管理要求及合同书规定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。
第十一条 各项目主管部门对项目承担单位的验收结题申请进行审核，符合条件的，省科技厅按照内部工作流程批准组织验收结题。各项目主管部门审核的时间不超过20个工作日，省科技厅审批的时间不超过20个工作日。
第十二条 项目验收结题专家、受委托科技中介机构及相关工作人员对被验收项目的技术、财务内容负有保密责任，对被审查的技术、财务资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向项目验收组织单位提出申请，经审核确有必要的，项目验收组织单位应与验收专家、科技中介及相关工作人员签订保密协议，规定保密期限和内容。
第十三条 项目验收结题实行回避制度。项目负责人和项目组成员、项目承担单位和参与单位的有关人员，以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员（由项目验收组织单位确认），均不能作为验收专家组成员参加验收结题工作。
第十四条 验收结题的结论分为验收通过、验收不通过。
项目完成度在80%或以上的，较好地完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标，经费落实到位且使用合理合规的项目，为验收通过，并根据项目绩效信息评为合格或良好，其中项目完成度达到或超过100%的，可评为良好。
项目存在下列情况之一者，为验收不通过：
（一）总体上完成合同任务及指标不到80%的；
（二）提供虚假文件资料及数据的；
（三）专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大；
（四）其他情况。
验收结题不通过的，验收组织单位在结论形成之日起的15个工作日内，通过发文或省科技业务系统短信平台，向项目承担单位发出整改通知，整改期一般不超过6个月。整改完毕后，项目承担单位可重新提交验收结题申请，再次申请组织验收结题工作。第二次验收仍不通过的，或者整改通知发出之日起6个月未重新提出申请的，自动转入终止结题程序处理，并根据项目绩效考核结果对项目承担单位和负责人进行信用评价降级处理。
第十五条 通过项目验收结题的，项目承担单位须经业务系统逐级提交修改完善后的项目验收书电子文档，经省科技厅审核确认后，由项目承担单位打印纸质验收书并逐级盖章上报。省科技厅分批出具项目验收结题合格的有关文件。项目绩效考核情况纳入省科技计划信用管理。项目通过验收结题，且项目承担单位信用评价好的，项目结余资金按规定在一定期限内由单位统筹安排用于科研活动的直接支出，并将使用情况报项目主管部门，项目承担单位要制定结余资金管理办法；未通过验收和整改后通过验收的项目，或项目承担单位信用评价差的，结余资金按原渠道收回。
第三章 项目终止结题的组织和管理
第十六条 凡有下列情况之一的，项目承担单位应主动申请项目终止结题。
（一）组织验收结题不通过后无法完成项目整改任务或第二次组织验收结题仍不通过验收的。
（二）因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的。
（三）因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致使项目研究开发工作成为不必要的。
（四）因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法进行的。
（五）因知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或者侵权行为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的。
（六）项目承担单位对财政立项资助经费有异议，或发生重大经营困难、兼并重组等变故，不愿（不能）继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的。
（七）导致项目不能正常实施的其他原因。
第十七条 项目承担单位主动申请终止结题的，应当提出书面申请，同时提交以下资料：
（一）项目终止结题申请书；
（二）项目合同书复印件（盖章）；
（三）项目立项文件复印件；
（四）项目实施工作总结报告；
（五）项目绩效信息表；
（六）相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。
