焊接过程审核价评基准

第一篇：焊接过程审核价评基准

1.目的: 为了确保工序质量，对过程实施的自主管理活动而进行的审核，对初期不合格进行预防，寻找不足并予以纠正预防从而保证工序管理质量以适应不断提高的用户需求。

2.审核对象: 山东临工挖掘机事业部的焊接过程

3.输出: 过程审核报告，过程审核整改项任务单 4.程序: 4.1 绪论 4.1.1 适用范围

山东临工挖掘机事业部焊接生产过程 4.1.2 审核结果

审核结果必须和规定要求达到的目标比较.4.1.3 审核计划

过程审核小组根据各生产工序过程质量情况，按照公司制定的审核比例，各自制定过程审核年计划（在本年度末制定出明年的总体计划）。过程审核小组再根据年计划，按照实际生产情况制定出季度计划和月度计划，报事业部质保部长审批后执行。4.2 审核程序 4.2.1 审核员

审核员必须是独立的,公平的,良好的人际沟通能力，细致把握一线各工序生产要素 , 按照审核基准要求的式样审核,审核员有对审核不合格等级及纷争优先决定权。

审核员必须具有以下资历：

–深刻了解焊接生产过程 –熟悉焊接生产过程的质量关键点 –熟悉焊接生产过程潜在的失效模式 –熟知焊接生产过程的工艺并理解其作用 –了解焊接过程的操作方法和规范 –能够选定和使用适当检验器材 –熟知产品特性和性能

4.2.2 审核准备文件

审核员必须使用的文件是审核指导书、点检表、评价基准和相关工序焊接工艺资料。

4.2.3 审核点检表

点检表里包括5个部分：①人，②机，③料，④法，⑤维护管理 点检表里如果有变更的事项,必须向所有相关部门的负责人通报。4.2.4 说明

点检表里所有的审核点都要检查 需测试项应根据此评价基准来实施

4.3 不合格 4.3.1 不合格等级

不合格等级1：严重不合格

适应以下情况

重大的人身事故危险（包括生产过程的人身事故危险和产品使用后的人身事故危险）对产品有致命影响的情况

不合格等级2：一般不合格

影响产品质量的不合格 影响生产过程的不合格 对产品存在质量隐患的不合格

不合格等级3：轻微不合格

偶然的，难避免的不会严重影响产品质量的不合格 对产品质量不会造成很大的影响 对生产过程不会造成很大的影响 随企业发展可作为长期的整改目标

4.3.2 审核记录

审核员按照过程审核记录表填写审核员，审核日期、被审核焊接工序。记录所有不合格项,责任单位，发现工位等内容。所有1、2级不合格必须按程序整改，较易整改的3级不合格也要整改，然后根据记录表整理产品审核报告。4.3.3 审核评论

审核结果不仅要给相关责任人署名通报，还要要求责任人根据内部技术标准采取适当的整改措施。4.4 审核报告

审核结束后将过程审核报告发给各相关责任部门。

按照不合格等级和责任部门进行汇总并作为产品审核报告的内容之一。各责任部门根据报告进行整改并及时向过程审核小组反馈

4.5 不合格等级类型

下面内容中没有记录的部分可以适用4.3.1节的不合格等级区分 4.5.1 人

4.5.1.1 正式员工 正式员工无上岗证，操作证 2 有设备操作证但不能提供 3 对所在岗位的焊接工艺不清楚 操作者是否了解本工序质量特性对下道工序的影响 3 工序质量控制点是否按照标准化作业指导书要求进行操作 2 实际操作中有违反工艺的操作 2轮岗无培训记录，未按工艺操作 24.5.1.2 实习员工

实习员工参与工序工作且违反工艺

无对其工作的质量负责人 3 无对其工作的互检人员 3 4.5.2 设备 机械 工具 4.5.2.1 设备

使用设备是否符合工艺要求

操作者是否熟悉操作要求

是否按照设备操作规范进行作业

设备是否按点检表要求正确使用，维护和保养 3

4.5.2.2 工装

工装编号是否与与工艺要求相统一

工 装精度与工艺要求的符合性 2 现场使用的工装是否有缺损，磕碰等。3 在用工装是否经过工装验证 3

不合格等级3 2

是否能正确使用和保养工艺装备 3 现场使用的工装是否进行周期检验，是否在使用周期内 3 使用工艺装备是否存在强行敲击、硬性定位现象 3 定位面磕碰划伤是否已经做修整 3 现场使用工艺装备每加工一件后是否对定位面清理干净，完工后是否 进行彻底清理并进行维护保养，压紧点是否适合 3

