飞行替岗稽核实施办法（最终定稿）

第一篇：飞行替岗稽核实施办法

木木县农村信用合作联社 飞行替岗稽核实施办法

第一章 总则

第一条 为充分发挥稽核监督作用，揭露和纠正违规行为，切实防范操作风险和道德风险，促进22农村44银行股份有限公司（以下简称“农商行”）的依法合规经营和科学发展，依据银监会《44银行内部控制指引》和《11省农村信用社案防长效机制指导意见》等有关规定，结合农商行稽核工作实际，特制定本办法。

第二条 本办法所称整体移位稽核是指被查网点业务工作人员全部移位离岗，由稽核检查人员或指派人员接管指定业务岗位，同时开展业务办理与全面检查的一种稽核手段。

第三条 整体移位稽核可采取两种方式：一种是由上级稽核部门接替被查网点人员办理业务并开展稽核；另一种是由农商行稽核部门牵头，组织营业网点人员交叉整体移位办理业务并开展稽核。不论采取上述哪种方式，都必须由稽核部门人员担任稽核组长和主查。

第四条 农商行稽核部门原则上每三年对辖内营业网点至少进行一次整体移位稽核，但具体安排由监事会根据网点数量、业务量以及案防工作需要确定。整体移位的时间由稽核部门根据实际情况确定，但整体移位稽核时间原则上不少于10个工作日，且尽可能跨月安排。

第五条 本办法适用于农商行稽核部门开展整体移位稽核工作，各支行对所辖网点的整体移位稽核工作可参照执行。

第二章 稽核程序

第六条 整体移位稽核基本程序：

(一)准备阶段：确定整体移位稽核对象、收集稽核对象资料、制定整体移位稽核方案并报主管领导审批；确定稽核组成人员、指定组长和主查、明确岗位人员配备、申请更改移位人员所属机构代码。

(二)实施阶段：现场出示稽核通知书，公布联系电话；进入现场稽核时，相应岗位人员之间办理交接手续，并由分管领导指定专人监交后签字确认；稽核结束后要办理离场移交手续并召开离场会议，变更临时顶岗人员柜员所属机构代码，所有工作恢复到整体移位前状态。

(三)报告阶段：整体移位结束后，要形成稽核报告。报告内容要有总体评价、风险提示、整改建议、处理意见或建议。

(四)整改处理阶段：下发稽核整改意见书和稽核处理决定书，并跟踪落实整改和责任追究。

第三章 稽核内容和方法

第七条 整体移位稽核的重点是对信贷资产、存款业务、资金业务、财务管理、内控制度等方面进行稽核。具体应当包含但

不限于以下内容：

1．柜面业务。办理业务是否按流程操作，是否严格执行了现金管理、印押证管理、授权管理和四双制度。重点核查存款挂失、提前支取和异常交易的真实性等，排查有无私下客户存款行为。

稽核方法：调阅业务操作流程、岗位职责，查看有关登记簿，审核凭证、业务流水清单，调看电视监控录像，与客户核对等。

2．账务核对。核对账账、账表、账实、账款、账据、总分账、内外账等是否一致；上门核对存放同业款项、存放系统内款项、单位存款账户（长期不动户除外）和债券等金融资产余额；核查库存现金、存款散户、老股金散户和长期不动户余额的真实性。重点排查有无挤占、挪用资金或账外经营行为。

稽核方法：实地盘点，检查账款、账据、账实是否相符；上门对账，检查对账单是否真实。

3．信贷业务。排查假冒名贷款、借名贷款、收贷收息不交账等违法违规行为；清查有无越权或变相越权发放贷款等违规行为；核查不良贷款真实情况和风险状况；核实抵、质押物品真实性和合规性；审查票据业务的合规性；查看抵贷资产的接收、保管、处臵情况；审查臵换贷款、核销贷款管理情况。

稽核方法：调阅信贷管理系统数据和信贷档案，对放贷收息贷款、长期不动户贷款以及大额贷款要上门调查、逐笔函证，盘点核对抵质押物，审查票据业务和核销贷款资料。

4.财务损益。核查非系统自动支付的存款利息、股金红利的真实性，有无多算、重复计算利息（或红利）情况，有无在利息支出中列支费用情况，有无在其他应收款科目垫付股金及红利或其它支出情况；比例计提费用是否计算准确；有无截留利息收入情况，投资收益是否应收尽收，是否有放贷收息或虚收下年利息情况。

稽核方法：调阅各类收入、支出的传票、账簿、报表，检查损益真实性，计算、勾对核心业务系统中非系统自动支付的存款利息和股金红利清册，抽打科目日结单传票，核查其他应收款等过渡性科目。

5．内控制度。查看各岗位人员履职情况，内控制度建设及执行情况，风险管理和案件防控落实情况。重点是“九种人”的排查与和员工岗位交流轮岗等“四项制度”执行情况的检查。

