第一篇：房地产企业资质动态考核及信用评价管理办法
房地产企业资质动态考核及信用评价管理办法（试行）
第一条
为加强房地产企业诚信体系建设，规范房地产企业经营行为，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》及住房城乡建设部关于房地产开发企业、物业服务企业、房地产估价机构资质及信用管理的规定，制定本办法。
第二条
本办法适用于依法取得资质，在我省范围内从事房地产经营活动的房地产开发企业、物业服务企业、房地产估价机构。
第三条
本办法所称房地产企业资质动态考核及信用评价是指根据房地产企业资格、经营业绩、社会信誉、市场行为等情况，定期对企业资质进行考核、对企业信用进行评价，并根据资质考核情况，给出合格、基本合格和不合格的考核结论；根据信用评价情况，从高到低评定出A、B、C的信用等级。
第四条
省住房城乡建设主管部门对全省房地产企业资质动态考核及信用评价工作进行指导和监督，并负责：
（一）二级及以上房地产开发企业的资质动态考核及信用评价；
（二）三级房地产开发企业的A级信用评价；
（三）二级及以上物业服务企业的资质动态考核及信用评价；
（四）房地产估价机构的资质动态考核及信用评价。
第五条
设区市和扩权强县试点县（市）住房城乡建设（房地产）主管部门按照审批权限负责：
（一）三级房地产开发企业的资质动态考核及B级（含）以下信用评价；
（二）四级房地产开发企业的资质动态考核及信用评价；
（三）三级物业服务企业的资质动态考核及信用评价。
暂定等级企业不进行资质动态考核及信用评价。
第六条
房地产企业资质动态考核及信用评价的主要内容如下：
（一）企业资格：包括企业的资质等级、注册资金、财务、人员、管理制度等情况。
（二）企业业绩：包括上一年度企业业绩等情况。
（三）社会信誉：包括获得表彰、工程质量优劣、建设示范项目、参与保障房建设、社会投诉等情况。
（四）市场行为：包括有无违法违规行为、有无合同违约行为等情况。
第七条
房地产企业资质动态考核及信用评价实行综合评分制,100分为满分。
房地产企业资质动态考核及信用评价指标体系、评分标准由省住房城乡建设主管部门负责制定，并定期修订。
第八条
根据综合评分结果，70分及以上的，动态考核结论为合格； 60分—69分的，动态考核结论为基本合格； 59分及以下的，动态考核结论为不合格。
根据综合评分结果，85分及以上的，信用等级为A级；60分—84分的，信用等级为B级；59分及以下的，信用等级为C级。根据得分高低和信用评价需要，信用等级可细分为AAA、AA、A，BBB、BB、B，CCC、CC、C九级，除CCC级（含）以下外，其他级别可用“+”、“-”进行微调，表示略高或者略低于本级。
第九条
房地产企业进行资质动态考核及信用评价，应当提交下列资料：
（一）房地产开发企业
1．房地产开发企业资质动态考核及信用评价申报表；
2．营业执照正、副本复印件；
3．资质证书正、副本复印件和副本原件；
4．企业法人代表，总经理，工程、财务、经营、统计负责人简历表，其他管理和技术人员名单；
5.开发经营业绩证明材料（房地产开发项目立项文件、国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证、竣工验收备案表等证明材料的复印件）；
6.上年度审计报告复印件；
7.企业合同履约情况证明材料（土地出让合同、规划条件、商品房销售合同、前期物业合同、商品房交房手续、物业承接查验和档案移交手续等材料的复印件）;
8.房地产开发企业统计数据报送情况（统计报表报送签收单、基本统计数据审核报告单复印件；各市、县住房城乡建设或者房地产主管部门关于房地
产开发企业管理系统数据报送情况的说明）；
9.其他资料。
（二）物业服务企业
1．物业服务企业资质动态考核及信用评价申报表；
2．营业执照正、副本复印件；
3．资质证书正、副本复印件和副本原件；
4.经营业绩证明材料（物业服务合同等材料复印件）；
5．合同履约情况证明材料（物业服务承接查验协议复印件；物业服务收费登记备案表复印件；物业服务质量业主满意度调查及整改情况；业主投诉和责任事故处理情况）；
6．上年度财务报告复印件；
7．其他资料。
（三）房地产估价机构
1.房地产估价机构资质动态考核及信用评价申报表；
2.营业执照正、副本复印件；
3.资质证书正、副本复印件和副本原件；
4.企业经营业绩证明（房地产估价报告清单复印件）；
5.注册房地产估价师身份证、资格证书及注册等情况；
6.上年度审计报告复印件；