项目验收组织单位根据专项资金管理要求及合同书规定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。
对项目承担单位提交的终止结题申请，各项目主管部门应逐级审核上报，项目验收组织机构组织或委托项目主管部门组织专家出具评估意见，并根据评估意见发出项目终止结题通知。评估意见须包括项目终止原因、责任判定、科研信用评价、处理建议等内容。
未使用完毕的项目财政资金，由省科技厅商省财政厅统一收回。如发现项目承担单位、参与单位和项目（课题）组成员存在弄虚作假、故意拖延、违规使用经费等情况，须追回全部或部分已使用的财政资金，登记不良科技计划项目信用记录，并按规定停止其一定年限内申报省级科技计划项目及推荐其申报国家级各类科技计划项目的资格，发现有违法行为的移交有关部门处理；如项目管理和经费使用规范合理，且无明显人为过错的，不列入不良科技计划项目信用记录。
第十八条 凡有下列情况之一的，省科技厅可执行项目终止结题（即被动终止结题）。
（一）项目承担单位未按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则（试行）》规定的时间提交合同书电子文档或纸质合同书；或因提交的合同书与申报书内容产生重大差异等原因，未能通过省科技厅合同审核程序的。
（二）项目立项后，因项目承担单位原因导致项目进度严重滞后，项目超过1年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。
（三）项目逾期超过1年，经催促仍拒不申请验收结题的；或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行为的。
（四）项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。
（五）项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面出现重大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风险的。
（六）按照本细则第十六条规定应主动申请终止结题但故意拖延不办理的，或者有其他原因需要被动终止结题的。
各级项目主管部门、省科技厅有关处室、省科技计划验收组织机构应认真履行项目监管职责，主动查找并及时发现问题，按本细则有关规定提出被动终止结题项目的有关处理建议。省科技厅按照内部管理流程就终止结题建议组织专家或第三方评估机构进行评估论证，并由省科技厅会同省财政厅有关处室研究提出处理意见。专家或第三方评估机构出具的评估意见，须包括项目终止原因、责任判定、信用评价、处理建议等内容。
省科技厅对拟执行被动终止结题的项目进行公示，并负责对实名反映的异议和申辩等情况进行处理。被动终止结题项目的公示信息包括项目基本情况、终止原因及处理意见等。
经公示无异议，省科技厅发出项目终止结题通知，并作出相应的处理。处理措施包括对项目承担单位、法人代表和项目负责人登记不良科技计划项目信用记录，并按规定取消其一定年限内申报省级科技计划项目的资格，不推荐其申报国家各类科技计划项目，发现有违法行为的移交相关部门处理。被动终止结题的项目，由省科技厅会同省财政厅追缴全部或未使用的财政资金。
第十九条 对终止结题项目的参与单位一并进行责任判定。对有明显人为过错的，参照对项目承担单位的处理办法予以相应的处理。属以下情况的，可不追究参与单位的责任：
（一）已按照合同约定完成本方承担的目标任务，且对财政资金使用合理合规的。
（二）因项目承担单位过错，导致其无法参与项目实施，且愿主动缴回财政资金的。
（三）在终止结题前，及时向项目承担单位主管部门、验收中介机构和省科技厅反映项目及项目承担单位有关问题，积极配合终止结题工作，且自身没有明显过错和违规违法行为的。
（四）其他合理合规情况。
第二十条 办理项目终止结题事项时，省市科技部门要加强与省市财政部门的沟通协调，共同处理财政资金使用、回收等重要问题。
第二十一条 终止结题的组织实行回避制度，参照本细则第十三条执行。
第四章 综合考核
第二十二条 省科技厅工作人员在结题工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰结题工作的，省科技厅视情节给予纪律处分。涉嫌犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十三条 省科技厅对参与结题工作的组织单位、有关专家和中介机构进行抽查，建立健全结题责任制。