4.5.2.3 量具

现场使用的计量器具、仪表等是否有标识、检定合格证，是否在周期内。2 计量器具使用前是否校准。2 计量器具是否超量程使用和野蛮操作现象。3 计量器具使用是否规范、正确是否符合工艺要求。3 工具计量器具是否存在随意摔砸现象。3 4.5.3 料

焊丝规格是否符合工艺要求 2 焊接气体保护效果 2 防飞溅剂适宜性 3 4.5.4 法

4.5.4.1 “三按”“五子要求”制度执行情况

是否严格按照“备、看、提、办、检”五字要求准备好工艺文件、工艺装备、计量器具以及相应零部件 3 是否严格“三按”要求进行生产 2 是否严格执行“自检、互检”制度 2 是否严格执行“首检”制度 2

4.5.4.2 “三自一控”执行情况

所加工零部件是否已经全部进行自检 2 是否对自检过程中发现的不合格品进行隔离存放 2 是否已经对加工工件作出标识或记录标识 3

自检合格率是否达到100% 2 自检记录是否填写清楚、真实 2

4.5.4.3 实物质量

自检本工序作业件是否符合工艺等规范要求 2 4.5.5 维护

工艺文件年审过期 3 工艺未及时更改到位 2 工艺文件乱涂乱画 3 转运工装的防护破损 3 操作者劳保穿戴不按规定 3 对重复和多次出现的质量问题是否采取纠正和预防措施 2 生产现场是否对产品进行标识，是否对不合格品、废品进行隔离 3 刀具、工具、计量器具是否按规定摆放，并采取防锈、防磕碰措施 3 当“人、机、料、法、量”变化时，没有及时对相关人员培训（5M变更）2

相关标准

1、工序相关焊接工艺

2、各类设备工装点检要求

3、焊接件通用技术规范

第二篇：手工无铅焊接过程控制分析

手工无铅焊接过程控制分析

由于很多公司开始面对无铅焊接的工艺挑战，手工焊接以及相关技术已经被认为是制造中的关键因素，需要更过的研究与发展。

手工焊接一般发生在生产线的末端，这时的PCB板已经具有很高的内在价值，所以手工焊接的过程控制是否正确对生产率与成本的高低有重要的影响。焊锡丝 过程控制

现在许多生产商对衡量手工焊接质量的标准主要靠检查烙铁头的温度。随着无铅焊接温度比传统焊接温度的提高，焊接熔点的提高，需要一种更为全面的衡量标准参数。

IPC 要求在一个固定时间段，手工焊接根据经验要达到最佳的焊点连接温度。它不是强调绝对的焊接温度，而是强调焊点的热交换效率。

诸如烙铁头的形状尺寸，焊接时的功率输出与焊接的时间长短都对焊点的热交换效率有影响，所以这些因素在检测，控制与分析无铅焊接过程时都应该考虑进去。

手工焊接过程可以分为以下几步：

(A)烙铁头应该清理干净，上锡，选择合适的形状以保持和焊点/焊盘最大的接触面积。

(B)烙铁头与焊点的接触点的温度应该在焊锡丝熔点以上40℃ 保持2-5秒，在此期间助焊剂产生作用并挥发，焊锡丝熔化。

(C)焊锡丝熔化以后，开始覆盖焊点焊盘与通孔。

(D)烙铁头离开焊点，熔化的焊锡凝固。

焊接处的温度

对任何手工焊接过程，焊接点形成的正确温度对于形成优质的焊点都是至关重要的，通过检查焊接点金属层的厚度与内部金属结构可以清楚地分析出焊接中传递给焊点的热量是否正确。

焊接表面可以反映出焊点焊盘在电路板上形成是否良好。

控制焊点处金属层厚度对于形成可靠的连接是很重要的。焊点内部金属形成速率与焊接温度与焊接时间有关。如果烙铁提供的热量过大，会增大焊点金属层的体积，从而导致焊点产生易脆的缺陷。提供的热量过小，会使焊点熔化不足

第三篇：管 理 评 审 报 告

管 理 评 审 报 告

评审时间: 2010年6月16日

评审依据:ISO9001：2008标准、本公司程序文件、法律、法规要求、顾客 评审目的：

就质量方针和质量目标，对公司质量管理的现状进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

评审输入内容：

本监审期间

1.内部审核的结果；

2.顾客的反馈信息，包括沟通、投诉和满意程度的测量结果；

3.产品过程的业绩和质量趋势、质量事故的处理；

4.纠正、预防和改进措施的实施情况；

5.可能影响质量管理体系的各种变化；

6.质量方针和质量目标的适宜性和有效性，包括质量目标分解到各部门、各部门，体系的运行状况和改进的意见。

参加评审人员：

汤志明李宗发张光宏谢玉才陈友群朱家旺贺桂兵许仁好李坤柯木宏林太武胡宏胜方益林张新忠章维根徐荣根钱克取章之来（见签到表）

评审内容：

一、公司质量管理体系内部审核情况分析：

1、审核综述：

公司于2009年6月8日－6月9日进行了内部质量体系审核，内审结果见附件《内部质量体系审核报告》。本次内审共发现2个一般不合格项，涉及2个部门；所发现的2个不合格项,已由责任部门在6月12日前进行了有效的整改，并经内审员进行跟踪验证完毕。