7.其他资料。
第十条
房地产企业资质动态考核及信用评价工作按照以下程序进行：
（一）资料上报：房地产企业应当在每年2月底前将资质动态考核及信用评价申报资料报送至各设区市或者扩权强县试点县（市）住房城乡建设（房地产）主管部门。
由省住房城乡建设主管部门负责考核评价的企业，设区市或者扩权强县试点县（市）住房城乡建设（房地产）主管部门应当在１个月内完成初审并上报至省住房城乡建设主管部门。
（二）资料审核：各级住房城乡建设（房地产）主管部门按照职责对企业申报资料进行审核。
（三）实地核查：实地核查证照、办公条件、管理制度、经营业绩、市场行为等情况。
房地产企业跨区域经营的，由项目所在地住房城乡建设（房地产）主管部门实地核查项目情况，并出具核查意见，及时向企业所在地住房城乡建设（房地产）主管部门反馈。
（四）进行初评：根据审核意见、实地核查等情况，进行综合评分，提出动态考核及信用评价初步结论。
（五）征求意见：各市、县（市）住房城乡建设（房地产）主管部门应当就工程质量安全、规划实施等情况征求规划、建设部门意见；可根据工作实际，征求金融、工商、税务、国土资源、物价、城市管理等部门意见。
（六）公示结论：将初评结论在媒体上进行公示，公示期不少于5日。
（七）公布结论：根据初评结论，公示及征求意见等情况，出具动态考核及信用评价结论，并通过媒体予以发布。
第十一条
县（市、区）住房城乡建设（规划、房地产、城市管理）主管部门每年1月底前将本部门上年度查处的有关房地产企业的违法违规行为报送至设区市住房城乡建设（规划、房地产、城市管理）主管部门。设区市住房城乡建设（规划、房地产、城市管理）主管部门每年2月底前将上年度全市查处的有关房地产企业的违法违规行为报送至省住房城乡建设主管部门，作为房地产企业资质动态考核及信用评价的参考依据。
第十二条
各级住房城乡建设（房地产）主管部门对房地产企业实地核查时，应当有两名以上工作人员参加，不得妨碍企业正常生产经营活动，不得索取或者收受企业财物、牟取其他利益或者向外界透露、传播企业商业秘密。
被核查企业及相关人员对考核评价工作应予协助配合，不得拒绝和阻挠。
第十三条
各级住房城乡建设（房地产）主管部门应当严格按照程序进行资质动态考核及信用评价，建立审查责任追究制度。有条件的市、县应当推广使用信息化自动评分系统。
第十四条
房地产企业资质动态考核及信用评价结论确定后，由资质动态考核部门在资质证书副本上加盖“××年资质动态考核合格”、“××年资质动态考核基本合格”或者“××年资质动态考核不合格”专用章；由信用评价部
门在资质证书副本上加盖“××年信用×级”专用章。
以上专用章由省住房城乡建设主管部门统一制作。
第十五条
未按时报送资质动态考核及信用评价资料的企业，各市、县（市）住房城乡建设（房地产）主管部门应当向企业发出书面告知书，限期报送。如果企业仍未报送，按动态考核不合格和信用评价C级处理。
第十六条
申报资料不属实的企业，应当在30日内进行整改并提供真实有效资料，逾期未提供或提供资料仍不属实的，按动态考核不合格和信用评价C级处理。
第十七条
对发生较大质量安全事故、涉及治安或者刑事案件、引发重大群体性事件的企业，应当在责任认定之后一个月内，由原考核评价部门重新进行信用等级评价。
第十八条
对动态考核结论为不合格的企业，在3个月内仍未整改合格，属于本部门审批的，应当作出降低资质等级决定；不属于本部门审批的，应当向发证部门提出降低资质等级的建议。
第十九条
对动态考核结论为基本合格及以下的企业，一年内不受理企业资质升级申请。
第二十条
信用评价结论，应当与工商、税务、银行等部门共享。
第二十一条
对信用评价为A级（A、AA、AAA）的房地产企业，各市、县（市）应当在核定资质等级、商品房预售资金审核监管，普通商品房建设和上市等方面加大支持力度，并可根据工作实际制定细化措施。
第二十二条
本办法自2014年4月17日起施行。
第二篇：房地产企业资质动态考核及信用评价申报资料清单
房地产开发企业资质动态考核及 信用评价申报资料清单（仅供参考）
一、企业资质动态考核及信用评价申报表
二、资质证书副本原件
三、附件材料
1.营业执照正、副本复印件；
2.资质证书正、副本复印件；
3.企业管理制度及执行情况报告；
4.上审计报告复印件；
5.银行信用等级证明材料复印件；
6.企业法人代表，总经理，工程、财务、经营、统计负责人简历表（格式参照房地产开发企业资质申报表中相关表格）
7.其他管理和技术人员名单（格式参照房地产开发企业资质动态考核及信用评价申报表中相关表格），社会保险缴纳证明材料复印件；