稽核方法：调阅各项规章制度、文件资料、会议记录、相关登记簿、案防责任状和监控录像等资料。

6.听取客户对营业网点的服务质量和服务态度的评价及意见。

稽核方法：设臵意见箱，发放测评表或召开座谈会等。

第四章 稽核要求

第八条 整体移位稽核要严格按程序办理好移交手续。移交的事项包括现金、账簿、报表、凭证、印章、钥匙、借据、有价

单证、重要空白凭证、登记簿和各种档案资料。移交时要造具《移位稽核交接清单》，经核对无误后由移交人、接交人、监交人三方现场签字确认。

第九条 现场稽核要有详细的工作底稿，发现问题要现场取证。顶岗柜员除正常办理业务外，要对所接管岗位风险隐患进行排查，发现问题及时向稽核组报告，期间办理的业务要严格实行事后监督，确保账务“五无六相符”。同时稽核组必须要对近2年来无还本付息记录的不动户贷款和无面签、无本人摄像的贷款进行函证，找不到人的要找其亲友、邻居、村干部等在函证单上证明。

第十条 检查人员应当严格遵守保密纪律，不得泄露被查网点44机密；不得代替被查网点对外承诺与整体移位无关的事项。稽核期间不得经办被查单位或网点的贷款发放以及费用开支等审批事项。

第十一条 整体移位稽核要落实亲属回避制度，检查人员要自觉遵守检查纪律，不得参与被查网点安排的高档消费及娱乐活动，不得接受被查网点的馈赠，不得向被查网点提出与稽核工作无关的要求，自觉接受被查网点和上级的监督。

第十二条 稽核组要对整体移位的营业网点逐个建立整改台账，将整改责任落实到部门、到岗位、到人员，并跟踪落实整改。必要时，可进行再稽核。

第五章 奖惩

第十三条 整体移位稽核时，对被查网点存在的一般性违规问题要督促现场整改，对排查出的风险隐患要深层次剖析、揭露，并作出风险提示，提出整改建议。对存在违规、违纪、违法行为的，要严格按有关规定作出稽核处理。对重大违规、违纪问题要移交纪检监察部门处理。

第十四条 对整体移位稽核发现的问题，在按稽核程序作出处理的同时，要及时向相关业务条线反映，督促其加强管理，完善制度，化解风险。对稽核报告反映的问题、提出的整改建议不及时采纳、不认真整改或故意拖延、袒护、包庇被查对象，造成不良影响或严重后果的，按照有关规定，应书面建议有权部门追究相关责任领导和业务条线责任人员的责任。

第十五条 在整体移位稽核时，应发现的严重违规问题或重大案件隐患未及时发现或故意隐瞒不报而引发案件的, 要按照有关规定追究稽核检查人员的责任。

第十六条 对于在整体移位稽核中发现重大案件线索的，查出内控薄弱环节和风险隐患并为被查网点避免或挽回经济损失的，以及为整体移位工作提出好的建议被上级机构采纳的稽核检查人员，给予所挽回经济损失3%（其它不低于1000元）的奖励。

第六章 附则

第十七条 本办法由农商行稽核审计部负责解释与修订，自下发之日起执行。

第二篇：替岗协议书

职工待岗协议书

甲方：

乙方 性别 居民身份证号

户口所在地：北京市 区（县）街道（乡镇）家庭住址 邮政编码

联系电话_____________________________________ 根据某某总公司《职工待岗管理暂行规定》，甲乙双方经平等协商一致，自愿签订本协议，共同遵守本协议所列条款。