第二十四条 省科技厅定期组织对各地级以上市、高新区、高校、科研院所等项目主管部门进行项目结题情况的综合考评，建立健全以项目验收通过率、结题率、绩效考核、信用评价为重要依据的激励和约束机制。
第二十五条 省科技厅将项目结题情况作为对项目承担单位、项目负责人、专家和中介机构等相关方面进行科技计划项目信用评价的重要依据。
第二十六条 项目结题后形成的全套书面材料（一般项目和小型项目验收后可报送简要材料），需报送到省科技厅业务受理窗口，并交由省科技厅科技档案室存档。纸质验收书和验收结题、终止结题等相关文件办理完毕后，由省科技厅通知各主管部门或项目承担单位统一领取和分发。
第二十七条 项目承担单位应在项目结题验收之后3个月内进行成果登记，主动报送成果信息及其技术转移情况。除国家规定不能公开的信息外，由省科技厅通过统一的信息平台向社会公开。
第五章 附则
第二十八条 凡各专项资金管理办法和项目管理办法等对项目验收结题有明确规定的，须一并遵照执行。
第二十九条 本细则由省科技厅负责解释。
第三十条 本细则自2014年10月1日起试行，有效期3年。《广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则（试行）》（粤科函规划字〔2013〕1097号）同时废止。
第四篇：广东省科学技术厅关于省科技计划项目结题管理的实施细则(试行)
附件二：
广东省科学技术厅关于省科技计划项目
结题管理的实施细则（试行）
第一章
总则
第一条
为进一步加强广东省省级科技计划项目（以下简称“科技计划项目”或“项目”）的管理，规范项目结题工作程序，明确工作流程和操作办法，根据《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》及有关工作规程，制定本细则。
第二条
本细则适用于省级科技计划的各类项目，项目结题分为验收结题和终止结题两种。
第三条
科技计划项目结题以《广东省科技计划项目合同书》（以下简称合同书）为基础，对项目合同书中的任务指标、经费使用等情况进行考核评价，并综合考察项目承担单位和课题组的项目管理、科研诚信等情况。按照合同书规定正常实施的项目，须按本细则组织项目验收结题；因故未能按合同书组织实施或无法完成合同书规定任务目标的项目，须按本细则进行终止结题。
第四条
项目结题工作须坚持公平、公正、公开原则，保证科技计划项目结题工作的严肃性和科学性。第五条
项目结题的主要考核内容包括：
（一）项目合同书规定的各项内容以及技术、经济、社会效益等指标的完成情况；
（二）项目合同书确定的总经费、省财政科技资助经费、承担单位自筹经费的到位情况，项目经费使用的合理性、规范性；
（三）项目获得的自主知识产权情况；
（四）项目实施的组织管理情况；
（五）科技计划管理等科研信用情况；
（六）其他与项目实施直接相关的情况。
第六条
按省财政科技立项（或者配套支持国家科技项目）资助金额大小，结题项目的类型分为：重大项目、重点项目、一般项目和小型项目。其中，重大项目是指资助额度300万元以上（含300万元）的项目；重点项目是指资助额度100～300万元（含100万元）的项目；一般项目是指资助额度20～100万元（含20万元）的项目；小型项目是指资助额度20万元以下的项目。有特殊要求的项目（专项）类型，可另行确定划分标准并制定管理细则。
第二章
项目验收结题的组织和管理
第七条
项目验收结题的组织方式分为会议（现场）验收结题和材料验收结题两种。
会议（现场）验收结题指专家组采用会议形式，通过听取项目承担单位的项目执行情况介绍、质询讨论等程序，必要时开展现场考察、现场测试等程序，并形成验收结题意见。会议验收结题原则上需要5名或以上的单数专家组成专家组（含1位财务专家）。除因项目承担单位注销等特殊情况外，省级科技计划资助额度50万元（含）以上的项目必须进行会议（现场）验收结题。
材料验收结题指专家组对项目承担单位的项目完成情况，通过书面材料审查等方式进行验收结题，专家不需进行会议集中讨论。材料验收结题原则上需要3名或以上的单数专家对材料进行审核，其中1名担任专家组长，综合其他专家的验收结题意见，形成项目验收结题意见。小型项目原则上采用材料验收结题方式。
参与验收结题工作的专家，原则上应来自广东省科技咨询专家库。
第八条
项目承担单位在项目完成后6个月内须提出验收结题申请，合同书规定的任务、指标及经费投入等提前完成的，可在合同书到期前提出验收结题申请。
第九条 省科技厅可委托有关科技中介机构或具有项目审核推荐权的项目主管部门组织科技计划项目的验收结题工作。
第十条
项目申请验收结题需提交的材料（小型项目按本细则第十七条执行）：