8.上开发经营业绩证明材料（分竣工、施工及储备三个类型，按项目组卷）：房地产开发项目立项文件、国有土地使用证或土地出让合同、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证、竣工验收备案表等证明材料的复印件；
9.市场行为证明材料（按项目组卷，与开发业绩相同的项目可附在开发业绩证明材料之后）：
（1）开发前期方面：规划条件、土地出让合同主要内容页（开竣工时间、建设条件等）、招（中）标通知书、施工合同主要内容页（合同双方、项目规模、开竣工时间、合同金额、签订时间等）复印件。
（2）开发建设方面：商品房交房手续（抽取一份）、“两书”主要内容页（保修范围及时间，抽取一份）复印件
（3）房屋销售方面：代理销售合同主要内容页（代理机构名称、资质）、商品房销售合同（抽取一份）、预售资金监管及使用情况证明材料复印件；
（4）前期物业管理方面：前期物业合同主要内容页、物业承接查验和档案移交手续复印件。
10.社会信誉证明材料：
（1）上企业获奖证明材料复印件；
（2）上获评优秀项目证明材料复印件；
（3）上纳税信用等级证明材料复印件；
（4）上参与保障性住房建设证明材料复印件（列入保障性住房建设计划）
（5）参与公益事业证明材料复印件。
11.房地产开发企业统计数据报送情况：统计报表报送签收单、基本统计数据审核报告单复印件；各市、县住房城乡建设或者房地产主管部门关于房地产开发企业管理系统数据报送情况的说明。
第三篇：东莞市信用评价及动态管理办法
东莞市住房和城乡建设局建设工程企业
信用评价及动态管理办法
实行信用评价及动态管理不改变市住建局及其委托的执法机构、其他行政主管部门和监督机构，现有的对企业和人员依法处罚、处理的程序。各相关行政主管部门机构不得将对企业的记分代替对企业、人员的处罚、处理。
用管理手册》、“企业IC卡”与电子信用信息档案的记录内容不一致时，以电子信用档案为准。
《信用管理手册》与“企业IC卡”由市住建局统一印制，免费发放。
（一）存在强行违法施工行为的；
（二）存在安全隐患或违法违规行为，逾期未整改，情节严重的，或拒绝按要求进行整改、停止施工的；
（三）监理单位对施工单位未按要求进行整改或停止施工的情况，未督促其落实整改，或未向有关机构报告的；
（四）工地现场实名制信息采集、录入、考勤等存在虚假行为的；
（五）在莞承接工程发生一般质量安全生产事故的；
（六）超越资质等级许可范围承揽业务的；
（七）施工单位未履行施工合同或拖欠工人工资，发生集体上访等群体性事件，情节严重或不配合有关部门调查处理的；
（八）企业被认定有串通投标行为的；
（九）无正当理由拒绝行政执法检查或经两次以上书面催告，不配合、不协助行政执法调查取证工作的；
（十）在日常业务办理或行政执法检查中，提供虚假或伪造的材料、数据，或采取其他弄虚作假、欺骗隐瞒手段的；
（十一）存在其他违法违规行为。
“信用信息档案”暂停使用的期限根据上述情形的情节，由市住建局决定，但最短不少于1个月，最长不多于12个月（含12个月），具体期限以市住建及相关主管部门的处理文书为准。暂停期限届满且企业确已对上述行为进行整改并通过复查的，经企业申请可恢复使用。
市外施工、监理企业在《信用管理手册》有效期到期后才提交
复查资料的或复查在《信用管理手册》有效期到期后三个月内仍未审批通过的，企业信用信息系统将自动暂停“信用信息档案”；复查通过后“信用信息档案”恢复使用。
（十二）属于本办法 企业“信用信息档案”因本办法 处罚决定、扣分文书、通报文件等，形成企业信用行为记录，并在一定期限内录入信用信息系统，通过东莞建设网等平台对外公布。
建设工程企业需及时关注“东莞建设网”、“东莞建设工程监督网”等平台发布的相关信息。
复申诉人，对确属错误的应及时纠正、撤销或变更。复查工作需进行技术检测鉴定或向
第四篇：北京市建筑业企业资质动态监督管理办法
北京市建筑业企业资质动态监督管理办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为了进一步维护北京市建筑市场秩序，规范建筑业企业市场行为，提高企业综合管理水平，推进本市建筑行业诚信体系的建设，根据有关法律法规的规定和建设部的通知要求，结合北京市建筑市场的特点，制定本办法。
第二条 本办法监督管理的适用范围包括在北京市行政区域内开展建筑施工经营活动的本市所属企业、中央在京备案企业和外地来京施工企业（国家法律法规另有规定的除外）。
