厦门市和善堂药业有限公司整改报告（五篇范例）

第一篇：厦门市和善堂药业有限公司整改报告

厦门市和善堂药业有限公司关于药品经营质量管理规范认证现场检查 不合格项目整改报告及复查申请

厦门市市场监督管理局：

2016年9月9日，贵局委派检查组对我店进行新版GSP现场检查，共发现严重缺陷0项，一般缺陷9项。对于检查组提出的缺陷项目。我店全体员工十分重视，次日立即召开我店全体员工参加会议，查找原因，评估风险，制定整改方案和预防措施，按照《药品经营质量管理规范》及其现场检查指导原则的要求，分工负责逐条对照、逐项落实，现将整改情况汇总如下，请审核。

一般不合格项目1：

1、缺陷阐述：12301 《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）中规定：“5.9电子监管码信息与药品包装信息不符的，要及时通知采购员向供货单位进行查询、确认，未得到确认之前不得验收上架，必要时由质管员向当地药品监管部门报告”不符合要求；《药品销售管理制度》（HST-ZD-006-2016-01）均无起草人、审核人、批准人签字。

2、现场检查情况：现场检查检查员发现《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）中规定：“5.9电子监管码信息与药品包装信息不符的，要及时通知采购员向供货单位进行查询、确认，未得到确认之前不得验收上架，必要时由质管员向当地药品监管部门报告”不符合要求；《药品销售管理制度》（HST-ZD-006-2016-01）均无起草人、审核人、批准人签字。2、3、缺陷原因分析:质量管理文件编写人员编写、签署文件时，不够细致、认真，部分文件没有根据我店的实际经营情况，造成文件编写缺漏,均无起草人、审核人、批准人签字。

4、风险评估：风险等级高。质量管理文件内容不符合要求，可能造成质量体系文件错误执行，给我店实际经营管理带来困惑，给药品质量管理带来安全隐患。

5、整改完成情况： 2016年9月10日，质管员苏秀琼对缺漏签名的《药品销售管理制度》进行补签名。

2016年9月10日，质管员苏秀琼提出《文件修订申请表》要求对《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）中规定：“5.9电子监管码信息与药品包装信息不符的，要及时通知采购员向供货单位进行查询、确认，未得到确认之前不得验收上架，必要时由质管员向当地药品监管部门报告”进行修订，经过质量负责人审核、企业负责人批准；苏秀琼进行修订《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）第5.9规定，修订后为：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）删除第5.9条。

2016年9月11日，我店安排对各岗位人员进行《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）培训，现场培训效果良好，培训考核结果合格，并要求各岗位人员签到。

6、整改责任人：质管员苏秀琼

7、纠正预防措施：我店要加强对文件起草人员和审核人员进行新版GSP的培训，文件起草人员和审核人员自身也要加强对新版GSP学习，深刻理解新版GSP的条款，避免起草质量管理文件内容出现缺陷，文件审核人员要仔细审核质量管理文件。制定出质量管理文件切合实际，符合我店的实际经营运作情况。

8、整改完成时间：2016年9月11日。

9、整改附件

附件1：整改前《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）附件2：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）文件修订申请表 附件3：整改后《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）附件4：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）培训签到表 附件5：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）培训记录表 附件6：整改后的《药品销售管理制度》图片 附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目2：

1、缺陷阐述：13101 现场提问质管员苏秀琼岗位职责，回答不熟悉，培训不到位；现场提问验收员黄娇嫣一般养护品种有哪些，无法回答，培训不到位。

2、现场检查情况：现场检查检查员发现现场提问质管员苏秀琼岗位职责，回答不熟悉，培训不到位；现场提问验收员黄娇嫣一般养护品种有哪些，无法回答，培训不到位。

3、缺陷原因分析：我店对质管员苏秀琼、验收员黄娇嫣培训不到位，苏秀琼对《质管员质量职责》掌握不到位，导致回答不熟练；验收员黄娇嫣对《药品陈列检查管理制度》《药品陈列检查操作规程》掌握不到位，导致回答不上来。