（一）项目验收结题申请书；
（二）项目合同书复印件（盖章）；
（三）项目立项文件复印件；
（四）项目实施工作总结报告，其中包括技术研究过程、有关试验和检测情况、分工合作情况、所获成果、专利及有关产品（或样机）数据、经费使用情况、仪器设备等固定资产购臵清单、经济和社会效益情况、用户使用报告等内容。
（五）项目经费决算表和财政资金支出明细表（参与单位需同时在表格上盖章，或者提供书面材料并盖章），立项经费20万元（含）以上项目须同时提供科技项目结题财务验收审计报告。
（六）相关成果及证明材料，其中包括技术指标、经济指标、知识产权等证明材料。
省科技厅根据专项资金管理要求及合同书规定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。
第十一条 各级科技主管部门对项目承担单位的验收结题申请进行审核，符合验收结题条件的，省科技厅按照内部工作流程批准组织验收结题。各级科技主管部门审查的时间不超过20个工作日，省科技厅审核的时间不超过40个工作日。
第十二条
财务验收。财务验收主要依据财务资料，重大、重点、一般项目由会计师事务所出具审计报告；小型项目由项目承担单位出具经费决算表，在申请验收结题时一并提交。财务资料必须符合《广东省省级科技计划项目结题财务验收审计报告》和《广东省省级科技计划项目结题财务验收经费决算表》的标准格式。
第十三条
项目验收结题。通过财务验收后的项目方可组织验收结题，重大、重点、一般项目的验收结题由省科技厅或委托项目主管部门、科技中介机构组织；小型项目按本细则第十七条执行。
第十四条
项目验收结题专家、受委托科技中介机构及相关工作人员对被验收项目的技术、财务内容负有保密责任，对被审查的技术、财务资料，不得擅自使用或对外公开。项目承担单位对研究内容有保密要求的，可向组织验收结题部门提出申请，经审核确有必要的，组织验收结题部门应与验收专家、科技中介及相关工作人员签订保密协议，规定保密期限和内容。
第十五条
项目验收结题实行回避制度。项目负责人和项目组成员、项目承担单位和参与单位的有关人员，以及其他可能影响项目验收公正性的利益相关人员（由验收结题组织单位确认），均不能作为验收专家组成员参加验收结题工作。
第十六条
验收结题的结论分为验收合格、不合格、暂缓验收。
完成项目合同书规定的任务和技术、经济、成果等指标，经费落实到位且使用合理合规的项目，验收为合格。
项目存在下列情况之一者，验收为不合格：
（一）总体上完成合同任务及指标不到80%的；
（二）提供虚假文件资料及数据的；
（三）专家组评审认为项目进展与预期成果差距较大，判定为不合格的；
（四）其他情况。
项目存在下列情况之一者，可暂缓验收。
（一）提供的验收文件资料等不完整的；
（二）专家组评审认为需要暂缓验收的；
（三）其他情况。
验收结题不合格或暂缓验收的，省科技厅业务主管处室在结论形成之日起的15工作日内，通过发文或省科技业务综合管理系统（以下简称“业务系统”）短信平台，向项目承担单位发出整改通知，整改期一般为6个月。整改完毕后，项目承担单位可重新提交验收结题申请，再次申请组织验收结题工作。第二次验收仍不合格的，或者整改通知发出之日起6个月未重新提出申请的，自动转入终止结题程序处理。
第十七条
小型项目的验收结题。省科技厅原则上委托项目主管部门负责小型项目的验收结题工作。小型项目验收结题须提交以下材料（交至项目主管部门并同时将电子版提交到省科技厅业务系统）：
（一）项目验收结题申请书；
（二）项目合同书复印件（盖章）；
（三）项目经费决算表；
（四）相关成果及证明材料。
项目主管部门可根据需要，要求项目承担单位（课题组）补充提交相关材料，但须遵循从简从快、降低成本、便利基层的原则。
项目承担单位提出验收结题申请后，由主管部门审核批复是否同意组织验收结题，并由该主管部门组织实施。主管部门在项目验收完毕后15个工作日内，在业务系统提交小型项目验收结题备案表。省科技厅每年对小型项目验收结题情况进行抽查，对验收结题工作不符合有关规定或弄虚作假的，要求主管部门及项目承担单位整改或重新组织验收，并根据实际情况提出其他相应处理意见。对组织、监管不力的主管部门，省科技厅可收回委托其组织小型项目验收的权限，并可根据需要委托给其他符合条件的主管部门或者中介机构负责。
第十八条
通过项目验收结题的，项目承担单位须经业务系统逐级提交修改完善后的项目验收书电子文档，经省科技厅审核确认后，由项目承担单位打印纸质验收书并逐级盖章上报（小型项目从简）。省科技厅分批出具项目验收结题合格的有关文件。对按期或者提前完成验收结题的项目，其项目承担单位和负责人将获得良好的信用评价，在申报新的省级科技计划项目时，作为立项的重要参考。