本市所属企业在境外和外埠的建筑施工活动的监督管理参照本办法执行。
第三条 本办法的监管内容包括对企业在建筑施工领域内不良行为的监管和对企业资质条件的核查两部分，并通过引入记分机制，把违规行为的累计积分和企业资质条件的达标情况相结合，对企业进行监督管理。
第二章 监管机构及管辖
第四条 北京市建委政策法规处是企业资质动态监管工作的牵头部门，市建委的资质管理、安全监督、质量监督、工程管理、招投标管理、市场监管和执法等各个部门按照本办法规定的程序共同做好 监督管理工作。
第五条 北京市各区县建委企业资质管理部门牵头，会同区县建委的安全监督、质量监督、工程管理、招标管理、市场监管和执法等各个部门按属地原则依照本办法规定的程序共同做好本区内的监督管理工作。
第六条 市区两级建委按下列原则确定各自监管工作的管辖范围：
（一）各区县建委对资质隶属关系在本区县的企业进行监管；
（二）各区县建委对本区县行政区域内工程项目中施工企业的违法违规行为进行监管；
（三）市建委直接对市属各集团（总公司）及其下属企业、中央在京备案企业和外地来京施工企业进行监管，也可以直接对本市行政区域内工程项目的违法违规行为进行监管；
（四）对于建设部和各省市自治区建设行政主管部门反馈的本市企业在境外和外埠工程项目中的违法违规行为，可以由市建委直接监管，也可以由市建委指定有资质隶属关系的区县建委进行监管。
第七条 区县建委的监管意见涉及对企业处以资质降级、暂扣或吊销资质证书等处罚或处理的，必须报市建委核定；
监管意见涉及对特级或一级以上施工总承包企业和专业承包企业、公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包企业处以资质降级或吊销资质证书等处罚处理的，由市建委书面方式报建设部决定。第三章 企业违法违规行为的监管
第八条 企业违法违规行为的监管指各监管部门在一个考核周期内，对企业存在《北京市建筑业企业不良行为记分标准》（见附件一）所列的违法违规行为，按照标准予以记分，并按照本办法的监管程序和措施予以处理。
考核周期为自然年一年，从每年1月1日起至12月31日止，上一个考核周期届满，企业累计分数清零，重新记分。
第九条 市区两级建委各监管部门依照各自职能对管辖范围内企业和工程项目进行监管。各监管部门在查处企业违法违规行为时应向企业出具《北京市建设工程企业违法违规行为执法工单》（以下简称执法工单，见附件三）。
第十条 因信访、举报和投诉发现的企业违法违规行为，相关监管部门应在法定时限内尽快查清事实，对于违法违规事实属实的责任企业，应出具执法工单。
第十一条 上级机关指定调查的企业违法违规行为，相关部门应在规定时限内尽快查清事实，对于违法违规事实属实的责任企业，应由相关监管部门出具执法工单，并将处理结果上报上级机关。
第十二条 区县建委监管部门对于监管工作中跨区施工的企业的违法违规行为，应在三个工作日内将其转移至有管辖权的区县建委，也可以向市建委相关监管部门申请，由市建委相关监管部门直接监管或指定管辖。
第十三条 凡向企业出具执法工单的监管部门，应于当日工作结束前将相关企业违法违规事实及监管记录登载在全市统一的监管信息平台上，并于两个工作日内将执法工单存根汇总至所在建委监管工作牵头部门备案。
第十四条 企业在交通、水利、民航、铁道、通信、消防和供电等专业工程领域内发生的违法违规行为，由各专业管理部门界定违法违规事实、违规企业责任和违规行为严重程度后，及时将相关信息抄送市建委资质监管部门，由市建委资质监管部门按照《北京市建筑业企业不良行为记分标准》的规定进行记分，并登载在全市统一的监管信息平台上。
第十五条 市建委政策法规处通过监管信息平台汇总企业违法违规行为信息，并按企业违法违规行为的类型将该信息提交相关监管部门依法提出进行政处罚或行政处理的意见。上述意见经政策法规处核准并报主任办公会讨论后执行。
第四章 企业违法违规行为的记分和处理
第十六条 在一个考核周期内，企业累计分值达到3分以上（含3分）不足5分的，市和区县建委对企业提出警示，在系统内曝光，并限制违规企业及其责任人员参加市或区县建委组织或主办的评优、评先进等活动。
第十七条 在一个考核周期内，企业累计分值达到5分以上（含5分）不足10分的，除按上一条的规定予以惩戒外，市和区县建委 还将采取下列措施：
（一）将违法违规信息和记分情况在本市有关媒体曝光；
（二）将违法违规信息和记分情况在本市有形建筑市场进行公示，并进行招投标提示；
（三）自最近一次违法违规行为被处理之日起3个月内，市区两级建委各个服务窗口和业务部门停止为企业办理出京施工的各项证明；