4、风险评估：风险等级高。质管员对岗位职责不熟悉，可能导致就是药店药品具体经营管理无法实施，给药店经营管理带来风险；风险等级高。验收员对药品陈列检查不熟悉，导致药品无法养护到位，结果就是药品出现质量问题，无法及时发现，可能给顾客带来用药风险。

5、整改完成情况：

2016年9月11日，我店安排质量负责人苏秀琼先进行自学《质管员质量职责》培训，现场培训效果良好，现场考核合格，并进行签到。

2016年9月11日，我店安排质管员苏秀琼自学及培训其他各岗位人员进行《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训，培训效果良好，考核结果合格，并进行签到。

6、整改责任人：质管员苏秀琼

7、纠正预防措施：我店平时要加强对各岗位人员质量管理体系文件、相关法律法规及药品专业知识与技能、软件培训，直至各岗位人员熟练掌握。将各岗位人员对岗位专业知识与技能纳入工作考核，进行奖罚：

8、整改完成时间：2016年9月11日。

9、整改附件

附件7：2016年9月11日苏秀琼《质管员质量职责》培训签到表 附件8：2016年9月11日苏秀琼《质管员质量职责》培训记录表 附件9：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训签到表 附件10：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训记录表 附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目3：

1、缺陷阐述13102：企业培训记录不规范，如：苏秀琼的岗前培训讲师均为苏秀琼，员工学习为苏秀琼。

2、现场检查情况：现场检查员发现企业培训记录不规范，如：苏秀琼的岗前培训讲师均为苏秀琼，员工学习为苏秀琼。

3、缺陷原因分析: 质管员苏秀琼对《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》掌握不够，导致记录企业培训记录有偏差。

4、风险评估：风险等级高，企业培训记录记录有偏差，可能造成培训无法责任到人。

5、整改完成情况：

2016年9月10日，苏秀琼修正企业培训记录。

2016年9月11日，我店安排质量负责人苏秀琼进行自学《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》培训，由林黑龙进行监督、现场培训效果良好，现场考核合格，并进行签到。

6、整改责任人：质量负责人苏秀琼

7、纠正预防措施：我店要严格按照《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》执行培训记录，并将培训及时、准确记录在案，纳入考核。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件

附件11：整改后的企业培训记录

附件12：2016年9月11日质管员苏秀琼《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》培训签到表

附件13：2016年9月11日质管员苏秀琼《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》培训记录表

附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目4：

1、缺陷阐述14401：模拟药品个别基础数据有误，如：石药集团中诺药业（石家庄）有限公司生产的阿莫西林胶囊（批号：438150861、批准文号：国药准字H13023964）与计算机系统显示的批准文号：批准文号：国药准字H12023964不相符。

2、现场检查情况：检查员现场检查发现我店模拟药品个别基础数据有误，如：石药集团中诺药业（石家庄）有限公司生产的阿莫西林胶囊（批号：438150861、批准文号：国药准字H13023964）与计算机系统显示的批准文号：国药准字H12023964不相符。

3、缺陷原因分析:采购员基础数据建档时不认真、不细致，质管员没有认真核对基础数据对错，造成系统的基础数据设置出现错误，以致计算机系统显示的药品信息与实物不一致。

4、风险评估：风险等级高，计算机基础数据录入错误，可能造成经营业务数据不准确。

5、整改完成情况：2016年9月10日，采购员林黑龙提出申请，经过审核批准，由质管员苏秀琼对系统基础信息阿莫西林胶囊批准文号：国药准字H12023964进行核对修改，修改为：批准文号：国药准字H13023964。并对其他商品基础信息进行核对。

6、整改责任人：质管员苏秀琼

7、纠正预防措施：我店应当定期梳理、检查公司基础数据，及时发现问题加以解决，杜绝此类事情再次发生。并将此工作纳入工作考核检查中，不按要求执行，要给与处罚。

8、整改完成时间：2016年9月10日

9、整改附件

附件14 整改前阿莫西林胶囊计算机系统信息 附件15计算机数据修改审批表

附件16 整改后阿莫西林胶囊计算机系统信息

一般不合格项目5：

1、缺陷阐述15508：现场提问采购员林黑龙企业与供货单位签订的质量保证协议书的内容包括哪一些，未提及药品包装、标签、说明书应符合有关规定、药品运输的质量保证及责任。