2、质量管理体系运行状况评价：

根据2009管理评审决议要求，公司与各部门于2009年修改质量手册与各部门文件。大部分部门根据公司应知应会工作的要求，于2009年10月完成了管理分册及三级文件的换版工作；公司质量手册新第1版也2009年11月20日正式实施，文件根据公司的实际情况，进一步明晰了职责与权限，调整了有关部门的组织机构和职能分配，根据企管部的职责进一步完善了人力资源控制程序，使质量手册结构更趋合理，更具可操作性，与高校后勤服务要求结合紧密，能满足服务控制需要。

通过对顾客满意度及过程业绩的测量，2008第1版质量手册，对公司前版质量手册制定的质量方针、目标未做更改；以顾客为关注焦点的理念，逐渐增强，公司的产品和服务质量持续稳定，服务形象有较大改观。

尽管企管部在2010年2月26日针对ISO9001-2008管理体系 要求和公司2008第1版质量手册内容和相关程序进行了培训，尽管公司各部门建立了自我发现问题、自我改进、自我完善的文件控制程序，具备了保证质量管理体系要求实施的符合性、运行有效性的能力，且质量管理体系实施基本达到预期的效果，体现了公司的质量保证能力；但从本监审内审结果来看，本公司管理体系仍存在不足。

主要表现为：各部门对公司质量手册中程序文件的细化、展开尚欠充分，一些部门（包括车间和个人）未能按公司手册7.4生产和服务运作控制程序的要求对关键过程控制、标识和可追溯性控制、产品的包装、贮存、搬运、防护和交付程序、产品交付后的活动等有关规定予以严格遵守，自我评审、自我改进、自我完善的能力普遍薄弱。

3、结论：本公司的质量管理体系符合选定的标准要求，运行基本有效，不存在局部区域或某个条款的严重失效；质量方针和目标基本得到实现。在对3个不符合项整改有效后，本内审过程关闭。

二、质量方针和质量目标的实施情况

公司质量方针与质量目标实现情况，见公司管代所作的《内部质量管理体系审核报告》，各项目标已达标。

三、产品、过程质量趋势

通过各部门对顾客满意测量、质量目标考核及过程业绩的测量，在ISO9001-2008质量管理体系运转的期间，公司的产品质量、服务水平呈上升趋势，服务意识和规范程度有所加强，顾客投诉数量明显减少；自我发现问题、自我改进的能力有一定的提高，基本具备持续地满足顾客要求和潜在需求的能力。本公司加强对一线员工应知应会知识的培训，员工的服务态度和以顾客为关注焦点的理念逐渐增强，公司的服务形象得到进一步提升。但尚有个别车间对一线员工的培训意识不到位，一定程度上影响了质量管理体系职责人员应具备的能力要求。

四、重大质量事故的处理

一年来，公司未出现重大质量事故，一般质量事故由各部门及时处理。

五、顾客投诉

1、现状

据统计，自去年12月至今年5月，公司接到顾客电话有效投诉13起；顾客对本公司水泥28天富裕强度、出厂水泥袋重合格率两方面表示认同，对产品及时交付。

2、建议

a、各部门要进一步提高服务意识，真正以顾客为关注焦点，想顾客所想、急顾客所急，及时处理或反馈顾客咨询的问题，确保顾客满意。

b、各部门需将顾客抱怨的情况及时反馈到公司，发挥团队作用，加强与顾客的沟通和处理力度，以增强顾客的满意。

C、各部门要明确顾客各类信息收集、记录、分析、传递的责任人、时间要求等规定。

六、评审结论

（一）、关于质量方针和目标

本公司的质量方针：产品质量从细微处抓起，持续改进从管理中体现，顾客满意在点滴中关注。

本公司的质量目标为：

1、出厂水泥、富裕强度、袋重合格率均达到100%；

2、顾客投诉处理率达100%，顾客满意率达85%。

3、关键岗位培训率100%

4、安全事故为05、生产工序控制合格率100%

经会议讨论认为：

质量方针与质量目标仍能很好地体现了我公司在追求顾客满意方面：以健全的质量管理体系，依靠科技进步，实施管理创新，增强员工的质量意识，提高产品科技含量，通过不断改进、完善，实现我们对顾客的承诺，可继续作为公司的中长期方针与目标，故末作修改。