一、本协议期限为 年。

从 年 月 日起至 年 月 日止。

二、甲方的权利和义务

（1）按北京市最低生活费标准，为乙方发放基本生活费；

（2）为乙方代缴社会保险；

（3）负责提供再就业服务，组织乙方参加就业指导及培训，在有条件的情况下，积极为乙方安排工作；

（4）依据有关规定，对乙方进行管理，直至解除本协议，达到解除劳动合同的条件时，同时解除劳动合同；

（5）负责处理协议期间乙方有关劳动、就业方面的问题。

三、乙方的权利和义务

（1）享受北京市最低生活费待遇，并在每月___日前领取；

（2）享受甲方为其代缴的社会保险；

（3）享受国家规定的独生子女待遇；

（4）患病时，享受北京市基本医疗保险和企业补充医疗保险待遇；

（5）严格遵守国家的法律法规和企业的各项规章制度；

（6）服从管理，听从安排，积极参加企业组织的各项活动及培训，认真完成领导交派的各种临时性工作；

（7）待岗期间，乙方找到工作单位实现就业的，应及时告知甲方，由双方企业协商劳动关系事宜。因未告知甲方而在本企业外发生的工伤事故，责任和后果有乙方自己负责；

（8）乙方达到离岗休养条件的，可办理离岗休养手续；

（9）待岗期间，乙方联系地址、邮编及联系电话发生变动应及时通知甲方，否则，因此造成的不良后果自负。

四、待岗期间乙方有下列情况之一的，甲方有权解除本协议，并解除其劳动合同：

（1）待岗期间乙方找到工作单位，未告知甲方而私自与该企业存在事实劳动关系的；（2）协议期满后五日内，不回甲方报到的；

（3）自谋职业的；

（4）由于个人原因，两次不接受甲方安排的工作的；

（5）甲方通知乙方到企业参加活动，两次不报到或迟到、早退达三次以上（不含）的；（6）在待岗期间，严重违反本协议规定或企业规章制度的；

（7）在待岗期间，违反法律法规，被依法判刑、劳教和拘留的。

五、本协议为劳动合同的附件，属专项协议与劳动合同具有同样法律

效力。

六、本协议与法律、法规及有关政策相悖时，按国家有关规定执行。

八、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自签字之日起生效。

甲方：（盖章）乙方：（签字或盖章）年 月 日篇二：待岗协议书

待 岗 协 议 书

甲方：淮北矿业（集团）工程建设有限责任公司 乙方： 根据国有企业下岗职工基本生活保障和再就业工作的有关规定和国家、上级有关法律、法规规定，经甲乙双方协商，签订本协议。

一、乙方进入工程建设公司劳务市场，由甲方负责管理，协议期限自 年 月

日至年 月 日，为期 年。

二、协议期间甲乙双方的责任、权利和义务

1、甲方按规定发放待岗基本生活费；

2、甲方为乙方妥善保管档案，办理工作调动、协保等相关手续；

3、甲方为乙方代缴养老、医疗、失业保险金等费用；

4、甲方负责为达到国家规定内部退养、退休年龄的待岗人员办理内退或退休报批手续；

5、甲方提供就业指导，组织职业技能培训，鼓励自谋职业，积极发展劳务输出。在企业生产发展招用职工时，优先安置上岗；

6、乙方要求自谋职业解除劳动合同关系时，按有关规定领取经济补偿；

三、协议期间甲方对乙方的管理

1、乙方服从甲方管理，遵守公司规章制度，积极参加就业培训，凡应当参加培训无正当理由不参加的，停发待岗生活费，按旷工论处。

2、乙方积极参加甲方提供的就业机会，无正当理由不服从就业安排的，甲方有权解除本协议，转为社会失业。

3、乙方应积极与甲方沟通，乙方每季度到甲方报到登记一次，无故不来登记的停发待岗生活费，按旷工论处。

4、协议期间乙方如从事收入性工作，应事先向甲方申报。如隐瞒不报，一经发现，视情节轻重作出处理；经教育不改者，公司将予以辞退。

四、当乙方调离、退休、内退、协保、自谋职业、合同期满、违反其他法律法规的，此协议终止。

六、本协议未尽事宜，按国家有关政策规定办理。本协议自甲乙双方签字之日起生效，协议期满，即行终止。

甲方（签章）乙方（签章）

年 月 日 年 月 日篇三：待岗协议(实发)待岗协议书

甲方：

乙方：

甲乙双方在平等自愿、协商一致的基础上，达成了乙方待岗的共识，并达成了如下协议条款：

一、待岗期限：自 年 月 日起，结束时间以甲方通知为准。待岗期间，劳动合同或聘用协议到期的，双方均可提出终止。

二、甲方通知乙方的有效通知方式：电话通知、手机短信通知、电子邮件通知、邮寄通知，甲方通过其中任何一种方式通知乙方即视为合法有效通知。

三、本协议作为变更劳动合同或聘用协议的附件，具有同等法律效力。

四、甲方的权利和义务：

1、甲方为乙方按月发放待岗生活费，并继续为乙方缴纳社会保险费及住房公积金，乙方的待岗生活费标准为 元/月（实发标准）；乙方待岗期间不再享受其他福利待遇。

2、待岗期间及待岗期满后，甲方有权根据工作需要要求乙方返回公司参加工作，乙方未按规定返回或不服从甲方工作安排的且未书面提出辞职申请的，乙方同意甲方按自动离职予以解除劳动合同或聘用协议。

五、乙方的权利和义务：

1、待岗期间，乙方须严格遵守国家法律法规及公司的相关规定，服从甲方的管理和安排。乙方变更联系方式须即时通知甲方，未按要求通知的，甲方按原联系方式通知即视为有效通知，由此产生的一切不良后果及责任由乙方承担。

2、乙方在待岗期间辞职的，可向甲方提出书面申请，甲方须按规定协助办理相关手续，否则，由此给乙方造成损失的由甲方承担。

3、乙方承诺做好工作交接，由此给甲方造成损失的，由乙方承担相应责任和损失；乙方待岗期间应积极配合甲方工作，并保守所知悉的甲方商业秘密和其他相关信息，否则，相应责任及损失由乙方承担。

六、其他约定：。

七、本协议与公司相关规定发生冲突的，以本协议为准。

八、未尽事宜，双方协商解决；无法达成一致意见的，按国家相关规定执行，任何一方有异议，均可申请劳动仲裁或提起诉讼。

九、本协议一式二份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方盖章： 乙方签字： 年 月 日 年 月 日篇四：岗位协议书范本 no: xxxx有限公司