（四）自最近一次违法违规行为被处理之日起12个月内，限制其申请晋升上一个资质等级和其它增项资质。
第十八条 在一个考核周期内，企业累计分值达到10分的，除按上两条规定的惩戒措施外，市建委企业资质管理部门按资质标准对企业资质进行重新核定：对于不符合原资质条件的特级或一级以上施工总承包、专业承包企业和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包企业，由市建委将降级建议报建设部决定，其余二级及以下施工总承包、专业承包企业和劳务企业由市建委降低相应资质等级。
区县所属企业重新核定资质，由市建委指定区县建委资质管理部门组织实施；集团（总公司）所属企业重新核定资质，由市建委委托北京市建筑业管理服务中心组织实施，重新核定资质期间由市建委资质监管部门暂扣企业资质证书。
第十九条 企业因违法违规行为一次被记分达到10分的，市建委相关监管部门责令企业违法违规工程项目立即停工整顿。在停工整 顿及其后续处罚期内，市区两级建委各业务部门和办公窗口停止为该企业办理与资质有关的任何业务事项；同时企业应就经营管理中存的问题提出全面整改方案，经市建委相关监管部门核准其整改方案后，报主任办公会视情节选择下列相应处罚方式：
（一）暂扣企业资质证书6个月，停止企业投标资格6个月；
（二）暂扣企业资质证书12个月，停止企业投标资格12个月；
（三）降低企业原资质等级；
（四）直接吊销企业资质证书。
特级或一级以上施工总承包、专业承包资质和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包资质需要降级或吊销的，由市建委将降级或吊销建议报建设部决定；被降低的资质等级是最低级的，市建委资质管理部门注销相关资质或吊销资质证书。
第二十条
中央在京备案企业和外地来京施工企业按本办法规定，分值达到10分，符合重新核定资质、降低资质等级或直接吊销资质证书条件的，由市建委企业资质管理部门将其全部违法违规事实和处理建议抄报（送）建设部和相关建设行政主管部门，并在建设工程领域内限期清出北京市场。
第二十一条 企业违法违规行为的监管信息由市建委企业资质管理部门按照公文发文程序抄报建设部、抄送北京市工商行政管理部门和相关专业资质的主管委办局。
第二十二条 企业违法违规行为的监管信息由市建委信息中心在市建委官方网站上发布，并负责为建设行业媒体和其他社会媒体提 供相关资料。
第二十三条 法律法规对企业的违法违规行为另有其它处罚或处理规定的，除按前述对企业资质资格做相应处罚和处理外，还需要相关职能部门执行法律法规规定的其它处罚和处理。
第五章 企业资质条件的核查
第二十四条 企业资质条件的核查是指资质管理部门按照《行政许可法》的规定核查企业资质条件是否达到《建筑业企业资质等级标准》的要求，其中涉及交通、水利、通信、消防和供电专业资质企业的资质条件核查，由资质管理部门会同相关专业管理部门共同进行；市建委资质管理部门根据核查结论，按本办法对企业资质做出相应处理。
第二十五条 企业资质条件的核查由市区两级建委企业资质管理部门按照《北京市建筑业企业资质标准现场核查规范》（见附件二）规定的程序和规范组织实施。
第二十六条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的100%，但均达到标准的80%以上，其他指标全部达标的企业，将被市建委资质管理部门警告，限1个月内整改，并记入标准核查观察名单。
整改期届满，由市建委资质管理部门组织进行复查，复查结果仍未达到资质标准的，降低相关资质等级。
第二十七条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有 职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的80%，但均达到标准的60%以上，其他指标全部达标的企业，市建委资质管理部门责令限期3个月整改，整改期间暂扣资质证书，并限制其投标资格。
整改期届满，由市建委资质管理部门组织进行复查，复查结果仍未达到资质标准的，降低相关资质等级。
第二十八条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的60 %，或其他指标未达到标准的企业，报主任办公会视情节选择下列相应处罚方式：
（一）暂扣企业资质证书6个月，停止企业投标资格6个月；
（二）暂扣企业资质证书12个月，停止企业投标资格12个月；