第三章
项目终止结题的组织和管理
第十九条
凡有下列情况之一的，承担单位应主动申请项目终止结题。
（一）组织验收结题不合格后无法完成项目整改任务或第二次组织验收结题仍不合格的。
（二）因不可抗拒因素或现有水平和条件限制，致使项目不能继续实施或难以完成合同书任务和目标的。
（三）因项目研究开发的关键技术已由他人公开、市场发生重大变化等原因，致使项目研究开发工作成为不必要的。
（四）因项目负责人死亡、重大伤残、出国（境）、工作调动、违法犯罪等原因，导致项目无法进行的。
（五）因知识产权不清晰，有严重知识产权纠纷或者侵权行为，经调解等方式无法解决问题，导致项目无法进行的。
（六）项目承担单位对财政立项资助经费有异议，或发生重大经营困难、兼并重组等变故，不愿（不能）继续实施项目且愿意退回全部或部分财政资助经费的。
（七）导致项目不能正常实施的其他原因。
第二十条 项目承担单位主动申请终止结题的，应当提出书面申请，同时提交以下资料：
（一）项目终止结题申请书；
（二）项目合同书复印件（盖章）；
（三）项目立项下达文件复印件；
（四）项目实施工作总结报告，其中包括技术研究过程、有关试验和检测情况、分工合作情况、所获成果、专利及有关产品（或样机）数据、经费使用情况、仪器设备等固定资产购臵清单、经济和社会效益情况、用户使用报告等内容。项目未实施或不能继续实施的，须说明原因及下一步处理建议等情况。
（五）项目经费决算表和财政资金支出明细表（参与单位需同时在表格上盖章或提供书面材料并盖章），立项经费20万元（含）以上项目须同时提供项目科技经费使用的专项审计报告；财政资金未使用的部分须提供有关证明材料，无须提交资金支出明细表及审计报告。
（六）已取得的相关成果及证明材料。
省科技厅根据专项资金管理要求及合同书规定，可要求项目承担单位提交其他相关材料。
对项目承担单位提交的终止结题申请，各项目主管部门应逐级审核上报，省科技厅组织或委托主管部门组织专家、第三方评估机构出具评估意见，并根据评估意见发出项目终止结题通知。专家或第三方评估机构出具的评估意见，须包括项目终止原因、责任判定、科研信用评价、处理建议等内容。
未使用完毕的项目财政资金，由省科技厅商省财政厅统一收回。如发现项目承担单位、参与单位和课题组成员存在弄虚作假、故意拖延、违规使用经费等情况，须追回全部或部分已使用的财政资金，并登记不良科研信用记录，一定年限内停止其申报省级科技计划项目及推荐其申报国家级各类科技计划项目的资格，发现有违法行为的移交有关部门处理；如项目管理和经费使用规范合理，且无明显人为过错的，不列入不良科研信用记录。
第二十一条 凡有下列情况之一的，省科技厅可执行项目终止结题（即被动终止结题）。
（一）项目承担单位未按《广东省科学技术厅关于省科技计划项目合同书管理的实施细则（试行）》规定的时间提交合同书电子文档或纸质合同书；或因提交的合同书与申报书内容产生重大差异等原因，未能通过省科技厅合同审核程序的。
（二）项目立项后，因承担单位原因导致项目进度严重滞后，项目超过一年或项目实施周期过半仍完全或基本没有使用财政资金的。
（三）项目合同书逾期超过一年，经过多次催促仍拒不申请验收结题的；或者在验收结题过程中存在消极推诿、弄虚作假等严重不当行为的。
（四）项目承担单位经核实已停止经营活动或注销的。
（五）项目承担单位或负责人在项目技术开发、经费使用、科研信用等方面出现重大违规违法行为，导致项目实施无法进行或面临重大风险的。
（六）按照本细则第十九条规定应主动申请终止结题但故意拖延不办理的，或者有其他原因需要被动终止结题的。
各级项目主管部门、省科技厅有关处室应认真履行项目监管职责，主动查找并及时发现问题，按本细则有关规定提出被动终止结题项目的有关处理建议。省科技厅按照内部管理流程就终止结题建议组织专家或第三方评估机构进行评估论证，并会同省财政厅有关处室研究提出处理意见。专家或第三方评估机构出具的评估意见，须包括项目终止原因、责任判定、科研信用评价、处理建议等内容。
省科技厅对拟执行被动终止结题的项目进行公示，并负责对实名反映的异议和申辩等情况进行处理。被动终止结题项目的公示信息包括项目基本情况、终止原因及处理意见等。
经公示无异议，省科技厅发出项目终止结题通知，并作出相应的处理。处理措施包括对项目承担单位、法人代表和项目负责人登记不良科研信用记录，取消其申报省级科技计划项目的资格，不推荐其申报国家各类科技计划项目，发现有违法行为的移交相关部门处理。被动终止结题的项目，由省科技厅会同省财政厅追缴全部或未使用的财政资金。
第二十二条