（二）、资源配置方面：

1、人力资源：因受市场的影响，2009年公司员工收入的虽有提高，但受技改期限的拉长，以及地方发展进行环境整治等因素的影响，今年公司一线员工流失人数较大，给下步全面生产将产一定的影响；为此，企管部在今后一段时期内，应着重做好缺岗人员招聘管理工作，根据收集到的各部门的培训计划，要做好准备展开新一轮培训，针对今年上半年培训不足的地方，在下年要采取较好的措施，使培训计划很好的落实。

2、生产设备：公司的生产设备及基础设施发生较大变化。主要是杨山和华杨两厂水泥粉磨系统技改工程完工投入生产，提高了出磨水泥的台时产量。混合材库房的建成使用，以及杨山机立窑的拆除改建JT窑项目的即将投产，为公司节能降耗打下了坚实的基础，同时也为设备管理工作提出更高的要求。

3、监视与测量及检测设备：为改善环境、保护环境，减少对周边粉尘排放影响，公司投入了一定资金为即将投产的JT窑生产线安装了在线监测仪，测量SO3、CO2和粉尘浓度，一旦超标，我们要采取相应措施。这是一种负责的态度，体现了公司的良好的社会责任感。

4、原燃材料：本公司的主要原燃材料都是公司下属的矿山以及固定的合格供方提供，货源充足，质量基本稳定可靠。去年11月建造的原材料均化即将建成使用，为公司原料储备和正常使用提供了保障。

5、生产方法：本公司产品生产工艺先进，是国内大力推广的新型干法水泥生产技术，产品质量稳定，性能可靠，环保设施在线使用先进。公司今年先后不断探索配料方案，组织生产高标号水泥，追求优质高产。

6、工作环境：本公司目前的工作场地比较宽敞，粉尘治理较好，但汽车扬尘是个重要的环境影响因素，现场管理还有待改进，绿化面积还要加大。

（三）、质量管理体系运行情况

1、去年管理评审会议后公司对质量手册予以改版，于2009年11月20日正式实施，将质量手册与程序文件单列，调整了有关部门的组织机构与职能分配表，明晰了各部门职责，细化了人力资源程序，识别了疏漏的服务过程，明确并补充了相应的过程要求，各部门计划在三级文件中将公司程序文件细化、展开，加强此类过程的控制。

2、现行所采取的纠正与预防措施对已发生的异常能得到有效控制，故可持续运行。但因未能明确收集和利用有关信息的方法，数据分析和利用的能力较弱。

（四）纠正或预防措施要求：

1、质量管理体系及其过程的改进（包括对质量方针、质量目标、组织结构、过程控制等方面的评价）：

针对7.4生产和服务运作控制程序的要求对关键过程控制、标识和可追溯性控制、产品的包装、贮存、搬运、防护和交付程序、产品交付后的活动等有关规定应予以严格遵守、并进行宣贯，加以改进和完善。

① 明确并控制需确认的过程；

② 由企管部制定《安全生产应急救援预案》和《现场处置方案》虽于2009年进行了颁布，但尚未纳入体系。

2、与顾客要求有关的服务改进（包括对现有服务是否符合要求的评价，是否需要对产品、过程进行审核的要求）：

本，公司积极采取各种沟通形式加强与顾客的沟通，对顾客提出的意见适时整改，对一些适用的建议予以采纳，体现了“以顾客为关注焦点”，现有服务基本满足顾客要求。各部门对顾客的投诉大多未能留下记录，或留下记录却未

能予以统计分析，不利于信息利用。

3、资源需求方面：

强化员工素质培训。各部门提出的资源配置需求（包括人员补充或岗位调整）由各部门拿出具体措施，在与公司企管部沟通落实后，报总经理批准后实施。

4、管理方面：

①强化厂内运输管理，先由物流公司提出总体规划，后交公司决策。要做好厂内车辆行驶路线的管理，要整顿车容车貌。

②加强职能部门的管理。各部门要对照质量手册上组织机构、职能分配，各司其职，做好质量环境管理体系工作，不要应付了事。

5、节能降耗工作方面：

烧成车间要在生产中要不断总结，提高窑台产，降低煤耗；制成车间努力挖掘DFM34和FM28风选磨潜力，在用好水泥助磨剂提高水泥磨机台时产量的基础上，安排好本车间开停机时间进行避峰生产。化验室要不断做好配料方案，在用好粉煤灰和工业矿渣前提下，努力提高水泥混合材掺入量。