（三）降低企业原资质等级；
（四）直接吊销企业资质证书。
特级或一级以上施工总承包、专业承包资质和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包资质需要降级或吊销的，由市建委将降级或吊销建议报建设部决定；被降低的资质等级是最低级的，市建委资质管理部门注销相关资质或吊销资质证书。
第六章 送达与申述
第二十九条 市区两级建委各监管部门在日常执法、检查工作中发现的企业违法违规行为，由执法人员当场向责任企业出具执法工单，工单应明确记载企业违法违规行为类型，并按照记分标准记分；当场无法确定责任企业的，应由相关监管部门在法定工作时限内尽快 确定后，向责任企业出具执法工单。
执法工单应由执法人员与企业代表共同签字，企业代表拒绝签收的，由执法人员在执法工单上载明原因，并经执法人员双人复核后视同为送达企业。
第三十条 市区两级资质监管部门对企业资质条件核查完毕后三个工作日内，应由具体核查部门将资质条件书面核查结论送达企业。
第三十一条 企业对违法违规行为的责任认定、记分以及资质条件核查结论有异议的，应在接到执法工单或资质核查结论之日起三个工作日内以书面方式向市建委政策法规处申述。
第三十二条 政策法规处自接到企业书面申述材料之日起五个工作日内决定是否予以受理；决定受理的，政策法规处应组织相关监管部门进行调查并自受理之日起二十个工作日内做出裁定。
第三十三条 裁定与原企业违法违规行为的责任认定、记分或资质条件核查结论不符的，由政策法规处责成相关监管部门对监管结论予以更正。
第七章 附则
第三十四条
本办法所称企业如无特别定义均指建筑业企业。第三十五条
本办法自2006年
月
日起开始试行，由北京市建委政策法规处负责解释。
第五篇：北京市建筑业企业资质动态监督管理办法
北京市建筑业企业资质动态监督管理办法
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条 为了进一步维护北京市建筑市场秩序，规范建筑业企业市场行为，提高企业综合管理水平，推进本市建筑行业诚信体系的建设，根据有关法律法规的规定和建设部的通知要求，结合北京市建筑市场的特点，制定本办法。
第二条 本办法监督管理的适用范围包括在北京市行政区域内开展建筑施工经营活动的本市所属企业、中央在京备案企业和外地来京施工企业（国家法律法规另有规定的除外）。
本市所属企业在境外和外埠的建筑施工活动的监督管理参照本办法执行。
第三条 本办法的监管内容包括对企业在建筑施工领域内不良行为的监管和对企业资质条件的核查两部分，并通过引入记分机制，把违规行为的累计积分和企业资质条件的达标情况相结合，对企业进行监督管理。
第二章 监管机构及管辖
第四条 北京市建委政策法规处是企业资质动态监管工作的牵头部门，市建委的资质管理、安全监督、质量监督、工程管理、招投标管理、市场监管和执法等各个部门按照本办法规定的程序共同做好 监督管理工作。
北京市交通、水利、通信、消防和供电等专业委办局的资质管理部门是各自行业的资质动态监管部门，与市建委按照本办法规定的程序共同负责本专业工程领域内资质动态监督管理。
第五条 北京市各区县建委企业资质管理部门牵头，会同区县建委的安全监督、质量监督、工程管理、招标管理、市场监管和执法等各个部门按属地原则依照本办法规定的程序共同做好本区内的监督管理工作。
第六条 市区两级建委按下列原则确定各自监管工作的管辖范围：
（一）各区县建委对资质隶属关系在本区县的企业进行监管；
（二）各区县建委对本区县行政区域内工程项目中施工企业的违法违规行为进行监管；
（三）市建委直接对市属各集团（总公司）及其下属企业、中央在京备案企业和外地来京施工企业进行监管，也可以直接对本市行政区域内工程项目的违法违规行为进行监管；
（四）对于建设部和各省市自治区建设行政主管部门反馈的本市企业在境外和外埠工程项目中的违法违规行为，可以由市建委直接监管，也可以由市建委指定有资质隶属关系的区县建委进行监管。
第七条 区县建委的监管意见涉及对企业处以资质降级、暂扣或吊销资质证书等处罚或处理的，必须报市建委核定；
监管意见涉及对特级或一级以上施工总承包企业和专业承包企 业、公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包企业处以资质降级或吊销资质证书等处罚处理的，由市建委书面方式报建设部决定。
第三章 企业违法违规行为的监管