2、场检查情况：检查员现场提问采购员林黑龙企业与供货单位签订的质量保证协议书的内容包括哪一些，未提及药品包装、标签、说明书应符合有关规定、药品运输的质量保证及责任。

3、缺陷原因分析： 我店采购员林黑龙对《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》掌握不到位，以致对质量保证协议书内容掌握不到位。

4、风险评估：风险等级高。不清楚首营企业所需资质和材料，会可能引入有问题的供货商，导致引入有问题的产品，危害到顾客。

5、整改完成情况：

2016年9月11日，我店安排质管员苏秀琼对林黑龙进行学习《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》培训，并要求签到。

6、整改责任人：质管员苏秀琼、林黑龙

7、纠正与预防措施：企业应严格执行《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》执行，对供货商审核，防止引入问题企业。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件

附件17：2016年9月11日林黑龙《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》培训签到表

附件18：2016年9月11日林黑龙《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》培训记录表

附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目6：

1、缺陷阐述(15706)：现场由验收员黄娇嫣模拟药品验收，未提及应在验收记录上签署姓名及验收日期。

2、现场检查情况：检查员现场检查时现场由验收员黄娇嫣模拟药品验收，未提及应在验收记录上签署姓名及验收日期。

3、缺陷原因分析：我店验收员黄娇嫣对《药品验收管理制度》《药品验收操作规程》掌握不够，造成未在原始单据上签署姓名和验收日期。

4、风险评估：风险等级高。验收员未签署验收日期，将无法确认该药品是否按照规定时间验收，无法保证药品的质量安全，未签署验收人姓名，将无法确定该药品的验收人员，无法责任到人，同时对药品的验收情况无法有效进行追溯。

5、整改完成情况：

2016年9月11日，我店安排质管员苏秀琼对验收员黄娇嫣进行《药品验收管理制度》《药品验收操作规程》，现场培训效果良好，现场考核合格，并进行签到。

6、整改责任人：验收员黄娇嫣

7、纠正与预防措施：我店平时要加强对验收人员的药品专业知识与技能培训，直至各岗位人员熟练掌握。将验收员对药品专业知识与技能熟练程度纳入工作考核，进行奖罚：掌握良好的员工，给予一定物质奖励；掌握不熟练的员工，给予惩罚，甚至解聘。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件：

附件19：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）药品验收操作规程》培训签到表 附件20：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）《药品验收操作规程》培训记录表

附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目7：

1、缺陷整改：15901 现场由验收员黄娇嫣模拟药品验收，未提及应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。

2、现场检查情况：检查员现场检查时现场由验收员黄娇嫣模拟药品验收，未提及应当按照药品批号查验同批号的检验报告书。

3、缺陷原因分析：我店验收员黄娇嫣对《药品验收管理制度》《药品验收操作规程》掌握不够，未提及应查验同批号检验报告书。

4、风险评估：风险等级高。验收员未提及应查验同批号检验报告书，将会导致无法确定该批次药品的质量是否符合要求，无法保证验收药品的质量安全。

5、整改完成情况：

2016年9月11日，我店安排质量负责人苏秀琼对验收员黄娇嫣进行《药品验收管理制度》《药品验收操作规程》，现场培训效果良好，现场考核合格，并进行签到。

6、整改责任人：验收员黄娇嫣

7、纠正与预防措施：我店平时要加强对验收人员的药品专业知识与技能培训，直至各岗位人员熟练掌握。将验收员对药品专业知识与技能熟练程度纳入工作考核，进行奖罚：掌握良好的员工，给予一定物质奖励；掌握不熟练的员工，给予惩罚，甚至解聘。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件：

附件19：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）药品验收操作规程》培训签到表 附件20：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）《药品验收操作规程》培训记录表

附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目8：

1、缺陷内容：(16402)部分处方药柜、非处方药柜标签颜色不准确。

2、现场检查情况 ：检查员现场检查时发现部分处方药柜、非处方药柜标签颜色不准确。

3、缺陷原因分析：我店质管员对企业标识标识的法律规定不熟悉，并且对制度不熟悉，其他岗位人员对此也不熟悉，药品陈列以及药品专业知识学习不够，造成药店现场标识牌错误运用。