6、在安全和环境管理方面：

生产部应加强日常安全和环境管理工作，应将平时检查纳入水泥厂的现场评比检查中去，具体细节与督查组沟通。每隔一周参与一次检查或一个月不少一次于检查；对于在每月的检查中有体系不符合项，先开出整改通知单，如未在规定的日期内未完成整改的，对该生产车间取消当月安全卫生管理津贴予以处罚。

编制/日期： 李宗发2010.6.16

批准/日期： 汤志明2010.6.17

第四篇：管 理 评 审 报 告

管 理 评 审 报 告 评审目的：通过质量管理体系的评审，确保质量体系和检测活动持续的适宜性、充分性和有效性，以寻求改进的机会和适应变更的需要。评审依据：管理评审计划要求输入的信息。评审时间 2008年12月30日 14:00—17：00 评审形式 会议 评审主持人 参加部门及人员： 一.管理评审综述（输入信息摘要）1.质量方针的贯彻与质量目标实现的情况： 评审共输入质量管理体系运行情况报告10份，报告人分别为：技术负责人、质量负责人、质量部主任、各检验室主任。报告人分别就质量管理体系在各自负责的工作范围内的运行情况和质量方针的贯彻与质量目标落实情况进行了总结和分析。与会人员就10份报告内容进行了讨论认为：质量体系经过一年的运行证明质量方针和目标均为员工理解和执行。“科学、公正、廉洁、高效”的8字方针正细雨润物般融入每个管理者和检验人员的工作过程。自质量体系运行以来我所发出的各类检验报告无结论性差错发生，合格率达到100％。没有不符合质量管理体系要求和超过合同期延时出具报告的情况发生，检测零失误和争创一流检测机构的目标将在今后的工作中成功实现。2.质量体系文件适宜性、充分性、有效性的分析： 为使我所的检测活动达到质量方针和目标的要求，严格执行《质量手册》、《程序文件》、《作业指导书》以及相关支持性文件，并且认真执行了《产品质量监督检验工作规范》以及国家质监总局《关于加强产品质量检验机构监督管理的若干意见》等政策规定。我们的组织机构设置、仪器设备的配置、标准规范的配备和环境条件都根据市场、新技术、新方法和顾客的新要求等变化而调整，使质量体系持续适宜内外部环境不断变化的需要。3.内部审核结果分析： 质量负责人汇报了内审情况和结果。并提供了内审发现的不符合项的纠正和纠正措施的落实情况证实材料。通过内审认为我们的质量体系基本覆盖了《评审总则》和ISO/IEC17025标准的全部要素，各部门能执行质量手册、程序所制定的工作程序，并能按照作业指导书进行检测活动。会议认为内部体系审核是有效的，对体系的运行起到了促进作用，同时也使检测人员对如何高质量的完成本职工作有了明确的指导作用。4.客户对服务质量的抱怨、投诉意见的反馈： 质量负责人提交了“客户满意度调查表”15份和45份客户档案记录，集中了客户对我们的服务提出的意见和建议。经过调查表进行汇总发现：客户对我们的服务是满意的。自质量体系运行以来尚未发生客户的抱怨和投诉，但大家一致认为这并不能说明我们的工作就做的十全十美，要做到日后少发生或不发生抱怨和投诉，须完善的工作还很多，我们必须无条件的做好。一旦有抱怨和投诉发生，我们将严格按照“客户抱怨处理程序”执行。（一.管理评审综述续）5.实验室间比对和能力验证结果情况： 业务室汇报了我所参加能力验证活动、与几家检测单位进行比对活动结果。我所参加的能力验证活动及与其他几家检测单位所做的比对结果大都很理想，实验室的环境条件、设备要求、人员技能均得到保障。证明我所的检验能力是保持在符合要求的水准上的。但我所参加的能力验证活动中，在食品致病菌检测中出现了沙门氏菌和空肠弯曲菌的离群不满意结果，经过对质量体系相关要素的控制、技术能力等方面的分析，所技术委员会认为，必须在提高检测人员操作业务水平的同时，更新已有的检验设备以便于保障食品安全检验的形势相适应，对此，所领导层高度重视，已决定投资近200万元购买目前国际上最先进的细菌检测签定设备，使之达到目前国内先进水平，确保10年内的省内先进水平，该设备的使用将确保食品的致病菌的检验不再发生此类问题。6.检测报告质量、检测结果质量保证中所用方法效果的分析： 我所目前采用的检测方法全部是国家标准方法，其检测结果符合规范标准的要求，其结果质量经监控、内审等手段证明是