第八条 企业违法违规行为的监管指各监管部门在一个考核周期内，对企业存在《北京市建筑业企业不良行为记分标准》（见附件一）所列的违法违规行为，按照标准予以记分，并按照本办法的监管程序和措施予以处理。
考核周期为自然年一年，从每年1月1日起至12月31日止，上一个考核周期届满，企业累计分数清零，重新记分。
第九条 市区两级建委各监管部门依照各自职能对管辖范围内企业和工程项目进行监管。各监管部门在查处企业违法违规行为时应向企业出具《北京市建设工程企业违法违规行为执法工单》（以下简称执法工单，见附件三）。
第十条 因信访、举报和投诉发现的企业违法违规行为，相关监管部门应在法定时限内尽快查清事实，对于违法违规事实属实的责任企业，应出具执法工单。
第十一条 上级机关指定调查的企业违法违规行为，相关部门应在规定时限内尽快查清事实，对于违法违规事实属实的责任企业，应由相关监管部门出具执法工单，并将处理结果上报上级机关。
第十二条 区县建委监管部门对于监管工作中跨区施工的企业 的违法违规行为，应在三个工作日内将其转移至有管辖权的区县建委，也可以向市建委相关监管部门申请，由市建委相关监管部门直接监管或指定管辖。
第十三条 凡向企业出具执法工单的监管部门，应于当日工作结束前将相关企业违法违规事实及监管记录登载在全市统一的监管信息平台上，并于两个工作日内将执法工单存根汇总至所在建委监管工作牵头部门备案。
第十四条 企业在交通、水利、通信、消防和供电等专业工程领域内发生的违法违规行为，由各专业管理部门界定违法违规事实、违规企业责任和违规行为严重程度后，及时将相关信息抄送市建委资质监管部门，由市建委资质监管部门按照《北京市建筑业企业不良行为记分标准》的规定进行记分，并登载在全市统一的监管信息平台上。
第十五条 市建委政策法规处通过监管信息平台汇总企业违法违规行为信息，并按企业违法违规行为的类型将该信息提交相关监管部门依法提出进行政处罚或行政处理的意见。上述意见经政策法规处核准并报主任办公会讨论后执行。
第四章 企业违法违规行为的记分和处理
第十六条 在一个考核周期内，企业累计分值达到3分以上（含3分）不足5分的，市和区县建委对企业提出警示，在系统内曝光，并限制违规企业及其责任人员参加市或区县建委组织或主办的评优、评先进等活动。第十七条 在一个考核周期内，企业累计分值达到5分以上（含5分）不足10分的，除按上一条的规定予以惩戒外，市和区县建委还将采取下列措施：
（一）将违法违规信息和记分情况在本市有关媒体曝光；
（二）将违法违规信息和记分情况在本市有形建筑市场进行公示，并进行招投标提示；
（三）自最近一次违法违规行为被处理之日起3个月内，市区两级建委各个服务窗口和业务部门停止为企业办理出京施工的各项证明；
（四）自最近一次违法违规行为被处理之日起12个月内，限制其申请晋升上一个资质等级和其它增项资质。
第十八条 在一个考核周期内，企业累计分值达到10分的，除按上两条规定的惩戒措施外，市建委企业资质管理部门按资质标准对企业资质进行重新核定：对于不符合原资质条件的特级或一级以上施工总承包、专业承包企业和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包企业，由市建委将降级建议报建设部决定，其余二级及以下施工总承包、专业承包企业和劳务企业由市建委降低相应资质等级。
区县所属企业重新核定资质，由市建委指定区县建委资质管理部门组织实施；集团（总公司）所属企业重新核定资质，由市建委委托北京市建筑业管理服务中心组织实施，重新核定资质期间由市建委资质监管部门暂扣企业资质证书。第十九条 企业因违法违规行为一次被记分达到10分的，市建委相关监管部门责令企业违法违规工程项目立即停工整顿。在停工整顿及其后续处罚期内，市区两级建委各业务部门和办公窗口停止为该企业办理与资质有关的任何业务事项；同时企业应就经营管理中存的问题提出全面整改方案，经市建委相关监管部门核准其整改方案后，报主任办公会视情节选择下列相应处罚方式：
（一）暂扣企业资质证书6个月，停止企业投标资格6个月；
（二）暂扣企业资质证书12个月，停止企业投标资格12个月；
（三）降低企业原资质等级；
（四）直接吊销企业资质证书。
特级或一级以上施工总承包、专业承包资质和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包资质需要降级或吊销的，由市建委将降级或吊销建议报建设部决定；被降低的资质等级是最低级的，市建委资质管理部门注销相关资质或吊销资质证书。
第二十条