甲方：

乙方： 性别： 身份证号：

为加强对员工(以下简称员工)的岗位管理，明确双方的权利和义务，维护甲方和员工的合法权益，双方本着平等、合理、协商、自愿的原则订立岗位协议。协议期自 年 月 日至 年 月 日。

一、甲方的权利和义务(一)遵守国家及省、市的法律、法规和政策，保障乙方的合法权益；(二)为乙方提供符合国家规定的劳动安全卫生条件和必要的劳动防护用品；(四)保证乙方依法享受国家规定的有关休假待遇；

(五)负责制定岗位规范、下达生产任务和计划，负责对初次上岗的员工进行岗前培训；(六)负责对员工的工作态度、工作时间、业绩及履行岗位协议情况进行考核，并确定工资待遇并按

国家的本单位的规定对乙方进行奖惩。

二、乙方的权利和义务

(一)遵守国家及省、市的法律、法规和政策，维护甲方的合法权益；(二)遵守甲方不违反法律、法规的规章制度，服从甲方的领导、教育和工作安排；(三)认真履行并胜任岗位职责（岗位职责见附件一），严格遵守安全操作规程即作业流程，完成甲方规定的工作任务、生产(工作)数量、质量指标(要求)；(四)遵守职业道德，维护甲方的良好形象和声誉，严格遵守保密协议。

三、违约责任及其它约定事项

在本协议期内，任何一方违反本协议规定给对方造成经济损失的，应当承担赔偿责任。(一)甲方克扣或者无故拖欠乙方工资以及拒不支付乙方加班工资的，除全额支付乙方工资报酬外，还须加发相当于工资报酬25%的经济补偿金。(二)甲方支付乙方工资报酬低于当地最低工资标准的，除补足低于标准部分外，还应给乙方加发

相当于补足部分25%的经济补偿金。(三)乙方属甲方出资培训、招聘的，尚未达到双方约定的服务期，如乙方提出终止服务协议的，应按甲方为其实际支付的培训费支付给甲方违约金。违约金按服务期协议等分其数额。(四)乙方违反甲方制定的规章制度，给甲方造成损失的，应按损失程度给予赔偿。乙方泄露商业秘

１

密，给甲方造成损失的，按《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十条的规定支付赔偿费用。

(五)乙方违反本协议的约定给甲方造成损失拒不赔偿的，按法律法规的有关规定处理。

(六)员工违反国家法律法规的后果自负。

（七）乙方应赔偿给甲方的赔偿金，甲方有权在应支付给乙方的薪酬里扣除。

（八）在协议期内，甲方证明乙方不能胜任协议中岗位职责，甲方可以通知乙方解除劳动关系。

四、本协议一式二份，甲乙双方各执一份。

甲 方： 法定代表人;委托代表人: 日 期： 乙 方： 性 别： 居民身份证号： 日 期：

２

附件一

岗位职责

３

签订日期： 签订日期：

５篇五：岗位责任协议书

岗位责任协议书

甲方: 乙方：

根据甲乙双方实际情况上，甲方聘任乙方为公司副总理经理，主要分管负责公司生产，采购，仓储，品管，人力资源，行政管理工作。经甲乙双方共同协商，协议规定如下： 1.协议期：

本协议自2013年4月 日至2015年 月 日止。2.工作岗位：

甲方聘用乙方担任公司分管生产系统，人事，行政工作副总经理。3.乙方必须确保一年内不因个人原因提前离职。保证全年出勤在岗，出勤时间按公司考勤管理规定执行。4.甲方核定乙方的年薪工资120000元/年，月度发放工资8000元/月，所余2000元/月共计24000元为年终绩效考核工资。5.乙方按照公司相关规定同等享受其他社保与福利。（就餐补贴、带薪假期、假期日礼金、外训、社会保险等生活补贴）6.乙方应认真履行自己的岗位工作职责，服从甲方领导，积极协助相关部门的工作，保证完成各项分管工作目标，并严格执行公司的各项规章制度。7.甲方根据乙方的管理工作业绩指标、责任心、规章制度的执行结果，对其进行年终绩效考核，明确指标如下：

（1）因分管工作决策失误给公司造成直接经济损失达贰万元以上，要承担经

济损失的30%，从年终绩效工资中扣除。

（2）安全生产方面：一次轻伤扣绩效5%（产生医疗费用3000元-8000 元），一次重伤扣30%（产生医疗费用10000元以上），发生重大安全事故扣100%。（3）质量事故：oem批量运货一次达5台以上扣年终绩效5%。品牌销售因