有保证的。7.采取纠正/预防措施的效果分析： 质量部提交纠正措施

10项、预防措施6项，分别针对质量管理体系运行中已经出现和可能出现的不符合进行及时的纠正和预防。纠正措施的落实使已发生的不符合得到了有效的控制，并收到了预期的效果。预防措施的制定有效的避免了不符合的发生。8.日常工作的监督： 各位监督员共提供监督记录36份，通过对人员及操作、设施及环境条件、检测方法、仪器设备、测量溯源性、抽样及样品处置、委托合同及报告和其它等方面的监督，随时发现问题，及时处理、解决问题，确保日常检测工作顺利的开展。本所的监督员都可以直接向所长做信息反馈，包括质量体系执行情况、检测市场变化、检测设备的投入以及客户的抱怨等。各监督员与质量负责人之间的信息反馈及时、便捷。9.供应商的控制情况： 为保证质检所所购进的仪器设备具有良好的性能和合格的精度，技术负责人组织了对供应商的评价工作，并向管理评审提供了合格供应商名录一份，名录内供应商的经营范围含盖了我所各项检测工作所需的各类化学试剂和标准物质等。10.标准/规程的更新，检测技术的发展： 努力收集各方信息，及时更新标准/规程，确保检测用标准/规程的现行有效。不断扩展检验领域，增加检验项目，更新检验手段，提高质检所的总体发展水平。11．人员素质及培训情况： 本检测所现有人员50人，高级职称3人，中级职称24人，初级职称20人。全体人员进行了质量体系的培训，为在技术水平、理论知识、综合素质等各方面都不断提高，办公室制定了人员培训计划，全所将以不同的形式进行全员培训。教育、培训经费可以得到充足的保证。12．检测所的发展目标、规划要求： 通过全所上下一心的共同努力，争取到明年十月份，顺利通过按照新的《评审总则》和ISO/IEC17025标准的监督评审工作。并在今后的工作中严格按照《评审总则》和《检测和校准实验室能力的通用要求》的要求开展工作。二.管 理 评 审 结 论（输出信息）1.对质量管理体系的评价（对输入信息的评价结论）： 本所的质量体系文件符合《评审总则》和ISO/IEC17025：2005的要求，覆盖了本所包括现场检验在内的所有检验项目及检验场所，体系现状适应《评审总则》及ISO/IEC17025：2005的要求，适应市场对检测质量的要求及客户的需求，本所的质量方针和目标在质量体系活动中得到贯彻。本所的质量体系在实际运行过程中，能保持有效的监控，能及时发现不符合，且能迅速反馈信息消除不符合，做到持续改进。质量体系的运行保证了质量目标的完成。本所质量管理体系的运行是适宜和有效的。2.需改进的内容及采取的措施： 1）提高质量意识。加强学习提高全员的质量意识，通过两次评审，发现了很多问题，存在全员的质量意识薄弱，包括对体系的运行，发现的问题都是低层次的问题，所以要加强学习，以提高全员的质量意识。2）加强样品的管理。在多次检查中都发现我们的样品管理存在问题，说明我们的样品管理比较混乱，流转卡上的信息没有写全，样品的处理要进行统一，价值高的要进行文本存档，不能随意处理样品，要按程序进行。3）加强日常监督管理。要加强对质量监督员的管理，质量部要对质量监督员进行考核，09年要出台考核办法。原始记录、报告格式要统一，不能随意更改。收费的问题，检验室要和业务室进行协调和配合，还要加强各种档案的管理。4）加强预防措施，提高服务能力。