对终止结题项目的参与单位一并进行责任判定。对有明显人为过错的，参照对项目承担单位的处理办法予以相应的处理。属以下情况的，可不追究参与单位的责任：
（一）已按照合同约定完成自己承担的目标任务，且对财政资金使用合理合规的。
（二）因项目承担单位过错，导致其无法参与项目实施，且愿主动缴回财政资金的。
（三）在终止结题前，及时向项目承担单位主管部门、省科技厅反映项目及项目承担单位有关问题，积极配合终止结题工作，且自身没有明显过错和违规违法行为的。
（四）其他合理合规原因。
第二十三条
办理项目终止结题事项时，省市科技部门要加强与省市财政部门的沟通协调，共同处理财政资金使用、回收等重要问题。
第二十四条
终止结题的组织实行回避制度，参照本细则第十五条执行。
第四章
综合考核 第二十五条
省科技厅定期组织对各地级以上市、高新区、高校、科研院所等项目主管部门进行项目结题情况的综合考评，建立健全以项目验收合格率、结题率为重要依据的激励和约束机制。对项目验收结题工作表现突出的地区和单位，省科技厅在下一的项目立项、经费支持等方面给予适当倾斜，对表现落后或有违规行为的予以严格限制。
第二十六条
省科技厅有关处室应根据各自职责积极开展项目结题的组织管理，完善工作机制和操作规范，提高服务效率和水平。
第二十七条
省科技厅将项目结题情况作为对项目承担单位、项目负责人、专家和中介机构等相关方面进行科研信用评价的重要依据。
第二十八条
项目结题后形成的全套书面材料（小型项目验收结题后可报送简要材料），需报送到省科技厅业务受理窗口，并交由省科技厅科技档案室存档。纸质验收书和验收结题、终止结题等相关文件办理完毕后，由省科技厅通知各主管部门或项目承担单位统一领取和分发。
第五章
附则
第二十九条
本细则从2013年9月1日起正式实施。第三十条
凡各专项资金管理办法和项目管理办法等对项目结题有明确规定的，须一并遵照执行。
第三十一条
本细则由省科技厅负责解释。
第五篇：广东省科学技术厅关于省财政科技支出绩效评价的实施细则(试行)
广东省科学技术厅关于省财政科技支出绩效评价的实施细则（试行）广东省科学技术厅关于省财政科技支出绩效评价的实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为规范和加强对省级科技计划项目的管理，提高资金的使用效益，逐步探索和建立我省财政科技支出绩效评价制度，按照国家财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》、《广东省财政支出绩效评价试行方案》、《广东省省级财政专项资金管理办法》、《广东省科学技术厅关于省级科技计划项目管理的暂行办法》等有关规定，结合我省科技计划项目实施管理的实际情况，制定本实施细则。
第二条 本办法所称省财政科技支出绩效评价（以下简称绩效评价），是广东省科学技术厅（以下简称省科技厅）按有关规定，对归口管理的财政科技专项资金既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等组织开展综合绩效自评。
第三条 根据我省财政科技专项资金管理实际情况，绩效评价分为专项、专题、项目3个层面。其中，专项为省财政设立的科技专项；专题为省科技厅根据全省科技发展需要在专项下设置的子专项。
第四条 绩效评价应遵循以下原则：
（一）以经济性、效率性、效果性和公平性为评价重点；
（二）定量分析与定性分析相结合；
（三）评价过程客观、公正、科学、规范；
（四）统一组织、分层次，分类别评价；
（五）实施奖优罚劣制度。
第五条 绩效评价的主要依据：
（一）国家相关法律、法规和规章制度；
（二）广东省相关的科技、经济与社会发展规划和方针政策；
（三）预算管理制度、资金及财务管理办法、财务会计资料；
（四）评价对象的职能职责、工作任务、绩效目标及其他绩效评价基础材料；
（五）相关行业政策、行业标准及专业技术规范；
（六）其他相关资料。
第二章 绩效评价主体及职责
第六条 绩效评价工作由省科技厅组织实施或将部分业务委托有关科技中介机构组织实施。
省科技厅监督审计处是绩效评价组织工作的责任主体，负责统一组织实施，设计评价指标体系，确定评价项目，对各专项绩效评价工作进行指导、监督和质量控制，组织专家或委托科技中介机构实施绩效评价，审核、确定各专项绩效评价报告，推进绩效评价结果应用。
业务管理处室作为专项组织实施和管理的责任主体，既是被评价对象，也是评价工作的主要协管部门，主要职责包括：一是应按规定申报所涉及专项资金预期绩效目标；二是保障专项目标的实现和达标；三是督促项目承担单位依法合规、按时保质完成项目工作和提交项目绩效评价相关材料；四是在项目开展过程中加强监督检查，及时提供相关监督检查报告，提交专项绩效自评估报告。