质量问题解除合同有一案例扣5%，内达3个案例扣25%。

（4）产量：依当月接收订单量，月度生产任务完成达不到85%（因不可抗拒

因素除外）。两个月不达标扣10%。3个月不达标扣20%，5个月不达标扣50%，超过5个月不达标扣80%。

（5）人力资源：关键岗位、特殊人才流失或2个月内不能到岗的，有一例扣 2%，依次增加。

（6）完成以上四项指标，另奖励年终绩效工资的30%。如完成五项指标，另

奖励年终绩效工资的40% 8.本协议期满，双方另行签订岗位责任协议书。9.如乙方违约或乙方方责任被辞退的，除第四项基本月工资，根据实际工作时

间发放，年终绩效依实际协商处理。10.其他事宜：

本协议一式二份，甲乙各执一份，本合同双方签字即生效。

第三篇：山东药品医疗器械飞行检查实施办法

山东省药品医疗器械飞行检查实施办法

（征求意见稿）第一章 总 则

第一条 为加强药品和医疗器械监督检查，强化安全风险防控，根据《中华人民共和国药品管理法》、《中华人民共和国药品管理法实施条例》、《医疗器械监督管理条例》、《药品医疗器械飞行检查办法》等有关法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称飞行检查，是指食品药品监督管理部门针对药品和医疗器械研制、生产、经营、使用等环节开展的不预先告知的监督检查，必要时对涉及的相关单位进行的延伸检查。

第三条 飞行检查应当遵循依法独立、客观公正、科学处置的原则，围绕安全风险防控开展。

第四条 省食品药品监督管理局负责组织实施全省范围内的飞行检查。市、县食品药品监督管理部门负责组织实施本行政区域的飞行检查。

食品药品监督管理部门设立的检查机构负责具体承担检查工作，选派检查组实施飞行检查，食品药品监督管理部门也可以直接选派检查组实施飞行检查。

第五条 上市许可持有人履行药品医疗器械的全生命周期质量管理并承担全部法律责任，负责配合与所持有药品医疗器械品种相关的飞行检查。上市许可持有人、被检查单位对食品药品监督管理部门组织实施的飞行检查应当予以配合，不得拒绝、逃避或者阻碍。第六条 飞行检查结果应当按照政府信息公开的要求进行公开。

第七条 飞行检查人员及相关工作人员应当严格遵守有关法律法规、工作纪律和廉政规定，不得向被检查单位提出与检查无关的要求，不得泄露飞行检查相关情况、举报人等有关信息；对检查中知悉的被检查单位的技术及商业秘密承担保密责任。

第二章 启 动

第八条 有下列情形之一的，食品药品监督管理部门可以开展飞行检查：

（一）投诉举报、媒体曝光、国内外监管机构警告信等表明可能存在质量安全风险的；

（二）检验发现存在质量安全风险的；

（三）药品不良反应或者医疗器械不良事件监测提示可能存在质量安全风险的；

（四）对申报资料真实性有疑问的；

（五）涉嫌严重违反质量管理规范要求的；

（六）企业有严重不守信记录的或日常监管中存在问题较多的；

（七）其他需要开展飞行检查的情形。

第九条 开展飞行检查应当制定检查方案，飞行检查方案应当包括检查时间、检查对象、检查人员、检查内容等事项。需要采用不公开身份的方式进行调查的，检查方案中应当予以明确。

必要时，食品药品监督管理部门可以联合公安机关等有关部门共同开展飞行检查。

第十条 食品药品监督管理部门派出的检查组应当由2名以上检查人员组成，检查组实行组长负责制。

检查人员应当是行政执法人员、有检查资格的人员或者取得本次检查授权的其他人员，必要时可以邀请相关领域专家参加检查工作。

参加检查的人员应当签署无利益冲突声明和廉政承诺书；所从事的检查活动与其个人利益之间可能发生矛盾或者冲突的，应当主动提出回避。

第十一条 飞行检查采取事先不通知，不透露检查信息、不听取一般性汇报、不安排接待、直奔现场的方式。检查组成员应到指定地点集中后，统一进入检查现场，直接针对可能存在的问题开展检查。

第十二条 上级食品药品监督管理部门组织实施飞行检查的，可以适时通知被检查单位所在地食品药品监督管理部门。被检查单位所在地食品药品监督管理部门应当派员协助检查，协助检查的人员应当服从检查组的安排。

第十三条 组织实施飞行检查的派出单位应当加强对检查组的指挥，根据现场检查反馈的情况及时调整应对策略，必要时进行协调，并可以派相关人员赴现场指挥。

第三章 检 查

第十四条 检查组到达检查现场后，检查人员应当出示相关证件和派出单位委派开展监督检查的执法证明文件，通报检查要求及被检查单位的权利和义务。

第十五条 被检查单位及有关人员应当及时按照检查组要求，明确检查现场负责人，开放相关场所或者区域，配合对相关设施设备的检查，保持正常生产经营状态，提供真实、有效、完整的文件、记录、票据、凭证、电子数据等相关材料，如实回答检查组的询问。

第十六条 检查组应当详细记录检查时间、地点、现场状况等；对发现的问题应当进行书面记录，并根据实际情况收集或者复印相关文件资料、拍摄相关设施设备及物料等实物和现场情况、采集实物以及询问有关人员等。询问记录应当包括询问对象姓名、工作岗位和谈话内容等，并经询问对象逐页签字或者按指纹。