5、标准的查寻和更新要及时，并且要及时扩项。编 制 审 核 管代 批 准 最高管理者

第五篇：高 工 评 审 条 件

浙 江 省 高 工 评 审 条 件

专业技术资格评审是指评价机构组织同行专家对申报对象任现专业技术职务期间的工作业绩、工作能力和学术、技术水平进行综合评价，确定其是否具有相应专业技术资格的活动。

专业技术资格评审工作一般每年开展一次。杭州市人事局制定本评审计划，及时向社会发布评审相关信息。

一、申报评审的范围对象

在本市企事业单位及其他社会组织中从事专业技术工作，以及人事档案在本市的人员，凡符合申报条件的，均可申报评审相应的专业技术资格。

人事档案或户籍在外地的，但在本市从事专业技术工作，且与本市用人单位签订1年以上聘用（劳动）合同的人员也可在杭申报评审。

另外，国家行政机关中的少数特殊单位，如安全、公安部门和党委、人大、政府、政协独立设置的研究机构，经省人事厅批准，可以开展专业技术资格的评审工作。

申报评审专业技术资格不受单位岗位职数和专业技术职务结构比例的限制。

其中以下五种情况不列入申报评审范围：

1、各级国家行政机关均不开展专业技术资格的评审工作，包括依照、参照公务员制度管理的事业单位中的专业技术技术人员。

2、对已退离休的专业技术人员,不论其是否返聘，不再评审专业技术资格。

3、专业技术人员在受行政处分期间不得晋升专业技术职务。（杭人﹝1996﹞140号）

4、国家、省和市规定实行以考代评的系列或专业，相应级别的专业技术资格不再进行评审。

5、文件规定不列入申报评审范围对象的其它情况。

二、申报评审的条件

（一）在各专业技术职务系列《试行条例》中对担任高、中、初级职务均规定了应具备学历、资历、外语等方面的基本条件，后又增加了计算机应用能力的要求。

1、学历要求。各职务系列的《试行条例》中对担任各级职务规定了最低的学历要求。

初级专业技术资格一般要求本专业或相近专业“中专以上学历”，但高校教师出版新闻、研究等系列要求本科以上学历（杭州市原则上不开展初级专业技术资格的评审工作）；中级专业技术资格一般要求本专业或相近专业大专以上学历； 高级专业技术资格一般要求本专业或相近专业本科以上学历。

2、任职年限要求。任职年限是指受聘担任某一专业技术职务的工作年限。任职年限的计算方法，从受聘之月起计算到申报当年的12月31日。因工作变动，转换了专业技术职务系列的人员，其任职资历的计算可按转系列前后实际受聘任职年累加计算。在各专业技术职务系列《试行条例》中一般规定：

申报评审中级专业技术资格需任助理职务4年（档案大专学历需任助理职务5年），获得硕士学位或取得第二学士学位，需任助理职务2年；

申报评审副高级专业技术资格需任中级职务5年，有博士学位者任中级职务2年；

申报评审正高级专业技术资格需任副高级职务5年。

3、破格申报。对于不具备规定学历或任职年限的专业技术人员，确有真才实学、成绩显著、贡献突出的，可根据破格条件申报评审相应的中、高级专业技术资格。其中不具备规定任职年限的人员，提前申报最多不超过1年，即晋升高级职务需任中级职务满4年；晋升中级职务需任助理级职务满3年。对既不具备规定学历，又不符合任职年限要求的专业技术人员，一般不得提前申报评审高一级专业技术资格。按照人事部制定破格申报条件的权限，省人事厅制定了部分职务系列破格申报晋升高级的条件（浙职改办

[1992]23号文件）；我市制定了部分职务系列破格申报晋升中级职务的条件（杭人专[2004]242号文件）。

破格申报评审高一级专业技术资格的人员，需填写《破格申报中（高）级专业技术资格审批表》。破格申报评审中级专业技术资格，须经区、县（市）人事局、市级主管部门审批；破格申报评审高级专业技术资格，须经杭州市人事局审批。

4、外语要求。详见《职称外语水平要求相关政策规定》章节。

5、计算机要求。详见《职称计算机应用能力要求相关政策规定》章节。

三、申报评审材料的要求

（一）申报专业技术资格，应提供能反映本人学术技术水平、工作业绩、职业道德等方面的材料，一般需提交如下材料：

1、《申报材料清单》1份，贴在评审材料档案袋封面上。

2、《专业技术资格评审表》1式3份。

3、任现职以来的专业技术工作业务总结1份（要求打印）。

4、《推荐中（高）级专业技术资格人员情况综合表》，一般由单位填写，使用A3规格的纸张（要求打印），中级一式25份，高级一式35份。

5、学历证书、专业职务资格证书、聘任书、个人荣誉证书的原件及复印件。

6、考核或任期考核登记表复印件1套。事业单位的人员须使用《事业单位工作人员考核登记表》。

7、外语考试成绩合格证和计算机应用能力考试合格证原件和复印件。如符合免试条件的，需提交相应的《职称外语免试审核表》和《计算机应用能力免试审核表》（中级1式2份，高级1式3份）及其证明材料。

8、杂志级别省级或以上，双刊号综合类期刊或专业期刊1篇或以上，任现职以来有关专业技术论著、论文原件及复印件各1份(已发表的应同时提供封面目录及所写文章复印件；中级不作要求，但部分专业作为评价参考内容;高级作为评价条件之一)。