4、风险评估：风险等级高。药品陈列标识牌出错，可能导致药品错误放置，造成对无管控处方药，容易被顾客取得，如果错误的服用，会造成身体伤害；也可能错误销售药品，给顾客健康带来威胁。

5、整改完成情况： 2016年9月10日，质管员苏秀琼联系广告公司对企业标识标签进行重新制作，并当日，完成张贴正确的标识标签。2016年9月11日，我店安排质量负责人苏秀琼先进行自学，再对其他各岗位人员进行《药品陈列管理制度》《药品陈列检查及中药饮片装斗、清斗操作规程》《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》培训，现场培训效果良好，考核结果合格，并要求签到。

6、整改责任人：质管员苏秀琼

7、纠正预防措施：平时要加强药品陈列和销售的培训，并加强考核，以使药品陈列及标识达到法定要求。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件

附件21：整改后的企业标识标签

附件22：2016年9月11日《药品陈列管理制度》《药品陈列检查及中药饮片装斗、清斗操作规程》《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》培训签到表 附件23：2016年9月11日《药品陈列管理制度》《药品陈列检查及中药饮片装斗、清斗操作规程》《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》培训记录表 附件28：整改的个人培训教育档案记录

一般不合格项目9：

1、缺陷阐述：16412：个别中药饮片柜斗谱书写未正名正字，如：“防己”写成“防已”。

2、现场检查情况 ：检查员现场检查时个别中药饮片柜斗谱书写未正名正字，如：“防己”写成“防已”。

3、缺陷原因分析：我店营业员在贴中药斗格正名正字时，没有根据中国药典仔细核对中药斗格正名正字，导致差错。

4、风险评估：风险等级高。中药斗正名正字错误，可能导致中药饮片配方失误，导致用药错误，危害到患者健康。

5、整改完成情况：

2016年9月10日，我店质管员苏秀琼更正“防已”写成“防己”，并对其他中药斗格正名正字根据中药药典，进行核对，防止错误。2016年9月11日，我店安排质管员苏秀琼自学及培训其他各岗位人员进行《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训，培训效果良好，考核结果合格，并进行签到。

6、整改责任人：质管员苏秀琼

7、纠正与预防措施：我店平时要加强对营业员中药饮片正名正字培训，贴中药饮片正名正字仔细核对，参考中国药典，防止差错。

8、整改完成时间：2016年9月11日

9、整改附件：

附件22：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训签到表 附件23：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训记录表 附件24：整改前中药饮片正名正字“防已” 附件25：整改后中药饮片正名正字“防己” 附件26：整改的个人培训教育档案记录

综上分析，本店此次GSP认证检查存在的缺陷给药品经营带来的质量风险确实存在，也说明公司管理工作状况和质量安全风险管控存在一定问题，全体员工必须高度重视。经此次整改后，我店质量管理工作又上了一个新的台阶，全店员工的质量意识、服务意识也有了很大的提高。我店目前已基本符合新版GSP要求。

整改附件目录：

附件1：整改前《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）附件2：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-01）文件修订申请表 附件3：整改后《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）附件4：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）培训签到表 附件5：《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）培训记录表 附件6：整改后的《药品销售管理制度》图片

附件7：2016年9月11日苏秀琼《质管员质量职责》培训签到表 附件8：2016年9月11日苏秀琼《质管员质量职责》培训记录表 附件9：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训签到表 附件10：2016年9月11日《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》、《药品陈列管理制度》和《药品陈列及检查操作规程》培训记录表 附件11：整改后的企业培训记录

附件12：2016年9月11日质管员苏秀琼《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》培训签到表