专家组或中介组织机构是部分绩效评价工作的被委托者，按服务合同约定，负责独立、客观开展绩效评价工作，编制绩效评价工作方案，审核项目承担单位绩效评价材料，出具绩效评价报告。
项目承担单位作为项目绩效被评价对象的职责包括：保障绩效目标的实现，积极配合绩效评价工作的开展，按要求如实提交绩效自评报告以及绩效评估基础材料，按照绩效评价报告提出的整改措施组织整改。其中，绩效评估基础材料包括：项目立项合同书（任务书）、项目资金审计报告及其它财务会计资料、项目验收报告；项目承担单位有关项目管理的具体规定；项目取得知识产权、项目成果登记和论文发表情况的相关材料、社会经济效益证明以及与绩效评价指标要求相关的其它资料数据等。
项目承担单位主管部门要积极支持和配合绩效评价工作的开展；督促项目承担单位按要求接受绩效评价，报送相关材料；督促落实绩效报告提出的各项整改措施。
第三章 绩效评价内容与指标体系
第七条 绩效评价以项目支出为重点，重点评价一定金额以上、与专项目标密切相关、具有明显社会影响和经济影响的项目。绩效评价项目为上一12月31日前到期应结题验收的项目，因工作需要需开展绩效评价的项目，以及按省财政厅规定列入评价范围的其他项目，对跨的重大（重点）项目可根据项目完成情况或支出情况实施阶段性（半、）评价。
第八条 绩效评价的基本内容：
（一）绩效目标评价，主要包括项目立项目标的合理性、项目目标完成程度等；
（二）项目资金评价，主要包括项目资金落实情况、项目资金支出情况、项目资金使用的合规性等；
（三）项目管理评价，主要包括项目管理制度的健全和有效性、采取的措施等；
（四）项目效益评价，主要包括项目完成后所产生的经济效益、社会效益和生态效益及可持续发展等；
（五）绩效评价的其他内容。
第九条 绩效评价的指标：
绩效评价体系包括共性指标和个性指标，应根据不同科技计划专项（专题）的目标与特点，分类设置，分类组织评价。共性指标设有绩效影响和绩效表现2个一级指标，其中绩效影响下设前期准备、资金管理和事项管理3个二级指标，绩效表现下设经济性、效率性、效果性和公平性4个二级指标。另设三级、四级若干指标。一级、二级、三级指标为共性指标，四级指标为个性指标。具体指标将按照省财政厅相关绩效指标体系的调整进行动态调整。
绩效评价采取百分制的计分方式，绩效评价结果分为优、良、中、低、差5个等级，其中90分及以上为优，80～90分为良（含80分），70～80分为中（含70分），60～70分为低（含60分），60分以下为差。
第四章 绩效评价标准和绩效评价方法
第十条 绩效评价标准是衡量财政支出绩效目标完成程度的尺度。绩效评价标准具体包括：
（一）计划标准。是指以预先制定的目标、计划、预算、定额等数据作为评价的标准。
（二）行业标准。是指参照国家公布的行业指标数据制定的评价标准。
（三）历史标准。是指参照同类指标的历史数据制定的评价标准。
（四）其他标准。
第十一条 绩效评价采取定量和定性相结合的方式，坚持定量优先、简便有效的原则。根据评价对象的具体情况，可采用一种或多种方法进行绩效评价。主要方法为：
（一）比较法。是指通过对绩效目标与绩效结果、历史情况和实际执行情况、不同部门和地区同类支出的比较，综合分析绩效目标实现程度。比较法是绩效评价中最常用的方法。
（二）因素分析法。是指通过综合分析影响收益及成本的内外因素，评价绩效目标实现程度。
（三）成本效益分析法。是指将一定时期内的支出与效益进行对比分析，从而评价绩效目标实现程度。
（四）最低成本法。是指对效益确定却不易计量的多个同类对象的实施成本进行比较，评价绩效目标实现程度。
（五）公众评价法。是指通过专家评估、公众问卷及抽样调查等对财政支出效果进行评判，评价绩效目标实现程度。
（六）其他评价方法。
第五章 绩效评价程序
第十二条 绩效评价工作实施全过程的绩效跟踪评价，相关单位按规定提交有关绩效基础信息表。在实施阶段，通过中期检查评估、项目监理等方式，对项目绩效进行跟踪评价。在验收阶段，验收工作组对申请验收项目实施期内既定目标实现程度、科技项目的完成结果、投入产出效益、资金投入与使用情况等进行综合性评价。
第十三条 绩效评价工作主要程序包括：
（一）评价准备。
省科技厅选定纳入绩效评价范围的专项、专题和重大（重点）项目，自行组织或委托科技中介机构组织，成立由技术专家、财务专家、专业评估人员组成的绩效评价工作组，制定评价工作方案，确定评价指标和评价方法，编制评价工作手册，下达项目绩效评价通知书。
（二）单位自评。