9、与评审有关的证明材料复印件各1份。证明材料主要指任现职以来的专业技术成果鉴定材料、专业技术项目完成情况（可行性研究设计报告）、科研成果转化情况等。

10、与专业技术工作有关的获奖证书、荣誉证书及继续教育证书等复印件各1份。

11、破格申报的，需提交《破格推荐中（高）级专业技术资格审批表》（中级1式2份，高级1式3份）及其依据材料。

12、转体单位或分流人员需附有关单位转体的文件或工资转移单的复印件。

13、申报高级职务的评审人员，须提交《高级专业技术人员情况信息表》及近期二寸免冠照片一张，并在照片背面写明姓名及身份证号。

14、提交单位与本人签名盖章的《专业技术资格评审材料真实性保证书》。

15、评审组织要求的其它材料。各系列（专业）评审组织对申报材料的具体要求，可在各评委会所在单位主管部门的网站上查阅（各网站的网址见附件8）。

（二）须提供真实的申报材料。

对在申报和评审过程中查实有弄虚作假行为的人员，其申报材料应予以退回，已参加评审取得资格的由原公布评审结果的部门或单位取消其评审结果，并从评审次年起3年内不受理申报高一级专业技术资格。(浙人专﹝2006﹞351号)

（三）申报材料应注意的问题

1、非本市所属单位委托本市有关评委会评审的对象，须出具当地（地市级以上）人事行政部门的评审

委托书，申报评审高级专业技术资格须经浙江省人事厅同意，申报评审中级专业技术资格须经杭州市人事局同意，否则不予受理。

2、申报材料不符合要求且未在规定时间内补充完整的，或不按规定程序报送的，不予受理。

四、申报与评审的程序

专业技术资格申报与评审的一般程序如下：

（一）专业技术人员向所在单位提出申请，提交有关材料，经所在单位审核同意并上报。

1、申报对象所在单位，将申报的有关材料在本单位以适当形式进行公示（公示时间一般为3-5个工作日），对公示期间反映有问题的应予认真调查核实；申报对象和单位要对申报材料的真实性负责。

2、单位要把好材料审核关，确保申报对象提交评审材料完整准确，真实可靠，符合规范要求：将复印件与原件核对，逐项签署审核意见，并加盖公章；对共同完成的论文、著作、成果、奖励等，要注明本人在其中所做工作，所起作用及排名顺序；对申报对象任现职以来的职业道德、工作表现、专业技术工作业绩和水平等，写出准确、客观的评价意见，填入《专业技术资格评审表》（表中贴上近期免冠照片）、《推荐中（高）级专业技术资格人员情况综合表》。

3、对于无主管部门单位的专业技术人员申报评审专业技术资格，已在政府人事行政部门所属人才流动服务机构办理了人事代理的，经所在单位审核同意后，向相应的政府人事行政部门所属人才流动服务机构申报；尚未办理人事代理的，经所在单位审核同意后，可按属地原则，向所在地的区、县（市）人事局申报。

4、在本市从事专业技术工作但人事档案或户籍在外地的人员，应持有与本市用人单位签订1年以上的聘用（劳动）合同，经所在单位审核同意，可按属地原则，向所在地的区、县（市）人事局申报。

5、对人事档案挂靠在本市人事行政部门所属人才流动服务机构，但在外地从事专业技术工作的人员，原则上应在工作地申报评审专业技术资格。如当地工作单位同意，可向本人人事档案挂靠的人事行政部门所属人才流动服务机构申报。

（二）区、县（市）人事局或市级单位主管部门（包括政府人事行政部门所属人才流动服务机构）对申请人提交的材料及其基本条件进行审核，提出审核意见。

1、各区、县（市）人事局和市级单位主管部门对申报对象的申报条件和申报材料审核后，在申报材料相关栏目内签署意见和盖章，填写各专业的《送评报告（委托书）》和《评审对象花名册》并加盖公章，分别报送相关评委会。否则，杭州市各中、高级评委会办公室对送评材料不予受理。

2、申报评审材料应在各专业评审委员会规定的时间上报。

（三）评委会办公室审核、接收材料。

（四）省、市人事（职改）行政部门进行资格审查，并对审查结果书面批复。

（五）评委会办公室组织召开评审会议。（详见《评审委员会及其评审工作的管理》章节）

（六）评审结果由评委会办公室所在的业务主管部门公示无异议后，上报省、市人事（职改）部门发文公布。

（七）材料整理、清退、存档，并由相关部门办理证书。

五、其它需要注意的事项

1、送本市中、高级评委会评审的申报评审对象不必经下一级评委会推荐，但须经区、县（市）人事局或市级单位主管部门审核同意并开具《送评报告单（委托书）》；

2、高级专业技术资格委托省有关评委会评审的，一般须经下一级评委会评审推荐并经市人事局审核同意；

3、申报对象系高级专业技术资格实行考评结合系列的，不需经下一级评委会评审推荐（省另有规定的除外），由市有关职务系列（专业）主管部门负责评审材料的统一收集和审核，经市人事局审核同意。

4、本市无条件评审或因有其他特殊情况需要委托市外评委会评审的，《送评报告（委托书）》须经市相关职务系列（专业）主管部门的职改部门、杭州市人事局审核同意。否则，评审结果不予承认。