记录应当及时、准确、完整，客观真实反映现场检查情况。必要时，使用执法记录仪等设备对检查过程进行全程录音录像。

飞行检查过程中形成的记录及依法收集的相关资料、实物等，可以作为行政处罚中认定事实的依据。

第十七条 现场检查发现被检查对象存在问题轻微，可以当场整改的，应当明确告知并现场监督被检查对象立即纠正；其他需要被检查对象限期整改或停产整改的，应当制作检查情况记录和检查意见，书面明确整改要求和整改期限；如发现被检查对象涉嫌违法行为，应按规定移交稽查部门。

第十八条 需要抽取成品及其他物料进行检验的，检查组可以按照抽样检验相关规定抽样或者通知被检查单位所在地食品药品监督管理部门按规定抽样。抽取的样品应当由具备资质的技术机构进行检验或者鉴定，所抽取样品的检验费、鉴定费由组织实施飞行检查的食品药品监督管理部门承担。

第十九条 检查组认为证据可能灭失或者以后难以取得的，以及需要采取行政强制措施的，可以通知被检查单位所在地食品药品监督管理部门。被检查单位所在地食品药品监督管理部门应当依法采取证据保全或者行政强制措施。

第二十条 有下列情形之一的，检查组应当立即报组织实施飞行检查的派出单位及时作出决定：

（一）需要增加检查力量或者延伸检查范围的；

（二）存在严重质量安全风险，需要采取产品召回或者暂停研制、生产、销售、使用等风险控制措施的；

（三）需要立案查处的；

（四）涉嫌犯罪需要移送公安机关的；

（五）检查中发现涉及其他单位存在重大质量风险的；

（六）统一部署有明确要求的。

（七）其他需要报告的事项。

食品药品监督管理部门作出需要采取风险控制措施决定的，被检查单位应当按要求立即采取相应措施。

第二十一条 现场检查时间由检查组根据检查需要确定，以能够查清查实问题为原则。经飞行检查派出单位同意后，检查组方可结束检查。

第二十二条

现场检查结束时，检查组应当向被检查单位通报检查相关情况，被检查单位负责人或相关负责人员应在飞行检查缺陷项目表上签字，加盖单位公章。检查缺陷项目表报检查派出单位，留存所在地食品药品监督管理部门和被检查单位。

被检查单位对检查组发现的缺陷、问题或结果有异议的，检查组应听取被检查单位的陈述和申辩，并对被检查单位提出的事实、理由和证据进行复核。双方意见无法达成一致的，检查组应如实记录有关情况，并要求被检查单位提交书面说明。

无正当理由和依据，拒绝确认并签章的，应当由检查人员在笔录或者其他材料上注明原因，并邀请有关人员作为见证人签字或者盖章，也可以采取录音、录像等方式记录。第二十三条 检查结束后，检查组应当撰写检查报告。检查报告的内容包括但不限于：被检查对象、检查地点、检查时间、重点检查内容、检查过程、发现问题、相关证据、检查结论和处理建议等。

第二十四条 检查组一般应当在检查结束后5个工作日内，将检查报告、检查记录、相关证据等材料报组织实施飞行检查的派出单位。必要时，可以抄送被检查单位所在地食品药品监督管理部门。

第四章 处 理

第二十五条 检查派出单位应按照风险评估的原则，对检查发现的问题进行综合评定，并提出处理意见。食品药品监督管理部门依据检查结果及派出单位处理意见可以采取以下处理措施：

（一）责令限期整改；

（二）发风险提示函；

（三）约谈；

（四）发警告信；

（五）责令召回；

（六）暂停研制、生产、销售和使用等风险控制措施；

（七）收回或者撤销相关资格认证认定证书；

（八）需要采取的其他措施。收回或者撤销相关资格认证认定证书的被检查对象，由所在地食品药品监督管理部门监督其依法停止生产经营研发等活动。

第二十六条 检查发现被检查对象存在需要整改的问题，派出单位应通知被检查对象所在地食品药品监管部门跟踪检查整改落实情况。

被检查对象应当按期进行整改，并将整改情况报告所在地食品药品监督管理部门。所在地食品药品监督管理部门监督企业及时整改并组织现场复查，将企业整改报告和复查意见一并报派出单位。