附件13：2016年9月11日质管员苏秀琼《记录和凭证管理制度》《人员培训及考核管理制度》培训记录表

附件14 整改前阿莫西林胶囊计算机系统信息 附件15计算机数据修改审批表

附件16 整改后阿莫西林胶囊计算机系统信息

附件17：2016年9月11日林黑龙《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》培训签到表

附件18：2016年9月11日林黑龙《首营企业审核管理制度》《首营企业审核操作规程》培训记录表 附件19：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）药品验收操作规程》培训签到表 附件20：2016年9月11日黄娇嫣《药品质量验收管理制度》（HST-ZD-004-2016-02）药品验收操作规程》培训记录表 附件21：整改后的企业标识标签

附件22：2016年9月11日《药品陈列管理制度》《药品陈列检查及中药饮片装斗、清斗操作规程》《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》培训签到表 附件23：2016年9月11日《药品陈列管理制度》《药品陈列检查及中药饮片装斗、清斗操作规程》《药品销售管理制度》《药品销售操作规程》培训记录表 附件24：整改前中药饮片正名正字“防已” 附件25：整改后中药饮片正名正字“防己” 附件26：整改的个人培训教育档案记录

厦门市和善堂药业有限公司 2016年 月 日

第二篇：常州阳光药业整改报告

整 改 报 告

常州市阳光药业有限公司：

根据贵公司对花厅现场审计报告，我公司非常重视，已安排认真整改，特别对关键缺陷和主要缺陷立即整改，对次要缺陷和建议要限期整改。并要求举一反三，规范管理。根据审计报告，具体整改落实情况汇报如下：

关键缺陷2项：

1、仪器、计量器具已于10月18日聘请新沂市质量技术监督局来公司进行校验完毕。鉴定证书复印件附后。2、2011年11月2日技术检验科对化验室试剂进行检查，统一标识，安排张桂侠专人配制试剂，根据试剂不同，制定科学的时效期，并在试剂瓶上标明配制时间、配制人、配制有效期及过期时间。

主要缺陷4项： 1、2011年11月1日起化验室对生产发生偏差要及时记录，并报告质量负责人：梁建华或者翟玉芬。

2、从11月2日开始，花厅生物科技有限公司销售乙醇、无水乙醇均要有槽车清洁证明及有关承诺。清洁证明：由经营办出具。承诺书：保证该槽罐车清洁、产品质量鉴定书随货同行、符合用户标准要求，若出现质量不合格将追究相关责任并承担直接经济损失。3、2011年11月1日开始，对化验室标识、批号进行规定：取样时每班为一批，如2011年11月1日早班样品，2011年11月1日中班样品。杜绝混淆，完成部门：技术检验科。4、2011年11月1日规定成品罐周一进行全项化验，定为是一批，如2011-11-1。完成部门：技术检验科。

次要缺陷3项

1、化验室2011年10月30日进行物品整理清扫、并保洁，进一步提高整洁意识、质量意识。完成部门：技术检验科。

2、从2011年11月1日开始，技术检验科记录统一用碳素笔，字迹保持清晰、工整。完成部门：技术检验科。

3、化验记录从2011年11月1日起所有空格、年月、审核都要填写齐全，有空格要说明原因。完成部门：技术检验科。

建议2项

1、厂区内压力表均要进行校验，2011年11月1日对全厂压力容器进行排查，但由于正常生产中，等大修及停电期间请市技术检验局进行校验和更换。完成部门：生产设备科。

2、化验室气瓶间要避免阳光照射，保证安全。完成部门：技术检验科。

二○一一年十一月二日

第三篇：医药有限公司整改报告

XXX医药有限公司

整 改 报 告

XX区食品药品监督管理局：

2016年1月28日，贵局执法人员到我公司进行药品安全日常监督检查，在检查中发现我公司存在一下问题：

1、从事质量管理的人员不在岗；

2、药品从业人员未佩戴工作牌；

3、个别药品从业人员未查体；

4、药品仓库内药品分类及垛混乱；

5、药品陈列混乱。

检查过后，陪同检查人员立即向公司领导作了汇报，公司领导高度重视，及时召开有关人员会议，通报区局检查情况，分析产生问题的原因，制定整改措施，落实责任人，积极整改。经过认真整改，区局提出的问题已基本整改到位。现将整改情况报告如下：