中央在京备案企业和外地来京施工企业按本办法规定，分值达到10分，符合重新核定资质、降低资质等级或直接吊销资质证书条件的，由市建委企业资质管理部门将其全部违法违规事实和处理建议抄报（送）建设部和相关建设行政主管部门，并在建设工程领域内限期清出北京市场。
第二十一条 企业违法违规行为已被相关职能部门按照行政执法程序处以暂停招标投标资格、停业整顿和暂扣资质证书等处罚的，从其在考核周期内达到分值相对应的暂停招标投标资格、停业整顿和 暂扣资质证书等处罚的期限中扣除。
第二十二条 企业违法违规行为的监管信息由市建委企业资质管理部门按照公文发文程序抄报建设部、抄送北京市工商行政管理部门和相关专业资质的主管委办局。
第二十三条 企业违法违规行为的监管信息由市建委信息中心在市建委官方网站上发布，并负责为建设行业媒体和其他社会媒体提供相关资料。
第二十四条 法律法规对企业的违法违规行为另有其它处罚或处理规定的，除按前述对企业资质资格做相应处罚和处理外，还需要相关职能部门执行法律法规规定的其它处罚和处理。
第五章 企业资质条件的核查
第二十五条 企业资质条件的核查是指资质管理部门按照《行政许可法》的规定核查企业资质条件是否达到《建筑业企业资质等级标准》的要求，其中涉及交通、水利、通信、消防和供电专业资质企业的资质条件核查，由资质管理部门会同相关专业管理部门共同进行；市建委资质管理部门根据核查结论，按本办法对企业资质做出相应处理。
第二十六条 企业资质条件的核查由市区两级建委企业资质管理部门按照《北京市建筑业企业资质标准现场核查规范》（见附件二）规定的程序和规范组织实施。第二十七条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的100%，但均达到标准的80%以上，其他指标全部达标的企业，将被市建委资质管理部门警告，限1个月内整改，并记入标准核查观察名单。
整改期届满，由市建委资质管理部门组织进行复查，复查结果仍未达到资质标准的，降低相关资质等级。
第二十八条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的80%，但均达到标准的60%以上，其他指标全部达标的企业，市建委资质管理部门责令限期3个月整改，整改期间暂扣资质证书，并限制其投标资格。
整改期届满，由市建委资质管理部门组织进行复查，复查结果仍未达到资质标准的，降低相关资质等级。
第二十九条 企业资质条件核查结果中净资产、经营规模和有职称人员总数等三项指标中任意一项不足标准的60 %，或其他指标未达到标准的企业，报主任办公会视情节选择下列相应处罚方式：
（一）暂扣企业资质证书6个月，停止企业投标资格6个月；
（二）暂扣企业资质证书12个月，停止企业投标资格12个月；
（三）降低企业原资质等级；
（四）直接吊销企业资质证书。
特级或一级以上施工总承包、专业承包资质和公路交通设施工程综合系统工程不分等级分项专业承包资质需要降级或吊销的，由市建委将降级或吊销建议报建设部决定；被降低的资质等级是最低级 的，市建委资质管理部门注销相关资质或吊销资质证书。
第六章 送达与申述
第三十条
市区两级建委各监管部门在日常执法、检查工作中发现的企业违法违规行为，由执法人员当场向责任企业出具执法工单，工单应明确记载企业违法违规行为类型，并按照记分标准记分；当场无法确定责任企业的，应由相关监管部门在法定工作时限内尽快确定后，向责任企业出具执法工单。
执法工单应由执法人员与企业代表共同签字，企业代表拒绝签收的，由执法人员在执法工单上载明原因，并经执法人员双人复核后视同为送达企业。
第三十一条 市区两级资质监管部门对企业资质条件核查完毕后三个工作日内，应由具体核查部门将资质条件书面核查结论送达企业。
第三十二条 企业对违法违规行为的责任认定、记分以及资质条件核查结论有异议的，应在接到执法工单或资质核查结论之日起三个工作日内以书面方式向市建委政策法规处申述。
第三十三条 政策法规处自接到企业书面申述材料之日起五个工作日内决定是否予以受理；决定受理的，政策法规处应组织相关监管部门进行调查并自受理之日起二十个工作日内做出裁定。
第三十四条 裁定与原企业违法违规行为的责任认定、记分或资质条件核查结论不符的，由政策法规处责成相关监管部门对监管结 论予以更正。
第七章 附则
第三十五条
本办法所称企业如无特别定义均指建筑业企业。第三十六条
本办法自2006年 建委政策法规处负责解释。
日起开始试行，由北京市10
月
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