被检查企业整改结果经跟踪复查符合要求，做出处理措施的食品药品监督管理部门确认风险因素消除后，应当及时解除相关风险控制措施。

第二十七条 检查发现违法行为需要立案查处的，由稽查部门负责查处。

由省局组织实施的飞行检查，可以由省级稽查部门直接组织查处，也可以交由被检查单位所在地市级食品药品监管部门查处，市级食品药品监管部门应当及时立案并按时结案。

由下级食品药品监督管理部门查处的，组织实施飞行检查的食品药品监督管理部门应当跟踪督导查处情况。

第二十八条 飞行检查发现的违法行为涉嫌犯罪的，由负责立案查处的食品药品监督管理部门移送公安机关，并抄送同级检察机关。

第二十九条 食品药品监督管理部门有权在任何时间进入被检查单位研制、生产、经营、使用等场所进行检查，被检查单位不得拒绝、逃避。

被检查单位有下列情形之一的，视为拒绝、逃避检查：

（一）拖延、限制、拒绝检查人员进入被检查场所或者区域的，或者限制检查时间的；

（二）无正当理由不提供或者延迟提供与检查相关的文件、记录、票据、凭证、电子数据等材料的；

（三）以声称工作人员不在、故意停止生产经营等方式欺骗、误导、逃避检查的；

（四）拒绝或者限制拍摄、复印、抽样等取证工作的；

（五）其他不配合检查的情形。

检查组对被检查单位拒绝、逃避检查的行为应当进行书面记录，责令改正并及时报告检查派出单位；经责令改正后仍不改正、造成无法完成检查工作的，检查结论判定为不符合相关质量管理规范或者其他相关要求。

第三十条 被检查单位因违法行为应当受到行政处罚，且具有拒绝、逃避监督检查或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料等情形的，由食品药品监督管理部门按照有关法律法规规定从重处罚。

第三十一条 被检查单位有下列情形之一，构成违反治安管理行为的，由食品药品监督管理部门商请公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定进行处罚：

（一）阻碍检查人员依法执行职务，或者威胁检查人员人身安全的；

（二）伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的审批文件、认证认定证书等的；

（三）隐藏、转移、变卖、损毁食品药品监督管理部门依法查封、扣押的财物的；

（四）伪造、隐匿、毁灭证据或者提供虚假证言，影响依法开展检查的。

第三十二条 上级食品药品监督管理部门应当及时将其组织实施的飞行检查结果通报被检查单位所在地食品药品监督管理部门。

下级食品药品监督管理部门应当及时将其组织实施的飞行检查中发现的重大问题书面报告上一级食品药品监督管理部门，并于每年年底前将该飞行检查的总结报告报上一级食品药品监督管理部门。

第三十三条 针对飞行检查中发现的区域性、普遍性或者长期存在、比较突出的问题，上级食品药品监督管理部门可以约谈被检查单位所在地食品药品监督管理部门主要负责人或者当地人民政府负责人。

被约谈的食品药品监督管理部门应当及时提出整改措施，并将整改情况上报。

第三十四条 建立飞行检查请托说情记录制度。对在飞行检查中内部或外部人员打招呼、说人情的，检查组、组织开展飞行检查的派出单位应当将有关情况予以记录，并在飞行检查材料卷宗中备案。（建议单独写一个《检查办案请托说情备案记录制度》，在各种检查和办理案件中都对请托说情予以记录）

第三十五条 食品药品监督管理部门及有关工作人员有下列情形之一的，应当公开通报；对有关工作人员按照干部管理权限给予行政处分和纪律处分，或者提出处理建议；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理：

（一）泄露飞行检查信息的；

（二）泄露举报人信息或者被检查单位商业秘密的；

（三）出具虚假检查报告或者检验报告的；

（四）干扰、拖延检查或者拒绝立案查处的；

（五）违反廉政纪律的；

（六）有其他滥用职权或者失职渎职行为的。

第五章 附 则

第三十六条 各级食品药品监督管理部门应当将药品医疗器械飞行检查所需费用及相关抽检费用纳入经费预算，并根据工作需要予以足额保障。参与飞行检查的工作人员或专家应当给予相应的工作补贴或专家津贴，所需费用纳入检查经费。