项目承担单位根据绩效评价工作要求开展项目实施期自评工作，报送项目绩效自评报告。专题承担处室开展自评时，重点对过程管理进行自评，包括项目专家论证情况、项目检查监督情况、项目管理绩效（验收率、超期情况）等并提供佐证材料。
（三）专家评价。
专家评价的主要内容：一是专项资金支出完整性、安全性及规范性；二是项目实施与管理情况；三是专项资金使用效果情况。评价专家组在接受委托任务时，须收集评价项目的有关信息资料文档，明确评价的目标、要求等。专家组根据评价项目的特点拟定具体评价方案，选择评价形式和方法，编制评价工作手册。
专家评价一般采取现场评价为主，非现场评价为辅的形式。
现场评价是专家根据评价需要在现场进行勘察、问询、复核等，并对所掌握的有关信息资料做分类、整理、分析和记录。现场评价的主要方法有实地考察、询问答辩和材料核实。现场评价的主要任务是通过对单位自评报告及佐证材料的完整性与真实性进行查验与质询，依据指标体系对所有指标进行量化评分，逐项指出扣分的原因（存在的问题），形成对现场评价对象的评价报告。
非现场评价是专家根据项目单位提交的资料进行整理和分析，根据评价指标对项目进行全面评审，并独立出具书面评价意见。
（四）综合评价。
绩效评价工作组根据重大（重点）项目自评和专家评价结果进行分析评价，确定评价结果，形成重大（重点）项目绩效评价报告。
绩效评价工作组对基础资料和数据进行分析评价，确定专题评价结果，针对评价中发现的问题，提出改进措施，完善管理办法，提高项目管理水平，形成专题绩效评价报告报省科技厅审定。同时将评价工作资料整理归档备查。
绩效评价工作组根据各专题的绩效评价情况，通过汇总分析、综合评价等方法，对专项整体目标的实现程度、实施效果进行全面评价，形成专项整体绩效评价结论，撰写专项绩效评价报告。
第六章 应用与考核
第十四条 绩效评价结果分别作为项目承担单位和项目负责人今后申请立项的重要依据，以及省科技厅内设处室以及相关责任人年终考核的重要依据。
第十五条 省科技厅根据专项绩效评价结果，调整完善相关专项经费安排，改进项目实施管理，提高项目管理水平和经费使用效益。对绩效优良的专项或专题计划进行通报表扬，并在下一的专项经费安排上给予适度倾斜；对绩效差劣的专项或专题计划进行通报批评，对同类项目下一预算减少经费安排甚至取消经费安排。
第十六条 专项绩效评价结果与专项管理业务处室以及相关责任人的考核挂钩。
第十七条 省科技厅对项目绩效优良的承担单位采取通报表扬、优先支持等方式给予鼓励；对项目绩效差劣的承担单位采取通报批评、停止拨款、撤销资助、限制申报。绩效评价的结果作为项目承担单位科技主管部门、承担单位和项目负责人科研信用评价的重要参考依据，列入科研信用档案。
第十八条 项目承担单位及其科技主管部门根据绩效评价结果，总结分析项目组织实施经验，根据绩效评价意见，加强项目组织落实整改和实施工作，提高项目组织工作质量。
第十九条 绩效评价结果在一定范围内公布，接受社会监督。
第七章 相关责任
第二十条 参与绩效评价活动的有关各方和人员必须严格遵守法律、法规和其他相关规定，保证绩效评价的公正性和客观性。
第二十一条 项目承担单位在评价过程中有提供虚假资料信息、不配合或干扰评价工作正常开展的，视同为不诚信行为，省科技厅将按有关规定进行处理。凡逾期不提供相关绩效评价基础信息的项目，项目绩效考核为差。
第二十二条 评价专家或中介机构有违规行为的，省科技厅视其情节轻重，可以终止委托关系，并予以通报；对情节特别严重的列入科技计划信用“黑名单”，省科技厅以后不再委托相关人员及中介机构从事与绩效评价相关的业务，并追究其相关责任。
第二十三条 省科技厅工作人员在评价工作中如有徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守或者干扰评价工作导致评价不公正的，省科技厅视情节给予纪律处分。
第二十四条 各方人员需要保守与项目有关的商业秘密和技术秘密。未经评价工作组织单位批准同意，不得擅自对外透露评价结果；对滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守或者泄露所知悉的国家秘密、商业秘密的，由有关部门依法给予行政处分；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究其刑事责任。
第八章 附则
第二十五条 本办法由省科技厅负责解释。
第二十六条 本细则自2014年10月1日起试行，有效期3年。
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