1、““从事质量管理的人员不在岗”问题：

公司重申工作制度与纪律，要求所有人员按时上下班，特殊情况严格按照公司制度请假，如不能按时上下班，公司将予以辞退。

2、“药品从业人员未佩戴工作牌”问题：

去年GSP认证时公司曾统一制作并发放到每一位员工。要求全体人员提高规范意识，上班时间内要佩戴标有相关信息的胸牌，个人丢失的要抓紧补制，3个工作日整改到位。

3、“个别药品从业人员未查体”问题：

由于公司业务需要，近日补充了个别工作人员，未及时查体。公司责成人事部门抓紧安排，5个工作日内完成查体工作。

4、“药品仓库内药品分类及垛混乱”问题：

客观原因是春节前药品进出量大，仓库面积小，不够用。主观原因还是规范意识不牢，制度落实不到位。公司责成储运部立即整改，质管部监督，5个工作日整改到位。

5、“药品陈列混乱”问题：

原因同上。近期将组织全体人员重新学习GSP管理规定和公司的各种制度，边学边改，尽快整改到位。

今后公司将加强对各种制度落实情况的监督检查，发现问题及时纠正。与此同时加强与主管部门的联系和沟通，强化管理，不断提高规范程度，保证药品质量，确保群众用药安全有效。

XXXX医药有限公司

二0一六年二月三日

第四篇：XXX有限公司整改报告

XXX有限公司

2015年资金管理专项整改报告

为规范XXX有限公司资金管理，确保资金安全，有效防范资金风险，根据《广东省人民政府办公厅关于省财政经营性资金实施股权投资管理的意见（试行）》（粤府办[2013]16号）、《关于印发<广东省省级产业园扩能增效专项资金管理办法>的通知（2015修改）》（粤财工[2015]74号、《市财政局关于印发省财政经营性资金实施股权投资管理操作规程（试行）的通知》（粤财工[2013]280号）等文件相关要求进行整改，以做到投权投资资金规范使用。

一、积极催促出资资金及增资资金尽快到位。

XXX有限公司是由XXX与XXX有限公司共同出资成立的，出资比例XXX占52%，XXX占48%。根据成立之初的公司章程第十五条关于股东的出资额、出资时间和出资方式中明确提出公司成立之日起20年内缴足。我国新修订的《公司法》对公司资本采纳了一定程度上的授权资本制，即允许公司成立时股东只实际缴付一定比例的认缴资本，其余认缴的资本在公司成立后的一定期限内缴清即可。

股权资金实缴情况： 1、2014年10月,XXX实缴3000万元股权资金； 2、2014年11月,XXX实缴4500万元股权资金；

我司在不违反相关规定下，催促股权人及时地缴纳出资资金及增效资金，使资金及时有效地投入项目建设上。

二、使资金及时投入园区使用。于2014年10月、11月以股权投资方式分别下达到我司专项资金3000万及4500万元，专项用于XXX基础设施建设。到2015年7月止用于园区基础设施建设支出共11372038.89元。但是园区基础设施建设的项目，由于征地问题施工进度很慢，影响了项目的进度和工程验收结算，因而未能及时如期支付。

XXX也配合我司项目建设工作，加快建设进度，积极推进征地进程，做好各方面协调工作，使项目工程尽快上轨道。

三、优化专项资金，实现放大增益，完善资金退出机制。根据相关文件要求，应对投资资金建立市场化动作风险规避机制和退出机制，一个顺畅的退出机制从源头上保证了资本循环的良性运作，可以说，退出机制是资本循环流动的中心环节。

1、实现投资收益

投资参股资金产生资本利得而非财务利润，使企业做大做强，实现资金的保值增值，为投资参股资金实现自我增值，待企业成熟期后，财政资金获利性退出企业。

2、保证财政参股资金的再投资

投资参股应是一种周期性投资，以帮助我企业做大做强，使我司顺利进入良性发展轨道，从而保证财政资金的保值增值和我司的可持续发展，这也为财政资金退出实现提供可能。

XXX有限公司 2015-9-21

第五篇：__________药业有限公司党风廉政建设责任制实施细则

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__________药业有限公司党风廉政建设责任制实施细则