第三十七条 针对化妆品生产、经营环节开展的飞行检查参照本办法的有关规定执行。

第三十八条 本办法由省食品药品监督管理局负责解释。

第三十九条 本办法于2017年 月 日公布，自2017年 月 日起实施。

第四篇：申报稽核组绩效考核管理实施办法

保亭县社会保险事业局

申报稽核组绩效考核管理暂行办法

为切实加强对人力资源管理机构劳务派遣工作人员的管理，增强劳务派遣人员的工作主动性、积极性、稳定性，提高经办工作效能和服务水平，现结合我局实际，制定实施办法如下：

一、实施范围

全体劳务派遣工作人员（以下简称“雇员”）

二、基本待遇

雇员由人力资源管理机构派遣到我局辅助性岗位工作，其在岗工作期间的薪金福利待遇主要由我局承担。雇员基本待遇主要由基本工资、社会保险、住房公积金和休息假4部分组成。

1.基本工资：2000元/月（含个人应缴纳的社保费及住房公积金）。

2.社会保险：我局按规定为聘用人员缴纳五项社会保险，社保缴纳基数按三亚市每年确定的基数水平核定。

3.住房公积金：根据《住房公积金管理条例》（国务院令第350号）的有关规定，我局每月为聘用人员缴纳住房公积金，按月基本工资的5%的比例由个人及单位分别缴纳。

4.休息假：雇员享受国家法定节假日休假权利，在岗工作满1年以上的人员每年可享受带薪休假5天。

三、绩效奖励

雇员工作期间除了享受基本待遇外，还根据其工作实绩享受 —1—

相应的绩效奖励，绩效奖励的方式可根据我市经济发展和物价水平情况做出调整。

1.绩效奖励金：按个人每月考核评议等次发放绩效奖励金。优秀等次300元/月，合格等次200元/月，考核评价不合格者不得享受绩效奖励金。

2.工龄津贴：雇员在我局工作每满1年即增加50元/月的工龄津贴。

四、绩效考评

（一）组织领导

成立雇员绩效考评工作领导小组，组成成员如下：

组长：孙定鸿

副组长：江碧清、李明、邓金权

成员：谢建新、林进辉、潘波、罗丕智、王一竹、黄槐卫、苏文芳、麦子芊

领导小组下设办公室，办公室设在局办公室，具体负责劳务派遣人员绩效考评工作的组织、实施、监督工作，并及时将工作开展情况向领导小组汇报。

（二）考核办法

绩效考评每月进行一次，主要考核雇员的工作纪律和工作表现。领导小组办公室设置公开投票箱，每月由全体聘用人员无记名评议投票推荐，并结合考勤指纹打卡机记录情况拟定推荐人员名单，经局务会议讨论后评定各雇员绩效等次。

1.绩效考核评价分优秀、合格、不合格三个等次。其中：优秀等次4人，合格、不合格等次人选根据民主投票和考勤情况综合确定。

2.各雇员根据每月全体雇员的综合表现进行不记名评选投票，并于次月5日之前将评选表格投至“公共投票箱”，具体可根据以下4个方面具体情况进行考评：

（1）德：政治思想、全局观念、团结协作、严于律己、道德品质、社会公德；

（2）能：胜任本岗位工作的能力、理解和运用政策的水平、创新能力、协调能力；

（3）勤：承担完成工作量情况、工作认真负责程度、纪律观念、服务态度、考勤情况；

（4）绩：完成本职工作情况、完成工作质量、工作效率；完成交办任务情况、工作成绩显著程度；

3.指纹打卡机记录考核依据：

（1）当月无故旷工1天或无特殊情况迟到早退超2次、请假超3天者，不得参评优秀；

（2）当月无故旷工2天或无特殊情况迟到早退超7次者，请假超10天者，评为不合格；

（3）按规定享受的公休日或假日、休息日及因公出差的天数不计入请假天数；

4.当月因办事群众投诉且经查实确有过错的雇员，投诉记录达1次，不得评优；投诉记录达3次以上，评为不合格。

—3—

5.当年累计3次被评为不合格者，我局将按相关规定解除其劳务派遣关系。

6.考核领导小组办公室根据每月的民意评选投票情况和考勤记录情况推选出各等次候选人员名单，提请局务会议评价审定，最终确定当月获评等次的雇员。

7.每月最终考核结果将于政务公开栏公布。

五、附则

本方案由局办公室负责解释，自2013年9月1日起实施。— 4 —

第五篇：替岗、轮休、加班规定

小牛津幼儿园加班制度

2013年8月执行

为了稳定教学秩序，调动广大教职工的工作积极性，加强制度建设，使教职工有章可循，特制定如下加班制度：

一、总则

1、能在上班时间完成的工作，不拖到业余时间做。

2、为完成上级或幼儿园突击、重大任务，必须占用业余时间完成的，由执行园长上报总园长，经同意后安排加班，加班超过3个小时的按劳动法规定支付加班工资或安排在寒暑假调休。

3、为提高员工个人技能的各项学习、培训不记为加班。

二、细则

（一）节日加班

节日（即法定节日）由园领导安排加班（包括值班），按劳动法计算加班工资。

注：劳动法第四十四条：节日安排劳动者工作的，支付不低于工资的百分之三百的工资报酬。

（二）休息日加班

1、参加由幼儿园安排的双休日除学习培训，且在幼儿园以外的比赛、表演、等公务活动，安排在最近的一个寒暑假倒休，倒休时间为加班时间的2倍。

2、年级组因工作需要加班，年级组长应先向分管领导提出申请，填写“加班申请单”，获得批准后算作加班。

（三）工作日内业余时间加班

1、教师休息时间代班作加班处理，发给调休单，3小时左右的的支付代班费，每小时（）元2小时以上的安排倒休。

2、班内一名教师不在岗且当时师幼比例为宝宝班1:

10、小班1:12.5、中班1:

15、大班1:17.5人以上（按照“河北省城市幼儿园分类评定标准”），支付代班费（）元。

（四）其他

1、年级组长、各中层干部在制订各项文案及分管工作时，享受岗位津贴，不记为加班。

2、因家长工作需要，开展双休日亲子活动，需向分管领导提出申请，填写“加班申请单”，获得批准后算作加班，寒暑假倒休。

3、全园教职工轮流外出学习、培训半天以上，由幼儿园安排其他人员协助班里教师开饭，留守教师不记为加班。