为了加强党风廉政建设，把党风廉政建设的责任落实到位，进一步明确公司领导和各部门、车间负责人担负党风廉政建设的责任，根据中共中央、国务院《关于实行党风廉政建设责任制的规定》和_______市纪检工作会议，结合公司实际，制定本细则。

一、指导思想

实行党风廉政建设责任制，要以邓小平关于党风廉政建设理论和江泽民“三个代表”重要思想为指导，坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，紧密围绕公司的改革、发展、稳定大局，把党风廉政建设的责任纳入各级班子和各级管理人员的管理目标，全面落实党风廉政建设和反腐败的各项工作，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作的深入开展，促进企业的改革发展。

二、工作原则

实行党风廉政建设责任制，必须坚持“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众积极支持和参与”的领导体制和工作格局，全面贯彻执行中共中央、国务院和省市委关于党风廉政建设和反腐败斗争的各项方针政策和法律法规，把党风廉政建设与业务工作紧密结合，一起部署，一起落实、一起检查，一起考核;坚持从严治党，严格要求、严格管理、严格监督，立足教育，防范于未然;坚持集体领导与个人分工负责相结合，坚持谁主管谁负责，一级抓一级，层层抓落实，严肃查处各种违法违纪行为，追究领导管理失职的责任，保证党风廉政建设和反腐败的各项工作落到实处。重点抓好公司副职以上管理人员的廉洁自律的监督、检查和考核，加强对公司尤其是管钱、管物、管人等重点部门的管理人员和所属各部门(车间)主要负责人党风廉政建设情况的监督检查。

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三、责任规定

(一)公司党政领导班子党风廉政建设责任

1.对公司党风廉政建设负全面领导责任。领导班子成员要严格遵守党风廉政建设各项制度规定，率先垂范，做党风廉政建设的表率。

2.实把党风廉政建设、精神文明建设和集团的战略发展目标紧密结合，把党风廉政建设与生产经营工作一起部署、一起落实、一起检查、一起考核。

3.根据上级党委关于党风廉政建设的部署和要求，分析研究公司党风廉政建设状况，制定党风廉政建设工作计划，并组织实施。

4.坚持民主集中制的原则，对干部提拔使用、生产经营等重要问题、重大决策必须经班子集体讨论，充分发扬民主，集思广益、广纳众言，严格按照有关的制度、规定办事，不许搞“___________”、个人说了算。

5.加强对各级管理人员的管理和监督，抓好各级管理人员特别是中层以上管理人员考核和任期考核，坚持绩效考核和员工评议制度，接受员工监督，采取平时检查和定期考核相结合的办法，加强对班子成员和各部门(车间)负责人廉政、勤政的检查。

6.组织党员、干部学习邓小平理论、“三个代表”重要思想和党风廉政建设等法律法规，开展党性党风党纪和廉政教育，督促、检查集团机关各部门和所属各单位党风廉政建设开展情况。

7.领导、组织和支持纪检监察部门履行职能，抓好领导干部廉洁自律，查处案件和纠正企业不正之风等工作。

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(二)党委书记党风廉政建设责任

1.对公司党风廉政建设负全面责任，负责管好党委成员所属各部门(车间)党政主要负责人的党风廉政建设。

2.根据上级领导机关的部署和要求，全面贯彻落实公司党风廉政建设和反腐败各项工作。

3.检查、督促党委成员抓好分管部门(车间)的党风廉政建设。

4.定期听取党风廉政建设情况汇报，了解、分析、研究党风廉政建设状况，及时纠正存在的问题。

5.领导、支持纪检监察部门履行职能，了解案件查处情况，抓好大案、要案的查处工作。

(三)党委成员、副总经理党风廉政建设责任

1.抓好分管部门(车间)及负责人的党风廉政建设工作，并对分管部门(车间)及负责人的党风廉政建设负责。

2.检查、督促分管部门(车间)抓好党风廉政建设，定期听取、分析分管部门(车间)党风廉政建设情况，及时纠正存在的问题。

3.抓好分管部门党风廉政建设考核工作。

(四)公司纪委(监察室)党风廉政建设责任

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公司纪委(监察室)是公司党风廉政建设和反腐败各项工作的具体执行部门，在公司党委的领导下，对公司党风廉政建设负组织、协调和检查责任。

1.全面贯彻落实上级党委和纪委关于党风廉政建设的部署和要求，协助公司党委制定党风廉政建设工作计划，组织开展党风廉政建设工作，认真履行“保护、惩处、监督、教育”职能。

2.对公司党风廉政建设状况进行调查分析，及时向公司党委汇报，提出加强党风廉政建设的建议，加强对公司党风廉政建设和反腐败的各项工作检查、监督。

3.落实企业领导干部廉洁自律的各项规定，提高党员、领导干部廉洁自律的自觉性。

4.严肃查处各级干部各种违法违纪案件。

5.组织党员、干部学习党风廉政建设的规章制度，开展党性党风和廉政教育，提高党员、干部拒腐防变的能力。

6.加强对干部任免使用、基础设施建设、钱物使用等方面工作的监督，防止在用人、工程、设备招投标、工程和设备质量、财务管理等方面发生问题。

7.加强纪检监察队伍建设，不断提高纪检监察干部的政治理论和业务水平。

8.坚持“标本兼治，结合治理”的方针，抓好公司精神文明建设工作。

(五)职能部门党风廉政建设责任

1.在分管领导的领导下，结合本部门(车间)工作，抓党风廉政建设，部门(车间)主要领导对本部门(车间)及人员的党风廉政建设负责。

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2.认真组织学习邓小平理论和党风廉政建设制度，加强对本部门(车间)人员的党性党风党纪教育。

3.了解、掌握本部门(车间)党风廉政建设情况，发现违法违纪苗头应及时批评、教育、报告，把问题解决于萌芽状态之中。

4.抓好本部门(车间)人员的考核工作，把党风廉政建设纳入考核内容。

5.严格工作制度，按章办事，树立服务意识，杜绝以权谋私，贪污受贿现象。

四、检查、考核

1.成立湖南三九唯康药业有限公司执行党风廉政建设责任制领导小组，下设办公室。领导小组组长由党委书记担任，副组长由纪委书记担任，成员由公司有关部门负责人组成。办公室设在公司纪委(监察室)，主任由纪委(监察室)负责人担任。

2.党委和纪委要定期研究、检查执行本细则的情况。公司各部门(车间)应将贯彻落实本细则的情况列入工作计划和总结。

3.公司各党支部负责人至少每半年要向公司主管领导和纪检监察部门汇报所在本部门(车间)的党风廉政建设情况，发现违纪、违规苗头要及时报告。

4.党风廉政建设责任制检查、考核工作每年进行一次，检查、考核的具体工作由党风廉政建设责任制领导小组办公室负责。

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5.党风廉政建设责任制检查、考核工作与领导班子、领导干部考核、任期考核相结合。对检查、考核发现的问题，应制定整改措施及时整改。

6.本细则的执行和考核，应与民主评议管理人员，人员绩效考核相结合，广泛听取群众意见，接受群众监督。

7.本细则执行情况和考核结果，作为创建文明部室(车间)、评先表彰和对中层以上管理人员业绩评定、选拔任用的重要依据。评先和考核应征求纪检监察部门的意见。

8.公司班子成员执行本细则的情况应列入民主生活会和述职报告的一项重要内容。

9.公司纪委(监察室)负责对本细则的执行情况监督检查。

五、责任追究

(一)凡违反党风廉政建设责任制的规定，有下列情况之一的按有关规定给予党纪政纪处分：

1.所管辖部门(车间)的党员、干部发生严重问题和重大案件负有领导责任的;

2.对本部门(车间)由于失察、失职、官僚主义等原因造成重大损失，影响很坏的;

3.对暴露的问题或暴露的违纪案件，压案不办、瞒案不报，对违纪违法人员袒护、包庇的;

4.授意、指使下属弄虚作假、挥霍浪费，造成恶劣影响的。

(二)对违反规定，涉嫌犯罪的移交司法机关追究刑事责任。

六、附则

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1.公司各部门和车间要根据本细则制定相应的党风廉政建设责任制实施细则。

2.本实施细则由公司纪委负责解释。